第一篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業務管理自律承諾書

為防范期貨居間業務風險，保護本期貨營業部和投資者的合法權益，本期貨營業部就期貨居間業務管理承諾如下：

一、本期貨營業部所簽約的期貨居間人是獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的主體，不是本期貨營業部的正式員工。

二、本期貨營業部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業務的專業能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內無嚴重違法違規記錄；本期貨公司及營業部規定的其他條件。

三、本期貨營業部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業部或投資者的合法權益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業部即刻解除期貨居間合同，并有權扣減應發返傭；期貨居間合同內容與法律法規相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營業部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責任的區別等信息在營業場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業協會備案。

五、本期貨營業部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實代扣代繳各項稅費。

六、本期貨營業部對所簽約的期貨居間人（青島地區投資者）的最高返傭比例不超過凈手續費的50%。

七、本期貨營業部加強對所簽約期貨居間人的規范管理和合規教育，加強誠信考評和記錄；加強期貨居間團隊建設，變松散型管理為緊密型管理，實行人性化管理，尤其為既合規又有發展潛力的期貨居間人提供與正式員工等同的學習培訓機會和交流平臺，努力提高期貨居間人業務素質。1

本期貨營業部不許可期貨居間人與投資者簽署全權委托協議；發現所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協議，并及時報告青島證券期貨業協會。本期貨營業部不與其他期貨經營機構舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營業部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認書》，并提供《青島證監局致期貨投資者的一封公開信》，對其進行關于期貨居間人的特別風險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產生的結果均由其雙方自行承擔民事責任。

九、本期貨營業部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風險。

十、本期貨營業部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營業部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業協會予以通報批評，并向其他期貨經營機構致道歉；

（二）由青島證券期貨業協會建議青島證監局記入本期貨營業部高管人員誠信檔案；

（三）由青島證券期貨業協會建議青島證監局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業部負責人。

十二、本期貨營業部關于期貨居間業務的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第二篇：居間人誠信自律承諾書范文

居間人誠信自律承諾書

本人/本單位：

身份證號碼/統一社會信用代碼證：

是XX期貨有限公司分公司/營業部的居間人，自愿履行以下承諾：

一、自覺接受所簽約期貨經營機構日常管理與關于期貨法規政策知識培訓，明確自身的權利、義務與責任。不與客戶惡意串通損害期貨經營機構的利益。

二、主動向客戶明示居間人身份，不以所簽約期貨經營機構或其正式員工的名義對外開展業務或進行非法集資、融資等違反法律法規規定的活動。

三、正確、主動地向客戶進行期貨投資風險提示與風險警示。不對客戶隱瞞重要事實或進行誤導性陳述，如實披露期貨經營機構的資質等真實情況。

四、不代替客戶簽訂期貨經紀合同。不誘導客戶出資、惡性炒單、蒙騙客戶、侵占客戶資金等。

五、主動告知客戶自己從其交易手續費中提取傭金。

六、不代客理財，不代客戶決定交易指令的部分或全部內容。

七、將居間關系變更為其他人時，須告知客戶并經客戶同意。

八、不設立非法期貨網點，不從事其他違法活動。

九、同一時間內只與一家期貨經營機構簽署《期貨居間合同》。

十、自覺遵守與期貨經營機構簽署的《期貨居間合同》，不存在違反《期貨居間合同》約定的情形。

十一、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿所簽約期貨經營機構單方面終止《期貨居間合同》、扣發相應返傭，并承擔相應責任。

十二、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿所簽約期貨經營機構將本人/本單位失信行為報告地方期貨業協會，納入“誠信黑名單”，并通報轄區期貨機構和中國期貨業協會及其他期貨業協會。

十三、若本人/本單位違反上述自律承諾，甘愿轄區所有期貨機構不與本人/本單位簽署居間協議或與本人簽署勞動協議。

承諾人： 承諾日期： 年 月 日

第三篇：期貨居間承諾書

期貨居間承諾書

本人自愿履行以下承諾：

一、自覺接受所簽約期貨經營機構日常管理與關于期貨法規政策知識的培

訓，明確自身的權利、義務與責任。不與客戶惡意串通損害期貨經營機構的利益。

二、主動向客戶明示居間人身份，不以所簽約期貨機構或其正式員工的名義

對外開展業務。

三、正確、主動地向客戶進行期貨投資風險提示與風險警示。不對客戶隱瞞

重要事實或進行誤導性陳述，如實披露期貨經營機構的資質等真實情況。

四、不代理客戶辦理期貨經紀合同簽訂和注銷、交易指令下達、資金調撥、交易結算單確認、查詢等事宜。

五、六、不與客戶約定分享利益、共擔風險；或者向客戶做獲利保證。不采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招

攬客戶。

七、八、不泄露客戶的商業秘密或者個人隱私。不為客戶提供集中交易場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒

體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

九、十、不委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。自覺接受期貨監管部門和行業自律協會的管理，對違法違規行為甘愿接

受處罰。

承諾人：

日期：年月日

第四篇：江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

第一章 總 則

第一條 為規范期貨居間人行為，保護期貨交易各方的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》、《期貨從業人員管理辦法》及《江蘇省期貨業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 本規則是江蘇地區期貨經營機構及期貨居間人開展期貨居間業務必須遵守的行為準則。

本規則所稱期貨經營機構是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設立的期貨營業部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規則所稱期貨居間人是指期貨經營機構工作人員以外，受期貨經營機構委托，為期貨經營機構開發客戶，期貨經營機構向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近三年無嚴重違法、違規記錄；

（六）取得中國期貨業協會組織的期貨從業資格考試合格證明；

（七）法律法規規定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監管機構采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內因違法、違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格的人員；

（三）因違法、違規行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經營機構訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

第三章 居間委托規則

第八條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務，應當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業資格考試合格證明；

（四）協會規定的其他資料。

第九條 期貨居間人應當填寫申請表，申請表應當包括但不限于以下內容：

（一）居間人基本情況；

（二）業務范圍或者從業經歷；

（三）從事期貨居間活動的經歷和現狀。

第十條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務前，應當向居間人出示本規則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應當包括以下內容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權利和義務；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經營機構、居間人雙方可以隨時解除居間關系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經營機構與期貨居間人開發的客戶簽訂期貨經紀合同，應當向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關系、期貨居間人的職責、期貨居間人報酬的來源及計算方式、期貨居間人不得代理客戶進行期貨交易等事項，并按照客戶的要求進行解釋和說明。書面聲明應由客戶簽字確認。

第十四條 期貨經營機構不得委托其他期貨經營機構的期貨居間人為本機構期貨居間人。

第十五條 期貨經營機構應于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業資格考試合格證書編號向協會備案。居間人的備案材料應當通過協會的網站予以公示。

第四章 居間行為規則

第十六條 期貨經營機構應當明確告知期貨居間人的非本期貨經營機構工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經營機構關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應明確提示居間人不得擅自向所服務的客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息。

第十七條 期貨經營機構應當向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1、應向客戶告知自己的真實身份；

2、應如實向客戶介紹期貨經營機構的情況；

3、應如實向期貨經營機構介紹客戶的情況；

4、履行期貨風險告知義務：應如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險。

（二）保守秘密

居間人應保守期貨經營機構的商業機密，保守客戶的商業秘密和個人隱私。

（三）合規服務

居間人應當嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當手段開發客戶，對期貨投資作夸大不實的宣傳，隱瞞期貨交易風險，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權代理，代理客戶進行期貨交易或者接受客戶委托，擔任客戶的指定下單人、資金調撥人或交易結果確認人；

3、在期貨經營機構經營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4、以期貨經營機構的名義設立經營服務網點；

5、委托他人開發客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為。

第十八條 期貨經營機構向期貨居間人提供居間報酬的最高返傭比例不得超過凈手續費的40%，并由期貨經營機構如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經營機構須加強對居間人的日常管理。一是加強對居間人的培訓，提高居間人的業務知識水平；二是加強對居間人的職業道德教育，盡早防范因居間人為個人利益導致經紀糾紛而給期貨經營機構及整個行業帶來負面影響。第二十條 期貨公司應當建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發的客戶進行回訪。客戶交易出現異常情況的，期貨公司應當及時回訪。

第二十一條 居間人發生惡性違規事件或因違規行為造成嚴重后果的，期貨經營機構應及時向協會和江蘇證監局報告。

第二十二條 協會建立期貨居間人信用風險檔案，記錄期貨居間人信用風險行為并向會員公示。

第二十三條 期貨經營機構應當在每年1月31日之前，向協會報送期貨居間業務自律管理報告。報告應當至少包括下列內容：

（一）本與期貨居間業務有關的管理制度、內控機制和技術系統等的運行和改進情況；

（二）本期貨居間人數量的變動情況，報告期末期貨居間人的數量及在期貨營業部的分布情況；

（三）本期貨居間人委托合同執行情況、期貨居間人報酬支付和合法權益保障情況；

（四）本公司對期貨居間人相關培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一的培訓計劃；

（五）本與期貨居間人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

協會須對期貨經營機構報送的信息、數據及時匯總后，報送江蘇證監局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經營機構違反本規則，未造成嚴重后果的，協會予以警告；造成嚴重后果的，在協會內部通報批評，并報江蘇證監局。

第二十五條 協會對違反本規則的期貨居間人，將根據情節輕重，予以警告、協會內部通報批評或者通過協會網站公開通報批評等措施；構成犯罪的，交由司法機關追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十六條 本規則由協會負責解釋。

第二十七條 本規則經協會理事會通過并報江蘇證監局備案后實施。第二十八條 風險保證金等其他管理規范另行規定。第二十九條 本規則自2009 年 月 日起實施。

對于《關于江蘇地區期貨居間業務自律管理規則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應當如何處理？如何做到居間人個人信息不泄露，防止期貨機構間互相挖角導致的惡性競爭。在規則中明確，協會只需要期貨經營機構提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業資格考試合格證編號（以上信息在協會網站上予以公示），其他信息由各期貨經營機構保管，在協會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業資格證的時間截點。自本規則正式實施日起，新增居間人必須取得期貨從業資格考試合格證明，原已簽約居間人自規則實施日起一年內必須取得期貨從業資格考試合格證明。

第五篇：山東轄區期貨經營機構居間人自律管理辦法(試行)

山東轄區期貨經營機構居間人自律管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條 為規范轄區內期貨居間人行為，防范因居間人行為不當引發的違規風險及經營風險，促進轄區期貨市場健康發展，依據《期貨交易管理條例》、《中國期貨業協會會員自律公約（修訂）》等有關規定，參照《期貨從業人員管理辦法》，并結合本轄區的實際情況制定本辦法。

第二條 本辦法中居間人是指與期貨經營機構簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經紀合同機會，按照約定由期貨經營機構支付報酬，并獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的自然人。

第三條 本辦法適用范圍為山東轄區內期貨經營機構及居間人。采用居間人經營模式的期貨經營機構應結合本辦法，制定本機構居間人管理制度、居間人檔案管理制度、居間人培訓制度、回訪制度及相關業務流程。

第二章

資格及培訓

第四條 居間人應符合下列基本條件：

（一）年滿18周歲，具備完全民事行為能力；

（二）具有良好的職業道德，遵紀守法，不存在違法違規行為及其他不良記錄；

（三）非證券、期貨市場禁止進入者；

（四）非期貨公司從業人員；

（五）取得期貨從業人員資格考試成績合格證；

（六）國家法律法規或規范性文件中規定的其他條件。第五條 居間人與期貨經營機構簽訂居間協議后，方可從事居間業務活動。

第六條 期貨經營機構應對居間人的資格條件進行審查，對不具備規定條件的人員或存在不確定風險事項的人員，期貨經營機構不得與其簽訂期貨居間協議。

第七條 居間人只能與一家期貨經營機構簽訂期貨居間協議。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協議后，應及時將居間人相關信息以書面形式報送山東省期貨業協會（以下簡稱協會），報送的信息內容應包括居間人姓名、性別、身份證號碼、家庭住址、聯系方式、學歷學位、期貨從業資格考試合格證編號、服務機構名稱、簽訂合同日期等。

第九條 居間人應參加由中國期貨業協會或其他監管機構組織的培訓，并定期參加由協會統一組織的后續培訓，后續培訓內容包括：期貨業務相關法律法規、居間人職業道德及行為規范、期貨從業人員執業行為準則等。

第十條 居間人后續培訓每期應不少于16學時，其中期貨業務相關法律法規、居間人職業道德及行為規范的培訓時間不少于8學時。

第十一條 期貨經營機構應當對期貨居間人的后續培訓效果進行跟蹤測試，及時將培訓效果情況反饋至協會。

第三章 信息管理

第十二條 期貨經營機構應要求居間人提供必要的個人信息，主要包括：姓名、性別、學歷學位、身份證號碼、聯系電話、居住地址、銀行賬號、從業經歷、最近兩年有無因違法違規行為受到國家有關部門處罰情形、一寸彩色照片、身份證復印件以及簽字留樣等，其中，銀行賬號戶名應與居間人姓名一致。

第十三條 居間人應對所提供資料的真實性、有效性負責，如有虛假，期貨經營機構應解除與其簽訂的居間協議并及時向協會報告。

第十四條 期貨經營機構應建立居間人信息檔案，對居間人及其業務情況進行監督管理。居間人信息檔案除包括本辦法第十二條規定的居間人基本信息外，還應包括居間人培訓情況、客戶投訴處理情況等內容。

第十五條 期貨居間人與期貨經營機構建立、終止居間關系或相關登記信息發生變化時，期貨經營機構應當自變更事項發生之日起5個工作日內，向協會備案。

第十六條 期貨經營機構應當完善客戶回訪制度，通過現場詢問或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業務開展情況。對于交易異常、虧損嚴重的客戶，期貨經營機構應及時進行客戶回訪。

期貨經營機構應本著“獨立制衡”的原則安排客戶回訪等相關工作，確保客戶回訪及相關工作的結果客觀、真實、有效，防止責權沖突、徇私舞弊等行為。

第十七條 期貨經營機構應建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業場所公示本機構期貨居間人的姓名、從業資格考試合格證編號、業務權限以及居間人照片等信息，在公司網站上公示期貨居間人姓名、從業資格考試合格證編號、業務權限等信息，并保證公示信息的真實性、準確性、完整性、及時性。第十八條 居間人信息應當通過協會網站向社會公示，公示主要內容包括居間人姓名、性別、從業資格考試合格證編號、居間人服務的期貨經營機構名稱等。

第四章 行為規范

第十九條 居間人應遵守誠實信用原則，按照居間協議約定的權利和義務，促進客戶與期貨經營機構簽訂期貨經紀合同，不得損害客戶與期貨經營機構的合法權益。

第二十條 居間人從事居間業務期間，應參加本辦法第九條以及期貨經營機構組織的培訓。

第二十一條 居間人應與期貨經營機構簽訂居間協議，居間協議應至少包括以下內容：

（一）雙方名稱或姓名；

（二）委托事項；

（三）雙方權利和義務；

（四）居間人的基本行為規范

（五）報酬及其支付方式；

（六）違約責任及爭議解決方式；

（七）協議終止和解除方式。

第二十二條 居間人應為期貨經營機構保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私。

第二十三條 居間人從事期貨居間活動時，應當向客戶明示其居間身份及業務范圍，并由期貨經營機構工作人員指導客戶在開立期貨賬戶時簽署居間人關系確認書。居間人關系確認書應至少包括以下主要內容：

（一）居間人定義及與期貨公司之間的關系；

（二）居間人行為準則；

（三）居間人基于客戶利益上的禁止行為；

（四）居間人信息查詢方式；

（五）向客戶提示居間人領取傭金返還；

（六）國家法律法規或規范性文件中規定的其他條件。

第二十四條 期貨經營機構應將使用的居間協議、居間人關系確認書向協會備案。

第二十五條變更居間人應重新簽訂居間人關系確認書，期貨經營機構應禁止在客戶不知情的情況下更換其居間人。

第二十六條 居間人禁止從事以下行為：

（一）以期貨經營機構名義開展業務，包括以機構名義設立經營服務網點或為投資者提供集中交易的場所，以機構名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨經營機構與客戶簽署任何協議等；

（二）利用居間人身份從事非法活動，包括進行變相融資、非法集資活動等；

（三）從事越權代理行為，包括代理投資者辦理開銷戶、資料變更、密碼重臵等業務手續；

（四）故意隱瞞投資期貨的風險或夸大期貨投資的收益，向投資者提供虛假資料，誘騙投資者從事期貨交易，或使用詆毀其他公司、其他居間人的手段來招攬投資者；

（五）對投資者進行期貨買賣的收益或損失做出承諾，與投資者約定分享利潤或共擔風險，以獲取傭金為目的鼓動投資者頻繁交易等行為；

（六）同時為兩家（含）以上期貨經營機構從事居間業務，或將同一客戶向多家期貨經營機構介紹；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）其他法律、法規或規范性文件禁止的行為。

第二十七條 居間人采用團隊模式運行的，其居間團隊每個成員必須符合本辦法對居間人管理的要求，不得出現掛靠在一個居間人名下的情形。

第五章 監督管理

第二十八條 期貨經營機構應加強對期貨居間人的管理，制定切實可行的期貨居間人管理辦法，辦法中應明確如下事項：

（一）期貨居間人的職能、業務權限；

（二）期貨居間人的從業準則、禁止行為以及考核制度；

（三）期貨居間人從業風險和道德風險內控制度；

（四）期貨居間人培訓制度和淘汰機制；

（五）期貨公司、營業部對居間人的管理職責；

（六）期貨公司合規或稽核部門對本機構居間人執業行為的內部稽核制度。

期貨經營機構應將居間人管理制度報協會備案，同時抄報山東證監局。

第二十九條 期貨經營機構應該建立居間人業務臺賬，臺賬至少包括：居間人姓名、客戶姓名及賬號、客戶權益、手續費支出、手續費返還數額、代扣稅金、客戶階段盈虧等內容。該臺賬應該逐月登記，保存期根據各機構的檔案管理制度及國家有關規定執行，但最低不少于5年。

第三十條 期貨經營機構應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對期貨居間人介紹的客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并及時處理。

第三十一條 居間人在居間活動中發生違反期貨經營機構內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，期貨經營機構應當按照有關規定和居間協議的約定，追究其責任，并及時向協會報告。居間人不再符合條件的，期貨經營機構應當解除居間協議。

第三十二條 期貨經營機構應當在每年1月31日之前，向協會報送上轄區內期貨居間人的管理報告，同時抄報山東證監局。報告應當至少包括下列內容：

（一）上與期貨居間人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；

（二）上期貨居間人數量的變動情況，報告期末期貨居間人的數量及在總部、期貨營業部的分布情況；

（三）上期貨居間人居間協議執行情況、期貨居間人報酬支付和合法權益保障情況；

（四）上與期貨居間人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施；

（五）其他需要說明的情況。第三十三條 協會應根據收集的居間人信息建立居間人誠信檔案，并根據居間人違反誠實信用原則的情況采取處罰措施。誠信檔案應包括以下內容：

（一）居間人的基本信息；

（二）居間人服務的期貨經營機構名稱；

（三）居間人違反禁止行為事項；

（四）居間人被客戶投訴事項；

（五）居間人后續培訓情況；

（六）其他影響居間人誠信的信息。

第六章 處罰措施

第三十四條 協會對轄區內期貨經營機構進行定期、不定期的檢查，監督期貨經營機構對本辦法的執行情況。

第三十五條 因居間人違反本辦法規定，期貨經營機構與其解除居間協議的，五年內轄區內期貨經營機構不得與之簽約。

第三十六條 期貨經營機構違反本辦法的，協會將視情節輕重，對機構或相關責任人員處以警告、協會內部通報或建議山東證監局對其采取相應監管措施等處罰。

第三十七條 居間人違反本辦法規定的，期貨經營機構應當及時向協會報告，并提供相應證據，協會除記入居間人誠信檔案外，將視情節輕重處以警告、協會內部通報、協會網站公示、通知期貨經營機構解除居間合同等處罰。構成犯罪的，交由司法機關追究其責任。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省期貨業協會負責修訂并解釋。第三十九條 本辦法自協會理事會通過后執行。