第一篇：中國金融期貨交易所交易規則

中國金融期貨交易所交易細則

（征求意見稿）

第一章總則

第一條 為規范期貨交易，保護期貨交易當事人的合法權益，保障中國金融期貨交易所（簡稱交易所）期貨交易的順利進行，根據《中國金融期貨交易所業務規則》，制定本細則。

第二條 交易所、結算會員、非結算會員、投資者必須遵守本細則。

第二章席位管理

第三條 會員交易席位是會員通過與交易所計算機交易系統聯網的電子通訊系統直接輸入交易指令、參加交易所競價交易的交易通道。

第四條 會員申請交易席位，應具備下列條件：

（一）經營狀況良好，無嚴重違規記錄；

（二）擬開設遠程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運作要求；

（三）配備有一定數量的計算機、通訊專業技術人員；

（四）有健全的規章制度和遠程交易管理辦法；

（五）遠程交易系統的建設和管理符合中國證監會相關技術管理規范的要求。

第五條 會員可向交易所申請增加交易席位，需要提交下列材料：

（一）近兩年期貨交易基本情況；

（二）新增交易席位的理由、條件、可行性論證等內容的申請報告；

（三）機構、人員現狀及擬負責交易管理事務的主要人員的名單、簡歷、專業等基本情況；

（四）交易管理的業務制度（包括數據安全管理制度）；

（五）計算機系統、通訊系統（包括通訊線路）、系統軟件、應用軟件等配置清單；

（六）交易所要求提供的其他材料。

第六條 交易所應自收到會員提交的申請報告和有關材料之日起一個月內，對申請報告做出書面批復。

第七條 會員在收到交易所同意其新增交易席位的批復后一周內，須與交易所簽訂交易席位協議書。無故逾期的，視為放棄。

第八條 會員交易設施安裝和系統調試完成之后，達到標準要求和符合開通條件的，方可投入使用。

第九條 會員必須加強交易席位管理和交易系統維護，主要設施需要更換或作技術調整時，必須事先征得交易所的同意。交易席位遷移出原登記備案地，須事先報交易所審批。交易所有權對交易席位的使用情況進行監督檢查。

第十條 有下列情況之一的，交易席位予以撤銷：

（一）會員提出撤銷申請，經交易所核準的；

（二）私下轉包、轉租或轉讓席位的；

（三）管理混亂，或有嚴重違規行為，或經查實已不符合開設條件的；

（四）利用交易系統竊密或破壞交易系統的；

（五）所屬會員喪失會員資格的；

（六）交易所認為其不適宜擁有席位的。

第十一條 由于計算機終端、通訊系統等交易設施發生故障，致使10%以上的會員不能正常交易時，交易所應暫停交易，直至故障消除為止。

第十二條 結算會員可以允許非結算會員指令直接進入交易所系統，也可以要求非結算會員指令必須通過該結算會員系統進入交易所系統。

結算會員采用前款任一方式的，均須以書面合同確定與非結算會員之間的權利義務關系。

第三章指令與成交

第十三條 交易指令分為市價指令、限價指令等指令類型。

（一）市價指令是指不限定價格的買賣申報指令。市價指令盡可能以市場最優價格成交。

（二）限價指令是指限定價格的買賣申報指令。限價指令為買進申報的，只能以其限價或限價以下的價格成交；為賣出申報的，只能以其限價或限價以上的價格成交。

（三）交易所規定的其它指令。

第十四條 交易指令的報價只能在價格限制之內。

第十五條 交易指令每次最小下單數量為1手，每次最大下單數量為500手。交易指令當日有效。

第十六條 開盤集合競價在交易日開市前5分鐘內進行，其中前4分鐘為買、賣指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間。集合競價產生的成交價格為開盤價。

集合競價未產生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。第一筆成交價按照第十九條確定，此時前一成交價為上一交易日結算價。

集合競價期間不接受市價指令申報。

第十七條 開盤集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交；低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產生的價格的買入或賣出申報，根據買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。

第十八條 開盤集合競價中的未成交申報的限價指令自動參與開市后競價交易。

第十九條 限價指令競價交易時，交易所計算機自動撮合系統將買賣申報指令以價格優先、時間優先的原則進行排序, 當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格。即：

當 bp≥sp≥cp,則：最新成交價=sp

bp≥cp≥sp,最新成交價=cp

cp≥bp≥sp,最新成交價=bp

第二十條 市價指令只能和限價指令撮合成交，成交價格等于限價指令的限定價格。市價指令的未成交部分自動撤銷。

第二十一條新上市合約的掛盤基準價由交易所確定并提前公布。掛盤基準價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板額的依據。

第四章 交易編碼

第二十二條 交易所實行交易編碼備案制度。交易編碼是指會員和投資者進行期貨交易的專用代碼。

第二十三條 交易編碼由會員號和投資者號兩部分組成。交易編碼由十二位數字構成，前四位為會員號，后八位為投資者號。如投資者交易編碼為000100001535，則會員號為0001，投資者號為00001535。

第二十四條 一個投資者在交易所內只能有一個投資者號，但可以在不同的會員處開戶。其交易編碼只能是會員號不同，而投資者號必須相同。

第二十五條 會員必須按會員服務系統中關于投資者錄入的提示輸入投資者資料，不得跳欄或漏輸。

第二十六條 會員通過電子文檔方式將投資者開戶、變更及銷戶資料向交易所備案。會員應保證備案投資者資料的真實、準確。

第二十七條 會員在會員服務系統中錄入投資者開戶資料后，投資者交易編碼由系統自動生成，經交易所確認后方可使用。

第二十八條 會員應建立投資者開戶、變更及銷戶資料檔案。個人投資者為《個人投資者開戶登記表》（見附件一）和本人身份證復印件；法人投資者為《法人投資者開戶登記表》（見附件二）、營業執照復印件、組織機構代碼證復印件；投資者銷戶資料包括：《投資者銷戶申請表》（見附件三）等。

會員對上述資料的保管期限不得少于5年。

第二十九條 非結算會員代為開戶的，交易所將開戶成功和交易編碼的確認信息同時發給非結算會員和委托其結算的結算會員。

第三十條 有下列情況之一的，投資者交易編碼予以注銷：

（一）投資者備案資料不真實的；

（二）投資者被認定為市場禁入者的；

（三）未按交易所要求提供投資者備案資料的；

（四）會員申請注銷的；

（五）交易所認定的其他情形。

第三十一條 投資者提供虛假的資料或會員協助投資者使用虛假資料開戶的，交易所責令會員限期平倉，平倉后取消該投資者交易編碼，同時按《中國金融期貨交易所違規處理辦法》的有關規定進行處理。

第五章 套期保值管理

第三十二條 投資者申請套期保值額度的，應向其開戶的會員申報，會員對申報材料進行審核后向交易所辦理申報手續。

會員為自營賬戶申請套期保值額度，直接向交易所辦理申報手續。

第三十三條 申請套期保值額度的會員或投資者，必須填寫《中國金融期貨交易所套期保值申請（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：

（一）個人投資者須提交本人身份證復印件，法人投資者須提交營業執照副本復印件以及近2年經過審計的資產負債表、損益表、現金流量表；

（二）申請人需要保值的現貨資產持有狀況的證明；

（三）申請人的套期保值交易方案；

（四）申請人歷史套期保值情況說明；

（五）會員擔保申請人的材料真實性的聲明。

第三十四條 交易所對套期保值的申請材料進行審核，確定其套期保值額度，并按此額度調整該投資者在該合約上的持倉限額。套期保值額度不超過其所提供的套期保值證明材料中所申報的數量。

第三十五條 交易所收到套期保值申請后5個交易日內進行審核，并按下列情況分別處理：

（一）對符合套期保值條件的，書面通知其準予辦理；

（二）對不符合套期保值條件的，書面通知其不予辦理；

（三）對相關證明材料不足的，告知申請人補充證明材料。

第三十六條 套期保值額度分合約進行審批，在合約最后交易日前（含）有效，有效期內可以重復使用。交易所有權根據市場情況對套期保值額度進行調整。第三十七條 申請人需要變更套期保值額度時，應及時向交易所書面提出變更申請。

第三十八條 交易所對申請人提供的有關經營狀況、資信情況及期貨、現貨市場交易行為進行調查和監督，會員及相關投資者應予協助和配合。

第三十九條 會員和投資者在進行套期保值交易時，有欺詐或違反交易所規定行為的，交易所有權取消其套期保值額度，將其已建立的持倉予以部分或全部強行平倉，并按《中國金融期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第六章附則

第四十條 違反本細則規定的，交易所按《中國金融期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第四十一條 本細則解釋權屬于中國金融期貨交易所。.第四十二條 本細則自 年 月 日起實施。

第二篇：中國金融期貨交易所交易規則

中國金融期貨交易所交易規則

第一章 總 則 第二章 品種與合約 第三章 會員管理 第四章 交易業務 第五章 結算業務 第六章 交割業務 第七章 風險控制 第八章 異常情況處理 第九章 信息管理 第十章 監督管理 第十一章 爭議處理 第十二章 附 則

第一章 總 則

第一條 為規范期貨交易行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，根據國家有關法律、行政法規、規章和《中國金融期貨交易所章程》，制定本規則。

第二條 中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）根據公開、公平、公正和誠實信用的原則，組織經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準的期貨合約、期權合約交易。

第三條 本規則適用于交易所組織的期貨、期權交易活動。交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當遵守本規則。

第二章 品種與合約

第四條 交易所上市經中國證監會批準的交易品種。

第五條 期貨合約是指由交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

第六條 期權合約是指由交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。

第七條 期貨合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、最低交易保證金、每日價格最大波動限制、最后交易日、交割方式、交易代碼等。

第八條 期權合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、執行價格間距、賣方交易保證金、每日價格最大波動限制、最后交易日、執行方式、交易代碼等。第九條 合約的附件與合約具有同等法律效力。

第十條 交易日為每周一至周五（國家法定假日除外）。每一交易日各品種的交易時間安排，由交易所另行公告。

第三章 會員管理

第十一條 會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定，經交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。

第十二條 交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。第十三條 交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員具有與交易所進行結算的資格。交易結算會員只能為其客戶辦理結算、交割業務。

全面結算會員可以為其客戶和與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。

第十四條 交易會員可以從事經紀或者自營業務，不具有與交易所進行結算的資格。第十五條 會員的接納、變更和終止，須經交易所會員資格審查委員會預審，董事會批準，報告中國證監會，并予以公布。

第十六條 會員享有下列權利：

（一）在交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；

（二）使用交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；

（三）按照交易所交易規則行使申訴權；

（四）交易所交易規則及其實施細則規定的其他權利。第十七條 會員應當履行下列義務：

（一）遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；

（二）遵守交易所的章程、交易規則及其實施細則和有關決定；

（三）按照規定繳納各種費用；

（四）接受交易所監督管理；

（五）履行與交易所所簽訂協議中規定的相關義務；

（六）交易所規定應當遵守的其他義務。

第十八條 申請成為交易所會員應當符合法律、行政法規、規章和交易所規定的資格條件。

第十九條 申請或者變更會員資格應當向交易所提出書面申請，在獲得交易所批準后，與交易所簽訂相關協議。

第二十條 會員發生合并、分立的，應當向交易所重新申請會員資格，由交易所進行審核。

第二十一條 交易所建立會員聯系人制度。會員應當設業務代表一名、業務聯絡員若干名，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。第二十二條 會員違反交易所的會員管理規定或者不再滿足會員資格條件的，交易所有權暫停其業務或者取消其會員資格。

第二十三條 交易所制定會員管理辦法，對會員進行監督管理。

第四章 交易業務

第二十四條 期貨交易是指在交易所內集中買賣某種期貨合約、期權合約的交易活動。第二十五條 會員可以根據業務需要向交易所申請設立一個或者一個以上的席位。第二十六條 客戶委托會員進行交易，應當事先通過會員辦理開戶 登記。

第二十七條 會員在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂《期貨經紀合同》.第二十八條 交易所實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

第二十九條 客戶可以通過書面、電話、互聯網等委托方式以及中國證監會規定的其他方式，向會員下達交易指令。

第三十條 交易指令分為市價指令、限價指令及交易所規定的其他指令。

市價指令是指不限定價格的、按照當時市場上可執行的最優報價成交的指令。市價指令的未成交部分自動撤銷。

限價指令是指按照限定價格或者更優價格成交的指令。限價指令當日有效，未成交部分可以撤銷。

第三十一條 會員接受客戶委托指令后，應當將客戶的所有指令通過交易所集中交易，不得進行場外交易。

第三十二條 交易指令成交后，交易所按照規定發送成交回報。

第三十三條 每日交易結束后，會員應當按照規定方式獲取并核對成交記錄。會員有異議的，應當在當日以書面形式向交易所提出。未在規定時間內提出的，視為對成交記錄無異議。

第三十四條 交易所實行套期保值額度審批制度。套期保值額度由交易所根據套期保值申請人的現貨頭寸、資信狀況和市場情況審批。

第三十五條 會員進行期貨交易，應當按照規定向交易所繳納手續費。

第五章 結算業務

第三十六條 結算業務是指交易所根據交易結果、公布的結算價格和交易所有關規定對交易雙方的交易盈虧狀況進行資金清算和劃轉的業務活動。

第三十七條 期貨交易的結算，由交易所統一組織進行。

第三十八條 交易所實行會員分級結算制度。交易所對結算會員進行結算，結算會員對其受托的交易會員進行結算，交易會員對其客戶進行結算。第三十九條 交易所實行保證金制度。保證金是交易所向結算會員收取的用于結算和擔保期貨合約履行的資金。

經交易所批準，會員可以用中國證監會認定的有價證券充抵保證金。

第四十條 保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

第四十一條 結算會員向交易會員收取的保證金不得低于交易所規定的保證金標準。結算會員有權根據市場運行情況和交易會員的資信狀況調整對其收取保證金的標準。

第四十二條 交易所在期貨保證金存管銀行開設專用結算賬戶，用于存放結算會員的保證金及相關款項。

結算會員應當在保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶及受托交易會員的保證金及相關款項。

第四十三條 交易所與結算會員之間的期貨業務資金往來應當通過交易所專用結算賬戶和結算會員專用資金賬戶辦理。

第四十四條 會員應當將客戶繳納的保證金存放于期貨保證金賬戶，并與其自有資金分別保管，不得挪用。

第四十五條 交易所實行當日無負債結算制度。

第四十六條 結算會員結算準備金余額低于規定水平且未按時補足的，如結算準備金余額小于規定的最低余額，不得開倉；如結算準備金余額小于零，交易所可以按照規定對其進行強行平倉。

第四十七條 交易會員只能委托一家結算會員為其辦理結算交割業務，交易會員應當與結算會員簽訂協議，并將協議報交易所備案。

第四十八條 交易會員和結算會員可以根據交易所規定，向交易所申請變更委托結算關系，交易所審批后為其辦理。

第四十九條 結算會員應當建立結算風險管理制度。結算會員應當及時準確地了解客戶及受托交易會員的盈虧、費用及資金收付等財務狀況，控制客戶及受托交易會員的風險。

第五十條 交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

第六章 交割業務

第五十一條 期貨交易的交割，由交易所統一組織進行。第五十二條 期貨交割采用現金交割或者實物交割方式。

第五十三條 現金交割是指合約到期時，按照交易所的規則和程序，交易雙方按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

第五十四條 實物交割是指合約到期時，按照交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第七章 風險控制

第五十五條 交易所實行價格限制制度。價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場風險狀況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。

第五十六條 交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所按照一定原則規定的會員或者客戶持有合約的最大數量，獲批套期保值額度的會員或者客戶持倉不受此限。同一客戶在不同會員處開倉交易的，其對某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。

第五十七條 交易所實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶對某一合約持倉達到交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向交易所報告。客戶未報告的，會員應當向交易所報告。

交易所可以根據市場風險狀況，制定并調整持倉報告標準。

第五十八條 交易所實行強行平倉制度。會員或者客戶存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的，交易所有權對相關會員或者客戶采取強行平倉措施。

強行平倉盈利部分按照有關規定處理，發生的費用、損失及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分由相關會員或者客戶承擔。

第五十九條 交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所有權將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

第六十條 交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指結算會員依交易所規定繳納的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。

第六十一條 交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險警示函等措施，以警示和化解風險。

第六十二條 期貨交易出現漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所可以采取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及強制減倉等風險控制措施化解市場風險。

交易所采取強制減倉措施的，應當經交易所董事會執行委員會審議批準。

采取上述風險控制措施后仍然無法釋放風險的，交易所應當宣布進入異常情況，由交易所董事會決定采取進一步的風險控制措施。

第六十三條 結算會員無法履約時，交易所有權采取下列措施：

（一）暫停開倉；

（二）按照規定強行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；

（三）依法處置充抵保證金的有價證券；

（四）動用該違約結算會員繳納的結算擔保金；

（五）動用其他結算會員繳納的結算擔保金；

（六）動用交易所風險準備金；

（七）動用交易所自有資金。

交易所代為履約后，由此取得對違約會員的相應追償權。

第六十四條 有根據認為會員或者客戶違反交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者將產生重大影響的，為防止違規行為后果進一步擴大，交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制開倉；

（四）提高保證金標準；

（五）限期平倉；

（六）強行平倉。

前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施，可以由交易所總經理決定，其他臨時處置措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監會。

第八章 異常情況處理

第六十五條 在期貨交易過程中，出現下列情形之一的，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）因地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于交易所的原因導致交易無法正常進行；

（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者將產生重大影響；

（三）出現本規則第六十二條情況并采取相應措施后仍未化解風險；

（四）交易所規定的其他情況。

出現前款第（一）項異常情況時，交易所總經理可以采取調整開市收市時間、暫停交易等緊急措施；出現前款第（二）、（三）、（四）項異常情況時，交易所董事會可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。

第六十六條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。第六十七條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

第九章 信息管理

第六十八條 交易所期貨交易信息所有權屬于交易所，由交易所統一管理和發布。第六十九條 交易所期貨交易信息是指期貨、期權上市合約的交易行情、各種交易數據、統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會指定披露的其他相關信息。第七十條 交易所發布的信息包括：合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名等其他需要公布的信息。

信息發布應當根據不同內容按照實時、每日、每周、每月、每年定期發布。第七十一條 交易所應當采取有效通訊手段，建立同步報價和即時成交回報系統。第七十二條 交易所的行情發布正常，但因公共媒體轉發發生故障，影響會員和客戶交易的，交易所不承擔責任。

第七十三條 交易所、會員不得發布虛假的或者帶有誤導性質的信息。

第七十四條 交易所、會員和期貨保證金存管銀行不得泄露業務中獲取的商業秘密。經批準，交易所可以向有關監管部門或者其他相關單位提供相關信息，并執行相應的保密規定。

第七十五條 為保證交易數據的安全，交易所應當實行異地數據備份。第七十六條 交易所管理和發布信息，有權收取相應費用。

第十章 監督管理

第七十七條 交易所依據本規則和有關規定，對與交易所期貨交易有關的業務活動實施自律監督管理。

第七十八條 交易所監督管理的主要內容為：

（一）監督、檢查期貨市場法律、行政法規、規章和交易規則的落實執行情況，控制市場風險；

（二）監督、檢查各會員業務運作及內部管理狀況；

（三）監督、檢查各會員的財務、資信狀況；

（四）監督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關的業務活動；

（五）調解、處理期貨交易糾紛，調查處理各種違規案件；

（六）協助司法機關、行政執法機關依法執行公務；

（七）對其他違背公開、公平、公正原則、制造市場風險的行為進行監督管理。第七十九條 交易所履行監督管理職責時，可以行使下列職權：

（一）查閱、復制與期貨交易有關的信息、資料；

（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等單位和人員進行調查、取證；

（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等被調查者對被調查事項做出申報、陳述、解釋、說明；

（四）交易所履行監督管理職責所必需的其他職權。

第八十條 交易所、會員和期貨保證金存管銀行應當遵守中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定。第八十一條 交易所履行監督管理職責時，可以按照有關規定行使調查、取證等職權，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當配合。

第八十二條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當接受交易所對其期貨業務的監督管理，對不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避調查或者妨礙交易所工作人員行使職權的單位和個人，交易所可以按照有關規定采取必要的限制性措施或者進行處罰。

第八十三條 交易所每年應當對會員遵守交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證監會。

第八十四條 交易所發現會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關業務時涉嫌違規的，應當立案調查；情節嚴重的，交易所可以采取相應措施防止違規行為后果進一步擴大。

第八十五條 交易所工作人員不能正確履行監督管理職責的，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權向交易所或者中國證監會投訴、舉報。經查證屬實的，應當嚴肅處理。

第八十六條 交易所制定違規違約處理辦法對違規違約行為進行處理。

第八十七條 交易所在中國證監會統一組織和協調下，與證券交易所、證券登記結算機構和期貨保證金安全存管監控機構等相關機構，建立對期貨市場和相關市場的信息共享等監管協作機制。

第十一章 爭議處理

第八十八條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發生的有關期貨業務糾紛，可以自行協商解決，也可以提請交易所調解。

第八十九條 提請交易所調解的當事人，應當提出書面調解申請。經調解達成協議后，交易所制作調解書，經雙方當事人簽收后生效。

第九十條 當事人也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。第九十一條 會員與交易所發生爭議，可以依照與交易所簽訂的協議約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第十二章 附 則

第九十二條 交易所可以根據本規則制定實施細則或者辦法。第九十三條 本規則由交易所董事會負責解釋。

第九十四條 本規則的制定和修改須經交易所股東大會通過，報中國證監會批準。

第九十五條 本規則自2007年6月27日起施行。

第三篇：中國金融期貨交易所滬深300股指期貨合約交易細則

中國金融期貨交易所滬深300股指期貨合約交易細則

第一章總則

第一條 為規范中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）滬深300股指期貨合約（以下簡稱本合約）交易行為，根據《中國金融期貨交易所交易規則》及相關實施細則，制定本細則。

第二條 交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當遵守本細則。

第三條 本細則未規定的，按照交易所相關業務規則的規定執行。

第二章合約

第四條 本合約的合約標的為中證指數有限公司編制和發布的滬深300指數。

第五條 本合約的合約乘數為每點人民幣300元。股指期貨合約價值為股指期貨指數點乘以合約乘數。

第六條 本合約以指數點報價。

第七條 本合約的最小變動價位為0.2指數點，合約交易報價指數點為0.2點的整數倍。

第八條 本合約的合約月份為當月、下月及隨后兩個季月。季月是指3月、6月、9月、12月。

第九條 本合約的最后交易日為合約到期月份的第三個周五，最后交易日即為交割日。最后交易日為國家法定假日或者因異常情況等原因未交易的，以下一交易日為最后交易日和交割日。

到期合約交割日的下一交易日，新的月份合約開始交易。

第十條 本合約的交易代碼為IF。

第三章交易業務

第十一條 本合約的交易單位為手，合約交易以交易單位的整數倍進行。

第十二條 本合約交易指令每次最小下單數量為1手，市價指令每次最大下單數量為

50手，限價指令每次最大下單數量為100手。

第十三條 本合約采用集合競價和連續競價兩種交易方式。

集合競價時間為每個交易日9:10-9:15，其中9:10-9:14為指令申報時間，9:14-9:15為指令撮合時間。

連續競價時間為每個交易日9:15-11:30（第一節）和13:00-15:15（第二節），最后交易日連續競價時間為9:15-11:30（第一節）和13:00-15:00（第二節）。

第四章結算業務

第十四條 本合約的當日結算價為合約最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價。計算結果保留至小數點后一位。

第十五條 本合約以當日結算價作為計算當日盈虧的依據。具體計算公式如下：

當日盈虧=｛∑（[賣出成交價－當日結算價）×賣出量]+∑（[當日結算價－買入成交價）×買入量]+（上一交易日結算價－當日結算價）×（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）｝×合約乘數

第十六條 本合約的手續費標準為不高于成交金額的萬分之零點五。

第十七條 本合約的交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價。計算結果保留至小數點后兩位。

第十八條 本合約采用現金交割方式。

第十九條 本合約的交割手續費標準為交割金額的萬分之一。

第五章風險管理

第二十條 本合約的最低交易保證金標準為合約價值的12%。

第二十一條 本合約的每日價格最大波動限制是指其每日價格漲跌停板幅度，為上一交易日結算價的±10%。

季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20％。上市首日有成交的，于下一交易日恢復到合約規定的漲跌停板幅度；上市首日無成交的，下一交易日繼續執行前一交易日的漲跌停板幅度。

本合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20％。

第二十二條 本合約會員和客戶的持倉限額由交易所另行規定。

第六章附則

第二十三條

有關規定處理。

第二十四條

第二十五條違反本細則規定的，交易所按照《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》本細則由交易所負責解釋。本細則自2013年8月30日起實施。

第四篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法

中國金融期貨交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權益，規范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業務活動，根據《中國金融期貨交易所交易規則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定，經交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結算會員。第四條 本辦法適用于會員及其從業人員。

第二章 交易會員

第五條 交易會員可以從事經紀或者自營業務，不具有與交易所進行結算的資格。第六條 申請交易所交易會員資格的，應當符合下列基本條件：

（一）中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織；

（二）承認并遵守交易所的交易規則及其實施細則；

（三）具有良好的信譽和經營歷史，近3年未有不良經營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

（四）具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度、內部控制制度和風險管理制度；

（五）具備滿足業務需要的期貨從業人員；

（六）具有滿足開展業務所需要的設備、場地；

（七）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的有關規定；

（八）期貨業務系統符合交易所的相關規定；

（九）交易所根據市場發展需要和審慎原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當取得中國證監會金融期貨經紀業務資格許可。

第八條 非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當符合下列條件：

（一）依法核準登記的金融機構；

（二）符合相關主管部門的規定。

第九條 申請交易會員資格，應當向交易所提交下列文件：

（一）經法定代表人簽字的交易會員資格申請書；

（二）會員入會登記表；

（三）與結算會員簽訂的結算協議;

（四）期貨公司申請交易會員資格的，應當提供加蓋公章的中國證監會核發的金融期貨經紀業務許可證明文件復印件；

（五）加蓋公章的營業執照復印件；

（六）加蓋公章的組織機構代碼證復印件；

（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

（八）住所（經營場所)使用證明；

（九）《會員期貨業務系統檢查表》及相關文檔；

（十）公司風險管理制度、內部控制制度、業務流程及相關業務制度等；

（十一）從事經紀業務的，申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表以及公司保證其申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準的書面說明；

（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；

（十三）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年的財務報告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發出會員資格批準通知書。

第十一條 申請單位應當在交易所發出會員資格批準通知書之日起30個工作日內，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協議》，并辦理相關手續。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關手續后，即取得交易會員資格，交易所制發會員證書，并報告中國證監會。

第十三條 交易會員可以申請席位，使用席位應當遵守交易所的有關規定。

第十四條 交易會員申請變更受托結算會員的，應當按照《中國金融期貨交易所結算細則》的相關規定辦理。

第三章 結算會員

第十五條 結算會員可以從事結算業務，具有與交易所進行結算的資格。結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業務。

全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。第十六條 申請交易所結算會員資格的，應當符合下列條件：

（一）本辦法第六條規定的條件；

（二）取得中國證監會金融期貨結算業務資格許可。

第十七條 申請成為結算會員應當向交易所提交下列文件:

（一）本辦法第九條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規定的文件；

（二）經法定代表人簽字的結算會員資格申請書；

（三）中國證監會核發的金融期貨結算業務許可證明文件；

（四）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（五）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東的最近一期的財務報告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內，提出審核意見，并對符合結算會員條件的申請單位發出會員資格批準通知書。

第十九條 申請單位應當在交易所發出會員資格批準通知書之日起30個工作日內，辦理下列事項：

（一）簽署《中國金融期貨交易所結算會員協議》；

（二）在期貨保證金存管銀行開設專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶；

（三）繳納結算擔保金；

（四）辦理有關人員的授權手續；

（五）交易所規定應當辦理的其他事項。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。

第二十條 申請單位辦理完手續后，即取得結算會員資格，交易所制發會員證書，并報告中國證監會。

第四章 會員資格的變更和終止

第二十一條 會員不得轉讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發生變化后，報告中國證監會。

第二十二條 會員資格的變更是指交易會員、交易結算會員或者全面結算會員資格之間的轉換。第二十三條 會員申請變更會員資格的，應當符合本辦法規定的條件，并向交易所提交經法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規定的其他材料。

第二十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內，提出辦理意見，并對符合條件的會員發出批準變更通知書。

會員應當在交易所發出批準變更通知書之日起30個工作日內，辦理下列事項：

（一）結算會員申請變更為交易會員的，按照本辦法第十一條的有關規定辦理手續；結清與交易所的全部債權和債務；退還各種票據和交易所頒發的各種證件；辦理專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶的銷戶手續；交易所規定應當辦理的其他事項。

（二）交易會員申請變更為結算會員的，應當按照本辦法第十九條的有關規定辦理手續。

（三）交易結算會員和全面結算會員之間變更的，應當按照新結算會員資格繳納結算擔保金。變更會員資格的，會員應當與交易所重新簽署協議，原協議同時終止。逾期未辦理的，視為自動撤銷變更申請。

第二十五條 會員申請終止會員資格的，應當向交易所提交下列材料：

（一）經法定代表人簽字的終止會員資格申請書;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內，提出辦理意見，并對符合條件的會員發出終止會員資格通知書。

（一）了結合約持倉；

（二）結清與交易所的全部債權、債務；

（三）退還各種票據和交易所頒發的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續；

（五）交易所規定應當辦理的其他事項。

第二十八條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監會，并予以公布。會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十九條 會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：

（一）因經濟糾紛、違法或者犯罪接受國家有關部門立案調查、處理;

（二）因涉嫌違規，被交易所立案調查；

（三）因違法、違規被交易所處以通報批評、暫停期貨交易、結算業務等處罰，且處罰期滿未逾3個月；

（四）與交易所存在債務糾紛且尚未結清；

（五）交易所規定的其他情形。

第三十條 會員發生合并、分立的，應當向交易所重新申請會員資格。

第二十七條 會員應當在交易所發出終止會員資格通知書之日起30個工作日內，辦理下列事項：

第五章 會員聯系人

第三十一條 交易所建立會員聯系人制度。會員應當設業務代表一名，代表會員組織、協調會員與交易所的各項業務往來。

業務代表由會員公司高級管理人員擔任。會員應當為業務代表履行職責提供便利條件，會員董事、監事、高級管理人員及相關人員應當配合業務代表的工作。

第三十二條 會員應當設業務聯絡員若干名，根據業務代表的授權行使職責。第三十三條 會員推薦業務代表，應當向交易所提交下列文件：

（一）會員推薦文件；

（二）高級管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯絡方式；

（四）擬推薦人員的期貨從業人員資格證書。

會員推薦業務聯絡員，應當提交前款第（一）、第（三）項和第（四）項文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內，做出審批意見。第三十五條 業務代表應當履行下列職責：

（一）組織辦理交易、結算與交割等相關業務；

（二）辦理交易所會員資格、席位等相關業務；

（三）報送交易所要求的公司文件；

（四）組織會員相關業務人員參加交易所舉辦的培訓；

（五）組織與交易所期貨業務相關的內部培訓；

（六）配合交易所對交易及相關系統進行改造、測試；

（七）每日登錄交易所系統，及時接收交易所發送的通知以及業務文件等，并予以協調落實；

（八）及時將會員更新總部、分支機構的相關資料及其他信息告知交易所；

（九）督促會員及時履行報告義務；

（十）督促會員及時繳納各項費用；

（十一）協調、組織業務聯絡員的工作；

（十二）交易所要求履行的其他職責。

第三十六條 業務代表或者業務聯絡員出現下列情形之一的，會員應當立即予以更換：

（一）業務代表或者業務聯絡員離職離崗；

（二）業務代表不再擔任高級管理人員職務；

（三）連續1個月以上不能履行職責；

（四）履行職責時出現重大錯誤，產生嚴重后果；

（五）交易所認為不適宜繼續擔任業務代表或者業務聯絡員的其他情形。

會員對存在前款規定情形的業務代表或者業務聯絡員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十七條 會員向交易所申請更換業務代表或者業務聯絡員，應當提交更換申請書及本辦法第三十三條所規定的文件。

第三十八條 業務代表空缺期間，會員法定代表人應當履行業務代表職責，直至會員推薦新的業務代表并經交易所審核批準。

第六章 會員報告

第三十九條 會員向交易所報送的信息和資料應當真實、準確、完整。

第四十條 會員應當向交易所履行下列定期報告義務：

（一）每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表；

（二）每年4月30日前報送上經審計的財務報告和交易所要求的報告材料；

（三）交易所規定的其他報告。

第四十一條 會員有下列情形之一的，應當在10個工作日內向交易所書面報告：

（一）法定代表人變更；

（二）注冊資本總額或者股權結構變更；

（三）名稱、住所、經營范圍及聯系方式變更；

（四）凈資本等風險控制指標不符合中國證監會規定標準；

（五）增加或者減少分支機構；

（六）發生重大訴訟案件或者經濟糾紛；

（七）取得其他交易所會員資格；

（八）因違法、違規受到司法機關、期貨市場監管部門、行政執法部門或者其他交易所處罰；

（九）會員改聘會計師事務所；

（十）股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）交易所規定的其他情形。

第四十二條 會員發生下列情形之一的，應當立即向交易所報告，并持續報告進展情況：

（一）重大業務風險；

（二）重大技術故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。

第四十三條 交易所可以根據審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內部控制、風險控制和技術系統運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章 監督管理

第四十四條 會員及其從業人員應當遵守國家有關法律、行政法規、規章和交易所交易規則及其實施細則等規定，接受中國證監會和交易所的監督管理。

第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權要求其限期整改，并有權終止其會員資格：

（一）國家主管機關撤銷工商登記或者予以解散；

（二）國家主管機關撤銷業務許可；

（三）法院裁定宣告破產；

（四）不能履行會員義務；

（五）違反相關法律法規或者被主管機關給予行政處分逾期仍不改正；

（六）違反交易所交易規則及其實施細則，情節嚴重；

（七）日常業務行為違背誠實信用原則，導致客戶遭受重大損失；

（八）被中國證監會宣布為市場禁止進入者；

（九）私下轉讓經紀業務、結算業務,將經紀業務、結算業務委托給他人管理或承包給他人經營；

（十）交易所規定的其他情形。

第四十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業單位；

（二）中國證監會、期貨交易所、中國期貨保證金監控中心和中國期貨業協會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

（六）中國證監會及交易所規定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。

第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。第四十八條 會員從事經紀業務的，應當將交易所發布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業場所公布。

未經交易所批準，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經營活動，不得在非營業場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構和個人。

第四十九條 會員應當及時、準確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應當及時通知客戶。未經客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經營活動或者充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔保。

第五十一條 結算會員對其受托結算的合約承擔全部責任，交易會員、客戶無法履約時，結算會員應當代替交易會員、客戶先行履行結算交割義務，再向交易會員、客戶追索。

第五十二條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十三條 會員應當維護交易所的聲譽，協助交易所處理突發或異常事件。出現突發或異常事件時，會員應當做好對客戶的解釋工作。

第五十四條 交易所有權定期或者不定期對會員執行交易所交易規則及其實施細則的情況進行檢查，會員應當根據交易所的安排積極配合。

第五十五條 會員高級管理人員和從業人員應當符合中國證監會的有關規定。

第五十六條 會員從業人員在交易所從事期貨業務，應當經會員授權，會員從業人員在交易所從事的業務活動由所在會員承擔全部責任。會員從業人員在同一時期內，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業人員期貨業務授權的，應當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業人員的業務活動承擔全部責任。

第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業人員的授權自動失效。

第八章 附 則

第五十八條 違反本辦法規定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》的有關規定處理。

第五十九條 本辦法由交易所負責解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實施。

第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法(2010征求意見稿)

中國金融期貨交易所會員管理辦法

（征求意見稿）第一章 總 則

第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權益，規范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業務活動，根據《中國金融期貨交易所交易規則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定，經交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。

第三條 交易所的會員分為交易會員和結算會員。第四條 會員從事交易所業務活動，應當遵守法律、行政法規、規章和交易所交易規則及其實施細則，誠實守信，規范運作，接受交易所自律管理。

第五條 會員的董事、監事、高級管理人員以及從業人員應當遵守法律、行政法規、規章和交易所交易規則及其實施細則，忠實、勤勉履行職責，接受交易所自律管理。

第二章 交易會員

第六條 交易會員可以從事經紀或者自營業務，不具有與交易所進行結算的資格。

第七條 申請交易所交易會員資格，應當符合下列條件：

（一）為在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織；

（二）承認并遵守交易所交易規則及其實施細則；

（三）具有良好的信譽和經營歷史，近3年無不良經營記錄、嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

（四）具有健全的組織機構、財務管理制度及完善的期貨業務管理制度、內部控制制度和風險管理制度；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關手續。

第十二條 申請單位應當在交易所發出會員資格批準通知之日起30個工作日內，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協議》，并辦理相關手續。逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。

第十三條 申請單位辦理完畢相關手續后，即取得交易會員資格，交易所制發會員證書，并報告中國證監會。

第三章 結算會員

第十四條 結算會員可以從事結算業務，具有與交易所進行結算的資格。結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。

交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業務。全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。

特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。

第十五條 申請結算會員資格，應當符合本辦法第七條規定的條件，并取得金融期貨結算業務資格。

第十六條 申請交易結算會員和全面結算會員資格的，應當向交易所提交下列文件:

（一）本辦法第十條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規定的文件；

（二）經法定代表人簽字的結算會員資格申請書；

（三）中國證監會核發的金融期貨結算業務許可證明文件；

（四）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的申請日前3財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的當年上半財務報告；

（五）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

（一）結算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關規定辦理手續；結清與交易所的全部債權和債務；退還交易所頒發的各種證件；辦理專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶的銷戶手續；交易所規定應當辦理的其他事項。

（二）交易會員申請變更為結算會員，應當按照本辦法第十八條的有關規定辦理手續。

（三）交易結算會員和全面結算會員之間資格變更的，按照變更后的結算會員結算擔保金標準繳納結算擔保金。

會員資格變更涉及結算關系變更的，應當根據《中國金融期貨交易所結算細則》辦理相關手續。

逾期未辦理的，視為放棄申請。

第二十四條 會員不再符合交易所規定的會員資格條件或者中國證監會規定的，應當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。

第二十五條 會員申請終止會員資格，應當向交易所提交經法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。

第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關手續。

會員應當在交易所發出終止會員資格通知之日起30個工作日內，辦理下列事項：

（一）了結合約持倉；

（二）結清與交易所的全部債權、債務；

（三）退還交易所頒發的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續；

（五）辦理結算擔保金專用賬戶的銷戶手續；

（六）交易所規定應當辦理的其他事項。

第二十七條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監會，并予以公布。

會員未按照本辦法第二十四條的規定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調整或者取消其會員資格，第三十三條 業務代表應當履行下列職責：

（一）組織辦理交易、結算與交割等相關業務；

（二）辦理交易所會員資格、席位等相關業務；

（三）報送交易所要求的公司文件；

（四）組織會員相關業務人員參加交易所舉辦的培訓；

（五）組織與交易所業務相關的內部培訓；

（六）配合交易所對交易及相關系統進行改造、測試；

（七）每日登錄交易所系統，及時接收交易所發送的通知以及業務文件等，并予以協調落實；

（八）及時將會員變更總部、分支機構的相關資料及其他信息告知交易所；

（九）督促會員及時履行報告義務；

（十）督促會員及時繳納各項費用；

（十一）協調、組織業務聯絡員的工作；

（十二）交易所要求履行的其他職責。

第三十四條 業務代表或者業務聯絡員出現下列情形之一的，會員應當立即予以更換并書面報告交易所：

（一）業務代表或者業務聯絡員離職離崗；

（二）業務代表不再擔任高級管理人員職務；

（三）不能按照交易所要求履行職責；

（四）履行職責時出現重大錯誤，產生嚴重后果；

（五）交易所認為不適宜繼續擔任業務代表或者業務聯絡員的其他情形。

會員對存在前款規定情形的業務代表或者業務聯絡員不予更換的，交易所可以要求更換。

第三十五條 會員向交易所申請更換業務代表或者業務聯絡員，應當提交更換申請書及本辦法第三十一條所規定的文件。

第三十六條 業務代表空缺期間，會員法定代表人應當履行業務代表職責，直至會員推薦新的業務代表并經交易所審核通過。

第四十一條 交易所可以根據審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內部控制、風險管理和技術系統運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章 監督管理

第四十二條 交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）限期說明情況；

（五）責令改正；

（六）責令參加培訓；

（七）責令定期報告；

（八）責令加強內部合規檢查；

（九）專項調查；

（十）責令處分有關人員；

（十一）限制或者暫停相關業務；

（十二）提請中國證監會或者其派出機構處理。第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權限制、暫停其業務或者調整、取消其會員資格：

（一）國家主管機關撤銷其工商登記或者予以解散；

（二）國家主管機關撤銷其業務許可；

（三）法院裁定其宣告破產；

（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；

（五）交易所規定的其他情形。

第四十四條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業單位；

（二）中國證監會、期貨交易所、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨公司的工作人員及其配偶；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

處理突發或者異常事件。出現突發或者異常事件時，會員應當做好對客戶的解釋工作。

第五十三條 交易所有權定期或者不定期對會員執行交易所交易規則及其實施細則的情況進行檢查，會員應當根據交易所的要求積極配合。

第五十四條 會員從業人員在交易所從事期貨業務，應當經會員授權，會員從業人員在交易所從事的業務活動由所在會員承擔全部責任。會員從業人員在同一時期內，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業人員期貨業務授權的，應當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業人員的業務活動承擔全部責任。

第五十五條 會員資格終止后,該會員對其從業人員的授權自動失效。

第八章 附 則

第五十六條 違反本辦法規定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》的有關規定處理。

第五十七條 本辦法由交易所負責解釋。

第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實施。