第一篇：深圳地區期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動自律管理規則

深圳地區期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動自律管理規則

第一章 總則

第一條 為規范期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動，維護期貨交易各方的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》、《期貨從業人員執業行為準則》及《深圳市期貨同業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 本規則是深圳地區期貨經營機構委托居間人從事期貨居間經紀活動必須遵守的行為準則。

本規則所稱期貨經營機構是指注冊地在深圳的期貨公司及異地期貨公司在深圳設立的分支機構。

第三條 本規則適用于深圳市期貨同業協會（以下簡稱協會）單位會員。

第二章 期貨居間人

第四條 期貨居間人是指，為委托人報告訂立期貨合同的機會或者提供訂立期貨合同的媒介服務的法人或自然人。

第五條 法人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）中華人民共和國注冊的企業法人或其他經濟組織；

（二）最近兩年無違法、違規記錄；

（三）法律法規規定的其他條件。

第六條 自然人期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近兩年無嚴重違法、違規記錄；

（六）法律法規規定的其他條件。

第七條 期貨經營機構的工作人員不得成為本公司和其他期貨經營機構的居間人。

第八條 法人和其他經濟組織的工作人員不得成為本單位與期貨經營機構訂立期貨合同的期貨居間人。

第九條 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

第三章 居間委托規則

第十條 期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動，應當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）法人居間人提供企業法人營業執照復印件、法定代表人證明書和授權委托書；

（二）自然人居間人提供身份證復印件、近期2寸免冠照兩張；

（三）協會規定的其他資料。

第十一條 居間人應當填寫申請表，申請表應當包括但不限于以下內容：

（一）居間人基本情況；

（二）業務范圍或者從業經歷；

（三）從事期貨居間活動的經歷和現狀。

第十二條 期貨經營機構委托居間人從事居間經紀活動前，應當向居間人出示本規則，簽訂居間合同。

第十三條 居間合同應當包括以下內容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權利和義務；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。

第十四條 期貨經營機構、居間人雙方可以隨時解除居間關系，但居間合同另有約定除外。

第十五條 期貨經營機構應于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內，向協會備案。居間人的備案材料應當通過協會的網站向會員公示。

第十六條 因居間經紀關系發生糾紛的，當事各方均可提請協會進行調解。

第四章 居間行為規則

第十七條 期貨經營機構應當明確告知居間人的非本期貨經營機構工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經營機構關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應明確提示居間人不得擅自向所服務的客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息。

第十八條 期貨經營機構不得向居間人提供可能造成同業惡性競爭的條件，并如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經營機構應當向居間人解釋有關期貨業務的規則，并向有需要的居間人提供專業知識培訓。

第二十條 期貨經營機構應當向居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1.應向客戶告知自己的真實身份；

2.應如實向客戶介紹期貨經營機構的情況；

3.應如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險；

4.應如實向期貨經營機構介紹客戶的情況。

（二）保守秘密

居間人應保守期貨經營機構的商業機密，保守客戶的商業秘密和個人隱私。

（三）合規服務

居間人應當嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為：

1.欺詐客戶；

2.越權代理；

3.在期貨經營機構經營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4.以期貨經營機構的名義設立經營服務網點；

5.貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人。

第二十一條 居間人不得成為其介紹的客戶的交易指令下達人、資金調撥人或交易結算報告確認人。

第二十二條 期貨經營機構應當建立客戶服務制度和對居間合同的稽查制度，跟蹤有關客戶的交易情況，并及時將有關情況向客戶反饋。

第二十三條 居間人發生惡性違規事件或因違規行為造成嚴重后果的，期貨經營機構應及時向協會和深圳證券監管局報告。

第五章 罰則

第二十四條 期貨經營機構違反本規則、未造成嚴重后果的，協會予以警告；造成嚴重后果的，在協會內部通報批評，并報深圳證券監督管理局。

第二十五條 協會對違反本規則的期貨居間人，將根據情節輕重，予以警告、協會內部通報批評或者通過中國期貨業協會網站公開通報批評等措施；構成犯罪的，交由司法機關追究刑事責任。

第六章 附則

第二十六條 本規則由協會負責解釋。

第二十七條 本規則由協會法律事務部修訂，經協會理事會通過并報深圳證券監督管理局備案后實施。

第二十八條 本規則自2007年8月6日起實施，《深圳地區期貨交易居間人自律管理規則（試行）》同時廢止

第二篇：山東轄區期貨經營機構居間人自律管理辦法(試行)

山東轄區期貨經營機構居間人自律管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條 為規范轄區內期貨居間人行為，防范因居間人行為不當引發的違規風險及經營風險，促進轄區期貨市場健康發展，依據《期貨交易管理條例》、《中國期貨業協會會員自律公約（修訂）》等有關規定，參照《期貨從業人員管理辦法》，并結合本轄區的實際情況制定本辦法。

第二條 本辦法中居間人是指與期貨經營機構簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經紀合同機會，按照約定由期貨經營機構支付報酬，并獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的自然人。

第三條 本辦法適用范圍為山東轄區內期貨經營機構及居間人。采用居間人經營模式的期貨經營機構應結合本辦法，制定本機構居間人管理制度、居間人檔案管理制度、居間人培訓制度、回訪制度及相關業務流程。

第二章

資格及培訓

第四條 居間人應符合下列基本條件：

（一）年滿18周歲，具備完全民事行為能力；

（二）具有良好的職業道德，遵紀守法，不存在違法違規行為及其他不良記錄；

（三）非證券、期貨市場禁止進入者；

（四）非期貨公司從業人員；

（五）取得期貨從業人員資格考試成績合格證；

（六）國家法律法規或規范性文件中規定的其他條件。第五條 居間人與期貨經營機構簽訂居間協議后，方可從事居間業務活動。

第六條 期貨經營機構應對居間人的資格條件進行審查，對不具備規定條件的人員或存在不確定風險事項的人員，期貨經營機構不得與其簽訂期貨居間協議。

第七條 居間人只能與一家期貨經營機構簽訂期貨居間協議。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協議后，應及時將居間人相關信息以書面形式報送山東省期貨業協會（以下簡稱協會），報送的信息內容應包括居間人姓名、性別、身份證號碼、家庭住址、聯系方式、學歷學位、期貨從業資格考試合格證編號、服務機構名稱、簽訂合同日期等。

第九條 居間人應參加由中國期貨業協會或其他監管機構組織的培訓，并定期參加由協會統一組織的后續培訓，后續培訓內容包括：期貨業務相關法律法規、居間人職業道德及行為規范、期貨從業人員執業行為準則等。

第十條 居間人后續培訓每期應不少于16學時，其中期貨業務相關法律法規、居間人職業道德及行為規范的培訓時間不少于8學時。

第十一條 期貨經營機構應當對期貨居間人的后續培訓效果進行跟蹤測試，及時將培訓效果情況反饋至協會。

第三章 信息管理

第十二條 期貨經營機構應要求居間人提供必要的個人信息，主要包括：姓名、性別、學歷學位、身份證號碼、聯系電話、居住地址、銀行賬號、從業經歷、最近兩年有無因違法違規行為受到國家有關部門處罰情形、一寸彩色照片、身份證復印件以及簽字留樣等，其中，銀行賬號戶名應與居間人姓名一致。

第十三條 居間人應對所提供資料的真實性、有效性負責，如有虛假，期貨經營機構應解除與其簽訂的居間協議并及時向協會報告。

第十四條 期貨經營機構應建立居間人信息檔案，對居間人及其業務情況進行監督管理。居間人信息檔案除包括本辦法第十二條規定的居間人基本信息外，還應包括居間人培訓情況、客戶投訴處理情況等內容。

第十五條 期貨居間人與期貨經營機構建立、終止居間關系或相關登記信息發生變化時，期貨經營機構應當自變更事項發生之日起5個工作日內，向協會備案。

第十六條 期貨經營機構應當完善客戶回訪制度，通過現場詢問或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業務開展情況。對于交易異常、虧損嚴重的客戶，期貨經營機構應及時進行客戶回訪。

期貨經營機構應本著“獨立制衡”的原則安排客戶回訪等相關工作，確保客戶回訪及相關工作的結果客觀、真實、有效，防止責權沖突、徇私舞弊等行為。

第十七條 期貨經營機構應建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業場所公示本機構期貨居間人的姓名、從業資格考試合格證編號、業務權限以及居間人照片等信息，在公司網站上公示期貨居間人姓名、從業資格考試合格證編號、業務權限等信息，并保證公示信息的真實性、準確性、完整性、及時性。第十八條 居間人信息應當通過協會網站向社會公示，公示主要內容包括居間人姓名、性別、從業資格考試合格證編號、居間人服務的期貨經營機構名稱等。

第四章 行為規范

第十九條 居間人應遵守誠實信用原則，按照居間協議約定的權利和義務，促進客戶與期貨經營機構簽訂期貨經紀合同，不得損害客戶與期貨經營機構的合法權益。

第二十條 居間人從事居間業務期間，應參加本辦法第九條以及期貨經營機構組織的培訓。

第二十一條 居間人應與期貨經營機構簽訂居間協議，居間協議應至少包括以下內容：

（一）雙方名稱或姓名；

（二）委托事項；

（三）雙方權利和義務；

（四）居間人的基本行為規范

（五）報酬及其支付方式；

（六）違約責任及爭議解決方式；

（七）協議終止和解除方式。

第二十二條 居間人應為期貨經營機構保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私。

第二十三條 居間人從事期貨居間活動時，應當向客戶明示其居間身份及業務范圍，并由期貨經營機構工作人員指導客戶在開立期貨賬戶時簽署居間人關系確認書。居間人關系確認書應至少包括以下主要內容：

（一）居間人定義及與期貨公司之間的關系；

（二）居間人行為準則；

（三）居間人基于客戶利益上的禁止行為；

（四）居間人信息查詢方式；

（五）向客戶提示居間人領取傭金返還；

（六）國家法律法規或規范性文件中規定的其他條件。

第二十四條 期貨經營機構應將使用的居間協議、居間人關系確認書向協會備案。

第二十五條變更居間人應重新簽訂居間人關系確認書，期貨經營機構應禁止在客戶不知情的情況下更換其居間人。

第二十六條 居間人禁止從事以下行為：

（一）以期貨經營機構名義開展業務，包括以機構名義設立經營服務網點或為投資者提供集中交易的場所，以機構名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨經營機構與客戶簽署任何協議等；

（二）利用居間人身份從事非法活動，包括進行變相融資、非法集資活動等；

（三）從事越權代理行為，包括代理投資者辦理開銷戶、資料變更、密碼重臵等業務手續；

（四）故意隱瞞投資期貨的風險或夸大期貨投資的收益，向投資者提供虛假資料，誘騙投資者從事期貨交易，或使用詆毀其他公司、其他居間人的手段來招攬投資者；

（五）對投資者進行期貨買賣的收益或損失做出承諾，與投資者約定分享利潤或共擔風險，以獲取傭金為目的鼓動投資者頻繁交易等行為；

（六）同時為兩家（含）以上期貨經營機構從事居間業務，或將同一客戶向多家期貨經營機構介紹；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）其他法律、法規或規范性文件禁止的行為。

第二十七條 居間人采用團隊模式運行的，其居間團隊每個成員必須符合本辦法對居間人管理的要求，不得出現掛靠在一個居間人名下的情形。

第五章 監督管理

第二十八條 期貨經營機構應加強對期貨居間人的管理，制定切實可行的期貨居間人管理辦法，辦法中應明確如下事項：

（一）期貨居間人的職能、業務權限；

（二）期貨居間人的從業準則、禁止行為以及考核制度；

（三）期貨居間人從業風險和道德風險內控制度；

（四）期貨居間人培訓制度和淘汰機制；

（五）期貨公司、營業部對居間人的管理職責；

（六）期貨公司合規或稽核部門對本機構居間人執業行為的內部稽核制度。

期貨經營機構應將居間人管理制度報協會備案，同時抄報山東證監局。

第二十九條 期貨經營機構應該建立居間人業務臺賬，臺賬至少包括：居間人姓名、客戶姓名及賬號、客戶權益、手續費支出、手續費返還數額、代扣稅金、客戶階段盈虧等內容。該臺賬應該逐月登記，保存期根據各機構的檔案管理制度及國家有關規定執行，但最低不少于5年。

第三十條 期貨經營機構應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對期貨居間人介紹的客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并及時處理。

第三十一條 居間人在居間活動中發生違反期貨經營機構內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，期貨經營機構應當按照有關規定和居間協議的約定，追究其責任，并及時向協會報告。居間人不再符合條件的，期貨經營機構應當解除居間協議。

第三十二條 期貨經營機構應當在每年1月31日之前，向協會報送上轄區內期貨居間人的管理報告，同時抄報山東證監局。報告應當至少包括下列內容：

（一）上與期貨居間人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；

（二）上期貨居間人數量的變動情況，報告期末期貨居間人的數量及在總部、期貨營業部的分布情況；

（三）上期貨居間人居間協議執行情況、期貨居間人報酬支付和合法權益保障情況；

（四）上與期貨居間人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施；

（五）其他需要說明的情況。第三十三條 協會應根據收集的居間人信息建立居間人誠信檔案，并根據居間人違反誠實信用原則的情況采取處罰措施。誠信檔案應包括以下內容：

（一）居間人的基本信息；

（二）居間人服務的期貨經營機構名稱；

（三）居間人違反禁止行為事項；

（四）居間人被客戶投訴事項；

（五）居間人后續培訓情況；

（六）其他影響居間人誠信的信息。

第六章 處罰措施

第三十四條 協會對轄區內期貨經營機構進行定期、不定期的檢查，監督期貨經營機構對本辦法的執行情況。

第三十五條 因居間人違反本辦法規定，期貨經營機構與其解除居間協議的，五年內轄區內期貨經營機構不得與之簽約。

第三十六條 期貨經營機構違反本辦法的，協會將視情節輕重，對機構或相關責任人員處以警告、協會內部通報或建議山東證監局對其采取相應監管措施等處罰。

第三十七條 居間人違反本辦法規定的，期貨經營機構應當及時向協會報告，并提供相應證據，協會除記入居間人誠信檔案外，將視情節輕重處以警告、協會內部通報、協會網站公示、通知期貨經營機構解除居間合同等處罰。構成犯罪的，交由司法機關追究其責任。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省期貨業協會負責修訂并解釋。第三十九條 本辦法自協會理事會通過后執行。

第三篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業務管理自律承諾書

為防范期貨居間業務風險，保護本期貨營業部和投資者的合法權益，本期貨營業部就期貨居間業務管理承諾如下：

一、本期貨營業部所簽約的期貨居間人是獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的主體，不是本期貨營業部的正式員工。

二、本期貨營業部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業務的專業能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內無嚴重違法違規記錄；本期貨公司及營業部規定的其他條件。

三、本期貨營業部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業部或投資者的合法權益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業部即刻解除期貨居間合同，并有權扣減應發返傭；期貨居間合同內容與法律法規相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營業部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責任的區別等信息在營業場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業協會備案。

五、本期貨營業部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實代扣代繳各項稅費。

六、本期貨營業部對所簽約的期貨居間人（青島地區投資者）的最高返傭比例不超過凈手續費的50%。

七、本期貨營業部加強對所簽約期貨居間人的規范管理和合規教育，加強誠信考評和記錄；加強期貨居間團隊建設，變松散型管理為緊密型管理，實行人性化管理，尤其為既合規又有發展潛力的期貨居間人提供與正式員工等同的學習培訓機會和交流平臺，努力提高期貨居間人業務素質。1

本期貨營業部不許可期貨居間人與投資者簽署全權委托協議；發現所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協議，并及時報告青島證券期貨業協會。本期貨營業部不與其他期貨經營機構舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營業部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認書》，并提供《青島證監局致期貨投資者的一封公開信》，對其進行關于期貨居間人的特別風險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產生的結果均由其雙方自行承擔民事責任。

九、本期貨營業部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風險。

十、本期貨營業部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營業部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業協會予以通報批評，并向其他期貨經營機構致道歉；

（二）由青島證券期貨業協會建議青島證監局記入本期貨營業部高管人員誠信檔案；

（三）由青島證券期貨業協會建議青島證監局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業部負責人。

十二、本期貨營業部關于期貨居間業務的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第四篇：江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

江蘇地區期貨居間業務自律管理規則

第一章 總 則

第一條 為規范期貨居間人行為，保護期貨交易各方的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》、《期貨從業人員管理辦法》及《江蘇省期貨業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 本規則是江蘇地區期貨經營機構及期貨居間人開展期貨居間業務必須遵守的行為準則。

本規則所稱期貨經營機構是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設立的期貨營業部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規則所稱期貨居間人是指期貨經營機構工作人員以外，受期貨經營機構委托，為期貨經營機構開發客戶，期貨經營機構向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應當符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）最近三年無嚴重違法、違規記錄；

（六）取得中國期貨業協會組織的期貨從業資格考試合格證明；

（七）法律法規規定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監管機構采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內因違法、違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格的人員；

（三）因違法、違規行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經營機構訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

第三章 居間委托規則

第八條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務，應當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業資格考試合格證明；

（四）協會規定的其他資料。

第九條 期貨居間人應當填寫申請表，申請表應當包括但不限于以下內容：

（一）居間人基本情況；

（二）業務范圍或者從業經歷；

（三）從事期貨居間活動的經歷和現狀。

第十條 期貨經營機構委托居間人從事居間業務前，應當向居間人出示本規則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應當包括以下內容：

（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯系方式；

（二）委托事項；

（三）雙方的權利和義務；

（四）報酬及其支付方式；

（五）違約責任；

（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經營機構、居間人雙方可以隨時解除居間關系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經營機構與期貨居間人開發的客戶簽訂期貨經紀合同，應當向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關系、期貨居間人的職責、期貨居間人報酬的來源及計算方式、期貨居間人不得代理客戶進行期貨交易等事項，并按照客戶的要求進行解釋和說明。書面聲明應由客戶簽字確認。

第十四條 期貨經營機構不得委托其他期貨經營機構的期貨居間人為本機構期貨居間人。

第十五條 期貨經營機構應于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業資格考試合格證書編號向協會備案。居間人的備案材料應當通過協會的網站予以公示。

第四章 居間行為規則

第十六條 期貨經營機構應當明確告知期貨居間人的非本期貨經營機構工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經營機構關系產生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應明確提示居間人不得擅自向所服務的客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息。

第十七條 期貨經營機構應當向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：

（一）誠實守信

1、應向客戶告知自己的真實身份；

2、應如實向客戶介紹期貨經營機構的情況；

3、應如實向期貨經營機構介紹客戶的情況；

4、履行期貨風險告知義務：應如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險。

（二）保守秘密

居間人應保守期貨經營機構的商業機密，保守客戶的商業秘密和個人隱私。

（三）合規服務

居間人應當嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策，并嚴格履行居間合同約定的義務，嚴禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當手段開發客戶，對期貨投資作夸大不實的宣傳，隱瞞期貨交易風險，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權代理，代理客戶進行期貨交易或者接受客戶委托，擔任客戶的指定下單人、資金調撥人或交易結果確認人；

3、在期貨經營機構經營場所外為客戶提供集中交易的場所；

4、以期貨經營機構的名義設立經營服務網點；

5、委托他人開發客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經營機構或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場秩序的行為。

第十八條 期貨經營機構向期貨居間人提供居間報酬的最高返傭比例不得超過凈手續費的40%，并由期貨經營機構如實代繳各項稅費。

第十九條 期貨經營機構須加強對居間人的日常管理。一是加強對居間人的培訓，提高居間人的業務知識水平；二是加強對居間人的職業道德教育，盡早防范因居間人為個人利益導致經紀糾紛而給期貨經營機構及整個行業帶來負面影響。第二十條 期貨公司應當建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發的客戶進行回訪。客戶交易出現異常情況的，期貨公司應當及時回訪。

第二十一條 居間人發生惡性違規事件或因違規行為造成嚴重后果的，期貨經營機構應及時向協會和江蘇證監局報告。

第二十二條 協會建立期貨居間人信用風險檔案，記錄期貨居間人信用風險行為并向會員公示。

第二十三條 期貨經營機構應當在每年1月31日之前，向協會報送期貨居間業務自律管理報告。報告應當至少包括下列內容：

（一）本與期貨居間業務有關的管理制度、內控機制和技術系統等的運行和改進情況；

（二）本期貨居間人數量的變動情況，報告期末期貨居間人的數量及在期貨營業部的分布情況；

（三）本期貨居間人委托合同執行情況、期貨居間人報酬支付和合法權益保障情況；

（四）本公司對期貨居間人相關培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一的培訓計劃；

（五）本與期貨居間人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

協會須對期貨經營機構報送的信息、數據及時匯總后，報送江蘇證監局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經營機構違反本規則，未造成嚴重后果的，協會予以警告；造成嚴重后果的，在協會內部通報批評，并報江蘇證監局。

第二十五條 協會對違反本規則的期貨居間人，將根據情節輕重，予以警告、協會內部通報批評或者通過協會網站公開通報批評等措施；構成犯罪的，交由司法機關追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十六條 本規則由協會負責解釋。

第二十七條 本規則經協會理事會通過并報江蘇證監局備案后實施。第二十八條 風險保證金等其他管理規范另行規定。第二十九條 本規則自2009 年 月 日起實施。

對于《關于江蘇地區期貨居間業務自律管理規則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應當如何處理？如何做到居間人個人信息不泄露，防止期貨機構間互相挖角導致的惡性競爭。在規則中明確，協會只需要期貨經營機構提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業資格考試合格證編號（以上信息在協會網站上予以公示），其他信息由各期貨經營機構保管，在協會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業資格證的時間截點。自本規則正式實施日起，新增居間人必須取得期貨從業資格考試合格證明，原已簽約居間人自規則實施日起一年內必須取得期貨從業資格考試合格證明。

第五篇：關于吉林轄區期貨經營機構居間人規范管理的指導意見

關于吉林轄區期貨經營機構居間人規范管理的指導意見

為加強對轄區期貨經營機構期貨營銷活動的管理，保障期貨投資者合法權益，防范期貨經營機構風險，維護轄區期貨市場經營秩序，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關精神，結合吉林省期貨市場實際情況制定本《指導意見》。

一、在期貨經營機構從事客戶招攬業務的，與期貨經營機構簽訂居間合同，其收入與其所招攬客戶資金量、交易量掛鉤的期貨經營機構營銷人員為期貨經營機構期貨居間人。

期貨經營機構應當按照中國證監會有關規定，通過期貨居間人依法合規地開展客戶招攬、客戶服務、產品銷售業務等期貨經紀業務營銷活動。期貨居間人代理期貨經營機構從事客戶招攬和客戶服務活動的，應當遵守中國證監會有關規定及本《指導意見》。

二、期貨經營機構應當根據自身的經營規模及管理能力開展期貨經紀業務營銷活動，建立健全期貨居間人管理制度，采取有效措施，對其執業行為實施集中統一管理，保證期貨居間人具備期貨職業道德和業務素質，防止期貨居間人在執業過程中從事違法違規或者超越業務權限、損害客戶合法權益的行為。

期貨居間人在期貨營銷活動中，因執行所屬期貨經營機構指令或者利用居間人身份違反交易規則的，所屬期貨經營機構應當依法承擔相應責任。

三、期貨經營機構期貨居間人應當通過吉林省期貨業協會組織的期貨居間人從業資格測試，具備規定的期貨居間人執業資格，在吉林省期貨業協會注冊登記，并取得該會頒發的期貨居間人執業資格證書后方可從事期貨營銷活動。

四、有下列情形之一者，不得申請期貨居間人執業資格證書：

（一）曾受到刑事處罰者；

（二）曾因違反有關金融法律﹑行政法規﹑規章而受到行政處罰或紀律處分未滿三年者；

（三）被中國證監會認定為不適當人選或市場禁入期限未滿者；

（四）黨政機關﹑軍隊的現職人員；

（五）因違法違紀行為被開除的期貨交易所、期貨保證金監控中心、期貨業協會、期貨公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員；

（六）中國證監會及其派出機構認定的其他不宜從事期貨業務的人員。

五、期貨經營機構應當對擬聘用期貨居間人的期貨居間人執業資格條件進行嚴格審查，對不具備規定條件的人員，期貨經營機構不得聘用其從事期貨營銷活動。

六、期貨經營機構與期貨居間人的居間合同中應當載明下列事項：

（一）期貨經營機構的名稱和期貨居間人的姓名；

（二）期貨居間人的業務權限；

（三）開展營銷業務的期間；

（四）期貨居間人服務的期貨經營機構；

（五）期貨居間人的基本行為規范；

（六）期貨居間人的報酬計算與支付方式；

（七）雙方權利義務；

（八）違約責任。

七、期貨經營機構應當加強期貨居間人的業務培訓和職業操守教育，定期開展業務知識和法律法規培訓。執業前培訓應當不少于40個小時，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。期貨經營機構應當對期貨居間人執業前培訓的效果進行測試。

八、期貨經營機構應當在與期貨居間人簽訂居間合同前，應組織其參加由吉林省期貨業協會組織的執業培訓并經測試合格后，為其向吉林省期貨業協會（以下簡稱協會）申請執業注冊登記。完成執業注冊登記并與期貨經營機構簽訂居間合同后，相關人員方可開展營銷活動。

九、吉林省期貨業協會收到期貨居間人執業注冊申請后，經審查合格，予以登記注冊并頒發期貨居間人執業資格證書。執業注冊登記事項包括期貨居間人的姓名、身份證號碼、營銷工作權限、執業期間、服務的期貨經營機構和查詢與投訴電話等。

吉林省期貨業協會在進行資格審查時，就期貨居間人從業經歷、誠信情況進行必要性審查，必要時應向中國證監會吉林監管局征求意見。

期貨經營機構應按季度就期貨居間人登記注冊情況向吉林省期貨業協會報送報表，吉林省期貨業協會將情況匯總后，送吉林監管局。具體注冊登記管理辦法依吉林省期貨業協會相關規定執行。

十、期貨居間人相關執業事項發生變更的，期貨經營機構應當自變更事項發生之日起15個工作日內向吉林省期貨業協會申請期貨居間人執業信息變更。

期貨經營機構停止期貨居間人從事期貨營銷活動或與期貨居間人終止居間關系的，期貨經營機構應當收回該期貨居間人的期貨居間人執業資格證書，并自上述決定做出之日起15個工作日內向吉林省期貨業協會注銷該人員的執業注冊登記，同時及時通過有效方式進行公示。違反上述規定的期貨經營機構應當對自身行為的后果承擔相應責任。

十一、期貨居間人同一期間只能與一家期貨經營機構簽定期貨居間合同，不得同時與其它期貨經營機構簽定期貨居間合同。期貨居間人因變更執業機構重新向省期貨業協會申請注冊登記的，申請登記時，原執業機構應對該期貨居間人最近一年執業情況出具鑒定意見。

十二、完成執業注冊登記、取得期貨居間人執業資格證書并與期貨經營機構簽訂居間合同后，期貨居間人方可執業。在執業過程中應當遵紀守法、勤勉盡責、廉潔自律、文明服務、嚴格遵守相關法律法規業務權限規定，應當做到：

（一）向客戶出示期貨居間人執業資格證書，向客戶明示自己的職責；

（二）通過適當方法了解客戶的風險偏好，并按照期貨經營機構投資者教育工作要求，做好權限內的投資者服務工作；

（三）如實向客戶說明期貨的功能和風險，使投資者充分認識了解期貨業務的風險特征；

十三、期貨居間人在執業過程中，可以根據期貨經營機構的規定，從事下列部分或者全部活動：

（一）向客戶介紹期貨經營機構和期貨市場的基本情況；

（二）向客戶介紹期貨投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

（三）向客戶介紹與期貨交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和期貨經營機構的有關規定；

（四）向客戶傳遞由期貨公司統一提供的研究報告及與期貨投資有關的信 3 息；

（五）向客戶傳遞由期貨公司統一提供的期貨類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

（六）法律、行政法規和證監會規定期貨居間人可以從事的其他活動。

十四、期貨居間人在開展業務過程中嚴禁出現下列行為：

（一）代替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，交易或者資金存取、劃轉、查詢等事項；

（二）干涉或代為決定客戶的開、轉、銷戶，干涉客戶自主交易行為；

（三）挪用客戶資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣期貨；

（四）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的期貨買賣；

（五）與客戶約定分享投資收益，對客戶期貨買賣的收益或者賠償期貨買賣的損失作出承諾；

（六）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（七）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

（八）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（九）為客戶提供、設立非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體等各種方式（包括利用網絡通信工具如QQ群、博客等）面向不特定公眾擅自開展、變相開展期貨投資咨詢活動和從事客戶招攬等活動；

（十）與網吧、期貨投資咨詢軟件商合作開發客戶；

（十一）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（十二）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

十五、各期貨經營機構應加強對期貨居間人的管理，結合本機構實際情況制定切實可行的期貨居間人管理辦法。管理辦法中至少要明確規定以下事項:

（一）期貨居間人的職能；

（二）期貨居間人的業務權限;

（三）期貨居間人的從業準則；

（四）期貨居間人的禁止性行為;4

（五）期貨居間人考核制度；

（六）期貨居間人從業風險和道德風險的內控措施；

（七）期貨居間人的培訓制度和淘汰機制；

（八）期貨公司、營業部對期貨居間人的管理職責。

各期貨經營機構應當將期貨居間人管理制度報吉林證監局和吉林省期貨業協會備案。

十六、各期貨公司在對期貨居間人執業行為實施有效的集中統一管理基礎上，可以根據期貨營業部地域情況、期貨居間人業務行為特點授予期貨營業部管理職責。

各期貨營業部應按照本公司期貨居間人管理制度的規定，對服務于本機構的期貨居間人日常執業行為進行監督管理，保證公司各項風控管理制度的有效實施。

期貨公司應當與期貨營業部合理分工，做好期貨居間人的管理工作，不得以營業部自主管理為由，分工不明，相互推諉管理責任。

十七、期貨經營機構接受居間人招攬的客戶，要保證客戶知情權。在開戶環節，要采取積極措施向客戶申明期貨經營機構、客戶與居間人的關系，明確告知客戶居間人的職責，并要求客戶簽訂風險告知書，確保客戶合法權益不受侵害。

十八、期貨經營機構應當建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業場所顯著位置公示本機構期貨居間人的姓名、業務權限、從事期貨營銷業務期間及期貨居間人證書編號等信息，同時保證客戶能夠通過電話或者互聯網絡的方式隨時查詢期貨居間人的上述信息，能夠通過現場和互聯網絡的方式查看期貨居間人的照片。

十九、期貨經營機構應建立客戶回訪機制，內部控制部門應指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對期貨居間人開發的客戶進行回訪，充分了解期貨居間人業務開展的合規性，同時做出完整記錄，并于每季度末形成期貨經營機構期貨居間人業務合規性考核報告，報送吉林證監局和吉林省期貨業協會。

合規考核報告應當包括以下內容：

（一）本季度與期貨居間人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；

（二）本季度期貨居間人數量的變動情況；

（三）本季度期貨居間人執業情況；

（四）本季度期貨居間人執業前培訓和后續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一季度的培訓計劃；

（五）本季度與期貨居間人有關的客戶投訴、糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施；

（六）其他需要說明的情況。

負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

二十、期貨經營機構應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對期貨居間人所招攬和服務的客戶賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

二十一、期貨經營機構應采取有效手段向客戶公示本機構期貨居間人投訴渠道，保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態度，及時妥善處理，記錄在案，同時將有關情況報送吉林省期貨業協會備案；情節嚴重、涉嫌違法違規的，及時報告吉林證監局。

二十二、期貨公司應建立合理的期貨居間人考核機制和激勵機制，引導期貨居間人在職責范圍內做好相關客戶服務工作，防止期貨居間人為完成考核指標而損害投資者利益、影響期貨經營機構正常經營秩序和市場穩定的情形發生。

二十三、期貨經營機構應當建立健全期貨居間人檔案，實現期貨居間人執業過程留痕。期貨居間人檔案應當記載居間人的個人基本信息、期貨從業資格狀態、業務權限、從事營銷業務期間、服務的期貨營業部、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越業務權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

二十四、期貨居間人的執業行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，期貨公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，及時向有關司法機關舉報。

對于不具備期貨居間人執業資格條件的期貨居間人，期貨經營機構應當禁止其繼續從事期貨營銷活動，并將相關情況向吉林證監局、吉林省期貨業協會報告。

二十五、期貨公司員工在本公司內兼職從事期貨營銷業務的，參照本指導意 6 見管理。

二十六、凡在吉林省聘用居間人開展期貨營銷活動的期貨經營機構均適用本規定。對違反本規定聘用居間人開展期貨營銷活動的，我局將通過責令整改、監管談話等監管措施嚴肅處理；涉及違法的，將依法立案稽查。

二十七、本意見自下發之日起實施，如中國證監會發布相關規定與本意見有沖突，以中國證監會規定為準。