第一篇：保險項目操作流程

保險項目操作流程

核保流編：XMBXWBZZLC

一、推介書及為什么選擇保險經(jīng)紀(jì)人

拜訪客戶首先由保險顧問自行打印《保險推薦書》和《為什么選擇保險經(jīng)紀(jì)》的介紹書，打印后立即交至核保檢查確認(rèn)，一個工作日內(nèi)送達(dá)客戶。

二、保險委托書

客戶認(rèn)可、接受環(huán)亞及環(huán)亞保險顧問后，保險顧問給客戶送上保險委托書，并讓客戶確認(rèn)蓋章（如客戶有確定的保險公司則提供三方合作協(xié)議確認(rèn)蓋章）。

三、制作保險方案

保險顧問向客戶拿取相關(guān)資料，回來后由該項目保險顧問（或助手）填寫《項目聯(lián)系單》并準(zhǔn)備項目資料報核保人。

1、核保部核保人收到《項目聯(lián)系單》后當(dāng)場與保險顧問溝通：

A、資料不齊全的，應(yīng)要求保險顧問補(bǔ)充材料；

B、核保部核保人無法在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應(yīng)在接到任務(wù)時與保險顧問進(jìn)行溝通，修改時限要求。無法修改時限的，提交分管總進(jìn)行工作協(xié)調(diào)。

2、核保部核保人在規(guī)定時限內(nèi)完成相關(guān)項目文本的制作并交分管總審核：

A、項目規(guī)定時限在五個工作日以上的，核保人應(yīng)在接到任務(wù)后五個工作日內(nèi)完成項目文本的制作（預(yù)留分管總及總經(jīng)理審核時間）；

B、項目規(guī)定時限在五個工作日以內(nèi)的，核保人在接到任務(wù)后應(yīng)按規(guī)定時限完成（預(yù)留分管總及總經(jīng)理審核時間）；

C、項目完成后當(dāng)日，核保人應(yīng)將相關(guān)文本交分管總審核。

3、分管總審核通過后由核保人交保險顧問確認(rèn)。

4、保險顧問確認(rèn)后，核保人打印文本初稿交總經(jīng)理審批。

5、總經(jīng)理審批通過后，由保險顧問交客戶溝通、確認(rèn)。（客戶確認(rèn)后，如涉及向保險公司詢價的，按詢價流程執(zhí)行）

6、客戶和保險公司確認(rèn)后的最終確認(rèn)版本由核保人報總經(jīng)理確認(rèn)、審批和簽字蓋章，同時通過ERP系統(tǒng)發(fā)保險顧問留底便于跟蹤服務(wù)，報項目分管總、核保部分管總及總經(jīng)理備查。

7、所有溝通、制作、審核、確認(rèn)過程均應(yīng)在《項目聯(lián)系單》上進(jìn)行記錄，并有相關(guān)責(zé)任人簽字。

四、詢價

1、保險方案客戶確認(rèn)后，核保人出具書面詢價函，報項目保險顧問確認(rèn)并經(jīng)分管總審核同意后方可向保險公司詢價。若客戶未指定保險公司的，一般情況下應(yīng)向二個以上保險公司詢價。

2、詢價函發(fā)出后，核保人應(yīng)要求保險公司在規(guī)定時間（一般項目一個工作日、大項目二個工作日）內(nèi)給予書面回復(fù)。

3、保險公司在規(guī)定回復(fù)時限前二小時未回復(fù)的，核保人應(yīng)電話追蹤。

4、保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的處理：

A、客戶指定的保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的，應(yīng)每隔半天電話追蹤一次，仍未有回復(fù)的，應(yīng)（最長不超過一天半）出具書面聯(lián)系函。

根據(jù)聯(lián)系函回復(fù)情況，項目保險顧問應(yīng)及時與客戶進(jìn)行溝通。

B、非客戶指定的保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的，視同放棄。

C、經(jīng)溝通保險公司確因特殊情況未按時回復(fù)的，可適當(dāng)考慮延長時限，但最長不超過一個工作日。

6、保險方案詢價統(tǒng)一由核保部核保人負(fù)責(zé)，保險顧問不得私下與保險公司進(jìn)行溝通或達(dá)成協(xié)議。

五、評估報告

根據(jù)保險公司的書面回復(fù)，核保人在一個工作日內(nèi)制作《保險公司綜合分析評估報告》，報分管總審核、總經(jīng)理審批。總經(jīng)理審批通過后，由核保人交項目保險顧問與客戶進(jìn)行溝通、確認(rèn)。

六、保險合同

客戶確認(rèn)后，核保在半個工作日內(nèi)將保險合同制作完成，發(fā)客戶確認(rèn)，客戶確認(rèn)后再發(fā)保險公司確認(rèn)，保險公司需在一個工作日內(nèi)確認(rèn)完成。三方都確認(rèn)后，約定時間及簽約方式簽訂保險合同。

七、環(huán)亞保險經(jīng)紀(jì)有限公司浙江分公司

2010年5月11日

第二篇：2011年農(nóng)業(yè)保險操作流程

2011年政策性農(nóng)業(yè)保險操作流程

政策性農(nóng)業(yè)保險是國家惠農(nóng)支農(nóng)的重要舉措，政策性強(qiáng)，必須強(qiáng)化農(nóng)業(yè)保險依法合規(guī)經(jīng)營和規(guī)范管理，切實做到“三到戶、五公開”，即宣傳到戶、承保到戶、理賠到戶；惠民政策公開、實施方案公開、承保情況公開、理賠辦法公開、工作程序公開。

2011年，我市農(nóng)業(yè)保險項目確定為油菜、水稻、花生，開展范圍在去年9個鄉(xiāng)鎮(zhèn)試點(diǎn)基礎(chǔ)上適當(dāng)增加，總體計劃除母豬保險外保費(fèi)收入300萬元（農(nóng)戶自繳），那個鄉(xiāng)鎮(zhèn)愿意配合做好工作先辦（投保鄉(xiāng)村干部綜合責(zé)任險的鄉(xiāng)鎮(zhèn)優(yōu)先），規(guī)模達(dá)到原則上停止，所有開辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)必須按如下流程操作。

一、宣傳到戶

開辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)必須成立農(nóng)業(yè)保險工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主要領(lǐng)導(dǎo)或分管農(nóng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任組長，同時在財政所或農(nóng)技站等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)立農(nóng)業(yè)保險服務(wù)站，由所長或站長兼任農(nóng)業(yè)保險服務(wù)站長，農(nóng)業(yè)保險服務(wù)站要有工作制度、農(nóng)業(yè)保險宣傳欄；各村要指定協(xié)保員，專人負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)保險工作，協(xié)助人保財險公司做好農(nóng)業(yè)保險的投保農(nóng)戶花名造冊，農(nóng)戶自繳部分保費(fèi)收取，同時協(xié)助人保財險公司處理受災(zāi)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)保險理賠工作。

1、轉(zhuǎn)發(fā)好一個文件，按農(nóng)業(yè)局、財政局、人保財險支公司聯(lián)合發(fā)文字[2011]03號文件精神，把農(nóng)業(yè)保險相關(guān)政策向各村宣導(dǎo)，確保家喻戶曉。

2、開好一個動員大會，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織召開三農(nóng)（水稻、油菜、花生等）保險推動會議，召集各村、組干部認(rèn)真部署，把承保收費(fèi)任務(wù)安排落實到村（拍照）。

3、搞好一次宣傳，通過廣播進(jìn)行宣傳或者召開村民大會向廣大村民介紹農(nóng)業(yè)保險的優(yōu)惠和責(zé)任，動員農(nóng)戶積極參保（拍照）。

二、承保到戶 在宣傳工作推進(jìn)的同時，開辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)保險服務(wù)站和各村協(xié)保員應(yīng)認(rèn)真細(xì)致開展工作：

1、各村召集所屬各組組長會議，明確農(nóng)業(yè)保險投保事宜；各組組長上門收取農(nóng)戶應(yīng)交保費(fèi)，并填寫承保分戶清單，農(nóng)戶簽字認(rèn)可；

2、各村委會將農(nóng)戶繳納保費(fèi)和分戶清單上交鄉(xiāng)鎮(zhèn)匯總，由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一交到人保財險高安支公司；

3、人保財險支公司收到鄉(xiāng)鎮(zhèn)交來的分戶清單和農(nóng)戶保費(fèi)后，以村為單位進(jìn)行承保（對農(nóng)戶保費(fèi)實行“見費(fèi)出單”），并按照分戶清單逐戶打印保險憑證；保單和保險憑證打印后，由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)站領(lǐng)回。保單交村干部保管，保險憑證由干部逐戶發(fā)給農(nóng)戶；

三、理賠到戶

開辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)場農(nóng)業(yè)保險服務(wù)站和各村協(xié)保員，應(yīng)密切關(guān)注農(nóng)業(yè)保險災(zāi)情，出現(xiàn)災(zāi)害性天氣時嚴(yán)陣以待，接到農(nóng)戶受損報案必須在第一時間趕到現(xiàn)場拍照，收集損失資料，及時向保險公司報案登記。

各村協(xié)保員對本鄉(xiāng)、村農(nóng)戶受損情況及時統(tǒng)計，農(nóng)作物收獲時認(rèn)真核定產(chǎn)量、測算農(nóng)戶實際受災(zāi)損失，確保公平合理，并登記造冊向保險公司報送，及時索賠。

人保財險高安支公司按照合理公正、公開透明、惠民利民的原則，迅速、及時、足額做好理賠工作。保險雙方確認(rèn)理賠金額報上級公司批復(fù)后，必須在十日內(nèi)支付賠款，保險賠款必須直接轉(zhuǎn)至農(nóng)戶“一卡通”中。

第三篇：PPP項目操作流程

PPP項目運(yùn)作流程、文本匯總及投融資模式

一、PPP模式概述

1、定義PPP模式，也稱PPP融資，或者PPP。PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目。或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動更為有利的結(jié)果。

為彌補(bǔ)BOT模式的不足，近年來，出現(xiàn)了一種新的融資模式——PPP（Public—Private—Partnership）模式，即公共政府部門與民營企業(yè)合作模式。PPP模式是公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中發(fā)展起來的一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，這是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。其典型的結(jié)構(gòu)為：政府部門或地方政府通過政府采購形式與中標(biāo)單位組成的特殊目的公司簽定特許合同（特殊目的公司一般由中標(biāo)的建筑公司、服務(wù)經(jīng)營公司或?qū)椖窟M(jìn)行投資的第三方組成的股份有限公司）由特殊目的公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)及經(jīng)營。

政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個直接協(xié)議，這個協(xié)議不是對項目進(jìn)行擔(dān)保的協(xié)議，而是一個向借貸機(jī)構(gòu)承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關(guān)費(fèi)用的協(xié)定，這個協(xié)議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。采用這種融資形式的實質(zhì)是：政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運(yùn)營。

2、PPP模式的內(nèi)涵

PPP模式的內(nèi)涵主要包括以下四個方面：

第一，PPP是一種新型的項目融資模式。項目PPP融資是以項目為主體的融資活動，是項目融資的一種實現(xiàn)形式，主要根據(jù)項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益是償還貸款的資金來源，項目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風(fēng)險。這也正是現(xiàn)行項目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)進(jìn)行全程的合作，雙方共同對項目運(yùn)行的整個周期負(fù)責(zé)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項目的確認(rèn)、設(shè)計和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風(fēng)險，而且能將民營企業(yè)在投資建設(shè)中更有效率的管理方法與技術(shù)引入項目中來，還能有效地實現(xiàn)對項目建設(shè)與運(yùn)行的控制，從而有利于降低項目建設(shè)投資的風(fēng)險，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對縮短項目建設(shè)周期，降低項目運(yùn)作成本甚至資產(chǎn)負(fù)債率都有值得肯定的現(xiàn)實意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標(biāo)是尋求既能夠還貸又有投資回報的項目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的政策扶持作為補(bǔ)償，從而很好地解決了這個問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。通過實施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險的前提下，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的服務(wù)質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營，由民營企業(yè)負(fù)責(zé)項目融資，有可能增加項目的資本金數(shù)量，進(jìn)而降低較高的資產(chǎn)負(fù)債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項目的一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風(fēng)險。同時雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會和公眾提供服務(wù)。

3、三大特征

（1）、伙伴關(guān)系PPP具有三大特征，第一是伙伴關(guān)系，這是PPP最為首要的問題。政府購買商品和服務(wù)、給予授權(quán)、征收稅費(fèi)和收取罰款，這些事務(wù)的處理并不必然表明合作伙伴關(guān)系的真實存在和延續(xù)。PPP中私營部門與政府公共部門的伙伴關(guān)系與其他關(guān)系相比，獨(dú)特之處就是項目目標(biāo)一致。公共部門之所以和民營部門合作并形成伙伴關(guān)系，核心問題是存在一個共同的目標(biāo)：在某個具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多最好的產(chǎn)品或服務(wù)的供給。私營部門是以此目標(biāo)實現(xiàn)自身利益的追求，而公共部門則是以此目標(biāo)實現(xiàn)公共福利和利益的追求。形成伙伴關(guān)系，首先要落實到項目目標(biāo)一致之上。但這還不夠，為了能夠保持這種伙伴關(guān)系的長久與發(fā)展，還需要伙伴之間相互為對方考慮問題，具備另外兩個顯著特征：利益共享和風(fēng)險分擔(dān)。

（2）利益共享需明確的是，PPP中公共部門與私營部門并不是簡單分享利潤，還需要控制私營部門可能的高額利潤，即不允許私營部門在項目執(zhí)行過程中形成超額利潤。其主要原因是，任何PPP項目都是帶有公益性的項目，不以利潤最大化為目的。共享利益除了指共享PPP的社會成果，還包括使作為參與者的私人部門、民營企業(yè)或機(jī)構(gòu)取得相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。利益共享顯然是伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)之一，如果沒有利益共享，也不會有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關(guān)系。

（3）風(fēng)險共擔(dān)伙伴關(guān)系作為與市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則兼容的PPP機(jī)制，利益與風(fēng)險也有對應(yīng)性，風(fēng)險分擔(dān)是利益共享之外伙伴關(guān)系的另一個基礎(chǔ)。如果沒有風(fēng)險分擔(dān)，也不可能形成健康而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。無論是市場經(jīng)濟(jì)還是計劃經(jīng)濟(jì)、無論是私人部門還是公共部門、無論是個人還是企業(yè)，沒有誰會喜歡風(fēng)險。即使最具冒險精神的冒險家，其實也不會喜歡風(fēng)險，而是會為了利益千方百計地避免風(fēng)險。在PPP中，公共部門與私營部門合理分擔(dān)風(fēng)險的這一特征，是其區(qū)別于公共部門與私營部門其他交易形式的顯著標(biāo)志。例如，政府采購過程，之所以還不能稱為公私合作伙伴關(guān)系，是因為雙方在此過程中是讓自己盡可能小地承擔(dān)風(fēng)險。而在公私伙伴關(guān)系（PPP）中，公共部門卻是盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢方面的伴生風(fēng)險，而讓對方承擔(dān)的風(fēng)險盡可能小。一個明顯的例子是，在隧道、橋梁、干道建設(shè)項目的運(yùn)營中，如果因一般時間內(nèi)車流量不夠而導(dǎo)致私營部門達(dá)不到基本的預(yù)期收益，公共部門可以對其提供現(xiàn)金流量補(bǔ)貼，這種做法可以在“分擔(dān)”框架下，有效控制私營部門因車流量不足而引起的經(jīng)營風(fēng)險。與此同時，私營部門會按其相對優(yōu)勢承擔(dān)較多的、甚至全部的具體管理職責(zé)，而這個領(lǐng)域，卻正是政府管理層“官僚主義低效風(fēng)險”的易發(fā)領(lǐng)域。由此，風(fēng)險得以規(guī)避。如果每種風(fēng)險都能由最善于應(yīng)對該風(fēng)險的合作方承擔(dān)，毫無疑問，整個基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的成本就能最小化。PPP管理模式中，更多是要突破簡單化的“融資模式”理解，上升到從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。

二、PPP項目操作的5個階段、19個步驟

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的5個階段：

1、項目識別

2、項目準(zhǔn)備

3、項目采購

4、項目執(zhí)行

5、項目移交

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的19個步驟：

1、項目發(fā)起

2、項目篩選

3、物有所值評價

4、財政承受能力論證

5、管理構(gòu)架組建

6、實施方案編制

7、實施方案審核

8、資格預(yù)審

9、采購文件編制

10、響應(yīng)文件評審

11、談判與合同簽署

12、項目公司成立

13、融資管理

14、績效監(jiān)測與支付

15、中期評估

16、移交準(zhǔn)備

17、性能測試

18、資金交割

19、績效評價

三、PPP項目實施全流程分解

PPP模式在我國處于初級應(yīng)用階段，政策制定者與實施者均處于探索實踐中，對這種模式的基本操作和流程均有待熟練掌握，對其理解和運(yùn)用有待深化強(qiáng)化。

1、識別階段識別階段是PPP項目的起始階段，這一階段更多的是判斷，即判斷一個項目是否適合采用PPP模式。這種判斷從PPP項目的計劃到論證，從財政部門、行業(yè)主管到社會資本，都需要判斷項目本身與PPP模式的契合度。如果兩者間的契合度比較低，那就沒必要再花太多精力去硬套PPP模式。識別時，首先要通過總結(jié)近期相關(guān)領(lǐng)域PPP項目的實施情況，判斷該行業(yè)發(fā)展趨勢；其次要對項目識別階段的一些定義、概念中易于產(chǎn)生分歧之處進(jìn)行解惑，避免錯誤理解和使用PPP模式；最后落實到執(zhí)行層面，當(dāng)一個項目經(jīng)過初步判斷具有使用PPP模式的條件和基礎(chǔ)后，那接下來應(yīng)當(dāng)由誰來推動相關(guān)工作，使項目順利進(jìn)入準(zhǔn)備階段？這也是本階段需要明確的重要問題之一。

2、準(zhǔn)備階段在項目準(zhǔn)備階段，需要進(jìn)行實施方案編制、物有所值評價和財政承受能力論證等文件。其中，物有所值評價是為了解決項目“能不能”采用PPP模式完成的問題，而財政承受能力論證則主要是為了限制政府盲目上項目，減輕政府負(fù)債。財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》（財金[2015]57號）發(fā)布后，全國各省各縣市為爭取自己的項目進(jìn)入PPP示范項目庫，通常都會聘請PPP專業(yè)咨詢公司開展項目準(zhǔn)備階段的咨詢工作，其中主要的咨詢服務(wù)內(nèi)容即為實施方案、物有所值評價和財政承受能力論證等編制工作。采購階段采購方式通常由所在地財政部門最終確定。批準(zhǔn)了實施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項目的采購方式。

（1）、競爭性磋商與競爭性談判區(qū)別： 首先，在社會資本方的確定及候選社會資本方的推薦方法及評審標(biāo)準(zhǔn)方面，競爭性談判最終由“價格”決定，而競爭性磋商要看“綜合條件”。

第二，在程序和時限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。

第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規(guī)定，供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無效，而競爭性談判無此明確規(guī)定。

第四，在重新評審標(biāo)準(zhǔn)上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多權(quán)利。競爭性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯誤和價格計算錯誤外，采購人或代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審。”而競爭性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評分畸高或畸低的情形外，采購人或代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審；采購人或代理機(jī)構(gòu)不得通過對樣品進(jìn)行檢測、對供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變評審結(jié)果。

（2）、競爭性磋商如何應(yīng)對投資人退出：如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后退出，那本次競爭性磋商無效，應(yīng)二次采購。如果一直沒有意向的投資人可推薦，建議選擇邀請供應(yīng)商的第一種方式：在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告。

3、采購流程

（1）、是否必須資格預(yù)審：依照《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第五條規(guī)定：“PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭”。這里的“應(yīng)當(dāng)”是強(qiáng)制性規(guī)范，等同于“必須”，所以PPP項目采購必須實行資格預(yù)審。

（2）、資格預(yù)審具體流程：資格預(yù)審公告發(fā)布媒介。資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。

資格預(yù)審公告內(nèi)容。項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定方法和標(biāo)準(zhǔn)，以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點(diǎn)。

資格預(yù)審評審小組。項目實施機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)成立評審小組，負(fù)責(zé)PPP項目采購的資格預(yù)審和評審工作。評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。評審專家可由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目評審。

資格預(yù)審結(jié)果。有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，可繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；通過不足3家的，應(yīng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；重新資格預(yù)審后仍不足3家合格的，可依法變更采購方式。

（3）、競爭性磋商采購只有一家供應(yīng)商符合要求如何處理：根照《財政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》，采用競爭性磋商方式的政府購買服務(wù)項目（含政府和社會資本合作項目），符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有2家的，采購活動可繼續(xù)進(jìn)行；符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有1家的，采購人（實施機(jī)構(gòu)）或代理機(jī)構(gòu)應(yīng)終止并重新開展采購。

（4）、競爭性磋商供應(yīng)商由采購人、評審專家分別推薦的，專家推薦意見需公告。需注意的是，專家推薦意見要在成交階段發(fā)布。

4、執(zhí)行階段

項目執(zhí)行階段是指通過采購階段選定社會資本后，PPP項目協(xié)議正式簽署完成后的階段，這一階段標(biāo)志著PPP項目進(jìn)入實質(zhì)運(yùn)行階段。

在實踐中，很多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，項目執(zhí)行階段的核心是項目實施管理，如果把PPP項目采購視為一場婚姻的話，那么對于PPP項目而言，更重要的是如何經(jīng)營好這段婚姻。因此，項目執(zhí)行階段實施管理是保證項目后期穩(wěn)定運(yùn)營的有效途徑，穩(wěn)定運(yùn)營才是判斷PPP項目成功與否的關(guān)鍵。在漫長的“婚姻”中，我們無法預(yù)期會發(fā)生的全部問題，但我們需要做到的是讓PPP項目漫長生命周期中的一切核心問題均有章可循。

5、移交階段根據(jù)對PPP項目運(yùn)作理解程度的不同，業(yè)界對于“移交”形式定義的理解還存在一定差異，字面上容易理解為PPP項目執(zhí)行完畢（特許經(jīng)營期滿）后項目資產(chǎn)的移交。財政部《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金「2014」113號文）中明確指出了“移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交兩個階段”。除113號文規(guī)定外，若PPP項目采取TOT（Transfer-Operate-Transfer，移交-運(yùn)營-移交）運(yùn)作模式，項目開始前的第一T也應(yīng)屬于移交階段的范圍。即PPP項目移交階段的移交范圍包括“期前啟動移交”、“提前終止移交”和“期滿終止移交”。而從移交方式上看，又包括了“無償移交”和“有償移交”兩種。

采購方式合理選取對于政府采購PPP項目，目前采購方式多傾向于較為剛性的公開招標(biāo)采購方式。然而，由于PPP項目特點(diǎn)復(fù)雜，采購對象多為公共服務(wù)，且隨著深化改革，政府采購的環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，選擇何種采購方式、如何選擇，成為順利完成PPP政府采購項目的重中之重。那么，在六種法定政府采購方式中，哪幾種適用于PPP政府采購？其優(yōu)劣勢分別是什么？

公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)

公開招標(biāo)

[優(yōu)勢]

程序公開透明：全國范圍內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告，開標(biāo)時當(dāng)眾開封投標(biāo)響應(yīng)文件，開標(biāo)結(jié)束后立即交于專家評審，并最后確定候選人，過程透明規(guī)范。

社會資本方競爭充分：招標(biāo)前通過社會媒體發(fā)出公告及公開發(fā)售標(biāo)書，能夠盡量地擴(kuò)大和保障社會資本方的知情權(quán)，使符合條件的社會資本都有充分競爭的機(jī)會和權(quán)利。

降低成本：因為社會投資人的范圍擴(kuò)大，符合條件的社會資本會更加多樣化，報價也就多樣化，公開發(fā)布公告，能夠?qū)ふ业阶罴训纳鐣Y本，從而降低成本。

[局限] 適用范圍有限：主要適用于采購需求中核心條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。PPP模式目前在我國處于大力推廣、積累經(jīng)驗的階段，PPP項目中符合這樣條件的項目不多。

招標(biāo)過程耗時長：從項目審批到公布中標(biāo)結(jié)果，要經(jīng)過很多程序，花費(fèi)時間較多。

合同不允許談判：簽訂合同時，不得通過談判改變招投標(biāo)文件的實質(zhì)性條件。PPP項目采購評審結(jié)束后，采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組的工作不涉及招標(biāo)文件的核心條款。

邀請招標(biāo)

招標(biāo)人選擇范圍：邀請招標(biāo)針對的是已經(jīng)對本次PPP政府采購項目有所了解的實體，而且事先已經(jīng)確定了投標(biāo)人的數(shù)量，即邀請招標(biāo)中投標(biāo)人的數(shù)目有限，競爭的范圍有限，招標(biāo)人擁有的選擇余地相對較小。公開招標(biāo)是針對一切潛在的法人或其他組織。

公開程度：公開招標(biāo)中的所有活動都須嚴(yán)格按預(yù)先制定的程序標(biāo)準(zhǔn)公開進(jìn)行；邀請招標(biāo)沒有發(fā)布公告的程序，只是向潛在招標(biāo)人發(fā)布邀請，因此公開程度沒有公開招標(biāo)力度大，產(chǎn)生不法行為的可能性也大一些。

時間費(fèi)用成本：雖然邀請招標(biāo)不經(jīng)歷發(fā)布公告環(huán)節(jié)，但還要經(jīng)歷信息采集環(huán)節(jié)后才能邀請潛在招標(biāo)人。在此方面，邀請招標(biāo)的程序較公開招標(biāo)復(fù)雜，時間成本也較大。

邀請招標(biāo)與公開招標(biāo)相比，降低了無人投標(biāo)而導(dǎo)致流標(biāo)的風(fēng)險，這對政府采購中一些價格波動較大、專業(yè)性較強(qiáng)商品的采購是很有必要的。

[總結(jié)] 總體來說，邀請招標(biāo)在一定程度上彌補(bǔ)了公開招標(biāo)的缺陷。在邀請招標(biāo)過程中，當(dāng)招標(biāo)人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術(shù)指標(biāo)尚無把握時，可通過技術(shù)交流會等方式進(jìn)行信息采集，在收集了大量的技術(shù)信息并進(jìn)行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標(biāo)邀請書，邀請被選中的投標(biāo)人提出詳細(xì)的報價。

潛在投標(biāo)人可由招標(biāo)方篩選確定，這在某種程度上降低了時間和精力成本，還可防止惡性競爭。因此在適用范圍方面，在PPP政府采購項目專業(yè)性較強(qiáng)、市場上符合參數(shù)要求產(chǎn)品較少、招標(biāo)數(shù)量較少，以及招標(biāo)項目具有保密性的情況下，可采用邀請招標(biāo)采購方式。

單一來源采購

[優(yōu)勢]

1、供貨渠道穩(wěn)定。在單一來源采購中，項目法人與供貨商一般具有長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，供貨渠道穩(wěn)定。

2、采購程序及操作時間相對較短。因為采購項目只針對一家供應(yīng)商，無需經(jīng)過競標(biāo)比價等這類復(fù)雜環(huán)節(jié)，因此單一來源采購程序較為簡化，大大縮短了采購時間。

[局限]

1、采購價格較高。單一來源采購不存在比較，不能形成競爭機(jī)制，而且產(chǎn)品一般都為進(jìn)口，運(yùn)費(fèi)及關(guān)稅等附加費(fèi)較高，致使采購標(biāo)的價格較高。

2、供貨周期較長。單一來源采購不能保證配件的及時供給，需提前儲備，因此存在占用采購方庫存資金的現(xiàn)象。

3、過于依賴特定一家供貨商，存在一定的風(fēng)險。由于單一來源采購是一對一的關(guān)系，如果供貨廠家缺貨，或在運(yùn)送過程中出現(xiàn)問題，則不能保證采購標(biāo)的及時供給，存在一定的風(fēng)險。

4、容易滋生索賄受賄現(xiàn)象。

[總結(jié)]

因此，除發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況外，PPP項目應(yīng)盡量避免采用單一來源采購方式。

競爭性磋商和競爭性談判

競爭性磋商

[適用范圍]

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，競爭性磋商采購方式的適用情形有五種：政府購買服務(wù)項目；技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊、不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的；因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或服務(wù)的時間、數(shù)量事先不能確定，不能事先計算出價格總額的；市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；按招標(biāo)投標(biāo)法及其實施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項目以外的工程建設(shè)項目。前三種主要適用于采購人難以事先確定采購需求或合同條款；第四種主要適用于科研項目采購中有效供應(yīng)商不足三家，以及需要對科技創(chuàng)新進(jìn)行扶持的項目；第五種主要適用于政府采購工程類項目。

[評審方式]

1、分值設(shè)置應(yīng)與評審因素的量化指標(biāo)對應(yīng)，磋商文件中沒有規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)不得作為評審依據(jù)。

2、磋商小組成員應(yīng)獨(dú)立評價、打分并匯總得分。

3、貨物項目的價格分值占總分值的比重為30%至60%，服務(wù)項目的價格分值占總分值的比重為10%至30%。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。

4、價格分統(tǒng)一采用低價優(yōu)先法計算，即滿足磋商文件要求且最后報價最低的供應(yīng)商的價格為磋商基準(zhǔn)價，其價格分為滿分。其他供應(yīng)商的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算：

報價得分=（磋商基準(zhǔn)價/最后磋商報價）×價格權(quán)值×100不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。

5、根據(jù)綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應(yīng)商。

6、評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。

7、評審得分且最后報價相同的，按技術(shù)指標(biāo)優(yōu)劣順序推薦。

競爭性談判

[適用范圍]

根據(jù)《政府采購法》，可采用競爭性談判方式采購的情形有：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。

《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》中增加了5種采用競爭性談判采購方式的情形：依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上，且未達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)采用非公開招標(biāo)方式的貨物、服務(wù)；非采購人所能預(yù)見的原因或者非采購人拖延造成采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。

[評審方式]

1、談判小組應(yīng)從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按報價由低到高的順序提出成交候選人。

2、‘公開招標(biāo)的貨物、服務(wù)采購項目，只有兩家投標(biāo)人響應(yīng)時，采購人、代理機(jī)構(gòu)報經(jīng)本級財政部門批準(zhǔn)后可與該2家供應(yīng)商進(jìn)行競爭性談判采購。采購人、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)文件中的采購需求編制談判文件，成立談判小組，由談判小組對談判文件進(jìn)行確認(rèn)，談判小組推薦的成交候選人可以為2家。

[總結(jié)]

競爭性磋商采購方式更適合PPP項目。在目前PPP項目數(shù)量多、投資金額巨大、政府快速推進(jìn)的情況下，需要在較短時間內(nèi)，通過充分協(xié)商談判確定采購需求。同時，PPP項目的中標(biāo)候選人應(yīng)該是綜合實力最強(qiáng)，綜合能力最高和信譽(yù)最好的社會資本。通過對競爭性談判、競爭性磋商兩種采購方式的比較，競爭性磋商的采購方式最能滿足PPP項目對采購方式的要求，在選擇PPP項目的采購方式時，應(yīng)重點(diǎn)考慮采用競爭性磋商的采購方式。

四、PPP項目全過程核心法律文本

政府和社會資本合作項目操作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

PPP項目在項目識別、項目準(zhǔn)備、項目采購、項目執(zhí)行階段的主要文本為實施方案、物有所值評估、財政承受能力論證、資格預(yù)審文件、采購文件、響應(yīng)文件、評標(biāo)文件、談判文本及項目合同等文本。上述文件構(gòu)成了PPP項目運(yùn)作實施的文件體系。在正確把握各個文件的概念和內(nèi)容的基礎(chǔ)上，能科學(xué)合理地編制并運(yùn)用相關(guān)文件對于確保項目的規(guī)范運(yùn)作及成功實施具有重要意義。

（一）、實施方案

1、實施方案的概念。實施方案也可以叫執(zhí)行方案，是指正式開始為完成某項目而進(jìn)行的活動或努力工作過程的方案制定，是項目能否順利和成功實施的重要保障和依據(jù)。

2、實施方案的內(nèi)容。根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，項目實施方案主要包括以下內(nèi)容：項目名稱，項目實施機(jī)構(gòu)，項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，投資回報、價格及其測算，可行性分析，特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式，政府承諾和保障，特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式，應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。

（二）、物有所值評價報告

1、物有所值評價的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》，物有所值評價是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資運(yùn)營方式提供公共服務(wù)項目的一種評價方法。

2、物有所值評價的內(nèi)容。進(jìn)行物有所值評價，需要提交的資料主要包括：（初步）實施方案、項目產(chǎn)出說明、風(fēng)險識別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴(kuò)建的（預(yù)）可行性研究報告、設(shè)計文件等。PPP項目物有所值評價報告的內(nèi)容包括：項目基礎(chǔ)信息、評價方法、評價結(jié)論和附件。

（三）、財政承受能力論證報告

PPP項目財政承受能力論證工作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

1、財政承受能力論證的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引>的通知》，財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。

2、財政承受能力論證的內(nèi)容。財政承受能力論證包括責(zé)任識別（股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、承擔(dān)風(fēng)險、配套投入）、支出測算（依據(jù)實施方案中的項目資本金要求及項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，測算股權(quán)投資支出責(zé)任，依據(jù)建設(shè)成本、運(yùn)營成本和利潤水平，測算運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任，依據(jù)比例法、情景分析法及概率分析法，測算承擔(dān)風(fēng)險支出責(zé)任，依據(jù)政府?dāng)M提供的其他投入總成本和社會資本方為此支付的費(fèi)用，測算配套投入支出責(zé)任）、能力評估（財政支出評估、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估）、信息披露（項目名錄、項目信息、財政支出責(zé)任情況）。

（四）、資格審查文件

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求潛在投標(biāo)人提供的，能夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格條件的文件。

2、資格審查文件的內(nèi)容。從實務(wù)操作的角度來看，PPP項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以上列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容，在實際操作中應(yīng)根據(jù)項目的具體特點(diǎn)及資格審查方式予以靈活運(yùn)用。

（五）、采購文件（招標(biāo)文件）

下文的采購文件主要以招標(biāo)文件為主進(jìn)行闡述。

1、招標(biāo)文件的概念。招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。

2、招標(biāo)文件的內(nèi)容。

（1）、招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。招標(biāo)文件一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。

（2）、實質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件。也就是說，招標(biāo)人根據(jù)項目特點(diǎn)和招標(biāo)項目的具體要求，還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括：明確規(guī)定投標(biāo)保證金的數(shù)額、方式和交納方法；明確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間；明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及相應(yīng)要求；對采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單及相應(yīng)要求；明確規(guī)定對投標(biāo)文件的簽署及密封要求等。

（六）、響應(yīng)文件（投標(biāo)文件）

下文的響應(yīng)文件主要以投標(biāo)文件為主進(jìn)行闡述。

1、投標(biāo)文件的概念。投標(biāo)人在通過了招標(biāo)項目的資格預(yù)審以后，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項目的能力、報價，以及在擬投標(biāo)項目中準(zhǔn)備投入人力、物力、財力等方面的情況進(jìn)行描述。

2、投標(biāo)文件的內(nèi)容。通常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書、投標(biāo)人資格文件、共同投標(biāo)協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術(shù)和管理方案、財務(wù)方案、法律方案、投資人報價文件、投標(biāo)保函及其他等部分組成。

（七）、評審文件

1、評標(biāo)文件的概念。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實施而編制的指導(dǎo)文件。

2、評標(biāo)文件的內(nèi)容。評標(biāo)文件主要包括評標(biāo)工作紀(jì)律、評標(biāo)工作概述、評標(biāo)工作程序、評標(biāo)細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等部分。在實際操作中可根據(jù)項目特點(diǎn)及招標(biāo)文件的具體要求靈活運(yùn)用。

（八）、談判文件

1、談判文件的概念。這里所講的談判，是指評標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行合同細(xì)節(jié)談判。在談判之前，招標(biāo)人通常會起草一份談判文件，作為談判雙方細(xì)化、確定最終意見的基礎(chǔ)。

2、談判文件的內(nèi)容。談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項。在PPP項目的實際操作中，談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項目合同偏差意見表》中對招標(biāo)文件非實質(zhì)性合同條款的修改建議。談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進(jìn)行洽談。

（九）、項目合同

1、項目合同的概念。項目合同是指作為采購人的政府方與通過采購程序選擇的中標(biāo)人（社會投資人）或項目公司依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險分配的協(xié)議。

2、項目合同的內(nèi)容。PPP協(xié)議的主要組成內(nèi)容有：總則、術(shù)語定義、特許經(jīng)營權(quán)、項目建設(shè)（BOT、BOO形式適用）、項目的運(yùn)營與維護(hù)、項目設(shè)施的移交（BOT、TOT形式適用）、雙方的一般權(quán)利和義務(wù)、違約賠償、終止、變更和轉(zhuǎn)讓、解釋和爭議的解決等等。

第四篇：4.意外傷害保險操作流程

意外傷害保險操作流程

一、意外傷害保險的辦理：

公司所入意外傷害保險為太平洋意外傷害保險（財產(chǎn)險中的意外險），因為保險費(fèi)用是按天來計算的，所以一年簽訂一次合同，以2011年簽訂合同為例，合同的起止時間為：2011年5月28日至2012年5月27日。

在合同期內(nèi)若有離職員工或新進(jìn)員工，意外傷害保險人員名單要隨時更新，將離職人員的信息由新進(jìn)員工代替，在保險批改申請書中做如下更改：

被保險人甲發(fā)生如下更改：

姓名由甲更改為：乙

身份證號碼由：甲的身份證號改為乙的身份證號

將所有需要發(fā)生更改的人員填寫在保險批改申請書中，然后加蓋公章送保險公司。

意外傷害保險人員名單每月月底進(jìn)行修改和上報。

二、意外傷害保險費(fèi)用的計算方法：

公司所投意外傷害保險的標(biāo)準(zhǔn)為：165元/人（一年），假若2011年5月1日簽訂一年的合同（2011年5月1日至2012年4月30日），共有500名員工入意外傷害保險，則意外傷害保險共計：165*500=82500，假若到2011年9月1日又有20名新員工入意外傷害保險，則這20人的意外傷害保險費(fèi)用為：（一個人一年的費(fèi)用/一

年的天數(shù)）*合同期內(nèi)的剩余天數(shù)*人數(shù)=（165/365）*242*20。

三、發(fā)生意外傷害時的報案程序：

1.報案電話：95500

2.報案時所需注意事項：

? 在得知發(fā)生意外傷害事件以后，5天之內(nèi)必須報案，因為報案時間在案發(fā)后5天以內(nèi)才給予受理。

? 報案時需向保險公司提供的信息：事故發(fā)生的時間、地點(diǎn)、人物、過程、傷害部位，當(dāng)事人的身份證號，聯(lián)系電話，就診單位（必須為縣級及縣級以上醫(yī)院才給予受理），花費(fèi)用大約多少，保單號。

四、提取保金時所需提供的資料：

? 公司出示的證明：證明發(fā)生意外的員工為公司員工，在什么時間什么地點(diǎn)因為什么原因發(fā)生意外傷害，需加蓋單位公章； ? 發(fā)生的費(fèi)用票據(jù)（原件）；

? 當(dāng)事人的身份證復(fù)印件；

? 門診或住院病歷；

? 診斷證明；

? 費(fèi)用清單；

? 開戶行的具體地址；

? 受傷部位照片和全身照；

? 保險業(yè)務(wù)結(jié)算事項授權(quán)委托書；

? 意外險出險通知書；

? 詢問筆錄。

第五篇：PPP項目全操作流程

PPP項目全操作流程及全套法律文件綜述

政府和社會資本合作模式（“Public-Private-Partnership”，簡稱“PPP”），于二十世紀(jì)九十年代發(fā)源于英國，泛指在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，對符合條件的項目采取政府與社會資本合作經(jīng)營的模式。這種模式是對傳統(tǒng)意義上應(yīng)由政府負(fù)責(zé)并主導(dǎo)的社會服務(wù)體系的補(bǔ)充或替代，如果項目投入、產(chǎn)出規(guī)劃、設(shè)計合理，管理規(guī)范，運(yùn)行良好，這種方式既能在一定

程度上解決政府的財政困境，也能提高政府提供社會服務(wù)的效率及效益，也能為公眾創(chuàng)造福祉。

為加大城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的政策目標(biāo)，轉(zhuǎn)變政府職能，十八屆三中全會明確提出“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營”，隨后國務(wù)院、財政部和國家發(fā)改委于2014下半年至2015年期間密集發(fā)文，積極推動PPP項目的實施，PPP模式在中國迎來新的發(fā)展浪潮已是大勢所趨！

由于PPP項目參與主體眾多，法律關(guān)系、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及到投融資、特許經(jīng)營、招投標(biāo)、政府采購、公司、預(yù)算等的眾多法律門類，如何實現(xiàn)PPP項目全流程規(guī)范運(yùn)作，如何明確、具體的規(guī)范各方權(quán)利、合理分擔(dān)風(fēng)險，需要法律工作者予以認(rèn)真的研究。筆者根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及自己多年來PPP項目的實踐經(jīng)驗，完成了本文，以期對我國PPP項目的規(guī)范運(yùn)作添磚加瓦。

PPP項目的操作流程包括項目識別、項目準(zhǔn)備、項目采購、項目執(zhí)行、項目移交五個階段，PPP項目所涉的全套法律文件亦分別體現(xiàn)在這五個階段之內(nèi)。PPP項目的全部操作流程及相關(guān)法律文件的概貌，詳見如下圖表：

一、項目識別階段

所謂項目識別，即政府在確定一個基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目是否采用PPP模式時，需綜合評價該項目就是否符合“投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高”等條件，從而最終決定是否采用政府和社會資本合作模式（PPP模式）。

（一）項目發(fā)起

根據(jù)PPP項目發(fā)起方式的不同，PPP項目包括政府發(fā)起、社會資本發(fā)起兩種方式。

在政府發(fā)起方式中，財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作項目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目；

在社會資本發(fā)起方式中，社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在政府和社會資本合作項目。

在上述過程中，涉及到PPP項目中的第一個重要的法律文件——《項目建議書》。項目建議書的主要內(nèi)容一般包括：①項目概況、②項目必要性、③項目規(guī)劃、④項目建設(shè)條件分析、⑤項目投融資方案等主要內(nèi)容。

注：由于每一階段所涉及的PPP法律文件都篇幅巨大，限于本文的篇幅，筆者無法將PPP法律文件的全文在本文中予以體現(xiàn)，本文僅提綱挈領(lǐng)性的對相關(guān)文件作簡要綜述，筆者將在后續(xù)文章中陸續(xù)呈現(xiàn)相關(guān)全文。

（二）項目篩選

財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進(jìn)行評估篩選，確定備選項目。財政部門應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項目和中期開發(fā)計劃。

對于列入開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)按財政部門的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案；存量項目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。

在上述過程中，涉及：

1、新建、改建項目 ①《項目可行性研究報告》、②《項目產(chǎn)出說明》、③《項目初步實施方案》；

2、存量項目 ①《存量公共資產(chǎn)的歷史資料》、②《項目產(chǎn)出說明》、③《項目初步實施方案》。

（三）物有所值評價

財政部門會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定性評價重點(diǎn)關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

在上述過程中，涉及：

《項目物有所值評價報告》，該文件主要包括①物有所值定性分析、②物有所值定量分析、③物有所值評價結(jié)論等主要內(nèi)容。

（四）財政承受能力論證

為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。

在上述過程中，涉及：

《項目財政承受能力論證報告》，該文件主要包括①項目基礎(chǔ)信息、②項目投資估算及資金籌措、③項目產(chǎn)出說明、④項目回報機(jī)制、⑤政府運(yùn)營補(bǔ)貼支出、⑥風(fēng)險承擔(dān)支出等主要內(nèi)容。

二、項目準(zhǔn)備階段

（一）管理架構(gòu)構(gòu)成

通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進(jìn)行項目準(zhǔn)備。縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。

（二）項目實施方案編制

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項目實施方案。

在上述過程中，涉及：

《項目實施方案》，該文件主要包括：

1、項目概況。項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等。基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

2、風(fēng)險分配基本框架。按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。

3、項目運(yùn)作方式。項目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交和改建-運(yùn)營-移交等。

4、交易結(jié)構(gòu)。交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制和相關(guān)配套安排。項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項目回報機(jī)制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。

5、合同體系。合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。

6、監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

7、采購方式選擇。項目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購方式。

（三）物有所值、財政承受能力驗證

財政部門應(yīng)對項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

三、項目采購階段

（一）資格預(yù)審

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門備案。資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。

在上述過程中，涉及：

1、《資格預(yù)審公告》 內(nèi)容應(yīng)包括項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法,以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點(diǎn)；

2、《資格預(yù)審申請》；

3、《資格預(yù)審評審

（二）項目采購文件的編制

項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作。項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。

在上述過程中，涉及：

1、《采購邀請》；

2、《競爭者須知》；

3、《采購方式說明》；

4、《采購程序說明》；

5、《相應(yīng)文件編制要求》；

6、《項目合同草案》等。

（三）項目采購邀請及響應(yīng)文件評審

1、組建評審小組

評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

2、政府采購程序

項目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、競爭性磋商程序

項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行：

（一）采購公告發(fā)布及報名。競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。

（二）資格審查。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進(jìn)行資格審查。項目實施機(jī)構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進(jìn)行考察核實。

（三）采購文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機(jī)構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。

（四）響應(yīng)文件評審。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機(jī)構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。

在上述過程中，涉及：

1、《競爭性磋商公告》 應(yīng)包括項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點(diǎn)、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點(diǎn)等內(nèi)容；

2、《補(bǔ)遺文件》；

3、《競爭性磋商相應(yīng)文件》；

4、《采購需求方案》；

5、《采購需求方案評審報告》等法律文件。

（四）采購談判及項目合同簽訂

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。

確認(rèn)談判完成后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。

需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補(bǔ)充合同。

在上述過程中，涉及：

1、《確認(rèn)談判備忘錄》；

2、《PPP項目合同》，該合同是PPP項目的核心，綜合、全面體現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)。內(nèi)容包括（1）定義及解釋、（2）項目的范圍和期限、（3）前提條件、（4）項目的融資、（5）項目用地、（6）項目的建設(shè)、（7）項目的運(yùn)營、（8）項目的維護(hù)、（9）股權(quán)變更限制、（10）付費(fèi)機(jī)制、（11）履約擔(dān)保、（12）政府承諾、（13）保險、（14）守法義務(wù)及法律變更、（15）不可抗力、（16）政府方的監(jiān)督和介入、（17）違約、提起終止和終止后處理機(jī)制、（18）項目的移交、（19）適用法律及爭議解決、（20）合同附件、（21）其他；

3、《項目合同補(bǔ)充合同》等。

四、項目執(zhí)行階段

（一）項目公司設(shè)立

社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。

（二）融資管理

項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

（三）政府支付及績效監(jiān)測

項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門備案。

政府有支付義務(wù)的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。

社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。

在項目合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

1、合同修訂。按照項目合同約定的條件和程序，項目實施機(jī)構(gòu)和社會資本或項目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行。

2、違約責(zé)任。項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。

3、爭議解決。在項目實施過程中，按照項目合同約定，項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項，依法申請仲裁或提起民事訴訟。

（四）中期評估

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析項目運(yùn)行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門備案。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等。社會公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān)督檢查。

在上述過程中，涉及：

1、項目公司設(shè)立文件；

2、《融資方案》；

3、《履約保函》；

4、《項目產(chǎn)出績效指標(biāo)季/年報》；

5、《項目產(chǎn)出說明》；

6、《修訂項目合同申請》等。

五、項目移交階段

（一）移交準(zhǔn)備

項目移交時，項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。項目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。采用有償移交的，項目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案；沒有約定或約定不明的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補(bǔ)償方案，報政府審核同意后實施。

（二）性能測試

項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。‘

項目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

（三）績效評價

項目移交完成后，財政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

上述為PPP項目的全操作流程及全套法律文件，由于自2014年下半年至今，從國務(wù)院、財政部、國家發(fā)改委到各地方主管部門，各種規(guī)定、通知、指引等PPP法規(guī)層出不窮，且各法規(guī)的發(fā)布主體不統(tǒng)一，各個法規(guī)的側(cè)重點(diǎn)亦不盡相同，項目操作流程、相關(guān)法律文件多有不一致甚至相沖突之處，我們將在摸索中不斷前行。