“我來當一天監督員”系列活動

各部門參與排查梳理風險點情況匯總

一、機關黨支部

（一）辦公室

1.監督員：趙友梅

2.序號

風險崗位

風險點

辦公室文秘

1.泄露公司秘密，造成公司損失

辦公室印章管理

1.使用印章存在先使用，后審批行為

（二）財務部

1.監督員：岳永婷

2.序號

風險崗位

風險點

財務部負責人

1.受利益誘惑或其他非正常影響，部門管理不到位遵守財務管理制度意識下降的行為。

稅務會計

1.隨意改變稅金的用途或虛報稅金繳納的行為；

2.虛報發票、發貨或核算失實的行為。

成本會計

1.違反財經紀律及公司制度，隨意進行賬務處理的行為；

2.對存貨盤點資料審核不嚴，導致盤盈、盤虧反應和處理時弄虛作假等行為。

管理會計

管理會計

1.對制度實施情況監督檢查不夠的行為；

2.故意泄露公司統計分析和預測工作的各種計劃和資料，謀取不正當利益的行為。

出納

1.出現坐收、坐支、公款私存、白條抵庫、現金賬實不符的行為；

2.印章保管不力，私自出具空白收據，空白支票等行為；

3.利用職務之便，隨意套取現金，挪用、占用公款等行為。

（三）經營部

1.監督員：姜航

2.序號

風險崗位

風險點

質量跟銷

1.收受客戶方好處，對樣品監管不到位，造成重大質量偏差

過磅員

1.收受客戶方好處，過磅數據不準，對公司造成重大損失

（四）黨委工作部

1.監督員：李崗

2.序號

風險崗位

風險點

黨委工作部部長助理

不按規定報銷費用，違規使用黨費；截留、私吞上級下撥資金；黨員黨費未及時上繳。

紀檢員

接受他人好處，監督不到位；協助、隱匿他人違紀違法證據；違規監督、越權監督。

工會干事

不按規定報銷費用，違規使用工會經費；截留上級下撥資金；虛假列支費用進行報銷

（五）安全環保部

1.監督員：馬濤

2.序號

風險崗位

風險點

部門領導

1.對日常管理工作過程監督不規范、不及時；

2.對屬下員工教育、監管不嚴，導致不廉潔行為出現；

3.利用職權違反規定為自己、親友提供便利、謀權私利；

4.違反工程招標規定，操縱工程招投標；

5.違反廉潔自律規定，接受外包單位請吃、賄賂；

6.外包單位資質審查不嚴格；

7.項目建設管理、竣工驗收中監管不到位，造成資產損失；

化驗員

1.工作不認真造成重大質量問題，形成質量風險；

2.檢驗人員收受購買方賄賂、接受宴請或消費活動，造成質量檢驗虛假，導致質量風險；

3.檢驗人員專業水平不高，導致的質量風險。

安全員

1.外包單位資質審查不嚴格；

2.對日常安全監管工作不到位，不及時；

3.對采購物資驗收把關不嚴，造成潛在隱患或使用壽命縮短；

4.不按規定處置廢舊物資；

5.可能出現違反規定不簽訂合同或合同簽訂不嚴謹給公司造成損失的現象。

地采測技術員

1.對技術資料審核不細致，出現差誤或問題；

2.技術人員專業水平不高，導致技術資料錯誤；

3.技術人員收受外包單位賄賂、接受宴請或消費活動，對竣工驗收不嚴格，造成資產損失；

4.對技術資料保密不嚴，導致技術資料外泄；

5.對外包單位日常技術監管不到位，不及時。

（六）礦山部

1.監督員：張菁華

2.序號

風險崗位

風險點

工區長

1.接受外包單位吃請送禮，出現違規操作的情況；

2.接受外銷礦石廠家吃請送禮，出現違規操作的情況；

3.接受班組成員吃請送禮，工作中出現違規情況。

機剝負責人

1.接受材料供應商以及機械維修及售后服務人員吃請送禮，出現違規行為；

2.接受下屬私下吃請送，工作中出現違規情況。

部門領導

1.接受外包及涉外單位私下吃請送禮情況，在工作中出現違規情況；

2.接受下屬吃請送禮，在工作中出現違規情況。

4.采區取樣員

接受外銷礦石廠家吃請送禮，在取樣中壓低質量出現違規操作。

（七）產品加工部

1.監督員：李天明

2.序號

風險崗位

風險點

取樣員

1.未嚴格按照取樣程序和取樣原則進行取樣；

2.取樣過程未按照規范進行，出現中無人取樣或跳取情況；

3.取樣員未嚴格記錄當天所取樣品，弄虛作假，給公司造成損失。

質量員

1.未能及時掌握生產質量、目標控制相關要求，對外包單位機械操作人員督促管理不嚴，影響各項質量指標完成；

2.沒能做到日清月結、賬目不清晰，統計數據弄虛作假，造成公司經濟損失；

3.接受客戶吃請，在工作中過程中借機向客戶“吃、卡、拿、要”。