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銀行業(yè)安全檢查評(píng)估考核標(biāo)準(zhǔn)

時(shí)間:2019-05-12 05:13:19下載本文作者:會(huì)員上傳
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第一篇:銀行業(yè)安全檢查評(píng)估考核標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:

一、營業(yè)場(chǎng)所安全(20分)

檢查方法:實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施,對(duì)照

檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(10分)

1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分;

2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分;

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分;

4、場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分;

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分;

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分;

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0.5分;

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分;

9、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分;

10、現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分;

11、營業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

12、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜門的扣0.5分;

13、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝置的扣0.5分;

14、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分;

16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

(二)技防設(shè)施(10分)

1、監(jiān)控設(shè)備

(1)營業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(2)營業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分;

(4)營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分;

(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(7)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分;

(8)營業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分;

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

(10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分;

(11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;

(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝置的扣0.5分;

(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分;

(4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

(5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

(6)入侵報(bào)警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

二、金庫安全(10分,保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行)

檢查方法:實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量,制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1、庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分;

2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分;

3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

5、庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分;

6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分;

7、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分;

8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對(duì)講裝置的扣0.5分;

9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分;

10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分;

11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分;

12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分;

13、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分;

14、未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分;

15、使用××××守庫的,守庫員使用××××不熟練及違反××××彈藥管理規(guī)定的扣1分;

16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分;

17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分;

18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

19、守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分;

20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

三、運(yùn)鈔安全(10分)

檢查方法:檢查運(yùn)鈔車車況,押運(yùn)人員工作狀態(tài),制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分;自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分;

3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分;

8、長途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分;

10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣2分;

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分;

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車,車輛熄火的扣0.5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)自助機(jī)具防護(hù)

1、未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝置的扣1分;

2、不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分;

3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分;

4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分;

5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分;

6、遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

(二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分;

3、未安裝出入口控制裝置,對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分;

4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

2、沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分;

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分;

5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分;

6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分;

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

8、未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分;

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分;

12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分;

13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分;

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分;

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

檢查方法:是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問工作人員。

1、數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分;

2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分;

3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分;

4、系統(tǒng)不具有備份機(jī),以便故障時(shí)切換使用的扣2分;

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分;

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分;

7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分;

8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分;

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分;

10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分;

11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分;

12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

13、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分;

14、發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件方法能力(10分)

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

1、沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分;

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

3、員工業(yè)務(wù)不熟練,未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分;

4、不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分;

5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分;

6、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分;

8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分;

9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分;

10、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、××××彈藥管理安全(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查,聽取匯報(bào)。

1、未明確××××管理責(zé)任,未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

2、沒有牢固的專用××××保管設(shè)施,不實(shí)行雙人管理的扣2分;

3、××××、彈藥沒有分開存放的扣2分;

4、未建立嚴(yán)格的××××登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分;

5、槍彈使用完畢,未及時(shí)收回的扣1分;

6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分;

7、攜帶××××?xí)r未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他(10分)

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作,沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分;

2、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分;

3、未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分;

4、未配置專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分;

6、未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分;

7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分;

8、營業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

10、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分;

11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分;

12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分;

13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分;

15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分;

16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分;

17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分;

18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

第二篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:

一、營業(yè)場(chǎng)所安全(20分)

檢查方法:實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(10分)

1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分;

2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分;

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分;

4、場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分;

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分;

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分;

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0.5分;

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分;

9、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分;

10、現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分;

11、營業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

12、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜門的扣0.5分;

13、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝置的扣0.5分;

14、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分;

16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

(二)技防設(shè)施(10分)

1、監(jiān)控設(shè)備

(1)營業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(2)營業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分;(4)營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

(5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分;(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;(7)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分;(8)營業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分;

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

(10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分;

(11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;

(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝置的扣0.5分;

(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分;

(4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

(5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

(6)入侵報(bào)警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

二、金庫安全(10分,保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行)檢查方法:實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量,制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1、庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分;

2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分;

3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

5、庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分;

6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分;

7、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分;

8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對(duì)講裝置的扣0.5分;

9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分;

10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分;

11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分;

12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分;

13、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分;

14、未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分;

15、使用槍支守庫的,守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分;

16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分;

17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分;

18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

19、守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分;

20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

三、運(yùn)鈔安全(10分)

檢查方法:檢查運(yùn)鈔車車況,押運(yùn)人員工作狀態(tài),制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分;自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分;

3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分;

8、長途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分;

10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣2分;

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分;

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車,車輛熄火的扣0.5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)自助機(jī)具防護(hù)

1、未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝置的扣1分;

2、不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分;

3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分;

4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分;

5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分;

6、遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

(二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分;

3、未安裝出入口控制裝置,對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分;

4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

2、沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分;

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分;

5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分;

6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分;

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

8、未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分;

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分;

12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分;

13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分;

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分;

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

檢查方法:是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問工作人員。

1、數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分;

2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分;

3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分;

4、系統(tǒng)不具有備份機(jī),以便故障時(shí)切換使用的扣2分;

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分;

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分;

7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分;

8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分;

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分;

10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分;

11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分;

12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

13、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分;

14、發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件方法能力(10分)

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

1、沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分;

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

3、員工業(yè)務(wù)不熟練,未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分;

4、不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分;

5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分;

6、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分;

8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分;

9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分;

10、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全(10分)檢查方法:實(shí)地檢查,聽取匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任,未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

2、沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施,不實(shí)行雙人管理的扣2分;

3、槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分;

4、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分;

5、槍彈使用完畢,未及時(shí)收回的扣1分;

6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分;

7、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他(10分)

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作,沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分;

2、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分;

3、未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分;

4、未配置專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分;

6、未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分;

7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分;

8、營業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

10、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分;

11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分;

12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分;

13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分;

15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分;

16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分;

17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分;

18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

第三篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

一、營業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

檢查方法:實(shí)地檢查營業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營業(yè)場(chǎng)所周邊狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(8分)扣分項(xiàng)總和為19分,權(quán)重0.42。

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分;

4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分;主要檢查圍墻高度和防爬障礙物。

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外),柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分;主要檢查柜臺(tái)長寬。

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分;收銀槽長30寬20高15。

10、營業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;(高月路無)

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。要檢查滅火槍的使用情況。

(二)技防設(shè)施(7分)扣分項(xiàng)總和為17.5分,權(quán)重0.4。

1、監(jiān)控設(shè)備(獨(dú)秀、營業(yè)部為二級(jí))

(1)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分;

(2)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分;

(3)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置,不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分;

(4)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程,回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

(5)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分;

(6)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;檢查“110”和總行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控報(bào)警按鈕。

(2)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上(含2路)獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分;

三、自助設(shè)備、自助銀行安全(15分)

檢查方法:實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

(一)自助設(shè)備安全(6分)扣分項(xiàng)總和為8分,權(quán)重0.75。

1、未安裝報(bào)警裝置(在行大堂式除外)或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分;

2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

五、消防安全(10分)扣分項(xiàng)總和為14分,權(quán)重0.71。

檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料,詢問有關(guān)人員。

10.5分;

2扣1分;

40.5分;

70.5分;

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;滅火器的有效期和是否空罐。

11扣1分;

130.5分;

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分;

151分;

八、案件防范(10分)扣分項(xiàng)總和為15.5分,權(quán)重0.65。

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

12次的扣0.5分;

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分;

7的扣1分;

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分;查是否學(xué)習(xí)了案件通報(bào)。

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作(10分)扣分項(xiàng)總和為22分,權(quán)重0.45。檢查方法:聽取匯報(bào),調(diào)閱資料,詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作,查找安全防范工作隱患并研究解決問題,(重點(diǎn)查)的扣2分;

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分;

6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分;

72分;

81分;值班、守庫、槍彈交接、押運(yùn)、消防、查崗、出入門管理、金庫門鑰匙管理、安全設(shè)施管理、監(jiān)控設(shè)備管理、ATM機(jī)管理、款項(xiàng)(箱)交接管理等各項(xiàng)安全防范規(guī)章制度,91分;防搶、防盜、防火預(yù)案

100.5分;元月份簽訂。

11、0.5分;安全員日志及安全檢查記錄簿。

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分;

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

第四篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(第五輪)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

(2017年6月修訂)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、實(shí)效性,特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情扣分(每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止),對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下:

一、營業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

評(píng)估方法:實(shí)地檢查銀行營業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、周邊狀況、錄像回放質(zhì)量,查驗(yàn)檔案資料等。

(一)實(shí)體防范(8分)

1、銀行營業(yè)場(chǎng)所外有圍墻的,高度小于2m或未設(shè)置防止爬越的障礙物、周界報(bào)警裝置的,扣0.5分;

2、銀行營業(yè)場(chǎng)所與外界相鄰的墻體不符合建筑設(shè)計(jì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求且未采取相應(yīng)防護(hù)措施的,扣1分;

3、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)四周墻體未與建筑樓板相接,或未在頂部采用鋼筋網(wǎng)防護(hù)并與四周墻體可靠連接的,扣2分;

4、銀行營業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝防盜安全門、門體強(qiáng)度低于GB17565-2007規(guī)定的乙級(jí),或防盜門鎖具達(dá)不到GA/T 73-2015中B級(jí)要求的,扣0.5分;

5、供客戶進(jìn)出的出入口門體采用旋轉(zhuǎn)門、普通玻璃門等,未加裝強(qiáng)度不低于GB17565-2007規(guī)定的乙級(jí)卷簾門或卷簾門防盜鎖低于GA/T73-2015中B級(jí)的,扣0.5分;

6、銀行營業(yè)場(chǎng)所與外界地面、平臺(tái)或走道高差5m以下的窗戶內(nèi)側(cè)未安裝金屬防護(hù)欄或未粘貼增強(qiáng)防爆膜的(已安裝防彈玻璃或防砸玻璃的除外),扣0.5分;

7、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)墻體設(shè)置窗戶或通風(fēng)口大于200mm×200mm(或直徑大于200mm)、通風(fēng)口內(nèi)外未加裝金屬防護(hù)欄或金屬防護(hù)欄不符合GA38-2015的相關(guān)規(guī)定,相鄰?fù)L(fēng)口中心間距小于600mm的,扣2分;

8、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門或防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門不符合GA576的相關(guān)規(guī)定的,扣5分;

9、防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門沒有雙開應(yīng)急開啟和雙開強(qiáng)制復(fù)位功能的,扣0.5分;

10、防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門兩道門之間的縱深小于1m的,扣0.5分;

11、現(xiàn)金柜臺(tái)未采用鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)或非鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)柜臺(tái)未采取符合GA38-2015相關(guān)規(guī)定的措施加強(qiáng)防護(hù)的,扣2分;

12、現(xiàn)金柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的,扣5分;

13、現(xiàn)金柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板防彈性能達(dá)不到GA 165-1997中F79型B級(jí)(或GA 165-2016中3級(jí)A類)、防砸性能達(dá)不到GA844-2009中A級(jí)的,扣2分;

14、現(xiàn)金柜臺(tái)單塊透明防護(hù)板寬度大于1.8m,高度小于1.2m,單塊面積大于4㎡的,扣0.5分;

15、透明防護(hù)板以上未及頂部分未安裝金屬防護(hù)欄封至頂部或金屬防護(hù)欄不符合GA38-2015相關(guān)規(guī)定的,扣0.5分;

16、透明防護(hù)板采用多塊拼接或錯(cuò)位安裝方式,整片式 安裝的透明防護(hù)板未達(dá)到三面嵌入框架或嵌入小于40mm的,扣0.5分;

17、透明防護(hù)板著彈面未朝向客戶活動(dòng)區(qū)或在透明防護(hù)板上開孔的,扣0.5分;

18、收銀槽長大于300mm或?qū)挻笥?00mm或深度大于150mm的,扣0.5分;

19、收銀槽底部為方形的,其上部未安裝推拉蓋板的,扣0.5分;

20、收銀槽朝向柜員側(cè)未安裝鋼板或鋼板厚度小于6mm的,扣0.5分(采用防彈收銀槽的除外);

21、銀行營業(yè)場(chǎng)所未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的,扣0.5分;

22、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)未配備防衛(wèi)器材的,扣0.5分;

23、在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)以外展示貴金屬實(shí)物,或展示貴金屬仿真品未明確標(biāo)注的,扣2分;

24、獨(dú)立設(shè)置的設(shè)備間(現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)的除外)出入口未安裝GB17565-2007規(guī)定的乙級(jí)以上防盜門,鎖具達(dá)不到GA/T 73-2015中B級(jí)的,扣0.5分;

25、獨(dú)立設(shè)置的設(shè)備間窗戶未在內(nèi)側(cè)安裝金屬防護(hù)欄或在窗戶玻璃內(nèi)側(cè)粘貼增強(qiáng)防爆膜(安裝防彈玻璃或防砸玻璃的除外)的,扣1分;

26、設(shè)備間內(nèi)未安裝空調(diào)或通風(fēng)設(shè)施的,扣0.5分。

(二)技術(shù)防范(7分)

1、報(bào)警系統(tǒng)

(1)銀行營業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口、與外界地面、平臺(tái)或走道高差5m以下的窗戶、設(shè)備間等部位未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的,扣1分;

(2)銀行營業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警探測(cè)裝置不能與相應(yīng)部位的輔助照明、安防視頻監(jiān)控及聲音復(fù)核等設(shè)備聯(lián)動(dòng)的,扣1分;

(3)入侵報(bào)警系統(tǒng)報(bào)警后,不能及時(shí)準(zhǔn)確地將報(bào)警位置等信息發(fā)送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心或接處警中心的,扣2分;

(4)有圍墻的銀行營業(yè)場(chǎng)所,周界入侵報(bào)警探測(cè)裝置無連續(xù)的警戒線,有盲區(qū)的,扣1分;

(5)未在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)每個(gè)柜臺(tái)安裝緊急報(bào)警按鈕,扣2分;

(6)緊急報(bào)警裝置設(shè)置少于2路獨(dú)立防區(qū),每路防區(qū)上串聯(lián)的緊急報(bào)警按鈕多于4個(gè),扣2分;

(7)啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí),不能將緊急報(bào)警信號(hào)發(fā)送到接處警中心,扣3分;

(8)啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置的同時(shí),不能將緊急報(bào)警信號(hào)及相應(yīng)部位的視音頻信號(hào)發(fā)送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心,扣2分;

(9)不同類型的報(bào)警探測(cè)裝置串接同一防區(qū)或不同功能的物理區(qū)域接入同一防區(qū),扣2分;

(10)入侵報(bào)警裝置不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息,不具有查詢功能,扣0.5分;

(11)報(bào)警系統(tǒng)的設(shè)防、撤防、報(bào)警等信息的存儲(chǔ)時(shí)間小于30天,扣1分。

2、安防視頻監(jiān)控系統(tǒng)(1)營業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝攝像機(jī)實(shí)時(shí)監(jiān)視、清晰記錄出入營業(yè)場(chǎng)所人員情況和營業(yè)場(chǎng)所出入口20m監(jiān)控,范圍內(nèi)人員面部特征、車輛號(hào)牌或50m監(jiān)控范圍內(nèi)人員體貌特征和車型的,扣2分;(2)系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄運(yùn)鈔車停靠區(qū)及運(yùn)鈔交接全過程或回放圖像不能清晰顯示整個(gè)區(qū)域內(nèi)人員活動(dòng)情況的,扣1分;

(3)營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)攝像機(jī)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金、貴金屬等交易全過程或回放圖像不能清晰顯示每個(gè)現(xiàn)金柜臺(tái)柜員操作全過程及客戶面部特征的,扣3分;

(4)銀行營業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝攝像機(jī)實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況或回放圖像不能清晰辨別人員體貌特征及顯示整個(gè)區(qū)域內(nèi)人員活動(dòng)情況的,扣2分;

(5)防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門連接通道內(nèi)未安裝攝像機(jī)的,扣0.5分;

(6)視頻監(jiān)控圖像存儲(chǔ)時(shí)間小于30天(定為反恐重點(diǎn)單位小于90天)的,扣2分;

(7)視頻監(jiān)控系統(tǒng)未保持24小時(shí)運(yùn)行狀態(tài),或非營業(yè)期間不能采取報(bào)警事件觸發(fā)錄像的,扣2分;

(8)視頻監(jiān)控系統(tǒng)未設(shè)置報(bào)警預(yù)錄像功能,或預(yù)錄像時(shí)間小于10秒的,扣1分;

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有視頻信號(hào)丟失偵測(cè)識(shí)別和報(bào)警功能的,扣1分;

(10)系統(tǒng)無備用電源, 或在主電源斷電后對(duì)攝錄像裝置持續(xù)供電時(shí)間小于2小時(shí)的,扣1分;(11)設(shè)備間內(nèi)、外未安裝攝像機(jī),或回放圖像不能清晰顯示設(shè)備間內(nèi)、外人員活動(dòng)情況的,扣0.5分。

3、出入口控制和聲音復(fù)核、對(duì)講

(1)營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝能夠連續(xù)記錄交易過程對(duì)話內(nèi)容的聲音復(fù)核裝置的,扣0.5分;

(2)營業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝能夠連續(xù)記錄交易過程對(duì)話內(nèi)容的聲音復(fù)核裝置的,扣0.5分;

(3)營業(yè)場(chǎng)所遠(yuǎn)程柜員系統(tǒng)未安裝連續(xù)記錄交易過程對(duì)話內(nèi)容的聲音復(fù)核裝置的,扣0.5分;

(4)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝全雙工對(duì)講裝置、聲音不清晰或不能記錄交易過程的對(duì)話內(nèi)容的,扣0.5分;

(5)聲音復(fù)核信息的存儲(chǔ)時(shí)間少于30天的,扣2分;(6)出入口控制信息存儲(chǔ)時(shí)間少于180天的,扣1分;(7)出入口控制系統(tǒng)未配備備用電源或主電源斷電后持續(xù)供電時(shí)間少于48小時(shí)的,扣1分。

二、業(yè)務(wù)庫、保管箱庫安全(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫、保管箱庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量,規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記,查看檔案等有關(guān)資料。

(一)實(shí)體防范(4分)

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍內(nèi)的,扣0.5分;

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的,扣1分;

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的,扣1分;

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別的建筑標(biāo)準(zhǔn)的,扣3分;

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的,扣2分;

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門,或防控隔離門的門體強(qiáng)度低于GB17565-2007規(guī)定乙級(jí)的,扣1分;

7、保管箱庫房墻體達(dá)不到GA 858中對(duì)四類庫以上的實(shí)體防范要求的,扣3分;

8、保管箱庫使用復(fù)合材料作外箱板,其外箱板、門體防破壞極限達(dá)不到GA/T 143-1996中B級(jí)及以上要求的,扣3分;

9、庫房設(shè)置的通風(fēng)孔未按照外低內(nèi)高的S型設(shè)置或出口離地面距離低于2500mm的,扣2分;

10、庫房通風(fēng)孔直徑大于200mm或通風(fēng)孔未加裝鋼筋網(wǎng)保護(hù)的,扣1分;

11、保管箱庫房底部、頂部及內(nèi)墻有給水、排水、空調(diào)冷凝水、燃?xì)夤艿赖模?分。

(二)技術(shù)防范(4分)

1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的,扣1分;

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的,扣0.5分;

3、周界入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線,存在盲區(qū)的,扣0.5分;

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路未安裝在防護(hù)區(qū)域的隱蔽位置,不具有防破壞報(bào)警功能的,扣0.5分;

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的,扣0.5分;

6、報(bào)警裝置無備用電源,或備用電源供電時(shí)間小于8小時(shí)的,扣0.5分;

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間小于30天的,扣1分;

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示庫內(nèi)環(huán)境及人員在庫內(nèi)活動(dòng)情況全過程和庫內(nèi)所有存放物品的,扣2分;

9、庫房外視頻系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的,扣0.5分;

10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的,扣0.5分;

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的,扣0.5分;

12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像,或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的,扣1分;

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的,扣1分;

14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間小于30天(定為反恐重點(diǎn)單位小于90天)的,扣0.5分;

15、庫房內(nèi)、本地守庫室、清分整理場(chǎng)地聲音資料保存時(shí)間小于30天的,扣0.5分;

16、實(shí)行遠(yuǎn)程出入口控制的,控制信息存儲(chǔ)時(shí)間小于180天的,扣0.5分;

17、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的,扣2分;

18、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù),未將入侵報(bào)警、視頻監(jiān)控、出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心,不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的,扣2分;

19、保管箱庫區(qū)內(nèi)安防視頻監(jiān)控不能全覆蓋的(看物間除外),扣1分;

20、保管箱庫看物間內(nèi)未安裝對(duì)講等緊急求助裝置的,扣1分;

21、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心不能同時(shí)接入下轄各業(yè)務(wù)庫的入侵報(bào)警子系統(tǒng)、出入口控制子系統(tǒng)及視頻安防監(jiān)控子系統(tǒng)的,扣2分;

22、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、出入、聲音等信息的集中傳輸、處理、顯示、控制的,扣2分;

23、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心對(duì)內(nèi)部圖像監(jiān)視、回放無權(quán)限限制的,扣1分。

(三)本地守庫室防范(2分)

1、本地守庫室未設(shè)置給排風(fēng)設(shè)備、溫控設(shè)施、消防設(shè)施的,扣0.5分;

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材,扣0.5分;

3、守庫室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào) 警按鈕,扣1分;

4、守庫室未安裝防盜安全門或窗戶未采取防護(hù)措施(安裝金屬防護(hù)欄或防彈復(fù)合玻璃等),扣1分;

5、守庫室未設(shè)置可視對(duì)講裝置,扣1分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全(15分)

檢查方法:實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

(一)自助設(shè)備安全(6分)

1、實(shí)體防范

(1)穿墻式后加鈔自助設(shè)備未配置加鈔間(設(shè)備加鈔區(qū)設(shè)置在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)的除外)的,扣1分;

(2)加鈔間的墻體達(dá)不到160mm鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)或非鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)墻體未采取符合GA745-2017相關(guān)規(guī)定措施加強(qiáng)防護(hù)的,扣1分;

(3)加鈔間四周墻體未與建筑樓板相接,或未在頂部采用鋼筋網(wǎng)防護(hù)并與四周墻體可靠連接的,扣1分;

(4)加鈔間的門體強(qiáng)度低于GB 17565—2007規(guī)定的乙級(jí)或鎖具達(dá)不到GA/T 73—2015 B級(jí)以上要求的,扣2分;

(5)加鈔間設(shè)置窗戶和通風(fēng)口的,扣1分;(6)穿墻式后加鈔銀行自助設(shè)備未與地面或墻體牢固連接,與安裝墻體的縫隙大于5mm的,扣0.5分;

(7)穿墻式后加鈔自助設(shè)備客戶操作面朝向室外公共區(qū)域,沒有為客戶提供獨(dú)立封閉操作空間或加裝防護(hù)艙的,扣0.5分;

(8)自助設(shè)備安裝墻體未與加鈔間墻體可靠連接,不 能確保加鈔間封閉的,扣0.5分;

(9)銀行自助設(shè)備未安裝具有防窺視功能裝置的(防窺視罩、防窺視鏡、防窺顯示屏等),扣0.5分;

(10)銀行自助設(shè)備未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的客戶操作區(qū)域的(一米線、加裝擋板、安裝防護(hù)艙等),扣0.5分;

(11)銀行自助設(shè)備的各種外接線纜沒有防護(hù)措施,接插件未置于封閉的剛性防護(hù)體內(nèi)的,扣0.5分;

(12)安全技術(shù)防范系統(tǒng)的控制設(shè)備(數(shù)字錄像機(jī)、報(bào)警控制器、UPS電源等)未放置在鎖閉的剛性防護(hù)體內(nèi)的,扣0.5分;

(13)銀行自助設(shè)備、自助銀行的電源總開關(guān)未設(shè)在客戶活動(dòng)區(qū)以外的隱蔽位置或客戶活動(dòng)區(qū)設(shè)置電源插座的,扣0.5分;

(14)在行式自助銀行客戶活動(dòng)區(qū)與其他區(qū)域相通的出入口未安裝防盜安全門或卷簾門,且門體強(qiáng)度低于GB17565-2007的乙級(jí)、GA/T73-2015的B級(jí)的,扣1分;

(15)加鈔間、自助銀行客戶操作區(qū)未安裝應(yīng)急照明燈的,扣0.5分。

2、技術(shù)防范

(1)視頻監(jiān)控回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況和自助設(shè)備周邊區(qū)域人員的活動(dòng)狀況的,扣1分;

(2)未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的,扣0.5分;

(3)加鈔間/加鈔區(qū)未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)現(xiàn)金裝填、日常維護(hù)及人員活動(dòng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像或回放圖像不能清晰辨別人員的面部特征和操作情況的,扣2分;

(4)視頻圖像未疊加時(shí)間、日期、自助銀行名稱等信息,或字符疊加后影響圖像記錄效果的,扣1分;

(5)視頻圖像數(shù)據(jù)的記錄、存儲(chǔ)、回放的單路圖像分辨率小于1280×720,單路顯示幀率小于25fps的,扣1分;

(6)圖像、聲音復(fù)核等數(shù)據(jù)的保存時(shí)間少于30天(定為反恐重點(diǎn)單位小于90天)的,扣1分;

(7)未通過自助設(shè)備電子顯示屏顯示必要的安全提示和24h服務(wù)電話的,扣2分;

(8)現(xiàn)金類銀行自助設(shè)備上下箱體未安裝報(bào)警探測(cè)裝置或不能對(duì)撬、砸等破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的,扣1分;

(9)設(shè)置在復(fù)雜環(huán)境未與地面或墻體固定連接的銀行自助設(shè)備,未安裝位移探測(cè)報(bào)警裝置的,扣0.5分;

(10)加鈔間內(nèi)未安裝24h獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置(設(shè)置在現(xiàn)金區(qū)的除外)的,扣0.5分;

(11)觸發(fā)報(bào)警后,系統(tǒng)不能及時(shí)準(zhǔn)確地將報(bào)警位置、視頻圖像等信息發(fā)送到聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心或接處警中心的,扣1分;

(12)入侵報(bào)警、視頻監(jiān)控、出入口控制、語音對(duì)講等子系統(tǒng)未與銀行監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)的,扣2分;

(13)銀行自助設(shè)備(在行大堂式自助設(shè)備除外)的客戶操作區(qū)未安裝具有雙向?qū)χv功能的語音對(duì)講裝置的,扣1分;

(14)觸發(fā)緊急求助按鈕后不能啟動(dòng)語音對(duì)講裝置與聯(lián) 網(wǎng)監(jiān)控中心進(jìn)行雙向語音通話或通話不清晰的,扣1分;

(15)加鈔間未安裝出入口控制裝置,對(duì)進(jìn)出加鈔間的人員進(jìn)行控制和記錄的,扣1分;

(16)加鈔區(qū)在銀行營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi),現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝入侵報(bào)警裝置的,扣1分;

(17)技防系統(tǒng)沒有配備不間斷備用電源或備用電源在市電斷電后視頻監(jiān)控系統(tǒng)正常工作時(shí)間少于2小時(shí),報(bào)警系統(tǒng)正常工作時(shí)間少于8小時(shí),出入口控制系統(tǒng)鎖具采用斷電開啟方式的,正常工作時(shí)間少于48小時(shí)的,扣1分。

(二)自助銀行安全(9分,其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容評(píng)分,滿分6分;下列內(nèi)容滿分3分)

除對(duì)自助設(shè)備進(jìn)行安全評(píng)估外,還應(yīng)對(duì)自助銀行開展以下評(píng)估

1、使用前加鈔自助設(shè)備的自助銀行,扣1分;

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員和環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視、記錄,或回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的,扣0.5分;

3、客戶操作區(qū)、加鈔間未安裝聲音復(fù)核裝置或未能清晰采集、連續(xù)記錄現(xiàn)場(chǎng)聲音的,扣0.5分;

4、自助銀行監(jiān)控不能清晰記錄出入口外20m監(jiān)控范圍內(nèi)車輛號(hào)牌,或出入口外50m監(jiān)控范圍內(nèi)往來人員的體貌特征和車輛類型的,扣1分;

5、未安裝視頻監(jiān)控裝置實(shí)時(shí)監(jiān)視運(yùn)鈔車停靠和款箱裝卸情況,或回放圖像不能清晰顯示款箱裝卸交接全過程的,扣0.5分。

四、運(yùn)鈔安全(8分)

檢查方法:檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)作業(yè)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況,制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料,回放監(jiān)控錄像。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的,扣5分;

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的,扣0.5分;

3、押運(yùn)作業(yè)人員(運(yùn)鈔車駕駛員、押運(yùn)員、攜款員)不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的,扣0.5分;

4、參與押運(yùn)的銀行工作人員和押運(yùn)員未穿防彈衣未戴防彈頭盔的,扣1分;

5、押運(yùn)員提攜款箱的,扣1分;

6、鈔箱交接身份核對(duì)及登記手續(xù)不齊全的,扣1分;

7、在營業(yè)場(chǎng)所門外交接款箱的銀行工作人員未穿防彈衣、不戴防彈頭盔的,扣1分;

8、押運(yùn)作業(yè)人員不能規(guī)范站位全方位警戒的,扣1分;

9、跨省、市長途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的,扣2分;

10、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火(在封閉裝卸區(qū)作業(yè)的除外)的,扣1分;

11、運(yùn)鈔車交接款未停靠在指定區(qū)域的,扣1分;

12、運(yùn)鈔車未配備衛(wèi)星定位、通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的,扣1分;

13、運(yùn)鈔車前后及駕駛艙、運(yùn)鈔艙內(nèi)未安裝視頻監(jiān)控裝置,扣2分;

14、運(yùn)鈔車不具備遠(yuǎn)程停駛控制功能的,扣1分。

五、消防安全(10分)

檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料,詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的(教育培訓(xùn)制度、巡查檢查制度、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度、值班管理制度、預(yù)案與演練制度、考評(píng)與獎(jiǎng)懲制度等),扣0.5分;

2、沒有建立由單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)的消防安全責(zé)任制的,扣0.5分;

3、單位沒有逐級(jí)明確各崗位防火負(fù)責(zé)人,或防火負(fù)責(zé)人職責(zé)不明確的,扣1分;

4、單位沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員,消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的,扣1分;

5、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的,扣1分;

6、職工不知道消防崗位責(zé)任區(qū)或不了解崗位消防安全職責(zé)的,扣0.5分;

7、未按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)配置消防設(shè)施、器材,設(shè)置消防安全標(biāo)志的,扣1分;

8、消防設(shè)施、器材、消防安全標(biāo)志未定期檢查、維修、保持完好有效的,扣1分;

9、消防控制室值班操作員未持證上崗的,扣1分;

10、消防安全重點(diǎn)單位未建立微型消防站的(志愿消防隊(duì)),扣1分;

11、消防安全重點(diǎn)單位已建立微型消防站但沒有戰(zhàn)斗力(人員配備少于6人、未設(shè)置值守人員、未配備一定數(shù)量的滅火器、水槍、水帶等滅火器材和通信器材)的,扣0.5分;

12、單位疏散通道、安全出口、消防車通道不暢通的,扣1分;

13、單位沒有開展日常消防安全檢查、巡查和消防安全教育培訓(xùn)工作的,扣1分;

14、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的,扣1分;

15、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于 2次的,扣0.5分;

16、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案的,扣1分;

17、每年組織演練少于1次、消防安全重點(diǎn)單位每半年組織演練少于1次的,扣1分;

18、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案,扣1分;

19、沒有對(duì)單位建筑消防設(shè)施進(jìn)行消防檢測(cè),未取得具有專業(yè)資質(zhì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提供的合格檢測(cè)報(bào)告的,扣1分;

20、兩年內(nèi)發(fā)生火災(zāi)責(zé)任事故的,扣5分。

六、數(shù)據(jù)中心及監(jiān)控中心安全(10分)

(一)數(shù)據(jù)中心安全(4分)

檢查方法:實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問有關(guān)人員。

1、獨(dú)立設(shè)置的數(shù)據(jù)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的,扣2分;

2、非獨(dú)立設(shè)置的數(shù)據(jù)中心未設(shè)置在獨(dú)立區(qū)域的,扣1分;

3、未安裝出入口控制系統(tǒng)記錄出入人員情況的,扣1分;

4、未安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)出入口、周界、重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的,扣2分;

5、監(jiān)控、報(bào)警、主入口控制系統(tǒng)無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的,扣1分;

6、數(shù)據(jù)中心未設(shè)置專職的安全管理人員的,扣1分;

7、機(jī)房內(nèi)未配置專用滅火設(shè)施(氣體滅火系統(tǒng)或細(xì)水霧滅火系統(tǒng)),未配備自救呼吸器的,扣1分;

8、未制定數(shù)據(jù)中心突發(fā)事件(消防、反恐等)處置預(yù)案或未定期開展演練的,扣1分。

(二)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心安全(6分)

檢查方法:實(shí)地查看相關(guān)場(chǎng)地、設(shè)備和記錄,測(cè)試部分功能。

1、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未安裝防盜門,實(shí)行封閉管理的,扣1分;

2、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未安裝緊急報(bào)警裝置的,扣0.5分;

3、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心設(shè)備機(jī)房(間)無專用消防設(shè)施,未配備自救呼吸器的,扣1分;

4、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心設(shè)備機(jī)房(間)無溫度控制裝置或溫控裝置不能正常工作的,扣1分;

5、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未采取防靜電和防雷接地措施的,扣1分;

6、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未設(shè)置不間斷電源,或不間斷電源持續(xù)供電時(shí)間少于30分鐘的,扣1分;

7、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未實(shí)行24小時(shí)雙人值守的,扣2分;

8、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心無出入口控制裝置對(duì)進(jìn)出人員進(jìn)行記錄的,扣1分;

9、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心沒有2種(含以上)對(duì)外通信方式的,扣1分;

10、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控中心未建立管理規(guī)定、操作流程、無突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案,或值守人員未履行規(guī)定及對(duì)應(yīng)急預(yù)案不熟悉的,扣1分。

七、槍支彈藥安全(8分)

檢查方法:實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況,調(diào)取監(jiān)控錄像和使用登記,聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

1、未明確槍支彈藥管理責(zé)任,未指定專人負(fù)責(zé)的,扣1分;

2、未建立完善的槍支安全責(zé)任制度和持槍人員管理責(zé)任制度的,扣1分;

3、未建立槍支彈藥保管領(lǐng)用制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的,扣1分;

4、未使用槍彈庫或?qū)S脴審椆翊娣疟9軜屩椝幍模?分;

5、槍彈庫出入口未安裝防盜安全門的,扣0.5分;

6、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的,扣1分;

7、槍彈庫未安裝視頻監(jiān)控裝置或監(jiān)控有盲區(qū)的,扣1分;

8、槍彈庫未安裝與接處警中心相連的緊急報(bào)警裝置和 入侵報(bào)警探測(cè)裝置的,扣1分;

9、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的,扣1分;

10、持槍人員未辦理持槍證件的,扣2分;

11、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的,扣1分;

12、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后,未及時(shí)交還槍支彈藥的,扣1分;

13、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的,扣5分。

八、案件防范(9分)

檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行安全防范知識(shí)教育培訓(xùn)少于2次,扣1分;

2、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的,扣2分;

3、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系,或案件造成員工重傷或死亡的,扣5分;

4、無案件防范管理制度或管理制度不健全的,扣1分;

5、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的,扣2分;

6、未嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的規(guī)章制度,各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的,扣1分;

7、一年內(nèi)沒有組織防搶劫、防暴恐、防爆炸等突發(fā)案事件應(yīng)急預(yù)案演練的或無預(yù)案演練記錄的,扣0.5分;

8、在現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)以外區(qū)域辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的,扣5分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作(15分)

檢查方法:聽取匯報(bào),調(diào)閱資料,詢問有關(guān)人員。

1、一級(jí)分行(郵政企業(yè)同級(jí)機(jī)構(gòu),下同)及以上機(jī)構(gòu)未設(shè)置獨(dú)立保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的,扣5分;

2、二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)未設(shè)置專兼職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)、配備專兼職保衛(wèi)人員的,扣4分;

3、銀行營業(yè)場(chǎng)所專兼職保衛(wèi)人員不熟悉各項(xiàng)安全管理要求,不掌握安防設(shè)備使用方法的,扣1分;

4、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作,查找安全防范工作隱患并研究解決問題,或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的,扣2分;

5、由于安全防范設(shè)施建設(shè)資金不到位,導(dǎo)致存在安全隱患的,扣3分;

6、未建立安全保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的,扣2分;

7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的,扣3分;

8、各類安全管理規(guī)章制度(安全防范教育培訓(xùn)制度、值班巡查制度、案件報(bào)告制度、安全保衛(wèi)考核獎(jiǎng)懲制度等)不健全的,扣1分;

9、防搶、防盜、防騙、反恐、防火、防自然災(zāi)害等突發(fā)案事件處置預(yù)案不健全的,扣1分;

10、未簽訂各級(jí)安全保衛(wèi)責(zé)任書的,扣0.5分;

11、營業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的,扣0.5分;

12、未進(jìn)行突發(fā)事件預(yù)案演練或無預(yù)案演練記錄的,扣1分;

13、員工不按要求使用防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門的,扣

320 分;

14、員工不能熟練掌握自衛(wèi)器材和消防器材、自救器材使用方法的,扣0.5分;

15、員工不了解安全管理制度、不熟悉本崗位安全操作和安全職責(zé)的,扣0.5分;

16、營業(yè)場(chǎng)所未配備保安員或保安員上崗未著防護(hù)裝備、未配備防衛(wèi)器材的,扣1分;

17、未按外包安保服務(wù)合同條款履行安保職責(zé),沒有對(duì)外包企業(yè)建立評(píng)價(jià)反饋機(jī)制或沒有對(duì)外包企業(yè)履行合同情況檢查記錄的,扣2分;

18、委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的保安服務(wù)公司承擔(dān)守護(hù)押運(yùn)任務(wù)的,或使用不達(dá)標(biāo)金庫寄庫的,扣5分。

第五篇:關(guān)工委考核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)工委考核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為積極配合搞好縣教育局整體工作目標(biāo)的實(shí)施,認(rèn)真落實(shí)關(guān)工委各項(xiàng)具體任

務(wù),特制定本辦法。

一關(guān)工委工作(8分)

1、組織機(jī)構(gòu)健全(2分)

有3——5人組成的關(guān)心下一代工作委員會(huì),校長任主任,明確一名成員主

抓,名單上墻,并能隨領(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)及時(shí)調(diào)整。

有2—3名五老人員為主的活動(dòng)隊(duì)伍。

2、開展活動(dòng)(4分)

學(xué)年初有工作計(jì)劃,期末有總結(jié)。平時(shí)能經(jīng)常開展活動(dòng),且有記錄。

能積極參加縣以上組織的各項(xiàng)活動(dòng),且取得良好的效果。

3、能按時(shí)上交縣局要求的各種材料(工作計(jì)劃、簡(jiǎn)報(bào)、總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)材料等)。

能按時(shí)參加縣以上各種會(huì)議。(2分)

二、家長學(xué)校工作(12)

1、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)(2分)

家長學(xué)校設(shè)有校長、副校長、教導(dǎo)主任等領(lǐng)導(dǎo)成員(校長須有行政一把手

擔(dān)任)。若有人事變動(dòng)應(yīng)及時(shí)調(diào)整充實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員。校長親自抓家長學(xué)校工作。

2、教師隊(duì)伍建設(shè)(2分)

有一支數(shù)量足夠、質(zhì)量合格的專兼職教師隊(duì)伍,專職教師應(yīng)占教學(xué)班數(shù)的三分之二以上。“五老”人員不低于三分之一。通過培訓(xùn)、自學(xué)不斷提高教師素質(zhì),保證教學(xué)任務(wù)的完成。

3、辦學(xué)條件(2分)

(1)有校牌、教室、課桌凳、電教器材、辦公用品、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。

(2)以省編教材為主,家長學(xué)員持有率分別為縣城學(xué)校95%以上;鄉(xiāng)鎮(zhèn)所在地學(xué)校90%以上;其他學(xué)校80%以上。

4、教學(xué)管理(4分)

(1)教學(xué)內(nèi)容以省編教材為主,并能結(jié)合形勢(shì)與實(shí)際適當(dāng)補(bǔ)充自編教材。教

學(xué)方法靈活,家長滿意率高。

(2)每學(xué)期每個(gè)教學(xué)班集中授課不少于3次,一般在學(xué)期初、學(xué)期中和學(xué)期

末進(jìn)行。每次授課時(shí)間不少于45分鐘,集中授課教師必須有教案。

(3)家長學(xué)校上課出勤率每次不低于80%,并有考勤記錄。(4)學(xué)習(xí)期滿,家長結(jié)業(yè)考試合格率達(dá)95%以上

5、檔案建設(shè)(2分)

(1)各類檔案齊全。有教學(xué)計(jì)劃、規(guī)章制度、課程表、點(diǎn)名冊(cè);有教師教案、學(xué)員名冊(cè)、有考試試卷、成績冊(cè);有訂購省編教材發(fā)票復(fù)印件;有教研活動(dòng)記錄、論文材料及工作總結(jié)等。

(2)檔案資料分類明確,裝訂規(guī)范,存放有序。

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