第一篇：典當(dāng)行的設(shè)立流程

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合法律、法規(guī)規(guī)定的章程;

(二)有符合本辦法規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本;

(三)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施;

(四)有熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理人員及鑒定評(píng)估人員;

(五)有兩個(gè)以上法人股東，且法人股相對(duì)控股;

(六)符合本辦法第九條和第十條規(guī)定的治安管理要求;

(七)符合國(guó)家對(duì)典當(dāng)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的要求。

典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為300萬(wàn)元;從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為500萬(wàn)元;從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1000萬(wàn)元。

典當(dāng)行的注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)為股東實(shí)繳的貨幣資本，不包括以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資的資本。

典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)建立、健全以下安全制度：

(一)收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件(照)制度;

(二)當(dāng)物查驗(yàn)、保管制度;

(三)通緝協(xié)查核對(duì)制度;

(四)可疑情況報(bào)告制度;

(五)配備保安人員制度。

典當(dāng)行房屋建筑和經(jīng)營(yíng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和消防管理規(guī)定，具備下列安全防范設(shè)施：

(一)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置錄像設(shè)備(錄像資料至少保存2個(gè)月);

(二)營(yíng)業(yè)柜臺(tái)設(shè)置防護(hù)設(shè)施;

(三)設(shè)置符合安全要求的典當(dāng)物品保管庫(kù)房和保險(xiǎn)箱(柜、庫(kù));

(四)設(shè)置報(bào)警裝置;

(五)門窗設(shè)置防護(hù)設(shè)施;

(六)配備必要的消防設(shè)施及器材。

設(shè)立典當(dāng)行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)典當(dāng)行所在地設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)商務(wù)主管部門提交下列材料：

(一)設(shè)立申請(qǐng)(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容)及可行性研究報(bào)告;

(二)典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書;

(三)典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施;

(四)具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;

(五)檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷;

(六)具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會(huì)(股東會(huì))決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

(七)符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件;

(八)工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

具備下列條件的典當(dāng)行可以跨省(自治區(qū)、直轄市)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：

(一)經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)三年以上，注冊(cè)資本不少于人民幣1500萬(wàn)元;

(二)最近兩年連續(xù)盈利;

(三)最近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。

典當(dāng)行的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法第九條規(guī)定的安全制度，具備本辦法第十條規(guī)定的安全防范設(shè)施。

典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)分支機(jī)構(gòu)撥付不少于500萬(wàn)元的營(yíng)運(yùn)資金。

典當(dāng)行各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)典當(dāng)行注冊(cè)資本的50%。

典當(dāng)行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)商務(wù)主管部門提交下列材料：(一)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等)、可行性研究報(bào)告、董事會(huì)(股東會(huì))決議;

(二)具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近兩年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(三)檔案所在地人事部門出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷;

(四)符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件;

(五)省級(jí)商務(wù)主管部門及所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明。

收到設(shè)立典當(dāng)行或者典當(dāng)行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)后，設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門審核，省級(jí)商務(wù)主管部門將審核意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部，由商務(wù)部批準(zhǔn)并頒發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在收到商務(wù)部批準(zhǔn)文件后5日(工作日，下同)內(nèi)將有關(guān)情況通報(bào)同級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)。省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將通報(bào)情況通知設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)。

申請(qǐng)人領(lǐng)取《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)典當(dāng)行《特種行業(yè)許可證》，并提供下列材料：

(一)申請(qǐng)報(bào)告;

(二)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》及復(fù)印件;

(三)法定代表人、個(gè)人股東和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及有效身份證件復(fù)印件;

(四)法定代表人、個(gè)人股東和其他高級(jí)管理人員的戶口所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)故意犯罪記錄證明;

(五)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及保管庫(kù)房平面圖、建筑結(jié)構(gòu)圖;

(六)錄像設(shè)備、防護(hù)設(shè)施、保險(xiǎn)箱(柜、庫(kù))及消防設(shè)施安裝、設(shè)置位置分布圖;

(七)各項(xiàng)治安保衛(wèi)、消防安全管理制度;

(八)治安保衛(wèi)組織或者治安保衛(wèi)人員基本情況。

所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)受理后應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將申請(qǐng)材料及初步審核結(jié)果報(bào)設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)審核批準(zhǔn)完畢。經(jīng)批準(zhǔn)的，頒發(fā)《特種行業(yè)許可證》。

設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)直接受理的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)審核批準(zhǔn)完畢。經(jīng)批準(zhǔn)的，頒發(fā)《特種行業(yè)許可證》。

設(shè)區(qū)的市(地)級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在發(fā)證后5日內(nèi)將審核批準(zhǔn)情況報(bào)省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)備案;省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將有關(guān)情況通報(bào)同級(jí)商務(wù)主管部門。

申請(qǐng)人領(lǐng)取《特種行業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可營(yíng)業(yè)。

第二篇：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有符合法律、法規(guī)規(guī)定的章程；

（2）有符合本辦法規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本；

（3）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦理業(yè)務(wù)必需的設(shè)施；

（4）有熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理人員及鑒定評(píng)估人員；

（5）有兩個(gè)以上法人股東，且法人股相對(duì)控股；

（6）符合本辦法第九條和第十條規(guī)定的治安管理要求；

（7）符合國(guó)家對(duì)典當(dāng)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的要求。

相關(guān)注冊(cè)資金：

（1）典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為300萬(wàn)元；

（2）從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為500萬(wàn)元；

（3）從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1000萬(wàn)元。

（4）典當(dāng)行的注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)為股東實(shí)繳的貨幣資本，不包括以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資的資本。

相關(guān)證件辦理：

設(shè)立典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地縣級(jí)以上人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)同意，由省級(jí)人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)備案。

設(shè)立典當(dāng)行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)典當(dāng)行所在地設(shè)區(qū)的市（地）級(jí)商務(wù)主管部門提交下列材料：

（1）設(shè)立申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容）及可行性研究報(bào)告；

（2）典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書；

（3）典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施；

（4）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（5）檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷；

（6）具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（7）符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；

（8）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

設(shè)立典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件和省級(jí)人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)核發(fā)的《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》，到公安機(jī)關(guān)申領(lǐng)《特種行業(yè)許可證》，申請(qǐng)人領(lǐng)取《特種行業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)，到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可營(yíng)業(yè)。

第三篇：設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料目錄

附件1 設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料目錄

1、設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告（包括設(shè)立典當(dāng)行的機(jī)構(gòu)名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容）；

2、可行性研究報(bào)告。根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》制訂的本公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)制度以及安全防范措施等；

3、出資協(xié)議（應(yīng)注明是股東自愿出資，并由全體股東簽字蓋章）；

4、股東本人出資承諾書原件（注明入股資金來(lái)源真實(shí)合法，為真實(shí)的自有資金，未以借貸資金或以他人委托資金入股。保證出資足額到位，不抽逃資金。承諾兩年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)行股權(quán)，不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保）；

5、市服務(wù)業(yè)委員會(huì)指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明原件（包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明，每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章，出具驗(yàn)資證明日期距申報(bào)材料報(bào)至市服務(wù)業(yè)委員會(huì)的日期為3個(gè)月內(nèi)，資金應(yīng)保存在指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)，直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；

6.由檔案所在單位人事部門或流動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的自然人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的簡(jiǎn)歷、有效身份證件復(fù)印件、聯(lián)系電話、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具 的無(wú)故意犯罪記錄證明；

7、市服務(wù)業(yè)委員會(huì)指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東2011財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表，每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）和法人股東出資能力證明原件（要求注明：出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額；權(quán)益性投資余額不得超過(guò)本企業(yè)的凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額），凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的50%，其中房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、投資類企業(yè)需凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的80%；融資性擔(dān)保公司投資典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按照《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局令2010第3號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其投資總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的20%）；

8、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）關(guān)于出資典當(dāng)行的決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（有效期距申報(bào)材料報(bào)至市服務(wù)業(yè)委員會(huì)的日期為3年以上）、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及副本復(fù)印件（原件審查后退回）；

9、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件復(fù)印件（承租或者撥付使用期限在3年以上），并已通過(guò)市級(jí)公安機(jī)關(guān)認(rèn)可；

10、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知

書》復(fù)印件；

11、國(guó)有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函（要求注明：同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行，承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)）；

12、上市公司投資典當(dāng)行的承諾函（要求注明：積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)督核查，主動(dòng)提供與典當(dāng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的有關(guān)材料和報(bào)表）；

13、出具按照全國(guó)典當(dāng)行業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)入網(wǎng)要求，安裝相應(yīng)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，配備相應(yīng)人員，按時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的承諾書；

14、授權(quán)保證書。

注：各項(xiàng)材料按上述順序用A4紙裝訂成冊(cè)（標(biāo)明頁(yè)碼，并附目錄）

設(shè)立典當(dāng)行分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料目錄

1、書面申請(qǐng)（包括擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)資金等內(nèi)容）；

2、可行性研究報(bào)告；

3、股東會(huì)決議；

4、市服務(wù)業(yè)委員會(huì)指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近兩年公司財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告；

5、擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件和無(wú)故意犯罪證明；

6、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；

7、公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄證明；

8、授權(quán)保證書。

注：各項(xiàng)材料按上述順序用A4紙裝訂成冊(cè)（標(biāo)明頁(yè)碼，并附目錄）

第四篇：設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料格式及要求

設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料格式及要求

封面要按以下式樣及字型要求，用硬卡紙打印：

××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司 申報(bào)材料（為初號(hào)宋體加黑居中）

××市××典當(dāng)有限責(zé)任公司（籌備組）×年×月×日（小2 號(hào)宋體加黑居中）除“目錄”兩字用2 號(hào)宋體加黑外，其余用3 號(hào)仿宋體。具體內(nèi)容要求按以下式樣制作： 目 錄

一、申請(qǐng)報(bào)告及可行性研究報(bào)告

（一）申請(qǐng)報(bào)告······························································×頁(yè)

（二）可行性研究報(bào)告·····················································×頁(yè)

二、公司章程、出資協(xié)議及出資承諾書

（一）公司章程·······························································×頁(yè)

（二）出資協(xié)議·······························································×頁(yè)

（三）出資承諾書····························································×頁(yè)

三、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度、安全制度及安全防范措施

（一）業(yè)務(wù)規(guī)則·······························································×頁(yè)

（二）內(nèi)部管理制度·························································×頁(yè)

1、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度····························································×頁(yè)

2、內(nèi)部審計(jì)制度····························································×頁(yè)

3、崗位責(zé)任制度····························································×頁(yè)

4、勞動(dòng)人事制度·····························································×頁(yè)

5、公司組織構(gòu)架····························································×頁(yè)

（三）安全制度·······························································×頁(yè)

（四）安全防范設(shè)施·························································×頁(yè)

四、驗(yàn)資證明··································································×頁(yè)

五、相關(guān)人員簡(jiǎn)歷

（一）個(gè)人股東簡(jiǎn)歷·························································×頁(yè)

（二）法人股東代表簡(jiǎn)歷···················································×頁(yè)

（三）擬任法定代表人簡(jiǎn)歷················································×頁(yè)

（四）其他高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷·············································×頁(yè)

六、法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料

（一）法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告·············································×頁(yè)

（二）法人股東出資能力證明·············································×頁(yè)

（三）法人股東董事會(huì)（股東會(huì)）出資決議···························×頁(yè)

（四）法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件····································×頁(yè)

七、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)（使用權(quán)）證明··········×頁(yè)

八、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書··················×頁(yè)

一、設(shè)立申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容）及可行性研究報(bào)告

（一）設(shè)立申請(qǐng)審核要求：

1、內(nèi)容完整，相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確；

2、外資不能入股；

3、股東人數(shù)符合《公司法》第二十條“有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立”的規(guī)定；

4、有兩個(gè)以上法人股東，且法人股相對(duì)控股（大股東為法人股東，且持股比例超過(guò)注冊(cè)資本的三分之一；或大股東為法人股東，且法人股東持股比例合計(jì)在百分之五十以上）；

5、典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為 300 萬(wàn)元；從事房地產(chǎn)抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為500 萬(wàn)元；從事財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1000 萬(wàn)元。

6、設(shè)立申請(qǐng)由指定代表或代理人提出，全體股東認(rèn)可（簽名、蓋章）；

1、格 式： 關(guān)于設(shè)立××市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司的申請(qǐng)報(bào)告 抬頭：ＸＸ商務(wù)廳： 正文：參照《典當(dāng)管理辦法》第11 條第一款內(nèi)容。上述申請(qǐng)報(bào)告，請(qǐng)予審核并上報(bào)商務(wù)部批準(zhǔn)。指定代表或代理人（簽名、蓋章）； 全體股東（自然人）簽字、私章；法人蓋章，其法定代表人簽字。

2、從防范典當(dāng)公司信用風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定典當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)的角度，建議法人股東不少于3 個(gè)。

3、從典當(dāng)公司業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)需求、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等因素考慮，建議擬設(shè)典當(dāng)公司注冊(cè)資本1000 萬(wàn)元以上。

（二）可行性研究報(bào)告審核要求：

1、包括擬設(shè)立典當(dāng)行項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、效益預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、研究結(jié)論等內(nèi)容；

2、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)（效益預(yù)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）客觀、全面；

3、結(jié)論可行。格 式： 關(guān)于設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司的可行性研究報(bào)告

1、擬設(shè)典當(dāng)行項(xiàng)目概況；

2、市場(chǎng)分析；

3、效益預(yù)測(cè)；

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

5、人力資源概況（主要是企業(yè)法人股東、股東和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介，此舉在于了解擬設(shè)立典當(dāng)公司的法人股東實(shí)力和高級(jí)管理人員總體情況）；

6、研究結(jié)論。

二、典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書

（一）典當(dāng)行章程審核要求：

1、公司章程應(yīng)載明《公司法》第二十二條規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，即：公司名稱和住所，公司經(jīng)營(yíng)范圍，公司注冊(cè)資本，股東的姓名或者名稱，股東的權(quán)利和義務(wù)，股東的出資方式和出資額，股東轉(zhuǎn)讓出資的條件，公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司的法定代表人，公司的解散事由與清算辦法，股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)；

2、公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及其出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容應(yīng)與申請(qǐng)完全一致；

3、公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章。

（二）出資協(xié)議審核要求：

1、有全體股東簽名、蓋章；

2、協(xié)議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致。格式： 廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司出資協(xié)議 廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司于×年×月×日召開(kāi)全體股東會(huì)議，應(yīng)到 ×人，實(shí)到×人，符合《公司法》規(guī)定。會(huì)上全體股東就出資設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司事宜達(dá)成以下出資協(xié)議： ××公司出資××萬(wàn)元，占×％； ××公司出資××萬(wàn)元，占×％； ××公司出資××萬(wàn)元，占×％； 王××出資××萬(wàn)元，占×％； 張××出資××萬(wàn)元，占×％； 李××出資××萬(wàn)元，占×％； 全體股東：（法人蓋章，其法定代表人簽字；自然人簽字、私章）

（三）出資承諾書審核要求：

1、承諾出資的股東簽名、蓋章；

2、承諾出資的數(shù)額與申請(qǐng)、章程一致。格式：

1、××公司出資承諾書 ××公司自愿出資××萬(wàn)元，入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司。作為股東，享有章程規(guī)定的權(quán)利，自覺(jué)履行股東義務(wù)，保證按時(shí)足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾。××公司蓋章，其法定代表人簽字

2、××自然人出資承諾書 ××自愿出資××萬(wàn)元，入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限（責(zé)任）公司。作為股東，享有章程規(guī)定的權(quán)利、自覺(jué)履行股東義務(wù)，保證按時(shí)足額交納出資額，不抽回資金。如有違反，愿承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾。××自然人簽字，私章

三、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施

（一）業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度審核要求：

1、按照《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”，制訂有關(guān)業(yè)務(wù)（如收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、利率、費(fèi)率、絕當(dāng)物處理、資產(chǎn)比例管理等）規(guī)則；

2、按照《典當(dāng)管理辦法》第四十五條建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。

3、按照《典當(dāng)管理辦法》第九條建立安全制度，即：收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件（照）制度，當(dāng)物查驗(yàn)、保管制度，通緝協(xié)查核對(duì)制度，可疑情況制度報(bào)告，配備保安人員制度；

說(shuō)明：

1、典當(dāng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則 根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”及第五章“當(dāng)票”有關(guān)內(nèi)容制定；

2、內(nèi)部管理制度 ①財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度； ②內(nèi)部審計(jì)制度； ③崗位責(zé)任制度； ④勞動(dòng)人事制度； ⑤公司組織架構(gòu)。

3、安全制度（需經(jīng)市公安機(jī)關(guān)認(rèn)可同意，并出具審核意見(jiàn)）按《典當(dāng)管理辦法》第九條規(guī)定的五項(xiàng)制度，分別制定出制度草案，按順序裝訂在內(nèi)，并在每項(xiàng)制度名稱之下加上：（本制度待批準(zhǔn)設(shè)立后，在公安部門指導(dǎo)下按規(guī)定和要求予以修訂完善）。

（二）安全防范措施審核要求：

1、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置錄象設(shè)備（錄象資料至少保存2 個(gè)月）；

2、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)設(shè)置防護(hù)設(shè)施；

3、設(shè)置符合安全要求的典當(dāng)物品保管庫(kù)房和保險(xiǎn)箱（柜、庫(kù)）；

4、設(shè)置報(bào)警裝置；

5、門窗設(shè)置防護(hù)設(shè)施；

6、配備必要的消防設(shè)施及器材。擬設(shè)立典當(dāng)公司的安全防范設(shè)施在未審批前不需要實(shí)物到位，但要根據(jù)上述要求制定安全防范設(shè)施規(guī)劃方案。按照《典當(dāng)管理辦法》第16 條5、6、7 款要求，提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及保管庫(kù)房平面圖、建筑結(jié)構(gòu)圖、錄像設(shè)備、防護(hù)設(shè)施、保險(xiǎn)箱（柜、庫(kù)）及消防設(shè)施安裝、設(shè)置位置分布圖。

四、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

審核要求：

（一）出具驗(yàn)資證明的日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日期在3 個(gè)月以內(nèi)，且有2 名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；

（二）銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件；

（三）每頁(yè)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章；

（四）注冊(cè)資本、股東及出資額與申請(qǐng)、章程一致；

（五）資金保存在我局指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)，直至領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

五、檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷審核要求：

（一）相關(guān)人員簡(jiǎn)歷齊全；

（二）簡(jiǎn)歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章；

（三）高級(jí)管理人員人數(shù)與章程中有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置的規(guī)定一致。

說(shuō)明：

1、相關(guān)人員是指： ①法人股東法定代表人； ②自然人股東； ③擬設(shè)立典當(dāng)行法定代表人，其他高級(jí)管理人員（包括其他董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等）；

2、擬用人員履歷表格式（增加“擬任職務(wù)”欄，填寫相關(guān)人員在典當(dāng)行的擬任職務(wù)），一人一表；

3、簡(jiǎn)歷后附身份證復(fù)印件和無(wú)故意犯罪刑偵記錄證明復(fù)印件（由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)出具）；

4、簡(jiǎn)歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章；

5、董事、監(jiān)事人數(shù)與章程一致。

六、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

（一）法人股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告審核要求：

1、有2 名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；

2、每頁(yè)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章；

3、按照《公司法》第一百七十五條的規(guī)定，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表（或利潤(rùn)表）、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表（或現(xiàn)金流量表）、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書、利潤(rùn)分配表等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表。

（二）出資能力證明審核要求：

1、由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具（加蓋公章）；

2、法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力（要求注明：出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額，且在凈資產(chǎn)額以內(nèi)；權(quán)益性投資余額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之五十）。

3、涉及國(guó)有資本對(duì)外投資的應(yīng)當(dāng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理等相關(guān)部門規(guī)定，且需出具國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函（要求注明：同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行；承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)市經(jīng)發(fā)局審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)市國(guó)資委辦理國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)）。

格式：

1、××公司出資能力證明經(jīng)審驗(yàn)，××公司2004 年12 月31日流動(dòng)資產(chǎn)××萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債××萬(wàn)元，其凈流動(dòng)資產(chǎn)為××萬(wàn)元，大于該公司本次出資額（××萬(wàn)元），具備貨幣出資能力。該公司累計(jì)對(duì)外投資未超過(guò)其凈資產(chǎn)的 50％，符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。特此證明。××?xí)?jì)師事務(wù)所（章）×年×月×日

2、國(guó)有企業(yè)出資入股典當(dāng)公司的，須出具管理其國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意的文件。

（三）法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議審核要求：

1、有全體董事（股東）簽名、蓋章；

2、決議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程、出資協(xié)議中相關(guān)的內(nèi)容一致。格式： 法人股東董事會(huì)（或股東會(huì)）出資決議 ×年×月×日，××公司第×次董事會(huì)（或股東會(huì)）會(huì)議在××召開(kāi)，應(yīng)到 ×人，實(shí)到×人，符合法定人數(shù)。經(jīng)表決，同意公司出資××萬(wàn)元，入股設(shè)立廈門市××典當(dāng)有限責(zé)任公司。全體董事（或股東）簽字、蓋章：自然人簽字、私章；法人蓋章，其法定代表人簽字 ×年×月×日

（四）法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件審核要求：

1、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至我局的日期在 3 年以上）復(fù)印件；

2、正常通過(guò)年檢；

3、法人股東為中資機(jī)構(gòu)。

七、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件 審核要求：

（一）有租賃協(xié)議或者撥付使用證明；

（二）附房產(chǎn)證復(fù)印件；

（三）承租（撥付使用）期限在三年以上。

八、工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》審核要求：

（一）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》在有效期內(nèi)；

（二）名稱中包含“典當(dāng)”和“有限（責(zé)任）公司”字樣；

（三）關(guān)于注冊(cè)資本、股東及出資額的表述與申請(qǐng)、章程一致。

一、所有申報(bào)材料需用 A4 紙打印，主體材料正文部分（不包括抬頭和標(biāo)題）用3 號(hào)仿宋體，并連同目錄一起按順序裝訂成冊(cè)；復(fù)印件要清晰可見(jiàn)。

二、凡蓋法人章的，其法定代表人要簽字；凡自然人簽字的，要加蓋私章。

第五篇：設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料有關(guān)要求

設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料的有關(guān)要求

（一）設(shè)立典當(dāng)行所需申報(bào)材料

1、可行性研究報(bào)告；

2、典當(dāng)行章程；

3、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則及內(nèi)部管理制度；

4、設(shè)區(qū)市商務(wù)局請(qǐng)示；

5、設(shè)立申請(qǐng)；

6、出資協(xié)議及股東出資承諾書；

7、股東會(huì)和董事會(huì)決議；

8、省級(jí)商務(wù)部門認(rèn)可的具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

9、檔案所在地單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)視、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的簡(jiǎn)歷及有效身份證復(fù)印件，戶口所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)出具的個(gè)人無(wú)犯罪記錄證明；

10、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東上年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

11、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明；

12、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

13、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；

14、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；

15、設(shè)區(qū)市以上公安機(jī)關(guān)的審核意見(jiàn)；

16、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函；

17、上市公司投資典當(dāng)行的承諾函。

（二）填報(bào)說(shuō)明

1、申請(qǐng)人應(yīng)將上述材料1-3項(xiàng)裝訂成冊(cè)報(bào)省商務(wù)廳備案，自14-17項(xiàng)按順序用A4紙裝訂成冊(cè)，首頁(yè)添加目錄。

2、向省廳報(bào)送2套材料，除《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、房產(chǎn)證、身份證、銀行對(duì)賬單等可提供復(fù)印件外，其余材料均應(yīng)提供原件。

3、填寫《設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表》、《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立典當(dāng)行》、《法人股東信息》、《自然人股東信息》等表格（表格可從商務(wù)部網(wǎng)站下載）一并報(bào)送。

4、所有審計(jì)、驗(yàn)資工作均由省商務(wù)廳統(tǒng)一指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成，企業(yè)無(wú)需自行安排。

（三）審核要求及注意事項(xiàng)

1、可行性研究報(bào)告：

（1）包括擬設(shè)典當(dāng)行項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、效益預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、可行性結(jié)論等內(nèi)容；

（2）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)（效益預(yù)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）客觀、全面。

2、典當(dāng)行章程：

（1）需載明《公司法》第二十二條規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，即：公司名稱和住所、公司經(jīng)營(yíng)范圍、公司注冊(cè)資本、股東的名稱或者名稱、股東的權(quán)利和義務(wù)、股東的出資方式和出資額（與《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》相一致），股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則、公司的法定代表人、公司的解散事由與清算辦法、股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)；

（2）公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容與申請(qǐng)完全一致；

（3）公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章；

（4）公司機(jī)構(gòu)（董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的設(shè)置及人數(shù)，要與股東會(huì)或董事會(huì)決議相符。

3、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則及內(nèi)部管理制度：

（1）按照《典當(dāng)管理辦法》第六章“經(jīng)營(yíng)規(guī)則”，制定有關(guān)業(yè)務(wù)（如收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、利率、費(fèi)率、絕當(dāng)物品處理、資產(chǎn)比例管理等）規(guī)則；

（2）按照《典當(dāng)管理辦法》第四十五條，建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。

4、設(shè)區(qū)市商務(wù)部請(qǐng)示：

（1）設(shè)區(qū)市商務(wù)局正式文件；

（2）推薦的典當(dāng)行名稱與《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》項(xiàng)一致。典當(dāng)行名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“典當(dāng)”和“有限公司”或“有限責(zé)任公司”；

（3）說(shuō)明審核情況和評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

5、企業(yè)申請(qǐng)：

（1）應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資金、股本及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容；

（2）內(nèi)容完整、名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額與工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》相一致；

（3）由全體股東或其指定代表提出（簽名、蓋章）；

（4）股東人數(shù)應(yīng)在二個(gè)以上九個(gè)一下。股東之間原則上不得存在直系親屬關(guān)系；（5）由兩個(gè)以上法人股東、法人股東間不得有關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（6）法人股相對(duì)控股，且法人股東持股比例合計(jì)在51%以上（最大法人股東持股比例不得超過(guò)70%）；

（7）自然人股東持股比例必須小于最大法人股東持股比例；

（8）典當(dāng)行注冊(cè)資本最低限額為2000萬(wàn)元。

6、出資協(xié)議及股東出資承諾書：（1）協(xié)議由全體股東簽名、蓋章；

（2）協(xié)議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程一致；（3）承諾出資的股東簽名、蓋章；

（4）承諾出資的數(shù)額與申請(qǐng)、章程一致；

（5）承諾書中要載明“保證兩年內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓所持有的股份，不以所持有的股份對(duì)外質(zhì)押和提供擔(dān)保”；“開(kāi)業(yè)時(shí)應(yīng)具備符合要求的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，按時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)”。

7、股東會(huì)和董事會(huì)決議：

（1）股東會(huì)選舉產(chǎn)生董事會(huì)（執(zhí)行董事）和監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），人數(shù)與章程一致；

（2）董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)、確定公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管人選；

（3）全體股東、董事簽名、蓋章。

8、省級(jí)商務(wù)部門認(rèn)可的具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：

（1）由銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明（每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）；

（2）注冊(cè)資本、股東及出資額與申請(qǐng)、章程一致；

（3）待省商務(wù)廳通知后將資金存在指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)。

9、檔案所在地單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的簡(jiǎn)歷及有效身份證復(fù)印件，戶口所在地縣級(jí)任命政府公安機(jī)關(guān)出具的個(gè)人無(wú)故意犯罪證明：

（1）相關(guān)人員簡(jiǎn)歷齊全；

（2）簡(jiǎn)歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章（所有人員的簡(jiǎn)歷不得由個(gè)人出具）；

（3）無(wú)故意犯罪記錄證明必須有縣級(jí)公安機(jī)關(guān)的印章。

10、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東上財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：

（1）法人股東上為盈利企業(yè)；

（2）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告由2名注冊(cè)會(huì)計(jì)師蓋章，并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章；（3）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表（每頁(yè)需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）；

（4）凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的50%；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、擔(dān)保、投資類企業(yè)凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的80%。

11、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明：

（1）法人股東正常經(jīng)營(yíng)；

（2）法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力（出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額，且在凈資產(chǎn)額以內(nèi)；貨幣資金要大于擬出資額且不影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)）；

（3）權(quán)益性投資總額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（含本次投資）。

12、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件：

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照為《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至省商務(wù)廳的日期在3年以上：

（2）正常通過(guò)年檢：

（3）法人股東為中資機(jī)構(gòu)：

（4）法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議由全體董事（股東）簽名、蓋章；

（5）法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議內(nèi)容與申請(qǐng)、章程、出資協(xié)議中相關(guān)的內(nèi)容一致。

13、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件：（1）有租賃協(xié)議或者撥付使用證明；（2）有房產(chǎn)證復(fù)印件；

（3）承租或撥付使用期限3年以上；（4）屬臨街店鋪且面積在200平米以上。

14、工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件：

（1）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》在有效期內(nèi)；

（2）名稱中包含“典當(dāng)”和“有限公司”或“有限責(zé)任公司”字樣；

（3）關(guān)于注冊(cè)資本、股東及出資額的表述與申請(qǐng)、章程一致。

15、設(shè)區(qū)市以上公安機(jī)關(guān)審核意見(jiàn)：

（1）按照《典當(dāng)管理辦法》第九條建立5項(xiàng)安全制度，即：收當(dāng)、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)查驗(yàn)證件（照）制度，當(dāng)物查驗(yàn)、保管制度，通緝協(xié)查核對(duì)制度，可疑情況報(bào)告制度，配備保安人員制度等；

（2）按照《典當(dāng)管理辦法》第十條，出具有關(guān)安全防范措施的承諾書，出具營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的結(jié)構(gòu)圖（標(biāo)明營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所處位置、面積、營(yíng)業(yè)廳、財(cái)務(wù)、金庫(kù)、經(jīng)理室等具體方位）、設(shè)置圖（在機(jī)構(gòu)圖的基礎(chǔ)上按章設(shè)置消防、報(bào)警、防盜搶、監(jiān)控等設(shè)施）；

（3）填寫公安部門印制的《典當(dāng)行設(shè)立初審意見(jiàn)表》，經(jīng)設(shè)區(qū)市公安局、省公安廳蓋章同意。

16、國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函；

要求注明：同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行；承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；

17、上市公司投資典當(dāng)行的承諾函：

要求注明：積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)管工作，接受對(duì)其和下屬典當(dāng)企業(yè)之間資金往來(lái)情況進(jìn)行檢查，主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)項(xiàng)關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料等。

河北省商務(wù)廳市場(chǎng)體系建設(shè)處

（冀商建設(shè)函【2009】10號(hào)）關(guān)于2009年推薦邢增典當(dāng)行工作的補(bǔ)充通知

各社區(qū)市商務(wù)局有關(guān)處（科）室：

根據(jù)省商務(wù)廳《關(guān)于2009年推薦新增典當(dāng)行工作安排的通知》，現(xiàn)將有關(guān)事宜補(bǔ)充通知如下：

一、各社區(qū)市要嚴(yán)格按照指標(biāo)等額上報(bào)，不報(bào)備選企業(yè)，同時(shí)，對(duì)上報(bào)材料要嚴(yán)格把關(guān)，特別要落實(shí)是否具備出資能力，材料是否齊全等。

二、《設(shè)立典當(dāng)行所需申報(bào)材料清單》中四、六、七項(xiàng)涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)事項(xiàng)均由商務(wù)廳統(tǒng)一制動(dòng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，企業(yè)只需提供法人股東的一些列會(huì)計(jì)報(bào)表。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)與新設(shè)典當(dāng)行要求一致。

三、企業(yè)需提供省公安廳出具的審核意見(jiàn)（經(jīng)設(shè)區(qū)市公安局同意后報(bào)公安廳審核同意）

四、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)要有所在設(shè)區(qū)市公安局出具的最近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明原件。

五、異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的需報(bào)送典當(dāng)行所在社區(qū)市及擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在設(shè)區(qū)市商務(wù)局的正式推薦文件。

二零零九年十月二十九日