第一篇：山東鑫海科技股份有限公司22（xiexiebang推薦）

山東鑫海科技股份有限公司

一、項目名稱：年產8萬噸優質鎳合金項目

二、建設地址：莒南經濟開發區

三、行業：鋼鐵

四、行業類型：有色金屬冶煉

無、審批部門：山東省環境保護局

六、審批時間：2007年9月19日

七、項目概要：年產優質鎳合金8萬噸；新建廠房及輔助設施；

購置設備4臺（套）；不新征土地。

八、能耗指標：萬元工業增加值綜合能耗0、962噸標準煤（當

量值）。低于臨沂市2011年的節能目標。

九、項目進展情況：已建成投產。

十、節能評估單位：臨沂市能源技術開發中心

十一、節能審查單位：臨沂市節能辦公室

十二、文件編號：LYETDC201105001

第二篇：煙臺鑫海礦業集團有限公司

煙臺鑫海礦業集團有限公司，建廠時間近20年，是以來自于礦山設計研究院和礦山技術人員為主體組成的一家綜合實力強，涉及礦業范圍廣的大型民營礦業集團公司，目前擁有煙臺鑫海礦山設計研究院、煙臺鑫海礦山機械有限公司、煙臺鑫海耐磨膠業有限公司、煙臺鑫海測控技術有限公司、煙臺鑫海選礦藥業有限公司、安裝調試公司、礦業開發公司、宜陶礦業公司等十幾個控股子公司。公司始終堅持“以人為本，以規為綱”的管理方針。我們對產品質量的要求，從小事抓起，從細微處入手，從產前采購達標，到售終用戶的滿意，貫徹大質量管理概念，贏得了廣大國內外用戶認可和信任。同時，公司在技術創新上和改進上，立足于現有設備和技術基礎，積極投入資金引進先進設備，增加科研投入，加強與國內外同行以及科研單位的合作，始終使產品處于領先和更新狀態，讓產品更具有市場競爭力。

煙臺鑫海是國內最早開展工程咨詢、選礦試驗、工程設計、設備制造、安裝調試、工人培訓、達標達產一條龍服務的公司，也是目前開展此類服務最多的公司，迄今已完成400多個總包工程項目。鑫海被有的企業譽為“礦業知識專家”，愿意與客戶對各類礦山技術問題進行交流，在每一個項目開始前將礦山設計與技術問題進行深入細致地討論，因此幾乎每一個總包工程項目均取得了圓滿成功。

煙臺鑫海技術力量強，技術人員涉及地質、測量、采礦、礦機、總圖運輸、選礦、冶煉、土建、給排水、尾礦、電力、自動化、技術經濟等二十多類專業，近200位各類技術人員。鑫海集團創新能力強，公司在擁有大量機械類技術人員的同時，又擁有大量礦山類技術人員，兩大類技術人員相結合，已對80%的選礦設備進行了改進開發，擁有一百多項專利，是國內同行業擁有國家發明和實用新型專利最多的公司。例如采用鑫海發明的國家專利超細層壓自磨機，可使破碎磨礦系統節電達到40%左右，對于低品位的鐵礦更可以此采取磨前磁選拋尾工藝，整個磁選廠可節省成本40-50%左右，意義非凡；采用鑫海發明的國家專利全截面氣升式浮選機可使浮選系統節能85%左右；……

煙臺鑫海涉及的礦種較多，擁有金、銀、銅、鐵、鉛、鋅、鉻、鈦、釩、鎢、鉬、錳、砷、銻、汞、錫、稀有金屬、硅砂（石英巖）、長石、螢石、紅柱石、重晶石、石墨、透輝石、金紅石、鋰輝石、電氣石、磷礦、石膏等近七十種礦石的采選技術和經驗。而且鑫海總是以創新的思維針對不同的礦石性質采取最優的技術經濟方案。

鑫海已成為國內礦山機械出口基地。產品已出口到俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、智利、巴西、越南、伊朗等20幾個國家。

您需要的，正是鑫海能做到的，既是煙臺鑫海礦業集團的實力象征，也是煙臺鑫海礦業集團的承諾。

第三篇：山東萬鑫建設有限公司安全教育試

工作單位：________姓名______分數________

一、填空（共20分，每題5分）

1、建筑施工企業應認真執行國務院規定的 國家監察、群眾監督____”的安全生產管理體制，堅持“_安全第一預防為主、_”的方針。

2、施工現場必須認真執行_認真落實_施工現場臨時用電安全、高處作業安全、龍門架井架物料提升機安全、門式鋼管腳手架安全、扣件式鋼管腳手架安全、簡稱__五規范_。_合格，并經過安全基本知識教育考試合格取得安全監督部門頒發的方準上崗作業。

4個人防護用品和安全防護措施。

二、判斷題（共50分，每題10分，對的打“ √ ”，錯的打“×”）。

1、凡在墜落高度基準面2m以上，有可能墜落的高處進行作業，均稱為高處作業。（√）

2、臨時作業的防護欄桿應有上、下兩道橫桿及欄桿組成。上桿離地高度為0.8——0.9m，下桿離地高度為0.5——0.6m，坡度大于1： １

22時的屋面防護欄桿上應為1.2米并加掛安全網。（×）

3、固定式配電箱、開關箱的下底與地面有垂直距離大于1.3米，小于1.5米；移動式配電箱、開關箱的下底與地面垂直距離應大于0.6米，小于1.5米。（√）

4、拉倒墻體所用繩索，長度應不小于 墻體高度的2.5倍，操作人員要在被拉倒墻體高度2.5米以外進行操作。（√）

5、遇雨雪天時，人員不要在高墻旁或大樹下避雨，不要走進電桿鐵塔、架空電線和避雷針的接地導線周圍5米以內地區，以防雷擊傷害。（√）

三、名詞解釋（共20分，每題10分）

1、高處作業：

答：凡在墜落高度基準面2m以上，有可能墜落的高處進行作業，均稱為高處作業。

2、四大傷害：

答：指高處作業、物體打擊、觸電、坍塌。

四、問答題（共10分）

普通工種安全常識有哪些？

答：

1、搬運石料要拿穩放平。

2、上下腳手架應走斜道。

3、正確穿戴勞保護品。

２

第四篇：大唐電信科技股份有限公司

大唐電信科技股份有限公司 目錄[隱藏] 公司簡介 主要榮譽 組織機構 企業文化 企業榮譽 公司簡介 主要榮譽 組織機構 企業文化 企業榮譽

[]

公司簡介

大唐電信

大唐電信科技股份有限公司是大唐電信科技產業集團（暨電信科學技術研究院）控股的高科技企業。公司于1998年9月21日在北京海淀新技術開發試驗區注冊成立，同年10月，公司股票“大唐電信”在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼“600198”。公司注冊資本43898.64萬元。

公司主要從事微電子、軟件、通信接入、通信終端、通信應用與服務等領域的產品開發與銷售，是國內具有自主知識產權的信息產業高科技骨干企業，已形成以智能卡與SoC芯片為核心技術的芯片產業、以運營支撐系統為核心技術的軟件產業、以新一代通信接入及其相關業務為核心的通信設備產業、具有一流設計技術和團隊的通信終端產業、與微電子、軟件、通信終端協調發展的通信應用和服務產業。

[

]

主要榮譽

大唐電信AirCard90

12000年，公司成為科技部首批公布的十六家“863計劃成果產業化基地”之一；2001年，在《福布斯》雜志“全球最佳小公司”評選中，名列中國內地企業第三位；2002年，入選“中國最受尊敬企業50強”；2003年，在中華英才網“最受大學生歡迎的十個行業”及行業“最具號召力公司”評選中名列前茅；2004年，入選新浪與《通信產業報》聯合評選的十大最具影響力通信企業；2005年，在《中國互聯網周刊》“2005中國電信供應商百佳”評選中位列第十；2006年被國家發展改革委、科技部、財政部、海關總署、國家稅務總局聯合確定為國家第13批享受優惠政策的企業（集團）技術中心；2007年在北京國際科技產業博覽會組委會主辦的“首屆中國自主創新評選活動”中榮獲首屆中國自主創新科技企業獎；2008年在由中國電子信息產業發展研究院、中國信息化推進聯盟、《中國電腦教育報》、《中國信息化教育》聯合推出的“2008中國信息化應用百強企業”評選活動中榮獲“中國信息化應用百強企業”稱號，并入選前十。

[]

組織機構

總經理辦公室、人力資源部、市場部、技術中心、銷售部、財務部、運營管理部、運營監控部、投資部等。

[]

企業文化

企業愿景：

立足通信產品和通信服務行業，發展成為領先的專業信息產品和服務提供商。企業定位：

以市場需求和業務發展為先導，以關鍵核心技術為支撐，以提供整體解決方案為主營業務的通信產品和服務提供商。

經營理念：

業務先導服務共贏。

企業文化：

創新溝通團隊業績。

發展戰略：

提升微電子產業、軟件產業和終端產業的持續發展能力，完成增值業務產業布局，形成微電子、軟件、終端和增值業務產業的一體化互動，完善公司產業結構。企業精神

【誠信為本】

對客戶重信譽，守信用，永遠保持企業的良好形象。

對同事互相尊重，互相信賴，群策群力，團結協作。

【服務至上】

用戶滿意永遠是第一追求。

公司向客戶提供的不僅僅是先進的技術和優質的產品，更是注重信譽、服務至上的精神。

【勇于創新】

善于學習，博采眾長，兼收并蓄，創新發展，緊隨世界通信業發展的步伐，引進、研究、開發最新技術，推陳出新，使公司的產品具有更強大的生命力。

【追求卓越】

公司對社會的責任是提供卓越的產品和服務，把維持和提高公司產品和服務的領先地位，立志成為民族信息產業的脊梁作為我們的基本目標。

匯集集體的智慧和能力，不斷改進產品的質量和服務，向客戶提供理想的生產力和優質的產品，使客戶達到最大程度的滿意。

在公司的內外關系中，在員工與客戶交往的經營行為中，堅持最高標準。

[]

企業榮譽

2008

一月

1月10日，大唐線纜被四川省質量技術監督局、質量協會、四川省總工會等單位聯合授予2007“四川省用戶滿意企業”榮譽稱號，射頻同軸電纜同時榮獲“四川省用戶滿意產品”稱號、大唐線纜市場工程部管云國榮獲“四川省先進用戶工作者”稱號。此次評選是四川省質量技術監督局、質量協會通過委托第三方調查機構進行評比，大唐線纜以優良的產品質量、完善的售后服務得到了用戶的充分認可，得分名列前茅。

1月，大唐軟件獲得北京市勞動和社會保障局及北京市總工會聯合頒發的“北京市和諧企業”稱號。

三月

3月10日，大唐微電子被中國半導體行業協會授予“行業統計工作先進單位”榮譽稱號。

3月21日，北京市海淀區政府對100家財政貢獻突出企業和16家優秀金融企業予以表彰，大唐微電子以突出的經營、納稅業績和良好的社會形象位居前100家財政貢獻突出企業之列。

3月，在中國移動西藏公司召開的“珠峰地區移動GSM網覆蓋工程總結表彰大會”上，大唐線纜因在“珠峰地區移動GSM網覆蓋工程”上的按時到貨、積極配合和大力協助而受到表彰，被西藏移動公司授予錦旗。作為北京奧運會火炬跨越珠峰活動的相關配套工程，中國移動GSM網珠峰覆蓋工程是在海拔5800米和6300米的地方建設移動通信直放站和基站，為“奧運圣火跨越珠峰”活動提供通信保障。

3月，大唐軟件通過國家發改委、信息產業部、商務部、國家稅務總局的聯合審定，被認定為2007國家規劃布局內重點軟件企業。

四月

4月28日，中國移動揭曉了2007年SIM卡供應商綜合評比結果，大唐微電子再次奪冠，實現了連續四年蟬聯中國移動SIM卡供應商綜合評比第一名。

4月30日，大唐軟件順利通過CMMI3國際評估認證。標志著公司已具備CMMI3級軟件開發管理的能力，在軟件研發與管理方面邁上了更高的臺階，同時也標志著公司的過程管理和過程改進工作進入了新的里程碑，再次驗證了其在軟件領域的專業性。

4月，北京市科學技術委員會公布了“2007北京市火炬計劃項目”評選結果，大唐軟件《3G/NGN電信運營支撐系統》入選。五月

5月29日，大唐微電子再次榮獲“第四屆中國智能卡10強企業”獎，并在芯片設計類企業排名第一。此獎項由國家IC卡注冊中心聯合中國電子質量管理協會推出，表彰在中國智能卡產業發展中做出突出業績和較大貢獻的重點企業。“中國智能卡10強企業”每年評選一次，這是大唐微電子繼2004年首屆中國智能卡10強企業評選活動以來，連續第四次榮獲該獎項。

六月

6月4日，在由國家金卡工程協調領導小組辦公室組織的國家金卡工程“金螞蟻獎”頒獎活動中，大唐微電子申報的“空中寫卡終端及專用基帶控制芯片”產品榮獲“最佳創新獎”，此獎項的獲得進一步體現了公司卓越的自主創新能力。

6月19日，在由中國電子信息產業發展研究院、中國信息化推進聯盟、《中國電腦教育報》、《中國信息化教育》聯合推出的“2008中國信息化應用百強企業”評選活動中，大唐電信憑借多年在信息化領域的突出貢獻，榮獲“中國信息化應用百強企業”稱號，并入選前十。

6月，大唐線纜三大產品：同軸電纜、光纜、數字電纜，成功入選成都市2008年政府投資項目、政府優先采購地方產品配套目錄。今后，在成都市項目招標、新項目開發中，在同等性能價格比條件下，大唐線纜三大產品將作為推薦企業產品被優先選用。

七月

7月，大唐線纜入選“中國300家綠色電子電器產品企業名錄”。該目錄由中國電子質量管理協會發布，由全球著名的第三方檢測機構SGS進行檢測。隨著全球環保意識的日漸提高，入選綠色產品制造企業名錄對大唐線纜產品進入國際市場、提升企業形象、提高產品軟競爭力起到了良好的作用。

九月

9月5日，在“2008年中國軟件業務收入前百家企業發布暨中國軟件創新融合發展研討會”上，中國國家統計局向社會公布了2008年（第七屆）“中國軟件業務收入前百家企業”排序名單，大唐電信再次入圍。至此，大唐電信已連續多年被評選為“中國軟件業務收入前百家企業”之一。

9月17日，在四川移動舉辦的“感謝一路有你——中國移動四川公司抗震救災合作伙伴答謝會”上，大唐電信獲四川移動“5.12特大地震賑災紀念獎杯”。

9月，大唐線纜獲得四川省質量技術監督局“企業質量信用等級AAA級評定”證書及“四川省質量管理先進企業”稱號。

十月

10月23日，由人民郵電出版社發起的“2008年（第六屆）中國通信業成功解決方案評選”活動落幕。大唐電信“空中寫卡系統”、“3G/NGN運營支撐系統”、“綜合監控系統”獲得眾多評委的垂青，入選“2008中國通信業成功解決方案”。此次大唐電信入選的三個解決方案是公司發揮自身綜合優勢，針對電信運營市場以及行業信息化發展趨勢，推出的新一代整體解決方案。

十一月

11月，大唐軟件“服務開通管理系統”通過國家科技部認定，被列入2008國家火炬計劃。

11月，由大唐軟件獨立承擔完成的“NGN服務保障的B2B/C2B接口框架”標準獲得“中國通信標準化協會科學技術獎”三等獎。

11月，經企業申報、地方行業主管部門推薦、工業和信息化部審核，依據企業上一年規模、效益、創新等指標綜合評價排定的第22屆電子信息百強企業名單揭曉，大唐電信榜上有名。“電子信息百強企業”排序活動開展22年來，促進了我國自有品牌的培育和成長。百強企業占全行業企業總數不足千分之二，但創造了全行業近四分之一的營業收入和利潤、超過一半的稅收，已經成為建設電子強國進程中的中堅力量。十二月

12月24日，工業和信息化部公布了2008年信息產業重大技術發明評選結果，北京信威通信公司、大唐微電子的“SCDMA寬帶無線接入系統及終端核心芯片設計”榮獲2008年工信部重大技術發明獎。

12月26日，大唐微電子連續三年被評為中國移動通信集團江蘇公司最佳戰略合作伙伴。

擴展閱讀：

1.2.開放分類： 電信，上市公司，電子信息，大唐，大唐電信

第五篇：深圳海聯訊科技股份有限公司2013內控評價報告

深圳海聯訊科技股份有限公司

2013 內部控制評價報告

海聯訊科技股份有限公司全體股東:

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求(以下簡稱企業內部控制規范體系),結合本公司(以下簡稱公司)內部控制制度和評價辦法,在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,我們對公司 2013年 12 月 31 日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。

一、重要聲明

按照企業內部控制規范體系的規定,建立健全和有效實施內部控制,評價其有效性,并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整,提高經營效率和效果,促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性,故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外,由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當,或對控制政策和程序遵循的程度降低,根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

二、內部控制評價結論

根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況,于內部控制評價報告基準日,不存在財務報告內部控制重大缺陷,董事會認為,公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保證了有效的財務報告內部控制。

根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準日,公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

三、內部控制評價工作情況

(一)內部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。

1、納入評價范圍的主要單位包括:深圳海聯訊科技股份有限公司、北京華源格林科技有限公司以及深圳市海聯訊管理咨詢有限公司,納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的 96%,營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的 100%;

2、納入評價范圍的主要業務和事項包括:治理結構與組織架構、人力資源政策、企業文化、銷售與收款、采購與付款、資金管理、資產管理、對外擔保管理、關聯交易、募集資金使用管理、信息披露的內部控制、全面預算管理、財務報告控制、信息系統、內部審計、風險評估及信息與溝通。

(1)治理結構與組織架構

公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和有關監管要求及《公司章程》的規定,結合公司發展戰略,建立了規范的公司治理結構和議事規則,形成科學有效的職責分工和制衡機制。

董事會對股東大會負責,依法行使企業的經營決策權。董事會設立戰略、提名、酬薪與考核、審計四個專門委員會,明確各專門委員會的職責權限、任職資格、議事規則和工作程序,為董事會科學決策提供有力的支持。

監事會對股東大會負責,監督企業董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責。經理層對董事會負責,主持公司的經營管理工作,經理和其他高級管理人員職責分工明確。

為了更符合不相容崗位相分離的要求,公司在 2013 年對內部機構設置進行優化,將原本隸屬于營運部下的合同管理中心調整到財務部,使營運部下達采購指令和執行采購的職能相分離,形成相互牽制和制約的工作機構。

2013 公司股東大會、董事會會議、監事會會議的召集、召開與表決程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法規的規定。

(2)人力資源

公司始終秉承“以人為本”的管理理念,制定了一系列有利于可持續發展的人力資源政策,在聘用管理、薪酬福利、考核與獎懲、培訓發展等方面建立了科學的、切實可行的具體規定,將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準,切實加強員工培訓和繼續教育,不斷提升員工素質。公司實行全員勞動合同制,依法與公司員工簽訂勞動合同,明確勞工關系;依法為員工參加社會養老保險、醫療保險、失業保險及住房公積金等,保障員工依法享受社會保障待遇。

為更好地實現人力資源管理信息化,公司即將上線的人事管理軟件系統已在2013年下半年完成需求調研,截止報告日已基本實現第一階段人事錄用、異動審批、薪資核算等模塊試運行。

2013年公司開始推行人力資源管理表,由人事部門與各部門主管領導共同對部門人員按照知識技能、管理技能、崗位類別等進行人才盤點、分類梳理等工作,分門別類為各部門制定切實可行的人員培養、考核、優勝劣汰等計劃,為部門及公司構建人才梯隊。

(3)企業文化

公司要求員工愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神,并通過文體活動、刊物、員工交流會等形式宣揚企業文化,將企業文化融入日常的管理和工作中,不斷增強了員工的團隊意識及企業歸屬感,為維護公司正常業務秩序提供了有力的保障。

(4)銷售與收款

2013 年公司全面梳理銷售與收款業務流程,并根據實際經營情況完善了《銷售合同管理制度》及配套表單,對銷售預測、合同簽訂、合同執行、收款及發票開具等業務執行均制定了嚴格的內部控制,對不相容崗位進行分離,明確各崗位的職責和審批權限。對應收賬款分客戶項目、分賬齡進行分析管理,每兩周組織銷售部、財務部及合同管理中心相關人員召開應收賬款追款會議,實時跟進應收賬款回款情況。另外,公司針對去年在業績考核方面存在的片面性重新修訂了業務人員獎勵政策,將獎勵指標與公司收入目標口徑一致,并運用風險預

警機制及回款獎懲制度提高回款效率,此外,公司通過內部自主研發的銷售合同管理系統一期的運用,更好的實現項目全流程信息共享和跟蹤,確保業務實現更順暢高效。

(5)采購與付款

2013 年公司重新梳理采購業務流程,對部門設置做了調整,使其更符合公司業務情況和不相容崗位相分離的原則,明確了請購、審批、采購、付款、驗收等環節的職責和審批權限,加強對合同文本和相關單據的審核力度,提高采購業務的效率和可控性,確保物資采購滿足公司經營業務的需要。

(6)資金管理

針對資金管理工作,公司嚴格執行《財務管理制度》、《募集資金管理制度》、《2013 年簽字等級權限》、《日常借款及報銷管理規定》等相關制度中對資金使用計劃、請款、審批、支付、資金管理、募集資金的使用和管理等方面的規定,做好資金管理工作,每周對資金支出進行計劃和申報,確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則,確保為公司發展提供充足的資金支持。

(7)資產管理

2013 年公司根據自身經營情況完善了《固定資產管理制度》,對資產采購、審批、領用、盤點及報廢等流程均做出明確規定,并根據不相容職務相分離的原則設置了合理的崗位和人員,使各相關部門之間相互控制,在其授權范圍內嚴格履行職責,從而保證公司資產的安全和完整。

(8)對外擔保管理

公司制定的《對外擔保管理制度》明確規定了對外擔保的審查、審批、管理和信息披露的程序。公司對外擔保實行統一管理,未經公司董事會或股東大會批準,任何人不得以公司名義簽署對外擔保協議、合同或其他類似的法律文件等。

2013年公司未存在違規對外擔保。

(9)關聯交易

公司制定《關聯交易管理制度》,明確規定總經理辦公會、董事會和股東大會對關聯交易的審批權限、審議程序和回避要求;規定了關聯交易應遵循平等自愿、等價有償的原則,簽訂關聯交易書面協議;規定了關聯交易應遵循市場公正、公平、公開的定價原則,并要求對關聯交易的定價依據予以充分披露。

2013 年未存在違規關聯交易事項。

(10)募集資金使用管理

公司遵循了《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄第 1 號--超募資金使用(修訂)》等有關法律、法規的規定以及公司的《募集資金管理辦法》,對募集資金實行規范管理,對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更、使用情況的監督、信息披露等做了明確規定,保證了資金使用的規范、公開、透明,并按要求及時公告。

2013 年不存在違規使用募集資金的情況。

(11)信息披露事務管理

公司制定《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》以及《內幕信息知情人員登記管理制度》、《投資者關系管理制度》等相關的信息披露管理制度。并嚴格按照制度的要求開展信息及投資者關系管理工作,嚴格執行內幕信息知情人的登記和報備程序。公司在日常信息披露和接待投資者調研的工作中,嚴格遵守各項法規和公司制度的規定,確保向所有投資者及時、公平、真實、準確、完整地披露信息。

2013 年公司未發生信息披露重大過錯、或重大信息提前泄露的情況。

(12)全面預算管理

公司根據發展戰略和經營計劃,綜合考慮預算期內經濟政策、市場環境等因素,按照上下結合、分級編制、逐級匯總的程序編制全面預算。財務部每月將預算執行情況反饋給各職能部門,終了由公司財務部、人事行政部和管理層對各職能部門預算執行情況進行考核,業績評價,對實際情況與預算的差異進行檢查分析,并提出整改措施。

2013 年公司成立預算管理委員會,預算管理委員會在預算管理組織體系中居于領導核心地位,將統一負責公司 2014 全面預算工作的開展。

(13)財務報告內部控制

公司根據國家相關法律法規要求和內部《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《財務管理制度》、《獨立董事年報工作制度》、《審計委員會年報工作制度》等制度的要求,明確財務報告各環節的職責分工和崗位分離,機構設置和人員配備基本科學合理。公司財務報告的編制方法、程序、內容及對外披露的審批程序嚴格遵循國家相關法規的要求,確保財務報告的真實完整,報告充分及時。

(14)信息系統

2013年公司制定了2013-2015年的IT架構規劃方案,旨在整合全公司信息資源,有序組織開展信息化建設,提高信息化管理效率,滿足決策、管理和運營的需要。目前公司在用的系統軟件主要有金蝶財務系統、金蝶ERP系統、報銷管理系統、績效考核系統、合同管理系統(一期在用,二期建設中)、任務管理系統及測試中的人力資源管理系統等。同時,公司還通過企業門戶工作平臺、RTX即時通訊工具、知識庫系統等交流渠道確保了員工內部信息溝通的效率。

(15)內部審計

公司董事會審計委員會下設內審部,并制定了《內部審計制度》,明確內審部直接對董事會審計委員會負責,對公司財務信息的真實性和完整性、內部控制制度的建立和實施等情況進行檢查、監督和評價。

2013年內審部按工作計劃開展工作,包括對定期財務報告進行審閱、子公司內控審計、募集資金存放與使用情況審計、重大經濟事項審計以及公司內控的檢查和評價工作等,對存在的問題已與相關負責人溝通并得到有效整改。

(16)風險評估

公司根據戰略目標及發展思路,結合行業特點,建立了有效的風險評估機制,通過設置專家委員會、質量部、審計委員會、內部審計部,聘請常年法律顧問,以專業人士識別和監控公司可能遇到的經營、環境、財務等方面的風險。結合不同發展階段和業務拓展情況,持續

收集與風險變化相關的信息,進行風險識別和風險分析,及時調整風險應對策略,從而保證公司經營安全。

(17)信息與溝通

公司根據實際經營管理的需要,建立了內部報告體系,明確了各部門職責。公司各部門基本能及時、完整地向公司報告各類經營管理信息,公司董事會獲得信息后,及時進行信息歸集、篩選、分析、整合,并利用信息指導公司的經營管理。

公司堅持實施管理層定期匯報制度,每半月至少召開一次總經理辦公會議,分析討論實施、質量、運維、購銷、財務、市場和業務方面的進度、問題,作出決定或進行相關工作安排。公司還不定期舉行專題討論溝通會、辦公會議、業務分析會對當期運營情況、預算執行情況、重大事項或項目進行分析,發現問題,及時采取應對策略,并持續改進項目實施、項目質量管理和市場策略。

外部信息的收集,由公司對口部門與行業協會、中介機構、業務往來單位等進行溝通和反饋、通過網絡調查等渠道,及時獲取外部信息。

上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面,不存在重大遺漏。

(二)內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準

公司依據企業內部控制規范體系及《內部控制基本規范》和配套指引組織開展內部控制評價工作。

公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求,結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素,區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制,研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準,公司確定的內部控制缺陷認定標準如下:

1.財務報告內部控制缺陷認定標準

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下:

本公司以利潤總額的 5%作為利潤表整體重要性水平的衡量指標,以凈資產的 5%作為資產負債表整體重要性水平的衡量指標。

當利潤表項目潛在錯報金額大于或等于利潤總額的 5%,或資產負債表項目潛在錯報金額大于或等于凈資產的 5%時,則認定為重大缺陷;

當利潤表項目潛在錯報金額小于利潤總額的 5%,但大于或等于利潤總額的3%,或資產負債表項目潛在錯報金額小于凈資產的 5%,但大于或等于凈資產的3%,則認定為重要缺陷;

當利潤表項目潛在錯報金額小于利潤總額的 3%,資產負債表項目潛在錯報金額小于凈資產的 3%時,則認定為一般缺陷。

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下:

財務報告重大缺陷的跡象包括:

(1)控制環境無效;

(2)公司董事、監事和高級管理人員的舞弊行為;

(3)未被公司內部控制識別的當期財務報告中的重大錯報;

(4)審計委員會和審計部門對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效。

財務報告重要缺陷的跡象包括:

(1)未依照公認會計準則選擇和應用會計政策;

(2)未建立反舞弊程序和控制措施;

(3)對于非常規或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制;

(4)對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、完整的目標。

一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2.非財務報告內部控制缺陷認定標準

公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下:

本公司以直接損失占公司凈資產的 5%作為非財務報告重要性水平的衡量指標。當直接損失金額大于或等于凈資產的 5%,則認定為重大缺陷;當直接損失金額小于凈資產的 5%但大于或等于凈資產的 3%,則認定為重要缺陷;當直接損失金額小于凈資產的 3%時,則認定為一般缺陷。

公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下:

非財務報告缺陷認定主要以缺陷對業務流程有效性的影響程度、發生的可能性作判定。如果缺陷發生的可能性較小,會降低工作效率或效果、或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標為一般缺陷;如果缺陷發生的可能性較高,會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標為重要缺陷;如果缺陷發生的可能性高,會嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標為重大缺陷。

(三)內部控制缺陷認定及整改情況

1.財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

經評價發現公司存貨管理軟件在發貨管理的功能設計和運行上存在一定缺陷,主要表現在部分供應商直發客戶的貨物的單據不能及時傳遞,導致部分成本核算有跨月現象,此缺陷在新的合同管理系統(第二期)中已得到糾正,預計在2014 年 6 月正式投入使用。

除上述缺陷外,2012 年內部控制評價報告中存在的問題和改進措施已在報告期得到有效整改和落實。根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準,報告期內公司不存在財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。

2.非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準,報告期內未發現公司非財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。

四、其他內部控制相關重大事項說明

公司無其他內部控制相關重大事項說明。

董事長(已經董事會授權):章鋒

深圳海聯訊科技股份有限公司

2014 年 4 月 29 日