第一篇：設立典當行或典當行設立分支機構申報材料清單及要求(精)

附件一

設立典當行或典當行設立分支機構申報材料清單及要求 第一部分 區級主管部門的材料式樣及要求

一、材料要求：出具紅頭正式公文（注明文號）和《設立典當行初審推薦表》或《典當行設立分支機構初審推薦表》，經辦人和負責人簽字，加蓋公章，一企一件，用A4紙單獨打印成文，不與典當行的申請材料裝訂在一起，附上典當公司申請材料。

二、文件式樣：

名稱：關于設立××典當有限（責任）公司的推薦函 抬頭：市商務委

正文：推薦事項，推薦理由，推薦意見。經辦人：（簽字）

區縣商委（經貿委）負責人：（簽字）

附：

1、《設立典當行初審推薦表》或《典當行

設立分支機構初審推薦表》

2、××典當有限（責任）公司或××典當行分支機構申報材料

（印章）×年×月×日

第二部分 擬設立典當行申報材料的封面及目錄式樣及要求

一、要求：

1、封面用硬卡紙，按式樣及字型要求打印；

2、目錄按式樣制作，除“目錄”二字外用3號仿宋字體。

二、封面式樣及字型：

××市××典當有限（責任）公司設立申報材料（為初號宋體加黑）××市××典當有限（責任）公司（籌備組）（小2號宋體加黑）

×年×月×日（小2號宋體加黑）

三、目錄式樣： 目 錄

一、設立申請······························· ×頁

二、出資協議及股東出資承諾書··············· ×頁

（一）出資協議 ···························· ×頁

（二）股東出資承諾書 ····················· ×頁

三、市公安機關安全制度、安全防范措施審核意見及股東承諾書····························· ×頁

（一）公安機關審核意見···················· ×頁

（二）安裝安全防范設施設備承諾書·········· ×頁

四、驗資證明································×頁

五、相關人員簡歷、身份證復印件及無犯罪證明··×頁

（一）個人股東簡歷（身份證復印件及無犯罪證明）·頁

（二）法人股東法定代表人簡歷（同上）·········×頁

（三）擬任法定代表人簡歷（同上）·············×頁

（四）其他高級管理人員簡歷（同上）···········×頁

六、法人股東財務審計報告及相關材料··········×頁

七、法

人

股

東

出

資

能

力

證明 ·················· ×頁

八、董事會（股東會）決議及營業執照副本····· ×頁

（一）法人股東董事會（股東會）決議········· ×頁

（二）法人股東營業執照副本復印件············×頁

九、營業場所的所有權（使用權）證明··········×頁

（一）房

屋

租

賃

（撥

付）

協議················· ×頁

（件二）

房

產

證

復

印··························×頁

十、企

業

名

稱

預

先

核

準

通

知書··················×頁

十一、公司章程、可行性研究報告、業務規則、內部管理制度及安全防范措施················· ×頁

（一）公司章程···························· ×頁

（二）可行性研究報告·······················×頁

（三）業務規則、內度···············×頁

部管理制

1、典當業務規則··························· ×頁

2、財務會計度····························×頁

3、內部審計度···························×頁

（四）安全防范施 ························×頁

1、收

當

查

驗

證

（照）度···················×頁

2、續

當

查

驗

證

（照）度···················×頁

3、贖

當

查

驗

證

（照）度··················×頁

4、當

物

查

驗

保

管度······················×頁

5、通

輯

協

查

核

對度······················×頁

6、可

疑

情

況

報

告度······················×頁

7、配

備

保

安

人

員度······················×頁

制制措制

制

制

制

制

制

制

（五）安全防范設施（圖）····················×頁

1、營業場所平面圖························×頁

2、消防設施分布圖························×頁

3、監控消防點位圖························×頁

4、經營場所區位示意圖····················×頁

十二、國有資產相關管理部門關于國有資本投資典當行的承諾··································×頁 函第一次股東會及董事會決議············ ×頁

十三、（一）××典當公司第一次股東會決議··········×頁

（二）××典當公司第一次董事會決議··········×頁

第三部分 擬設立典當行的申報材料及要求

一、要求及說明

1、所有申請材料連同目錄一起按順序用A4紙裝訂成冊，正文用3號仿宋字體打印。復印件要清晰，并注明與原件一致全體股東要簽字；

2、凡蓋法人章的其法定代表人要簽字，凡自然人簽字的要加按手印；

3、本部分一至十一項是國家商務部規定和要求的，第十二項是市商務委增加的；“說明”的內容是市商務委根據商務部審核要求作的輔助提示；

4、除《企業名稱預先核準通知書》、營業執照副本、房產證、銀行對賬單可提供復印件外，其余的材料均應提供原件。法人股東應當出具2006年度財務審計報告原件；

5、紙質版本申請材料上報商務委一式四份并附電子版本，表格用Word文件格式制作。

二、設立申請

設立申請應載明擬設立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容

（一）設立申請的審核要求：

1、內容完整；

2、由全體股東、其指定代表或代理人提出（簽名、蓋章）；

3、股東人數符合《公司法》第24條“有限責任公司由五十個以下股東出資設立”的規定；

4、有兩個以上法人股東；

5、法人股絕對控股（法人股東持股比例合計在百分之五十一以上），且大股東為法人股東；

6、典當公司注冊資本最低限額為300萬元；從事房地產抵押典當業務的，注冊資本最低限額為500萬元；從事財產權利質押典當業務的，注冊資本最低限額為1000萬元；

7、股東中法人股必須為中資機構，個人股必須為中國大陸籍，外資、合資企業及港、澳、臺籍者，不允許參股典當行。

說明：

1、格 式：

關于設立××市××典當有限（責任）公司的請示

抬頭：市商務委

正文：參照《典當管理辦法》第11條第一款內

容

以上請示如無不當，請予轉報。申請委托代理人：××（簽字、手印）全體股東（自然人簽字、手印；法人蓋章，其法定代表人簽字）；

2、從防范典當信用風險和穩定典當經營的角度，建議法人股東不少于4個；

3、從典當行業務范圍、市場需求、設立分支機構等因素考慮，建議擬設典當行注冊資本1500萬元以上。

三、出資協議及股東出資承諾書

（一）出資協議的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、協議內容與申請、章程一致。

說明：

格式：

××市××典當有限（責任）公司出資協議

××市××典當有限（責任）公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到×人，實到×人，符合《公司法》規定，就出資設立××市××典當有限責任公司事宜達成以下出資

協議：

××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； 自然人××出資××萬元，占×％； 自然人××出資××萬元，占×％；

全體股東：（法人蓋章，其法定代表人簽字；自然人簽字、手印）

×年×月×日

（二）股東出資承諾書的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、承諾內容與申請、章程一致。說明：

格式：

1、××公司出資承諾書

××公司自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限責任公司。作為股東，享有章程規定的權利，自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾

××公司蓋章，其法定代表人簽字

×年×月×日

2、自然人出資承諾書

××自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限責任公司。作為股東，享有章程規定的權利、自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾

自然人簽字、手印

×年×月×日

四、市公安機關安全制度及安全防范措施審核意見及股東承諾書

（一）市公安機關安全制度、安全防范措施審核意見的審核要求：

1、由市級公安機關出具；

2、審核意見的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內。

（二）安裝安全防范設備設施承諾書的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、承諾內容與將安裝的設備設施一致。說明： 格式：

××市××典當有限（責任）公司安裝安全防范設備設施承諾書

××市××典當有限（責任）公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到×人，實到×人。符合《公司法》規定，就安裝安全防范設備設施承諾如下：

如本公司獲商務部批準，從批準之日起60天內，按照經公安部門審核同意的設計方案及圖紙進行安全防范設備設施的安裝。如未按要求安裝、逾期未完成安裝或安裝后未合格而不接受整改，則自愿終止典當經營，所發生一切損失由本典當行出資人承擔，并承擔相應法律責任。

特此承諾

全體股東章：（法人蓋章、其法定代表人簽字、自然人簽字、手印）×年×月×日

五、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明的審核要求

（一）驗資證明包括銀行詢證函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明；

（二）出具驗資證明的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

（三）有2名注冊會計師簽章；

（四）每頁加蓋會計師事務所公章并加蓋騎縫章；

（五）注冊資本、股東及出資額與申請、章程一致；

（六）附銀行對賬單；

（七）開戶銀行必須是商業銀行（不包括各類信用社）。

六、檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷、有效身份證件復印件及無故意犯罪記錄證明的審核要求

（一）相關人員簡歷齊全；

（二）簡歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章；

（三）高級管理人員人數與章程中有關機構設置的規定一致。

說明：

1、相關人員是指：①法人股東法定代表人②自然人股東③擬設立典當公司法定代表人、其他高級管理人員（包括其他董事、監事、經理、財務負責人員等）；

2、用干部履歷表格式（增加“擬任職務”欄，填寫相關人員在典當公司的擬任職務），一人一表，表格上貼本人免冠近期1寸彩照；表頭需注明擬任職務；

3、簡歷后附身份證復印件和無故意犯罪記錄證明（由戶口所在地縣級公安機關出具）；

4、簡歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區、街道蓋章；

5、董事、監事人數與章程一致。

七、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東2006年度財務審計報告原件的審核要求

（一）財務審計報告應包括資產負債表、損益表或利潤表、現金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表；

（二）出具的審計報告日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

（三）有2名注冊會計師簽字蓋章；

（四）每頁加蓋會計師事務所公章并加蓋騎縫章。

八、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東出資能力證明的審核要求

（一）由會計師事務所出具（加蓋公章）；

（二）法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾能力（出資額小于流動資產與流動負債的差額，且在凈資產額內。權益性投資余額不超過本企業凈資產的50%）。

（三）出具的出資能力證明日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

說明：

1、格式： 出資能力證明

經審驗，××公司2007年××月××日流動資產××萬元，流動負債××萬元，其凈流動資產為××萬元，大于該公司本次出資額（××萬元），具備貨幣出資能力。該公司累計對外投資未超過其凈資產的50％，符合《公司法》的有關規定。

特此證明

××會計師事務所（章）×年×月×日

2、國有企業出資入股典當行的，須出具地級以上國有資產管理部門同意的文件。

九、法人股東的董事會（股東會）決議及營業執照副本復印件

（一）法人股東的董事會（股東會）決議的審核要求：（1）有全體董事（股東）簽名、蓋章；

（2）決議內容與申請、章程、出資協議中相關的內容一致。

說明： 格式：

法人股東董事會（或股東會）出資決議

×年×月×日，××公司第×次董事會（或股東會）會議在××召開，應到×人，實到×人，符合法定人數。經表決，同意公司出資××萬元，入股設立××市××典當有限責任公司。全體董事（或股東）簽字、蓋章：自然人簽字、手印；法人蓋章，其法定代表人簽字 ×年×月×日

（二）營業執照副本復印件的審核要求：

1、法人股東營業執照在有效期內（商務部要求有效期距申請材料報至省級商務主管部門的日

期在3年以上）；

2、正常通過年檢；

3、加蓋本企業公章。

十、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件的審核要求

（一）有產權證、租賃協議或者撥付使用證明；

（二）附房產證復印件，原件查驗后退回；

（三）承租（撥付使用）期限須滿足典當經營要求（商務部要求承租或撥付使用期限在3年以上）；

（四）購買、承租（撥付使用）的經營用房產必須是現房。

說明：

1、房屋租賃協議用市工商局監制的統一文本；

2、為有利于開展典當業務、樹立公司形象，經營場所應選擇一層臨街商業用房，面積200平

方米以上；

3、為保證典當行設立批準后能在規定時間內進行經營，建議擬選經營場所應具有消防部門頒

發的建筑工程消防驗收意見書；

4、須提供擬用房產近期七寸彩色外沿及內部照片各一張（貼到A4紙上）。

十一、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》的審核要求

（一）《企業名稱預先核準通知書》在有效期內；

（二）名稱中包含“典當”和“有限（責任）公司”字樣；

（三）關于注冊資本、股東及出資額的表述與申請、章程一致。

十二、公司章程、可行性研究報告、業務規則、內部管理制度及安全防范措施

該部分內容可參考市商務委范本制定，范本格式詳見《關于受理2006年新增典當行及分支機構設立申請的公告》（津商務市場[2006]47號）。

（一）典當公司章程的審核要求：

1、公司章程載明《公司法》第25條規定應當載明的事項，即：公司名稱和住所，公司經營范圍，公司注冊資本，股東姓名或者名稱，股東的出資方式和出資額和出資時間，股東轉讓出資的條件，公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則，公司的法定代表人，股東認為需要規定的其他事項；

2、公司章程規定的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容與申請完全一致；

3、公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章。

（二）可行性研究報告的審核要求：

1、包括擬設立典當公司項目概況、市場分析、效益預測、風險評估、研究結論等內容；

2、經濟評價（效益預測與風險評價）客觀、全面；

3、結論可行。

（三）業務規則、內部管理制度的審核要求：

1、按照《典當管理辦法》第六章“經營規則”，制定有關業務（如收當、續當、贖當、利率、費率、絕當物處理、資產比例管理等）規則；

2、按照《典當管理辦法》第9條建立安全制度，即：收當、續當、贖當查驗證件（照）制度，當物檢查、保管制度，通緝協查核對制度，可疑情況報告制度，配備保安人員制度；

3、按照《典當管理辦法》第45條建立財務會計制度和內部審計制度。

說明：

1、典當行業務規則

根據《典當管理辦法》第六章“經營規則”及第五章“當票”有關內容制定。

2、內部管理制度 ①財務會計制度； ②內部審計制度。

（四）安全防范措施 ①收當查驗證（照）制度； ②續當查驗證（照）制度； ③贖當查驗證（照）制度； ④當物查驗保管制度； ⑤通輯協查核對制度； ⑥可疑情況報告制度； ⑦配備保安人員制度。

說明：

按《典當管理辦法》第9條規定的5款制度，分別制定出制度草案，按順序裝訂在內，并在每項制度名稱之下加上：（本制度待批準設立后，在公安部門指導下按規定和要求予以修訂完

善）。

（五）安全防范措施（圖）的審核要求：

1、經營場所內設置錄像設備（錄像資料至少保存2個月）；

2、營業柜臺防護設施、典當物品保管庫房、保險箱（柜、庫）、報警裝置、防護設施、必要的消防設施及器材需用不同圖標標注清楚；

3、圖示符合比例；

4、安全設施分布圖應包括下列各圖： ①營業場所平面圖 ②消防設施分布圖 ③監控消防點位圖 ④經營場所區位示意圖 說明：

擬設立典當行的安全防范設施在未審批前不需要實物到位，但要根據上述要求制定安全防范設施規劃方案。按照《典當管理辦法》第16條5、6、7款要求，提供經營場所及保管庫房平面圖、建筑結構圖；錄像設備、防護設施、保險箱（柜、庫）及消防設施安裝、設置位置分布圖。該方案需經市公安機關認可同意。

十三、國有資產相關管理部門關于國有資本投資典當行的承諾函的審核要求

國有資本進入典當行，必須經有關管理部門同意。要求管理部門承諾典當行退出經營或轉讓時，須先經商務主管部門審核擬受讓候選名單及有關資料后，再報國資委辦理相關國資轉讓手續。

1、國資管理部門必須地市級以上；

2、承諾函必須加蓋部門公章。

十四、擬設立的××市××典當有限責任公司第一次股東會、董事會決議 說明：

1、第一次股東會決議內容：籌備設立典當公司以及各股東出資額、所占比例事項；選舉董事長、董事、監事等事項。

2、第一次董事會決議內容：聘任總經理、副總經理、財務負責人等事項。

第四部分 典當行設立分支機構申報材料清單

申請人應提交的材料：

一、設立分支機構的申請報告（應當載名擬設立分支機構的名稱、住所、負責人、營運資金數額等）、可行性研究報告、董事會（股東會）決議。

二、具有法定資格的會計師事務所出具的該典當行最近兩年的財務審計報告原件（包括資產負債表、損益表或利潤表、現金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表，每頁需加蓋會計師事務所公章）。

三、檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構負責人的簡歷。

四、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件復印件（商務部要求承租或者撥付使用期限在3年以上）。

五、省級商務主管部門及所在地公安機關出具的最近兩年無違法違規經營記錄的證明原件。

要求：

1、申請人應將第一至五項材料按順序用A4紙張訂成冊（附目錄），具體審核程序、條件及詳細格式請參照典當行設立要求。

2、同一典當行在本市分支機構不得超過3戶。

第二篇：設立典當行或典當行設立分支機構申報材料清單及要求

附件2

設立典當行或典當行設立分支機構申報材料

清單及要求

第一部分

區級主管部門的材料式樣及要求

一、材料要求：出具紅頭正式公文（注明文號）和填寫《設立典當行初審推薦表》或《典當行設立分支機構初審推薦表》，經辦人和負責人簽字，加蓋公章，一企一件，用A4紙單獨打印成文。上述文件及表格裝訂在典當行申請材料目錄前，初審推薦意見須在本公告發布后出具。推薦函內容中應該注明該典當行經營場地是否符合我市典當行設立的具體要求；該經營場所是否已經轄區商務管理部門現場查驗。

二、文件式樣：

名稱：關于設立××典當有限（責任）公司的推薦函 抬頭：市商務委

正文：推薦事項，推薦理由，場所查驗情況，推薦意見。經辦人：（簽字、聯系電話）區縣商務主管部門負責人：（簽字）

附：

1、《設立典當行初審推薦表》或《典當行設立分支機構初審推薦表》

2、××典當有限（責任）公司或××典當行分支機構申報材料

（印章）

×年×月×日

—1—

第二部分

擬設立典當行申報材料的封面、目錄式樣及要求

一、要求：

1、封面用硬卡紙，按式樣及字型要求打印；

2、目錄按式樣制作，“目錄”二字用小二號宋體字，目錄內容用4號仿宋字體。

二、封面式樣及字型：

××市××典當有限（責任）公司設立申報材料（初號宋體加黑）××市××典當有限（責任）公司（籌備組）（小2號宋體加黑）

×年×月×日（小2號宋體加黑）

三、目錄式樣：

目 錄

一、設立申請〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

二、出資協議及股東承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（一）出資協議 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（二）股東承諾書 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

三、市公安機關安全制度、安全防范措施審核意見及股東承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（一）公安機關審核意見〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（二）安裝安全防范設施設備承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

四、驗資證明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

—2—

五、相關人員簡歷、身份證復印件及無犯罪證明〃〃×頁

（一）個人股東簡歷（身份證復印件及無犯罪證明）〃頁

（二）法人股東法定代表人簡歷（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（三）擬任法定代表人簡歷（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（四）其他高級管理人員簡歷（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

六、法人股東財務審計報告及相關材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

七、法人股東出資能力證明 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

八、董事會（股東會）決議及營業執照副本〃〃〃〃〃 ×頁

（一）法人股東董事會（股東會）決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（二）法人股東營業執照副本復印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

九、營業場所的所有權（使用權）證明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（一）房屋租賃（撥付）協議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（二）房產證復印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十、企業名稱預先核準通知書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十一、公司章程、可行性研究報告、業務規則、內部管理制度及安全防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（二）可行性研究報告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（三）業務規則、內部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

1、典當業務規則〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

—3—

2、財務會計制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

3、內部審計制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（四）安全防范措施 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

1、收當查驗證（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

2、續當查驗證（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

3、贖當查驗證（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

4、當物查驗保管制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

5、通輯協查核對制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

6、可疑情況報告制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

7、配備保安人員制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

（五）安全防范設施（圖）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

1、營業場所平面圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

2、消防設施分布圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

3、監控消防點位圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

4、經營場所區位示意圖〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十二、國有資產相關管理部門關于國有資本投資典當行的承諾函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十三、上市公司投資典當行的承諾函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十四、第一次股東會及董事會決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×頁

（一）××典當公司第一次股東會決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

—4—

（二）××典當公司第一次董事會決議〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

十五、驗資事項承諾書〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×頁

第三部分 擬設立典當行的申報材料及要求

一、要求及說明

1、所有申請材料連同目錄一起按順序用A4紙裝訂成冊，正文用4號仿宋字體打印。復印件要清晰，并注明與原件一致全體股東要簽字；

2、凡蓋法人章的其法定代表人要簽字，凡自然人簽字的要加按手印；

3、本部分一至十三項是國家商務部規定和要求的，第十四、十五項是市商務委增加的；“說明”的內容是市商務委根據商務部審核要求作的輔助提示；

4、除《企業名稱預先核準通知書》、營業執照副本、房產證、銀行對賬單可提供復印件外，其余的材料均應提供原件。法人股東應當提供自2007年1月至本公告發布前一個月的專項財務審計報告原件；

5、紙質版本申請材料上報市商務委一式三份并附電子版本，表格用Word文件格式制作。

二、設立申請

設立申請應載明擬設立典當行的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容。

（一）設立申請的審核要求：

1、內容完整；

2、由全體股東、其指定代表或代理人提出（簽名、蓋章）；

3、股東人數符合《公司法》第24條“有限責任公司由50個以下

—5— 股東出資設立”的規定；

4、有兩個以上法人股東；

5、法人股絕對控股（法人股東持股比例合計在51%以上），且最大股東為法人股東；

6、本典當行設立注冊資本最少為人民幣1500萬元；

7、股東中法人股東必須為中資機構，個人股東必須為中國大陸籍。外資、合資、臺資、港澳資企業及外國人、港、澳、臺籍者，禁止參股典當行。

說明：

1、格

式：

關于設立××市××典當有限（責任）公司的請示 抬頭：商務部

正文：參照《典當管理辦法》第11條第一款內容 妥否，請批示。

申請委托代理人：××（簽字、手印）

全體股東（自然人簽字、手印；法人蓋章，其法定代表人簽字）；

2、從防范典當信用風險和穩定典當經營的角度，建議法人股東多于2個。

三、出資協議及股東承諾書

（一）出資協議的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、協議內容與申請、章程一致。說明： 格式：

—6— 擬設立××市××典當有限（責任）公司出資協議

擬設立××市××典當有限（責任）公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到×人，實到×人，符合《公司法》規定，就出資設立××市××典當有限（責任）公司事宜達成以下出資協議：

××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； 自然人××出資××萬元，占×％； 自然人××出資××萬元，占×％；

全體股東：（法人蓋章，其法定代表人簽字；自然人簽字、手印）

×年×月×日

（二）股東承諾書的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、承諾內容與申請、章程一致。說明： 格式：

1、××公司出資承諾書

××公司自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限（責任）公司。作為股東，享有章程規定的權利，自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽逃資金。申報中所提供的材料原件與復印件一致，所提交的文件、證件及有關附件是真實的。對因抽逃資金或申報材料虛假，愿承擔一切后果和法律責任。

特此承諾

—7— ××公司蓋章，其法定代表人簽字

×年×月×日

2、自然人承諾書

××自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限（責任）公司。作為股東，享有章程規定的權利、自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽逃資金。申報中所提供的材料原件與復印件一致，所提交的文件、證件及有關附件是真實的。對因抽逃資金或申報材料虛假，愿承擔一切后果和法律責任。

特此承諾

自然人簽字、手印 ×年×月×日

四、市公安機關安全制度及安全防范措施審核意見及股東承諾書

（一）市公安機關安全制度、安全防范措施審核意見的審核要求：

1、由市級公安機關出具；

2、審核意見的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內。

（二）安裝安全防范設備設施承諾書的審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、承諾內容與將安裝的設備設施一致。說明： 格式：

擬設立××市××典當有限（責任）公司安裝安全防范設備設施 —8— 承諾書

擬設立××市××典當有限（責任）公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到×人，實到×人。符合《公司法》規定，就安裝安全防范設備設施承諾如下：

如本公司獲商務部批準，從批準之日起（時間以典當經營許可證批準時間為準）90天內，按照經公安部門審核同意的設計方案及圖紙進行安全防范設備設施的安裝和房屋裝修。如未按要求安裝、逾期未完成安裝或安裝后未合格達不到經營要求愿接受整改。整改時間為管理部門通知之日起60天內，整改后仍不合格，則自愿無條件放棄典當經營資格，所發生一切損失由本典當行出資人承擔，并承擔相應法律責任。

特此承諾

全體股東章：（法人蓋章、其法定代表人簽字、自然人簽字、手印）

×年×月×日

五、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明的審核要求

（一）驗資證明包括銀行詢證函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明；

（二）出具驗資證明的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

（三）有2名注冊會計師簽章；

（四）每頁加蓋會計師事務所公章并加蓋騎縫章；

—9—

（五）注冊資本、股東及出資額與申請、章程一致；

（六）附銀行對賬單；

（七）開戶銀行必須是指定的銀行、會計師事務所必須是指定的事務所。

六、有關人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷、有效身份證件復印件及無故意犯罪記錄證明的審核要求

（一）相關人員簡歷齊全；

（二）簡歷須加蓋人才市場、街道辦事處、鄉鎮政府人事部門或檔案所在的事業單位人事管理部門公章；

（三）高級管理人員人數與章程中有關機構設臵的規定一致。說明：

1、相關人員是指：①法人股東法定代表人②自然人股東③擬設立典當公司法定代表人、其他高級管理人員（包括董事、監事、經理、財務負責人員等）；

2、參照干部履歷表格式（增加“擬任職務”欄，填寫相關人員在典當公司的擬任職務），一人一表，表格上貼本人近期免冠1寸彩照；表頭需注明擬任職務；

3、簡歷后附身份證復印件和無故意犯罪記錄證明。無故意犯罪記錄證明必須經我市公安刑偵機關檢索后出具；

4、簡歷由檔案所在事業單位人事部門或人才中心、社區、街道蓋章；

—10—

5、董事、監事人數與章程一致。

七、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東近期專項財務審計報告原件的審核要求

（一）專項財務審計報告審計周期為2007年1月至本公告發布前一個月。報告應包括資產負債表、損益表或利潤表、現金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表；

（二）出具的審計報告的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

（三）有2名注冊會計師簽字蓋章；

（四）每頁加蓋會計師事務所公章并加蓋騎縫章；

（五）會計師事務所必須是指定的事務所。

八、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東出資能力證明的審核要求

（一）由指定的會計師事務所出具（加蓋公章），主管會計簽字；

（二）法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾能力（出資額小于流動資產與流動負債的差額，且在凈資產額內。權益性投資余額不超過本企業凈資產的50%）。

（三）出具的出資能力證明的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內；

說明：

1、格式：

出資能力證明

—11— 經審驗，××公司2008年××月××日流動資產××萬元，流動負債××萬元，其凈流動資產為××萬元，大于該公司本次出資額（××萬元），具備貨幣出資能力。該公司累計對外權益性投資余額（含本次投資）未超過本企業凈資產的50％，符合典當行業管理的有關規定。

特此證明

××會計師事務所（章）主管會計簽字：

×年×月×日

2、國有企業出資入股典當行的，須出具地級以上國有資產管理部門同意的文件。

九、法人股東的董事會（股東會）決議及營業執照副本復印件

（一）法人股東的董事會（股東會）決議的審核要求：（1）有全體董事（股東）簽名、蓋章；

（2）決議內容與申請、章程、出資協議中相關的內容一致。說明： 格式：

法人股東董事會（或股東會）出資決議

×年×月×日，××公司第×次董事會（或股東會）會議在××召開，應到×人，實到×人，符合法定人數。經表決，同意公司出資××萬元，入股設立××市××典當有限（責任）公司。

—12— 全體董事（或股東）簽字、蓋章：自然人簽字、手印；法人蓋章，其法定代表人簽字 ×年×月×日

（二）營業執照副本復印件的審核要求：

1、法人股東營業執照在有效期內（商務部要求有效期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3年以上）；

2、加蓋本企業公章。

十、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件的審核要求

（一）有產權證、租賃協議或者撥付使用證明；

（二）附房產證或購房合同復印件，原件查驗后退回；

（三）承租（撥付使用）期限須滿足典當經營要求（商務部要求承租或撥付使用期限在3年以上）；

（四）購買、承租、撥付使用的經營用房產必須是現房。說明：

1、為有利于開展典當業務、樹立公司形象，經營場所須選擇一層臨街商業用房，建筑面積200平方米以上。如選擇多層臨街底商，首層面積應不小于總承租面積的三分之一；

2、為保證典當行設立批準后能在規定時間內進行經營，建議擬選經營場所應具有消防部門頒發的建筑工程消防驗收合格意見書；

3、須提供擬用房產近期七寸彩色外沿及內部照片各一張（貼到A4紙上），注明拍攝日期，經辦人簽字；

4、以他人名義租賃經營場所，全體股東須對承租人出具委托書，—13— 并注明該場所的用途。

十一、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》的審核要求

（一）《企業名稱預先核準通知書》須在有效期內。申報時，其有效期必須大于3個月；

（二）名稱中包含“典當”和“有限（責任）公司”字樣；

（三）關于注冊資本、股東及出資額的表述與申請、章程一致。

十二、公司章程、可行性研究報告、業務規則、內部管理制度及安全防范措施

該部分內容可參考市商務委范本并結合自身實際情況制定，范本格式及《設立典當行初審推薦表》或《典當行設立分支機構初審推薦表》詳見《關于受理2006年新增典當行及分支機構設立申請的公告》（津商務市場[2006]47號）。

（一）典當公司章程的審核要求：

1、公司章程載明《公司法》第25條規定應當載明的事項，即：公司名稱和住所，公司經營范圍，公司注冊資本，股東姓名或者名稱，股東的出資方式和出資額和出資時間，股東轉讓出資的條件，公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則，公司的法定代表人，股東認為需要規定的其他事項；

2、公司章程規定的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容與申請完全一致；

3、公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章。

（二）可行性研究報告的審核要求：

—14—

1、包括擬設立典當公司項目概況、市場分析、效益預測、風險評估、研究結論等內容；

2、經濟評價（效益預測與風險評價）客觀、全面；

3、結論可行。

（三）業務規則、內部管理制度的審核要求：

1、按照《典當管理辦法》第六章“經營規則”，制定有關業務（如收當、續當、贖當、利率、費率、絕當物處理、資產比例管理等）規則；

2、按照《典當管理辦法》第9條建立安全制度，即：收當、續當、贖當查驗證件（照）制度，當物檢查、保管制度，通緝協查核對制度，可疑情況報告制度，配備保安人員制度；

3、按照《典當管理辦法》第45條建立財務會計制度和內部審計制度。

說明：

1、典當行業務規則

根據《典當管理辦法》第六章“經營規則”及第五章“當票”有關內容制定。

2、內部管理制度 ①財務會計制度； ②內部審計制度。

（四）安全防范措施 ①收當查驗證（照）制度；

—15— ②續當查驗證（照）制度； ③贖當查驗證（照）制度； ④當物查驗保管制度； ⑤通輯協查核對制度； ⑥可疑情況報告制度； ⑦配備保安人員制度。說明：

按《典當管理辦法》第9條規定的5項制度，分別制定出制度草案，按順序裝訂在內，并在每項制度名稱之下加上：“（本制度待批準設立后，在有關管理部門指導下按規定和要求予以修訂完善）。”

（五）安全防范措施（圖）的審核要求：

1、經營場所內設臵錄像設備（錄像資料至少保存60天以上）；

2、營業柜臺防護設施、典當物品保管庫房、保險箱（柜、庫）、報警裝臵、防護設施、必要的消防設施及器材需用不同圖標標注清楚；

3、圖示符合比例；

4、安全設施分布圖應包括下列各圖： ①營業場所平面圖 ②消防設施分布圖 ③監控消防點位圖 ④經營場所區位示意圖 說明：

—16— 擬設立典當行的安全防范設施在未審批前不需要實物到位，但要根據上述要求制定安全防范設施規劃方案。按照《典當管理辦法》第16條5、6、7款要求，提供經營場所及保管庫房平面圖、建筑結構圖；錄像設備、防護設施、保險箱（柜、庫）及消防設施安裝、設臵位臵分布圖。該方案須經市公安機關認可同意。

十三、國有資產相關管理部門關于國有資本投資典當行的承諾函 說明：

國有資本進入、退出典當行經營以及變更股份，擬受讓的股東必須符合典當管理的有關要求，且進入典當行前必須由商務主管部門進行資格認定后，再報國資管理部門審核辦理相關國資轉讓手續。

1、國資管理部門必須地市級以上；

2、《承諾函》必須加蓋部門公章。格式：

承諾函

天津市商務委：

根據典當行業的特殊管理規定，我單位承諾：該國有資本進入、退出典當行經營以及變更股份，擬受讓的股東符合典當管理的有關要求。在候選股東進入典當行前無條件同意由商務主管部門審核擬受讓候選企業名單并進行資格認定后，再報我部門審核辦理相關國資轉讓手續。

（章）

х年х月х日

—17—

十四、上市公司投資典當行承諾函 說明：

上市公司作為擬設典當行股東的，要承諾積極配合商務主管部門的監管工作，接受對其和下屬典當企業間的資金往來情況進行核查，主動提供上市公司與典當業務相關聯的報表和材料。承諾書須由上市公司蓋章，法定代表人簽字。

格式：

承諾函

我公司作為擬設××典當行的股東，將積極配合商務主管部門的監管工作，不以任何理由拒絕商務部門對我公司和下屬典當企業間的資金往來情況進行核查，并無條件提供我公司與典當業務相關聯的報表和材料。

特此承諾

法定代表人簽字（公章）

х年х月х日

十五、擬設立的××市××典當有限責任公司第一次股東會、董事會決議

說明：

1、第一次股東會決議內容：籌備設立典當公司以及各股東出資額、所占比例事項；選舉董事長、董事、監事等事項。

2、第一次董事會決議內容：聘任總經理、副總經理、財務負責人等事項。

—18—

十六、驗資事項承諾書 格式：

驗資事項承諾書

擬設 典當行（××典當行分公司）全體股東鄭重承諾：在申請材料經市商務委初審報至商務部后，在指定銀行所存開設典當行驗資款項在商務部對該典當行正式批復前,不以任何名義辦理從該指定銀行存款賬戶劃出款項。

在該典當行（××典當行分公司）已通過天津商務委審核上報商務部后，如全體股東書面決定放棄該典當行申請，則視為無條件同意終止商務部對該申請的審批或無條件放棄已獲準的審批，僅在此條件下，驗資戶款項可劃出。

上述承諾真實有效，為全體股東真實的意思表達，如有違反，無條件承擔由此所引發的法律責任和相應損失。

全體股東簽字（章及手印）：

х年х月х日

第四部分 典當行設立分支機構申報材料清單

申請人應提交的材料：

一、設立分支機構的申請報告（應當載名擬設立分支機構的名稱、住所、負責人、營運資金數額等）、可行性研究報告、董事會（股東會）決議。

—19—

二、指定的會計師事務所出具的該典當行2006年、2007年兩年的專項審計報告。專項財務審計報告原件包括資產負債表、損益表或利潤表、現金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表，每頁需加蓋會計師事務所公章，并加蓋騎縫章。

三、檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構負責人的簡歷。

四、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件復印件（商務部要求承租或者撥付使用期限在3年以上）。

五、所在地商務主管部門及公安機關出具的最近兩年無違法違規經營記錄的證明原件。

要求：

1、典當行設立分支機構必須符合《典當管理辦法》的有關規定；

2、申請人應將第一至五項材料按順序用A4紙張訂成冊（附目錄），具體審核程序、條件及詳細格式請參照本公告典當行設立要求。

3、同一典當行在本市設立分支機構不得超過3戶，每典當行設立分支機構不超過3戶。

4、擬設立的典當行分公司須到指定銀行開立驗資臨時賬戶，并由母公司撥付不少于500萬元的營運資金，營運資金上限不得超過母公司注冊資金的50%。

—20—

第三篇：設立典當行及分支機構審核范文

設立典當行及分支機構審核

一、審批項目名稱：

設立典當行及分支機構審核

二、審批內容：

廣東省（不含深圳市）內設立典當行及其分支機構的審核，報商務部審批。

三、辦理依據：

（《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院第412號令）

《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）

四、申請條件：

（一）設立典當行應當具備的條件：

1.有符合法律、法規規定的公司章程；

2.典當行注冊資本最低限額為300萬元，從事房地產抵押典當業務的，注冊資本最低限額為500萬元，從事財產權利質押典當業務的，注冊資本最低限額為1000萬元。典當行的注冊資本最低限額為股東實繳的貨幣資本；

3.有符合要求的營業場所和辦理業務必需的設施；

4.有熟悉典當業務的經營管理人員及鑒定評估人員；

5.有2個以上法人股東，且法人股相對控股；

6.有符合《典當管理辦法》規定的安全制度和安全防范設施；

7.符合國家和省對典當行統籌規劃、合理布局的要求。

（二）設立典當行分支機構應當具備的條件：

1.經營典當業務3年以上，注冊資本不少于人民幣1500萬元；

2.有符合要求的營業場所和辦理業務必需的設施；

3.最近2年連續盈利；

4.最近2年無違法違規經營記錄，其分支機構符合《典當管理辦法》規定的安全制度及安全防范設施；

5.典當行對每個分支機構，需撥付不少于人民幣500萬元的營運資金，分支機構營運資金總額不超過典當行注冊資本的50%；

6.符合國家和省對典當行及其分支機構規劃布局的要求。

五、辦理流程和時限：

（一）辦理流程：

1.設立典當行的審批程序：

申請人提出申請→地級以上市經濟和信息化主管部門接收材料并提出意見→省經濟和信息化委審核→商務部審批→核發《典當經營許可證》。

2.設立典當行分支機構的審批程序：

申請人提出申請→地級以上市經濟和信息化主管部門接收材料并提出意見→省經濟和信息化委審核→商務部審批→核發《典當經營許可證》。

（二）辦理時限：

1.設立典當行的審批時限：

商務部下達新增典當行指標，并確定報送時間后，由各地級以上市經濟和信息化主管部門統一組織申報；省經濟和信息化委收到符合要求的申請材料，按規定時間向商務部上報經審核的申報資料。

2.設立典當行分支機構的審批時限：

商務部下達新增典當行指標（分支機構不占新增典當行指標）并確定報送時間后，由各地級以上市經濟和信息化主管部門統一組織申報；省經濟和信息化委收到符合要求的申請材料，按規定時間向商務部上報經審核的申報資料。

六、申報材料：

（一）設立典當行應當提交的材料（一式兩份）：

1.地級以上市經濟和信息化主管部門關于設立典當行的請示（原件）；

2.申報材料目錄（注明擬任法定代表人或負責人及經辦人姓名、聯系電話等信息）；

3.設立典當行的申請（原件，應當載明擬設立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容）；

4.地市級以上工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》（復印件）；

5.典當行章程、出資協議及出資承諾書（原件，簽名蓋章）；

6.具有法定資質的會計師事務所出具的驗資報告及銀行進賬單（原件，驗資日期至報送到省經濟和信息化委的日期在3個月內）；

7.檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷（簡歷加蓋檔案所在單位人事部門公章）、身份證復印件和公安機關出具的無犯罪記錄證明（原件）；

8.法人股東簡介、營業執照副本（有效期在3年以上）復印件、法人股東的董事會（股東會）決議、具有法定資質的會計師事務所出具的法人股東近期財務審計報告（含資產負債表、損益表、財務狀況變動表、財務情況說明書、利潤分配表等財務會計報表及附屬明細表）及出資能力證明（原件）；

9.符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件（《房產證》復印件，《租賃合同》原件，承租或者撥付使用期限在3年以上）；

10.所在地地級以上公安機關審核意見（原件）；

11.設立典當行可行性研究報告、經營規則、財務會計制度、內部審計制度、安全制度及安全防范措施；

以上材料第2至10項必須按順序以A4紙規格裝訂成冊一式兩份、第11項一式一份裝訂成冊和第1項活頁形式報送省經濟和信息化委。

（二）設立典當行分支機構應當提交的材料（一式兩份）：

1.地級以上市經濟和信息化主管部門關于設立典當行的請示（原件）；

2.申報材料目錄（注明擬任法定代表人或負責人及經辦人姓名、聯系電話等信息）；

3.設立分支機構的申請（應當載明擬設立分支機構的名稱、住所、負責人、營運資金數額等）、董事會（股東會）決議（原件）；

4.具有法定資質的會計師事務所出具的該典當行最近2年的財務會計報告（原件）；

5.檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構負責人的簡歷、身份證復印件和公安機關出具的無犯罪證明（原件）；

6.符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件（《房產證》復印件，《租賃合同》原件，承租或者撥付使用期限在3年以上）；

7.所在地地級以上公安機關審核意見（原件）；

8.地級以上市經濟和信息化主管部門及所在地縣級以上公安機關出具的最近2年無違法違規經營記錄的證明（原件）；

9.安全制度和安全防范措施（原件）。

以上材料第2至9項必須按順序以A4紙規格裝訂成冊一式兩份和第1項活頁形式報送省經濟和信息化委。

七、申請表格名稱及獲取方式：

《設立典當行初審推薦表》

可在廣東省經濟和信息化委員會網站下載

第四篇：典當行(分支機構)設立審核(精)（范文）

典當行設立審核

一、項目名稱 典當行設立審核

二、事項類別 行政許可

三、設定依據

《典當管理辦法》(商務部、公安部 2005年第 8號令

四、受理條件

1、有符合法律、法規規定的章程;

2、有符合《典當管理辦法》規定的最低限額的注冊資本;

3、有符合要求的營業場所和辦理業務必需的設施;

4、有熟悉典當業務的經營管理人員及鑒定評估人員;

5、有兩個以上法人股東, 且法人股相對控股(大股東為法人股東, 且持股比例超過注冊資本的 1/3, 或法人股東合計持股比例超過注冊資 本的 51%。自然人獨資企業視為自然人投資,不視為法人股東投資;

6、符合《典當管理辦法》第九條和第十條規定的治安管理要求;

7、符合國家對典當行統籌規劃、合理布局的要求。

五、許可數量

按照省商務廳制定并報商務部備案通過的發展規劃確定。

六、辦理程序

1、申請人根據受理條件,備齊材料(不包括設立典當行申請材 料第八、第十四、第十六項和典當行設立分支機構申請材料第三、第

五、第六項后報送所在市商務主管部門登記后,省商務廳對申請人 資質審核通過后登記排序;

2、商務部對《山西省典當業發展規劃》備案通過后,省商 務廳按照登記排序通知申請人將更新的申請材料報送省商務廳政務大 廳。省商務廳對申請人資質復核后,通知申請人補充設立典當行申請 材料第八、第十四、第十六項和典當行設立分支機構申請材料第三、第五、第六項。

3、省商務廳依法進行審核,并將審核意見報送商務部,商務部 復核無誤后,由省商務廳批準;

4、申請人持省商務廳批準文件和《典當經營許可證》 ,到公安機 關申領 《特種行業許可證》 , 到工商行政管理機關申請登記注冊, 領取 營業執照后,方可營業。

七、辦理期限

自受理行政許可申請之日起二十個工作日內完成審核,并將審核 意見報送商務部復核。商務部復核無誤后,由省商務廳批準。

八、需要提交的全部材料目錄

1、設立申請(應當載明擬設立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容原件;

2、可行性研究報告原件;

3、公司章程原件;

4、典當行業務經營規則、內部管理(財務會計、內部審計制 度原件;

5、股東承諾書原件(要求注明:全體股東承諾申請設立典當行 提供的全部報告、證件和材料完整準確、真實有效,符合《公司法》、《典當管理辦法》等法律

法規的規定,并對此承擔相應的責任和連帶 責任。承諾開業時按照全國典當行業監督管理信息系統入網要求,安 裝相應的計算機及網絡設備,配備相應人員,按時報送各項經營數據

和財務報表

6、出資協議書原件

7、股東出資承諾書原件(注明入股資金來源真實合法,未以借 貸資金或以他人委托資金入股;承諾兩年內不轉讓所持有的典當行股 權,不以持有的典當行股權對外質押或提供擔保

8、具有法定資格的會計師事務所出具的驗資證明原件(包括銀 行詢證函復印件、進帳單復印件等銀行出具的出資證明,每頁需加蓋 會計師事務所公章。資金應當保存在省商務廳指定銀行的驗資帳戶內, 直至領取營業執照。此材料在省商務廳審核合格列入全省典當行 發展規劃前暫不準備

9、檔案所在單位人事部門或流動人員人事檔案管理機構出具的 法人股東的法定代表人、自然人股東、典當行擬任法定代表人和其他 高級管理人員(包括擬任典當行的董事、監事、經理、財務負責人 簡歷原件(要求注明:該人員不是國家公務員,符合《公司法》任職 資格的要求,不存在違反《公務員法》有關規定的情形以及有效身 份證件復印件(注明本人手機號碼 , 公安機關出具的無故意犯罪記錄 證明原件

10、會計師事務所出具的法人股東上財務審計報告原件(要 求是標準無保留意見的財務審計報告原件,包括資產負債表、損益表 或利潤表、現金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細 表,每頁需加蓋會計師事務所公章

11、會計師事務所出具的法人股東出資能力證明原件(要求注明:權益性投資余額加上本次對典當行的投資額不超過本企業凈資產的 50%,其中擔保類企業權益性投資余額不超過凈資產的 20%;凈資產 不低于資產總額的 50%,其中房地產開發、投資類企業需凈資產不低

于資產總額的 80%

12、法人股東的董事會(股東會決議原件

13、法人股東的營業執照副本復印件(加蓋企業公章,通過工商 年檢,在經營期限內

14、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件復 印件(承租或者撥付使用期限在 3年以上,此材料在省商務廳審核合 格列入全省典當行發展規劃前暫不準備

15、工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》復印 件

16、所在地市級公安機關書面審核意見以及采取安全防范措施的 承諾書原件(此材料在省商務廳審核合格列入全省典當行發展規 劃前暫不準備

17、法人股東如為國有獨資或控股企業,應當出具國有資產管理 部門關于國有資本投資典當行的承諾函(要求注明:同意國有資本進 入典當行;承諾退出或轉讓時,須先經商務主管部門審核擬受讓候選 名單及有關資料后,再報國有資產管理部門辦理相關國資轉讓手續

18、法人股東為上市公司投資的,上市公司應當出具承諾函(要 求注明:積極配合商務主管部門的監管工作,接受對其和下屬典當企 業之間資金往來情況進行核查,主動提供上市公司與典當業務相關聯 的報表和材料等。

第五篇：設立典當行申報材料格式及要求

設立典當行申報材料格式及要求

封面要按以下式樣及字型要求，用硬卡紙打印：

××市××典當有限責任公司 申報材料（為初號宋體加黑居中）

××市××典當有限責任公司（籌備組）×年×月×日（小2 號宋體加黑居中）除“目錄”兩字用2 號宋體加黑外，其余用3 號仿宋體。具體內容要求按以下式樣制作： 目 錄

一、申請報告及可行性研究報告

（一）申請報告······························································×頁

（二）可行性研究報告·····················································×頁

二、公司章程、出資協議及出資承諾書

（一）公司章程·······························································×頁

（二）出資協議·······························································×頁

（三）出資承諾書····························································×頁

三、業務規則、內部管理制度、安全制度及安全防范措施

（一）業務規則·······························································×頁

（二）內部管理制度·························································×頁

1、財務會計制度····························································×頁

2、內部審計制度····························································×頁

3、崗位責任制度····························································×頁

4、勞動人事制度·····························································×頁

5、公司組織構架····························································×頁

（三）安全制度·······························································×頁

（四）安全防范設施·························································×頁

四、驗資證明··································································×頁

五、相關人員簡歷

（一）個人股東簡歷·························································×頁

（二）法人股東代表簡歷···················································×頁

（三）擬任法定代表人簡歷················································×頁

（四）其他高級管理人員簡歷·············································×頁

六、法人股東財務審計報告及相關材料

（一）法人股東財務審計報告·············································×頁

（二）法人股東出資能力證明·············································×頁

（三）法人股東董事會（股東會）出資決議···························×頁

（四）法人股東營業執照副本復印件····································×頁

七、營業場所的所有權（使用權）證明··········×頁

八、企業名稱預先核準通知書··················×頁

一、設立申請（應當載明擬設立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容）及可行性研究報告

（一）設立申請審核要求：

1、內容完整，相關資料真實、準確；

2、外資不能入股；

3、股東人數符合《公司法》第二十條“有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設立”的規定；

4、有兩個以上法人股東，且法人股相對控股（大股東為法人股東，且持股比例超過注冊資本的三分之一；或大股東為法人股東，且法人股東持股比例合計在百分之五十以上）；

5、典當行注冊資本最低限額為 300 萬元；從事房地產抵押典當業務的，注冊資本最低限額為500 萬元；從事財產權利質押典當業務的，注冊資本最低限額為1000 萬元。

6、設立申請由指定代表或代理人提出，全體股東認可（簽名、蓋章）；

1、格 式： 關于設立××市××典當有限（責任）公司的申請報告 抬頭：ＸＸ商務廳： 正文：參照《典當管理辦法》第11 條第一款內容。上述申請報告，請予審核并上報商務部批準。指定代表或代理人（簽名、蓋章）； 全體股東（自然人）簽字、私章；法人蓋章，其法定代表人簽字。

2、從防范典當公司信用風險和穩定典當公司經營的角度，建議法人股東不少于3 個。

3、從典當公司業務范圍、市場需求、設立分支機構等因素考慮，建議擬設典當公司注冊資本1000 萬元以上。

（二）可行性研究報告審核要求：

1、包括擬設立典當行項目概況、市場分析、效益預測、風險評價、研究結論等內容；

2、經濟評價（效益預測與風險評價）客觀、全面；

3、結論可行。格 式： 關于設立廈門市××典當有限（責任）公司的可行性研究報告

1、擬設典當行項目概況；

2、市場分析；

3、效益預測；

4、風險評價；

5、人力資源概況（主要是企業法人股東、股東和高級管理人員簡介，此舉在于了解擬設立典當公司的法人股東實力和高級管理人員總體情況）；

6、研究結論。

二、典當行章程、出資協議及出資承諾書

（一）典當行章程審核要求：

1、公司章程應載明《公司法》第二十二條規定應當載明的事項，即：公司名稱和住所，公司經營范圍，公司注冊資本，股東的姓名或者名稱，股東的權利和義務，股東的出資方式和出資額，股東轉讓出資的條件，公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則，公司的法定代表人，公司的解散事由與清算辦法，股東認為需要規定的其他事項；

2、公司章程規定的名稱、住所、注冊資本、股東及其出資額、經營范圍等內容應與申請完全一致；

3、公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章。

（二）出資協議審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、協議內容與申請、章程一致。格式： 廈門市××典當有限（責任）公司出資協議 廈門市××典當有限（責任）公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到 ×人，實到×人，符合《公司法》規定。會上全體股東就出資設立廈門市××典當有限（責任）公司事宜達成以下出資協議： ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； ××公司出資××萬元，占×％； 王××出資××萬元，占×％； 張××出資××萬元，占×％； 李××出資××萬元，占×％； 全體股東：（法人蓋章，其法定代表人簽字；自然人簽字、私章）

（三）出資承諾書審核要求：

1、承諾出資的股東簽名、蓋章；

2、承諾出資的數額與申請、章程一致。格式：

1、××公司出資承諾書 ××公司自愿出資××萬元，入股設立廈門市××典當有限（責任）公司。作為股東，享有章程規定的權利，自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾。××公司蓋章，其法定代表人簽字

2、××自然人出資承諾書 ××自愿出資××萬元，入股設立廈門市××典當有限（責任）公司。作為股東，享有章程規定的權利、自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾。××自然人簽字，私章

三、典當行業務規則、內部管理制度及安全防范措施

（一）業務規則、內部管理制度審核要求：

1、按照《典當管理辦法》第六章“經營規則”，制訂有關業務（如收當、續當、贖當、利率、費率、絕當物處理、資產比例管理等）規則；

2、按照《典當管理辦法》第四十五條建立財務會計制度和內部審計制度。

3、按照《典當管理辦法》第九條建立安全制度，即：收當、續當、贖當查驗證件（照）制度，當物查驗、保管制度，通緝協查核對制度，可疑情況制度報告，配備保安人員制度；

說明：

1、典當公司業務規則 根據《典當管理辦法》第六章“經營規則”及第五章“當票”有關內容制定；

2、內部管理制度 ①財務會計制度； ②內部審計制度； ③崗位責任制度； ④勞動人事制度； ⑤公司組織架構。

3、安全制度（需經市公安機關認可同意，并出具審核意見）按《典當管理辦法》第九條規定的五項制度，分別制定出制度草案，按順序裝訂在內，并在每項制度名稱之下加上：（本制度待批準設立后，在公安部門指導下按規定和要求予以修訂完善）。

（二）安全防范措施審核要求：

1、經營場所內設置錄象設備（錄象資料至少保存2 個月）；

2、營業柜臺設置防護設施；

3、設置符合安全要求的典當物品保管庫房和保險箱（柜、庫）；

4、設置報警裝置；

5、門窗設置防護設施；

6、配備必要的消防設施及器材。擬設立典當公司的安全防范設施在未審批前不需要實物到位，但要根據上述要求制定安全防范設施規劃方案。按照《典當管理辦法》第16 條5、6、7 款要求，提供經營場所及保管庫房平面圖、建筑結構圖、錄像設備、防護設施、保險箱（柜、庫）及消防設施安裝、設置位置分布圖。

四、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明

審核要求：

（一）出具驗資證明的日期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3 個月以內，且有2 名注冊會計師簽章；

（二）銀行詢證函復印件、進賬單復印件；

（三）每頁加蓋會計師事務所公章；

（四）注冊資本、股東及出資額與申請、章程一致；

（五）資金保存在我局指定銀行的驗資賬戶內，直至領取營業執照。

五、檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷審核要求：

（一）相關人員簡歷齊全；

（二）簡歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章；

（三）高級管理人員人數與章程中有關機構設置的規定一致。

說明：

1、相關人員是指： ①法人股東法定代表人； ②自然人股東； ③擬設立典當行法定代表人，其他高級管理人員（包括其他董事、監事、經理、財務負責人等）；

2、擬用人員履歷表格式（增加“擬任職務”欄，填寫相關人員在典當行的擬任職務），一人一表；

3、簡歷后附身份證復印件和無故意犯罪刑偵記錄證明復印件（由縣級以上公安機關出具）；

4、簡歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區、街道蓋章；

5、董事、監事人數與章程一致。

六、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東財務審計報告及出資能力證明、法人股東的董事會（股東會）決議及營業執照副本復印件

（一）法人股東財務審計報告審核要求：

1、有2 名注冊會計師簽章；

2、每頁加蓋會計師事務所公章；

3、按照《公司法》第一百七十五條的規定，財務審計報告應包括資產負債表、損益表（或利潤表）、財務狀況變動表（或現金流量表）、財務情況說明書、利潤分配表等財務會計報表及附屬明細表。

（二）出資能力證明審核要求：

1、由會計師事務所出具（加蓋公章）；

2、法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力（要求注明：出資額小于流動資產與流動負債的差額，且在凈資產額以內；權益性投資余額不超過本企業凈資產的百分之五十）。

3、涉及國有資本對外投資的應當符合國有資產管理等相關部門規定，且需出具國有資產管理相關部門關于國有資本投資典當行的承諾函（要求注明：同意國有資本進入典當行；承諾退出或轉讓時，須先經市經發局審核擬受讓候選名單及有關資料后，再報市國資委辦理國資轉讓手續）。

格式：

1、××公司出資能力證明經審驗，××公司2004 年12 月31日流動資產××萬元，流動負債××萬元，其凈流動資產為××萬元，大于該公司本次出資額（××萬元），具備貨幣出資能力。該公司累計對外投資未超過其凈資產的 50％，符合《公司法》的有關規定。特此證明。××會計師事務所（章）×年×月×日

2、國有企業出資入股典當公司的，須出具管理其國有資產的國有資產管理部門同意的文件。

（三）法人股東的董事會（股東會）決議審核要求：

1、有全體董事（股東）簽名、蓋章；

2、決議內容與申請、章程、出資協議中相關的內容一致。格式： 法人股東董事會（或股東會）出資決議 ×年×月×日，××公司第×次董事會（或股東會）會議在××召開，應到 ×人，實到×人，符合法定人數。經表決，同意公司出資××萬元，入股設立廈門市××典當有限責任公司。全體董事（或股東）簽字、蓋章：自然人簽字、私章；法人蓋章，其法定代表人簽字 ×年×月×日

（四）法人股東營業執照副本復印件審核要求：

1、法人股東營業執照副本（有效期距申請材料報至我局的日期在 3 年以上）復印件；

2、正常通過年檢；

3、法人股東為中資機構。

七、符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件 審核要求：

（一）有租賃協議或者撥付使用證明；

（二）附房產證復印件；

（三）承租（撥付使用）期限在三年以上。

八、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》審核要求：

（一）《企業名稱預先核準通知書》在有效期內；

（二）名稱中包含“典當”和“有限（責任）公司”字樣；

（三）關于注冊資本、股東及出資額的表述與申請、章程一致。

一、所有申報材料需用 A4 紙打印，主體材料正文部分（不包括抬頭和標題）用3 號仿宋體，并連同目錄一起按順序裝訂成冊；復印件要清晰可見。

二、凡蓋法人章的，其法定代表人要簽字；凡自然人簽字的，要加蓋私章。