第一篇：私募股權投資基金--信息披露及適度監管
私募股權投資基金
——信息披露及適度監管
私募基金，是指通過非公開方式募集，投資者收益共享、風險共擔的集合資金管理方式。考慮到私募股權基金的交易一般具有保密性和非公開性，如何設計信息披露和實現適度監管是一個十分重要的問題。
首先是信息披露的設計。應該包括信息披露的主體、客體、內容和原則四方面。信息披露的主體主要有基金本身、基金管理人及相關工作負責人、第三方機構。信息披露的客體應該包括基金投資人、相關利益群體（含債權債務等）及可能有意的投資人。信息披露的內容應該包括基金的基本信息、管理人員構成、資產負債狀況、投資項目情況及基金管理自評報告等，在不影響基金運行的情況下，盡量充分保證信息披露的充分性。信息披露的原則除了及時性、準確性、完整性外，需要保證信息的不充分公開的特性，由于私募基金非公開募集的特性，其管理情況、資產情況及其他信息的披露對象也要有所限制，在信息披露上體現為定向性，即向特定群體做信息披露，并且較少公開傳播的可能性。
其次是如何實現有效監管。監管工作的重心應該是基金管理公司或者基金本身，有效的監管應該包括兩個方面：信息披露及風險防控。信息披露上面已經表述，這里只說對于監管工作上如何進行風險防控。風險防控應該按不同階段進行處理，首先是市場準入階段，在準入標準及審核上要做到嚴謹、周密；其次是日常監管，包括基金運作、項目投資、所投資項目重大變化等等，對基金的管理過程中可能出現的問題、風險進行及時防控；最后是對于已經出現風險事項的基金或基金管理公司，通過有效的方法進行妥善處置。
股權和基金兩個板塊進行聯合發展確實有其促進作用，但是從監管的角度考慮，有可能出現風險內置的情況，如果某些企業出于特殊目的成立基金并不正當操作，將不僅僅導致企業出現問題，更會導致其他的利益群體利益受損，影響范圍加大，因此對于兩者之間的聯合需要在風險防控方面設置更為嚴格的標準。
第二篇：私募基金信息披露義務人如何披露信息
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私募基金信息披露義務人如何披露信息
實務中，在私募基金成立之后，為了保障投資人和其他利害關系人的知情權，法律規定私募基金應當定期進行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露義務人如何披露信息。為了解決您的疑問，贏了網小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。
一、私募基金信息披露義務人
上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時公告和定期報告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據。真實、全面、及時、充分地進行信息披露至關重要，只有這樣，才能對那些持價值投資理念的投資者真正有幫助。
二、私募基金信息披露的內容
1、首次披露——招股說明書
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贏了網s.yingle.com(1)首次信息披露的途徑主要有招股說明書(適用于公開發行股票)、債券募集說明書(適用于公司發行債券)和上市公告書(適用于證券上市交易)。
(2)在股票發行申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會的網站預先披露。預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。
(3)招股說明書中引用的財務報表在其近一期截止日后6個月內有效。
2、上市公告書
3、定期報告
包括報告、中期報告、季度報告
4、臨時報告
三、私募基金信息披露義務人披露的主要途徑
上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監會指定的一些專業報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、法律咨詢s.yingle.com
贏了網s.yingle.com 《證券日報》和《證券市場周刊——(紅藍)》等證券類報刊。1999 年起，上市公司的定期報告全文則在上海證券交易所網站和巨潮資訊網發布。當前，上市公司的臨時報告也可以在這兩個網站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報刊和網站，找到自己需要的信息。
公告審核：交易所對上市公司定期報告實行事后審核，對臨時報告實行事前審核。
信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監管的客觀要求。
四、義務人違規披露信息的后果
信息披露的事務管理：
(一)上市公司信息披露的制度化管理
上市公司應當制定信息披露事務管理制度，經公司董事會審議通過后，報注冊地證監局和證券交易所備案。
(二)上市公司及其他信息披露義務人在信息披露工作中的職責
1、上市公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的法律咨詢s.yingle.com
贏了網s.yingle.com 信息披露義務：
(1)董事會或者監事會就該重大事件形成決議時;
(2)有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時;
(3)董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。這里說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。
2、在上述規定的時點之前出現下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：
(1)該重大事件難以保密;
(2)該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞;
(3)公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。
(三)上市公司董事、監事等高級管理人員負在信息披露工作中的職責
上市公司的董事、監事等高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規定期限內披露，配合法律咨詢s.yingle.com
贏了網s.yingle.com 上市公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。
(四)上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務
1、上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務：
(1)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的;
(2)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權的;
(3)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組的;
(4)中國證監會規定的其他情形。
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2、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。
(五)保薦人、證券服務機構在信息披露中的義務
為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
(六)其他相關方的義務
五、私募基金義務人信息披露的相關法規
第四十六條 會員應當于每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
會員應當保證所報送數據的真實、準確、完整。
第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據會員報送數據，向市場公布以下信息：
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贏了網s.yingle.com(一)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;
(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。
第四十八條 會員應當在每一月份結束后7個工作日內向本所報告當月融資融券業務開展情況。
私募基金信息披露義務人如何披露信息呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。按照法律規定，信息披露義務人應當在規定的時間內在銀監會、證監會指定的媒體渠道上公布私募基金的運營情況和高層人員的聘用情況。另外，義務人若是違規披露是需要承擔相應的責任的，因此，義務人應當對內容真實性負責。
來源：（私募基金信息披露義務人如何披露信息http://s.yingle.com/cm/307218.html）公司經營.相關法律知識
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第三篇：私募股權基金信息披露制度
黑龍江瑟克賽思股權投資基金管理有限公司私募投資基金信息披露
制度
第一章 總則
第一條 為保護私募基金投資者合法權益，規范私募投資基金的信息披露活動，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規及相關自律規則，制定本制度。
第二條 本制度所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。
同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。
信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
第三條 信息披露義務人應當按照中國基金業協會的規定以及基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。
第四條 信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
第五條 私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。
私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金 管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。
第六條 投資者可以登錄中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。
第七條 信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、個人隱私等信息負有保密義務。
中國基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露。
第八條 中國基金業協會依據本辦法對私募基金的信息披露活動進行自律管理。
第二章 一般規定
第九條 信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)(八)(九)基金合同；
招募說明書等宣傳推介文件；
基金銷售協議中的主要權利義務條款（如有）； 基金的投資情況； 基金的資產負債情況； 基金的投資收益分配情況； 基金承擔的費用和業績報酬安排； 可能存在的利益沖突；
涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁；
(十)中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合 法權益的其他重大信息。
第十條 私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
第十一條 為：
(一)(二)(三)(四)(五)(六)公開披露或者變相公開披露； 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 對投資業績進行預測； 違規承諾收益或者承擔損失；
詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構； 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性
信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行或推薦性的文字；
(七)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭；
(八)其他行為。
第十二條
向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發生歧義時，以中文文本為準。
第三章 基金募集期間的信息披露
第十三條
私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：
（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金托管人（如有）；
（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況；
（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準（如有）、風險收益特征等；
（四）基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；
（五）基金估值政策、程序和定價模式；
（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等；
（七）基金的申購與贖回安排；
（八）基金管理人最近三年的誠信情況說明；
（九）其他事項。
第四章 基金運作期間的信息披露
第十四條
基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
第十五條
私募基金運行期間，信息披露義務人應當在半結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束后5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。
第十六條
私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起6個月以內向投資者披露以下信息：
（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；
（二）基金的財務情況；
（三）基金投資運作情況和運用杠桿情況；
（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；
（五）投資收益分配和損失承擔情況；
（六）基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；
（七）基金合同約定的其他信息。第十七條
發生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：
（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；
（二）投資范圍和投資策略發生重大變化的；
（三）變更基金管理人或托管人的；
（四）管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發生變更的；
（五）觸及基金止損線或預警線的；
（六）管理費率、托管費率發生變化的；
（七）基金收益分配事項發生變更的；
（八）基金觸發巨額贖回的；
（九）基金存續期變更或展期的；
（十）基金發生清盤或清算的；
（十一）發生重大關聯交易事項的；
（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；
（十三）涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁；
（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
第四篇：私募股權投資基金備忘錄范本（本站推薦）
合作備忘錄
甲方： 乙方：
本備忘錄于 年 月 日在 簽訂。甲方，一家根據中國法律成立并存續的，法定地址位于 ； 與乙方，一家根據 法律成立并存續的，法定地址位于 ； 甲方和乙方以下單獨稱為“一方”，合成為“雙方”。前言（鑒于）1.甲方情況簡介
2.乙方情況簡介
3.雙方擬從事的交易情況簡介 4.雙方同意，在本項目實施前，雙方需各自取得公司內部所有必要批準以簽訂具有約束力的合同（以下統稱“項目合同”）。項目合同具體條款待雙方協商達成一致。
5.雙方希望通過本備忘錄記錄本項目目前的狀況，本項目具體內容經過隨后談判由雙方簽署的項目合同最終確定。基于上述事實，雙方特達成協議如下： 1.雙方已達成初步諒解的事項 1.1 1.2
2.雙方需要進一步磋商的事項 2.1 2.2
3.雙方簽訂備忘錄以后應采取的行動 3.1 3.2
4.保密資料
4.1本備忘錄簽署前以及在本備忘錄有效期內，一方（“披露方”）曾經或可能不時向對方（“受方”）披露該方的商業、營銷、技術、科學或其他資料，這些資料在披露當時被指定為保密資料（或類似標注），或者在保密的情況下披露，或者經雙方的合理商業判斷為保密資料（“保密資料”）。在本備忘錄有效期內以及隨后 年（月）內，受方必須： A對保密資料進行保密；
B不得用于除本備忘錄明確規定的目的外其它目的；
C除為履行其職責而確有必要知悉保密資料的該方雇員（或其關聯機構、該方律師、會計師或其他顧問人員）外，不向其他任何人披露，且上述人員須簽署書面保密協議，其中保密義務的嚴格程度不得低于本第 條的規定。
4.2上述第4.1條的條款對以下資料不適用：
A受方有在披露方向其披露前存在的書面記錄證明其已經掌握； B并非由于受方違反本備忘錄而已經或者在將來鍵入公共領域；或 C受方從對該信息無保密義務的第三方獲得。
4.3本備忘錄期滿或終止后，受方應（1）向對方歸還（或經對方要求銷毀）包含對方保密資料的所有材料（含復印件），并且（2）在對方提出此項要求后十日內向對方書面保證已經歸還或銷毀上述材料。
5.本備忘錄內容保密
除非按照法律規定有合理必要，未經另一方事先書面同意，任何一方不得就本備忘錄發表任何公開聲明或進行任何披露。6.知識產權
雙方確認一方并未因本備忘錄從另一方獲得該方任何知識產權（包括但不限于著作權、商標、商業秘密、專業技術等）或針對該知識產權的權利。8本備忘錄的修改
對本備忘錄進行修改，需雙方共同書面同意方可進行。9.本備忘錄具有不具有約束力的條款
雙方確認，除第 條、第4條至第13條（包括第4條、第13條）對雙方具有約束力外，本備忘錄不是具有約束力或可強制履行的協議或項目合同，也不在雙方之間設定實施任何行為的義務，無論該行為是否在本備忘錄中明確規定應實施還是擬實施。10.本備忘錄的轉讓
未經對方事先書面同意，任何一方不得轉讓本備忘錄。11.各方承擔各自費用
除非本備忘錄另有明確約定，任何一方應負擔其從事本備忘錄規定的活動所發生的費用。12.不承擔間接損失
任何一方對與本備忘錄有關的任何間接或附帶損失或損害、商譽的損失或者損害或者收入或利潤的損失不承擔責任。13本備忘錄的生效和終止
本備忘錄經雙方簽字生效，至下列日期終止（以最早者為準）： A雙方用項目合同或本備忘錄標的事項的進一步的協議取代本備忘錄；
B任何一方無須提供任何理由，提前一個月書面通知另一方終止本備忘錄；或
C本備忘錄簽署60天后。第4、5、9、10、11、12、和13條在本備忘錄終止后繼續有效。14．適用法律和仲裁
本備忘錄適用 法律。雙方只見由于本備忘錄產生的任何爭議應在30日內通過有好協商解決；如果未能解決，任何一方可以將爭議提交 按照 以 語言進行仲裁。
雙方正式授權代表已于文首所載日期簽署本備忘錄，以茲證明。
甲方
乙方
第五篇：私募股權投資基金合同
XXXXXX一期契約型股權投資基金合同
基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXXX 住址： 聯系電話：
基金投資者：XXXX（有限合伙）執行事務合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯系電話：
基金管理人：XXX（有限合伙）執行事務合伙人：XXXX
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住所地： 聯系電話： 第一條 前言
（一）訂立本合同的目的、依據和原則
1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人作為本合同當事人的權利、義務及職責，確保基金規范運作，保護當事人各方的合法權益。
2、訂立本合同的依據是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》（以下簡稱“《合同指引》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（以下簡稱“《募集行為辦法》”）和其他有關法律、法規。若因法律、法規的制定或修改導致本合同的內容與屆時有效的法律、法規的規定存在沖突的，應當以屆時有效的法律、法規的規定為準，本合同當事人應及時對本合同進行相應變更和調整。
3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同當事人的合法權益。(二)本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金份額持有人、基金管理人。基金份額持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當事人。在本合同存續期間，基金份額持有人
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自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益。
（三）中國證券投資基金業協會接受本合同的備案并不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。
第二條 釋義
在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：
1、本合同/基金合同：指《XXXXX一期契約型股權投資基金合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補充合同。
2、本基金/基金：指XXXXX一期契約型股權投資基金。
3、本合同當事人：指受本合同約束，根據本合同享有權利并承擔義務的基金管理人和基金份額持有人。
4、私募基金：指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立，并通過投資獲取收益的投資基金。
5、基金投資者：指依法可以投資私募基金，具備相應風險識別能力和承擔與投資本基金相關風險能力的個人投資者、機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買私募基金的其他合格投資者。
6、基金管理人：指XXXXX（有限合伙）。
7、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務并且取得基金份額的基金投資者。
8、中國證券投資基金業協會或基金業協會：指由證券投資基金行業相關機構自愿
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結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。
9、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。
10、工作日：指基金管理人辦理日常業務的營業日。
11、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作日。
12、開放期：指基金管理人辦理基金申購、贖回業務的所有工作日。
13、T日：指本基金的認購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發生日。
14、T+n日：指T日后的第n個工作日，當n為負數時表示T日前的第n個工作日。
15、基金財產、基金資產：指基金份額持有人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理的作為本合同標的的財產。
16、募集結算專用賬戶：指基金管理人為基金財產在商業銀行開立的銀行結算賬戶，用于基金財產中現金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質的資金。
17、募集期：指本基金的募集期限。
18、存續期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。
19、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。20、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規定購買本基金份額的行為。
21、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規定將本基金份額兌換為現金的行為。
22、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。
23、元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元。第三條 聲明與承諾
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（一）基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業協會登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼為：XXX）。中國基金業協會為基金管理人和基金辦理登記備案不構成對基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關風險；已經了解投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。
（二）基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規定，并已充分理解本合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險；基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時告知私募基金管理人或募集機構。基金投資者知曉基金管理人及相關機構不應對基金財產的收益狀況做出任何承諾或擔保。
第四條 基金的基本情況
(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權投資基金(二)基金的運作方式：開放式。(三)基金的計劃募集總額：1000萬元。
(四)基金的投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創造穩健的收益和回報。
（五）基金的投資范圍：中國境內成長期企業股權。
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（六）基金的封閉期：自產品成立之日起3個月。
（七）基金的開放日：自基金封閉期結束后每季度首月的第1個工作日。本基金存續期間管理人有權根據情況設立臨時開放日。基金份額的初始募集面值：1.00元。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統一社會信用代碼： 類型：有限合伙企業 主要經營場所：XXX 執行事務合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日
經營范圍：股權投資，股權投資資產管理，投資管理，企業管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經營的憑審批或許可經營）。
第六條 基金的募集
(一)基金的募集對象、方式、期限
1、募集對象
具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（1）凈資產不低于1000萬元的單位；
（2）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
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前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
以及法律法規或中國證監會允許購買私募證券投資基金的其他合格投資者。
2、募集方式
本基金通過直銷機構（基金管理人）進行銷售。基金產品直銷機構的聯系方式為： 名稱：XXXXX（有限合伙）聯系地址： 聯系電話：
3、募集期限
本基金募集期限自基金發售之日起原則上不超過1個月，具體募集期(或稱認購期、發行期)由基金管理人根據相關法律法規以及本合同的規定確定并告知基金合同各方當事人。同時，基金管理人有權根據本基金銷售的實際情況延長或縮短募集期。延長或縮短募集期的相關信息通過基金管理人網站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。基金管理人發布公告提前結束募集的，本基金自公告之時起不再接受認購申請。
（二）基金的認購事項
1、基金份額的認購和持有限額
基金投資者認購本基金，以人民幣轉賬形式交付。基金不接受現金方式認購，投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結算賬戶。
投資者在募集期限的認購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認購，募集期限
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追加認購金額應不低于10萬元人民幣。
2、募集結算賬戶信息
基金管理人開立募集結算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。
募集結算專用賬戶信息如下： 賬戶名： 賬號： 開戶行：
3、認購費用：本基金不收取認購費用。
4、認購申請的確認
當日的認購申請可以在當日下午15：00點前撤銷，認購申請確認后不得撤銷。基金管理人受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表基金管理人確實收到了認購申請。認購的確認以基金份額登記部門的確認結果為準。
本基金的人數規模上限為200人。基金管理人在募集期限每個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優先、金額優先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數規模上限的認購申請為無效申請。
5、認購份額的計算方式：（認購金額＋認購金額募集期間產生的利息）/基金份額初始面值。
認購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
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6、初始認購資金的管理及利息處理方式
募集期限內，投資者的認購資金應存入本基金募集結算專用賬戶，在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用，投資者認購資金所產生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計算）計入基金財產。
（三）基金份額認購金額與付款期限：
1、認購金額
XXXX：400萬元認購400萬份； XXXX：300萬元認購300萬份； XXXXX：200萬元認購200萬份；
XXXXX（有限合伙）：100萬元認購100萬份。
2、付款期限：本合同簽訂后三日內。
(四)基金投資者的投資冷靜期為二十四小時，自本合同簽署完畢且基金投資者交納認購基金的款項后起算；冷靜期滿后基金管理人從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。
第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結算專用賬戶。
第八條 基金的成立與備案(一)基金合同簽署的方式
本基金合同采取基金投資者、基金管理人書面簽署紙制合同方式。
（二）基金成立的條件
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本基金募集期結束后，符合下列條件的，基金管理人核實資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認函，基金成立：
基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始資產合計不低于1000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。基金管理人于基金成立時在基金管理人網站專區或通過其他途徑發布基金成立公告。
（三）基金的備案
基金管理人在募集完成后20個工作日內，向基金業協會辦理基金備案手續。在中國基金業協會完成備案后方可進行投資運作。
若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。
（四）基金募集失敗的處理方式
基金募集期限屆滿，不能滿足基金設立條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、基金募集期限屆滿后三十日內，將基金投資者已繳納的認購基金份額的實際款項，予以足額返還，同時還應當向基金投資者支付已繳納款項的利息損失，即銀行同期存款利息。
第九條 基金的申購、贖回與轉讓(一)申購和贖回的開放日及時間
基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金份額，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本合同的規定公告暫停申購、贖回的除外。基金投資者應在當期開放日前一個工作日提出贖回申請。
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本基金開放日為自基金封閉期結束后每季度首月的第1個工作日。本基金存續期間管理人有權根據情況設立臨時開放日。(二)申購和贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構
本基金的申購以人民幣轉賬形式交付，基金不接受現金方式申購。
投資者應在申購有效期內向基金管理人提出申請，并將申購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結算專用賬戶，基金管理人在T+2日對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購不成功，則將申購款項退還給投資者。
(三)申購和贖回的金額限制
基金投資者在基金存續期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于100萬元人民幣（不含認/申購費）且符合合格投資者標準，已持有基金份額的基金投資者在資產存續期開放日追加購買基金份額的除外。基金投資者持有的基金資產凈值高于100萬元時，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產凈值不得低于100萬元，基金投資者申請贖回基金份額時，其持有的基金資產凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。《私募辦法》第十三條列明的投資者可不適用本項。
（四）申購和贖回的費用
基金投資者認購本基金需交納申購費用,申購費用為申購金額1%，申購費用歸基金管理人所有。申購費用不包含在申購金額內，二者須在本基金申購時一并繳納支付。
申購費=申購金額×1%
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基金投資者贖回本基金需交納贖回費用。贖回持有期小于12個月的基金份額時，贖回費率為1%；贖回持有期大于等于12個月小于24個月的基金份額時，贖回費率為1%；贖回持有期大于等于24個月的基金份額時，不收取贖回費。
本基金贖回費用全部歸基金資產。
（五）申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式
1、申購份額計算
申購份額=申購金額÷申購價格 申購價格為申購日基金份額凈值。
申購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
2、贖回金額計算
贖回費=贖回份額×贖回日當日的基金份額凈值×贖回費率 贖回金額=贖回份額×贖回日當日的基金份額凈值-贖回費
贖回金額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
3、申購資金的利息處理方式
本基金投資者申購資金所產生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計算）計入基金財產。
（六）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
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單個開放日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%時，即認為本基金發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
（1）一個開放期中開放日天數＞1時
出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
a．接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。對開放日提出的贖回申請，如構成巨額贖回的，應當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。
b．部分延期贖回：當基金管理人認為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉為下一個工作日贖回處理，轉入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則基金份額持有人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導致基金份額持有人持有的基金份額資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應
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超過15個工作日。
（2）一個開放期中開放日天數=1時
出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
a．接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。對開放日提出的贖回申請，如構成巨額贖回的，應當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。
b．接受部分贖回：當基金管理人認為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，未被接受的剩余部分贖回申請需由基金份額持有人在后續開放日重新提交。
（3）巨額贖回的通知：當發生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應當在3個交易日內通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。基金管理人在其網站公告前述事項，即視為履行了通知義務。
（七）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、當出現如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）基金份額持有人達到200戶；
（2）如接受該申請，將導致本基金資產總規模超過本合同約定的上限；（3）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或出現其他可能對基
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金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；
（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；
（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。
2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并告知基金投資者。
3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并告知基金份額持有人。
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第十條 基金設定為均等份額，每份份額具有同等的合法權益。
基金投資者可以向其他合格投資者轉讓其基金份額，基金份額轉讓須按照中國基金業協會要求進行份額登記。
基金投資者可以向其他合格投資者轉讓其基金份額，基金份額轉讓須按照中國基金業協會要求進行份額登記。
本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理轉讓業務，但均應滿足在轉讓期間及轉讓后，持有基金份額的合格投資者數量合計不得超過200人。
（一）基金份額持有人可通過現時或將來法律、法規或監管機構允許的方式辦理轉讓業務，其轉讓地點、時間、規則、費用等按照相關辦理機構的規則執行。
（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉讓方式：
1、轉讓程序
（1）轉讓方、受讓方、管理人簽訂轉讓協議；
（2）受讓方如是本基金的新進投資者，還需符合合格投資者等相關規定，并簽訂本基金合同；
（3）管理人將轉讓協議交由份額登記部門；
（4）受讓方將轉讓款劃轉至本產品募集結算專用賬戶；
（5）份額登記部門根據轉讓協議辦理轉讓份額的過戶，并同時將轉讓款劃轉至轉讓方指定收款賬戶。
2、轉讓協議至少要包含的內容：
（1）轉讓方名稱、身份信息、聯系信息，購買基金的時間、份額數量；
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（2）受讓方名稱、身份信息、聯系信息；（3）雙方的銀行結算賬戶信息；
（4）轉讓標的（要注明協會備案編碼）、價格（管理人、轉讓方、受讓方三方共同協商確定）、份額數量，轉讓款總額；
（5）交收方式（受讓方將受讓款全額劃款至產品募集結算專用賬戶，由份額登記部門依據轉讓協議核實資金到賬情況，并根據管理人確認的轉讓信息辦理轉讓款、份額的交割）；
（6）轉讓方、受讓方、管理人三方簽字蓋章確認，方可生效。第十一條 基金管理人的權利(一)獨立管理和運用基金財產；
(二)及時、足額獲得基金管理人管理費用；(三)行使因基金財產投資所產生的權利；
(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關協議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為。
第十二條 基金管理人的義務
(一)履行基金管理人登記和基金備案手續；
(二)按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產；(三)制作調查問卷，對基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規規定的合格投資者非公開募集資金；
(四)制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；
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(五)配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；
(六)建立健全內部制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理，分別記賬、分別投資；
(七)不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
(八)自行擔任擔任基金的基金份額登記機構；(九)按照基金合同約定接受投資者的監督；(十)負責基金會計核算并編制基金財務會計報告；(十一)計算并向基金投資者報告基金份額凈值；
(十二)對投資者進行必要的信息披露，揭示基金資產運作情況，包括編制和向基金投資者提供基金定期報告；
(十三)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規的規定和基金合同的約定；
(十四)保守商業秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規另有規定的除外；
(十五)保存基金投資業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；
(十六)公平對待所管理的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；
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(十七)按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向基金投資者分配收益；
(十八)組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
(十九)建立并保存基金投資者名冊；
(二十)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證券投資基金業協會并通知基金基金投資者。
第十三條 基金份額持有人的權利(一)取得基金財產收益；(二)取得清算后的剩余基金財產；
(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額；
(四)根據基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權；(五)監督私募基金管理人履行投資管理的情況；
(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；
(七)因基金管理人違反法律法規或基金合同的約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償。
第十四條 基金份額持有人的義務
(一)認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；
(二)接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；
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(三)認真閱讀并簽署風險揭示書；
(四)按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費及其他相關費用；
(五)按照基金合同約定承擔基金的投資損失；
(六)向基金管理人提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人盡職調查與反洗錢工作；
(七)保守商業秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；
(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權益的活動。
第十五條 基金份額持有人大會
出現以下情形時應當召開基金份額持有人大會：(一)決定延長基金合同期限；
(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;(三)決定更換基金管理人；
(四)決定調整基金管理人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他情形。
針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。
第十六條 召集人和召集方式
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基金份額持有人大會由基金管理人負責召集，在基金管理人無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
第十七條 召開會議的通知時間、通知內容、通知方式
召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前15天通知基金份額持有人，基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
（一）會議召開的時間、地點和方式；
（二）會議擬審議的事項；
（三）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
（四）代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
（五）會務常設聯系人姓名、電話。第十八條 出席會議的方式
基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。第十九條 議事內容與程序
（一）議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規及合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
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基金管理人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。
（二）議事程序
1、現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
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第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序
（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
（二）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效；除下列2所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（四）采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。
（五）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
第二十一條 基金份額持有人大會不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第二十二條 基金份額的登記
基金管理人 下設份額登記崗位辦理份額登記業務的各項事宜。份額登記崗位根據業務需要分別設立份額登記業務主管崗和份額登記業務經辦崗。
（一）崗位職責
1、份額登記業務主管崗職責
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（1）處理、協調與管理份額登記運行業務，對份額登記各項業務工作進行指導和監督；
（2）對份額登記業務經辦崗位實施業務操作授權；
（3）負責對份額登記系統參數設置和日常業務處理進行復核，確保交易重要數據的準確性，復核份額登記業務有關報表；
（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業務工作流程，并對份額登記業務經辦人員日常操作行為進行監督，防范份額登記業務差錯風險；
（5）對份額登記系統運算結果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據實際情況修改系統參數和運算結果，并將此事記錄在案以備查詢；
（6）依據審計等業務要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息；（7）負責制定份額登記管理制度，規范登記結算行為，防范風險；（8）決定異常業務處理方式和程序，授予業務操作人員權限；（9）負責份額登記結算業務用章的保管使用工作；（10）每日編寫業務工作日志；
（11）完成公司領導交辦的其他各項工作。
2、份額登記業務經辦崗職責
（1）認真貫徹執行份額登記有關管理法律法規及公司內部規定；（2）負責份額登記系統的日常維護和參數設置；
（3）負責份額登記業務日常操作，包括數據的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業務的處理等；
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（4）根據主管指令處理異常業務，執行危機應急方案；
（5）每日編寫份額登記業務工作日志，定期將業務報表、業務管理文檔、工作日志等相關資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管。
（二）份額登記業務人員在工作中必須遵守職業道德，忠于本職工作，嚴格執行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規定和操作流程。
第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業協會的規定辦理基金份額登記數據的備份。
第二十四條 基金的投資
(一)投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創造穩健的收益和回報。
(二)投資范圍：中國境內成長期企業股權。
(三)投資策略：股權投資，基金存續期滿后大股東回購退出。(四)本基金財產禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
5、向基金管理人出資；
6、利用基金資產為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；
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7、法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。第二十五條 基金的財產(一)基金財產的保管與處分
基金財產獨立于基金管理人的固有財產，基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產。
基金管理人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產。
基金管理人以固有財產承擔法律責任，債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于清算財產。
基金管理人不得違反法律法規的規定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔保或設定任何形式的優先權或其他第三方權利。
基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵消。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人不得主張其債權人對基金財產強制執行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人應明確告知基金財產的獨立性。
(二)基金財產相關賬戶的開立和管理
基金管理人按照規定開立私募基金財產的資金結算專用賬戶。開立的上述資金結算專用賬戶與基金管理人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業銀行設立專項基金募集結算賬戶進行管理。
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（一）保障基金財產安全的制度措施
基金管理人設置嚴格的內部控制制度，包括《財務管理制度》、《經營管理制度》、《保密制度》、《關聯交易制度》、《對外擔保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運營風險控制制度》、《信息披露制度》、《內部交易記錄制度》、《防范內幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內部審核流程及相關制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產的安全、完整。
（二）保管機制
基金管理人的財務部門負責基金資金的保管，風險控制委員會負責監督。
（三）糾紛解決機制
因本基金采取無托管方式發生糾紛而對投資者造成經濟損失的，由基金管理人承擔賠償責任。
第二十七條 基金的會計政策
（一）會計：每年1月1日至12月31日。
（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。
（三）基金財產的會計核算按《證券投資基金會計核算業務指引》執行。(四)基金應獨立建賬、獨立核算；基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。
第二十八條 基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
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1、管理費；
2、基金的交易費用及開戶費用；
3、基金的銀行匯劃費用；
4、與基金相關的資產評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；
5、按照國家有關規定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。
（二）費用計提方法、計提標準和支付方式
1、管理費
基金的年管理費率為1.5%，以前一日基金資產凈值為基礎計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷365 H：每日應計提的管理費 E：前一日的基金資產凈值
本基金的管理費自本基金合同生效日起，每日計提，按季（自然季）支付。基金管理人于次季度首月前五個工作日內向基金托管人發送管理費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金管理人。
基金管理人收取管理費的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號：
2、上述
（一）中所列其他費用根據有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金
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額列入當期費用，由基金管理人從基金財產中劃扣。
（三）不列入基金業務費用的項目
1、基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。
2、基金管理人處理與基金運作無關的事項發生的費用。
3、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發展情況調整管理費率。
（五）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金投資者必須自行繳納的稅收由基金投資者負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。如依據相關法律法規或稅務機關的規定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關規定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。
第二十九條 基金的收益分配
(一)基金的收益以結算為單位時間計算，每個結算自1月1日起到12月31日止。第一個結算自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。
(二)每個結算可分配收益按投資比例分配給基金投資者。
(三)每個結算結束后的十日內，基金管理人將基金投資者應得收益通過銀行轉賬方式分配給基金投資者。
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第三十條 信息披露與報告
基金管理人應定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報投資情況。每半年應編制一次賬戶的具體報告。臨時信息應隨時披露。
第三十一條 基金管理人應如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；
(五)可能存在的利益沖突、關聯交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；
(六)法律法規及基金合同約定的其他事項。
第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業協會的規定對基金信息披露信息進行備份。
第三十三條 風險揭示
基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。
基金可能面臨的風險，包括但不限于：
（一）特殊風險揭示
1、突發偶然事件的風險指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致私募投資基金的利益受損。
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其中“突發偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素。
2、本基金基金未托管所涉風險；本基金采取無托管方式，本基金的財產安全及保管存在一定風險，存在產生糾紛的可能，可能導致投資者利益受損。
（二）一般風險揭示
1、資金損失風險
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。
本基金屬于[ ]（需填寫上相應評級水平)風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[ ](需填寫上相應評級水平)的合格投資者。
2、基金運營風險
基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。
3、流動性風險
本基金預計存續期限為基金成立之日起至存續期屆滿并清算完畢為止。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。
根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風險。
4、募集失敗風險
5、投資標的風險
本基金投資標的的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業的管理和
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運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。
6、稅收風險
契約型私募股權基金所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。
7、其他風險
包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。第三十四條 基金合同的效力
基金合同自簽署之日起生效。基金合同自生效之日起對私募基金管理人、基金投資者具有同等的法律約束力。
第三十五條 基金合同變更的條件、程序：
需要變更基金合同重要內容的，可由全體基金投資者、基金管理人協商一致變更。第三十六條 基金合同解除的情形。
基金投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。第三十七條 基金合同終止的情形：(一)基金合同期限屆滿而未延期；(二)基金份額持有人大會決定終止；
(三)基金管理人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人承接。第三十八條 基金的清算
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(一)基金財產清算小組。
1．基金財產的清算人由基金管理人擔任。基金管理人組成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；
2．基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(二)基金財產清算的程序。
1、基金合同終止后，由清算小組統一接管基金財產；
2、對基金財產和債權債務進行清理和確認；
3、對基金財產進行估值和變現；
4、制作清算報告；
5、對基金剩余財產進行分配；(三)清算費用的來源和支付方式。
清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組優先從基金資產中支付。
(四)基金財產清算剩余資產的分配，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，按基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配。
(五)清算完成后清算小組編制基金財產清算報告并告知全體基金份額持有人。(六)基金財產清算賬冊及文件的保存，基金財產清算賬冊及文件由基金管理人保存10年以上。
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第三十九條 基金財產相關賬戶的注銷。
基金財產清算完畢后，基金投資者管理人負責基金財產相關賬戶的注銷。第四十條 違約責任
基金管理人與基金投資者違反本基金合同約定的，應當承擔違約責任，基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。
基金管理人在進行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護基金投資者的合法權益。因投資行為造成基金資產損失的，基金管理人并不需要承擔違約責任。
第四十一條 爭議的處理
發生糾紛時，雙方可以通過協商予以解決。協商不成的可向合同簽訂地人民法院起訴。
第四十二條 其他事項
（一）本合同自合同各方簽字后生效。
（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區。
（三）本合同一式____份，合同簽訂方各執一份，具有同等的法律效力。（以下無正文，為合同簽署頁）
第 34 頁
（此頁無正文，為合同簽署頁）
合同簽署方：
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執行事務合伙人：
基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執行事務合伙人：
簽署日期： 年 月 日
第 35 頁
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