第一篇：工商行政管理所辦案程序規定【2009-04-20】

山西省工商行政管理局

關于印發《工商行政管理所辦案程序規定》的通知

晉工商法字[2009]117號

各市工商行政管理局，太原高新、經濟開發區工商局：

《工商行政管理所辦案程序規定》已經2008年12月9日局長辦公會討論議定，并經省政府法制辦2009年4月16日審查通過。現印發你們，請認真貫徹執行。

二〇〇九年四月二十日

工商行政管理所辦案程序規定

第一條 為了加強工商行政管理所（以下簡稱工商所）制度化、規范化、程序化、法制化建設，適應小局大所工作機制，充分發揮工商所職能作用，進一步規范工商所辦案程序，根據《工商行政管理所條例》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》，結合本省實際，制定本規定。

第二條 工商所是其所屬工商行政管理機關的派出機構。

第三條 工商所實行屬地監管職責，對轄區內市場經營活動進行日常巡查監督，發現有違反工商行政管理法律法規的行為，應及時查處，對市場秩序中發生的重大事項要快速反映、及時處置。

第四條 工商所的具體行政行為是其所屬派出機關的具體行政行為。工商所在其所屬派出機關的職責范圍內，對轄區內所有經營者違反工商行政管理法律、法規、規章的各類違法行為進行查處。

第五條 法律法規規章規定工商所可以自己的名義實施行政處罰的，其具體權限是：

（一）警告；

（二）罰款20000元（含20000元，下同）以下；

（三）沒收違法所得、沒收非法財物20000元以下。

第六條 工商所承辦第四條規定的案件，應嚴格執行《工商行政管理機關行政處罰程序規定》。罰沒款在50000元以上的案件，在做出處罰決定前，必須經所屬派出機關案件評審委員會集體討論。

第七條 工商所承辦第五條規定的案件，除嚴格執行《工商行政管理機關行政處罰程序規定》外，還應遵守下列規定：

（一）適用簡易程序查處的案件，應當當場收集必要證據，做出筆錄，填寫由工商所預編號并蓋有公章的《當場處罰決定書》，并當場交付當事人；

（二）適用一般程序查處的案件，立案由工商所所長批準，并指定二名以上辦案人員負責調查處理。案件調查終結后，辦案人員寫出調查終結報告并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由法制員核審；

（三）罰沒款在10000元以上的案件，在做出處罰決定前，必須經工商所案件評審小組集體討論；

（四）工商所所長對經核審或評審的案件進行審查后，分別做出行政處罰、銷案、不予處罰或建議移送有關機關等處理決定；

（五）擬作出行政處罰決定的案件，經工商所所長批準后，應告知當事人有陳述、申辯的權利；符合聽證條件的，應告知當事人有申請聽證的權利；

（六）聽證按照《工商行政管理機關行政處罰案件聽證規則》進行，聽證主持人一般由法制員擔任，記錄員由工商所長指定。案件調查人員不得擔任聽證主持人；

（七）嚴格執行罰繳分離制度，正確適用國家工商總局統一制定的辦案文書及省局制定的行政處罰辦案文書編號辦法。

第八條 工商所應積極推進行政處罰案件入網，實行網上辦案、分類監管，不斷提高信息化監管水平。

第九條 派出工商所的機關，負責辦理工商所以自己名義做出的具體行政行為引起的行政復議案件。

第十條 工商所要嚴格依法行政，不得越權行政、濫用職權或不作為。派出工商所的機關應加強對工商所行政執法行為的監督管理，發現工商所處罰的案件違法或不當的，應當及時糾正。對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、失職、瀆職的，應按照《山西省工商行政管理機關及其工作人員行政過錯責任追究暫行規定》嚴肅追究工商所長及當事人的過錯責任。

第十一條 本辦法自發布之日起實施。2002年1月14日下發的《山西省工商行政管理局關于工商行政管理所行政處罰權限的暫行規定》同時廢止。

第二篇：工商行政管理所辦案程序規定

工商行政管理所辦案程序規定

第一條 為了加強工商行政管理所（以下簡稱工商所）制度化、規范化、程序化、法制化建設，適應小局大所工作機制，充分發揮工商所職能作用，進一步規范工商所辦案程序，根據《工商行政管理所條例》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》，結合本省實際，制定本規定。

第二條 工商所是其所屬工商行政管理機關的派出機構。

第三條 工商所實行屬地監管職責，對轄區內市場經營活動進行日常巡查監督，發現有違反工商行政管理法律法規的行為，應及時查處，對市場秩序中發生的重大事項要快速反映、及時處置。

第四條 工商所的具體行政行為是其所屬派出機關的具體行政行為。工商所在其所屬派出機關的職責范圍內，對轄區內所有經營者違反工商行政管理法律、法規、規章的各類違法行為進行查處。

第五條 法律法規規章規定工商所可以自己的名義實施行政處罰的，其具體權限是：

㈠警告；

㈡罰款20000元（含20000元，下同）以下；

㈢沒收違法所得、沒收非法財物20000元以下。

第六條 工商所承辦第四條規定的案件，應嚴格執行《工商行 1

政管理機關行政處罰程序規定》。罰沒款在50000元以上的案件，在做出處罰決定前，必須經所屬派出機關案件評審委員會集體討論。

第七條 工商所承辦第五條規定的案件，除嚴格執行《工商行政管理機關行政處罰程序規定》外，還應遵守下列規定：

（一）適用簡易程序查處的案件，應當當場收集必要證據，做出筆錄，填寫由工商所預編號并蓋有公章的《當場處罰決定書》，并當場交付當事人；

（二）適用一般程序查處的案件，立案由工商所所長批準，并指定二名以上辦案人員負責調查處理。案件調查終結后，辦案人員寫出調查終結報告并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由法制員核審；

（三）罰沒款在10000元以上的案件，在做出處罰決定前，必須經工商所案件評審小組集體討論；

（四）工商所所長對經核審或評審的案件進行審查后，分別做出行政處罰、銷案、不予處罰或建議移送有關機關等處理決定；

（五）擬作出行政處罰決定的案件，經工商所所長批準后，應告知當事人有陳述、申辯的權利；符合聽證條件的，應告知當事人有申請聽證的權利；

（六）聽證按照《工商行政管理機關行政處罰案件聽證規則》進行，聽證主持人一般由法制員擔任，記錄員由工商所長指定。案件調查人員不得擔任聽證主持人；

（七）嚴格執行罰繳分離制度，正確適用國家工商總局統一制定的辦案文書及省局制定的行政處罰辦案文書編號辦法。

第八條 工商所應積極推進行政處罰案件入網，實行網上辦案、分類監管，不斷提高信息化監管水平。

第九條 派出工商所的機關，負責辦理工商所以自己名義做出的具體行政行為引起的行政復議案件。

第十條 工商所要嚴格依法行政，不得越權行政、濫用職權或不作為。派出工商所的機關應加強對工商所行政執法行為的監督管理，發現工商所處罰的案件違法或不當的，應當及時糾正。對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、失職、瀆職的，應按照《山西省工商行政管理機關及其工作人員行政過錯責任追究暫行規定》嚴肅追究工商所長及當事人的過錯責任。

第十一條 本辦法自發布之日起實施。2002年1月14日下發的《山西省工商行政管理局關于工商行政管理所行政處罰權限的暫行規定》同時廢止。

第三篇：黑龍江省工商行政管機關行政處罰程序規定

黑龍江省工商行政管機關行政處罰程序規定

第一章 總則

第一條 為了規范和保障工商行政管理機關依法行使職權，正確實施行政處罰，維護社會經濟秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》及其他法律、法規、規章的規定，結合我省實際，制定本規定。

第二條 全省各級工商行政管理機關實施行政處罰，適用本規定。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條 工商行政管理機關實施行政處罰應當遵循以下原則：

（一）合法性原則，即實施行政處罰必須有法律、法規、規章依據；沒有依據的，不得給予行政處罰；

（二）合理性原則，即實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當，正確行使自由裁量權；

（三）公開性原則，即工商行政管理機關要將法律、法規、規章等執法依據，執法辦案機構、人員、職責、權限，執法辦案程序，行政處罰標準，當事人依法享有的權利，行 政處罰救濟途徑等內容依法向案件當事人及相關人員通過政務信息公開網站等形式予以公開；

（四）及時性原則，即工商行政管理機關要及時地行使法律、法規、規章賦予的行政職權。

（五）處罰與教育相結合原則，即工商行政管理機關要堅持處罰與教育相結合，可通過行政指導等方式，教育公民、法人或者其他組織自覺守法；

（六）回避原則，即辦案人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

第四條 工商行政管理機關辦理行政處罰案件應充分利用信息化手段和網絡技術實現書面操作程序與網上辦案流程同步進行，相應的文書應在網上同步生成。

第二章 管轄

第五條 行政處罰由違法行為發生地的縣工商行政管理局、市（地）工商行政管理局區分局、墾區工商行政管理局所屬分局管轄。

第六條 市（地）工商行政管理局、墾區工商行政管理局管轄本轄區內發生的重大、復雜案件。

第七條 省工商行政管理局管轄全省范圍內發生的重大、復雜案件。省工商行政管理局認為必要時，可以直接查處應由下級工商行政管理機關管轄的案件。

省工商行政管理局有權指定某一類或者某一個案件由某一個工商行政管理機關管轄。

第八條 工商行政管理機關發現所查處的案件不屬于自己管轄時，應當將案件移送有管轄權的工商行政管理機關，受移送的工商行政管理機關對管轄權有異議的，應當報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄，不得再自行移送。

第九條 下級工商行政管理機關認為應當由其管轄的案件屬重大、疑難案件，或者由于特殊原因，難以辦理的，可以報請上一級工商行政管理機關確定管轄。

第十條 工商行政管理機關發現所查處的案件屬于其他行政機關管轄的，應當依法移送其他有關機關。

工商行政管理機關發現違法行為涉嫌犯罪的，應當依照本規定第九章的規定移送司法機關。

第三章 行政處罰的一般程序

第一節 案源信息

第十一條 本規定所指的案源信息是指管理相對人涉 嫌違反工商行政管理法律法規的行為信息。包括工商行政管理機關在履行監管職責過程中主動發現的案源信息，以及所接收的其他組織和個人投訴、申訴、舉報的案源信息，上級機關交辦或其他職能部門移送的案源信息等。

第十二條 各級工商行政管理機關應強化對案源信息的管理，建立案源信息登記簿，規范案源信息的采集受理、反饋回復，提高案源信息處理的及時性、有效性。

第十三條 案源信息應符合下列條件：

（一）行為人的行為涉嫌違反工商行政管理法律法規的規定，應給予行政處罰的；

（二）有明確的違法主體和基本違法事實； 第十四條 各辦案機構應在發現或接收案源信息后的當日填寫《案源信息呈報表》，并附相關證據材料，經辦案機構負責人簽署意見后，報主管局長。

第十五條 將《案源信息呈報表》遞交主管局長的同時，各辦案機構應在7個工作日內從以下角度進行核查，特殊情況下，可以延長至15個工作日:(一)工商行政管理機關是否有權管轄；

（二）本機關是否有權管轄；

（三）是否超過《行政處罰法》第29條規定的2年追責期限；

（四）其他工商行政管理機關或者本機關是否已經給予 了處罰的，對于當事人被處罰后又繼續從事同樣的違法行為的除外。

第十六條 經核查認為符合立案條件的，辦案機構應按本規定第二十三條的規定填寫《立案審批表》，報主管局長批準立案，主管局長認為符合立案條件的，應在2個工作日內決定是否批準立案。

第十七條 辦案機構經核查案源信息后認為不符合立案條件的，填寫《不予立案審批表》，報同級法制機構審核，法制機構與辦案機構意見一致的，由辦案機構報主管局長批準。法制機構與辦案機構意見不一致的，由雙方分別闡述意見，由辦案機構主管局長決定是否立案，辦案機構主管局長認為必要的，由局長辦公會集體研究決定。

第十八條 上級交辦的案源線索不得再次向下交辦。其他案源線索，辦案機構認為需交下級工商機關辦理的，應經辦案機構主管局長批準。

第十九條 對于不予立案的投訴、舉報、申訴，按本規定第二十五條的規定處理。

其它案源信息需要反饋處理情況的，由辦案機構根據案源信息的來源渠道反饋給案源提供者。

第二十條 各辦案機構對流通領域的商品進行抽檢的，每次送檢后2個工作日內，應將抽檢的商品的數量等詳細情況報主管局長。收到檢驗報告后2個工作日內，應將檢 驗結果列出清單，報主管局長。

第二十一條 各級法制機構在工作中發現以往較少觸及的新案源信息，應將該案源信息及該案的調查終結報告及時報送省局法制處，省局法制處將此類案源信息進行甄別整理后，定期對全省發布。

第二節 立（銷）案

第二十二條 屬于下列情形之一的，經辦案機構負責人同意，案件線索可以不經案前核查，直接進入立案程序。

（一）違法行為危害嚴重必須立即制止的；

（二）違法事實清楚，必須采取強制措施防止證據滅失的；

（三）上級機關交辦或者有關部門轉辦、移送的案件，事實清楚的；

（四）其他應當直接立案的。

第二十三條 立案應當填寫《立案審批表》（《立案審批表》必須同時在網上生成），同時附上與立案審批相關的材料（投訴材料、申訴材料、舉報材料、上級機關交辦或者有關部門移送的材料、當事人提供的材料、監督檢查報告、已核查獲取的證據等），由縣級以上工商行政管理機關負責人批準，辦案機構負責人指定2名以上辦案人員負責調查處理，并從2名以上辦案人員中指定1名案件主辦人。

案件主辦人可以根據案件需要選擇案件協辦人員，擬定調查方案。

案件主辦人對辦理的案件負主要責任，其他協辦人負相應責任。

第二十四條 立案案件經過調查取證，證明違法事實不能成立的；違法行為情節顯著輕微，依法可以不予行政處罰的；案件需要移交、移送其他部門的，按正常結案程序進行銷案，并同時在網上生成《銷案審批表》。

第二十五條 對于不予立案的投訴、舉報、申訴，經工商行政管理機關負責人批準后，由辦案機構將結果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人。工商行政管理機關應當將不予立案的相關情況作書面記錄留存。

第三節 調查取證

第二十六條 立案后，辦案人員應當及時進行調查，收集、調取證據，可以依照法律、法規的規定對生產經營場所進行檢查，制作《現場檢查筆錄》。

第二十七條 辦案人員調查案件，不得少于2人。辦案人員調查取證時，一般應當著工商行政管理制服，并出示《中華人民共和國工商行政管理行政執法證》。第二十八條 首次向案件當事人收集、調取證據的，應當告知其有申請辦案人員回避的權利。

向有關單位和個人收集、調取證據時，應當告知其有如實提供證據的義務。

第二十九條 辦案人員應當依法收集與案件有關的證據。證據包括以下幾種：

（一）書證；

（二）物證；

（三）證人證言；

（四）視聽資料、計算機數據；

（五）當事人陳述；

（六）鑒定結論；

（七）勘驗筆錄、現場筆錄。

上述證據，應當符合法律、法規、規章等關于證據的規定，并經查證屬實，才能作為認定事實的依據。

第三十條 辦案人員收集的證據應從以下方面審查其合法性：

（一）證據是否符合法定形式；

（二）證據的取得是否符合法律、法規、司法解釋和規章的要求；

（三）是否有影響證據效力的其他違法情形。

第三十一條 辦案人員收集的證據應從以下方面審查 其真實性：

（一）證據形成的原因；

（二）發現證據時的客觀環境；

（三）證據是否為原件、原物，復制件、復制品與原件、原物是否相符；

（四）提供證據的人或者證人與當事人是否具有利害關系；

（五）影響證據真實性的其他因素。

第三十二條 下列證據材料不能作為定案依據：

（一）嚴重違反法定程序收集的證據材料；

（二）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據材料；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據材料；

（四）當事人無正當事由超出舉證期限提供的證據材料；

（五）在中華人民共和國領域以外或者在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區形成的未辦理法定證明手續的證據材料；

（六）當事人無正當理由拒不提供原件、原物，又無其他證據印證，且對方當事人不予認可的證據的復制件或者復制品；

（七）被當事人或者他人進行技術處理而無法辨明真偽的證據材料；

（八）不能正確表達意志的證人提供的證言；

（九）不具備合法性和真實性的其他證據材料。

第三十三條 以違反法律禁止性規定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據，不能作為認定案件事實的依據。

第三十四條 證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：

（一）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優于其他書證；

（二）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽資料和證人證言；

（三）原件、原物優于復制件、復制品；

（四）法定鑒定部門的鑒定結論優于其他鑒定部門的鑒定結論；

（五）原始證據優于傳來證據；

（六）其他證人證言優于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；

（七）數個種類不同、內容一致的證據優于一個孤立的證據。

第三十五條 以有形載體固定或者顯示的電子數據交 換、電子郵件以及其他數據資料，其制作情況和真實性經當事人確認，或者以公證等其他有效方式予以證明的，與原件具有同等的證明效力。

第三十六條 辦案人員可以詢問當事人及知情人。詢問應當個別進行。詢問應當制作筆錄，詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充。涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。經核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員亦應當在筆錄上簽名。

辦案人員（詢問人）的執法證復印件、被詢問人的身份證復印件及當事人給被詢問人的授權委托書、當事人的營業執照復印件應當附在詢問筆錄之后。

第三十七條 辦案人員可以要求當事人及知情人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章。

第三十八條 辦案人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據；調取原始證據有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄本，由證據提供人標明“經核對與原件無誤”、注明出證日期、證據出處，并簽名或者蓋章。

第三十九條 從中華人民共和國領域外取得的證據，應當說明來源，經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國 駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規定的證明手續。

在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區取得的證據，應當具有按照有關規定辦理的證明手續。

第四十條 對于視聽資料、計算機數據，辦案人員應當收集有關資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

第四十一條 對有違法嫌疑的物品或者經營場所進行檢查時，應當有當事人或者第三人在場，并制作現場檢查筆錄，載明時間、地點、事件等內容，由辦案人員、當事人、第三人簽名或者蓋章。

必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現場情況。第四十二條 工商行政管理機關抽樣取證時，應當有當事人在場，辦案人員應當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由辦案人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章。

法律、法規、規章或者國家有關規定對抽樣機構或者方式有規定的，工商行政管理機關應當委托相關機構或者按規定方式抽取樣品。

第四十三條 為查明案情，需要對案件中專門事項進行 鑒定的，工商行政管理機關應當出具載明委托鑒定事項及相關材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構進行鑒定；沒有法定鑒定機構的，可以委托其他具備鑒定條件的機構進行鑒定。鑒定結論應有鑒定人員簽名或者蓋章，加蓋鑒定機構公章。

第四十四條 在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關可以對與涉嫌違法行為有關的證據采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。

第四十五條 先行登記保存的有關證據，應當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場交付先行登記保存證據通知書。

先行登記保存期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。

第四十六條 對于先行登記保存的證據，應當在7日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關部門鑒定；

（三）根據有關法律法規規定可以查封、扣押（包括封存、扣留，下同）的，決定查封、扣押；

（四）違法事實成立，應當予以沒收的，作出行政處罰決定，依法予以沒收；

（五）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。第四十七條 必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應當依法提請公安機關執行，工商行政管理機關予以配合。

第四十八條 工商行政管理機關依據法律、法規規定采取責令當事人暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀有關財物等措施，應當經工商行政管理機關負責人批準，書面通知當事人，由當事人履行。

第四十九條 辦案人員在調查取證過程中，要求當事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認，當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認，或者無法找到當事人的，應當在筆錄或者其他材料上注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。

第五十條 當事人認為辦案人員與當事人有直接利害關系的，有權申請辦案人員回避；辦案人員認為自己與當事人有直接利害關系的，應當申請回避。

辦案人員的回避，由所在工商行政管理機關負責人決定。第五十一條 案件調查終結，或者辦案機構認為應當終止調查的，按照下列方式處理：

（一）認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出調查終結報告，草擬行政處罰建議書，連同案卷交由法制機構核審。調查終結報告應當包括當事人的基本情況、違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等。

（二）認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送公安機關的，寫出調查終結報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關負責人批準后根據不同情況分別處理。

第四節 強制措施

第五十二條 在履行工商行政管職責的過程中，為制止違法行為、避免危害結果發生、控制危險擴大、防止證據滅失或事后難以取得，以及防止當事人轉移財物逃避法定義務的情況下，可以依照法律、法規的規定，采取強制措施。

第五十三條 法律、法規規定查封、扣押等行政強制措施的，可以根據具體情況實施。采取強制措施的，應當告知 當事人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利。

采取查封、扣押等行政強制措施，或者解除行政強制措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。

第五十四條 采取強制措施必須有明確的法律、法規依據，且被采取強制措施的標的必須是與違法行為有直接關系的財物以及法律、法規規定可以采取強制措施的其他標的。

對法律、法規尚未設定強制措施的違法行為，嚴禁以任何理由對違法行為人的財物或者其他標的采取強制措施。

第五十五條 強制措施必須以立案查處違法行為的縣級以上（含縣級及城區分局，下同）工商行政管理機關的名義實施。

縣級工商行政管理機關委托基層工商行政管理所（分局）以其名義查辦委托權限內的違法案件或基層工商行政管理所（分局）以自己名義查處的違法案件需要采取強制措施的，應當報經縣級工商行政管理機關批準。根據工作需要，縣級工商行政管理機關可以委托基層工商行政管理所（分局）行使強制措施批準權。

第五十六條 查封、扣押當事人的財物，應當當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場交付查封、扣押財物通知書。依法先行采取查封、扣押措施的，應當在法律、法規規定的期限內補辦查封、扣押手續。第五十七條 實施強制措施應當按照下列程序進行：

（一）收集與違法行為有關的證據，在網上生成《行政處罰案件有關事項審批表》（以下簡稱《審批表》），報縣級以上工商行政管理機關分管負責人或受委托的基層工商行政管理所（分局）分管負責人（以下簡稱分管負責人）批準。

（二）在緊急情況下，辦案人員可以經分管負責人口頭批準，實施強制措施。但應當在24小時內補辦審批手續，并將情況在《審批表》備注欄內注明。

（三）查封、扣押當事人的相關財物時，應當有當事人在場，并開具財物清單，由辦案人員和當事人簽名或者蓋章。經通知當事人不到場或者無法查找到當事人的，或者當事人到場但拒絕簽名或者蓋章的，應當注明原因。有其他人在現場的，可由其他人簽名，也可以請公證人員到現場作證據保全公證或者采取法律、法規、規章許可采取的其他方式。

（四）制作并向當事人依法送達《工商行政管理機關采取行政強制措施通知書》。通知書應當載明下列事項：

1、當事人的姓名或者名稱、住所；

2、采取強制措施的事實、理由和依據；

3、強制措施的種類；

4、申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

5、作出強制措施決定的行政機關的名稱、印章和作出決定的日期。

（五）被查封的物品應當加貼蓋有工商行政管理機關印章的封條，可拍照留存并由當事人簽名或者蓋章。

（六）被查封、扣押的物品，經分管負責人批準，委托他人保管的，應當填寫《查封、扣押物品委托保管書》送達保管人，未經許可不得動用；由當事人自己保管的應當由當事人出具保證書。

第五十八條 查封、扣押的財物，應當妥善保管，不得使用、調換、短少、損毀、滅失等。

第五十九條 工商行政管理機關在實施查封、扣押的強制措施后，應當及時查清事實后，作出如下處理：

（一）對違法事實確鑿，依法應當沒收的財物，將查封、扣押的財物沒收；

（二）法律、法規規定應當銷毀的，依法銷毀；

（三）容易腐爛變質或其他不易保管的物品，可以先行處理；

（四）查封、扣押的財物，經查明確實與違法行為無關或者不再需要采取查封、扣押措施的，應當解除查封、扣押措施，送達解除查封、扣押通知書，將查封、扣押的財物如數返還當事人，并由辦案人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第六十條 除采取強制措施外，下列事項亦應報所在局負責人批準，制作并向當事人依法送達有關法律文書：

（一）先行處理易腐爛變質或者其他不易保管的物品的；

（二）法律法規規定可以延長查封、扣押期限的；

（三）解除查封、扣押強制措施的；

（四）委托他人保管查封、扣押財物的。

第六十一條 查封、扣押的財物，當事人下落不明的，工商機關可以在查封、扣押期限屆滿前發布公告，自公告之日起3個月內，當事人不來認領的，視為無主財物上繳財政。

查封、扣押的財物依法應當沒收，但在作出處罰決定前，當事人主體資格喪失且無合法繼承人的，作為無主財物上繳財政。

查封、扣押的財物依法應當發還當事人，但當事人主體資格喪失且無合法繼承人的，作為無主財物上繳財政。

第六十二條 對依法查封、扣押的物品進行處理，應當填寫《物品處理記錄》，放入案卷存檔。

第五節 自由裁量權的適用

第六十三條 行政處罰自由裁量權，是指工商行政管理機關依據法律、法規、規章的規定，依法查處行政違法行為時，根據具體案件中的違法事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人的年齡、主觀狀態等因素，在職權范圍內選擇 對當事人是否處罰以及如何處罰的權限。

第六十四條 行使自由裁量權時應當全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第六十五條 同一違法行為違反了不同的法律規范的，應當優先適用效力高的法律規范；效力相同時，優先適用屬于特別法規定的法律規范；效力相同且都不屬于特別法的，優先適用生效時間在后的法律規范。

對于相同性質的違法行為，應當適用相同的法律規范予以處罰。

第六十六條 法律規范中規定處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

法律規范中規定應當先作沒收處罰，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第六十七條 當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的；

（二）精神病人不能辨認或者不能控制自己行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發現的；

（五）其他依法不應予以行政處罰的。第六十八條 有下列行為之一的，應當依法責令其改正或者限期改正。及時改正的，不予行政處罰：

（一）按照機構改革要求，事業單位或者社會團體實行企業化經營，未申領營業執照即從事經營活動，時間較短的；

（二）下崗失業人員未申領營業執照從事非前臵許可項目的個體經營，時間較短的；

（三）股東以非貨幣財產出資，但未按出資期限辦理財產權轉移手續，時間較短的；

（四）超出核準登記的經營范圍從事非前臵許可項目的經營活動的；

（五）公司登記事項發生變更時，公司未按規定辦理相關變更登記的；

（六）合伙企業、個人獨資企業登記事項發生變更未辦理變更登記的；

（七）公司未按照規定辦理有關備案的；

（八）非公司企業法人不按照規定申請辦理注銷登記的；

（九）未將營業執照臵于住所或者營業場所醒目位臵的；

（十）個人獨資企業不按規定時間將分支機構登記情況向登記機關備案的；

（十一）廣告語言文字不符合國家有關廣告語言文字管 理規定的；

（十二）企業分支機構經營期限到期后，未辦理延期手續繼續開展非前臵許可項目的經營活動，時間較短的；

（十三）其他違法行為輕微，及時糾正后，危害后果較小的違法行為。

第六十九條 對于本節第六十八條所列行為，承辦案件的工商行政管理機關應當制作《責令改正通知書》。能夠當場改正的，責令其立即改正；難以當場改正的，應當責令其在一個合理的具體期限內改正。

第七十條 工商行政管理機關執法人員將《責令改正通知書》交當事人簽收時，應當出示執法證件，口頭告知違法的事實、認定違法的法律依據和不及時改正違法行為的法律后果，督促其及時改正違法行為。

第七十一條 經責令改正或者限期改正，當事人逾期不改正的，工商行政管理機關應當依法予以行政處罰。

第七十二條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（五）領取最低生活保障金、生活確屬困難的；

（六）有聾、啞、盲等殘障的；

（七）應當依法從輕或者減輕行政處罰的其他情形。第七十三條 有下列情形之一的，可以依法從輕處罰：

（一）主動改正或者及時中止違法行為的；

（二）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

（三）違法行為尚未產生社會危害后果的；

（五）可以依法從輕處罰的其他情形。

第七十四條 有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

（一）違法情節惡劣、造成重大不良影響的違法行為；

（二）有悖于國家或者省階段性重點工作的違法行為；

（三）有社會影響的重大活動中出現的違法行為；

（四）違法行為被行政處罰或刑事處罰后，又實施同類違法行為的；

（五）故意逃避或者阻礙工商行政執法人員依法執行公務的；

（六）故意轉移、隱匿、銷毀證據或者與違法行為有關的物品的；

（七）對申（投）訴人、舉報人、證人打擊報復的；

（八）嚴重損害農民、農民工、老人、婦女、未成年人、下崗失業人員、學生、殘疾人合法利益的；

（九）利用自然災害、疾病流行等突發事件實施違法行為的；

（十）依法應當從重處罰的其他情形。

第七十五條 對于下列嚴重擾亂社會主義市場經濟秩序的違法行為，應當依法從重處罰：

（一）坑農害農等嚴重損害農民利益的違法行為；

（二）嚴重危害食品安全的違法行為；

（三）情節嚴重的傳銷或者變相傳銷行為；

（四）嚴重侵犯注冊商標專用權的違法行為；

（五）藥品、保健食品、化妝品和醫療、美容廣告發布中的違法行為；

（六）嚴重擾亂市場經濟秩序的商業賄賂行為；

（七）嚴重侵害消費者合法權益的違法行為。

（八）嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產安全或者嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序的其他違法行為。

（六）符合法律、法規、規章規定的應當從重處罰情節的。

第七十六條 同時具有一個或多個減輕、從輕、從重情節的，應當綜合考慮，根據主要情節作出具體處罰決定。

第七十七條 法律、法規、規章中未規定最低處罰金額的，適用時一般不得低于最高處罰金額的百分之十。

第七十八條 違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，必須及時移送司法機關處理，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第七十九條 案件調查終結后，案件承辦人員應根據案件事實和情節，嚴格依據法律、法規、規章及本辦法規定的 執行標準提出擬處罰建議，并在調查終結報告中，對適用或改變本辦法規定的執行標準情況作出說明。

第八十條 辦案機構建議減輕、從輕或從重處罰的，案卷內都必須附有證據材料，以證明符合本辦法規定的減輕、從輕或從重情形。

第八十一條 案件核審機構核審案卷時，要對自由裁量權的適用一并核審，認為應當改變處罰種類及處罰幅度的，應當提出核審意見并說明理由；認為辦案機構的處罰建議缺少必要證據證明的，應當退卷或要求辦案機構補充調查有關證據。

第八十二條 本節所稱“不予處罰”，是指因法定事由的存在，行政機關對違法行為人不給予行政處罰。

第八十三條 本節所稱“減輕處罰”，是指行政機關對違法行為人在法定的一種或幾種處罰種類之外選擇適用更輕的處罰種類或者在一種處罰種類法定幅度最低限以下予以處罰。

第八十四條 本節所稱“從輕處罰”，是指行政機關在法定的處罰種類和處罰幅度內，對違法行為人在幾種可能的處罰種類中適用較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定幅度內選擇較低限度（指從最低限到最高限這一幅度當中較低的30％部分，包括最低限）進行處罰。

第八十五條 本節所稱“從重處罰”，是指行政機關在法定的處罰種類和處罰幅度內，對違法行為人在幾種可能的 處罰種類中適用較重的處罰種類或者在一種處罰種類的法定幅度內選擇較高限度（指從最低限到最高限這一幅度當中較高的30％部分，包括最高限）進行處罰。

第八十六條 本節所稱“時間較短”，是指在三個月以內的時間。

第六節 案件核審

第八十七條 辦案機構調查終結后，應將調查終結報告、行政處罰建議書連同案卷交由同級法制機構核審。工商行政管理所（分局）以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商行政管理所（分局）的法制員負責核審。

第八十八條 案件核審應當在網上生成《案件核審表》，核審機構接到辦案機構的核審材料后，應當予以登記，并指定具體承辦人員負責核審工作。

第八十九條 案件核審的主要內容包括：

（一）所辦案件是否具有管轄權；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實是否清楚、證據是否充分；

（四）定性是否準確；

（五）適用法律依據是否正確；

（六）處罰是否適當；

（七）程序是否合法。

第九十條 核審機構經過對案件進行核審，提出以下書面意見和建議：

（一）對事實清楚、證據確鑿、適用依據正確、定性準確、處罰適當、程序合法的案件，同意辦案機構意見，建議報機關負責人批準后告知當事人；

（二）對定性不準、適用法律依據錯誤、處罰不當的案件，建議辦案機構修改；

（三）對事實不清、證據不足的案件，建議辦案機構補正；

（四）對程序不合法的案件，建議辦案機構糾正；

（五）對違法事實不成立或者已過追責期限的案件，建議銷案；

（六）對違法事實輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰；

（七）對超出管轄權的案件，建議辦案機構按有關規定移送；

（八）對涉嫌犯罪的案件，建議移送公安機關。第九十一條 核審機構核審完畢，應當及時退卷。辦案機構應將案卷、擬作出的行政處罰建議及核審意見報工商行政管理機關負責人審查決定。

第七節 告知

第九十二條 工商行政管理機關負責人對行政處罰建議批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、處罰內容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權。

第九十三條 采取口頭形式告知的，辦案機構或者受委托的機關應當將告知情況記入筆錄，由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。

采取書面形式告知的，工商行政管理機關可以直接送達當事人，也可以委托當事人所在地的工商行政管理機關代為送達，還可以采取郵寄送達的方式送達。

采取上述方式無法送達的，由工商行政管理機關以公告的方式告知。

自當事人簽收之日起3個工作日內，或者辦案機關掛號寄出之日起15日內，或者自公告之日起15日內，當事人未行使陳述、申辯權，也未作任何其他表示的，視為放棄此權利。

前款規定的郵寄送達，如因不可抗力或者其他特殊情況，當事人在規定的期間沒有收到的，應當自實際收到之日起3個工作日內行使權利。

凡擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應當告知當事人 有要求舉行聽證的權利。行政處罰案件的聽證程序，按照《工商行政管理機關行政處罰案件聽證規則》的規定執行。

第九十四條 工商行政管理機關在告知當事人擬作出的行政處罰建議后，應當充分聽取當事人的意見。對當事人提出的事實、理由和證據認真進行復核。當事人提出的事實、理由和證據成立的，工商行政管理機關應當予以采納。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。

第八節 聽證

第九十五條 聽證，是指工商行政管理機關對屬于聽證范圍的行政處罰案件在作出行政處罰決定之前，依法聽取聽證參加人的陳述、申辯和質證的程序。

第九十六條 聽證由工商行政管理機關內設的法制機構具體組織。

第九十七條 工商行政管理機關作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）責令停業整頓、責令停止營業、責令停止廣告業務等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業執照、吊銷廣告經營許可證、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等；

（三）對公民處以3千元、對法人或者其他組織處以3萬 元以上罰款；

（四）對公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物達到第（三）項所列數額的行政處罰。

第九十八條 當事人要求聽證的，可以在聽證告知書的送達回證上簽署意見，也可以自接到告知聽證的通知之日起3個工作日內以書面或者口頭形式提出。當事人以口頭形式提出的，工商行政管理機關應當將情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。

自當事人簽收之日起3個工作日內，或者工商行政管理機關掛號寄出聽證告知書之日起15日內，或者自公告之日起15日內，當事人不要求舉行聽證的，視為放棄要求舉行聽證的權利。

第九十九條 工商行政管理機關應當自接到當事人要求舉行聽證的申請之日起3日內，確定聽證主持人。

第一百條

案件調查人員應當自確定聽證主持人之日起3日內，將案卷移送聽證主持人，由聽證主持人閱卷，準備聽證提綱。

第一百零一條

聽證主持人應當自接到案件調查人員移送的案卷之日起5日內確定聽證的時間、地點，并應當于舉行聽證7日前通知當事人。

第一百零二條

聽證主持人應當于舉行聽證7日前將舉行聽證的時間、地點通知案件調查人員，并退回案卷。

第一百零三條

聽證應當公開舉行。涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的，聽證不公開舉行。

公開舉行聽證的，應當公告當事人姓名或者名稱，案由以及舉行聽證的時間、地點。

第一百零四條

聽證按下列順序進行：

（一）案件調查人員提出當事人違法的事實、證據、依據以及行政處罰建議；

（二）當事人及其委托代理人進行陳述和申辯；

（三）第三人及其委托代理人進行陳述；

（四）互相辯論；

（五）聽證主持人按照第三人、案件調查人員、當事人的先后順序征詢各方最后意見。

第一百零五條

當事人可以當場提出證明自己主張的證據，聽證主持人應當接收。

當事人和案件調查人員經聽證主持人允許，可以就有關證據進行質證，也可以向到場的證人、鑒定人、勘驗人發問。

第一百零六條

記錄員應當將聽證的全部活動記入筆錄，由聽證主持人和記錄員簽名。

已舉行聽證會的，聽證筆錄應當經聽證參加人審核無誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。

第一百零七條

聽證結束后，聽證主持人應當在5個工

作日內寫出聽證報告并簽名，連同聽證筆錄一并上報本機關負責人。

第一百零八條 聽證報告應當包括以下內容：

（一）聽證案由；

（二）聽證主持人和聽證參加人的基本情況；

（三）聽證的時間、地點；

（四）聽證的簡單經過；

（五）案件事實；

（六）處理意見和建議。

第九節 決定

第一百零九條 工商行政管理機關負責人經對案件調查終結報告、核審意見或者聽證報告，當事人的陳述、申辯意見，擬作出的行政處罰決定進行審查，根據不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機關等處理決定。

第一百二十條 工商行政管機關對重大、復雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應當提交工商行政管理機關有關會議集體討論決定。

重大、復雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件范圍，由省局另行確定。

第一百二十一條 工商行政管理機關作出行政處罰決定，應制作說理式書面形式的行政處罰決定書。

行政處罰決定書的內容包括：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的內容和依據；

（四）是否采納當事人陳述、申辯的情況及理由；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的工商行政管理機關的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書應當加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機關的印章。

第一百二十二條 工商行政管理機關對投訴、舉報、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定的，應當將處理結果告知被調查人和具名投訴人、申訴人、舉報人。

以上告知，依照有關規定應予公示的，應采取適當的方式予以公示。

第一百二十三條 適用一般程序處理的案件應當自立案之日起90日內作出處理決定；案情復雜，不能在規定期

限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批準，可以延長30日；案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。

案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前項所指的案件辦理期限。

第四章 行政處罰的簡易程序

第一百二十四條 違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出處罰決定。

第一百二十五條 適用簡易程序當場查處違法行為，辦案人員應當當場調查違法事實，制作現場檢查、詢問筆錄，收集必要的證據，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。

行政處罰決定書應當當場送達當事人，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章。

第一百二十六條 前條規定的行政處罰決定書應當載明當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據、處罰種類、罰款數額、時間、地點、救濟途徑、行政機關名稱，加蓋行政機關印章。

第一百二十七條 辦案人員在行政處罰決定作出前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人有權進行陳述和申辯。當事人進行申辯的，辦案人員應當記入筆錄。

第一百二十八條 適用簡易程序查處案件的有關材料，辦案人員應當交其所在的工商行政管理機關歸檔保存。

第五章 期間、送達

第一百二十九條 期間以時、日、月計算，期間開始之時或者日不計算在內。期間不包括在途時間，期間屆滿的最后一日為法定節、假日的，以節、假日后的第一日為期間屆滿的日期。

第一百三十條 工商行政管理機關送達處罰決定書，應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應當在7日內按照下條的規定送達。

第一百三十一條 工商行政管理機關送達文書，除行政處罰告知書和聽證告知書外，應當按下列方式送達：

（一）直接送達當事人的，由當事人在送達回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當事人在送達回證上注明的簽收日期為送達日期；

（二）無法直接送達的，可以委托當地工商行政管理機

關代為送達，也可以掛號郵寄送達，郵寄送達的，以回執上注明的收件日期為送達日期；

（三）采取上述方式無法送達的，公告送達。公告送達，可以在全國性報紙或者辦案機關所在地的省一級報紙上予以公告，也可以在工商行政管理機關公告欄張貼公告，并可以同時在工商行政管理機關網站上公告。自公告發布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中記明原因和經過。

第六章 行政處罰的執行

第一百三十二條 處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內予以履行。

第一百三十三條 工商行政管理機關對當事人作出罰款、沒收違法所得處罰的，應當由當事人自收到處罰決定書之日起15人內，到指定銀行繳納罰沒款。有下列情形之一的，可以由辦案人員當場收繳罰款：

（一）當場處以20元以下罰款的；

（二）對公民處以20元以上50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款，不當場收繳事后難以執行的；

（三）在邊遠、水上、交通不便地區以及其他原因，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出的。

辦案人員當場收繳罰款的，應當出具省財政部門統一制發的罰款收據。

第一百三十四條 辦案人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內，交至其所在工商行政管理機關，工商行政管理機關應當在2日內將罰款繳付指定銀行。

第一百三十五條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的工商行政管理機關可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款；

（二）根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執行，由辦案機構按民事訴訟程序向人民法院提起。

被處罰當事人在法定期限內不提起訴訟又不履行的，應當依法申請人民法院強制執行。申請人民法院強制執行，應當自被處罰當事人的法定起訴期限屆滿之日起１８０日內提出。

申請人民法院強制執行其具體行政行為，應當提交申請執行書、據以執行的行政法律文書、證明該具體行政行為合法的材料和被執行人財產狀況以及其他必須提交的材料。

申請人民法院強制執行前，有充分理由認為被執行人可能逃避執行的，可以申請人民法院采取財產保全措施。

第一百三十六條 當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應當提出書面申請。經工商行政管理機關負責人批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，書面告知當事人延期或者分期的期限。

分期繳納罰款的，在規定的期限內首期繳納不得低于罰款總額的50%。

延期繳納罰款的，到期必須足額繳納罰款。延期或者分期繳納的最長期限不得超過150天。

第七章 涉案財物處理

第一百三十七條 本規定所指涉案財物，是指工商機關依法采取查封（封存）、扣押（扣留）等行政措施，或者依法作出行政處罰決定予以沒收的現金、結算票據、有價證券、物品（包括工具，下同）等。

第一百三十八條 各級工商機關對涉案財物管理工作應當實行專庫存放、專人保管、專項審批，案件承辦人與物品保管人員相分離、物品保管與處臵相分離的原則。

任何單位和個人不得侵占、挪用、使（借）用、調換、私存、私分或者擅自處理罰沒和扣押財物。

第一百三十九條 各局辦公室是涉案財物的主管部門，負責設立保管倉庫、建立財物臺帳和財物檔案、保管財

物，并和辦案部門共同處臵罰沒和采取行政強制措施的財物：

（一）財務部門負責罰沒收入、扣留的款項、結算票據和有價證券的核算和管理；

（二）辦公室確定專門人員負責其他票證、物品等的保存、管理和處臵。

第一百四十條 各級工商機關應當指定一個銀行賬戶作為本單位暫扣款專用賬戶，確定與執法辦案情況相適應的保管場所作為本單位存放涉案物品的專用倉庫，并確定專人負責保管。

案件承辦人員不得擔任涉案物品倉管員。

第一百四十一條 有條件的市、縣、區工商局，應當建立較大庫容的涉案物品專用倉庫，實行同城集中、專庫存放、統一保管的涉案物品管理制度，提高涉案財物管理水平。

行政區域較大的縣、區工商局，可以在距離專用倉庫較遠的工商所設臵涉案物品分庫，并指定工商所專人負責保管涉案物品。

第一百四十二條 各級工商機關依法采取查封（封存）、扣押（扣留）等行政強制措施，應當按照國家工商總局規定的格式制作法律文書并依法送達當事人；需要出具票據的，應當使用省財政部門統一制發的專用票據，并嚴格執行票據繳核銷制度。

第一百四十三條 各級工商機關對依法扣押（扣留）的涉案財物，應當按照以下規定處理：

（一）依法扣押（扣留）涉案錢款的，各級工商機關應當按照有關規定將涉案錢款存入本單位暫扣款專用賬戶；

（二）依法扣押（扣留）沒收涉案物品的，辦案人員應當在送達當事人法定文書之日起2日內，將涉案物品送交專用倉庫保管；確需延期送交的，經分管局長審批可適當延長；

（三）扣留物品由辦案部門保管更為有利的，辦案部門應當提出由其保管和扣留物品的建議，經局長批準后，方可由辦案部門保管。

（四）對易燃、易爆、冷凍等需特殊條件存放的涉案物品，本機關不具備保管該物品條件的，經分管局長批準，可以委托其他單位保管，但不得交給經營單位保管。

委托保管涉案物品必須簽訂委托保管合同，由委托單位、受委托保管人簽字或蓋章確認。委托保管合同一式三份，一份受托保管人留存，一份歸入案卷，一份財務部門備案。

（五）對運輸困難、存放庫容要求高的大宗涉案物品，辦案人員應當在核實涉案物品種類、清點數量和查驗物品性狀，制作查封（封存）涉案物品清單后，依法就地查封（封存）；當事人愿意對涉案假冒偽劣商品先行采取自行銷毀等主動消除或者減輕違法行為危害后果措施的，案件承辦機構應當準許，對其銷毀實施全程監督，并留樣、制作現場筆錄、40 拍照或錄像留存證據。

第一百四十四條 扣留、罰沒物品移交專用倉庫，辦案人員應當向物品管理人員提供《財物清單》、《實施行政強制措施通知書》。物品管理人員對接收的物品清點核對無誤后填寫物品入庫臺賬，由辦案人員簽字確認，將物品驗收入庫。

扣留物品由辦案部門保管的，辦案部門應當自向當事人送達法定文書之日起2個工作日內向涉案財物的主管部門提供《財物清單》、《實施行政強制措施通知書》。涉案財物的主管部門將扣留物品情況記入物品入庫臺賬，注明由辦案部門保管，辦案人員簽字確認。

第一百四十五條 辦案部門提請主管局長批準，依法解除行政強制措施、需要將扣留物品返還當事人的，辦案人員應當憑《解除行政強制措施通知書》、《財物清單》辦理出庫手續，經清點核對無誤后，由物品管理人員填寫物品出庫臺賬，辦案人員簽字確認，將物品返還當事人。

第一百四十六條 各級工商機關應當建立嚴格的涉案物品入庫、出庫臺賬，并按照物品性狀和保管要求妥善保管、合理存放，不得損壞、調換、丟失或者任意處臵。

第一百四十七條 在倉儲期間，涉案物品發生變質、風化、生銹等非人為性損壞，物品管理人員應當如實記載，并立即向分管局長報告，及時采取補救措施；需要立即處臵的，由案件承辦機構提出先行處臵建議，報分管局長審定。

第一百四十八條 工商機關對扣押（封存）期限在30日以上的機動車輛和船舶、貴重電器和通訊器材以及房屋等，應當按季度將扣押財物清單報財政部門備案。

第一百四十九條 執法機關不得向被扣押物品的單位或者個人收取或者變相收取費用。因保管扣押物品發生的費用，財政部門應當予以核撥。

第一百五十條 工商機關對依法扣押（扣留）的涉案財物決定沒收的，應當按照下列程序辦理：

（一）對暫扣的涉案物品，辦案人員應當在行政處罰決定書送達當事人后，憑《行政處罰決定書》和《涉案物品清單》到專用倉庫辦理物品轉為沒收的備案登記；

（二）對已經存入暫扣款專戶的涉案錢款，在處罰決定書依法送達后，應當按照有關規定將暫扣錢款轉作罰沒收入上繳財政，并將相關手續存入案件檔案；

（三）對決定拍賣、銷毀或收購的涉案物品，辦案人員應當在處罰決定書送達當事人后，憑《行政處罰決定書》、《涉案物品清單》和涉案物品處臵審批手續到專用倉庫辦理涉案物品出庫；

（四）涉案物品出庫時，物品管理人員應當根據《行政處罰決定書》、《涉案物品清單》和涉案物品處臵審批手續，核實涉案物品種類、清點數量和查驗物品性狀，并確認《涉案物品清單》與實物一致后，制作物品出庫臺賬，領出涉案

物品。

第一百五十一條 依法收繳的罰沒物品，按照下列方式處理：

（一）依法可以自由買賣的物品，由各級工商機關會同財政部門共同委托拍賣行公開拍賣。但價值不超過一千元人民幣或者鮮活、易腐爛變質等不易保存的物品，可以由執法機關參照市場價格及時處理，處理后2日內將變價款上繳指定的暫扣款銀行帳戶；

（二）國家專管、專營的物品，由專管機關或者專營企業收兌或者收購；

（三）國家和省保護的各類文物、野生動植物及其制品等，工商機關應無償移交文物、野生動植物保護等行政主管部門按照有關規定處理；

（四）違禁品、無使用價值的物品，由工商機關在財政部門監督下組織銷毀；需要特殊處理的，報財政部門備案后移交國家指定的機構處理；

涉案物品銷毀應當符合國家衛生、環保、消防等有關規定，并由辦案人員制作涉案物品銷毀記錄，如實記載涉案物品銷毀的時間、地點、方式、品名、數量等內容，經由銷毀人員、監督人員簽章后歸入案卷檔案。

（五）對人身、財產安全和環境不構成危害的偽造冒用物品，有使用或者回收利用價值的，經過相應技術處理后，43 由各級工商機關會同財政部門公開拍賣或者移交有關部門用于慈善、救災等公益用途。

（六）其他財政部門認可的方式。

第一百五十二條 執法機關收繳罰沒物品應當詳細填寫罰沒物品上繳清單，在15日內報送財政部門。

第一百五十三條 涉案財物的當事人不明確的，案件承辦機構應當經分管局領導批準，采取公告方式通知當事人在6個月內認領財物。通知或者公告的認領期限屆滿后，無人認領的，工商機關可以按照有關規定采取拍賣或者變賣等方式處理物品，變價款保存在暫扣款專用帳戶上，并注明無主物變價款。

自處理物品之日起1年內仍無人認領的，變價款扣除為保管、處理物品所支出的必要費用后上繳財政。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

第一百五十四條 對涉嫌犯罪案件或應移送其他行政機關的案件的涉案財物，工商機關應將與案件有關的其他材料一并移交公安機關或其他行政機關。已采取強制措施的，應依法解除行政強制措施。移交時，接收人、移交人應當面清點核對涉案財物，并共同在交接單據（一式兩份）上簽名或者蓋章。

對涉案財物已作出罰沒決定的，辦案機構應在按規定完成繳解入庫手續后，將相應材料及時移交公安機關。

第一百五十五條 司法機關或其他行政機關向工商部門移交案件并附隨涉案財物的，辦案人員應當核實涉案物品種類、清點數量和查驗物品性狀，并報告分管局長同意后辦理相關手續。涉案財物接收后，案件承辦機構應當根據本辦法的規定辦理入庫、出庫手續或進行處臵。

第一百五十六條 執法機關和財政部門對公開拍賣和其他需要確定其價值的罰沒物品，應當委托同級價格主管部門設立的價格鑒證機構進行價格鑒證。

第一百五十七條 扣押財物經依法確認應當退還當事人的，執法機關應當及時通知當事人領取，并出具扣押財物返還清單；自通知送達之日起超過180日未領取的，應當視同無主財物上繳財政。

第八章 立卷歸檔

第一百五十八條 案卷包括書式檔案和電子檔案。書式案卷檔案分一案一卷和合案立卷。一般程序案件一案一卷，簡易程序案件可合案立卷。

第一百五十九條 案件承辦人在案件辦結后要認真整理全案材料，按照要求及時裝訂、立卷、歸檔。

第一百六十條 一般程序案件應當分正卷和副卷。案卷封面應填寫以下內容：案件名稱，處罰決定書文號，45 辦案單位，案卷主辦人、協辦人，立卷人，歸檔時間，歸檔號，保管期限，卷內文件數量及頁數等。

正卷按下列順序裝訂：

（一）案卷材料目錄；

（二）立案審批表；

（三）行政處罰決定書；

（四）對當事人制發的其他法律文書（采取或者解除強制措施通知書、處罰或者聽證告知書等）；

（五）送達回證；

（六）聽證筆錄；

（七）證據材料；

（八）財物處理單據；

（九）其他有關材料。副卷按下列順序裝訂：

（一）投訴、申訴、舉報等案源材料；

（二）調查終結報告及批件；

（三）核審意見；

（四）聽證報告；

（五）其他有關材料。卷內文件內容按以下標準執行：

（一）卷內文件目錄

應按序號、文號、題名、文件提供人、頁號、備注等順

序依次填寫。

（二）立案（不予立案）審批表

應包括當事人的基本情況，案發地，案件來源、案源登記時間、核查情況及立案（不予立案）理由，辦案機構負責人意見，機關負責人意見等內容。其中辦案機構負責人意見欄內要寫明具體意見并由負責人親筆簽名，機關負責人意見欄內局長（或主管副局長）要寫明具體意見并親筆簽名。

（三）處罰決定書

在“ⅩⅩⅩ（處罰機關名稱，下同）工商行政管理機關行政處罰決定書”文頭下方應寫明“ⅩⅩⅩ（處罰機關簡稱，下同）工商處字（20ⅩⅩ）ⅩⅩⅩⅩ（順序號，下同）號”字樣的文號。處罰決定書文號由辦公室統一編排、核發、備案。

（四）扣留、封存財物或先行登記保存證據通知書 在“ⅩⅩⅩ工商行政管理機關扣留、封存財物或先行登記保存證據通知書”文頭下方應寫明“ⅩⅩⅩ工商扣（封、存）字（20ⅩⅩ）ⅩⅩⅩⅩ號”字樣的文號。扣留、封存財物或先行登記保存證據通知書文號由辦公室統一編排、核發、備案。

內容應包括當事人的姓名或者名稱，涉嫌違法行為的性質，扣留、封存財物或先行登記保存證據所依據的法律、法規，不服扣留、封存財物措施的救濟途徑和期限，財物清單，47 作出扣留、封存財物或先行登記保存證據決定的工商行政管理機關的名稱、印章和作出決定的日期。

財物清單應有當事人、保管人、案件主辦人、案件協辦人的親筆簽名。

（五）行政處罰（聽證）告知書

在“ⅩⅩⅩ工商行政管理機關行政處罰告知（聽證告知）書”文頭下方應寫明“ⅩⅩⅩ工商處告（聽告）字（20ⅩⅩ）ⅩⅩⅩⅩ號”字樣的文號。處罰（聽證）告知書文號由辦公室統一編排、核發、備案。

行政處罰告知書直接送達當事人的，應自當事人簽收之日起滿3日后下發行政處罰決定書；行政處罰告知書采取郵寄或公告方式送達當事人的，應自辦案機關掛號寄出之日起15日后，或者自公告之日起15日后下發行政處罰決定書。

（六）行政處罰聽證通知書

在“ⅩⅩⅩ工商行政管理機關行政處罰聽證通知書”文頭下方應寫明“ⅩⅩⅩ工商處聽通字（20ⅩⅩ）ⅩⅩⅩⅩ號”字樣的文號。處罰（聽證）告知書文號由辦公室統一編排、核發、備案。

（七）聽證筆錄

聽證筆錄應當經聽證參加人審核無誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。記錄員應當將聽

證的全部活動記入筆錄，由聽證主持人和記錄員親筆簽名。

（八）聽證報告

聽證報告應當包括聽證案由，聽證主持人和聽證參加人的基本情況，聽證的時間地點，聽證的簡單經過，案件事實，處理意見和建議等內容。

（九）財物處理單據

應注明財物名稱、數量、處理方式、處理參加人。處理參加人應親筆簽字。

（十）案件調查終結報告

內容應包括當事人的詳細情況、違法事實的詳細經過、相關證據及證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議、案件主辦人、案件協辦人等。其中處罰依據應具體到適用法律、法規及規章的條款項并列明詳細內容，案件主辦人、案件協辦人要親筆簽名并注明案件調查終結日期

（十一）處罰決定審批表

應包括當事人名稱或姓名、案件性質、立案時間、當事人涉嫌違法的主要事實、建議作出行政處罰決定的理由、依據及內容，當事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見、辦案機構復核意見或者聽證主持人聽證意見、擬作出行政處罰的內容、機關負責人意見等內容。其中辦案機構復核意見或者聽證主持人聽證意見欄內要寫明具體意見并由負責人親筆簽名，機關負責人意見欄內局長（或主管副局長）要寫明

具體意見并親筆簽名。

（十二）扣留、封存財物或先行登記保存證據等有關事項審批表

內容應包括案件名稱，當事人的姓名或者名稱，審批事項，提請審批的理由及依據，辦案機構意見，局領導意見。其中辦案機構意見欄內要寫明具體意見并加蓋機構印章并由負責人親筆簽名，局領導意見欄內局長（或主管副局長）要寫明具體意見并親筆簽名。

（十三）送達回證

應載明送達文書名稱、送達文書文號、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式、收件人簽字蓋章、見證人簽字蓋章、送達人簽字等內容。收件人若非當事人，還應注明與當事人的關系。送達回證文號由辦公室統一編排、核發、備案。

第一百六十一條 簡易程序合案立卷的案卷應有總目錄，每個案件材料排列的先后順序為結論性文件、證據材料和其他有關材料。

第一百六十二條 案卷材料應當依次編寫頁碼，頁碼用打碼機統一打在有物資內容的材料外側右上角。

第一百六十三條 案卷材料應當去掉金屬物，破損的材料按檔案技術要求修復，字跡模糊或褪色材料應復制并與原件一并立卷，紙張過大按規定折疊，紙張狹窄須經補邊后裝

第四篇：安徽省工商行政管理系統工商行政管理所行政處罰權限規定(試行)

安徽省工商行政管理系統

工商行政管理所行政處罰權限規定（試行）

第一條 為適應新形勢下工商行政管理所（以下簡稱工商所）職能轉變的需要，充分發揮工商所的職能作用，提高工商所執法辦案效率，降低執法辦案成本，規范工商所行政處罰權限，現根據《工商行政管理所條例》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》（總局28號令），制定本規定。

第二條 全省各縣區工商局所轄工商所實施行政處罰適用本規定。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條 工商所實施行政處罰應當遵循以下原則：

（一）實施行政處罰必須有法律、法規、規章依據；

（二）實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當；

（三）堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法；

（四）對情節輕微并能及時糾正的違法行為，可以通過行政指導等方式進行規范；

（五）辦案人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。第四條 工商所可以以自己的名義實施下列行政處罰：

（一）對個體工商戶違反《城鄉個體工商戶管理暫行條列》及其《實施細則》的行為；

（二）對違反《城鄉集市貿易管理辦法》、《安徽省城鄉集市貿易市場管理條列》的行為；

（三）法律、法規和規章規定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為。第五條 工商所可以以自己的名義實施行政處罰的種類和幅度：

（一）警告；

（二）罰款5000元以下（含5000元）；

（三）沒收違法所得5000元以下（含5000元）；

（四）沒收價值5000元以下（含5000元）的非法財物。以上處罰，可以單處也可以并處,但累計罰沒款物總額不得超過5000元。

第六條工商所不得以自己名義實施扣繳、收繳營業執照、責令停業、吊銷營業執照的行政處罰。

第七條縣區工商局可以委托工商所直接以縣區工商局的名義對有關違法行為實施行政處罰，但累計罰沒款物總額不得超過10000元（不含10000元）。

第八條 縣區工商局不得委托工商所直接以縣區工商局的名義對下列違法行為實施行政處罰。

（一）對違法行為作出的行政處罰累計罰沒款物總額超過10000元（不含10000元）的；

（二）虛假出資、虛報注冊資本、抽逃出資、提供虛假登記材料騙取登記的違法行為；

（三）公司逾期未參加年檢的；

（四）商業賄賂行為；

（五）違反直銷監管法規的行為；

（六）縣區工商局無權以自己名義實施行政處罰的。縣區工商局不得委托工商所直接以縣區工商局的名義實施扣繳、收繳營業執照、責令停業、吊銷營業執照的行政處罰。第九條 工商所以自己名義或直接以縣區工商局名義實施行政處罰的案件，立案由工商所所長批準。采取先行登記保存和扣留、查封等行政強制措施事項審批、處罰決定批準簽發由工商所所長做出。案件核審由工商所法制員負責。法制員不得核審本人主辦或參與辦理的行政處罰案件。

第十條工商所以自己名義或直接以縣區工商局名義實施行政處罰的案件，在立案或辦理案件過程中，如發現案值較大，擬對違法行為作出的行政處罰累計罰沒款物總額可能超過本規定第五條、第七條規定的處罰額度的，則立案應當由縣區工商局負責人批準，已經立案的應當報縣區工商局負責人補辦立案批準手續，采取先行登記保存和扣留、查封等行政強制措施事項審批、處罰決定批準簽發也應當由縣區工商局負責人做出。案件核審應當由縣區工商局法制機構負責。

第十一條 工商所以自己名義或直接以縣區工商局名義辦理案件過程中,如擬扣留、查封財物價值超過5000元（不含5000元）的，應當報縣區工商局負責人批準后方可采取扣留、查封措施。

第十二條 當事人對工商所以自己名義實施行政處罰不服申請聽證的，由工商所負責組織聽證。當事人對工商所以自己名義實施行政處罰不服申請行政復議的，應當向其派出機關縣區工商局提出。

當事人對工商所直接以縣區工商局名義實施行政處罰不服申請聽證的，由縣區工商局的法制機構，或負責法制工作的機構組織聽證。聽證主持人應當向縣區工商局負責人報告聽證結果。處罰決定由縣區工商局負責人審批簽發。當事人對工商所直接以縣區工商局名義實施行政處罰不服申請行政復議的，應當向其上級工商機關提出。

第十三條 工商所以自己名義或直接以縣區工商局名義實施行政處罰的案件，應當做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處罰適當、程序合法、文書規范、案卷完整，行政處罰決定書應當在做出之日起15日內報縣區工商局法制機構或負責法制工作的機構備案。

第十四條 工商所應根據本單位行政執法實際和人員配備情況設1至2名專（兼）職法制員。法制員必須具有二年以上從事工商行政管理執法工作經驗并由縣區工商局考核認定。

第十五條 工商所要嚴格依法行政，不得越權行政、濫用職權或不作為。辦案過程中，應當嚴格遵守《工商行政管理機關行政處罰程序規定》，嚴格執行國家工商總局和省局制定的規范執法辦案工作的各項制度。嚴格按照國家工商總局《關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》和省局《安徽省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規則(試行)》的規定，正確行使行政處罰自由裁量權。

第十六條 縣區工商局要加強對工商所辦案工作的指導和監督檢查。加強對工商所執法人員的法律法規培訓，不斷提高工商所執法辦案水平。定期組織案件抽查、評查。發現所查案件有錯誤的，應當及時糾正，并實行過錯責任追究。對濫用職權、失職瀆職的行為，應當依據有關規定追究辦案人員和有關負責人的責任。

第十七條 縣區工商局應當根據所屬工商所執法人員、執法質量情況委托所屬工商所直接以其名義辦理有關案件。對具備委托條件的工商所，可先予委托。對暫不具備條件的工商所，可暫不予委托。

第十八條 各市工商局可以根據實際情況，參照本規定委托其所屬的開發區分局、專業分局及其下設的工商所，直接以市工商局名義辦理有關案件。

第十九條 各縣區工商局可以根據實際情況，參照本規定委托其所屬的直屬機構直接以縣區工商局名義辦理有關案件。

第二十條本規定所稱區工商局包括區工商（分）局和試驗（實驗）區分局。

第二十一條各市局應就貫徹執行本規定制定具體的實施意見。

第二十二條本規定自2011年3月1日起施行。

第五篇：公安機關辦案主要程序

公安機關辦理刑事案件主要程序

一、職權

《刑事訴訟法》（下同）第3條

對刑事案件的偵查、拘留、執行逮捕、預審，由公安機關負責。檢察、批準逮捕、檢察機關直接受理的案件的偵查、提起公訴，由人民檢察院負責。審判由人民法院負責。除法律特別規定的以外，其他任何機關、團體和個人都無權行使這些權力。人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，必須嚴格遵守本法和其他法律的有關規定。

二、管轄

第18條第1款 刑事案件的偵查由公安機關進行，法律另有規定的除外。

三、強制措施

（一）傳喚、拘傳

第117條 對不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人，可以傳喚到犯罪嫌疑人所在市、縣內的指定地點或者到他的住處進行訊問，但是應當出示人民檢察院或者公安機關的證明文件。對在現場發現的犯罪嫌疑人，經出示工作證件，可以口頭傳喚，但應當在訊問筆錄中注明。

傳喚、拘傳持續的時間不得超過十二小時；案情特別重大、復雜，需要采取拘留、逮捕措施的，傳喚、拘傳持續的時間不得超過二十四小時。

（二）有危害國家安全、公共安全或者社會秩序的現實危險的；

（三）可能毀滅、偽造證據，干擾證人作證或者串供的；

（四）可能對被害人、舉報人、控告人實施打擊報復的；

（五）企圖自殺或者逃跑的。

對有證據證明有犯罪事實，可能判處十年有期徒刑以上刑罰的，或者有證據證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰，曾經故意犯罪或者身份不明的，應當予以逮捕。

被取保候審、監視居住的犯罪嫌疑人、被告人違反取保候審、監視居住規定，情節嚴重的，可以予以逮捕。

第85條 公安機關要求逮捕犯罪嫌疑人的時候，應當寫出提請批準逮捕書，連同案卷材料、證據，一并移送同級人民檢察院審查批準。必要的時候，人民檢察院可以派人參加公安機關對于重大案件的討論。

第92條 人民法院、人民檢察院對于各自決定逮捕的人，公安機關對于經人民檢察院批準逮捕的人，都必須在逮捕后的二十四小時以內進行訊問。在發現不應當逮捕的時候，必須立即釋放，發給釋放證明。

（四）取保候審

第65條

人民法院、人民檢察院和公安機關對有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候審：

（一）可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑的；

（二）可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候審不致發生社會危險性的；

（三）不得從事特定的活動；

（四）將護照等出入境證件、駕駛證件交執行機關保存。第69條第3款 被取保候審的犯罪嫌疑人、被告人違反前兩款規定，已交納保證金的，沒收部分或者全部保證金，并且區別情形，責令犯罪嫌疑人、被告人具結悔過，重新交納保證金、提出保證人，或者監視居住、予以逮捕。

第69條第4款 對違反取保候審規定，需要予以逮捕的，可以對犯罪嫌疑人、被告人先行拘留。

第71條 犯罪嫌疑人、被告人在取保候審期間未違反本法第六十九條規定的，取保候審結束的時候，憑解除取保候審的通知或者有關法律文書到銀行領取退還的保證金。

（五）監視居住

第72條

人民法院、人民檢察院和公安機關對符合逮捕條件，有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以監視居住：

（一）患有嚴重疾病、生活不能自理的；

（二）懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；

（三）系生活不能自理的人的唯一扶養人；

（四）因為案件的特殊情況或者辦理案件的需要，采取監視居住措施更為適宜的；

（五）羈押期限屆滿，案件尚未辦結，需要采取監視居住措施的。

對符合取保候審條件，但犯罪嫌疑人、被告人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監視居住。

被害人對侵犯其人身、財產權利的犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權向公安機關、人民檢察院或者人民法院報案或者控告。

公安機關、人民檢察院或者人民法院對于報案、控告、舉報，都應當接受。對于不屬于自己管轄的，應當移送主管機關處理，并且通知報案人、控告人、舉報人；對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后移送主管機關。

犯罪人向公安機關、人民檢察院或者人民法院自首的，適用第三款規定。

第110條 人民法院、人民檢察院或者公安機關對于報案、控告、舉報和自首的材料，應當按照管轄范圍，迅速進行審查，認為有犯罪事實需要追究刑事責任的時候，應當立案；認為沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任的時候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申請復議。

（二）偵查

1、一般規定

第113條

公安機關對已經立案的刑事案件，應當進行偵查，收集、調取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據材料。對現行犯或者重大嫌疑分子可以依法先行拘留，對符合逮捕條件的犯罪嫌疑人，應當依法逮捕。勘驗、檢查

錄音或者錄像應當全程進行，保持完整性。

第126條

偵查人員對于與犯罪有關的場所、物品、人身、尸體應當進行勘驗或者檢查。在必要的時候，可以指派或者聘請具有專門知識的人，在偵查人員的主持下進行勘驗、檢查。

3、搜查

第134條

為了收集犯罪證據、查獲犯罪人，偵查人員可以對犯罪嫌疑人以及可能隱藏罪犯或者犯罪證據的人的身體、物品、住處和其他有關的地方進行搜查。

4、查封、扣押物證、書證

第139條

在偵查活動中發現的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財物、文件，應當查封、扣押；與案件無關的財物、文件，不得查封、扣押。

對查封、扣押的財物、文件，要妥善保管或者封存，不得使用、調換或者損毀。

5、技術偵查措施

第148條第1款

公安機關在立案后，對于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴重危害社會的犯罪案件，根據偵查犯罪的需要，經過嚴格的批準手續，可以采取技術偵查措施。

第148條第3款

追捕被通緝或者批準、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人，經過批準，可以采取追捕所必需的技術偵查措施。

（二）重大的犯罪集團案件；

（三）流竄作案的重大復雜案件；

（四）犯罪涉及面廣，取證困難的重大復雜案件。

第157條

對犯罪嫌疑人可能判處十年有期徒刑以上刑罰，依照本法第一百五十六條規定延長期限屆滿，仍不能偵查終結的，經省、自治區、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以再延長二個月。

8、移送起訴

第160條

公安機關偵查終結的案件，應當做到犯罪事實清楚，證據確實、充分，并且寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據一并移送同級人民檢察院審查決定；同時將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護律師。

五、撤銷案件

第161條

在偵查過程中，發現不應對犯罪嫌疑人追究刑事責任的，應當撤銷案件；犯罪嫌疑人已被逮捕的，應當立即釋放，發給釋放證明，并且通知原批準逮捕的人民檢察院。（沒有犯罪事實或根據《刑法》第17（未成年人）、18（精神病人）條不負刑事責任的適用此條。）

第15條

有下列情形之一的，不追究刑事責任，已經追究的，應當撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪（有犯罪事實）：

（一）情節顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；

（二）犯罪已過追訴時效期限的；

（三）經特赦令免除刑罰的；