第一篇：居間人管理辦法

居間人管理辦法

黑龍江省天琪期貨經紀有限公司

居間人管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范本公司期貨居間人的居間經紀行為，維護期貨交易各方的合法權益，維護期貨市場秩序，控制市場風險，促進期貨市場的健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員執業行為準則》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法是本公司確定居間人身份的依據，是本公司期貨居間人在從事居間業務時必須遵守的規章制度。

第三條 本辦法適用于在本公司從事期貨交易居間業務的所有居間人。

第二章 居間人身份及行為的確定

第三條 期貨居間人是指，為委托人報告訂立期貨合同的機會或者提供訂立期貨合同的媒介服務的法人或自然人。

第四條 法人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）中華人民共和國注冊的企業法人或其他經濟組織；

（二）最近二年無違法、違規記錄；

（三）法律法規規定的其他條件。

第五條 自然人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近二年無嚴重違法、違規記錄；

（六）法律法規規定的其他條件。

第六條 本公司的工作人員不得成為本公司和其他期貨經營機構的居間人。

第七條 法人和其他經濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與我公司訂立期貨合同的期貨居間人。

第八條 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人。

第九條 居間人為獨立承擔責任的主體，并非期貨公司的工作人員，與本公司沒有隸屬關系，不納入期貨公司勞動編制，不享有勞動福利、保險等期貨公司工作人員所享有的權益。

第十條 居間人的權利：

（一）根據居間合同的規定，為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務。

（二）居間人因從事居間活動付出的勞務，有按合同約定向公司獲取酬金的權利。第十一條 居間人的義務：

（一）遵守國家法律、法規和政策；

（二）參照執行《期貨從業人員執業行為準則》；

（三）遵守期貨公司的相關規章制度；

（四）遵守以下居間服務準則：

誠信準則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務，積極促進投資者與期貨公司

簽訂期貨經紀合同，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權益，不得向其客戶提供任何能使客戶對居間人與本公司關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；

告之義務：如實向投資者告知有關簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風險，如提供《風險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風險或故意擴大投資期貨的利益，不得做不實、誤導的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動；

不作為準則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經紀合同》的機會。

禁止越權代理：居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”；無權代理簽訂《期貨經紀合同》；無權代簽交易月賬單，無權代理客戶委托下達交易指令，無權代理客戶委托調撥資金；

保密準則：居間人應按約定為期貨公司保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私，不得泄露；

實名原則：在從事期貨居間活動時，居間人不得隱瞞身份。

第三章 居間人資格的申請及審批

第十二條 擬取得本公司居間人資格的法人或自然人，須向本公司提供如下申請材料：

（一）法人居間人提供企業法人營業執照復印件、法定代表人證明書和授權委托書、法定代表人身份證復印件及代理人身份證復印件；

（二）自然人居間人提供身份證復印件、近期2寸免冠照二張；

（三）《期貨居間人申請表》；

（四）法律、法規及本公司規定的其他資料。

第十三條 居間人認真填寫《居間人申請表》，經營業部審核后上報市場部批準，取得本公司居間人資格。

第十四條 居間人取得本公司居間人資格后，由交易運行部為其開立居間人編碼，進行單獨分類管理，同時在本公司經紀業務考核平臺和交易管理系統建立對應關系。

第十五條 居間人取得本公司居間人資格后，其資料將交由市場部統一管理。

第四章 居間人的管理及考核

第十六條 本公司居間人的日常事務管理由各營業部進行，資格審核、業績考核及檔案管理由市場部進行，業績統計由結算部進行，傭金支付管理由財務部進行。

第十七條 居間人取得本公司居間人資格后，前3個月為扶持期，扶持期內居間人傭金返還比例按《居間人申請表》中的約定執行。扶持期過后，居間人沒有完成約定要求的，本公司有權取消居間人的居間資格。

第十八條 居間人當月提成在扣除應繳所得稅后于次月20日之

前(遇節假日順延)由公司財務部統一發放。

第十九條 公司對居間人按月度進行考核，具體考核辦法另行頒布。

第五章 居間人違約責任及處罰

第二十條 居間人有以下行為之一的，本公司有權單方面終止居間合作：

1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經紀活動的。

3、向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的。

4、為客戶提供集中交易場所，以公司名義設立經營服務網點的。

5、違反公司交易手續費管理規定，未經公司審批私自降低手續費標準或向客戶返傭的。

6、貶低或者詆毀本公司、其他居間人和所介紹客戶的名譽的。

7、開發本公司已有客戶的。

8、竊取客戶交易密碼、惡意炒單、侵害客戶利益的。

9、越權代理，為其介紹客戶下達交易指令、調撥資金或簽收交易結算報告的。

10、其他違反法律、法規及有關規章制度，有損于公司利益和客戶利益的的行為。

第二十一條 居間人應認真按照本規定進行自律管理。發生糾紛的，應及時與公司和投資者進行溝通，積極解決。后果嚴重的，除應承擔相應責任外，公司將通過中國期貨業協會網站在業界予以通報，同時向監管部門備案，請求監管部門依法采取必要措施進行規范。

第六章 附則

第二十二條 本辦法由市場部制定，并擁有解釋與修訂權。

第二十三條 本辦法自下發之日起實行。

第二篇：居間商管理辦法

居間商管理辦法

第一章總則

第一條 為加強居間人管理，規范居間業務，保護公司、投資者和居間人的合法權益，特制定本辦法。

第二條 本辦法根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條的有關規定而制定。

第三條 居間行為是指提供訂立合同的信息或者提供訂立合同機會的中介服務。居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，與期貨公司簽訂居間合同，為期貨公司提供居間服務，獲取居間報酬，獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任的公民或法人。

第四條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關系，僅根據其與公司簽訂的居間合同領取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。居間人不是期貨經紀合同的當事人。

第五條 公司在職人員不得成為本公司或其他期貨公司的居間人。

第二章 居間人資格管理

第六條 居間人應當符合下列基本條件：

1、具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。

2、具有一定的經濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規和交易規則。

3、具有良好的職業道德，遵紀守法，沒有違法違規等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。

4、國家法律法規或規范性文件中規定的其它條件。

第七條 申請成為公司居間人應向公司提供身份證明，填寫《居間人申請表》（附件一），如實提供從業經歷、住址、聯系電話等信息。法人申請成為公司居間人應提供法定代表人的身份證復印件、組織機構代碼證副本復印件及掃描件、營業執照副本復印件及掃描件。公司營業部（業務部門）對居間人的身份和資格進行審查，合格后報公司客服中心核準。

第八條 公司客服中心在核準時應重點查看營業部（業務部門）對居間人的《調查拜訪記錄表》（附件二）。

第九條 公司鼓勵有期貨從業資格證者或者有多年期貨居間從業經驗者申請成為公司居間人。

第十條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權利義務，居間合同經營業部（業務部門）審查合格后報公司客服中心核準。

第十一條 公司客服中心負責統一制定和修訂居間合同文本，未經公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司客服中心統一保管。

第十二條 居間人應嚴格按照居間合同的約定履行義務?；丈唐谪浻邢挢熑喂靖鶕竟芾磙k法有權對居間人進行管理。居間人簽訂居間合同即視為其已接受并嚴格按照本管理辦法執行。

第十三條 公司營業部（業務部門）可制定居間人業績考核標準，若居間人未達到業績考核標準，可向客服中心建議單方面解除居間合同。居間人要提前解除合同的，須書面通知公司客服中心，并經公司書面確認。

第十四條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格，終止居間合同，追繳非法所得，并上報期貨業協會等監管機構。

第十五條 客服中心收到客戶以及營業部（業務部門）對居間人的投訴，要先記錄，再調查并組織處理流程。如居間人存在不當行為，要予以糾正，并記入誠信檔案，情節嚴重的可以追究法律責任，單方面解除居間合同。

第十六條 居間合同一年一簽，居間人為公司中介的客戶數量和規模達不到約定要求的，下不再簽約。

第三章居間人業務管理

第十七條 公司營業部（業務部門）應建立居間人業務檔案和誠信檔案，對居間人及其業務情況進行專項管理，對居間業務的合規性負責。

第十八條 公司營業部（業務部門）應建立居間人考核制度，每月和年終對居間人進行考核?？己朔秶饕ǎ?/p>

（1）中介情況，包括客戶保證金規模、凈手續費等指標；

（2）居間人有無被客戶投訴情況；

（3）居間人有無違法違規的行為。

第十九條 公司營業部（業務部門）可根據居間人考核結果對其居間報酬進行調整。

第二十條 公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶反饋的信息作為對居間人考核的參考依據。

第二十一條 公司對重點居間人每年至少要拜訪一次。月留存手續費在1萬元以上的居間人，業務人員必須在兩個月內實地拜訪。實地拜訪必須提交居間人簽字的《調查拜訪記錄表》，否則自第三個月起按200元/月扣業務人員提成費，直至提交為止。

第二十二條 為提高居間人的專業素質，規范其居間行為，公司營業部（業務部門）應對居間人進行培訓，培訓內容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規則、本管理辦法等。第二十三條 居間人為公司介紹的客戶必須是新增客戶。

第二十四條 公司建立居間業務合規審查制度，由合規審查部定期或不定期對居間業務進行合規審查。

第二十五條 各營業部（業務部門）應認真審核客戶和居間人的關系，若發現居間關系不真實的，公司追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節嚴重的，應追究法律責任。

第二十六條 若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、開除等處分，同時追繳違法所得；情節嚴重的，追究法律責任。

第四章居間人行為準則

第二十七條 居間人應當誠實守信地開展居間業務，積極促成客戶與公司簽訂期貨經紀合同，不得損害客戶和公司的合法權益。

第二十八條 居間人應當保守公司和客戶的商業秘密。

第二十九條 居間人禁止從事下列行為：

1、不得以公司名義開展業務。包括不得以公司員工、授權代理人等身份開展業務，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司與客戶，也不得代表客戶與公司簽署期貨經紀合同或任何其他協議。

2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易的場所；不得以公司名義設立經營服務網點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；不得以公司名義從事非法、變相期貨業務。

3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調撥人、結算單確認人。

4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長的客戶轉為居間人的客戶；不得以欺騙、詆毀等惡性競爭手段搶其他居間人的客戶。

5、其他違反法律法規以及有關規章制度的行為。

6、其他有損于本公司利益和客戶利益的行為。

居間人有上述違禁行為的，公司有權單方面終止居間合同，追繳非法所得，并追究其法律責任。

第五章居間報酬管理

第三十條 居間人的報酬計算方式：

1、居間人提供居間服務后，按其簽約量一次性支付，在確定客戶簽約并入金后及時計算并支付給居間人；

2、公司根據客戶交易手續費向居間人支付居間報酬。

第三十一條 居間報酬的相應稅費由居間人承擔。公司營業部（業務部門）業務人員應向居間人解釋國家營業稅、所得稅等政策。

第三十二條 每月結束后，公司結算部計算出居間人的報酬，報財務部審核，公司領導審批。

第六章居間人違約管理

第三十三條 居間人在開展期貨居間業務過程中，因本人過失或者過錯給客戶造成損失的，應當自行承擔賠償責任。

第三十四條 若居間人違反國家法律法規規范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間業務的，公司可采取警告、扣除居間報酬、提前終止居間合同、在業界通報等措施。若居間人行為對公司造成不良影響或損失，應要求居間人消除影響，賠償損失；情節嚴重的，追究法律責任。

第七章附則

第三十五條 本辦法由公司客服中心負責解釋。

第三篇：期貨交易居間人協議

期貨交易居間人協議

甲方：上海東亞期貨經紀有限公司乙方：

住所：上海市浦電路500號期貨大廈2203室住所：

郵政編碼：20122郵政編碼：

身份證號碼：

移動電話：

為規范甲方的期貨居間人的居間經紀行為，維護期貨交易有關各方的合法權益，控制市場風險，雙方經協商，特訂立本協議。

第一條 乙方認同甲方指定的期貨居間人管理制度，并保證嚴格遵守。

第二條 乙方與甲方沒有隸屬關系（包括但不限于勞動、勞務以及其他任何形式的聘 用），亦不是與甲方訂立期貨經紀合同的當事人。甲、乙雙方的權利、義務由本協議約定。

第三條 乙方享有的權利：

1、居間協議的規定，為甲方從事客戶開發。

2、乙方居間成功后（簽署期貨經紀合同并且資金到位），有按本協議約定向甲方 獲取約定傭金的權利。

第四條 應盡的義務：

1、遵守國家的法律、法規和政策。

2、參照執行《期貨從業人員執業行為準則》等有關規定。

3、遵守甲方的相關規章制度。

4、須遵守居間服務準則。

忠實準則：必須遵誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務，積極促成投資者與甲方簽訂期貨經紀合同，不得阻撓妨礙投資者與甲方的簽約活動，不得損害投資者的合法權益。告知義務：如實向簽約雙方告知有關簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事期貨存在的風險，如提供《風險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風險或故意擴大期貨的收益，不得做不實、誤導的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動。

不作為準則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經紀合同》的機會。

禁止越權代理：乙方僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務”；無權代理簽訂《期貨經紀合同》；若無客戶正式書面授權書，無權代簽交易月報，無權代理客戶委托調撥資金。

保密準則：乙方應按約定為期貨公司保守商業秘密，為投資者保守商業秘密及個人隱私，不得泄露或轉遞給他方。

實名原則：在從事期貨中介業務時，乙方不得隱瞞身份。同時必須向本公司提供客戶的真實身份。

第五條：乙方進行開發客戶的居間活動費用有乙方自行承擔。

第六條：甲方代扣乙方傭金收入稅收

第七條：乙方應當提供真實詳細的個人資料，包括個人情況簡介、通訊地址、聯系電話、工作單位、身份證復印件等。

第八條：乙方與甲方簽訂居間合同后，方可進行居間業務，并據此行使有關權利，承擔有關義務，接受甲方有關期貨居間人管理制度的約束。

第九條：在甲方與乙方介紹的客戶簽約時，乙方必須安排客戶與甲方直接見面，以

確保期貨經紀合同的真實性。

第十條：本協議體現的基本特征是中介及有償性，是一份獨立的合同。

第十一條： 乙方有義務協助甲方完成其居間的客戶對月結算單的確認工作。乙方居間的本地客戶必須在次月十五日前完成月結算單簽返甲方工作，異地客戶必須在次月二十日前完成結算單簽返甲方工作，如客戶不簽返，乙方同意甲方暫扣乙方傭金發放，直至月結算單確認后為止。

第十二條：乙方服務費比例見附表。

第十三條：乙方有以下行為之一的，甲方有權單方面終止居間合同：

1、利用甲方居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以甲方居間人的名義從事期貨居間以外的經紀活動的。

3、利用客戶的資金、帳戶，直接為本人或客戶或其他人從事期貨交易的。

4、向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的5、為客戶提供集中交易場所，以甲方的名義設立經營服務網點的。

6、其他違法法律、法規及有關規章制度的行為。

7、其他有損于東亞期貨公司利益和客戶利益的行為。

8、誤導他人使他人相信其是甲方的工作人員，或明知他人對其身份有誤解，而

不澄清的。

第十四條：乙方應認真按照相關法律、法規、以及本公司指定三位《期貨居間人管理制度》和本協議的相關規定進行自律管理。發生糾紛時，應及時與有關服務方進行溝通，積極解決。違反居間協議及有關規定，后果嚴重的，除應承擔相應責任外，甲方將通過中國期貨業協會網站在業界予以通報，同時向監管部門備案，請求監管部門依法采取必要措施進行規范。

第十五條：《上海東亞期貨經紀有限公司居間人管理辦法》、《服務費比例》本協議附件，與本協議具有同等法律效力。

第十六條：本協議自簽署之日起實施。

甲方： 上海東亞期貨經紀有限公司乙方：

授權蓋章：

簽署日期：

第四篇：《出借人居間服務合同》

出借人居間服務合同

居服〔20〕

1.3、會同出借人代表催收出借資金利息和本金，督促借款人將借款本息及時劃入甲方指定的以下賬戶：

開戶銀行：

戶名：

賬號：

4.1、乙方應如實向甲方告知履行居間服務的情況和出借人代表與借款人簽訂借字〔20〕

5.1.2、甲方因特殊理由拒絕借款人展期者，由乙方會同出借人代表與借款人協商解決。

5.1.3、甲方無正當理由不得要求出借資金提前歸還，如因特殊情況確需提前收回借款的，由乙方會同出借人代表與借款人協商解決。

5.2、乙方違約與責任

5.2.1、乙方違反

甲方將資金出借給借款人后，借款人有可能出現經營風險或其他不可抗力原因，造成不能按時支付利息、按期歸還借款本金的情形，因借款人（或擔保人）所提供的擔保物短期內難以變現，一旦出現此種情況，甲方應將該債權轉讓與乙方，由乙方作為債權受讓人，在甲方履行完相關債權轉讓手續，并在借款人違約或借款到期后十個工作日內，對甲方出借資金（包括本金及利息）無條件的進行先行墊付。

第五篇：財務顧問協議(居間人--定稿)1.0

財務顧問協議

甲方：****有限公司

法定代表人：

法定住所：

聯系電話：

乙方：**投資管理有限責任公司

法定代表人：

法定住所：

聯系電話：

鑒于：

甲方作為**股份股份有限公司（以下簡稱“**股份”，代碼：******）債權人，負責引進優質資產對**股份進行資產重組，實現國有資產保值增值。乙方作為具備豐富資源的財務顧問公司，愿意接受甲方委托，擔任**股份資產重組、借殼上市以及相關資本運作的財務顧問，為甲方負責的本次上市公司重組優選重組資產、優化上市公司資產質量、實現國有資本保值增值提供顧問服務。為此，甲乙雙方本著友好協商、平等互利的原則，達成如下專項顧問協議（以下稱為“本協議”），以供共同遵照履行。

一、甲方責任

1、甲方指定專人或成立工作小組，積極協調和推進促成**股份資產重組的相關事宜。

2、甲方在整個工作程序中享有最終的選擇權、決定權和執行權，并為相關決策負責。

3、按本協議的第三條，及時向乙方支付相關費用。

4、不跨越條款：甲方不可單獨或通過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的標的公司等意向方或該意向方轉介紹的其他上市公司達成合作，否則視為乙方成功提供了服務，甲方仍須按協議約定支付乙方居間報酬服務費。

二、乙方責任

1、按照甲方設定的條件，尋找合適的優質資產對**股份進行資產重組，并參與甲方及**股份與相關資產方（及其股東）的會面，協助甲方與其談判；

2、動態調整談判方案，為甲方提供應對計劃；

3、應甲方具體要求提供其它與本項目直接相關的其他咨詢服務。

三、費用及支付

甲方同意，若乙方推薦的相關資產由**股份收購，則甲方按交易總額（含股份支付、資產對價及現金支付等支付方式）的1%向乙方支付財務顧問費用，且不低于2000萬。

甲方應在**股份完成對相關資產收購事宜后5日內將上述財務顧問費一次性全額支付到乙方指定的賬戶。

四、保密

雙方應對本協議所涉及的各項內容保守秘密，任何一方及其代理人、雇員等均不得以任何形式對外泄漏有關本協議的任何細節，且不得發布任何不利于對方及項目的言論，否則給一方造成的損失由泄密方應當承擔。

五、終止

有下列情形之一的，本協議即告終止：

1、本協議已按條件得到履行；

2、雙方協商同意終止本協議。

3、本協議簽訂后一年內無實質性進展的。

六、法律適用與爭議解決

1、本協議的簽署、履行與爭議解決適用中國法律。

2、本協議下發生的任何糾紛，應首先通過友好協商方式解決，協商不成，則提 2

交任何一方所在地法院解決。

七、附則

1、本協議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，由雙方簽署補充協議。補充協議與正式協議具有同等法律效力。

2、本協議壹式貳份，雙方各執壹份，具有同等效力。（正文結束）

甲方： 乙方：

法定代表人（授權代表）： 法定代表人（授權代表）：（簽字）（簽字）

年 月 日 年 月 日