第一篇：實驗室檢查表Microsoft Word 文檔

醫療機構臨床用血現場檢查表格

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基本情況

被檢查單位法人代表（負責人）地址聯系電話

檢查執法人員向被檢查單位出示執法證件后做以下記錄：

1供給血液的來源是否是血站是否 有無供血協議有無 2血庫 出入庫據記錄有無3血袋包裝 內容：血站的名稱及其許可證獻血編號或者條形碼

血型

血液品種采血時期或制備時間有效期儲存條件5 對儲血設施、工作臺面嚴格執行消毒隔離是

否建立臨床輸血審批制度、履行申報手續是

否

與病人簽署輸血治療知情同意書

7交叉配血的血樣標本保存于2℃--6℃冰箱 至少7天是

否

輸血完畢，血袋送回血庫至少保存1天是否

陪同檢查人簽字：檢查人簽字：

年月日年月

日

實驗室生物安全工作檢查表

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檢查執法人員向被檢查單位出示執法證件后做以下記錄：

實驗室基本情況：

1、單位名稱負責人聯系電話

2、實驗室名稱負責人面積m3、實驗室組織結構

4、實驗室研究的病原體（生物危害級別）

5、菌/毒種保藏種類及數量（生物危害級別）

6、直接接觸病原體人員數量

7、向衛生部門備案（是否）

8、明顯位置生物危險標志（危險因子、生物安全級別、負責人姓名和電話）

9、實驗室布局平面圖（分區合理）值班室、標本的采集接受處、試驗試劑準備區、工作區、報告單消毒發放、洗滌室、安全出口、衛生間、儲存區域、放射物品、資料室、管理區、辦公室和學習會議室。

1、生物安全組織管理機構及管理制度1、1 單位負責人對實驗室生物安全負責：（是、否）

1、2 單位生物安全委員會：（有、無）

1、3 指定實驗室技術和生物安全負責人的代理人：（有、無）

1、4 危害評估體系及規范的危害評估書面文件：名單：

根據危害評估結果制定的操作規程：

根據危害評估制定的緊急事故處理辦法：

1、5生物安全管理制度（生物安全的所有管理、執行或監督規定及管理文件）名單：

生物安全責任制

生物安全操作規程1、6建立實驗室檔案：

2、生物安全體系2、1 實驗室工作類型、范圍及生物安全管理體系： 22、2 實驗室人員隨時使用生物安全管理文件：

生物安全手冊程序文件操作規程（sop）記錄2、3 生物安全工作定期核查（有、無）

2、4 管理體系每年評審次數、其持續適用和有效性、更改和改進：

實驗室生物安全工作檢查表

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3、人員3、1 實驗室人員數量：實驗室管理者、技術負責人、生物安全負責人及各部門主管任命文件：

3、2 實驗室人員生物安全知識教育、培訓情況、檢驗人員考核合格、持證上崗3、3 實驗室保存的技術人員有關資格證書、培訓、技能和經歷等技術業績檔案：

4、設施與環境4、1 實驗室是否為獨立的區域，分區合理（是、否）

4、2 實驗室門帶鎖、可自動關閉，門有可視窗。（是、否）

4、3 靠近出口處設置洗手池。（是、否）

4、4 維護結構內表面易于清潔消毒。地面應防滑、無縫隙。（是、否）

4、5 工作臺面不滲水（）、耐熱（）、耐有機溶劑（）、耐酸（）、耐堿（）、耐消毒

劑（）

4、6 有專門放置生物廢棄物的臺（架）。（是、否）

4、7 可開啟的窗戶，安裝防昆蟲紗窗和擋板。（是、否）

4、8 設置洗眼設施。（有、無）

4、9 應急噴淋裝置。（有、無）

4、10 實驗室出口應有在黑暗中可明確辨識的標識。（有、無）

4、11 工作區外儲存放外衣和私人物品的設備。（有、無）

4、12 火災報警器。（有、無）

5、儀器設備5、1Ⅱ級生物安全柜;(安裝位置、驗證紀錄、高效過濾器的檢測)

5、2高壓滅菌器。（檢測報告、檢測紀錄）

5、3實驗室有消毒裝置。

5、4儀器、設備的標識。（是、否）

6、個人防護及應急措施：

6、1 有專門的機構或人員承擔實驗室感染控制工作 ：

實驗室人員的健康檔案：

6、2戴角膜接觸鏡者戴安全眼睛、護目鏡或面罩6、3 人員進入相關實驗室應有提示和限制/不宜從事相關工作

7樣品的處理7、1實驗室樣品的唯一識別系統

實驗室生物安全工作檢查表

第頁，共頁7、2樣品的儲存、處置、準備過程中的相關設施；樣品在特定的環境條件下儲存或處置時的維持、監控和記錄7、3廢棄物處置是否符合國家有關規定各項記錄8、1人員進出實驗室工作日期和時間的工作日志8、2實驗室事故（暴露）和工作人員曠工的制度和記錄8、3實驗室溫度、壓力、冰箱溫度、消毒等記錄8、4工作人員培訓、考核記錄8、5工作人員健康檔案、體檢、接種預防服藥記錄8、6儀器、設備檢測記錄

第二篇：實驗室質量管理體系內部審核檢查表-（xiexiebang推薦）

實驗室質量管理體系

內

部

審

核

檢

查二Ο一六年九月

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事

表

實驗室質量管理體系內部審核檢查表 4 評審要求 4.1組織 實驗室是單位法人 4.1.1 是否有相應的單位法人證明和合法的服務范圍證明? 4.1.2 是否明確承諾并切實履行職責，保證從事的檢測和校準活動滿 足認可準則和外部有關各方的要求？ 4.1.3 是否用組織結構圖明確了內外部關系？ a)管理和技術人員是否有履行其職責的權力和資源？ 4.1.4.b)是否有措施保證管理者和員工免受來自內外部的任何可能 影響工作質量的壓力和影響？ c)是否有程序保護客戶的機密信息和技術所有權

a)是否規定了對檢測和/或校準質量有影響的所有管理、操作 和核查人員的職責、權力和相互關系？（包括總經理、技術負責人、質量負責人、授權簽字人、科室主任與檢測工作有關的其他崗位。）b)是否任命了熟悉各項方法、程序、目的和結果評價的人員擔 任監督員并對檢測和校準工作進行了充分監督？ c)是否有技術負責人對技術運作和確保運作質量所需的資源 4.1.5 全面負責？ d)是否指定了質量負責人并保證管理體系在任何時候都能得 到實施和執行？他是否能與最高管理者直接聯系？ e)是否有權力委派、職務代理人？ f)員工是否理解他們活動的相互關系和重要性，以及如何為管 理體系質量目標的實現做出貢獻? 4.2 人員 a）是否配備有足夠的技術人員？ 4.2.1 b）化驗檢測人員是否具有相關的專業理論知識和實驗操作 能力？ 是否明確了管理者及相關科室人員職責？ 4.2.2 4.2.3 是否建立了人員培訓和管理程序？ 詢問最高管理者通過什么方式將客戶 4.2.4 是否規定了人員的基本要求？ 要求和法定要求傳達到實驗室的所有 員工，查閱相關記錄和證據。2

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 4.2.5 是否制定了培訓計劃和目標？ 4.2.6 授權范圍是如何規定的？ 4.2.7 是否建立有人員技術檔案？

4.3 工作場所和工作環境

4.3.1 工作場所和工作環境是否滿足檢測工作的需要？

4.3.2 是否明確了管理者和檢測人員的相應職責？ a）是否建立并實施《現場檢測控制程序》？ 4.3.3 b）是否建立并實施《實驗室安全與內務管理程序》？ c）是否建立并實施《環境保護程序》？ a）實驗室的采光、通風、照明、供電是否滿足要求？ 4.3.4 b）是否設臵通風櫥以排除有毒和刺激性氣體？ C)是否對溫度、濕度和清潔度進行控制？ d）實驗室布局是否合理？ e）是否有必要的隔離措施，以免對檢測結果產生影響？ 4.3.5 檢測、控制是否按要求進行？是否進行記錄？ 4.3.6 特殊區域的控制溶液？ 4.3.7 對實驗室的安全與內務管理是否有明確規定？ 4.4 設備設施 a）是否配備了進行檢測、校準、取樣、物品制備、數據處理 與分析所要求的全部設備？ 4.4.1 b)設備是否處于受控狀態？ 4.4.2 是否制定了管理者和相關科室人員的設備管理職責？ a）是否建立了《儀器設備管理程序》？ 4.4.3 b）是否建立了《標準物質管理程序》？

a）是否配備了檢測工作所需要的儀器設備和標準物質？ 4.4.4 b）檢測、采樣所使用的儀器設備及其軟件的主要技術指標是 否滿足檢測方法要求？ a）是否明確規定了儀器設備的使用要求？ b）檢測、校準和取樣設備及其軟件是否達到了要求的準確度，并符合相應的檢測和校準規范要求？ 4.4.5 c）是否制定對結果有重要影響的儀器的關鍵量或值的校準計 劃？ d）設備是否由經過授權的人員操作？ 3

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 e）是否按照規定程序喝茶需要利用期間核查以保持設備校準 狀態的可信度的設備？ f）檢測和校準設備，包括硬件和軟件是否妥善保護，并避免 發生導致檢測和/校準結果失效的調整？ g）是否正確更新校準產生的修正因子，并備份? 1.適合時，用于檢測和校準并對結果有影響的每臺設備及其

軟件是否有唯一性標識？ 2.是否保存對所進行的檢測和/或校準有影響的每臺設備及 其軟件的記錄？ 3.設備檔案內容： a)是否有設備及其軟件的識別？ b)是否有設備制造商名稱、型號標識、系列號或其他唯 唯一性標識？ c)是否對設備進行符合規范的核查？

d)是否說明當前的位臵（如果適用）？ e)如果有有制造商的使用說明書，是否說明存放地點？

f)是否有校準報告和證書的日期、結果及復印件，驗收準則

和下次校準的預定日期？ 4.4.6 g)是否有設備維護計劃，以及已進行的維護記錄（適合時）？ h)是否有設備損壞、故障、改裝或維修的記錄？

4.是否有測量設備的安全處臵、運輸、存放、使用和有計劃

維護的程序？ 5.設備使用不當、結果可疑、已顯示有缺陷或超出規定限度時，是否停止使用，并予以隔離，或加貼明顯的停用標識，直至修復且經過校準或測試表明能正常工作？ 6.是否核查設備故障對先前的檢測和校準的影響，并執行了 不符合工作控制程序？ 7.適合時，實驗室控制范圍內的需要校準的所有設備是否均以標簽、編碼或其它標識方式來表明其校準狀態，包括上次

校準日期、再校準或失效日期？ 8.脫離過實驗室直接控制的設備返回后，是否在使用前對其 功能和校準狀態核查合格后才重新投入使用？ 9.是否按照《標準物質管理程序》對標準物質進行管理？

a）是否對設備設施進行檔案化管理？ 4.4.7 b）是否對標準物質使用記錄等有關資料進行歸檔管理？ 4.5 管理體系的建立與運行 a）管理體系是否滿足既定的質量方針、目標和承諾？ 4.5.1 b）是否明確了最高管理者和質量負責人在管理體系中的職 責？ 4

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 c）管理體系是否覆蓋《檢驗檢測機構資質認定評審準則》的 全部要素？ d）體系文件分為幾個層次？

e）是否宣貫了管理體系文件并有宣貫記錄？

f）是否制定了體系的保持和改進措施？ 4.5.2 公司人員是否熟知質量方針和質量目標？ a）管理體系的文件是否按程序進行管理？

b）是否明確了相應管理人員在文件管理中的職責？ c）是否建立并實施《文件控制程序》？ 4.5.3 d）是否明確了內部及外來文件控制的范圍？

e）文件審批及發布是否按程序進行？

f）是否保證了現行文件的有效性？

a）是否評審和確定本公司的實際能力，以保證有效的履行合 同？ b）是否明確相應管理人員在合同評審中的職責？ c）是否建立并實施《合同的評審程序》？ d）是否明確了合同管理的工作程序？ e）是否在工作開始前，合同已被雙方認可？ 4.5.4 f）合同評審內容是否全面？ g）實驗室能力是否滿足評審要求？ h）是否規定了評審的簡化程序？ i）是否保存了評審記錄和客戶溝通記錄？ J）對合同的任何偏離是否通知了客戶和相關人員？

a）分包項目是否按照《檢驗檢測機構資質認定評審準則》的 要求對分包方進行選擇？ b）是否明確了最高管理者和相應人員對分包工作的職責？ c）是否建立《合格分包方名冊》？ 4.5.5 d）是否建立并實施《分包管理程序》？ e）分包實驗室是否滿足法定條件和相關規定？ f）是否保存分包方記錄？ a）是否有政策和程序管理對檢測和校準質量有影響的服務和 供應品的選擇和采購？ 4.5.6 b）是否明確最高管理者和相應人員在采購工作中的職責? c）是否建立并實施《服務和供應品的采購管理程序》？ 5

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 d）服務及供應品需求的采購計劃是否按程序進行審批？

e）是否建立有《合格供應商名錄》以保證供應品的質量？

f）是否對所購臵的儀器設備、試劑和易耗品驗收并記錄？

a）是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求，并在能確保 其他客戶機密的前提下，允許客戶監視與其工作有關的操 作？ 4.5.7 b)是否征求客戶反饋意見，無論是正面的還是負面的。是否用和分析這些意見并應用于改進管理體系、檢測和校準活動 及對客戶的服務? a）是否有政策和程序處理來自客戶或其他方面的申訴和投 訴？ b）是否保存所有申訴、投訴記錄和實驗室調查申訴、投訴并

4.5.8 采取措施記錄？ c）當申訴的問題關系到質量體系和檢測結果的重大事項時，是否組織臨時審核？ a）是否建立并實施了《不符合工作控制程序》？ b)是否規定了管理不符合工作人員的責任和權利，并規定當

識別出不符合工作時所采取的措施？ c)是否對不符合工作嚴重性進行了評價？ d)是否立即進行了糾正，同時對不符合工作的可接受性 4.5.9 做出了決定？ e)是否在必要時通知了客戶并取消工作？

f)是否規定了批準恢復工作的職責？

g）當評價表明不符合工作可能再度發生，或對實驗室的運作 對其政策和程序的符合性產生懷疑時，是否立即執行糾正措 施程序？ a)是否制定了政策和程序，并規定實施糾正措施的相應權 利？ b)糾正措施程序是否從調查確定問題的根本原因開始？

c)是否選擇和實施了最可能消除和防止問題再次發生的措 施？ d)糾正措施是否與問題的嚴重程度和風險大小相適應？

e)是否將糾正活動調查所要求的任何變更制定成文件并加以 4.5.10 實施？ f)是否對糾正措施的有效果進行了監控？ g)在識別的不符合或偏離引起對實驗室符合其自身的政策和 程序，或符合本準則產生懷疑時，是否盡快對相關活動區域 進行附加審核？

h)是否開展了識別潛在不符合因素和所需改進的活動？ i)在需要采取預防措施時，是否有制定、執行和監控預防措 6

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 施的計劃并借機改進？ j)是否有啟動、控制并確保措施有效性的預防措施程序？

k)是否有通過實施質量方針和質量目標、應用審核結果、數 據分析、糾正措施和預防措施以及管理評審來持續改進管理 體系的有效性的證據？

a)是否建立和保持了質量記錄和技術記錄的管理程序？

b)質量記錄是否包括了審核報告和管理評審報告、糾正措施 和預防措施記錄? c)所有記錄是否清晰明了，并存放在便于存取和防止損壞、變質和丟失的適宜的設施中？ d)是否規定了記錄的保存期？ e)所有記錄是否安全保護和保密？ f)是否有能防止未經授權的接觸或修改的保護和備份電子方

式儲存的記錄程序？ g)是否按規定的時間保存各類記錄、檔案、報告或證書副本？

h)每項記錄是否包含了能識別不確定度的影響因素并確保檢 4.5.11 測或校準能夠在盡可能接近原來條件的情況下重復的充分信 息？ i)記錄是否有負責取樣人員、每項檢測和校準的操作人員和 結果校核人員的標識？ j)觀察結果、數據和計算是否在產生的當時予以記錄？

k)記錄是否能按照特定任務分類識別？

l)當記錄出現錯誤時，是否實行劃改，并在旁邊填寫正確值，而不是擦掉、涂掉，致使字跡模糊或消失？ m)記錄的所有改動是否有改動人的簽名或簽名縮寫？

n)電子存儲的記錄是否采取同等措施，能避免原始數據丟失

或改動？ a)是否按預定的日程表和程序，定期對其活動進行內部審

核？ b)內部審核計劃是否涉及管理體系的全部要素并包括檢測和 /或校準活動？ c)質量負責人是否按照日程表的要求和管理者的需要策劃和 組織內部審核？ d)審核是否由受過培訓和具備資格的人員來執行？ 4.5.12 e)資源允許時，審核人員是否獨立于被審核活動？

f)在發現對運作的有效性、檢測和校準結果的正確性或有效 性產生懷疑時，是否及時采取糾正措施？

g)在調查表明實驗室的結果可能已經受到影響時，是否書面 通知了客戶？ h)是否記錄了審核的活動的領域、審核發現的情況和因此采 7

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 取的糾正措施？ y)跟蹤審核活動是否驗證和記錄了所采取的糾正措施的實施 情況及有效性? a）最高管理者是否根據預定的日程表和程序，定期地對實驗

室管理體系和檢測和/或校準活動進行管理評審？ b）管理評審的輸入是否包括了政策和程序的適用性、管理和監督人員的報告、近期內部審核的結果、糾正措施和預防措施、由外部機構進行的評審、實驗室間比對或能力驗證的結 4.5.13 果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進的建議、質量控制活動、資源、員工培訓計劃的有效性以及總體目標等？ c）是否記錄了管理評審中發現的問題和由此采取的措施？

d）管理者是否在適當和約定的時限內實施這些措施？ a)是否建立并實施《檢測方法及方法確認程序》？

b）是否采用能滿足客戶要求并適用檢測工作和實驗室條件的 4.5.14 可操作性的方法？ c）是否對使用的非標準方法形成了文件化作業指導書？

d）方法確認是否通過檢查并提供客觀證據來滿足特定要求？ 4.6 采購服務和供應品 是否有政策和程序管理對檢測和校準質量有影響的服務和供 4.6.1 應品的選擇和采購？

是否有試劑和消耗材料的采購、接收和存儲的程序？ 4.6.2 對檢測和校準質量有影響的服務、供應品、試劑和消耗材料 是否經過檢查或驗證符合有關要求之后才投入使用？ 使用的服務和供應品是否符合規定要求？ 是否保存了所進行符合性檢查的活動記錄？ 4.6.3 影響輸出質量的物品的采購文件是否包含了應有的資料，采 購文件發出前，技術內容是否在經過審批？ 4.6.4 是否對重要消耗品、供應品和服務供應商進行了評價？ 是否保存評價記錄和獲批準的供應商名單？ 4.7 服務客戶 4.7.1 是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求，并在能確保其 8

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 他客戶機密的前提下，允許客戶監視與其工作有關的操作？ 4.7.2 是否征求客戶反饋意見，無論是正面的還是負面的。是否使 查閱實驗室收集的客戶意見和建議，詢問相關責任人員，是否對客戶的意

用和分析這些意見并應用于改進管理體系、檢測和校準活動見和建議進行了分析，采取了相應的改進措施。及對客戶的服務？ 4.8

投訴 是否有政策和程序處理來自客戶或其它方面的投訴？ 是否保存所有投訴記錄和實驗室調查投訴并采取糾正措施的 記錄？ 4.9不符合檢測和/或校準工作的控制 是否有管理各方面不符合工作應實施的政策和程序？ 4.9.1 不符合工作控制政策和程序 a)是否規定了管理不符合工作人員的責任和權利，并規定當 識別出不符合工作時所采取的措施？ b)是否對不符合工作嚴重性進行了評價？ c)是否立即進行了糾正，同時對不符合工作的可接受性 做出了決定？ d)是否在必要時通知了客戶并取消工作？ e)是否規定了批準恢復工作的職責？

4.9.2 當評價表明不符合工作可能再度發生，或對實驗室的運作對 其政策和程序的符合性產生懷疑時，是否立即執行糾正措施 程序？

4.10改進 是否有通過實施質量方針和質量目標、應用審核結果、數據 查閱手冊是否有規定和實施質量方針和目標、應用審核結果、數據分析、分析、糾正措施和預防措施以及管理評審來持續改進管理體糾正措施和預防措施以及管理評審記錄及其有效性。系的有效性的證據？ 4.1

1糾正措施 4.11.1 是否制定了政策和程序，并規定實施糾正措施的相應權利？ 4.11.2 糾正措施程序是否從調查確定問題的根本原因開始？

4.11.3

是否選擇和實施了最可能消除和防止問題再次發生的措施？ 糾正措施是否與問題的嚴重程度和風險大小相適應？ 是否將糾正活動調查所要求的任何變更制定成文件并加以實 施？ 4.11.4 是否對糾正措施的有效果進行了監控？ 4.11.5 在識別的不符合或偏離引起對實驗室符合其自身的政策和程 序，或符合本準則產生懷疑時，是否盡快對相關活動區域進 行附加審核？

4.12 預防措施 9

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 是否開展了識別潛在不符合因素和所需改進的活動？ 4.12.1 在需要采取預防措施時，是否有制定、執行和監控預防措施 的計劃并借機改進？ 4.12.2 是否有啟動、控制并確保措施有效性的預防措施程序？ 4.13 記錄的控制 是否建立和保持了質量記錄和技術記錄的管理程序？ 4.13.1.1 質量記錄是否包括了審核報告和管理評審報告、糾正措施和 預防措施記錄? 所有記錄是否清晰明了，并存放在便于存取和防止損壞、變 4.13.1.2 質和丟失的適宜的設施中？ 是否規定了記錄的保存期？ 4.13.1.3 所有記錄是否安全保護和保密？ 4.13.1.4 是否有能防止未經授權的接觸或修改的保護和備份電子方式 儲存的記錄程序？ 4.13.2 技術記錄 是否按規定的時間保存各類記錄、檔案、報告或證書副本？ 4.13.2.1 每項記錄是否包含了能識別不確定度的影響因素并確保檢測

或校準能夠在盡可能接近原來條件的情況下重復的充分信 息？ 記錄是否有負責取樣人員、每項檢測和校準的操作人員和結

果校核人員的標識？ 4.13.2.2 觀察結果、數據和計算是否在產生的當時予以記錄？ 記錄是否能按照特定任務分類識別？ 當記錄出現錯誤時，是否實行劃改，并在旁邊填寫正確值，而不是擦掉、涂掉，致使字跡模糊或消失？ 記錄的所有改動是否有改動人的簽名或簽名縮寫？ 4.13.2.3 電子存儲的記錄是否采取同等措施，能避免原始數據丟失或 改動？ 4.14 內部審核

是否按預定的日程表和程序，定期對其活動進行內部審核？

4.14.1 內部審核計劃是否涉及管理體系的全部要素并包括檢測和/ 或校準活動？

質量負責人是否按照日程表的要求和管理者的需要策劃和組 織內部審核？ 審核是否由受過培訓和具備資格的人員來執行？ 資源允許時，審核人員是否獨立于被審核活動？ 4.14.2 在發現對運作的有效性、檢測和校準結果的正確性或有效性 產生懷疑時，是否及時采取糾正措施？ 10

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事

在調查表明實驗室的結果可能已經受到影響時，是否書面通 知了客戶？ 4.14.3 是否記錄了審核的活動的領域、審核發現的情況和因此采取 的糾正措施？ 4.14.4 跟蹤審核活動是否驗證和記錄了所采取的糾正措施的實施情 況及有效性? 15 管理評審 最高管理者是否根據預定的日程表和程序，定期地對實驗室 4.15.1 管理體系和檢測和/或校準活動進行管理評審？ 管理評審的輸入是否包括了政策和程序的適用性、管理和監 督人員的報告、近期內部審核的結果、糾正措施和預防措施、由外部機構進行的評審、實驗室間比對或能力驗證的結果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進的建議、質量控制活動、資源、員工培訓計劃的有效性以及總體目標

等？ 是否記錄了管理評審中發現的問題和由此采取的措施？ 4.15.2 管理者是否在適當和約定的時限內實施這些措施？ 5 技術要求

5.1 總則 5.1.1 決定實驗室檢測和校準的正確性和可靠性的因素有許多，這些因素包括人員、設施和環境條件、檢測和校準方法及方法確認、設備、測量的溯源性、取樣、檢測和校準物品的處臵。上述因素對總的測量不確定度的影響程度，在不同(類別)的檢測和不同(類別)的校準之間明顯不

5.1.2 同。實驗室在檢測和校準方法和程序的制定、人員培訓和考核、所用設備選擇和校準時，應考慮到這些因素。5.2 人員 操作專門設備、從事檢測和校準、評價結果和簽署檢測報告 5.2.1 和校準證書的人員是否有相應的能力？ 是否對在培訓中的員工安排適當的監督？ 是否對從事特殊檢驗工作的人員按要求進行資格確認？ 管理者是否制訂了人員的教育、培訓和技能目標？ 5.2.2 是否有確定培訓需要和提供人員培訓的政策和程序？ 詢問技術主管：如何組織實施員工的培訓計劃是否適應于當前的和預期的任務？ 技術培訓，查閱相關記錄。評價培訓的有效性：培訓計劃是否可 是否評價培訓活動的有效性？ 行，目標是否明確，培訓結果是否達到預期的目標。實驗室是否使用長期雇傭或簽約人員？ 5.2.3 簽約和其它技術人員及關鍵的支持人員是否勝任、受到監督 并且依據實驗室管理體系的要求進行工作？ 11

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 5.2.4 是否保存了檢測和校準的管理、技術和關鍵支持人員當前工 作的描述？ 是否給進行特殊類型的取樣、檢測和校準、發布檢測報告和

5.2.5 校準證書、提出意見和解釋以及操作特定類型的設備的專門 人員授權？ 是否保留了所有技術人員、包括簽約人員的相關授權、能力、教育和專業資格、培訓、技能和經驗的記錄？ 是否易于獲取包含授權和能力確認日期的上述記錄？ 5.3設施和環境條件 用于檢測和校準的能源、照明和環境條件等設施是否有利于 5.3.1 檢測和校準的正確實施？ 實驗室的環境條件是否會使結果無效或對結果的質量產生不 良影響？ 在固定設施以外的場所進行取樣、檢測和校準時，環境條件 是否滿足要求？ 對影響檢測和校準結果的設施和環境條件的技術要求是否已 經文件化？ 在有關規范、方法和程序有要求或對結果的質量影響時，是

5.3.2 否監測、控制并記錄環境條件？ 技術活動涉及的生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級和振動水平等因素是否滿足要求？

當環境條件危及到檢測和校準的結果時，是否停止了檢測和 校準？ 5.3.3 不相容的活動是否進行了有效隔離，不會交叉污染？ 5.3.4 是否控制進入和使用影響檢測和校準質量的區域，并根據情 況規定控制范圍？ 5.3.5 是否有良好的內務管理，必要時，是否制定專門的程序？ 5.4 檢測和校準方法及方法確認 5.4.1 總則 使用的各種方法和程序是否合適所進行的檢測和校準，取樣

和樣品處理、運輸、存儲和準備。適當時，有測量不確定度

的評定和分析檢測和校準數據的統計技術？ 是否有必要的指導書指導排除對檢測和校準結果的影響？ 與實驗室工作有關的指導書、標準、手冊和參考資料是否所 有都保持現行有效并便于人員取閱？ 偏離檢測和校準方法時，已被文件規定、經過技術判斷、授 權和客戶接受后才允許發生？ 方法的選擇 5.4.2 是否采用滿足客戶要求并且適用的測試、校準的方法、取樣 方法并優先使用以國際、區域或國家標準方法？ 12

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 是否優先使用最新有效版本的標準，除非該版本不適宜或不 可能使用？ 是否有必要的附加細則確保應用的一致性？ 客戶未指定所用方法時，是否從國際、區域或國家標準方法、或由知名的技術組織或有關科學書籍和期刊公布的方法、或 設備制造商指定的方法中選擇適合的方法？ 使用實驗室制定的方法或被實驗室采用的方法，是否滿足用 途并經過驗證？ 是否將選用的方法通知客戶？ 在標準方法引入檢測或校準前，是否證實了能夠正確地運 用？ 標準方法有改變，實驗室是否重新進行證實？ 認為客戶建議的方法不適合或已過期時，是否通知了客戶？ 5.4.3 實驗室制定的方法 是否有計劃地制訂檢測和校準方法？ 是否指定具有足夠資源和有資格的人員制訂方法？ 是否隨著方法制定的進度更新計劃，并在所有有關人員之間 有效溝通？ 非標準方法 5.4.4

使用標準方法中未包含的方法時，是否遵守與客戶達成的協 議，包括對客戶要求的清晰說明以及檢測和校準的目的？ 制定的方法使用前是否經過適當的確認？ 5.4.5． 方法的確認 5.4.5.1.確認是通過檢查并提供客觀證據證實某一預期的特定使要求 已經得到滿足。是否對非標準方法、實驗室設計（制定）的方法、超出其預 5.4.5.2 定范圍使用的標準方法、擴充和修改過的標準方法進行確認，以證實該方法適合于預期的用途？ 確認是否盡可能全面，以滿足預定用途或應用領域的需要？ 是否記錄了獲得的結果、使用的確認程序以及該方法是否適 于預期用途的結論？ 5.4.5.3 對預期用途進行評價時，由該方法得到的數據的范圍和準確 性是否與客戶的需求相適應？ 5.4.6 測量不確定度的評定 5.4.6.1 校準實驗室或進行自校準的檢測實驗室，是否具有并應用所 有的校準和各種校準類型測量不確定度的評定程序？ 檢測實驗室是否具有并應用測量不確定度的評定程序？ 5.4.6.2 檢測方法的性質會妨礙對測量不確定度進行嚴密的計量學和

統計學的角度進行有效的計算時，是否努力找出不確定度的 所有分量并作出合理評定，并結果的報告方式沒有造成對不 確定度的錯覺？ 13

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 是否在方法特性的理解和測量范圍的基礎上，并利用諸如過 去的經驗和確認數據建立合理的評定？

5.4.6.3.評定測量不確定度時，是否采用適當的分析方法將給定情況

下的所有重要不確定度分量都考慮在內？

5.4.7 數據控制 5.4.7.1 是否對計算和數據的轉移進行適當的和系統的檢查？

利用計算機或自動設備采集、處理、記錄、報告、存儲或檢 5.4.7.2 索管檢測或校準數據：

a)使用者開發的計算機軟件是否被制定成足夠詳細的文件，并對其適用性進行了適當驗證？ b)是否建立并實施了保護數據在輸入、采集、、存儲、傳輸 和處理等過程中的完整性和保密性的程序，c)計算機和自動設備是否維護，并安臵在能確保持功能正常，有利于保護數據完整性所必需的環境條件下？

5.5 設備 是否配備了正確進行檢測、校準、取樣、物品制備、數據處 5.5.1 理與分析所要求的全部設備？ 使用實驗室永久控制以外的設備，是否能滿足認可準則的要 求？ 檢測、校準和取樣設備及其軟件是否達到了要求的準確度，5.5.2 并符合相應的檢測和校準規范要求？ 是否制定對結果有重要影響的儀器的關鍵量或值的校準計 劃？ 投入服務前，是否校準或核查設備（包括取樣設備），證實能 5.5.2 夠滿足有關規范或標準要求？ 每次使用前是否進行核查或校準？（見5.6.）

設備是否由經過授權的人員操作？ 5.5.3 設備使用和維護的最新版指導書（包括設備制造商提供的手

冊）是否便于取用？

5.5.4

5.5.5 14

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 5.5.6 5.5.7 5.5.8 5.5.9 5.5.10 5.5.11 是否正確更新校準產生的修正因子，并有備份？ 5.5.12 檢測和校準設備，包括硬件和軟件是否妥善保護，并避免發 生導致檢測和/或校準結果失效的調整？ 5.6測量溯源性 總則 5.6.1 凡對檢測、校準和取樣結果的準確性或有效性有顯著影響的 所有檢測和校準設備在投入使用前是否進行校準？ 是否制定了設備校準計劃和程序？ 5.6.2 特定要求 5.6.2.1 校準 校準實驗室制定和實施的設備校準計劃是否已經使實驗室所 5.6.2.1.1 進行的校準和測量能溯源到國際單位制（SI）？ 校準實驗室是否通過不間斷的校準鏈實現了測量標準和測量 儀器對SI基準的溯源性？ 對SI的鏈接是否通過參比國家測量標準或其他國家計量院所 校準的次級標準達到的？ 使用外部校準服務時,是否使用能證明其資格、測量能力和溯 源性的實驗室的校準服務,以保證測量的溯源性? 對外部校準服務的校準證書是否包含測量不確定度和符合不 確定的計量規范的聲明？ 目前尚不能嚴格按SI單位進行的校準，通過對適當測量標準 5.6.2.1.2 的溯源來提供測量可信度： 是否通過使用有能力的供應者提供的有證標準物質來對某種

材料給出可靠的物理或化學特性溯源？ 15

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 是否使用規定的方法或關各方接受并描述清晰的協議標準？ 可能時，是否參加了適當的實驗室間比對計劃？ 檢測 5.6.2.2 測量設備和具有檢測功能的測量，是否通過不間斷的校準鏈 5.6.2.2.1 實現了測量標準和測量儀器對SI基準的溯源性？ 未嚴格對SI基準溯源的設備是否能夠提供校準對測量所需的 總不確定度幾乎沒有影響的證據？ 5.6.2.2.2 測量無法溯源到SI單位或與之無關時： 是否能溯源到有證標準物質？ 是否為使用了約定的方法或協議標準 ？

參考標準和標準物質（參考物質）5.6.3 參考標準 5.6.3.1 是否有參考標準的校準計劃和程序？ 參考標準的校準是否由有溯源的機構進行？ 參考標準僅用于校準以外目的時，是否能夠證明其作為參考 標準的性能不會失效？ 參考標準在進行任何調整的前后，是否均做了校準？ 標準物質（參考物質）5.6.3.2 在可能的情況下，標準物質是否溯源到SI測量單位或有證標 準物質？ 在技術上和經濟條件允許時，是否對內部標準物質（參考物 質）進行核查？ 期間核查

5.6.3.3 是否按照規定程序和日程對參考標準、基準、傳遞標準或工

作標準以及標準物質進行核查，保持對其校準狀態的臵信 度？ 運輸和儲存 5.6.3.4 是否有參考標準和標準物質的安全處臵、運輸、儲存和使用 程序？ 5.7 取樣 在為后續檢測或校準而對物質、材料或產品取樣時，是否有 5.7.1 取樣計劃和程序？ 在取樣地點是否取樣計劃和程序可用？ 是否制定取樣計劃，說明取樣過程中要控制的因素，保證檢 測和校準結果的有效性？ 5.7.2 客戶要求偏離、添加或刪節文件化的取樣程序時，是否詳細

記錄了要求和相關的取樣資料，并記入包含檢測和校準結果 的所有文件中？ 16

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 上述變更是否通知了相關人員？

取樣作為檢測或校準的一部分時,是否按程序記錄了與取樣 5.7.3 有關的資料和操作? 記錄是否包括了所用取樣程序、取樣人的識別、環境條件（如

果相關）、標明取樣位臵的圖示或其它等效方式（必要時）、取樣程序所依據的統計方法（適用時）？

5.8 樣品處臵

5.8.1 是否有檢測和校準物品的運輸、接收、處臵、保護、存儲、保管和/或清理的程序，包括為保護檢測和/或校準物品完整 性、保護實驗室和客戶利益的所需的全部條款？ 是否有檢測和/或校準物品的標識系統？ 5.8.2 該標識系統是否在物品進入實驗室后的整個期間內予以保 留？ 該標識系統的設計和使用是否確保物品在實物中、在涉及的 記錄和在其它文件中不會混淆？ 適用時，該系統是否包含物品群組的細分和物品在實驗室內 部和向外的傳遞？ 在接收檢測或校準物品時，是否記錄異常情況或與檢測或校 5.8.3 準方法中所描述的正常或規定條件的偏離？

如果對物品是否適用有疑問，或者物品與描述不符，或者要

求規定不夠詳細，是否在開始工作前詢問客戶，要求進一步 給出說明，并記錄討論內容？ 是否有程序和適當的設施以避免檢測或校準樣品在儲存、處

臵、準備過程中退化、丟失或損壞？ 是否遵守隨物品提供的處理說明？ 5.8.4 如果檢測或校準樣品或其一部分需安全保護，實驗室是否有 存放和安全作出安排，以保護這些物品或其有關部分的狀態 和完整性？ 5.9 檢測和校準結果的質量保證 5.9.1 是否有監控檢測和/或校準有效性的質量控制程序？ 是否所有數據的記錄方式便于發現其發展趨勢？ 如可行，是否采用統計技術對結果進行審查？ 是否有監控計劃并加以評審,包括以下內容： a)定期使用有證標準物質（參考物質）和/或次級標準物質（參 考物質）進行內部質量控制？

b)參加實驗室間比對或能力驗證計劃？ c)利用相同或不同方法的重復檢測或校準？ d)保存物品的再次檢測或再校準？ e)一個物品不同特性結果的相關性的分析？ 17

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事

是否分析質量控制的數據?

5.9.2 在發現質量控制數據超出預定的判據時，是否采取有計劃的 查控制數據分析的記錄，需要時是否

采取相應的糾正與預防措施。措施來糾正出現的問題，并防止報告錯誤的結果? 5.10 結果報告 總則 5.10.1 每項檢測、校準，或一系列檢測或校準的結果，是否均按照

檢測或校準方法中的規定要求是否準確、清晰、明確、客觀 地出具在報告中？ 結果是否通常以檢測報告（或稱檢測證書）或校準證書（或 稱校準報告）的形式出具，其內容是否包括客戶要求的、說

明檢測或校準結果所必需的和所用方法要求的全部信息？

這些信息是否通常滿足5.10.2和5.10.3或5.10.4中所要求

的？

為內部客戶或與客戶有書面協議的情況下，簡化的結果報告 中說明的信息是否可隨時調用？ 5.10.2 檢測報告和校準證書 是否每份檢測報告或校準證書包括了以下信息： a)標題（如“檢測報告”或“校準證書”）？ b)實驗室名稱與地址，進行檢測和/或校準的地點（如果與實 驗室地址不同的話）？ c)檢測報告或校準證書的唯一性標識（如系列號），頁碼，結 尾標識？ d)客戶的名稱和地址？ e)采用的方法識別? f)檢測或校準物品的描述、狀態及明確的標識？ g)檢測或校準樣品的接收日期（如果該日期對結果的有效性 及應用是至關重要的）和進行檢測或校準的日期？ h)與結果有效性或應用相關時，取樣計劃和程序的說明？ i)適用時，包括結果帶有測量單位？ j)批準檢測報告或校準證書的人員姓名、職務、簽字或等效 的標識？ k)有關時，結果僅與所檢測或校準物品有關的聲明？ 5.10.3.檢測報告 檢測報告附加信息 5.10.3.1 a)對檢測方法的偏離、增添或刪除，以及特定檢測條件的信 息，如環境條件？ b)相關時，符合或不符合要求或規范的聲明？ 18

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 c)在不確定度與檢測結果的有效性或應用有關,或客戶制定

中提出要求,或不確定度影響對規范限值的符合性時,檢測報 告中是否要加入不確定度的信息? d)適用和需要時，給出意見和解釋? e)特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息？ 5.10.3.2 對檢測結果作解釋并與取樣有關時附加信息 a)取樣日期？

b)抽取物質、材料或產品的清晰標識（適用時，包括制造商 名稱、型號或類型標示以及相應的系列號）？ c)取樣位臵，包括任何簡圖、草圖或照片？ d)所用取樣計劃和程序？ e)取樣過程中可能影響檢測結果解釋的環境條件詳細信息？ f)關于取樣方法或程序的所有標準或規范，以及對有關規范 的偏離、增添或刪節。5.10.4 校準證書 校準證書附加信息

5.10.4.1

a)進行校準時影響結果的條件（如環境條件）？ b)測量不確定度和/或符合確定的計量規范或條款的聲明？ c)保證測量溯源的證據？ 校準證書是否僅與量和功能性測試的結果有關?

5.10.4.2 作出符合某規范的說明，是否指明符合哪些條款或不符合哪 些條款？ 聲明符合某規范而省略了測量結果和相關的不確定度，實驗 室是否記錄并保存了有關結果以備將來查閱？ 做出符合性聲明時，是否考慮到測量不確定度？ 5.10.4.3 被校準的儀器被調整或維修后,校準證書是否給出了調整或 維修前后的校準結果(如果可獲得)? 5.10.4.4 校準證書中是否沒有推薦校準時間間隔（該要求應由法律規 定來確定）？ 意見和解釋 5.10.5 報告中包括意見和解釋時，實驗室是否將意見和解釋的依據 文件化，是否在檢測報告中清晰標注了意見和解釋？ 5.10.6 從分包方獲得的檢測和校準結果 是否清晰地在報告中標明這些結果來源于分包方？ 校準分包時，是否直接由分包校準工作的實驗室向合同實驗 室出具校準證書？ 5.10.7 結果的電子傳送 19

條 款 檢 查 問 題 判定 檢 查 記 事 當用戶要求實驗室用電話、電傳、傳真或其他電子或電磁方 式傳輸檢測或校準結果時，是否能滿足認可準則要求？ 報告和證書的格式 5.10.8 設計的格式是否適用于進行的各類檢測或校準，沒有產生誤 解或誤用的可能性？ 5.10.9 檢測報告和校準證書的修改

對已發布的檢測報告或校準證書做實質性修改時,是否只采 用追加文件或更換資料的形式？ 上述修改是否滿足認可準則的所有要求？ 發布一份全新的檢測報告或校準證書時，新報告或證書是否

有唯一性標識，并在其中注明所代替的原件？ 20

第三篇：交叉檢查表

保利能源山西分公司煤礦安全檢查

現場隱患整改意見書

保晉分安[2015]第3-5號 合盛煤礦（公司）：

為了確保兩會期間安全生產，山西分公司決定組織靈石四礦進行交叉互查。2015年3月5日分公司安監部組織鐵新煤礦各專業人員對你單位進行了兩會期間安全大檢查，發現有下列隱患，要求你礦認真分析研究，詳細制定整改措施方案，抓緊進行治理整改，及時檢查驗收。于 2015年3月8日前將整改落實情況報山西分公司安全監察部。1、2202膠帶順槽皮帶跑偏并且三聯輥上纏繞物多。2、2202膠帶順槽存放油脂處消防器材缺2個桶及兩把消防釬。3、2202軌道順槽無極繩絞車前變坡處軌道接頭間隙大。4、2202軌道順槽無極繩絞車機尾尾輪無安全罩。5、2202工作面檢修采煤機時未對檢修范圍內支架進行支護。6、2202工作面安全監控分站無管理牌板。

7、上隅角傳感器吊掛位置不規范。

8、風速傳感器應吊在測風站內。

9、運輸順槽轉載機無噴霧。

10、工作面瓦斯檢查牌板數據不清。11、2102軌道順槽軌道缺巷道名稱牌、里程牌，避災路線牌。12、2102九圖一表牌板中，平面布置圖、斷面支護圖未注明比例，缺圖例。13、2102巷道鋪設軌道個別缺道釘。14、2102軌道順槽個別缺物料標志牌。15、2202工作面個別支架之間間隙大，工作面溜子不直，運巷切頂牌不符合規定，工作面衛生較差。

檢查人員（簽名）： 俞小林 徐金良 李忠斌 王智慧 郭思良 陳強 陳小云 被檢查單位負責人意見： 簽名：

2015年3月5日

第四篇：網絡安全檢查表

附件 １

網絡安全檢查表

一、網絡安全機構和人員

網絡安全工作主管領導

姓名

職務

機構名稱

機構級別

網絡安全專職機構

主要職責

網絡安全專職機構負責人

姓名

職務

辦公電話

專職網絡安全管理人員數量

聯系電話

專職網絡安全技術人員數量

業務相關安全人員數量

安全人員資質情況

獲獎情況及激勵措施

二、日常管理情況

崗位網絡安全責任制度

□已建立

□未建立

重點崗位人員安全保密協議

人員管理

人員離崗離職安全管理規定

□全部簽訂

□部分簽訂

□均未簽訂

□已制定

□未制定

□已建立覆蓋全部區域□覆蓋重要區域□未建立

外部人員訪問審批制度

資產管理

部門名稱

部門級別

責任部門

主要職責

資產管理責任

□已建立

□未建立

制度

資產管理

資產清查

清查時間

清查范圍

資產維修維護 管理制度

和報廢管理

□已建立

□未建立

□記錄完整 □記錄不完整

記錄情況

企業級網絡安全規劃

網絡安全

規劃

企業級網絡安全規劃

□已制定

□未制定

□已制定

□未制定

三、用戶個人電子信息和數據安全保護情況

管理制度

□已建立用戶信息保護制度 □未建立用戶信息保護制度

用戶個人

電子信息 管理措施

□授權管理 □安全審計

□金庫模式 □其他

保護

技術手段

□數據防泄露產品 □數據防篡改產品

□數據模糊化

□數據加 密產品

□其他

管理制度

責任部門

□已建立數據安全保護制度 □未建立數據安全保護制度

數據存儲

存儲地點

□全部境內存儲 □部分境內存儲

□全部境外存儲

情況

存儲模式

□未集中存儲 □省級集中存儲

□全國集中存儲

評估機構

數據安全

專項評估

評估時間

評估結果

外包服務總量

機構名稱

機構類型

□系統開發企業 □第三方機構 □ 安全企業 □其他： 數據安全

機構性質

□系統研發□系統集成□運行維護

外包服務中的 外包服務機 服務類型

數據保護情況 構情況

□安全檢測□安全加固 □應急支持

□數據存儲 □災難備份□其他：

服務方式

□遠程 □現場

□已簽訂

數據安全條款或協議

□未簽訂

涉及合作相關的額數據泄露責任 □已明確

歸屬情況

□未明確

（如有多個外包服務機構每個機構需單獨填寫，可在電子版中擴充）

合作總數量

機構名稱

機構類型

機構性質

□國有企業□民營企業□外資企業

機構資質

合作內容

數據類型

數據共享合作 機構情況（包 含開發共享、共享合作涉及的

數據信息

數據規模

其他補充信息

□已簽訂

大數據分析挖

掘、增值服務 數據安全條款或者協議 等）

□未簽訂

合作機構數據保護水平評估情況

□已進行評估

□未進行評估

涉及合作相關的數據泄露責任歸屬情況

□已明確

□未明確

數據共享合作是否 征求主管部門

□已征求意見，不同意合作

意見

□未征求意見

□已征求意見，同意合作

（如有多個數據共享合作機構，每個機構需單獨填寫，可在電子版中擴充）

四、信息技術產品服務使用情況

國內品牌 數量

信息技術產品／類別

總數量

開發或 維護機 構

上半年新增 上新增國 設備數量

產設備數量

網絡 高端路由器

設備 中低端路由器

服務 ＷＬＡＮ設備

大型機

小型機

器

ＰＣ服務器

存儲 磁帶庫

設備 磁盤陣列

防火墻

防病毒設備

入侵檢測設備

安全 入侵防御設備

設備 安全審計設備

堡壘機

流量清洗設備

安全工具類設備

操作系統

數據庫

中間件

虛擬化軟件

通用

防病毒軟件

軟件

文字處理類軟件

密碼設備

加密設備

密碼設備管理中心

使用用戶

開發機 構名稱 及資質

類別

系統品牌

數量

運維機構名

運維機構資質

稱

郵件

系統 內部郵件系統

（如有多個郵件系統，每個郵件系統需單獨填寫，可在電子版中擴充）

類別

安全

平臺 網絡安全管理類

部署范

平臺名稱

開發廠商

上線時間

圍

運維機

運維機

構名稱

構資質

網絡安全監測類

網絡安全防御類

（如有多個安全平臺，每個安全平臺需單獨填寫，可在電子版中擴充）

五、網絡安全經費投入情況

上一網絡安全預算總額

本安全軟硬件產品投入預算總額

上一網絡安全實際投入總額

本安全平臺建設投入預算總 額

本安全服務投入預算總額

本其他安全投入預算總額

本信息化建設總預算

本網絡安全投入預算占信息

化建設比例

六、網絡安全教育培訓情況

培訓計劃 □已制定網絡安全培訓計劃

□未制定網絡安全培訓計劃

培訓次數 本開展網絡安全教育培訓的次數：＿＿＿＿＿＿＿＿

本開展網絡安全教育培訓的人數：＿＿＿＿＿＿＿＿，占本企業總人數的比例：

培訓人數

＿＿＿＿＿＿＿＿％

七、網絡安全三同步情況

類別

名稱 數量 落實保障措施的業務系統比例

本新上線的業務系統

本在建的業務系統

本已驗收的業務系統

八、網絡與系統定級備案情況

網絡與系統總數量

四級網絡與系統數量

三級網絡與系統數量

未定級網絡與系統數量

本新增網絡與系統數量

本變更備案信息的網絡與系統數 量

九、符合性評測、風險評估與整改情況

符合性評 評測時間

覆蓋范圍

測

本網絡劃分與級別調整的通信網絡單元評測情況

□已評測

□未評測

評測機構

□本單位

□第三方機構

符合性評測結果、整改情況 或 □已報送

機構名稱

者整改計劃向備案機構報 送

□未報送

評估時間

□本單位

□第三方機構

覆蓋范圍

風險

評估

評估機構

機構名稱

安全風險評估結果、隱患處

□已報送

理情況或者處理計劃向備

□未報送

案機構報送

其他安全

（檢查機構、檢查成效等）

檢查

上網絡安全防護檢查發現隱患的整改 比例

安全隱患

整改

未進行整改的情況說明

重大網絡安全漏洞整改說明

十、網絡安全應急工作情況

應急預案

□已制定

□未制定 演練次數

本修訂情況

□已修定

□未修定

應急演練 應急技術隊伍

文檔記錄

□有記錄

□無記錄

內部團隊人數

外部機構名稱

外部團隊人數

災備工作負責部門

進行系統級字災備的系統數量

災難備份

僅對數據進行災備的系統數量

無災備的系統數量

十一、本網絡安全事件情況

發生次數

上報比例 處置比例

網絡安全事 件情況 特別重大安全事件

重大安全事件

較大安全事件

一般安全事件

第五篇：專題內審檢查表

專題內審檢查表（小包裝分廠）

內審人：戴小明、冀永青、丁洪芬內審時間：年月日 檢查表

一、關于30萬噸配送中心試生產前準備工作落實情況（10分）

1．人員培訓

2．有關HACCP認證硬件實施計劃

3．箱碼標識

二、查制度落實情況（12分）

1．特別規定落實情況

2．鹽產品追溯管理規定

3．質量存在問題

4．污染源控制實地檢查

5．皮帶工對母鹽檢查

6．分廠內部對班長、質檢員抽查規定

三、查廠長、專職質管員月度質量到位標準（10分）

詳見月度質量到位標準考核記錄

四、查班長、質檢員質量到位標準落實情況（15分）

1．現場觀察

2．現場提問

3．抽查記錄

五、現場任抽2箱（320g），查小包裝產品實物質量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）（8分）

六、查品種鹽負責人、專職質管員月度質量到位標準（10分）

詳見月度質量到位標準考核記錄

七、查品種鹽班長、小組長質量到位標準落實情況（15分）

1．現場觀察

2．現場提問

3．抽查記錄

八、查品種鹽制度落實情況（20分）

1．特別規定落實情況

2．鹽產品追溯管理規定

3．每班2名質檢員分工

4．污染源控制實地檢查

5．品種鹽質量保證程序

6．現場任抽2箱，查品種鹽實物質量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）

本次專題內審總得分：

專題內審檢查表（制鹽分廠）

內審人：戴小明、董正紅、丁洪芬內審時間：年月日 檢查表

一、查廠長、專職質管員月度質量到位標準（10分）

詳見月度質量到位標準考核記錄

二、查包裝班長、加碘工、值長到位標準執行情況（15分）

1． 詢問

2． 現場觀察

三、查制度落實情況（45分）

1．特別規定落實情況

2．鹽產品追溯管理規定

3．硝質量控制

4．污染源控制實地檢查

5．質量存在問題

四、查食鹽定點驗收軟件及整改情況（20分）

五、現場包裝物、縫包線管理情況（10分）

1．蓋章（查異物和清晰性）

2．包裝物管理

3．縫包線用顏色追溯

4．噸袋鹽扎口