第一篇：7學(xué)習(xí)關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心

7學(xué)習(xí)關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心

關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心得體；為進(jìn)一步促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、真實反映；1.存款規(guī)模；不入賬；

關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心得體會

為進(jìn)一步促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、真實反映經(jīng)營成果，有效防控案件風(fēng)險，確保全縣農(nóng)村信用社健康發(fā)展。我社員工認(rèn)真學(xué)習(xí)蒼信聯(lián)發(fā)〔2012〕154 號《蒼溪縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的通知》，結(jié)合我社實際情況開展了一系列學(xué)習(xí)、整治活動，其目的是為了規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營操作、杜絕弄虛作假行為。

一、學(xué)習(xí)情況及內(nèi)容。認(rèn)真學(xué)習(xí)了川信聯(lián)發(fā)〔2012〕28 號《關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動方案的通知》、省聯(lián)社關(guān)于工作人員違規(guī)行為處理辦法和業(yè)務(wù)經(jīng)營禁止性規(guī)定，如：（川信聯(lián)發(fā)〔2009〕178 號）《四川省農(nóng)村信用社案件問責(zé)實施辦法》、（川信聯(lián)發(fā)〔2010〕316 號）《四川省農(nóng)村信用社十條禁令》（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕64 號）、《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》、（川信聯(lián)辦發(fā)〔2011〕 307 號）《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營“20 個不準(zhǔn)”規(guī)定》、（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕139 號）《關(guān)于嚴(yán)防弄虛作假行為確保依法合規(guī)經(jīng)營的通知》、（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕36 號）《四川省農(nóng)村信用社從業(yè)人員職業(yè)操守》等規(guī)章制度、及多宗案情通報。使我深刻領(lǐng)會弄虛作假經(jīng)營行為，其性質(zhì)之惡劣、后果之嚴(yán)重、危害之巨大。

二、整治內(nèi)容及情況。

（一）存款業(yè)務(wù)方面

1.存款規(guī)模。我社無虛假放貸轉(zhuǎn)增存款、空庫空存虛增存款、空取虛降存款，以及有無采取調(diào)賬調(diào)表等方式虛增虛降存款規(guī)模。2.存款對賬。我社無虛假對賬，代簽、冒簽對賬單。3.存款賬戶管理。我社無編造、偽造虛假資料開立賬戶或銀行卡；無盜取、私下、挪用客戶存款，無客戶存款不入賬等情況。4.存款業(yè)務(wù)中無其他弄虛作假行為。

（二）貸款業(yè)務(wù)方面 1.貸款規(guī)模。我社無虛假放貸、空庫收貸，以及采取調(diào)賬調(diào)表等方式虛增虛降貸款規(guī)模。2.貸款發(fā)放。無搞虛假貸前調(diào)查、貸時審查，提供虛假調(diào)查、審查資料及報告；無虛構(gòu)、編造借款資料和虛構(gòu)抵質(zhì)押物，以及人為虛增抵質(zhì)押物價值，或偽造抵質(zhì)押物評估報告等；無違反業(yè)務(wù)經(jīng)營“20 個不準(zhǔn)”等其他禁止性規(guī)定發(fā)放貸款。3.貸款管理。無編造、偽造貸后管理資料，虛假反映貸款管理情況；無提供虛假貸款支付資料；無虛假對賬，代簽、冒簽對賬單。4.不良貸款。2007 年期間有違規(guī)辦理貸款重組、借新還舊行為，導(dǎo)致現(xiàn)在部分大額貸款形成不良、損失可能性較大，化解不良貸款難度較大。無違規(guī)逆向調(diào)整貸款形態(tài)、調(diào)賬調(diào)表掩蓋不良貸款。5.呆賬核銷。無編造、偽造虛假資料核銷呆賬貸款，無核銷不符合條件的員工及親屬貸款、員工擔(dān)保貸款和員工責(zé)任貸款等，無對假貸款、借名貸款進(jìn)行核銷；無收回已核銷、置換貸款

不入賬。6.貸款業(yè)務(wù)中無其他弄虛作假行為。

三、整治效果及意義。通過本次專項整治活動，我充分認(rèn)識到弄虛作假經(jīng)營的危害，同時提升了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想道德。準(zhǔn)確把握專項整治弄虛作假行為的實質(zhì)意義，筑牢了我的道德思想防線，增強(qiáng)了依法合規(guī)經(jīng)營意識，端正了經(jīng)營思想行為，真正將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為了自覺行為習(xí)慣，更加清楚地知道了自己所從事的業(yè)務(wù)及工作崗位什么可以做，什么不可以做，更加嚴(yán)格約束自身行為，遵守從業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德操守。近幾年來，在聯(lián)社的教育引導(dǎo)下，在各級部門的監(jiān)督管理下，在員工自身學(xué)習(xí)提升下，我社沒有出現(xiàn)弄虛作假的經(jīng)營行為。但前些年度發(fā)放的冒名、頂名貸款、違規(guī)借新還舊貸款現(xiàn)已全部形成不良，且化解難度特別大，已阻礙我社的繁榮發(fā)展，嚴(yán)重毀壞我社的整體形象。一言足以興邦，一諾豈止千金，杜絕虛假經(jīng)營行為迫在眉急，務(wù)必堅持誠信經(jīng)營。

第二篇：學(xué)習(xí)關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心得體會

關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的心得體會

為進(jìn)一步促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、真實反映經(jīng)營成果，有效防控案件風(fēng)險，確保全縣農(nóng)村信用社健康發(fā)展。我社員工認(rèn)真學(xué)習(xí)蒼信聯(lián)發(fā)〔2012〕154號《蒼溪縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于開展業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動的通知》，結(jié)合我社實際情況開展了一系列學(xué)習(xí)、整治活動，其目的是為了規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營操作、杜絕弄虛作假行為。

一、學(xué)習(xí)情況及內(nèi)容。認(rèn)真學(xué)習(xí)了川信聯(lián)發(fā)〔2012〕28號《關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動方案的通知》、省聯(lián)社關(guān)于工作人員違規(guī)行為處理辦法和業(yè)務(wù)經(jīng)營禁止性規(guī)定，如：（川信聯(lián)發(fā)〔2009〕178號）《四川省農(nóng)村信用社案件問責(zé)實施辦法》、（川信聯(lián)發(fā)〔2010〕316號）《四川省農(nóng)村信用社十條禁令》、（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕64號）《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》、（川信聯(lián)辦發(fā)〔2011〕307號）《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營“20個不準(zhǔn)”規(guī)定》、（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕139號）《關(guān)于嚴(yán)防弄虛作假行為確保依法合規(guī)經(jīng)營的通知》、（川信聯(lián)發(fā)〔2011〕36號）《四川省農(nóng)村信用社從業(yè)人員職業(yè)操守》等規(guī)章制度、及多宗案情通報。使我深刻領(lǐng)會弄虛作假經(jīng)營行為，其性質(zhì)之惡劣、后果之嚴(yán)重、危害之巨大。

二、整治內(nèi)容及情況。

（一）存款業(yè)務(wù)方面

1.存款規(guī)模。我社無虛假放貸轉(zhuǎn)增存款、空庫空存虛增存款、空取虛降存款，以及有無采取調(diào)賬調(diào)表等方式虛增虛降存款規(guī)模。

2.存款對賬。我社無虛假對賬，代簽、冒簽對賬單。

3.存款賬戶管理。我社無編造、偽造虛假資料開立賬戶或銀行卡；無盜取、私下、挪用客戶存款，無客戶存款不入賬等情況。

4.存款業(yè)務(wù)中無其他弄虛作假行為。

（二）貸款業(yè)務(wù)方面

1.貸款規(guī)模。我社無虛假放貸、空庫收貸，以及采取調(diào)賬調(diào)表等方式虛增虛降貸款規(guī)模。

2.貸款發(fā)放。無搞虛假貸前調(diào)查、貸時審查，提供虛假調(diào)查、審查資料及報告；無虛構(gòu)、編造借款資料和虛構(gòu)抵質(zhì)押物，以及人為虛增抵質(zhì)押物價值，或偽造抵質(zhì)押物評估報告等；無違反業(yè)務(wù)經(jīng)營“20個不準(zhǔn)”等其他禁止性規(guī)定發(fā)放貸款。

3.貸款管理。無編造、偽造貸后管理資料，虛假反映貸款管理情況；無提供虛假貸款支付資料；無虛假對賬，代簽、冒簽對賬單。

4.不良貸款。2007年期間有違規(guī)辦理貸款重組、借新還舊行為，導(dǎo)致現(xiàn)在部分大額貸款形成不良、損失可能性較大，化解不良貸款難度較大。無違規(guī)逆向調(diào)整貸款形態(tài)、調(diào)賬調(diào)表掩蓋不良貸款。

5.呆賬核銷。無編造、偽造虛假資料核銷呆賬貸款，無核銷不符合條件的員工及親屬貸款、員工擔(dān)保貸款和員工責(zé)任貸款等，無對假貸款、借名貸款進(jìn)行核銷；無收回已核銷、置換貸款

不入賬。

6.貸款業(yè)務(wù)中無其他弄虛作假行為。

三、整治效果及意義。通過本次專項整治活動，我充分認(rèn)識到弄虛作假經(jīng)營的危害，同時提升了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想道德。準(zhǔn)確把握專項整治弄虛作假行為的實質(zhì)意義，筑牢了我的道德思想防線，增強(qiáng)了依法合規(guī)經(jīng)營意識，端正了經(jīng)營思想行為，真正將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為了自覺行為習(xí)慣，更加清楚地知道了自己所從事的業(yè)務(wù)及工作崗位什么可以做，什么不可以做，更加嚴(yán)格約束自身行為，遵守從業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德操守。近幾年來，在聯(lián)社的教育引導(dǎo)下，在各級部門的監(jiān)督管理下，在員工自身學(xué)習(xí)提升下，我社沒有出現(xiàn)弄虛作假的經(jīng)營行為。但前些發(fā)放的冒名、頂名貸款、違規(guī)借新還舊貸款現(xiàn)已全部形成不良，且化解難度特別大，已阻礙我社的繁榮發(fā)展，嚴(yán)重毀壞我社的整體形象。一言足以興邦，一諾豈止千金，杜絕虛假經(jīng)營行為迫在眉急，務(wù)必堅持誠信經(jīng)營。

第三篇：業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假專項治理心得體會

業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假專項治理心得體會

為了端正經(jīng)營思想和行為，確保資產(chǎn)真實、業(yè)務(wù)合規(guī)，嚴(yán)厲打擊、徹底糾正業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為，保護(hù)干部員工和廣大客戶的合法利益，樂興分社社組織召開了關(guān)于安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項整治活動動員大會。通過學(xué)習(xí)，我感觸很深。為了鞏固安縣信用聯(lián)社良好的發(fā)展勢頭，我們必須要確保整個經(jīng)營過程合規(guī)合法，在各個環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，夯實基礎(chǔ)，獎懲逗硬，使我縣農(nóng)村信用社可持續(xù)發(fā)展。下面是我學(xué)習(xí)相關(guān)文件后的幾點心得體會：

一、防范弄虛作假是農(nóng)村信用社發(fā)展保駕護(hù)航的根本

加強(qiáng)業(yè)務(wù)經(jīng)營弄虛作假行為專項治理工作，既是上級部門的要求，也是我們信用社發(fā)展的需求。在工作中，我們要進(jìn)一步認(rèn)識到弄虛作假行為的嚴(yán)重危害性，進(jìn)一步增強(qiáng)依法合規(guī)、誠實守信、審慎經(jīng)營的意識。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是防范弄虛作假的途徑

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制弄虛作假具有積極的深遠(yuǎn)的意義。當(dāng)下是社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)時期，社會是一個知識經(jīng)濟(jì)社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)信合業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。另一方面，只有通過對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)、操作流程等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和防范弄虛作假的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。只有加強(qiáng)合化教育，才能進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，推進(jìn)我社各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。

三、提高個人思想素質(zhì)和風(fēng)險防范意識，是防范弄虛作假的前提

加強(qiáng)個人的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕弄虛作假行為的重要手段。加強(qiáng)對自己的風(fēng)險防范教育，使自己認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防弄虛作假的發(fā)生。

四、加強(qiáng)內(nèi)控管理，樹立正確的經(jīng)營理念，徹底杜絕弄虛作假行為

銀行在百姓心中是可以信賴的。因此，我們更應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)控管理，嚴(yán)格各項規(guī)章制度的執(zhí)行，采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正自己在工作中的偏差。并通過合規(guī)文化教育，認(rèn)真開展弄虛作假治理活動，讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營與管理，按章辦事、合規(guī)操作在我社上下蔚然成風(fēng)。切實整治有章不循、違規(guī)操作、弄虛作假的頑癥，增強(qiáng)防范風(fēng)險的能力，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好條件。

總之，弄虛作假行為必定是我們農(nóng)村信用社未來發(fā)展的絆腳石，一方面要對弄虛作假行為進(jìn)行嚴(yán)懲；另一方面更要以各項規(guī)章制度來規(guī)范和防范弄虛作假行為帶來的危害。因此，整治防范弄虛作假行為，增強(qiáng)合規(guī)意識是我農(nóng)村信用社發(fā)展的必然。

樂興分社：龍建國

二0一二年 十一月一日

第四篇：活禽經(jīng)營市場專項整治工作小結(jié)

活禽經(jīng)營市場專項整治工作小結(jié)

為進(jìn)一步加強(qiáng)活禽經(jīng)營市場監(jiān)管，規(guī)范活禽經(jīng)營行為，有效降低高致病性禽流感通過活禽經(jīng)營市場傳播的風(fēng)險，保護(hù)人體健康，維護(hù)公共安全，根據(jù)《農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)活禽經(jīng)營市場專項整治行動方案的通知》及省市相關(guān)文件精神，金湖縣農(nóng)委制定了活禽經(jīng)營市場專項整治方案，專門成立活禽經(jīng)營市場專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對我縣轄區(qū)內(nèi)的活禽經(jīng)營市場進(jìn)行了自檢自查：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、成立專班

為切實抓好我縣活禽經(jīng)營市場專項整治工作，落實各項措施，我縣成立了由農(nóng)委主任任組長，副主任為副組長、縣獸醫(yī)衛(wèi)生監(jiān)督所所長、縣獸醫(yī)站站長等相關(guān)人員為成員的金湖縣活禽經(jīng)營市場專項整治領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)專項整治工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和安排部署，制定了活禽經(jīng)營市場專項整治方案，明確了組織領(lǐng)導(dǎo)、工作內(nèi)容、工作任務(wù)、實施步驟和具體要求。縣獸醫(yī)衛(wèi)生監(jiān)督所活禽經(jīng)營市場專項整治工作，要求分工協(xié)作，認(rèn)真履行各自職責(zé)，切實抓好本職工作，把好畜產(chǎn)品安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)關(guān)口。同時工商、城管、衛(wèi)生等有關(guān)部門協(xié)同合作，切實做好活禽經(jīng)營市場專項整治工作。

二、加強(qiáng)監(jiān)督，協(xié)同作戰(zhàn)

自4月上旬起，金湖縣農(nóng)委活禽經(jīng)營市場專項整治工作組，聯(lián)合縣工商局、城管局和衛(wèi)生局，開展對我縣轄區(qū)內(nèi)活禽經(jīng)營市場的專項整治工作。按照有關(guān)規(guī)定，重點檢查了活禽經(jīng)營市場的動物防疫條件監(jiān)管和重大疫情檢測工作情況。期間要求各活禽經(jīng)銷戶對所經(jīng)營的活禽必須持有產(chǎn)地檢疫證明，杜絕無證經(jīng)營或經(jīng)營病死家禽違法行為，嚴(yán)厲打擊經(jīng)營病死禽類及其產(chǎn)品的非法行為。二是不斷完善了活禽交易市場的休市及消毒制度。一方面督促經(jīng)營業(yè)主每天休市后加強(qiáng)場地消毒和廢棄物無害化處理，另一方面積極開展消毒滅源集中行動，到目前，縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所共開展大型消毒滅源活動5次

三是嚴(yán)格活禽上市的檢疫制度，我們在黎城市場設(shè)立了畜禽產(chǎn)品報檢站，公布報檢電話，監(jiān)督牌上墻，實行檢疫員蹲點監(jiān)測負(fù)責(zé)制，做到監(jiān)管到人，責(zé)任追究到人。市場檢疫人員每天按時對市場各動物、動物產(chǎn)品經(jīng)營戶銷售商品進(jìn)行檢查，對每個經(jīng)銷戶、每批經(jīng)銷家禽都要做到查證驗物，在認(rèn)真復(fù)檢后方可銷售，對無證或來源不明或死因不明以及病禽都認(rèn)真區(qū)別不同情況按照規(guī)定從嚴(yán)處理。從這次專項整治自查階段的結(jié)果來看，大部分肉品經(jīng)營戶都能做到依法經(jīng)營，證照齊全，進(jìn)貨渠道合法、家禽及產(chǎn)品質(zhì)量安全可靠，還有少部分禽類產(chǎn)品經(jīng)營戶無證經(jīng)營、無進(jìn)貨憑證等。我們對這些存在問題的經(jīng)營戶專門下達(dá)了通知，說服教育，限期整改。

這次專項整治工作共出動檢查車輛13臺（次），人員96人（次），并配合宣傳《中華人民共和國動物防疫法》，發(fā)放“關(guān)于加強(qiáng)對活禽類及其產(chǎn)品經(jīng)營戶管理的通知”40余份，共檢查活禽類及其產(chǎn)品經(jīng)營戶45家，還對超市等生產(chǎn)、加工、銷售環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面監(jiān)督檢查。此次專項整治工作共檢查禽類699只，畜禽類產(chǎn)品1.25噸。從2008年12月份起，加強(qiáng)了對黎城市場調(diào)入家禽的禽流感監(jiān)測，由過去的一月一次轉(zhuǎn)為一周一次，實行禽流感周監(jiān)測制度，監(jiān)測范圍涉及雞、鴨、鵝、鴿子、等家禽。半年來共檢疫家禽50萬只，動物產(chǎn)品20噸。禽流感家禽監(jiān)測100份、野禽60份、口蹄疫105份、禽流感血樣260份、新城疫210份。處理案件2件。

通過這次自查階段的專項整治,進(jìn)一步改善了活禽經(jīng)營市場的動物防疫條件,提高了活禽及其產(chǎn)品經(jīng)營戶及廣大消費者防控重大動物疫病、維護(hù)公共衛(wèi)生安全的責(zé)任意識,完善了活禽經(jīng)營市場防控高致病性禽流感工作機(jī)制,提高動物衛(wèi)生監(jiān)管水平,降低活禽經(jīng)營市場發(fā)生高致病性禽流感的風(fēng)險,有效保障家禽及其產(chǎn)品的消費安全。

三、存在問題

從這次專項整治工作開展以來，絕大多數(shù)經(jīng)營人員認(rèn)識到檢疫工作的重要性，但仍有部分個體戶存在躲避檢疫及不能及時做好銷售記錄的情況，專項整治工作是一個突擊性的工作，要想工作走向正規(guī)必須相關(guān)部門積極配合，建立長效的工作機(jī)制。另外家禽免疫標(biāo)識及禽產(chǎn)品檢疫標(biāo)識的配戴是一個及須解決的問題。

第五篇：關(guān)于整治藥品流通領(lǐng)域違法經(jīng)營行為專項整治藥店自查報告

XX縣**藥房自查報告

***督管理局：

根據(jù)省局轉(zhuǎn)發(fā)《國家總局關(guān)于整治藥品流通領(lǐng)域違法經(jīng)營行為公告》的通知《**藥監(jiān)發(fā)〔2016〕**號》文件精神，我店對照內(nèi)容進(jìn)行了自查，自查情況匯報如下：

我店成立于***********年的藥品零售企業(yè)。注冊地址：**********************。《藥品經(jīng)營許可證》證號：********，營業(yè)執(zhí)照注冊號（統(tǒng)一社會信用代碼）：**********，《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》證書編號：**********。我公司核準(zhǔn)經(jīng)營范圍；中成藥、中藥材、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生物制品（不含預(yù)防性生物制品）。

藥店現(xiàn)有營業(yè)面積XX㎡，并在XXX年通過新版GSP認(rèn)證檢查，取得GSP證書。自本店取得GSP認(rèn)證以來，始終堅持將GSP要求作為經(jīng)營準(zhǔn)則，認(rèn)真落實《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)，制定并嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)質(zhì)量管理制度和操作程序，確保了本店質(zhì)量管理體系的正常和有效運行。在本店所輻射區(qū)域樹立了良好的企業(yè)信譽和社會形象。

同時我店根據(jù)《**藥監(jiān)發(fā)〔2016〕**號》以及《總局關(guān)于整治藥品流通領(lǐng)域違法經(jīng)營行為公告》的《2016年第**號》文件精神進(jìn)行了自查。

一、成立自查組織

我店成立了以質(zhì)量負(fù)責(zé)人為組長、全體店員參與的自查組織。

二、自查目的

我店嚴(yán)格按照總局關(guān)于整治藥品流通領(lǐng)域違法經(jīng)營行為公告的自查內(nèi)容進(jìn)行針對、深入、細(xì)致的自查。

三、自查時限

我店自**年*月*日至**年*月*日為期*天的自查。

四、自查內(nèi)容

1、為他人違法經(jīng)營藥品提供場所、資質(zhì)證明文件、票據(jù)等條件；

我店自開辦以來，通過正規(guī)商業(yè)公司購進(jìn)藥品，所購進(jìn)藥品票據(jù)齊全。經(jīng)查未有為他人提供場所、資質(zhì)等情況發(fā)生。

2、從個人或者無《藥品生產(chǎn)許可證》《藥品經(jīng)營許可證》的單位購進(jìn)藥品；

我店嚴(yán)格按照質(zhì)量管理制度，對所購進(jìn)的藥品，從首營企業(yè)和首營品種都采取了審批與核實，審核過程中發(fā)現(xiàn)不合格的一律拒絕采購。經(jīng)查我店自開辦以來到目前未有從無資質(zhì)或個人處購進(jìn)任何藥品的情況發(fā)生。

3、向無合法資質(zhì)的單位或者個人銷售藥品，向藥品零售企業(yè)銷售疫苗，知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人從事無證經(jīng)營仍為其提供藥品；

我店為藥品零售企業(yè)，無上述情況發(fā)生。

4、偽造藥品采購來源，虛構(gòu)藥品銷售流向，篡改計算機(jī)系統(tǒng)、溫濕度監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)，隱瞞真實藥品購銷存記錄、票據(jù)、憑證、數(shù)據(jù)等，藥品購銷存記錄不完整、不真實，經(jīng)營行為無法追溯；

我店根據(jù)質(zhì)量管理制度，對采購藥品的記錄以及銷售藥品的記錄都有計算機(jī)系統(tǒng)自動生成，并及時備份。操作員需通過中文人名和獨立的密碼進(jìn)入系統(tǒng)操作。我店采用濕度計，并隨時觀察溫濕度情況，每日兩次

記錄溫濕度數(shù)據(jù)。經(jīng)查我店藥品購進(jìn)可查、銷售流向真實，無篡改和記錄不清等情況發(fā)生。

5、購銷藥品時，證（許可證書）、票（發(fā)票、隨貨同行票據(jù)）、賬（實物賬、財務(wù)賬）、貨（藥品實物）、款（貨款）不能相互對應(yīng)一致；藥品未入庫，設(shè)立賬外賬，藥品未納入企業(yè)質(zhì)量體系管理，使用銀行個人賬戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來等情形；

我店嚴(yán)格按照采購操作程序與銷售操作程序，獨立使用一套計算機(jī)系統(tǒng)，藥品實行店內(nèi)統(tǒng)一銷售、養(yǎng)護(hù)管理。因是個體工商戶不設(shè)法定代表人，所以結(jié)款采用現(xiàn)金或個人銀行卡打款到公司賬戶。藥品到貨時按收貨管理程序、驗收管理程序、入庫管理程序執(zhí)行。經(jīng)查藥品購銷過程中，因未付款情況存在或商業(yè)公司稅票張數(shù)不夠的情況下，隨貨同行單與發(fā)票未同時開具，但在本月末或次月月初都統(tǒng)一進(jìn)行了發(fā)票開具。

6、將麻醉藥品、精神藥品和含特殊藥品復(fù)方制劑流入非法渠道，或者進(jìn)行現(xiàn)金交易；

我店嚴(yán)格按照特殊藥品或含特殊藥品復(fù)方制劑的管理制度，進(jìn)行銷售。目前無麻醉藥品和精神藥品的經(jīng)營資格。經(jīng)查在銷售含特殊藥品復(fù)方制劑時，都進(jìn)行身份登記，同時每次僅售一個最小包裝或根據(jù)處方銷售。未有含特殊藥品復(fù)方制劑流入非法渠道的可能。

7、在核準(zhǔn)地址以外的場所儲存藥品；

我店經(jīng)營地址位于XXXXX，總面積XXX平方，完全符合我店現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模。經(jīng)查未有在店外設(shè)立未經(jīng)核準(zhǔn)和注冊的藥品儲存場所。

8、未按規(guī)定對藥品儲存、運輸、進(jìn)行溫濕度監(jiān)測；

我店嚴(yán)格按照藥品存儲管理制度、由商業(yè)公司統(tǒng)一配送到店。（有無冷鏈品種，根據(jù)實際情況寫）

9、擅自改變注冊地址、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍銷售藥品；

我店注冊地址是在市食品藥品監(jiān)督管理局申請，通過現(xiàn)場驗收啟用的。嚴(yán)格按照藥品經(jīng)營許可證核定的經(jīng)營范圍與方式進(jìn)行藥品銷售。經(jīng)查未有擅自改變注冊地址的行為，也未有超范圍經(jīng)營的情況發(fā)生。

10、向藥品零售企業(yè)、診所銷售藥品未做到開具銷售發(fā)票且隨貨同行。

我店為藥品零售企業(yè)，對購進(jìn)藥品付款后或一定期限內(nèi)都索要了發(fā)票。

五、自查結(jié)論

我店一直按GSP相關(guān)規(guī)定，根據(jù)我店的管理制度與操作程序從事日常經(jīng)營。在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)問題都會及時糾正，因此我店在以后經(jīng)營管理中會不斷學(xué)習(xí)GSP相關(guān)業(yè)務(wù)知識與技能，采用前瞻與回顧的方式來改進(jìn)質(zhì)量管理能力，保障社區(qū)居民用藥安全，為廣大社區(qū)居民的健康奉獻(xiàn)一點綿薄之力。

*****藥房

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