第一篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
精選范文:證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng) 此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。
（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。
（三）賬戶規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向
（一）四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)
1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司 [證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]篇一：證券公司審計(jì)思路總結(jié)
一、營(yíng)業(yè)部審計(jì)事項(xiàng)總結(jié)
營(yíng)業(yè)部工資---桐柏路：
1、營(yíng)業(yè)部人員管理由綜合部經(jīng)理負(fù)責(zé)，員工績(jī)效工資有統(tǒng)一的核算辦法，由電腦部人員根
據(jù)績(jī)效工資核算辦法計(jì)算每個(gè)員工的績(jī)效工資。
2、工資表經(jīng)總經(jīng)理、人力資源部審核后由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放。
3、營(yíng)業(yè)部工資在總部網(wǎng)絡(luò)可看，即需經(jīng)總部審核。
4、營(yíng)業(yè)部無(wú)用人權(quán)，人員的聘用和辭職由總部統(tǒng)一發(fā)文。不得自行增資工資。
一聘用人員，分配至各營(yíng)業(yè)部后，人事信息管理員將新員工信息輸入人事系統(tǒng)的員工檔案，系統(tǒng)自動(dòng)生成連續(xù)編號(hào)的新員工入職通知單，由用人部門(mén)復(fù)核后交負(fù)責(zé)應(yīng)付職工薪酬的記賬員，財(cái)務(wù)部門(mén)據(jù)此作為發(fā)放工資依據(jù)。
5、專(zhuān)門(mén)的工資管理信息系統(tǒng)，由總部統(tǒng)一規(guī)劃，各營(yíng)業(yè)部在該系統(tǒng)進(jìn)行工資的計(jì)算與支付，總部可看各營(yíng)業(yè)部的工資發(fā)放情況。
營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)：
總經(jīng)理、副總經(jīng)理、電腦部、財(cái)務(wù)部、交易部、客服部、營(yíng)銷(xiāo)部、綜合部
手續(xù)費(fèi)收入和支出：成交清算表；
代買(mǎi)賣(mài)證券款：資金業(yè)務(wù)匯總表
利息收入：營(yíng)業(yè)部的利息收入的確認(rèn)是按總部每個(gè)月分配的利息收入入賬的，營(yíng)業(yè)部?jī)H有自有資金存款，1、清算：后附：成交清算表（上交所傭金收入、過(guò)戶費(fèi)收入、開(kāi)放式基金清算款、代買(mǎi)賣(mài)
證券款）、機(jī)構(gòu)交收資金憑證查詢（內(nèi)部往來(lái)—經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、上交所經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、其他費(fèi)用、開(kāi)戶費(fèi)支出、開(kāi)放式基金清算款、開(kāi)放式基金認(rèn)申購(gòu)費(fèi)收入）、注：清算分：深清、滬清，分別有成交清算表、機(jī)構(gòu)交收資金憑證查詢，深清還有深圳資金預(yù)交收明細(xì)查詢
2、手續(xù)費(fèi)收支差額調(diào)整：
借：內(nèi)部往來(lái)-自有資金（軋差數(shù)）
貸：內(nèi)部往來(lái)-經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金
3、轉(zhuǎn)存：
借：內(nèi)部往來(lái)—客戶資金
貸：代買(mǎi)賣(mài)證券款
附各存管行：銀行轉(zhuǎn)賬匯總表（借方、貸方、軋差數(shù)）
4、開(kāi)放式基金清算：
借：其他應(yīng)付款-開(kāi)放式基金清算
貸：內(nèi)部往來(lái)-經(jīng)紀(jì)客戶資金
附：機(jī)構(gòu)交收資金憑證查詢（含清算款、代理費(fèi)收入）
5、資金劃出: 借：代買(mǎi)賣(mài)證券款
貸：其他應(yīng)付款-開(kāi)放式基金清算款
附資金業(yè)務(wù)匯總表（資金劃出）
分析總結(jié)：a、手續(xù)費(fèi)收入可核對(duì)：其中：傭金收入、過(guò)戶費(fèi)收入可核對(duì)成交清算表，其他收入可核對(duì)機(jī)構(gòu)交收憑證查詢及預(yù)交收查詢；手續(xù)費(fèi)支出可核對(duì)機(jī)構(gòu)交收憑證查詢及預(yù)交收查詢；b、代買(mǎi)賣(mài)證券款及銀證轉(zhuǎn)存可核對(duì)資金業(yè)務(wù)匯總表；開(kāi)放式基金申購(gòu)款可核對(duì)發(fā)生日資金業(yè)務(wù)匯總表；c、對(duì)于客戶交易結(jié)算資金差額即（內(nèi)部往來(lái)-客戶交易結(jié)算存款與代買(mǎi)賣(mài)證券款余額之間的差額正常情況下包括次日進(jìn)行的當(dāng)日手續(xù)費(fèi)收支凈額調(diào)整（a股資金業(yè)務(wù)當(dāng)日清算、凈額結(jié)算t+1）、開(kāi)放式基金申購(gòu)款
固定資產(chǎn)：
固定資產(chǎn)報(bào)廢有“固定資產(chǎn)報(bào)廢清理審批單”：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、信息技術(shù)總部、計(jì)財(cái)總部、辦公室、分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁（10萬(wàn)元以上或未提足折舊）。
二、總部審計(jì)事項(xiàng)
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部現(xiàn)金為賬存數(shù)，實(shí)際現(xiàn)金在總部出納高飛保管。每月初總部撥10萬(wàn)元現(xiàn)金給經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部，月底經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部將現(xiàn)金歸還總部。財(cái)務(wù)主管、公司上層領(lǐng)導(dǎo)可看到每個(gè)部門(mén)使用現(xiàn)金情況，部門(mén)主管只能看到本部門(mén)現(xiàn)金收支情況。
2、總部的銀行存款全部為自有資金，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的存款全部為
月余額核對(duì)賬面，有較大差異。財(cái)務(wù)經(jīng)理解釋公司按證監(jiān)會(huì)要求期末按實(shí)際交易金額入賬，即交易日記賬法，但結(jié)算中心t+
1、t+3結(jié)算，故存在差異。差額作為未達(dá)賬項(xiàng)并據(jù)此編制備付金賬戶調(diào)節(jié)表。
b、向登記結(jié)算公司函證。
c、從遠(yuǎn)程操作平臺(tái)獲取幾個(gè)賬號(hào)的某月份流水（即資金賬戶明細(xì)憑證（客戶）、結(jié)算備
付金賬戶明細(xì)查詢（自有）），與明細(xì)賬核對(duì)是否一致。
3、交易保證金：
獲取明細(xì)及賬戶性質(zhì)，交易保證金有自有價(jià)差保證金、上海a股席位保證金、上海b股席位保證金、客戶價(jià)差保證金、b股代辦股份結(jié)算保證金。
即三大類(lèi)：交易保證金、履約保證金、席位保證金。
a、查詢遠(yuǎn)程操作平臺(tái)，查詢期末余額，并與賬面余額核對(duì)。
b、向證券登記結(jié)算公司函證。
c、抽查大額發(fā)生額。
4、可供出售金融資產(chǎn)：
a、獲取明細(xì)，分析各類(lèi)增減變動(dòng)，對(duì)于增減變動(dòng)情況予以檢查確認(rèn)。
b、判斷交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)分類(lèi)是否合適。
因新股中簽為三個(gè)月鎖定期，可歸入可供出售金融資產(chǎn)。
c、查詢交易流水與明細(xì)賬核對(duì)。
d、檢查賬務(wù)處理，對(duì)于公允價(jià)值變動(dòng)是否列入資本公積。
5、應(yīng)收利息
鄭州總部、自營(yíng)總部的應(yīng)收利息全部為自營(yíng)業(yè)務(wù)債券應(yīng)收利息。
a、獲取利息、債券公允價(jià)值計(jì)算明細(xì)表。
b、利息每月計(jì)算一次，計(jì)算依據(jù)為中國(guó)債券信息網(wǎng)—債券估值模塊，估價(jià)全價(jià)與估價(jià)凈價(jià)
之間的差額為應(yīng)計(jì)利息，估價(jià)凈價(jià)為公允價(jià)值。
根據(jù)交易流水確定債券買(mǎi)入的時(shí)間和價(jià)格，對(duì)期末數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢，并與賬務(wù)處理進(jìn)行核對(duì)是否一致。
6、交易性金融資產(chǎn)
主要為股票、債券、華安基金。
（1）股票： a、對(duì)發(fā)出計(jì)價(jià)進(jìn)行檢查。
b、向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行函證。
c、通過(guò)同花順等交易軟件查詢期末股票收盤(pán)價(jià)計(jì)算公允價(jià)值變動(dòng)損益。
d、獲取股票明細(xì)賬和股票交易流水，核對(duì)。
e、抽查大額買(mǎi)入、賣(mài)出憑證。
（2）債券：
區(qū)分銀行間、交易所、可轉(zhuǎn)債。
a、銀行間：a獲取持倉(cāng)明細(xì)表、中央國(guó)債登記結(jié)算公司對(duì)賬單，與賬面核對(duì)。
b查詢中國(guó)債券信息網(wǎng)，檢查公允價(jià)值變動(dòng)的計(jì)量是否正確。
公允價(jià)值變動(dòng)按估值凈價(jià)計(jì)算，估值凈價(jià)與估值全價(jià)的差額列入應(yīng)計(jì)利息。
c函證。
d 獲取銀行間交易流水，核對(duì)明細(xì)賬。
b、交易所：交易所債券通過(guò)公司自營(yíng)賬戶網(wǎng)上交易。
a水，檢查購(gòu)買(mǎi)情況，確認(rèn)成交數(shù)量。
b交易價(jià)格波動(dòng)加大，基于謹(jǐn)慎性原則，依中國(guó)債券信息網(wǎng)的公允
變動(dòng)。
c a上購(gòu)買(mǎi)，獲取自營(yíng)賬戶交易流水，檢查購(gòu)買(mǎi)情況確認(rèn)成交
b c軟件查詢期末收盤(pán)價(jià)，計(jì)算公允價(jià)值變動(dòng)。
a b c計(jì)算公允價(jià)值變動(dòng)損益。
7獲取分幣種明細(xì)。
a分析：與證券市場(chǎng)行情相比較。
b期末“總部資金業(yè)務(wù)匯總表”并與賬面核對(duì)（分幣種）。----可獲得 數(shù)。
上年有所增加，本年績(jī)效工資也增加。
---度、月度，對(duì)于波動(dòng)較大的原因予以說(shuō)明）；制度依據(jù)。
教育經(jīng)費(fèi)比例2.5%。計(jì)提基數(shù)為計(jì)提的工資與獎(jiǎng)金。
獲取自營(yíng)交易流函證。c由于網(wǎng)上價(jià)值計(jì)提公允價(jià)值、可轉(zhuǎn)債
通過(guò)自營(yíng)賬戶網(wǎng)數(shù)量。函證、通過(guò)同花順交易（3）開(kāi)放式基金 獲取對(duì)賬單。、函證。、查詢期末收盤(pán)價(jià)，、代買(mǎi)賣(mài)證券款：、增減變動(dòng)合理性、從恒生系統(tǒng)獲取所有營(yíng)業(yè)部的匯總、應(yīng)付職工薪酬： 本年工資計(jì)提數(shù)較合理性分析（年工會(huì)經(jīng)費(fèi)比例2%，總部人員：261人。
9、應(yīng)交稅費(fèi)：
營(yíng)業(yè)稅：手續(xù)費(fèi)收入、投資收益--交易差價(jià)收入、其他業(yè)務(wù)收入，扣除按營(yíng)業(yè)收入的2%計(jì)提的投資者保護(hù)基金，監(jiān)管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)等手續(xù)費(fèi)支出后的凈收入，作為計(jì)稅基數(shù)。
房產(chǎn)稅：按自有房產(chǎn)賬面原值扣除30%后計(jì)稅，包括廣匯房產(chǎn)、金水花園、明鴻新城、北京金融街房產(chǎn)、抵債資產(chǎn)-德億。
a、測(cè)算應(yīng)交稅費(fèi)。b、獲取部分月份納稅申報(bào)表、復(fù)印部分月份稅款繳款書(shū)。(注:對(duì)于顯示累積數(shù)的月份納
稅申報(bào)表，只獲取最后一個(gè)期末的即可。
10、其他負(fù)債：
投資者保護(hù)基金：月度預(yù)繳申報(bào)表 ：營(yíng)業(yè)收入2%（每年證監(jiān)會(huì)會(huì)下發(fā)計(jì)繳比例的通知，08年為3.5%，09年為2%）
應(yīng)付賬款[證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]、其他應(yīng)付款
11、資本公積—公允價(jià)值變動(dòng)損益、遞延所得稅資產(chǎn)或負(fù)債
a、獲取信托產(chǎn)品投資公允價(jià)值計(jì)算表。
b、信托投資公司提供的公告凈值。
12、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按凈利潤(rùn)10%計(jì)提。
13、未分配利潤(rùn)：
于09年3月根據(jù)08年審計(jì)調(diào)整結(jié)果進(jìn)行期初數(shù)的調(diào)整。09年5月進(jìn)行了所得稅匯算結(jié)果的調(diào)整。09年6月信陽(yáng)、濮陽(yáng)、深圳上劃補(bǔ)繳07、08年度企業(yè)所得稅等調(diào)整了期初未分配利潤(rùn)。
14、內(nèi)部往來(lái)：
核對(duì)是否有差異：上撥下劃資金、鄭州總部、自營(yíng)業(yè)務(wù)。獲取明細(xì)表。
15、手續(xù)費(fèi)及傭金收入：
包括：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)（自營(yíng)業(yè)務(wù)）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（含經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營(yíng)業(yè)部）明細(xì)賬中代買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)及傭金收入包括：交易所的傭金、過(guò)戶費(fèi)、其他等，開(kāi)放式基金手續(xù)費(fèi)、開(kāi)戶及轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)收入、轉(zhuǎn)托管費(fèi)收入、外部人員業(yè)務(wù)合作收入、其他手續(xù)費(fèi)收入。a、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核對(duì)：獲取恒生系統(tǒng)【一般分三類(lèi)：恒生、新意、中證？】數(shù)據(jù)，包括“總部成交清算表（深b）、（滬b）、（滬a、深a）”三類(lèi)，數(shù)據(jù)為期間數(shù)可累計(jì)、可包括全部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
b、開(kāi)放式基金手續(xù)費(fèi)收入核對(duì)：通過(guò)與新意系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
c、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)收入：獲取有關(guān)合同核對(duì)。
說(shuō)明：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金收入財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與恒生系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)的有關(guān)說(shuō)明
（1）手續(xù)費(fèi)及傭金收入-上交所+深交所+開(kāi)放式基金手續(xù)費(fèi)（營(yíng)業(yè)部）+外部人員業(yè)務(wù)合作收入
（2）恒生系統(tǒng)中成交清算表（傭金+過(guò)戶費(fèi)+委托費(fèi)+其他費(fèi)用）-恒生系統(tǒng)中基金的申贖+新意系統(tǒng)中基金的申贖
（1）-（2）二者的差異原因：系因?yàn)榛鸬倪@一塊收入的財(cái)務(wù)處理公司無(wú)明確的說(shuō)明，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)在基金確認(rèn)時(shí)經(jīng)常將該部分收入計(jì)入其他明細(xì)。
注：a因恒生系統(tǒng)中基金申贖數(shù)不能完全反應(yīng)公司賬上的開(kāi)放式基金手續(xù)費(fèi)，而新意系統(tǒng)中的基金數(shù)為實(shí)際的基金申贖數(shù)。
故計(jì)算時(shí)先將恒生系統(tǒng)中的基金申贖傭金減去，再加上新意系統(tǒng)中基金申贖傭金。b對(duì)于開(kāi)戶費(fèi)收入+轉(zhuǎn)托管費(fèi)收入+其他手續(xù)費(fèi)收入（扣除列入的基金收入）：主要是開(kāi)戶費(fèi)類(lèi)收入系在前臺(tái)系統(tǒng)中核算的，可通過(guò)在營(yíng)業(yè)部的實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序中核實(shí)。該部分所占比重較小。
c證券買(mǎi)賣(mài)：股票、投資基金、記賬國(guó)債、記賬國(guó)債利息、交易權(quán)證、國(guó)債分銷(xiāo)、lof基金、etf基金、企業(yè)債券、企業(yè)債券利息、企業(yè)轉(zhuǎn)債。
16、手續(xù)費(fèi)支及傭金支出：
包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（支付交易所的經(jīng)手費(fèi)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶費(fèi)、證監(jiān)會(huì)的證管費(fèi)、銀行托管費(fèi)、外部人員的合作支出等）、自營(yíng)業(yè)務(wù)（顧問(wèn)費(fèi)支出）
(1)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部手續(xù)費(fèi)支出的審計(jì)：
a、支付交易所的經(jīng)手費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、證管費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、權(quán)證及其他費(fèi)用合計(jì)，獲取結(jié)算托管部從新意系統(tǒng)中導(dǎo)出“新意系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部一級(jí)費(fèi)用”的支出明細(xì)合計(jì)（分營(yíng)業(yè)部、分費(fèi)用類(lèi)別）b、支付給銀行的轉(zhuǎn)托管費(fèi)系三方存款在銀行的托管費(fèi)，在確認(rèn)三方存款的利息收入時(shí)
直接發(fā)將轉(zhuǎn)托管費(fèi)扣除。（審計(jì)中應(yīng)在確認(rèn)三方存管的利息收入時(shí)一并核查原始憑證）
下頁(yè) 余下全文篇二：證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)
我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人某某，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。
能：本年度，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。績(jī)：本年度在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
5、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[2005]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)2007年度報(bào)表和某某年1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（四）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常
轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
二、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其2006年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。
（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。
（三）賬戶規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。
（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)
1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。
2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。
3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。
四、完成的其他工作
1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工
作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管[證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]報(bào)表提供服務(wù)與支持。
2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。
3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。
6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。
7、完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。
8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。
9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。
總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類(lèi)監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
稽核審計(jì)部：某某
二〇〇八年十二月二十六日
根據(jù)公司安排,本人同時(shí)兼顧南充營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作。現(xiàn)將南充營(yíng)業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：
1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實(shí)公司各項(xiàng)工作安排對(duì)于公司各項(xiàng)指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時(shí)按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本年度營(yíng)業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率
達(dá)到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)順利完成三方存管的各項(xiàng)測(cè)試和上線工作，三方存管上線率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營(yíng)業(yè)部中的前列；2）加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，通過(guò)投資者園地、廣播、在營(yíng)業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險(xiǎn)警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的意識(shí)，避免了因營(yíng)業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險(xiǎn)糾紛。
2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額針對(duì)當(dāng)前南充證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，現(xiàn)有客戶相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)，在加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過(guò)發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟(jì)較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營(yíng)山進(jìn)發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個(gè)巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻(xiàn)收入717萬(wàn)元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部收入428萬(wàn)元。成績(jī)較為顯著。今年1-11月?tīng)I(yíng)業(yè)部完成收入1113萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)597萬(wàn)元。收入增長(zhǎng)率排名公司
發(fā)展觀”“、十七大精神”、“社會(huì)主義核心價(jià)值體系”、新黨章等進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹(shù)立為人民服務(wù)的思想，時(shí)刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周?chē)磺行袆?dòng)聽(tīng)黨指揮，工作上與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動(dòng)上保持自律。
二、工作方面：
1、全力推進(jìn)銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場(chǎng)。
本年度重點(diǎn)開(kāi)展與中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點(diǎn)是和中行、農(nóng)行開(kāi)展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動(dòng)會(huì)，分別多次上門(mén)講解合作方案，同時(shí)安排部門(mén)員工分別對(duì)口營(yíng)銷(xiāo)4家支行及下屬41個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時(shí)我們也繼續(xù)與聯(lián)動(dòng)通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時(shí)間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對(duì)他們的支持和合作表示了衷心的感謝。
2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過(guò)了證監(jiān)局的驗(yàn)收。
按照獨(dú)立存管工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，我部對(duì)所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒(méi)有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒(méi)遇到過(guò)的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過(guò)了局上的驗(yàn)收，為公司爭(zhēng)了光。
3、震后恢復(fù)修建工作。
對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營(yíng)運(yùn)。
4、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定工作。
我部積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對(duì)投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場(chǎng)的穩(wěn)定安全運(yùn)行。同時(shí)堅(jiān)持來(lái)訪人員登記制度，定時(shí)和不定時(shí)的對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對(duì)藏獨(dú)分子和東突分子也是加強(qiáng)防范，在5.12大地震中對(duì)客戶也是進(jìn)行了有序的疏散，沒(méi)有造成人員的傷亡。
5、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的開(kāi)發(fā)和建設(shè)工作。
本年度我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個(gè)強(qiáng)有力的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會(huì)投入正式的營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)工作，我們一方面對(duì)該團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)管理，積極調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，同時(shí)也更多地想從該團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)一些成功的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)，以利我們營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍的培養(yǎng)與建設(shè)。
6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。
積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動(dòng)給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說(shuō)服動(dòng)員，曉知以理，動(dòng)之以情，使整個(gè)調(diào)整工作得以順利進(jìn)行，沒(méi)給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營(yíng)業(yè)部聲譽(yù)的事件。
7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。
為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個(gè)更合理的水平，經(jīng)公司測(cè)算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進(jìn)行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實(shí)有效的措施，使該工作平穩(wěn)過(guò)渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。
8、員工培訓(xùn)工作。
本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進(jìn)行了十二次營(yíng)銷(xiāo)、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過(guò)培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營(yíng)銷(xiāo)技能得到較大的提高。下頁(yè)
第二篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工
作總結(jié)
我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全
會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。
能：本，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。
績(jī)：本在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
1、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（三）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置
標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
一、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射
洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽12全文查看
第三篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。
能：本，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。
績(jī)：本在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
1、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（三）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
一、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。
（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。
（三）賬戶規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。
不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向
（一）四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)
1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。
2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。
3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。
二、完成的其他工作
1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。
2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。
3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。
6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。
7、完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。
1、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。
2、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。
總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類(lèi)監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
第四篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專(zhuān)題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。
能：本，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。績(jī)：本在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
1、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（三）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
一、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
第五篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)
目錄
（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
1、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職
責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（三）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
一、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程
序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。
（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。
（三）賬戶規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。
不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合
下，按時(shí)向
（一）四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)
1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。
2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。
3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。
二、完成的其他工作
1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。
2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。
3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。
6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。
7、完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。
1、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。
2、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類(lèi)監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。績(jī)：本在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；
4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；
5、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[XX]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）報(bào)表審核及報(bào)送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。
2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督
修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)XX報(bào)表和某某年1-6月月報(bào)。
3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。
4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。
（四）稽核審計(jì)。
1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。
2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常
轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。
二、專(zhuān)項(xiàng)工作
（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。
此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其XX年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。
（二）經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。
（三）賬戶規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。
（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)
務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類(lèi)管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類(lèi)型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類(lèi)監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)
1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。
2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。
3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。
四、完成的其他工作
1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工
作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。
2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。
3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。
6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。
7、完成全員營(yíng)銷(xiāo)模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。
8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。
9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類(lèi)監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
稽核審計(jì)部：某某 二〇一四年十二月二十六日
08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營(yíng)業(yè)部來(lái)到了技術(shù)性極強(qiáng)的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)外，主要是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個(gè)人業(yè)務(wù)水平。現(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加
強(qiáng)對(duì)客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)，我們對(duì)銀行其余客戶資金專(zhuān)用存管帳戶進(jìn)行了相應(yīng)的清理和銷(xiāo)戶工作，并在證監(jiān)會(huì)保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對(duì)相應(yīng)賬戶進(jìn)行了注銷(xiāo)處理。至此，客戶專(zhuān)用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)三方存款的要求開(kāi)立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和安全運(yùn)行工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。據(jù)此，我們加強(qiáng)了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進(jìn)一步強(qiáng)化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識(shí)，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機(jī)制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時(shí)。3，由于深圳證券交易所開(kāi)始正式啟用ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進(jìn)行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類(lèi)業(yè)務(wù)的處理，營(yíng)業(yè)部只能采用手工填報(bào)的方式進(jìn)行，出錯(cuò)幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運(yùn)行。構(gòu)建并完善了上海propXX，深圳d— / ist數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時(shí)性和安全性。
根據(jù)公司安排,本人同時(shí)兼顧南充營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作。現(xiàn)將南充營(yíng)業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：
1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實(shí)公司各項(xiàng)工作安排對(duì)于公司各項(xiàng)指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時(shí)按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本營(yíng)業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率
達(dá)到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)順利完成三方存管的各項(xiàng)測(cè)試和上線工作，三方存管上線
率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營(yíng)業(yè)部中的前列；2）加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，通過(guò)投資者園地、廣播、在營(yíng)業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險(xiǎn)警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的意識(shí)，避免了因營(yíng)業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險(xiǎn)糾紛。
2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額針對(duì)當(dāng)前南充證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，現(xiàn)有客戶相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)，在加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過(guò)發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟(jì)較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營(yíng)山進(jìn)發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個(gè)巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻(xiàn)收入717萬(wàn)元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部收入428萬(wàn)元。成績(jī)較為顯著。今年1-11月?tīng)I(yíng)業(yè)部完成收入1113萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)597萬(wàn)元。收入增長(zhǎng)率排名公司 作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。全年組織召開(kāi)了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會(huì)議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進(jìn)行代客理財(cái)、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營(yíng)業(yè)部安全運(yùn)營(yíng)的前提，是風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)。為此，營(yíng)業(yè)部專(zhuān)門(mén)成立了營(yíng)業(yè)部5.12抗震及08奧運(yùn)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)地震期間的客戶疏散及奧運(yùn)期間的維穩(wěn)工作。以保證營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實(shí)施；隨時(shí)強(qiáng)調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時(shí)消除安全隱患。由于重視對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的防范，員工思想素質(zhì)較高，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實(shí)，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險(xiǎn)事故，確保了營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)安全。通過(guò)全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成非常理想。來(lái)年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團(tuán)結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭(zhēng)使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場(chǎng)占有率再上新的臺(tái)階。
某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見(jiàn)的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國(guó)次貸引發(fā)全球金融危機(jī)，又奪去了太多人的錢(qián)財(cái)，令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過(guò)冬！盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運(yùn)會(huì)！讓世界看到了嶄新的中國(guó)正在崛起！我們還是萬(wàn)眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見(jiàn)證中國(guó)的團(tuán)結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險(xiǎn)，勇于犧牲的大無(wú)畏民族精神！經(jīng)過(guò)某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本工作，重點(diǎn)作以下總結(jié)：
一、思想方面：
進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點(diǎn)對(duì)胡總書(shū)記的“科學(xué)
發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會(huì)主義核心價(jià)值體系”、新黨章等進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹(shù)立為人民服務(wù)的思想，時(shí)刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周?chē)磺行袆?dòng)聽(tīng)黨指揮，工作上與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動(dòng)上保持自律。
二、工作方面：
1、全力推進(jìn)銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場(chǎng)。
本重點(diǎn)開(kāi)展與中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點(diǎn)是和中行、農(nóng)行開(kāi)展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動(dòng)會(huì)，分別多次上門(mén)講解合作方案，同時(shí)安排部門(mén)員工分別對(duì)口營(yíng)銷(xiāo)4家支行及下屬41個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時(shí)我們也繼續(xù)與聯(lián)動(dòng)通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時(shí)間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對(duì)他們的支持和合作表示了衷心的感謝。
2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過(guò)了證監(jiān)局的驗(yàn)收。
按照獨(dú)立存管工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，我部對(duì)所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒(méi)有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒(méi)遇到過(guò)的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過(guò)了局上的驗(yàn)收，為公司爭(zhēng)了光。
3、震后恢復(fù)修建工作。
對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影
響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營(yíng)運(yùn)。
4、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定工作。
我部積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對(duì)投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場(chǎng)的穩(wěn)定安全運(yùn)行。同時(shí)堅(jiān)持來(lái)訪人員登記制度，定時(shí)和不定時(shí)的對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對(duì)藏獨(dú)分子和東突分子也是加強(qiáng)防范，在5.12大地震中對(duì)客戶也是進(jìn)行了有序的疏散，沒(méi)有造成人員的傷亡。
5、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的開(kāi)發(fā)和建設(shè)工作。
本我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個(gè)強(qiáng)有力的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會(huì)投入正式的營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)工作，我們一方面對(duì)該團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)管理，積極調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，同時(shí)也更多地想從該團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)一些成功的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)，以利我們營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍的培養(yǎng)與建設(shè)。
6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。
積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動(dòng)給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說(shuō)服動(dòng)員，曉知以理，動(dòng)之以情，使整個(gè)調(diào)整工作得以順利進(jìn)行，沒(méi)給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營(yíng)業(yè)部聲譽(yù)的事件。
7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。
為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個(gè)更合理的水平，經(jīng)公司測(cè)算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進(jìn)行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實(shí)有效的措施，使該工作平穩(wěn)過(guò)渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。
8、員工培訓(xùn)工作。
本我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進(jìn)行了十二次營(yíng)銷(xiāo)、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過(guò)培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營(yíng)銷(xiāo)技能得到較大的提高。
9、客戶回訪工作。
對(duì)營(yíng)業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門(mén)回訪，了解其需求，溝通對(duì)股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細(xì)分，對(duì)成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專(zhuān)門(mén)將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍(lán)祝賀，并且在營(yíng)業(yè)部建立了某某中新咨詢的qq群及時(shí)在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹(shù)造新的某某服務(wù)形象。
10、營(yíng)業(yè)部日常管理工作。
對(duì)營(yíng)業(yè)部日常工作加強(qiáng)管理，認(rèn)真履行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開(kāi)不合格帳戶，營(yíng)業(yè)部隨時(shí)保持清潔明亮，給客戶一個(gè)較滿意的操作環(huán)境。加強(qiáng)“三防”工作，對(duì)員工進(jìn)行了消防演練，切實(shí)保證營(yíng)業(yè)部的安全。
11.積極開(kāi)展工會(huì)活動(dòng)，培養(yǎng)員工的集體主義精神。
我們部門(mén)多次組織員工開(kāi)展工會(huì)小組活動(dòng)，樹(shù)立員工以公司為家、愛(ài)崗敬業(yè)的集體主義精神，同時(shí)增強(qiáng)部門(mén)凝聚力，強(qiáng)化企業(yè)文化。
12、風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個(gè)新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見(jiàn)證監(jiān)會(huì)對(duì)行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會(huì)（局）及公司的各項(xiàng)規(guī)定，把風(fēng)險(xiǎn)防范作為 范、安全、高效的前提下有序進(jìn)行。以上是我本的工作總結(jié)，有不妥之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。
證券公司工作人員在一個(gè)結(jié)算期內(nèi)對(duì)成交的價(jià)款和數(shù)量進(jìn)行清算，對(duì)證券和資金的應(yīng)付和應(yīng)收數(shù)額進(jìn)行清理結(jié)算的處理過(guò)程。一般是先清算后交割，證券交割是指買(mǎi)賣(mài)雙方根據(jù)證券交易的結(jié)果，在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約，買(mǎi)方需交付款項(xiàng)獲得所購(gòu)證券，賣(mài)方需交付證券獲得相應(yīng)價(jià)款，在此錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付稱(chēng)為交收，證券的收付稱(chēng)為交割。對(duì)于記名債券還要辦理變更所有者的過(guò)戶手續(xù)。目前大多數(shù)證券交易所均采用電腦系統(tǒng)無(wú)紙化交易，過(guò)戶就在交割時(shí)一并完成了。
年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來(lái)考核。
(2)全員樹(shù)立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強(qiáng)危機(jī)感、緊迫感和責(zé)任感，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢(shì)下財(cái)務(wù)工作的要求。
2、全面迎接國(guó)家審計(jì)
為了迎接國(guó)家審計(jì)署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計(jì)重點(diǎn)，我部門(mén)對(duì)12月31日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際，緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展工作，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)，并對(duì)審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。
3、財(cái)務(wù)的審計(jì)、監(jiān)督崗位
我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能，今年面向社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年，經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員，充實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門(mén)各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法，為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
4、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》
為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(qiáng)(集團(tuán))公司財(cái)務(wù)管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感，財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》，通過(guò)大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。
二、財(cái)務(wù)方面的工作
1、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí)，XX年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作。
2、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序、提升財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門(mén)更好地參與企業(yè)管理的要求，財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類(lèi)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用。
3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)
一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入、成本與期間費(fèi)用的執(zhí)行情況，按科目進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，為各分、子公司的XX年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來(lái)的意見(jiàn)適當(dāng)調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過(guò)后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對(duì)本公司的預(yù)算有一個(gè)全面的了解，增強(qiáng)了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題和有關(guān)情況，不定期的向預(yù)算委員會(huì)反饋情況，對(duì)于超預(yù)算等問(wèn)題嚴(yán)格審批程序，對(duì)申請(qǐng)調(diào)整的事項(xiàng)，需經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來(lái)，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng)，為做好XX年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗(yàn)。
4、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序
根據(jù)市局(公司)財(cái)經(jīng)秩序?qū)ｍ?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案，集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國(guó)家創(chuàng)造和積累的財(cái)富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進(jìn)規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求，認(rèn)真開(kāi)展財(cái)務(wù)自查工作。財(cái)務(wù)審計(jì)部從嚴(yán)從細(xì)，自上而下對(duì)“帳外帳”、“小金庫(kù)”和虛列(亂列)成本費(fèi)用、收入分配失真和會(huì)計(jì)核算失真等問(wèn)題進(jìn)行了自查，并實(shí)施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與加強(qiáng)財(cái)
經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來(lái)的問(wèn)題根據(jù)時(shí)間、性質(zhì)等分門(mén)別類(lèi)，從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的漏洞，并有針對(duì)性地指定整改措施，限期整改到位。通過(guò)此次的自查，切實(shí)加強(qiáng)了國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
5、加強(qiáng)資金管理的作用
為了規(guī)范**集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，加強(qiáng)各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。集團(tuán)公司從x20xx年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團(tuán)資金管理中心能順利、及時(shí)進(jìn)入市局(公司)結(jié)算中心，按照市局(公司)結(jié)算中心要求，對(duì)各分、子公司的和月度資金收支預(yù)算、管理費(fèi)用預(yù)算、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用及財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編。與此同時(shí)，為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開(kāi)展，強(qiáng)調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能，我們加強(qiáng)了對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè)、分析及籌資功能，加強(qiáng)對(duì)重大投資資金的管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。
20xx年是**集團(tuán)公司推進(jìn)行業(yè)改革、拓展市場(chǎng)、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年，也是財(cái)務(wù)審計(jì)部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財(cái)務(wù)審計(jì)部堅(jiān)持“以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團(tuán)公司整體工作部署和財(cái)務(wù)審計(jì)工作重點(diǎn)，團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，真抓實(shí)干，完成了部門(mén)職責(zé)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績(jī)。
我們公司能夠在金融危機(jī)的里賬目一直非常良好，這也與財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的認(rèn)真努力負(fù)責(zé)有很大的關(guān)系，公司沒(méi)有一筆壞賬、死賬，這些都?xì)w功于財(cái)務(wù)
審計(jì)部的工作，所以我們要給財(cái)務(wù)審計(jì)部全體員工記一等功!請(qǐng)大家能夠認(rèn)識(shí)到我們當(dāng)前的形勢(shì)，認(rèn)識(shí)到我們的公司形勢(shì)，在來(lái)年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)決定我們要在來(lái)年中大干一場(chǎng)，我們一定要努力!創(chuàng)造新經(jīng)驗(yàn)內(nèi)審機(jī)構(gòu)”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。
一、加大投入，優(yōu)化配置，為審計(jì)信息化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)
公司黨委始終高度重視內(nèi)部審計(jì)工作，并順應(yīng)新形勢(shì)下審計(jì)工作信息化和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)電算化發(fā)展的要求，將信息化建
設(shè)提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設(shè)上給予大力支持。一是建立復(fù)合型的審計(jì)隊(duì)伍。公司不斷優(yōu)化審計(jì)隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，為我們審計(jì)部組建了一支既精通計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)，又通
曉審計(jì)業(yè)務(wù)，能夠勝任硬件維護(hù)、軟件開(kāi)發(fā)、程序設(shè)計(jì)的復(fù)合型人員隊(duì)伍。目前，審計(jì)部擁有工程審計(jì)骨干2名，高級(jí)
財(cái)審人員2名，計(jì)算機(jī)骨干3名，為開(kāi)展計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)提供了人才保障。二是配置先進(jìn)實(shí)用的硬件設(shè)備。工欲善其事，必先利其器。公司為審計(jì)部每人配備了一臺(tái)微機(jī)，并購(gòu)置了打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、全自動(dòng)測(cè)距儀、掃描儀等設(shè)備。為方便內(nèi)審人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，還專(zhuān)門(mén)為審計(jì)部配備了筆記本電
腦，為內(nèi)審人員利用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)提供了硬件支撐。
三是努力提升整體的計(jì)算機(jī)應(yīng)用技能。我們采取“全員培訓(xùn)，重點(diǎn)培養(yǎng)”的方式，堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐運(yùn)用相結(jié)合
。首先抓好計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)應(yīng)用的全員培訓(xùn)。通過(guò)開(kāi)展經(jīng)常性的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、實(shí)務(wù)研究、經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，為內(nèi)審人員講解
計(jì)算機(jī)知識(shí)和解答實(shí)際工作中遇到的一些疑難問(wèn)題，切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)審人員的計(jì)算機(jī)操作技能。目前審計(jì)部所有內(nèi)審人員
都通過(guò)了國(guó)家電網(wǎng)公司考試，取得了a級(jí)證書(shū)。其次是對(duì)計(jì)算機(jī)骨干實(shí)行重點(diǎn)培養(yǎng)。我們開(kāi)展每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目都至少配備
1名高級(jí)財(cái)審人員和1名計(jì)算機(jī)骨干，實(shí)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，解決審計(jì)實(shí)踐中遇到的問(wèn)題，并將工作中遇到的一些難點(diǎn)、需求
進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，為開(kāi)發(fā)審計(jì)軟件、實(shí)施計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)奠定基礎(chǔ)。
二、整合資源，探索創(chuàng)新，在計(jì)算機(jī)審計(jì)和審計(jì)信息管理方面實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破近年來(lái)，我們xx市電業(yè)總公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，先后建設(shè)了辦公自動(dòng)化、調(diào)度管理系統(tǒng)、配網(wǎng)自動(dòng)化系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)管理
系統(tǒng)、計(jì)劃管理系統(tǒng)、95598服務(wù)系統(tǒng)、視頻會(huì)議系統(tǒng)和ｇｐｓ綜合管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)過(guò)程的自動(dòng)化和管理方式的
現(xiàn)代化，為審計(jì)信息化管理提供了堅(jiān)實(shí)(本文來(lái)源好)的基礎(chǔ)。同時(shí)針對(duì)各管理信息化系統(tǒng)相對(duì)孤立，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)分散的實(shí)際，大膽探
索，通過(guò)整合現(xiàn)有資源，建成了對(duì)公司所有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)管理、控制、查詢、監(jiān)督功能為一體的共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了各
類(lèi)信息傳輸、存儲(chǔ)、處理的自動(dòng)化，從而形成了公司內(nèi)部審計(jì)信息的快速通道，先后建立了“新產(chǎn)品信息庫(kù)”、“材
料、設(shè)備價(jià)格信息庫(kù)”、“工程造價(jià)與質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫(kù)”、“人才資源信息庫(kù)”、“會(huì)計(jì)憑證及帳表庫(kù)”等信息庫(kù)。
同時(shí)，我們初步wen10,文一零網(wǎng)提供建設(shè)了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、部門(mén)和財(cái)務(wù)信息及電子數(shù)據(jù)的密切跟蹤系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方式從單一的事后審計(jì)
向事中與事前審計(jì)相結(jié)合轉(zhuǎn)變，從單一的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)向現(xiàn)場(chǎng)與遠(yuǎn)程審計(jì)相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，從單一的靜態(tài)審計(jì)向靜態(tài)審計(jì)與
動(dòng)態(tài)審計(jì)相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，在加強(qiáng)干部管理、促進(jìn)廉政建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益等方面均發(fā)揮出了重要的作
用。
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評(píng)小學(xué)高級(jí)教師述職報(bào)告
小學(xué)評(píng)高級(jí)教師的述職報(bào)告
一、基本情況
我于19**年*月出生于廣東普寧的一個(gè)貧農(nóng)家庭里，是在新時(shí)代下成長(zhǎng)起來(lái)的年輕教師。1990年初中畢業(yè)后，我以優(yōu)異成績(jī)考入著名的中等師范學(xué)校－－普寧師范學(xué)校，在“教師的搖籃”里接受了一流的專(zhuān)業(yè)教育。19**年7月中師畢業(yè)后，被分配到普寧市*****小學(xué)任教，成為一名“人類(lèi)靈魂的工程師”。XX年8月至現(xiàn)在任普寧市*****小學(xué)教導(dǎo)副主任。1997年4月經(jīng)“普寧市小學(xué)教師初級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)”評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，具備小學(xué)語(yǔ)文一級(jí)教師任職資格。XX年5月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。歷任中、高部的語(yǔ)文、數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，畢業(yè)班班主任，學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)輔導(dǎo)員，教導(dǎo)副主任等職務(wù)。至今在教育崗位上工作了6年。在這6年中，我忙碌著，也快樂(lè)著，向著自己追求的目標(biāo)不斷努力和邁進(jìn)。現(xiàn)將任現(xiàn)職以來(lái)所做的工作和主要成績(jī)做簡(jiǎn)單總結(jié)：
二、在思想工作方面：
我忠誠(chéng)黨的教育事業(yè)，熱愛(ài)本職工作，嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，辦事認(rèn)真負(fù)責(zé)，不遲到、不早退、有事主動(dòng)請(qǐng)假。尊敬領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同事，熱愛(ài)學(xué)生，時(shí)時(shí)做到教書(shū)育人。人際關(guān)系和諧融洽，學(xué)生、家長(zhǎng)能接受我、喜歡我。有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，認(rèn)真學(xué)習(xí)并領(lǐng)會(huì)黨的“十七大”精神，不斷提高自己的思想覺(jué)悟。我深知要育人，教師必須言傳身教、為人師表，以自己的人格、行為去感染學(xué)生。在平時(shí)的工
作中，我在做好自己的本職工作之余，努力學(xué)習(xí)各種新的知識(shí)。在校內(nèi)，虛心、主動(dòng)地向其它老師請(qǐng)教，使自己的教學(xué)語(yǔ)言更嚴(yán)謹(jǐn)。平時(shí)向書(shū)本學(xué)習(xí)、向身邊有經(jīng)驗(yàn)的老師學(xué)習(xí)，提高自己的課堂教學(xué)水平。
三、工作業(yè)務(wù)方面：
首先，在教學(xué)管理方面：我一直主要擔(dān)任學(xué)校教務(wù)主任職務(wù)，注意身先士卒，率先垂范，不求名利，熱心扶持青年教師，給他們更多的鍛煉機(jī)會(huì)。在工作中，我更注意與周?chē)耐緢F(tuán)結(jié)協(xié)教，組織教師們開(kāi)展教研活動(dòng)，搞好集體備課，共同探討學(xué)生共性的教育問(wèn)題，使組內(nèi)教師的工作水平穩(wěn)步提高。我深入到一線工作中，與一線教師共同學(xué)習(xí)課標(biāo)，鉆研大綱、教材，探究學(xué)法，以獲得最優(yōu)化課堂教學(xué)效果。平時(shí)，我更是深入到課堂中，多聽(tīng)課，多評(píng)課，多指導(dǎo)，以使我校的語(yǔ)文教學(xué)工作不斷深化，水平不斷提高。今年我所指導(dǎo)的小學(xué)語(yǔ)文課《小伙伴》一課獲市一等優(yōu)質(zhì)課。目前，我正組織開(kāi)展我縣教育局組織的課題《綜合實(shí)踐課的開(kāi)發(fā)》。面對(duì)新課程改革，面對(duì)著首次接觸的新教材，工作中確實(shí)感受到了巨大的壓力，作為一個(gè)年輕的教師，在教學(xué)中，我認(rèn)真鉆研新課標(biāo)、吃透教材，積極開(kāi)拓教學(xué)思路，把一些先進(jìn)的教學(xué)理論、科學(xué)的教學(xué)方法及現(xiàn)代化的教學(xué)手段靈活運(yùn)用于課堂教學(xué)中，努力培養(yǎng)學(xué)生的合作交流、自主探究、勇于創(chuàng)新的能力，指導(dǎo)學(xué)生的多篇小作文在各類(lèi)報(bào)紙發(fā)表。同時(shí)，虛心向同組老師
請(qǐng)教，使年輕的自己在教學(xué)方面能夠有所進(jìn)步，多次研究課受同事好評(píng)。其次，在一線教學(xué)工作中：我擔(dān)任數(shù)學(xué)學(xué)科的教學(xué)，在教學(xué)中嚴(yán)格遵守教育教學(xué)紀(jì)律，認(rèn)真鉆研課標(biāo)、吃透教材，認(rèn)真參加集體備課，課前精心二次備課，同時(shí)，虛心向同事請(qǐng)教，共同提高教學(xué)水平。課堂上我總是想方設(shè)法去激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，努力發(fā)揮學(xué)生的主體能動(dòng)性；課后認(rèn)真及時(shí)批改作業(yè)，掌握并處理反饋信息。通過(guò)平時(shí)表現(xiàn)、作業(yè)情況等多種渠道客觀、公正、綜合評(píng)價(jià)所有學(xué)生，讓每個(gè)學(xué)生都盡量發(fā)揮自身的潛能,讓他們通過(guò)自己的努力學(xué)有所得,教學(xué)效果明顯。
四、在綜合素質(zhì)方面：
作為一名教師都知道這樣一個(gè)道理：要給學(xué)生一桶水，教師得有長(zhǎng)流水，因此作為一名教師必須要有深厚的文化底蘊(yùn)，雖然自己本科畢業(yè)，但我深知文憑并不等于能力，我在以后的工作中仍要加強(qiáng)自己理論儲(chǔ)備。為了適應(yīng)現(xiàn)代化的教學(xué)，我于XX年參加了職稱(chēng)計(jì)算機(jī)的考試，并順利通過(guò)。
我在實(shí)踐的同時(shí)，也不忘時(shí)刻反思自己的教學(xué)行為，把點(diǎn)滴的教改經(jīng)驗(yàn)提升到系統(tǒng)化的研究。有兩篇論文獲鎮(zhèn)江市教科所案例評(píng)比二等獎(jiǎng)，兩篇案例獲“藍(lán)天杯”二等獎(jiǎng)，多篇案例獲“藍(lán)天杯”三等獎(jiǎng)。
回首我所走過(guò)的路及自己努力所獲得的成績(jī)，有些欣慰，但我也清楚地認(rèn)識(shí)到，教育是一門(mén)高難度的藝術(shù)，要真正做好它，十分不易。在今后的歲月里，我愿意用我的全部智慧、熱情和能力，做出更好的成績(jī)，也希望得到學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和同事的誠(chéng)懇支持！謝謝！
秀。
二、政治思想表現(xiàn)
本人自任職以來(lái)堅(jiān)決擁護(hù)中央領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，忠誠(chéng)黨的教育事業(yè)，始終堅(jiān)持黨的教育方針。嚴(yán)格按教師職業(yè)道德規(guī)范要求自己，始終把堅(jiān)持終身從教的樂(lè)業(yè)精神，嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)教的敬業(yè)精神，不計(jì)個(gè)人得失的奉獻(xiàn)精神，作為自己的人生準(zhǔn)則。始終堅(jiān)持以德育人，遵紀(jì)守法，服從安排，年年出滿勤，對(duì)上級(jí)交給的各項(xiàng)教育教學(xué)任務(wù)能任勞任怨，扎扎實(shí)實(shí)地去完成，為人師表，具有人民教師的風(fēng)范。XX，XX年獲鎮(zhèn)優(yōu)秀班主任（證見(jiàn)《參評(píng)資格審查材料》 教學(xué)過(guò)程中，也取得了許多好成績(jī)，深受家長(zhǎng)、社會(huì)的一致好評(píng)。
XX年被評(píng)為鎮(zhèn)優(yōu)秀班主任（證見(jiàn)《參評(píng)資格審查材料》 一。（證見(jiàn)《參評(píng)資格審查材料》 素質(zhì)教育的新方法，充分利用現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育資源優(yōu)勢(shì)，因勢(shì)利導(dǎo)，教導(dǎo)和指導(dǎo)年輕老師進(jìn)行大膽的課改實(shí)驗(yàn)和撰寫(xiě)教學(xué)論文：如指導(dǎo)李小清，易芳芳等數(shù)學(xué)老師的課改實(shí)驗(yàn)教學(xué)。
在教學(xué)中始終堅(jiān)持發(fā)展的眼光看問(wèn)題，經(jīng)常閱讀教育教學(xué)雜志，從中吸取新鮮的知識(shí)用來(lái)指導(dǎo)自己的教學(xué)實(shí)踐，又通過(guò)自己的實(shí)踐得出了一些教學(xué)方法和經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)自身體會(huì)撰寫(xiě)了許多教育教學(xué)論文和教學(xué)心得，近幾年以來(lái)，論文多次在省、市、縣獲獎(jiǎng)。
XX年論文《“代數(shù)式”學(xué)習(xí)小議》發(fā)表于《中國(guó)教育》月刊總 月經(jīng)“普寧市小學(xué)教師初級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)審委員會(huì)”評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，具備小學(xué)語(yǔ)文一級(jí)教師任職資格。XX年5月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。歷任中、高部的語(yǔ)文、數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，畢業(yè)班班主任，學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)輔導(dǎo)員，教導(dǎo)副主任等職務(wù)。現(xiàn)申報(bào)小學(xué)數(shù)學(xué)高級(jí)教師資格。經(jīng)過(guò)近十年的努力，因事業(yè)心強(qiáng)，師德較高尚，業(yè)務(wù)比較精良，教書(shū)育人成績(jī)顯著，1997年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評(píng)為“優(yōu)秀班主任”，被中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)普寧市委員會(huì)和普寧市教育局評(píng)為“優(yōu)秀少先隊(duì)輔導(dǎo)員”；1999年執(zhí)教的《分?jǐn)?shù)連除應(yīng)用題》在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎(jiǎng)；XX年執(zhí)教的《倒數(shù)的認(rèn)識(shí)》一課獲**鎮(zhèn)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽優(yōu)秀獎(jiǎng)；XX年制作的《圓的面積》電腦課件被鎮(zhèn)教育組選送上普寧市參加課件比賽；XX年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣授法巧練因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。近幾年來(lái)?yè)?dān)任畢業(yè)班的數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，在鎮(zhèn)組織的六年級(jí)升中水平測(cè)評(píng)中均取得優(yōu)異的成績(jī)：XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 在參加“漢語(yǔ)言文學(xué)”專(zhuān)業(yè)本科段的自學(xué)考試，到現(xiàn)在為止，已通過(guò)大半的課程。
小學(xué)教育是一項(xiàng)奠基工程。《基礎(chǔ)教育課程改革綱要(試行)》中的課程改革目標(biāo)之一就是：基礎(chǔ)教育課程改革要以鄧小平同志關(guān)于“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來(lái)”和江澤民同志“三個(gè)代表”的重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的教育方針，全面推進(jìn)素質(zhì)教育。新課程的培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)時(shí)代要求。要使學(xué)生具有愛(ài)國(guó)主義、集體主義精神，熱愛(ài)社會(huì)主義，繼承和發(fā)揚(yáng)中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)和革命傳統(tǒng)；具有社會(huì)主義民主法制意識(shí)，遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德；逐步形成正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀；具有社會(huì)責(zé)任感，努力為人民服務(wù)；具有初步的創(chuàng)新精神、實(shí)踐能力、科學(xué)和人文素養(yǎng)以及環(huán)境意識(shí)；具有適應(yīng)終身學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能和方法；具有健壯的體魄和良好的心理素質(zhì)，養(yǎng)成健康的審美情趣和生活方式，成為有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的一代新人。基于這個(gè)指導(dǎo)思想，我對(duì)學(xué)生的教育總是著眼于他們的將來(lái)，瞻顧于他們的現(xiàn)在，促進(jìn)德、智、體、美、勞全面發(fā)展的有用人才。
1993年8月至XX年7月我在普寧市*****小學(xué)任教，長(zhǎng)期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語(yǔ)數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)部輔導(dǎo)員。
在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅(jiān)持用流利的普通話進(jìn)行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測(cè)評(píng)中均取得較好的成績(jī)。XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 如99年我班有位叫溫**的同學(xué)，個(gè)子高大，不遵守紀(jì)律，經(jīng)常逃學(xué)，愛(ài)打架，生活散漫，學(xué)習(xí)成績(jī)差，還受校外成年人引誘參與不良活動(dòng)，在校內(nèi)造成不良的影響，是全校出名的雙差生。接到這個(gè)班后，我對(duì)志兵同學(xué)的教育沒(méi)有采取簡(jiǎn)單粗暴的訓(xùn)斥方法。因?yàn)槲覉?jiān)信孩子是可塑的，只要教育得法，是可以轉(zhuǎn)變的。首先，我向他原來(lái)的科任老師了解情況，然后去他家家訪，通過(guò)全面的調(diào)查了解，分析造成他差的原因：父親長(zhǎng)期在外經(jīng)商，很少有空回家教育孩子，就是有管教，也不過(guò)是簡(jiǎn)單的打罵；母親是個(gè)老實(shí)的農(nóng)婦，要教育好孩子更是力不從心；在家中，他是獨(dú)生子，基于封建思想的殘留，祖父、母對(duì)他特別溺愛(ài)，因而養(yǎng)成了唯我獨(dú)尊、無(wú)拘束的個(gè)性。其次，我又仔細(xì)觀察這個(gè)孩子，發(fā)現(xiàn)其有兩個(gè)“閃光點(diǎn)”：一是喜歡為別人做事；二是重感情。于是我因勢(shì)利導(dǎo)，引導(dǎo)他為學(xué)校為班級(jí)為老師做好事，并鼓勵(lì)他參加了學(xué)校的藍(lán)球興趣小組，對(duì)他特別厚愛(ài)，盡量多表?yè)P(yáng)少批評(píng)。同時(shí)我在生活和學(xué)習(xí)上也十分關(guān)心他，幫他補(bǔ)習(xí)知識(shí)。并及時(shí)家訪，向他家匯報(bào)志兵的點(diǎn)滴進(jìn)步，要求家庭教育和學(xué)校教育相結(jié)合。志兵同學(xué)感受到集體和老師對(duì)他的關(guān)愛(ài)，逐漸進(jìn)步，期末考試，取得了良好的成績(jī)。
此外，我積極參加教研教改活動(dòng)，每年均舉行校性的公開(kāi)課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎(jiǎng)。做好大隊(duì)輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)植樹(shù)節(jié)“我為祖國(guó)添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會(huì)演等大中隊(duì)活動(dòng)，對(duì)隊(duì)員進(jìn)行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)普寧市委員會(huì)和普寧市教育局評(píng)為“優(yōu)秀少先隊(duì)輔導(dǎo)員”；在1999年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評(píng)為“優(yōu)秀班(請(qǐng)收藏 網(wǎng)：)主任”。
XX年8月我調(diào)到普寧市*****小學(xué)任教導(dǎo)副主任，分管學(xué)校的政教工作，同時(shí)擔(dān)任六年級(jí)數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作。為建設(shè)良好的校風(fēng)、班風(fēng)，我著重抓日常行
為規(guī)范的養(yǎng)成教育。我以課堂生活為主體，以常規(guī)訓(xùn)練為主線，加強(qiáng)了對(duì)學(xué)生課堂紀(jì)律、常規(guī)、禮貌、衛(wèi)生和勞動(dòng)等九方面基本行為準(zhǔn)則的教育。培養(yǎng)學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)的責(zé)任感和自學(xué)、自理、自控的能力，促進(jìn)學(xué)生“主體意識(shí)”的確定。我積極協(xié)助班主任建設(shè)良好的班風(fēng)、學(xué)風(fēng)，認(rèn)真抓好全校學(xué)生的政治思想工作，把歪風(fēng)邪氣消滅在萌芽狀態(tài)，對(duì)好人好事，拾金不昧現(xiàn)象及時(shí)給予表?yè)P(yáng)及獎(jiǎng)勵(lì)，從而使學(xué)校正氣不斷上升，形成良性循環(huán)。每學(xué)期召開(kāi)二至三次全校班干部會(huì)議，讓班干部樹(shù)立光榮感及責(zé)任感，成為班主任的得力助手。每學(xué)期我都積極組織班主任開(kāi)展班務(wù)工作匯報(bào)活動(dòng)，要求班主任充分發(fā)揮自己的意見(jiàn)，互相交流經(jīng)驗(yàn)，集思廣益，以達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短，建設(shè)良好班風(fēng)、學(xué)風(fēng)之目的。尤其對(duì)于差生，更是每學(xué)期都召開(kāi)差生會(huì)議，對(duì)其既嚴(yán)格要求，又循循善誘，使差生對(duì)學(xué)習(xí)充滿信心。此外還注重班主任匯報(bào)其表現(xiàn)情況，及時(shí)和班主任家訪，熱情幫助班主任做好差生的轉(zhuǎn)化工作。
發(fā)揮龍頭作用，處處做好師生的楷模。在教育教學(xué)過(guò)程中，嚴(yán)格按教育教學(xué)規(guī)律辦事，積極探索教改新路子，認(rèn)真指導(dǎo)教師進(jìn)行教改。每學(xué)期，我都定期組織教師進(jìn)行教學(xué)研究，深入各科組，制訂教學(xué)計(jì)劃，積極組織、督促各科組開(kāi)展教研活動(dòng)，認(rèn)真組織教師交流經(jīng)驗(yàn)，分析、研究學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，做好培優(yōu)轉(zhuǎn)差工作。為了推進(jìn)教改減輕學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，我多次帶頭舉行校性公開(kāi)課。在XX年十月上了《分?jǐn)?shù)乘法兩步應(yīng)用題》；XX年十月上了《倒數(shù)的認(rèn)識(shí)》，該課代表學(xué)校參加鎮(zhèn)的中青年優(yōu)質(zhì)課比賽獲優(yōu)秀獎(jiǎng)；XX年四月上了《圓柱的體積》；XX年上了《解比例》。認(rèn)真學(xué)習(xí)新教法，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)。在教學(xué)中嘗試ｃａｉ教學(xué)，學(xué)習(xí)制作電腦課件，在XX年制作的《圓的面積》電腦教學(xué)軟件就被鎮(zhèn)選送上普寧市參加課件制作比賽。今年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽
中，《激趣授法巧練因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。同時(shí)我還經(jīng)常深入課堂聽(tīng)課，具體指導(dǎo)青年教師。例如青年教師***，高中畢業(yè)后就從事教育工作，既沒(méi)有系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)，又經(jīng)驗(yàn)不足，在教學(xué)教程中，難免出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題。我熱情地給予指導(dǎo)，真誠(chéng)地幫助她，教她如何制訂教育教學(xué)工作計(jì)劃；如何備課、上課、改作；如何當(dāng)好班主任，做好差生的轉(zhuǎn)化工作等。由于她能虛心求進(jìn)，吸取經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，現(xiàn)在已成長(zhǎng)為一名合格的小學(xué)教師。
對(duì)學(xué)生的教育，我既注重課堂教法，更注重學(xué)法的指導(dǎo)。例如，我剛調(diào)到龍堀小學(xué)擔(dān)任六年級(jí)數(shù)學(xué)科教學(xué)時(shí)，所任班級(jí)學(xué)生有部分學(xué)習(xí)懶散、馬虎，學(xué)習(xí)成績(jī)總是提不起。作為科任的我，經(jīng)常采用“激趣、授法、巧練、因材施教”的教法調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，想方設(shè)法讓學(xué)生理解和參與。“激趣”就是激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣；“授法”就是授人以“漁”，這里“漁”的含義就是指學(xué)生能獨(dú)立完成學(xué)習(xí)任務(wù)，達(dá)到教學(xué)要求，也就是掌握了學(xué)習(xí)方法。“巧練”就是學(xué)生在自主學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上掌握了一定的知識(shí)，但這些知識(shí)往往是不全面的，這時(shí)就要進(jìn)行一定的練習(xí)強(qiáng)化記憶，但不應(yīng)是機(jī)械的重復(fù)練習(xí)。“因材施教”就是面向全體，兼顧個(gè)別。這樣可以充分體現(xiàn)以學(xué)生為主體、教師起主導(dǎo)作用的精神，切實(shí)加強(qiáng)能力培養(yǎng)，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。我自己堅(jiān)持每一節(jié)課都按要求精心備好，采用直觀的教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣；天天在早讀課前到教室等待學(xué)生回來(lái)，接著輔導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)；對(duì)于學(xué)生的檢測(cè)等，我一般在次日發(fā)還給學(xué)生，甚至于上午才考的測(cè)驗(yàn)卷，我中午用午休的時(shí)間加班，下午就發(fā)還給學(xué)生了。在數(shù)學(xué)科的教學(xué)過(guò)程中，我有目的、有計(jì)劃地搞科學(xué)研究，并通過(guò)科研對(duì)已形成的教學(xué)風(fēng)格進(jìn)行檢驗(yàn)，不斷改進(jìn)和提高，做到精益求精。在此基礎(chǔ)上寫(xiě)成論文，在XX年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合
舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣授法巧練因材施教——淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。
榜樣的力量是無(wú)窮的。由于我以勤奮工作、嚴(yán)謹(jǐn)治教和刻苦學(xué)習(xí)的實(shí)際行動(dòng)去感化學(xué)生，全班同學(xué)都變得倍加珍惜時(shí)間和勤奮好學(xué)了。同學(xué)們都能自覺(jué)學(xué)習(xí)，專(zhuān)心聽(tīng)講，課后能認(rèn)真復(fù)習(xí)，按時(shí)按質(zhì)完成作業(yè)，良好的學(xué)風(fēng)得以形成了。同時(shí)全校教師在我的帶動(dòng)下，也更加勤奮、積極工作了。有效地促進(jìn)了教育教學(xué)質(zhì)量的全面提高。幾年來(lái)，我盡職盡責(zé)地履行崗位職責(zé)，出色地完成了各項(xiàng)任務(wù)。我所在的**小學(xué)，在校長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)和我的積極配合管理下，教育教學(xué)效果有可喜的收獲：鄭**、鄭**水、陳**安、謝**等老師就分別被鎮(zhèn)或普寧市教育局評(píng)為優(yōu)秀青年教師或優(yōu)秀班主任等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)；歷年來(lái)學(xué)校沒(méi)出現(xiàn)過(guò)一宗安全事故，學(xué)生中沒(méi)有違法案件發(fā)生；不僅教學(xué)成績(jī)顯著，而且學(xué)生還具有高尚的情操、良好的情緒、廣泛的情趣，各方面的素質(zhì)得以和諧發(fā)展，許多學(xué)生都獲得了較高的榮譽(yù)。
學(xué)無(wú)止境，教無(wú)止境。邁入21世紀(jì)的時(shí)刻，我將憑自己的勤奮和智慧，運(yùn)用先進(jìn)的教學(xué)手段在信息時(shí)代的教育改革大潮中大顯身手，不斷創(chuàng)造新的業(yè)績(jī)。
過(guò)近十年的努力，因事業(yè)心強(qiáng)，師德較高尚，業(yè)務(wù)比較精良，教書(shū)育人成績(jī)顯著，1997年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評(píng)為“優(yōu)秀班主任”，被中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)普寧市委員會(huì)和普寧市教育局評(píng)為“優(yōu)秀少先隊(duì)輔導(dǎo)員”；1999年執(zhí)教的《分?jǐn)?shù)連除應(yīng)用題》在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎(jiǎng)；XX年執(zhí)教的《倒數(shù)的認(rèn)識(shí)》一課獲**鎮(zhèn)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽優(yōu)秀獎(jiǎng)；XX年制作的《圓的面積》電腦課件被鎮(zhèn)教育組選送上普寧市參加課件比賽；XX年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。近幾年來(lái)?yè)?dān)任畢業(yè)班的數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，在鎮(zhèn)組織的六年級(jí)升中水平測(cè)評(píng)中均取得優(yōu)異的成績(jī)：XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 面推進(jìn)素質(zhì)教育。新課程的培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)時(shí)代要求。要使學(xué)生具有愛(ài)國(guó)主義、集體主義精神，熱愛(ài)社會(huì)主義，繼承和發(fā)揚(yáng)中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)和革命傳統(tǒng)；具有社會(huì)主義民主法制意識(shí)，遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德；逐步形成正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀；具有社會(huì)責(zé)任感，努力為人民服務(wù)；具有初步的創(chuàng)新精神、實(shí)踐能力、科學(xué)和人文素養(yǎng)以及環(huán)境意識(shí)；具有適應(yīng)終身學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能和方法；具有健壯的體魄和良好的心理素質(zhì)，養(yǎng)成健康的審美情趣和生活方式，成為有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的一代新人。基于這個(gè)指導(dǎo)思想，我對(duì)學(xué)生的教育總是著眼于他們的將來(lái)，瞻顧于他們的現(xiàn)在，促進(jìn)德、智、體、美、勞全面發(fā)展的有用人才。1993年8月至XX年7月我在普寧市*****小學(xué)任教，長(zhǎng)期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語(yǔ)數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)部輔導(dǎo)員。在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅(jiān)持用流利的普通話進(jìn)行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測(cè)評(píng)中均取得較好的成績(jī)。XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 打罵；母親是個(gè)老實(shí)的農(nóng)婦，要教育好孩子更是力不從心；在家中，他是獨(dú)生子，基于封建思想的殘留，祖父、母對(duì)他特別溺愛(ài)，因而養(yǎng)成了唯我獨(dú)尊、無(wú)拘束的個(gè)性。其次，我又仔細(xì)觀察這個(gè)孩子，發(fā)現(xiàn)其有兩個(gè)“閃光點(diǎn)”：一是喜歡為別人做事；二是重感情。于是我因勢(shì)利導(dǎo)，引導(dǎo)他為學(xué)校為班級(jí)為老師做好事，并鼓勵(lì)他參加了學(xué)校的藍(lán)球興趣小組，對(duì)他特別厚愛(ài)，盡量多表?yè)P(yáng)少批評(píng)。同時(shí)我在生活和學(xué)習(xí)上也十分關(guān)心他，幫他補(bǔ)習(xí)知識(shí)。并及時(shí)家訪，向他家匯報(bào)志兵的點(diǎn)滴進(jìn)步，要求家庭教育和學(xué)校教育相結(jié)合。志兵同學(xué)感受到集體和老師對(duì)他的關(guān)愛(ài)，逐漸進(jìn)步，期末考試，取得了良好的成績(jī)。此外，我積極參加教研教改活動(dòng)，每年均舉行校性的公開(kāi)課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎(jiǎng)。做好大隊(duì)輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)植樹(shù)節(jié)“我為祖國(guó)添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會(huì)演等大中隊(duì)活動(dòng)，對(duì)隊(duì)員進(jìn)行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)普寧市委員會(huì)和普寧市教育局評(píng)為“優(yōu)秀少先隊(duì)輔導(dǎo)員”；在1999年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評(píng)為“優(yōu)秀班主任”。XX年8月我調(diào)到普寧市*****小學(xué)任教導(dǎo)副主任，分管學(xué)校的政教工作，同時(shí)擔(dān)任六年級(jí)數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作。為建設(shè)良好的校風(fēng)、班風(fēng)，我著重抓日常行為規(guī)范的養(yǎng)成教育。我以課堂生活為主體，以常規(guī)訓(xùn)練為主線，加強(qiáng)了對(duì)學(xué)生課堂紀(jì)律、常規(guī)、禮貌、衛(wèi)生和勞動(dòng)等九方面基本行為準(zhǔn)則的教育。培養(yǎng)學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)的責(zé)任感和自學(xué)、自理、自控的能力，促進(jìn)學(xué)生“主體意識(shí)”的確定。我積極協(xié)助班主任建設(shè)良好的班風(fēng)、學(xué)風(fēng)，認(rèn)真抓好全校學(xué)生的政治思想工作，把歪風(fēng)邪氣消滅在萌芽狀態(tài)，對(duì)好人好事，拾金不昧現(xiàn)象及時(shí)給予表?yè)P(yáng)及獎(jiǎng)勵(lì)，從而使學(xué)校正氣不斷上升，形成良性循環(huán)。每學(xué)期召開(kāi)二至三次全校班干部會(huì)議，讓班干部樹(shù)立光榮感及責(zé)任感，成為班主任的得力助手。每學(xué)期我都積極組織班主任開(kāi)展班務(wù)工作匯報(bào)活動(dòng)，要求班主任
充分發(fā)揮自己的意見(jiàn)，互相交流經(jīng)驗(yàn)，集思廣益，以達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短，建設(shè)良好班風(fēng)、學(xué)風(fēng)之目的。尤其對(duì)于差生，更是每學(xué)期都召開(kāi)差生會(huì)議，對(duì)其既嚴(yán)格要求，又循循善誘，使差生對(duì)學(xué)習(xí)充滿信心。此外還注重班主任匯報(bào)其表現(xiàn)情況，及時(shí)和班主任家訪，熱情幫助班主任做好差生的轉(zhuǎn)化工作。發(fā)揮龍頭作用，處處做好師生的楷模。在教育教學(xué)過(guò)程中，嚴(yán)格按教育教學(xué)規(guī)律辦事，積極探索教改新路子，認(rèn)真指導(dǎo)教師進(jìn)行教改。每學(xué)期，我都定期組織教師進(jìn)行教學(xué)研究，深入各科組，制訂教學(xué)計(jì)劃，積極組織、督促各科組開(kāi)展教研活動(dòng)，認(rèn)真組織教師交流經(jīng)驗(yàn)，分析、研究學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，做好培優(yōu)轉(zhuǎn)差工作。為了推進(jìn)教改減輕學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，我多次帶頭舉行校性公開(kāi)課。在XX年十月上了《分?jǐn)?shù)乘法兩步應(yīng)用題》；XX年十月上了《倒數(shù)的認(rèn)識(shí)》，該課代表學(xué)校參加鎮(zhèn)的中青年優(yōu)質(zhì)課比賽獲優(yōu)秀獎(jiǎng)；XX年四月上了《圓柱的體積》；XX年上了《解比例》。認(rèn)真學(xué)習(xí)新教法，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)。在教學(xué)中嘗試ｃａｉ教學(xué)，學(xué)習(xí)制作電腦課件，在XX年制作的《圓的面積》電腦教學(xué)軟件就被鎮(zhèn)選送上普寧市參加課件制作比賽。今年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。同時(shí)我還經(jīng)常深入課堂聽(tīng)課，具體指導(dǎo)青年教師。例如青年教師***，高中畢業(yè)后就從事教育工作，既沒(méi)有系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)，又經(jīng)驗(yàn)不足，在教學(xué)教程中，難免出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題。我熱情地給予指導(dǎo)，真誠(chéng)地幫助她，教她如何制訂教育教學(xué)工作計(jì)劃；如何備課、上課、改作；如何當(dāng)好班主任，做好差生的轉(zhuǎn)化工作等。由于她能虛心求進(jìn)，吸取經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，現(xiàn)在已成長(zhǎng)為一名合格的小學(xué)教師。對(duì)學(xué)生的教育，我既注重課堂教法，更注重學(xué)法的指導(dǎo)。例如，我剛調(diào)到龍堀小學(xué)擔(dān)任六年級(jí)數(shù)學(xué)科教學(xué)時(shí)，所任班級(jí)學(xué)生有部分學(xué)習(xí)懶散、馬虎，學(xué)習(xí)成績(jī)總
是提不起。作為科任的我，經(jīng)常采用“激趣、授法、巧練、因材施教”的教法調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，想方設(shè)法讓學(xué)生理解和參與。“激趣”就是激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣；“授法”就是授人以“漁”，這里“漁”的含義就是指學(xué)生能獨(dú)立完成學(xué)習(xí)任務(wù)，達(dá)到教學(xué)要求，也就是掌握了學(xué)習(xí)方法。“巧練”就是學(xué)生在自主學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上掌握了一定的知識(shí)，但這些知識(shí)往往是不全面的，這時(shí)就要進(jìn)行一定的練習(xí)強(qiáng)化記憶，但不應(yīng)是機(jī)械的重復(fù)練習(xí)。“因材施教”就是面向全體，兼顧個(gè)別。這樣可以充分體現(xiàn)以學(xué)生為主體、教師起主導(dǎo)作用的精神，切實(shí)加強(qiáng)能力培養(yǎng)，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。我自己堅(jiān)持每一節(jié)課都按要求精心備好，采用直觀的教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣；天天在早讀課前到教室等待學(xué)生回來(lái)，接著輔導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)；對(duì)于學(xué)生的檢測(cè)等，我一般在次日發(fā)還給學(xué)生，甚至于上午才考的測(cè)驗(yàn)卷，我中午用午休的時(shí)間加班，下午就發(fā)還給學(xué)生了。在數(shù)學(xué)科的教學(xué)過(guò)程中，我有目的、有計(jì)劃地搞科學(xué)研究，并通過(guò)科研對(duì)已形成的教學(xué)風(fēng)格進(jìn)行檢驗(yàn)，不斷改進(jìn)和提高，做到精益求精。在此基礎(chǔ)上寫(xiě)成論文，在XX年參加全國(guó)小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會(huì)小學(xué)教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報(bào)》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教——淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)”。榜樣的力量是無(wú)窮的。由于我以勤奮工作、嚴(yán)謹(jǐn)治教和刻苦學(xué)習(xí)的實(shí)際行動(dòng)去感化學(xué)生，全班同學(xué)都變得倍加珍惜時(shí)間和勤奮好學(xué)了。同學(xué)們都能自覺(jué)學(xué)習(xí)，專(zhuān)心聽(tīng)講，課后能認(rèn)真復(fù)習(xí)，按時(shí)按質(zhì)完成作業(yè)，良好的學(xué)風(fēng)得以形成了。同時(shí)全校教師在我的帶動(dòng)下，也更加勤奮、積極工作了。有效地促進(jìn)了教育教學(xué)質(zhì)量的全面提高。幾年來(lái)，我盡職盡責(zé)地履行崗位職責(zé)，出色地完成了各項(xiàng)任務(wù)。我所在的**小學(xué)，在校長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)和我的積極配合管理下，教育教學(xué)效果有可喜的收獲：鄭**、鄭**水、陳**安、謝**等老師就分別被鎮(zhèn)或普寧市教育局評(píng)為優(yōu)秀青年教師或優(yōu)秀班主任等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)；歷
年來(lái)學(xué)校沒(méi)出現(xiàn)過(guò)一宗安全事故，學(xué)生中沒(méi)有違法案件發(fā)生；不僅教學(xué)成績(jī)顯著，而且學(xué)生還具有高尚的情操、良好的情緒、廣泛的情趣，各方面的素質(zhì)得以和諧發(fā)展，許多學(xué)生都獲得了較高的榮譽(yù)。學(xué)無(wú)止境，教無(wú)止境。邁入21世紀(jì)的時(shí)刻，我將憑自己的勤奮和智慧，運(yùn)用先進(jìn)的教學(xué)手段在信息時(shí)代的教育改革大潮中大顯身手，不斷創(chuàng)造新的業(yè)績(jī)。
在鎮(zhèn)組織的六年級(jí)升中水平測(cè)評(píng)中均取得優(yōu)異的成績(jī)：XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫xx同學(xué)總分名列 1993年8月至XX年7月我在普寧市xxxxx小學(xué)任教，長(zhǎng)期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語(yǔ)數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)部輔導(dǎo)員。
在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅(jiān)持用流利的普通話進(jìn)行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測(cè)評(píng)中均取得較好的成績(jī)。XX年有三位同學(xué)進(jìn)入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫xx同學(xué)總分名列 此外，我積極參加教研教改活動(dòng)，每年均舉行校性的公開(kāi)課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎(jiǎng)。做好大隊(duì)輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)植樹(shù)節(jié)“我為祖國(guó)添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會(huì)演等大中隊(duì)活動(dòng)，對(duì)隊(duì)員進(jìn)行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)普寧市委員會(huì)和普寧市教育局評(píng)為“優(yōu)秀少先隊(duì)輔導(dǎo)員”；在1999年被xx鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評(píng)為“優(yōu)秀班主任”。
XX年8月我調(diào)到普寧市xxxxx小學(xué)
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