第一篇：浙江理工大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告規(guī)范

浙江理工大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告規(guī)范

一、碩士學(xué)位論文開題條件

1、全日制在校碩士研究生：修完規(guī)定的學(xué)位課程，中期考核成績合格。非學(xué)位課專業(yè)選修課（已修和在修）學(xué)分不低于5分。

2、同等學(xué)力申請碩士學(xué)位論文：已獲得學(xué)士學(xué)位；修完研究生課程進(jìn)修班課程，獲得結(jié)業(yè)證書；通過同等學(xué)歷申請碩士學(xué)位英語水平和學(xué)科綜合水平全國統(tǒng)一考試。

二、學(xué)位論文開題報(bào)告要素

1、開題報(bào)告封面（請用統(tǒng)一模板）；

2、論文開題的目的、意義；

3、目前國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀；

4、學(xué)位論文的主要研究內(nèi)容；

5、學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)和關(guān)鍵問題；

6、學(xué)位論文的基本框架；

7、學(xué)位論文的研究進(jìn)度計(jì)劃安排；

8、參考文獻(xiàn)目錄；

9、學(xué)位論文開題報(bào)告要求字?jǐn)?shù)在4000字或以上。

三、學(xué)位論文開題報(bào)告格式

開題報(bào)告以A4頁面排版。具體規(guī)范格式如下：

1、標(biāo)題用粗黑體：一級標(biāo)題三號；二級標(biāo)題小三號；三級標(biāo)題四號。

2、正文用宋體小四號。

3、標(biāo)題序號標(biāo)號：

一級標(biāo)號：123……

二級標(biāo)號：1.11.21.3……

三級標(biāo)號：1.1.11.1.21.2.3……

4、圖表標(biāo)號：

圖1.1圖1.2圖2.1圖2.2……（標(biāo)在圖下方）

表1.1表1.2表2.1表2.2……（標(biāo)在表上方）

5、引用的參考文獻(xiàn)統(tǒng)一列示于正文之后，參考文獻(xiàn)的排序可按作者姓名拼音的第一個字母排列，正文應(yīng)以小括號注明作者姓名和文獻(xiàn)發(fā)表時間。以引號標(biāo)明的直接引用的文字，及引用的數(shù)據(jù)和表格等，作頁下注。參考文獻(xiàn)列示格式：

[l]作者, …, 作者.書名.版本.出版地, 出版社.出版時間

[2]作者, …, 作者.文章題目.期刊名.卷號(期數(shù)),年份.p:頁碼-頁碼

6、頁眉和頁腳。頁眉的左上角為“浙江理工大學(xué)學(xué)位論文開題報(bào)告”，右上角為開題報(bào)告題目；頁腳為居中以阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)示的頁碼；頁眉和頁腳從正文開始標(biāo)識。

四、學(xué)位論文開題組織形式

1.碩士學(xué)位論文開題報(bào)告答辯由導(dǎo)師所在的學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)組織實(shí)施，也可

由學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會指派一名教授負(fù)責(zé)。

2.開題報(bào)告答辯小組成員由副教授及以上職稱的教師擔(dān)任，人數(shù)不得少于3人。

五、其他有關(guān)注意事項(xiàng)

1.學(xué)位論文開題報(bào)告答辯通過者，應(yīng)按導(dǎo)師組意見進(jìn)行修改，修改后的開題報(bào)告在答

辯后兩周內(nèi)交學(xué)院并送研究生部存檔。

2.學(xué)位論文開題報(bào)告不通過者，應(yīng)重新選題、撰寫開題報(bào)告，參加下一輪的開題報(bào)告

答辯。

3.碩士學(xué)位論文題目應(yīng)與開題報(bào)告基本一致，并作為能否參加學(xué)位論文答辯的條件。4.封面中的選題來源按照課題來源填寫。有國家（重大）自然科學(xué)（社科）基金項(xiàng)目、國防科委項(xiàng)目、省自然科學(xué)基金項(xiàng)目、省科技廳（重大、招標(biāo)）項(xiàng)目、省教育廳（重大）項(xiàng)目、市科委項(xiàng)目、橫向合作項(xiàng)目、自選課題等等。其填寫格式例如：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目上級編號）項(xiàng)目名稱。

5.本表需歸入檔案，請用黑色、藍(lán)色墨水鋼筆填寫或打印,字跡務(wù)必清楚。

6.碩士生開題報(bào)告在4000字以上。

7.本表在第三學(xué)期前完成。一式三份，自留、交導(dǎo)師及校研究生部各一份。

浙江理工大學(xué)學(xué)位論文開題報(bào)告XXXXXXXX題目

（報(bào)告正文）

第二篇：碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

（文獻(xiàn)綜述與選題報(bào)告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱_____________

****年**月**日

說

明

一、開題報(bào)告包括文獻(xiàn)綜述和選題報(bào)告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來源（國家級項(xiàng)目，部、委級項(xiàng)目，省、市、區(qū)級項(xiàng)目，學(xué)校級項(xiàng)目和自選項(xiàng)目等）及項(xiàng)目名稱。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報(bào)告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實(shí)驗(yàn)條件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問題及解決措施。

二、論文工作計(jì)劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開題報(bào)告、研究方法、實(shí)驗(yàn)階段、理論分析、文字總結(jié)等各項(xiàng)工作階段的進(jìn)度計(jì)劃。

三、本報(bào)告要求填寫清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開題報(bào)告中文字的字體均用宋體五號字，參考文獻(xiàn)的書寫按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開題報(bào)告會在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開進(jìn)行，各碩士點(diǎn)要成立由3－5名具有副高級以上職稱的專家組成的評議小組，對研究生的開題報(bào)告進(jìn)行考核，考核成績分為百分制，考核成績由評議小組集體產(chǎn)生，組長需當(dāng)場向研究生公布考核成績和專家意見。

六、考核成績?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開題申請”，在開題結(jié)束后的1個月內(nèi)由學(xué)院重新組織開題報(bào)告會，考核通過后方可開展后續(xù)論文撰寫工作，仍未通過者不得申請碩士學(xué)位。

七、開題報(bào)告會結(jié)束后，本報(bào)告由學(xué)院留存，考核成績報(bào)研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來源為自選項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱為：高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究。

一、高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長，高管逐漸地把工作重點(diǎn)放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實(shí)證研究也支持這一觀點(diǎn)。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊(duì)平均年齡大的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)楦吖苁芙逃膶哟卧礁撸湔J(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

et

al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因?yàn)樗麄儗?chuàng)新的態(tài)度更加積極和開放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運(yùn)用慣例來履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)。也有學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)的實(shí)證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊(duì)平均教育程度低的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的速度比競爭對手要快，這是因?yàn)槭墙逃潭仍礁邔?dǎo)致了團(tuán)隊(duì)內(nèi)出現(xiàn)更多的無效分析，而在外部環(huán)境不好時，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險(xiǎn)。

3、教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊(duì)教育專業(yè)背景的特性決定了他們在決策中不同的認(rèn)知模式和社會心理，因而對技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類的學(xué)位教育顯著地對應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專業(yè)教育與研發(fā)投資沒有關(guān)系，法律專業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實(shí)證研究不支持高管教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對象，對行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒有發(fā)現(xiàn)專業(yè)差別對組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時間的延長，其會在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來越會從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開支相對較高的奉行市場和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營銷、銷售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開發(fā)和財(cái)務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的實(shí)證研究也支持了上述觀點(diǎn)。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管的任期越長，他們就越會專注于用自己的方式經(jīng)營公司，從而會喪失對組織創(chuàng)新的興趣和對工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗麄兗庇谟靡恍┏晒麃碜C明自己是勝任的。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的任期都較短。Boeker(1997)對67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類似的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存以及投入與收益存在時滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長，公司高管的知識水平、社會經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營閱歷都會有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來的好處，就會越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實(shí)證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個方面：一是對國外高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對我國學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張?bào)w勤，2008)；二是實(shí)證研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運(yùn)國和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊(duì)人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績效、生產(chǎn)制造績效、創(chuàng)新過程績效以及營銷績效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊(duì)行為凝合對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)行為凝合與高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個角度出發(fā)。在研究方法上國內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國外學(xué)者大都選擇實(shí)證調(diào)研。

在技術(shù)能力對財(cái)務(wù)績效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對于企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新績效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對財(cái)務(wù)績效的提高會有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競爭優(yōu)勢，通過實(shí)證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財(cái)務(wù)績效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)績效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績效之間的關(guān)系。按照時間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競爭創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開發(fā)，在科技競爭中保持優(yōu)勢地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開發(fā)活動，而是通過外部購買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實(shí)現(xiàn)自身獨(dú)特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對財(cái)務(wù)績效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長產(chǎn)生障礙，從微觀上會制約單一經(jīng)濟(jì)個體的盈利實(shí)現(xiàn)。王宗潤(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會影響企業(yè)的績效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計(jì)變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施情況。并且將本企業(yè)和競爭對手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對比研究，因?yàn)楦偁帉κ趾捅酒髽I(yè)的績效實(shí)現(xiàn)受雙方實(shí)力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績效評價(jià)的研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新績效的評價(jià)已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對于創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計(jì)、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個常用的技術(shù)創(chuàng)新績效的評價(jià)方法：1)成果的品質(zhì)；2)個別單位的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；3)即時完成的工作；4)個別單位的收益；5)個別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項(xiàng)目批準(zhǔn)率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報(bào)告數(shù)量；11)項(xiàng)目完成率；13)專業(yè)獎項(xiàng)或榮譽(yù)。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點(diǎn)尺度評估這13個指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績效評價(jià)最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績效評價(jià)的指標(biāo)，獲得以下八個績效指標(biāo)：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計(jì)劃對于利潤增加的重要性；7)計(jì)劃相對于競爭對手的成功程度；8)計(jì)劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)指標(biāo)分為以下四類：1)財(cái)務(wù)類指標(biāo)：如成本/費(fèi)用、利潤、投資回收期和投資回報(bào)率等，研究人員可以使用絕對數(shù)量或相對百分比，評估期間也可因項(xiàng)目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場、進(jìn)入新市場、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營、市場占有率、技術(shù)獨(dú)占性、企業(yè)競爭優(yōu)勢等；3)主觀判斷類指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費(fèi)者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評價(jià)，而第四類指標(biāo)兼具結(jié)果和過程的評價(jià)。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對企業(yè)整體運(yùn)營有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評價(jià)指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計(jì)的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對顧客需求特性或市場趨勢的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國際性銷售的經(jīng)驗(yàn)和能力、建立和加強(qiáng)的國際品牌的經(jīng)驗(yàn)和能力、配置和管理國際分銷渠道的經(jīng)驗(yàn)和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價(jià)值鏈活動的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計(jì)分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績效的評價(jià)上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財(cái)務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)方法，才能發(fā)揮評價(jià)工作對于創(chuàng)新活動的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報(bào)告（選題目的和意義；研究內(nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長的源泉與動力，世界各個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國家綜合國力的重要措施。作為國家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見未來市場競爭的主題，了解市場競爭的發(fā)展趨勢，在瞬息萬變的市場競爭中維持相對穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動的影響因素，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實(shí)踐角度考慮，在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團(tuán)隊(duì)綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運(yùn)用他們的認(rèn)知模式和價(jià)值觀來判斷是否以及什么時候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實(shí)施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊(duì)勢必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺地運(yùn)用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價(jià)值觀通常可以通過其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績效應(yīng)注重財(cái)務(wù)績效與非財(cái)務(wù)績效的結(jié)合，而財(cái)務(wù)方面的績效的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新活動的直接目標(biāo)和根本動力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個問題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系為基礎(chǔ)，對高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征對技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點(diǎn)

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績效評價(jià)的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)評價(jià)

3.1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系

第四章

實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第六章

研究結(jié)論與未來展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊(duì)平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡越大，通常會比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時也有意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險(xiǎn)行動。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個意義上來看可能更高。一方面，年長的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來說，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過長時間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時運(yùn)用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績效就越好，因此，年長的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施決策，獲得更好的企業(yè)財(cái)務(wù)績效。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實(shí)為企業(yè)帶來了一個變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊(duì)需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過年長的高管，但在目前中國的制度環(huán)境下，年長的高管人員的管理經(jīng)驗(yàn)顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊(duì)教育背景主要是指高管團(tuán)隊(duì)平均的受教育水平。教育水平的高低會影響管理者社會資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會資本和社會地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會資本；另一方面，對于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來說，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會資源，他們可以以此為中心點(diǎn)，層層向外開拓出不同領(lǐng)域的社會資本。同時，高管團(tuán)隊(duì)教育背景對企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究表明，團(tuán)隊(duì)成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊(duì)所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過程中，必然會遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊(duì)迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊(duì)必須要具備各個領(lǐng)域的專家型的人物，在出現(xiàn)問題時，能夠利用自身的學(xué)識、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊(duì)處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專業(yè)能力的一個較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對信息的處理能力越強(qiáng)，對問題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊(duì)可以切實(shí)抓住問題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開對策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對措施并付諸實(shí)施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)前和進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問題的解決能力是毋庸置疑的，他們對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對資源配置等問題也更具專業(yè)性。就對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來看，擁有技術(shù)背景是一個非常大的優(yōu)勢。具有技術(shù)背景的高層管理者對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來，從客觀上，這類高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊(duì)平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時可能產(chǎn)生自利的動機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動，更多地站在企業(yè)的角度來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對較高。另一方面，高管團(tuán)隊(duì)任期對技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的作用也體現(xiàn)在任期對高管團(tuán)隊(duì)整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊(duì)的平均任期越長，溝通與磨合會越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長的團(tuán)隊(duì)任期會增加團(tuán)隊(duì)的整合程度和共享相同價(jià)值判斷的機(jī)會。隨著任期的加長，團(tuán)隊(duì)各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過長的任期可能會使得高管團(tuán)隊(duì)在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對項(xiàng)目的重視程度，因?yàn)槠湓谄髽I(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項(xiàng)目失敗也基本不會威脅到其地位。另一方面，如果長期的任職并沒有能夠?yàn)楦吖軒砀星樯系臍w依和物質(zhì)上的激勵，那么可能會出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動力，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊(duì)成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報(bào)以及國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財(cái)務(wù)活動盈利增長的實(shí)質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對增加大于投入的相對增加。本文對于技術(shù)創(chuàng)新活動為企業(yè)帶來盈利的評價(jià)并不限定于特定項(xiàng)目，或者特定所有項(xiàng)目的回報(bào)情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個能反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)盈利的影響之過程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動時用研發(fā)支出變化比例，評價(jià)總體盈利時用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動對企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動率/研發(fā)支出變動率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入影響到各項(xiàng)資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營效率比較高。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評價(jià)通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來衡量一個企業(yè)的經(jīng)營效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對提高大于研發(fā)投入的相對增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營效率的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/研發(fā)支出變動率

③技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長中至關(guān)重要的因素，同時也反映著企業(yè)未來資產(chǎn)的增長潛力和整體的競爭實(shí)力。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評價(jià)通常用收入增長率來衡量一個企業(yè)的成長能力。技術(shù)創(chuàng)新成長能力增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長率的相對增加大于研發(fā)投入的相對增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)成長能力的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長能力=主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/研發(fā)支出變動率

④技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評價(jià)一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮資金來源和資金成本、資本市場匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說，股東為了實(shí)現(xiàn)其財(cái)富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項(xiàng)目之間選擇資產(chǎn)報(bào)酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項(xiàng)目，例如符合其長期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報(bào)并不因此而提高，這無疑是將風(fēng)險(xiǎn)較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因?yàn)轭A(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會為了保護(hù)自身債權(quán)價(jià)值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系

值得注意的是，一項(xiàng)投資活動的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動的最大特點(diǎn)就是投資回報(bào)的滯后性，單一項(xiàng)目的投入很難在短期內(nèi)得到回報(bào)，而是深刻地影響著以后的財(cái)務(wù)績效。所以，本文將從短期和長期兩個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCS)

本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/本年研發(fā)支出變動率

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCL)

09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

4、變量選取

變量名稱

變量說明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年ROA變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

短期：本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率/本年研發(fā)支出變動率

長期：09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊(duì)的個人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專及中專以下，2一大專，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級工程師等職稱的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時間跨度

市場化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國市場化指數(shù)—各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2011年報(bào)告》中各省區(qū)市場化水平綜合評分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點(diǎn)

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個全面的過程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力。本文將對技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，因?yàn)樨?cái)務(wù)業(yè)績上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率、技術(shù)創(chuàng)新成長能力和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評價(jià)體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的實(shí)證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊(duì)特征對于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過改善高管團(tuán)隊(duì)，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)績效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計(jì)劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱

專業(yè)

財(cái)務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫選題報(bào)告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報(bào)告

完成修改選題報(bào)告

完成對文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫文獻(xiàn)綜述

完成形成開題報(bào)告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)與模型回歸

未開始

論文初稿

未開始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報(bào)告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開題報(bào)告會記錄：

記錄人（簽字）：

評議組意見：

評議組組長簽字：

****年**月**日

考核成績

評議組成員（出席開題報(bào)告會）職稱及職務(wù)

姓名

職稱

職務(wù)

第三篇：碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范格式

碩士研究生學(xué)位論文規(guī)范格式

一、論文的結(jié)構(gòu)順序

1、封面

2、目錄

3、中文摘要及關(guān)鍵詞

4、英文摘要及關(guān)鍵詞

5、正文

6、全文腳注

7、參考文獻(xiàn)

8、附件

9、封底

二、論文各部分具體要求

1、封面：應(yīng)包括論文題目、專業(yè)名稱、研究方向、本人姓名及學(xué)號、論文完成日期、指導(dǎo)教師及職稱等內(nèi)容，統(tǒng)一用打印方式。

2、目錄：包括摘要、引言、各章節(jié)標(biāo)題、文獻(xiàn)附錄（包括圖目、表目、譜例等）及其所在頁碼，依次編列。

3、中文摘要及關(guān)鍵詞：碩士論文的中文摘要1000-1500字左右。摘要應(yīng)說明工作目的、研究方法、成果和結(jié)論。力求語言精煉，突出本論文的創(chuàng)造性成果。為便于文獻(xiàn)檢索，摘要下方另起一行注明本論文的關(guān)鍵詞（3-5個）關(guān)鍵詞須符合《漢語主題詞表》（中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、北京圖書館主編，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1980年出版）的規(guī)范。

4、英文摘要及關(guān)鍵詞：英文摘要內(nèi)容須與中文摘要相對應(yīng)，以便于國際交流。摘要下方另起一行注明與中文關(guān)鍵詞相對應(yīng)的英文關(guān)鍵詞（3-5個）。

5、正文：是學(xué)位論文的主體，正文篇幅一般為15000-30000字左右，其中，理論專業(yè)字?jǐn)?shù)不少于三萬字，正文部分一般包括：

（1）緒論：或稱序言、引言，說明選題的目的和意義，指明論文的研究范圍，要求對該論題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行必要的文獻(xiàn)綜述。

（2）本論：為論文的主體部分，應(yīng)包括論點(diǎn)、論據(jù)與論證過程。論點(diǎn)要求有新見解或新發(fā)現(xiàn)，提出新觀點(diǎn)；論據(jù)要求充分翔實(shí)、準(zhǔn)確可靠；論證過程要求結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次清晰、概念明確、邏輯嚴(yán)密。能體現(xiàn)出研究者本人自覺而訓(xùn)練有素的方法論意識。文字表達(dá)力求規(guī)范、準(zhǔn)確和流暢。

（3）結(jié)論：論文應(yīng)有結(jié)論，結(jié)論應(yīng)該明確、精煉、完整，闡述自己的創(chuàng)造性工作在本研究領(lǐng)域中的意義和作用。嚴(yán)格區(qū)分本人的研究成果與導(dǎo)師或其他人的科研成果的界限。

6、全文腳注：凡引用或轉(zhuǎn)引他人觀點(diǎn)或文獻(xiàn)資料，均應(yīng)如實(shí)說明、詳加注釋，力求準(zhǔn)確、客觀。文章所有注釋及引文出處一律采用腳注。要求注明作者、文獻(xiàn)名、來源（期刊名稱、年份、期數(shù)、頁碼，書籍需注明出版單位、年份、頁碼，網(wǎng)上資料需注明網(wǎng)址和時間）。

7、參考文獻(xiàn)：按照中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，要求只列出自己閱讀過、文中引用過、正式出版和發(fā)表的文獻(xiàn)資料。要求注明作者、題目、來源（期刊名稱、年份、期數(shù)，書籍需注明出版單位、年份）。外文文章應(yīng)列出原名。中外文獻(xiàn)分開，中文文獻(xiàn)按著者姓氏筆劃排列，英文文獻(xiàn)按字母順序排列。中文在前，英文在后。

8、附件：第一手資料或新發(fā)現(xiàn)材料要求以附件形式提供。

10、封底

三、論文的書寫與排版要求

1、本規(guī)范以中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》為基準(zhǔn)制定。

2、提交紙質(zhì)文本和與之一致的電子文本。電子文本用WORD軟件編輯保存為“。doc”格式文件。紙張與版芯均采用WORD軟件的默認(rèn)值，即：A4紙張（210mm×297mm），上下邊距為250mm，左右邊距為260mm.紙質(zhì)文本與電子文本統(tǒng)一格式，用A4標(biāo)準(zhǔn)大小的白紙，雙面打印。正文中的附圖和譜例必須為插入的電子文本。

3、字體要求：中文字體統(tǒng)一使用宋體，英文字體使用Times New Roman.4、字號要求：

正文中的一級標(biāo)題：小三號字

二級標(biāo)題：四號字

三級標(biāo)題：小四號字

四級標(biāo)題：五號字

標(biāo)題一律用粗體（Boldface），標(biāo)題體系須一致

正文一律用五號（10.5號）字，1.5倍行距

引文一律用五號（10.5號）楷體字，1.5倍行距

腳注一律用小五號楷體字

5、每段開頭縮進(jìn)兩個漢字（或四個英文字符）的位置，段與段之間不空行。

6、頁腳：頁腳中下插入頁碼（小五號字體）。

第四篇：撰寫碩士研究生學(xué)位論文的開題報(bào)告

怎樣撰寫碩士研究生學(xué)位論文的開題報(bào)告

一、開題報(bào)告的目的

從學(xué)生的角度來講，進(jìn)行開題報(bào)告的實(shí)質(zhì)是向?qū)＜覅R報(bào)自己學(xué)位論文工作的準(zhǔn)備情況，目的是請專家?guī)椭袛啵鹤约哼x擇的問題有沒有研究價(jià)值、選用的研究方法可不可行、自己的論證邏輯有沒有明顯缺陷，然后由專家給出具體的建議。從而達(dá)到進(jìn)一步明確研究目標(biāo)、理清研究思路的目的，同時在文獻(xiàn)和研究方法方面獲得更多的幫助。

因此“主要研究內(nèi)容”和“研究的角度、方法與擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)”是開題報(bào)告的重點(diǎn)，如果對自己的研究內(nèi)容、研究方法不進(jìn)行深入論述，一帶而過，評審專家將無法判斷你的研究前景，也就無法對你的研究給予切實(shí)的指導(dǎo)和建議。

二、研究水平的定位

國家對授予碩士學(xué)位和學(xué)士學(xué)位人員所具有的能力要求是不同的，碩士學(xué)位人員應(yīng)“在本門學(xué)科上掌握堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識。具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的能力”。因此碩士研究生在論文選題時應(yīng)適當(dāng)確定自己的研究水準(zhǔn)，對所研究的課題應(yīng)當(dāng)有新的見解，科學(xué)研究應(yīng)有一定的難度和深度，對試驗(yàn)結(jié)果或調(diào)查數(shù)據(jù)的分析應(yīng)有一定的理論支撐，以表明作者具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的能力。

三、基本內(nèi)容和要求

因?yàn)殚_題報(bào)告的實(shí)質(zhì)是向老師匯報(bào)論文工作的準(zhǔn)備情況，因此研究生應(yīng)該就選題、文獻(xiàn)綜述、研究內(nèi)容、方法及擬達(dá)到的目標(biāo)等進(jìn)行全面、深入地介紹、說明，并接受專家的批評和建議。碩士研究生學(xué)位論文的開題報(bào)告主要應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、論文題目的確定。包括選題的背景和意義（可以從理論和實(shí)際應(yīng)用方面進(jìn)行論述）。

2、國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述。

3、研究的角度、方法與擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

4、主要研究內(nèi)容與寫作大綱。

5、完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)。

6、預(yù)計(jì)研究過程中可能遇到的困難和問題及解決的措施。

7、主要參考文獻(xiàn)（著重查閱的近年內(nèi)發(fā)表的中、外文期刊文章）。

開題報(bào)告公開論證后，研究生一般應(yīng)根據(jù)專家小組的評議意見，對選題方案進(jìn)行修正、補(bǔ)充和提高，修改方案通過后可正式進(jìn)入論文研究工作。開題報(bào)告的內(nèi)容

1、課題來源及研究的目的和意義；

2、國內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析；

3、主要研究內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)；

4、研究方案及進(jìn)度安排，預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)；

5、為完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)；

6、預(yù)計(jì)研究過程中可能遇到的困難和問題有及解決的措施；

7、主要參考文獻(xiàn)；

下面是詳細(xì)的看人家如何敘述什么是開題報(bào)告以及怎么寫： 1．什么是開題報(bào)告？

開題報(bào)告是指開題者對科研課題的一種文字說明材料。這是一種新的應(yīng)用文體，這種文字體裁是隨著現(xiàn)代科學(xué)研究活動計(jì)劃性的增強(qiáng)和科研選題程序化管理的需要應(yīng)運(yùn)而生的。開題報(bào)告一般為表格式，它把要報(bào)告的每一項(xiàng)內(nèi)容轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的欄目，這樣做，既便于開題報(bào)告按目填寫，避免遺漏；又便于評審者一目了然，把握要點(diǎn)。2．撰寫開題報(bào)告有什么意義？

撰寫開題報(bào)告，作為多層次科研工作的第一個寫作環(huán)節(jié)，非常重要，這是因?yàn)椋?/p>

通過它，開題者可以把自己對課題的認(rèn)識理解程度和準(zhǔn)備工作情況加以整理、概括，以便使具體的研究目標(biāo)、步驟、方法、措施、進(jìn)度、條件等得到更明確的表達(dá)；

通過它，開題者可以為評審者提供一種較為確定的開題依據(jù)。“言而無文，其行不遠(yuǎn)”，以書面開題報(bào)告取代昔日廣為運(yùn)用的口頭開題報(bào)告形式，無疑要切實(shí)可靠得多；

如果開題一旦被批準(zhǔn)，課題得以正式確立，則還可以通過它，對立題后的研究工作發(fā)生直接的影響：或者作為課題研究工作展開時的一種暫時性指導(dǎo)；或者作為課題修正時的重要依據(jù)等。

總之，科研開題報(bào)告是選題階段的主要文字表現(xiàn)，它實(shí)際上成了連接選題過程中備題、開題、審題及立題這四大環(huán)節(jié)的強(qiáng)有力的紐帶。

在當(dāng)今世界搞科學(xué)研究，必須重視開題報(bào)告的寫作。如果不重視開題報(bào)告的寫作，即使是有名望的研究者，也不免有科研課題告吹的命運(yùn)。在美國有這樣一個實(shí)例：美國科學(xué)基金會曾同時收到關(guān)于同一科研課題的兩份開題報(bào)告，一份是獲得過諾貝爾獎金的西博格寫的；另一份是由名不見經(jīng)傳的一位青年研究者寫的。經(jīng)過專家們的認(rèn)真評議，結(jié)果批準(zhǔn)了那位無名小卒的申請，把這一課題的研究經(jīng)費(fèi)撥給了他。所以，在美國，許多科學(xué)家每年幾乎要用兩個多月的時間從事課題建議書（即開題報(bào)告）的起草工作。就我國情況看，關(guān)于科技工作者要寫“科研開題報(bào)告”，大學(xué)研究生、本科生申請學(xué)位要寫“學(xué)位論文開題報(bào)告”等規(guī)定，都已經(jīng)處于實(shí)施之中。今后，隨著科研管理的加強(qiáng)，在開題報(bào)告寫作方面的要求也會越來越高。

3.1開題報(bào)告封面各欄目的填寫方法

3.2“綜述本課題國內(nèi)外研究動態(tài)，說明選題依據(jù)和意義”欄目的填寫方法

綜述（review）包括“綜”與“述”兩個方面。所謂綜，就是指作者對占有的大量素材進(jìn)行歸納整理、綜合分析，使文獻(xiàn)資料更加精煉、更加明確、更加層次分明、更有邏輯性。所謂述，就是對各家學(xué)說、觀點(diǎn)進(jìn)行評述，提出自己的見解和觀點(diǎn)。填寫本欄目實(shí)際上是要求開題者（學(xué)生）寫一篇短小的、有關(guān)本課題國內(nèi)外研究動態(tài)的綜合評述，以說明本課題是依據(jù)什么提出來的，研究本課題有什么學(xué)術(shù)價(jià)值。

3.2.1 綜述的主體格式

綜述的主體一般有引言、正文、總結(jié)、參考文獻(xiàn)四部分。3.2.1.1引言部分

引言用于概述主題的有關(guān)概念、定義，綜述的范圍、有關(guān)問題的現(xiàn)狀、爭論焦點(diǎn)等，使讀者對綜述內(nèi)容有一個初步輪廓。這部分約200—300字。3.2.1.2 正文部分

正文部分主要用于敘述各家學(xué)說、闡明所選課題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展方向。其敘述方式靈活多樣，沒有必須遵循的固定模式，常由作者根據(jù)綜述的內(nèi)容，自行設(shè)計(jì)創(chuàng)造。一般可將正文的內(nèi)容分成幾個部分，每個部分標(biāo)上簡短而醒目的小標(biāo)題，部分的區(qū)分也多種多樣，有的按國內(nèi)研究動態(tài)和國外研究動態(tài)，有的按年代，有的按問題，有的按不同觀點(diǎn)，有的按發(fā)展階段，然而不論采用何種方式，都應(yīng)包括歷史背景、現(xiàn)狀評述和發(fā)展方向三方面的內(nèi)容。

歷史背景方面的內(nèi)容：按時間順序，簡述本課題的來龍去脈，著重說明本課題前人研究過沒有？研究成果如何？他們的結(jié)論是什么？通過歷史對比，說明各階段的研究水平。

現(xiàn)狀評述又分三層內(nèi)容：第一，重點(diǎn)論述當(dāng)前本課題國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，著重評述本課題目前存在的爭論焦點(diǎn)，比較各種觀點(diǎn)的異同，亮出作者的觀點(diǎn)；第二，詳細(xì)介紹有創(chuàng)造性和發(fā)展前途的理論和假說，并引出論據(jù)（包括所引文章的題名、作者姓名及體現(xiàn)作者觀點(diǎn)的資料原文）。

發(fā)展方向方面的內(nèi)容：通過縱（向）橫（向）對比，肯定本課題目前國內(nèi)外已達(dá)到的研究水平，指出存在的問題，提出可能的發(fā)展趨勢，指明研究方向，提出可能解決的方法。正文部分是綜述的核心，篇幅長約1000――1500字。3.2.1.3 總結(jié)部分（不是必須的）

在總結(jié)部分要對正文部分的內(nèi)容作扼要的概括，最好能提出作者自己的見解，表明自己贊成什么，反對什么。要特別交待清楚的是，已解決了什么？還存在什么問題有待進(jìn)一步去探討、去解決？解決它有什么學(xué)術(shù)價(jià)值？從而突出和點(diǎn)明選題的依據(jù)和意義。這一部分的文字不多，與引言相當(dāng)。短篇綜述也可不單獨(dú)列出總結(jié)，僅在正文各部分?jǐn)⑹鐾旰螅脦拙湓拰θ倪M(jìn)行高度概括。3.2.1.4 參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)是綜述的原始素材，也是綜述的基礎(chǔ)，置于開題報(bào)告最后面，此處從略。3.2.2 綜述寫作步驟 3.2.2.1確立主題

在開題報(bào)告中，綜述主題就是所開課題名稱。3.2.2.2搜集與閱讀整理文獻(xiàn) 題目確定后，需要查閱和積累有關(guān)文獻(xiàn)資料，這是寫好綜述的基礎(chǔ)。因而，要求搜集的文獻(xiàn)越多越全越好。常用的方法是通過文摘、索引期刊等檢索工具書查閱文獻(xiàn)，也可以采用微機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索等先進(jìn)的查閱文獻(xiàn)方法。有的課題還需要進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查，取得所需的資料。

閱讀整理文獻(xiàn)是寫好綜述的重要步驟。在閱讀文獻(xiàn)時，必須領(lǐng)會文獻(xiàn)的主要論點(diǎn)和論據(jù)，做好“讀書筆記”，并制作文獻(xiàn)摘錄卡片，用自己的語言寫下閱讀時所得到的啟示、體會和想法，摘錄文獻(xiàn)的精髓，為撰寫綜述積累最佳的原始素材。閱讀文獻(xiàn)、制作卡片的過程，實(shí)際上是消化和吸收文獻(xiàn)精髓的過程。制作卡片和筆記便于加工處理，可以按綜述的主題要求進(jìn)行整理、分類編排，使之系列化和條理化。最終對分類整理好的資料進(jìn)行科學(xué)分析，寫出體會，提出自己的觀點(diǎn)。3.2.2.3撰寫成文

撰寫綜述之前，應(yīng)先擬定寫作提綱，然后寫出初稿，待“創(chuàng)作熱”冷卻后進(jìn)行修改成文，最后抄入開題報(bào)告表的“綜述本課題國內(nèi)外動態(tài)，說明選題依據(jù)和意義”欄目內(nèi)。3.2.3 撰寫綜述的應(yīng)注意事項(xiàng)

3.2.3.1撰寫綜述時，搜集的文獻(xiàn)資料盡可能齊全，切忌隨便收集一些文獻(xiàn)資料就動手撰寫，更忌諱閱讀了幾篇中文資料，便拼湊成一篇所謂的綜述。

3.2.3.2綜述的原始素材應(yīng)體現(xiàn)一個“新”字，亦即必須有最近最新發(fā)表的文獻(xiàn)，一般不將教科書、專著列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。

3.2.3.3 堅(jiān)持材料與觀點(diǎn)的統(tǒng)一，避免介紹材料太多而議論太少，或者具體依據(jù)太少而議論太多，要有明顯的科學(xué)性。

3.2.3.4 綜述的素材來自前人的文章，必須忠于原文，不可斷章取義，不可閹割或歪曲前人的觀點(diǎn)。3.3“研究的基本內(nèi)容，擬解決的主要問題”欄目的填寫方法

本欄目由開題者（學(xué)生）填寫。“研究的基本內(nèi)容”和“擬解決的主要問題”在內(nèi)容上雖然緊密相關(guān)，但角度不同，在填寫時，可以分別表述。3.3.1 “研究的基本內(nèi)容”的填寫方法。

“研究的基本內(nèi)容”就是論文（設(shè)計(jì)）正文部分的內(nèi)容，是研究內(nèi)容的核心。正文內(nèi)容又分為若干部分和層級。填寫此欄目實(shí)際上是編寫論文基本內(nèi)容的寫作提綱。

基本內(nèi)容提綱的寫法有兩種：一種是標(biāo)題法，即用一個小標(biāo)題的形式把一個部分的內(nèi)容概括出來。標(biāo)題法的長處是：簡明、扼要、能一目了然。短處是：只能自己理解，別人看不明白，而且時間一長，自己也會模糊。另一種是句字法，即用一個能表達(dá)完整意思的句子形式，把一個部分的內(nèi)容概括出來。句子法的長處是：具體、明確，無論放下多久，都不會忘記，別人看了也明白。短處是：寫作時不能一目了然，不便于思考，文字也多。上述兩種寫法，各有優(yōu)缺點(diǎn)，用哪一種好，還是混合使用好，這由作者自己確定。

不管是文科論文，還是理工科論文寫作提綱，都沒有必須遵循的固定模式，一切視研究內(nèi)容的需要而定。

3.3.2 “擬解決的主要問題”的填寫方法 “擬解決的主要問題”，就是論文的主攻方向、研究目的。具體是指開題者預(yù)先設(shè)想的、將要在論文中證明的某一個新的理論問題，或某一個新的技術(shù)問題，或某一個新的方法問題等，以及開題者對這個問題的基本觀點(diǎn)（贊成什么，反對什么）。填寫此欄目，就是要求開題者用明確、具體的文字（力求用

一、兩句話）把論文題目中的上述信息傳達(dá)出來。

“擬解決的主要問題”是在綜述本課題國內(nèi)外研究動態(tài)的基礎(chǔ)上提出來的，論文正文的各個部分都是為了論述這一主要問題，而主要問題的解決，將得出研究成果。

一篇論文只有一個中心，一個重點(diǎn)。不管文章長短，材料多寡，但主題只有一個。集中也是深刻的保證，只有集中于一個主題，才能論述深刻。如果一個課題，要解決兩個或兩個以上的主要問題，就有可能導(dǎo)致主攻方向不明確，在論述過程中發(fā)生種種困難，或觀點(diǎn)沖突，或邏輯混亂，或主次不分。所以，一般情況下，一篇科研論文論述一個基本觀點(diǎn)，解決一個主要問題。3.4“研究步驟、方法和措施”欄目填寫方法

本欄目由開題者（學(xué)生）填寫。要求回答本課題怎樣研究的問題。可以分三個層次表述：即研究步驟、研究方法、研究措施。3.4.1 研究步驟

研究步驟，也稱寫作步驟、寫作程序等，具體指從提出問題到撰寫成文的各個階段。填寫時可以如下表述：第一步，選題；第二步，搜集、閱讀和整理資料；第三步，證論與組織（擬寫開題報(bào)告）；第四步，撰寫成文；第五步，論文修改與定稿；第六步，外文翻譯。為了使同學(xué)們對六個步驟有一個明晰的印象，以下逐個給予簡單的介紹。第一步，選題。

即選擇研究課題，確定主攻方向，是撰寫論文的第一步，是具有戰(zhàn)略意義的大事。選題必須符合選題原則。選題恰當(dāng)與否直接關(guān)系到研究成果的質(zhì)量水平。選題有導(dǎo)師命題分配和學(xué)生自擬自定兩種方法。題目選擇恰當(dāng)，等于論文成功了一半。第二步，搜集與閱讀整理資料。

論文題目選好以后，接著就要搜集資料，進(jìn)行知識積累。“巧婦難為無米之炊”，沒有資料就無法進(jìn)行科學(xué)研究。搜集資料要發(fā)揮高度的主觀能動性，想方設(shè)法得到自己需要的東西。資料來源主要有兩個方面：一是文獻(xiàn)資料；二是科學(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查。

先談?wù)勎墨I(xiàn)資料的問題，文獻(xiàn)資料是前人從事科學(xué)研究的總結(jié)。科學(xué)研究總是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，有著繼承性和連續(xù)性。我們要了解本課題研究的歷史和現(xiàn)狀、掌握動向、吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、開擴(kuò)思路、進(jìn)行比較、做出判斷等等，都需要參考資料，從中得到借鑒、印證、補(bǔ)充和依據(jù)。這些都是寫作論文的必要素材。

再談?wù)勊鸭茖W(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查材料的問題。科學(xué)實(shí)驗(yàn)是人們?yōu)楸┞妒挛飪?nèi)部矛盾，揭示事物本質(zhì)及其規(guī)律，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部的矛盾而進(jìn)行的變革研究對象的一種操作和活動。由于實(shí)驗(yàn)是在受控制的條件下進(jìn)行的，將盡量排除外界的影響，因此，人們有可能對研究對象做細(xì)致、周密的觀察，從而找出事物內(nèi)部的聯(lián)系。我們要取得實(shí)驗(yàn)的第一手材料，就要進(jìn)行科學(xué)觀察。科學(xué)觀察應(yīng)具有客觀性、系統(tǒng)性和保密性。客觀性，是指不要先入為主，戴有色眼鏡看待事物，而要如實(shí)反映事物的本來面目。系統(tǒng)性，是指按照一定的程序，連續(xù)、完整地觀察事物發(fā)展、變化的全過程，而不至于漏掉重要的細(xì)節(jié)。嚴(yán)密性，是指觀察要一絲不拘，注意任何微小的變化。在觀察中，往往會發(fā)現(xiàn)意外的情況，這種偶然的發(fā)現(xiàn)叫機(jī)遇，這種機(jī)遇我們不要輕易放過，在其中可能蘊(yùn)藏著重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。觀察要及時、準(zhǔn)確地把觀察到的現(xiàn)象、數(shù)據(jù)、結(jié)果記錄下來，這些都是我們寫論文的素材，科學(xué)實(shí)驗(yàn)必須借助實(shí)驗(yàn)原料、儀器、設(shè)備等才能進(jìn)行，不同的材料、設(shè)備，可能產(chǎn)生不同的結(jié)果。因此，這些科學(xué)實(shí)驗(yàn)使用的器材，同樣屬于寫論文需要體現(xiàn)的素材。

不論是社會科學(xué)的課題，還是自然科學(xué)的課題，有的素材必須通過調(diào)查才能取得，它是對客觀事物自發(fā)過程進(jìn)行觀察和記錄的科學(xué)研究活動（參見任務(wù)書中有關(guān)“調(diào)查研究類型”的介紹）。

從各種途徑獲取的資料，必須加工整理，包括：檢查資料是否齊全，重不重要；對資料進(jìn)行科學(xué)分類（最好根據(jù)中國圖書分類方法分類，以使資料分類標(biāo)準(zhǔn)化，如果按自己方法分類，最好能堅(jiān)持始終）；編制資料索引，進(jìn)行加工，做到統(tǒng)一化（如數(shù)據(jù)、年份、術(shù)語要統(tǒng)一，便于比較）、序列化（如年代中斷要想辦法排齊）、典型化（即對同類資料進(jìn)行篩選，找出有代表性的資料）、形象化（即把一些數(shù)字通過圖和表表示出來）等。

搜集和整理資料是異常艱苦和細(xì)致的工作，要具有吃苦精神。達(dá)爾文曾經(jīng)說過：“科學(xué)就是整理事實(shí)，以便從中得出普遍規(guī)律或結(jié)論。”他自己就是在整理了大量的文獻(xiàn)資料，搜集了大量的動物標(biāo)本之后，才寫成了偉大的著作——《物種起源》的。馬克思在撰寫《資本論》時，花了四十年心血，他閱讀了浩如煙海的理論著作、事實(shí)材料、統(tǒng)計(jì)數(shù)字等等。鉆研和摘要過的書籍達(dá)1500多種，為此他還學(xué)了好幾種外國語。在《資本論》中引用和提到過的著作達(dá)505部，所有英國的議會報(bào)告和其他官方文件59種，報(bào)刊56種。列寧對馬克思的《資本論》的產(chǎn)生過程作了精辟的說明，他說：“《資本論》不是別的，正是?把推積如山的實(shí)際材料總結(jié)為幾點(diǎn)概括的彼此相聯(lián)系的思想?。”我們在撰寫畢業(yè)論文的時候，要學(xué)習(xí)這些偉人的科學(xué)精神、吃苦精神。第三步，論證與組織。

在搜集資料的基礎(chǔ)上，需要運(yùn)用科學(xué)的方法對它進(jìn)行研究。首先要樹立科學(xué)的方法論。其次，掌握正確的分析方法。第三，確立論點(diǎn)，其中包括中心論點(diǎn)（或總論點(diǎn)）與分論點(diǎn)。第四，選擇材料擬寫提綱，對全文的內(nèi)容作通盤的安排，對結(jié)構(gòu)格式作統(tǒng)一的布局，規(guī)劃出論文的輪廓，顯示出論文的條理層次。論證與組織的過程，也是撰寫開題報(bào)告的過程。第四步，撰寫成文。

搜集了資料、確立了論點(diǎn)、選擇了材料、填寫開題報(bào)告之后，就進(jìn)入了論文的撰寫階段。第五步，論文（設(shè)計(jì)）修改與定稿。

論文（設(shè)計(jì)）寫好初稿后，必須從思想內(nèi)容與表現(xiàn)形式上進(jìn)行修改。修改論文是很細(xì)微深入的工作。論文經(jīng)過多次修改后，就可以打印定稿，在排版時一定要符合文面的要求。第六步，外文翻譯：

翻譯是本科畢業(yè)生的基本素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平的重要標(biāo)志。翻譯的主要用途是獲取和傳播最新的學(xué)術(shù)信息，一般要求做到忠于原文、通順流暢。3.4.2 研究方法

研究方法是指分析論證課題時的思維方法，它屬于認(rèn)識論范疇。沒有正確的研究方法，就不能深入認(rèn)識事物的本質(zhì)，揭示其客觀規(guī)律。沒有正確的研究方法，就不能有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所前進(jìn)、有所創(chuàng)新，自然也就不能獲取研究成果。因此，有的專家學(xué)者認(rèn)為，選擇了好的研究方法，也等于論文完成了一半。

科研方法很多。按照人的活動區(qū)分，可以分為兩類：即實(shí)踐（經(jīng)驗(yàn)）性方法；理論性方法。前者如觀察方法、實(shí)驗(yàn)方法、調(diào)查方法、后者如抽象方法、假說方法。各種科研方法按照適用范圍區(qū)分，可以分為三類：即適用于一切學(xué)科領(lǐng)域的哲學(xué)方法；適用于眾多學(xué)科領(lǐng)域的一般方法；適用于某些具體學(xué)科領(lǐng)域的特殊方法或?qū)ｉT方法。這里只能列舉部分研究方法，并按適用范圍將科學(xué)研究方法分三大類介紹，其中有些方法是所有專業(yè)適用的，有些是部分專業(yè)適用的。3.4.2.1 哲學(xué)方法

哲學(xué)方法是最為概括、最具有普遍性的方法，適用于各類學(xué)科，各個專業(yè)。3.4.2.2一般思維方法

一般思維方法是哲學(xué)方法與專門分析方法的中介，是取得經(jīng)驗(yàn)性知識及發(fā)展理論性知識的一般方法。又分為：歸納與演繹方法；分析與綜合方法；歷史與邏輯分析方法；矛盾分析法；系統(tǒng)分析法；因果分析法；比較分析法；定性與定量分析方法。3.4.2.3 專門分析方法

又稱特殊研究方法。專門方法很多，不甚枚舉，各個學(xué)院、系甚至專業(yè)可以結(jié)合院、系、專業(yè)的研究特點(diǎn)，介紹一些專門的研究方法，例如：

理工類專業(yè)的常見專門研究方法有：實(shí)驗(yàn)法、觀察法、調(diào)查法等。而在物、化、數(shù)、生等學(xué)科中又有各自的更加專門的方法，如物理學(xué)研究中的光譜分析法，化學(xué)研究中的比色法等等。經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)常見的專門研究方法有計(jì)量經(jīng)濟(jì)法。

法學(xué)專業(yè)常見的專門方法有歷史考證法、比較分析法、社會分析法、規(guī)范解釋法、經(jīng)濟(jì)分析法等。文藝學(xué)類專業(yè)常見的專門研究方法有“文學(xué)——?dú)v史”批評法、社會批評法、傳統(tǒng)研究法、精神分析法、原型批評法、符號學(xué)研究法、俄國形式主義研究方法、英美新批評法、結(jié)構(gòu)主義法、闡釋學(xué)法等等。漢語言文學(xué)專業(yè)專門研究方法有推理與議論法、證明與反駁法、傳統(tǒng)考據(jù)、考證、考訂、點(diǎn)評等方法。心理學(xué)專業(yè)專門研究方法有觀察法、調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、個案研究法、行為研究法等。

在同一論文中，各個部分可以分別采用不同的研究方法。各種方法互相補(bǔ)充，互相協(xié)調(diào)，才能揭示研究對象各個側(cè)面或各個層次的特殊規(guī)律，進(jìn)而證明總論點(diǎn)。

對于初學(xué)寫論文的本科生來講，有的不知道有哪些研究方法，寫論文不講方法；有的不問清紅皂白，生搬硬套，亂用研究方法；有的雖然知道一些研究方法，但在論文中往往只局限于一種方法，思維單一，視野狹窄。為此，開題者（學(xué)生）首先應(yīng)該學(xué)習(xí)研究方法方面的知識；第二，開題者（學(xué)生）在論文寫作中應(yīng)該具體問題具體分析，靈活地使用各種方法，才能收到事半功倍的效果。

以下對各專業(yè)共用的研究方法略作介紹，以使開題者（學(xué)生）對研究方法有一個比較明晰的印象。①哲學(xué)方法 哲學(xué)方法是從世界觀上詳細(xì)研究課題成果的出發(fā)點(diǎn)。哲學(xué)方法對其他研究方法具有指導(dǎo)作用，從這個意義上說，哲學(xué)方法又是其他研究方法的方法。哲學(xué)方法又分唯物、唯心主義哲學(xué)方法。人類認(rèn)識的歷史表明，最科學(xué)的哲學(xué)方法，是馬克思主義的唯物辯證法。馬克思主義唯物辯證法的作用在于它揭示了認(rèn)識的最普遍規(guī)律，使研究者立足于客觀現(xiàn)實(shí)，在選擇和解釋事實(shí)時，堅(jiān)持唯物主義觀點(diǎn)，堅(jiān)持事物是發(fā)展的觀點(diǎn)，堅(jiān)持一分為二即全面看問題的觀點(diǎn)，避免主觀武斷和片面性，遵循客觀規(guī)律從事科學(xué)研究工作。總之，應(yīng)以馬克思主義的辯證唯物主義和歷史唯物主義作為我們論文寫作中方法論的指導(dǎo)思想，運(yùn)用馬克思主義的觀點(diǎn)、立場和方法去研究課題，才能得出正確的符合客觀規(guī)律的結(jié)論。②歸納方法與演繹方法

歸納就是從個別事實(shí)中概括出一般性的結(jié)論原理；演繹則是從一般性原理、概念引出個別結(jié)論。歸納是從個別到一般的方法；演繹是從一般到個別的方法。

門捷列夫使用歸納法，在人們認(rèn)識大量個別元素的基礎(chǔ)上，概括出了化學(xué)元素周期律。后來他又從元素周期律預(yù)言當(dāng)時尚未發(fā)現(xiàn)的若干個元素的化學(xué)性質(zhì)，使用的就是演繹法。

歸納是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中找出普遍特征的認(rèn)識方法，是各門學(xué)科在積累經(jīng)驗(yàn)材料的基礎(chǔ)上，總結(jié)出科學(xué)定理或原理的一種重要方法。歸納必須建立在大量的個別事實(shí)的基礎(chǔ)上，事實(shí)不可靠和不充分，都不可能通過歸納得出科學(xué)的結(jié)論與原理。歸納是從個別到一般的推理，因而它是一種擴(kuò)大知識的方法，但它又總是不完全和不嚴(yán)密的。因?yàn)槲覀冇肋h(yuǎn)只能觀察到部分事物，不可能窮盡個別。所以列寧說：“以最簡單的歸納方法所得到的是最簡單的真理，總是不完全的，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)總是未完成的。”通過歸納人們只能知道“是什么”，不能知道“為什么”。演繹的主要形式是三段式，就是以大前提和小前提推出結(jié)論來。推出的結(jié)論能否正確，取決于推理的前提是否正確，推理的形式是否合乎邏輯規(guī)則。因此，進(jìn)行演繹推理的前提必須真實(shí)，演繹過程必須遵守嚴(yán)格的邏輯規(guī)則。

歸納與演繹是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，是兩種相反相成的推理方法。它是科學(xué)研究工作都必須應(yīng)用的邏輯方法。

③分析方法與綜合方法

分析就是把客觀對象的整體分為各個部分、方面、特征和因素而加以認(rèn)識。它是把整體分為部分，把復(fù)雜的事物分解為簡單的要素分別加以研究的一種思維方法。分析是達(dá)到對事物本質(zhì)認(rèn)識的一個必經(jīng)步驟和必要手段。分析的任務(wù)不僅僅是把整體分解為它的組成部分，而且更重要的是透過現(xiàn)象，抓住本質(zhì)，通過偶然性把握必然性。分析的過程是要著重弄清事物在運(yùn)動變化中各方面各占何種地位，各起何種作用，又以何種方式與他方面發(fā)生制約和轉(zhuǎn)化。簡言之，分析的過程，就是揭露矛盾和認(rèn)識矛盾的過程。因此，科學(xué)的分析必須從實(shí)際出發(fā)，對所分析的對象進(jìn)行實(shí)事求是的系統(tǒng)周密的調(diào)查研究。分析方法最基本的職能就是深入事物內(nèi)部了解它的細(xì)節(jié)，搞清它的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、內(nèi)部聯(lián)系，抓住事物基礎(chǔ)的東西。

要科學(xué)地、正確地分析事物，必須做到：

第一，對事物作全面的分析。要分析客觀事物矛盾的多方面：既要看到正面，又要看到反面；既要把握肯定方向，也要理解否定方向；既要分析主要方面，又不能忽視次要方面，否則就會出現(xiàn)片面性。第二，對事物做歷史的分析。考察事物，應(yīng)該分析它們的過去、現(xiàn)在和將來的狀態(tài)。從事物的發(fā)生、發(fā)展和滅亡的過程中，揭示事物的本質(zhì)，預(yù)見未來的發(fā)展。

第三，對事物作具體分析。就是對不同的研究對象采取不同的分析方法，就是具體問題具體分析。第四，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)的原則，進(jìn)行調(diào)查研究，實(shí)驗(yàn)，觀察。

任何科學(xué)研究都離不開分析方法。但是分析的方法有它的局限性，由于它著眼的是事物的局部，就可能出現(xiàn)以偏概全，只見樹木，不見森林。為了克服這些缺點(diǎn)，就必須用綜合的方法把分析與綜合結(jié)合起來。

綜合是同分析相反的一種思維方法。它是在分析的基礎(chǔ)上，把客觀對象的各個部分、方面、特性和因素的認(rèn)識聯(lián)結(jié)起來，形成對客觀對象的統(tǒng)一認(rèn)識，從而達(dá)到把握事物的有機(jī)聯(lián)系及其規(guī)律性。綜合不是把各個部分、各方面簡單的相加和隨便的湊合，也不是任意的、主觀的臆造，而是按照對象各部分間的內(nèi)在的有機(jī)的聯(lián)系，從整體上把握事物的本質(zhì)和整體的特征。

總之，分析與綜合是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，它們既相互對立，又相互統(tǒng)一。只有把兩者結(jié)合在一起，才能成為一個完整的、科學(xué)的邏輯方法。

在理論思維中，分析與綜合是更為深刻的認(rèn)識方法，它能夠幫助人們更加深入地認(rèn)識事物的本質(zhì)及其規(guī)律。它們同歸納和演繹是密切相聯(lián)的。歸納是演繹的出發(fā)點(diǎn)，但要為演繹提供可靠的前提，還必須運(yùn)用分析的方法。在歸納推理中要能揭示事物的本質(zhì)，必須借助于分析的方法。馬克思指出“我們用世界上一切歸納法都永遠(yuǎn)不能把歸納過程弄清楚。只有對這個過程的分析才能做到這一點(diǎn)。”（《馬克思恩格斯全集》第三卷，第548頁）分析可以彌補(bǔ)歸納的不足。然而，單靠分析還不能為演繹提供確實(shí)可靠的前提。只有借助綜合的方法，把各方面的本質(zhì)聯(lián)系起來，才能比較全面地把握個別和特殊的具體真實(shí)的聯(lián)系。因此，在分析與綜合中，離不開歸納與演繹。④歷史方法與邏輯方法

為了更準(zhǔn)確、更深刻地在思維中把握事物的本質(zhì)，不僅要考察事物的現(xiàn)狀，還要考察事物發(fā)展的歷史。如果不了解客觀事物的過去，就不能深刻了解它的現(xiàn)在，科學(xué)地預(yù)見它的未來。在科學(xué)研究中除去運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合，還要運(yùn)用歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法。它是形成科學(xué)認(rèn)識和建立理論體系所遵循的基本原則和方法。

“歷史”既指客觀現(xiàn)實(shí)的歷史發(fā)展過程，又是指作為對客觀現(xiàn)實(shí)反映的人類認(rèn)識的歷史發(fā)展過程。“邏輯”是指人的思想對上述的歷史發(fā)展過程的概括和反映。邏輯和歷史的相互關(guān)系，歸根到底是哲學(xué)基本問題在科學(xué)認(rèn)識中的具體體現(xiàn)。“歷史”是第一性的，“邏輯”是第二性的。歷史的東西是邏輯的東西的客觀基礎(chǔ)。邏輯的東西是由歷史的東西所派生的，是對歷史的東西的理論反映和概括。恩格斯說：“歷史從哪里開始，思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開始，而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過是歷史過程在抽象的，理論上前后一貫的形式上的反映；這種反映是經(jīng)過修正的，然而是按照現(xiàn)實(shí)的歷史過程本身的規(guī)律修正的”（《馬克斯恩格斯選集》第二卷，第122頁）。

歷史的方法和邏輯的方法在不同學(xué)科領(lǐng)域中是有側(cè)重的。有的主要采用邏輯的方法，有的主要采用歷史的方法。但它們不是互相排斥，而是互相補(bǔ)充的。歷史的方法決不能只限于對歷史自然進(jìn)程的描述，而是要揭示其發(fā)展規(guī)律，這就不能離開邏輯分析。邏輯分析必須以歷史發(fā)展為基礎(chǔ)，歷史的描述必須以邏輯為依據(jù)。離開邏輯來描述歷史，就分不清主流和支流，現(xiàn)象和本質(zhì)，把歷史看成是一些偶爾事件的堆積。同樣，邏輯分析必須以歷史的實(shí)際發(fā)展為依據(jù)。邏輯離開歷史，也就會使人的認(rèn)識失去了客觀依據(jù)，達(dá)不到對事物的系統(tǒng)的歷史分析。因此，任何科學(xué)理論體系的建立，都必須采用邏輯和歷史相一致的方法。一個系統(tǒng)化的理論體系，應(yīng)該既能反映客觀對象的歷史過程，又符合人們邏輯思維的規(guī)律。只有遵循歷史的線索，才能建立具有內(nèi)在聯(lián)系而不是主觀結(jié)構(gòu)的邏輯系統(tǒng)；只有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，才能抓住歷史的根本，具有令人信服的論證的力量。科學(xué)的認(rèn)識和方法論要求把“歷史與邏輯”辯證地結(jié)合起來，只有這樣，才能使我們的理論科學(xué)永遠(yuǎn)立足于歷史和現(xiàn)實(shí)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上，才能使歷史科學(xué)具有雄辯的邏輯力量。因此，我們在科學(xué)研究中，既要按照科學(xué)本身的邏輯體系，努力掌握前人長期積累下來的知識，又要在掌握邏輯體系的同時，學(xué)習(xí)本學(xué)科發(fā)展的歷史，吸收前人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，作為自己進(jìn)行研究的借鑒。⑤矛盾分析法

就是運(yùn)用對立統(tǒng)一的觀點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)識的辯證思維方法。運(yùn)用這一方法，一是必須堅(jiān)持“一分為二”的觀點(diǎn)，即研究認(rèn)識任何事物或矛盾，不能孤立地只看到一個方面，還要看到和它相互聯(lián)系、互相影響的其他方面，切忌“顧此失彼”；二是必須堅(jiān)持“重點(diǎn)論”的觀點(diǎn)，沒有重點(diǎn)就沒有政策。因此，我們在研究自然科學(xué)、社會科學(xué)各種的問題時，一定抓住主要矛盾，要認(rèn)清主流和突出重點(diǎn)，切忌絕對肯定和絕對否定；三是必須堅(jiān)持“矛盾的普遍性和矛盾的特殊性相結(jié)合”的觀點(diǎn)，既要分析具體情況，也要注意不能把具體的事物從普遍聯(lián)系中割裂開來。⑥系統(tǒng)分析法

系統(tǒng)分析法就是按照事物的系統(tǒng)性把對象放在系統(tǒng)形式中加以考察的一種思維方法。這就是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，始終從整體與部分之間、整體與外部的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的關(guān)系中綜合地、精確地考察對象，以達(dá)到最佳化目的的一種方法。

系統(tǒng)分析方法的基本原則有：①整體性原則。它要求把研究對象作為由各個組成部分構(gòu)成的整體，研究整體的構(gòu)成及其發(fā)展規(guī)律。②綜合性原則。它要對任一系統(tǒng)的研究，必須從它的成份、結(jié)構(gòu)、功能、相互聯(lián)系方式、歷史發(fā)展等方面進(jìn)行綜合的系統(tǒng)的考察。③相互聯(lián)系的原則。它是辯證唯物主義普遍聯(lián)系的具體體現(xiàn)。質(zhì)量和能量的相互轉(zhuǎn)換及守恒定理揭示了各種運(yùn)動物質(zhì)狀態(tài)之間的普遍聯(lián)系；元素周期表揭示了化學(xué)元素之間的聯(lián)系；控制論的出現(xiàn)揭示了各種系統(tǒng)之間的普遍聯(lián)系；信息論的出現(xiàn)揭示了各種截然不同物質(zhì)形態(tài)之間的信息聯(lián)系。④有秩序原則。任何一個系統(tǒng)，都和周圍環(huán)境組成一個較大的系統(tǒng)，又是較低一級系統(tǒng)的總系統(tǒng)。系統(tǒng)都是有序的。系統(tǒng)的發(fā)展一般是從低級的有序狀態(tài)走向較高級的有序狀態(tài)的變化。⑤動態(tài)性原則。它反映了辯證法的發(fā)展原則。任何系統(tǒng)內(nèi)部都存在著矛盾，解決了原有矛盾，又出現(xiàn)新的矛盾來推動系統(tǒng)發(fā)展和變化。因此，系統(tǒng)是動態(tài)的。⑥結(jié)構(gòu)性原則。系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)系是以結(jié)構(gòu)形式來實(shí)現(xiàn)的。系統(tǒng)的整體決定有什么樣的結(jié)構(gòu)，就相應(yīng)有什么樣的功能。同樣的功能系統(tǒng)使人力、物力、結(jié)構(gòu)合理，經(jīng)濟(jì)效益高。⑦最佳化原則。這是系統(tǒng)方法的根本目的。它從多種可能的途徑中，選擇出系統(tǒng)的最優(yōu)方案，取得最好的效果。⑧模型化原則。要對系統(tǒng)進(jìn)行定量描述，必須根據(jù)研究的目的，設(shè)計(jì)出相應(yīng)的系統(tǒng)模型，據(jù)此進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)，再不斷檢驗(yàn)和修正。⑦因果分析法

就是分析現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，認(rèn)識問題的產(chǎn)生原因和引起結(jié)果的辯證思維方法。使用這種方法一定要注意到真正的內(nèi)因與結(jié)果，而不是似是而非的因果關(guān)系。要注意結(jié)果與原因的逆關(guān)系，一方面包括“用原因來證明結(jié)果”，同時也包括“用結(jié)果來推論原因”。不同的事物，一般都一身二任，既是原因，又是結(jié)果，而且一個結(jié)果往往有不同層次的幾個原因。因此，在研究過程中，對所分析的問題必須尋根究底。⑧比較分析法

比較分析法又稱類推或類比法。它是對事物或者問題進(jìn)行區(qū)分，以認(rèn)識其差別、特點(diǎn)和本質(zhì)的一種辯證邏輯方法。在資料不多，還不足以進(jìn)行歸納和演繹推理時，比較分析法更具有價(jià)值。康德說：“每當(dāng)理智缺乏可靠論證的思路時，類比這個方法往往能指引我們前進(jìn)。” 比較有多種形式，如縱向比較、橫向比較、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)比較、正反比較、各種異同的比較。采取哪種形式，可視需要而選擇。⑨定性分析法與定量分析法

就是通過確定事物的質(zhì)的關(guān)系和數(shù)量關(guān)系以認(rèn)識問題和分析問題的辯證思維方法。任何事物或任何問題都是質(zhì)和量的統(tǒng)一，事物的質(zhì)量，既表現(xiàn)為一定的量，又表現(xiàn)為一定的質(zhì)。因此，我們在研究中，只有弄清質(zhì)的方面，又弄清量的方面，才能找出其中規(guī)律性的問題。在研究中，定性分析就是據(jù)事論理，劃清事物質(zhì)的界限。定量分析就是對問題的規(guī)模、范圍、數(shù)目等數(shù)量關(guān)系的情況及變化，進(jìn)行精確的統(tǒng)計(jì)，計(jì)算、分析、對比，就是弄清事物發(fā)展中量的變化關(guān)系。

定性分析與定量分析是對同一問題從不同方面進(jìn)行研究，二者必須結(jié)合，才能得出比較科學(xué)、完整的結(jié)論。⑩統(tǒng)計(jì)方法

統(tǒng)計(jì)方法是從整體上研究大數(shù)現(xiàn)象的規(guī)律的方法，并用統(tǒng)計(jì)數(shù)字語言予以表述。大數(shù)現(xiàn)象指大量物質(zhì)微粒的運(yùn)動（分子、原子、電子的運(yùn)動）、生物群眾的運(yùn)動、社會的人口過程和經(jīng)濟(jì)過程等等現(xiàn)象。它們是由為數(shù)眾多的元素構(gòu)成的大量集合，這些元素并非質(zhì)完全相同。它們各自以完全不同的行為方式表現(xiàn)自身的屬性。但這些元素在整體上表現(xiàn)出一定的規(guī)律性，即統(tǒng)一規(guī)律性。這一規(guī)律可以用統(tǒng)計(jì)方法揭示。

統(tǒng)計(jì)方法可以分為：統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分組、統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)調(diào)查：

它又稱為統(tǒng)計(jì)觀察。統(tǒng)計(jì)與大數(shù)、大量現(xiàn)象是不可分的。統(tǒng)計(jì)調(diào)查是對大數(shù)現(xiàn)象的調(diào)查，是一種大量觀察法，故必須著眼于總體。如抽樣調(diào)查法，就是以概率論的大數(shù)定率為理論基礎(chǔ)，按照隨機(jī)原則，從總體中抽取部分樣本進(jìn)行。普查法、統(tǒng)計(jì)報(bào)表法等也都是分析過程中經(jīng)常使用的方法。統(tǒng)計(jì)分組：

它是整理大量統(tǒng)計(jì)資料的方法。分組可以按資料的品質(zhì)特征和數(shù)量特征兩種標(biāo)志進(jìn)行。先確定分組界限，然后將數(shù)據(jù)分別按組列成分配數(shù)列。在分組基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，使統(tǒng)計(jì)資料從原始形態(tài)轉(zhuǎn)化為可供綜合分析的形態(tài)。現(xiàn)代的統(tǒng)計(jì)匯總已廣泛使用電子計(jì)算機(jī)。經(jīng)過匯總整理的統(tǒng)計(jì)資料用圖、表形式表現(xiàn)出來。統(tǒng)計(jì)圖、表既是資料匯總的結(jié)果，又是統(tǒng)計(jì)分析的重要工作。圖、表的編制過程已進(jìn)入統(tǒng)計(jì)分析的過程。統(tǒng)計(jì)分析：

它是揭示大數(shù)現(xiàn)象規(guī)律性的方法。統(tǒng)計(jì)分析的基本方法有：指標(biāo)法、動態(tài)法、平衡分析法、相關(guān)分析法及抽樣分析法等。○11計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法

它是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)分析和統(tǒng)計(jì)三者的結(jié)合物。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法的基本程序首先是建造理論模型。理論模型通常用聯(lián)立方程式表示。理論模型方程式包括兩類要素：變量和結(jié)構(gòu)參數(shù)。變量又分內(nèi)生變量和外發(fā)變量。內(nèi)生變量是未知要素，外生變量是已知要素，結(jié)構(gòu)參數(shù)是常數(shù)。計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析的最終目的是根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料確定結(jié)構(gòu)參數(shù)值和外生變量值，然后據(jù)以推算內(nèi)生變量值。3.4.3 研究措施

研究措施側(cè)重于完成論文（設(shè)計(jì)）工作的條件方面，涉及范圍很廣，應(yīng)結(jié)合自己的各種現(xiàn)實(shí)需要及困難來寫。例如：

寫論文要充分占有文獻(xiàn)資料，要有必要的儀器、設(shè)備、材料、場所等，可是在這些方面存在一定的困難，你將采取什么辦法加以解決。

要提高認(rèn)識，正確處理課堂學(xué)習(xí)、考研、實(shí)習(xí)、就業(yè)等與論文寫作的關(guān)系，不怕困難，抓緊時間，有序守時，保質(zhì)保量地完成寫作任務(wù)。要獨(dú)立思考，刻苦鉆研，不恥下問，等等。3.5“研究工作進(jìn)度”欄目怎樣填寫？ 本欄目由開題者（學(xué)生）填寫。

本欄目與任務(wù)書的“計(jì)劃進(jìn)度”欄目基本相同，其填寫內(nèi)容也包括各階段工作內(nèi)容和時間安排，填法也相同，此處不再贅述。如有調(diào)整，則按調(diào)整的內(nèi)容填寫。3.6“主要參考文獻(xiàn)”欄目的怎樣填寫？ 本欄目由開題者（學(xué)生）填寫。

這里的主要參考文獻(xiàn)，是指在撰寫綜述時閱讀并直接引用過的主要參考文獻(xiàn)。開題報(bào)告的“主要參考文獻(xiàn)”欄目與任務(wù)書的“主要參考文獻(xiàn)”欄目填法相同，不再贅述。至于篇數(shù)，應(yīng)比任務(wù)書中導(dǎo)師規(guī)定的主要參考文獻(xiàn)略多，因?yàn)檫€要包括自選文獻(xiàn)中的主要文獻(xiàn)。在填寫開題報(bào)告主要參考文獻(xiàn)時，可以在抄轉(zhuǎn)導(dǎo)師規(guī)定的主要參考文獻(xiàn)篇數(shù)基礎(chǔ)上，再列出2～4篇自選的中外文主要的參考文獻(xiàn)。4．“系（教研室）評議意見”欄目怎樣填寫？

一種評議意見：該生對本課題有深入的認(rèn)識，準(zhǔn)備充分，完全達(dá)到開題要求。或者評議意見為：開題報(bào)告的內(nèi)容和形式完全符合要求。

二種評議意見：該生對課題認(rèn)識有一定深度，準(zhǔn)備工作較充分，需進(jìn)一步修改完善。或者評議意見為：開題報(bào)告的內(nèi)容和形式基本符合要求。

三種評議意見：該生對課題認(rèn)識不深，準(zhǔn)備工作不充分，未達(dá)到開題要求。或者評議意見為：開題報(bào)告的內(nèi)容、形式不符合要求。

第五篇：研究生學(xué)位論文開題報(bào)告規(guī)范

（下列內(nèi)容可作重要參考，如有和山東大學(xué)碩士學(xué)位論文規(guī)范有沖突的，以山東大學(xué)規(guī)范為準(zhǔn)）

論文開題報(bào)告格式及如何寫論文開題報(bào)告

在研究生教育的整個過程中,學(xué)位論文質(zhì)量的高低是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)志。而論文質(zhì)量的高低,很大程度上取決于論文開題報(bào)告做的細(xì)致程度。論文開題報(bào)告做的細(xì)致,前期雖然花費(fèi)的時間較多,但寫起論文來就很順手,能夠做到胸有成竹,從而保證論文在規(guī)定的時間保質(zhì)保量地完成;但如果不重視論文開題報(bào)告,視論文開題報(bào)告為走過場,寫起論文來就會沒有目標(biāo),沒有方向,沒有思路,可能就要多走彎路,也很難保證畢業(yè)論文的質(zhì)量。

一、論文開題報(bào)告的意義

碩士論文開題報(bào)告是研究生在完成文獻(xiàn)調(diào)研后寫成的關(guān)于學(xué)位論文選題與如何實(shí)施的論述性報(bào)告。論文開題報(bào)告既是文獻(xiàn)調(diào)研的聚焦點(diǎn),又是學(xué)位論文研究工作展開的散射點(diǎn),對研究工作起到定位作用。

寫論文開題報(bào)告的目的,是要請老師及專家們幫忙判斷一下所研究的選題有沒有價(jià)值,研究方法是否奏效,論證邏輯有沒有明顯缺陷。因此論文開題報(bào)告就要圍繞研究的主要內(nèi)容,擬解決的主要問題(或闡述的主要觀點(diǎn)),研究步驟、方法及措施為主要內(nèi)容。但筆者在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)有很多學(xué)生往往在論文開題報(bào)告中花費(fèi)大量筆墨敘述別人的研究成果,談到自己的研究方法時,往往寥寥數(shù)語一筆帶過。這樣,不便于評審老師指導(dǎo)。

二、如何寫論文開題報(bào)告

(一)論文開題報(bào)告的前提——通過理論思維選擇課題

在工作實(shí)踐中,發(fā)現(xiàn)碩士研究生論文開題報(bào)告中存在的普遍問題是選題不合適。有的提出的問題太過“平庸”,有的選題范圍太大,研究內(nèi)容太多、太寬泛,提出的問題不切合碩士生的實(shí)際,實(shí)踐操作起來難度較大。有些選題盡管有意義,有創(chuàng)新,作者的研究思路也比較正確,但論文選題范圍太大,研究內(nèi)容對于一個碩士生來說明顯偏多,無法按時完成。因此應(yīng)重新確定研究內(nèi)容,注重項(xiàng)目的可操作性。

那么如何選擇研究問題呢?這里要強(qiáng)調(diào)的是通過理論思維來發(fā)現(xiàn)研究問題。

理論是由一系列前設(shè)和術(shù)語構(gòu)造的邏輯體系,特定領(lǐng)域的理論有其特定的概念、范疇和研究范式,只有在相同的概念、視角和范式下,理論才能夠?qū)υ挕Ｖ挥型ㄟ^對話,理論才能夠發(fā)展。碩博論文要想創(chuàng)造新理論很難,多數(shù)是在既有理論的基礎(chǔ)上加以發(fā)展。

其次,選擇問題是一個“剝皮”的過程,理論問題總是深深地隱藏在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)背后,而發(fā)現(xiàn)理論問題,則需要運(yùn)用理論思維的能力。這就需要我們不斷鍛煉和提高自己的理論思維能力,需要在日常的學(xué)習(xí)中,不斷總結(jié)和分析以往的研究者大體是從哪些視角來分析和研究問題,運(yùn)用了哪些理論工具和方法,通過學(xué)習(xí)和總結(jié)來不斷提高自己的理論思維能力,從而選擇具有學(xué)術(shù)理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值,并與當(dāng)前國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及導(dǎo)師的研究領(lǐng)域或?qū)W科學(xué)研究項(xiàng)目緊密結(jié)合的研究問題。

(二)做好文獻(xiàn)綜述,為論文開題報(bào)告打好基礎(chǔ)

在研究生論文開題報(bào)告會上,出現(xiàn)的普遍問題是對文獻(xiàn)的研讀不夠,對研究背景的了解不夠深入,對研究方向上國內(nèi)外的具體進(jìn)展情況了解不夠全面、詳細(xì),資料引用的針對性、可比性不強(qiáng)。有很多學(xué)生沒有完全搞清論文開題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述的區(qū)別,他們的論文開題報(bào)告有很多僅僅是對前人工作的敘述,而對自己的工作介紹甚少。

文獻(xiàn)綜述的基本內(nèi)容包括:國內(nèi)外現(xiàn)狀;研究方向;進(jìn)展情況;存在問題;參考依據(jù)。這是對學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和理論方法的整理。同時,文獻(xiàn)綜述還是評論性的,因此要帶著作者本人批判的眼光來歸納和評論文獻(xiàn),而不僅僅是相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的“堆砌”。

要想寫好論文開題報(bào)告,必須認(rèn)真研讀文獻(xiàn),對所研究的課題有個初步的了解,知道別人都做了哪些工作,哪些方面可以作為自己研究的切入點(diǎn),因此,文獻(xiàn)調(diào)研的深入和全面程度,會相當(dāng)程度地影響論文開題報(bào)告的質(zhì)量,是學(xué)生充分發(fā)揮主觀能動性的客觀基礎(chǔ)。

(三)論文開題報(bào)告的格式及寫作技巧

1.論文開題報(bào)告格式

一個清晰的選題,往往已經(jīng)隱含著論文的基本結(jié)論。對現(xiàn)有文獻(xiàn)的缺點(diǎn)的評論,也基本暗含著改進(jìn)的方向。論文開題報(bào)告就是要把這些暗含的結(jié)論、論證結(jié)論的邏輯推理,清楚地展現(xiàn)出來。論文開題報(bào)告的寫作步驟:課題選擇—課題綜述—論題選擇—論文開題報(bào)告。論文開題報(bào)告的基本內(nèi)容主要包括:選題的意義;研究的主要內(nèi)容;擬解決的主要問題(闡述的主要觀點(diǎn));研究(工作)步驟、方法及措施;畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))提綱;主要參考文獻(xiàn)。論文開題報(bào)告的一般內(nèi)容包括:

(1)論文開題報(bào)告——課題來源、開題依據(jù)和背景情況,課題研究目的以及理論意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

(2)論文開題報(bào)告——文獻(xiàn)綜述。在閱讀規(guī)定文獻(xiàn)量(不少于50篇,其中外文文獻(xiàn)占40%以上)的基礎(chǔ)上,著重闡述該研究課題國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài),同時介紹查閱文獻(xiàn)的范圍以及查閱方式、手段。

(3)論文開題報(bào)告——主要研究內(nèi)容。包括學(xué)術(shù)構(gòu)思、研究方法、關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)路線、實(shí)施方案、可行性分析、研究中可能遇到的難點(diǎn)、解決的方法和措施以及預(yù)期目標(biāo)。

(4)論文開題報(bào)告——研究工作進(jìn)度計(jì)劃。

(5)論文開題報(bào)告——主要參考文獻(xiàn),列出至少10篇所查閱參考的文獻(xiàn)。

2.論文開題報(bào)告的寫作技巧

(1)提出問題注意“層次”

選題是撰寫學(xué)術(shù)論文的第一步,選題是否妥當(dāng),直接關(guān)系到論文的質(zhì)量,甚至關(guān)系到論文的成功與否。不同于政策研究報(bào)告,學(xué)術(shù)文章聚焦理論層面、解決理論問題。有的學(xué)生的選題不具有新穎性,內(nèi)容沒有創(chuàng)新,僅僅是對前人工作的總結(jié),或是對前人工作的重復(fù)。在選題時要堅(jiān)持先進(jìn)性、科學(xué)性、實(shí)用性及可行性的原則。在提出問題時,要以“內(nèi)行”看得懂的術(shù)語和明確的邏輯來表述。選題來源包括:

1、與自己實(shí)際工作或科研工作相關(guān)的、較為熟悉的問題;

2、自己從事的專業(yè)某問題發(fā)展迅速,需要綜合評價(jià);

3、從掌握的大量文獻(xiàn)中選擇反映本學(xué)科的新理論、新技術(shù)或新動向的題目。

所選題目不宜過大,越具體越容易收集資料,從某一個側(cè)面入手,容易深入。

(2)瞄準(zhǔn)主流文獻(xiàn),隨時整理

文獻(xiàn)資料是撰寫好學(xué)術(shù)論文的基礎(chǔ),文獻(xiàn)越多,就越好寫,選擇文獻(xiàn)時應(yīng)選擇本學(xué)科的核心期刊、經(jīng)典著作等,要注意所選文獻(xiàn)的代表性、可靠性及科學(xué)性;選擇文獻(xiàn)應(yīng)先看近期的(近3-5年),后看遠(yuǎn)期的,廣泛閱讀資料,有必要時還應(yīng)找到有關(guān)文獻(xiàn)所引用的原文閱讀,在閱讀時,注意做好讀書卡片或讀書筆記。

整理資料時,要注意按照問題來組織文獻(xiàn)資料,寫文獻(xiàn)綜述時不是將看過的資料都羅列和陳述出來,而是要按照一定的思路將其提煉出來。只有這樣,才能寫出好的文獻(xiàn)綜述,也才能寫出好的論文開題報(bào)告,進(jìn)而為寫出好的論文打下基礎(chǔ)。

(3)研究目標(biāo)具體而不死板

一般論文開題報(bào)告都要求明確學(xué)位論文的研究目標(biāo),但筆者認(rèn)為,研究目標(biāo)不宜規(guī)定得太死板,這是因?yàn)?即使條件一定,目標(biāo)是偏高還是偏低,往往難于準(zhǔn)確判斷,研究工作本身,涉及求知因素,具體研究時條件也不同。學(xué)位論文選題和研究目標(biāo)體現(xiàn)了研究工作的價(jià)值特征。

三、論文開題報(bào)告的質(zhì)量保證

為了保證碩士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量,提高論文質(zhì)量,就必須對論文開題報(bào)告進(jìn)行評價(jià)。論文開題報(bào)告會由3-5位相關(guān)學(xué)科的專家對論文開題報(bào)告進(jìn)行評議,不同學(xué)科的論文開題報(bào)告的側(cè)重點(diǎn)不同。學(xué)校對論文開題報(bào)告規(guī)定了統(tǒng)一的格式,設(shè)計(jì)了專門的論文開題報(bào)告評審表,論文開題報(bào)告會上研究生應(yīng)對課題進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào),并對專家提問做出必要的解釋和說明。評審小組成員最后簽名并給出學(xué)生是否合格的評審意見。

為了提高論文質(zhì)量,研究生必須首先從思想上重視論文開題報(bào)告,在平時的學(xué)習(xí)中注意積累,從各個方面提高能力,尤其要注意培養(yǎng)通過理論思維發(fā)現(xiàn)研究問題的能力。論文開題報(bào)告是研究工作的開始,良好的開端為優(yōu)秀的學(xué)位論文奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

研究生學(xué)位論文開題報(bào)告規(guī)范一、一般要求

研究生的開題報(bào)告在學(xué)位課基本結(jié)束并做出必要的準(zhǔn)備后開題。研究生入學(xué)伊始就應(yīng)注意廣泛接觸專業(yè)研究資料，進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，閱讀文獻(xiàn)，搜集資料，了解本學(xué)科領(lǐng)域在國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)，使學(xué)位論文有一個良好的基礎(chǔ)。

二、開題報(bào)告的內(nèi)容

學(xué)位論文開題報(bào)告，一般包括下述內(nèi)容：

（一）國內(nèi)外研究背景

研究生應(yīng)在對選題相關(guān)領(lǐng)域國內(nèi)外研究進(jìn)展情況全面系統(tǒng)了解的基礎(chǔ)上，進(jìn)行認(rèn)真的分析對比，對已取得研究成果、仍待進(jìn)一步研究的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，寫出詳細(xì)的文獻(xiàn)綜述，并將綜述的核心內(nèi)容納入開題報(bào)告正文，綜述全文可附于附錄中。

（二）課題來源及選題依據(jù)

根據(jù)國內(nèi)外研究背景，著重說明選題的依據(jù)，開展此課題研究的設(shè)想，以及研究的主要內(nèi)容，并指出研究結(jié)束后可能發(fā)現(xiàn)的有價(jià)值的新現(xiàn)象、新規(guī)律、新觀點(diǎn)、新假說或?qū)υ谐晒男掳l(fā)展等。

（三）跟蹤研究主題的前沿

為了加強(qiáng)學(xué)位論文選題的科學(xué)性和前沿性，要求研究生開題前必須進(jìn)行檢索查新。并作出相應(yīng)查新結(jié)論，查新情況是開題報(bào)告正文的一項(xiàng)必備內(nèi)容。

（四）課題具備的理論和應(yīng)用價(jià)值

對所確定課題在理論和實(shí)際上的意義、價(jià)值和可能達(dá)到的水平給予充分闡述。

（五）研究計(jì)劃和可行性論證

制訂詳細(xì)的課題研究工作計(jì)劃、技術(shù)路線，研究所使用的方法和手段，對上述內(nèi)容和是否具備開展研究工作的條件作出可行性論證。

（六）研究需要解決的關(guān)鍵問題

闡述課題研究工作可能遇到的主要困難和問題，并提出解決的辦法和措施。

（七）研究的工作進(jìn)度安排。

三、論文選題

（一）碩士研究生論文選題

1．論文選題應(yīng)考慮本學(xué)科的發(fā)展與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合。

2．論文選題應(yīng)當(dāng)參考國家對本學(xué)科研究與發(fā)展提出的指導(dǎo)性意見。

3．論文選題應(yīng)具備科學(xué)性和一定的創(chuàng)新性。

4．論文課題應(yīng)當(dāng)考慮本學(xué)科、本專業(yè)實(shí)現(xiàn)該課題的基本物質(zhì)條件，并經(jīng)過努力能按期完成的5、研究生本人應(yīng)對所選課題具有興趣和熱情。

6、碩士研究生開題報(bào)告的字?jǐn)?shù)不應(yīng)少于5千字。

7、開題報(bào)告要求寫成書面材料。研究生將開題報(bào)告和有關(guān)參考文獻(xiàn)、作為開題依據(jù)的各種理論分析、研究數(shù)據(jù)等資料，事先印發(fā)給開題報(bào)告審查小組成員。

四、開題報(bào)告的格式要求

1．研究生開題報(bào)告必須按照本規(guī)定制訂的格式進(jìn)行寫作。

2．研究生開題報(bào)告分為封面、中英文摘要和關(guān)鍵詞、目錄、正文、參考文獻(xiàn)。

（1）封面部分；

（2）中英文摘要和關(guān)鍵詞

（3）目錄：要求目錄列至三級標(biāo)題。

（4）正文

（5）參考文獻(xiàn)：要求列出全部開題報(bào)告所引用古今文獻(xiàn)的來源及出處。

（6）附錄的清單應(yīng)全部列入目錄中。

3．開題報(bào)告一律使用A4紙單面打印，左側(cè)裝訂，左右空2.6厘米，上下空2.54厘米，頁碼置于底部右側(cè)。

4．文中的表格、圖片標(biāo)題一律分別采用統(tǒng)一編號，如“表1”、“圖1”。表格標(biāo)題置于表格上方，圖片標(biāo)題置于圖片下方，均使用5號黑體字。凡涉及數(shù)據(jù)分析的表格均須采用三線表樣式。