第一篇：岱山支行2011年上半年紀檢監察工作總結

岱山支行2011年上半年紀檢監察工作總結

2011年上半年紀檢監察工作，按照市分行紀檢監察會議精神，堅持“認真貫徹黨的十七大和十七屆三中、四中、五中全會精神，按照中紀委六次全會及總、分行紀檢監察工作會議的部署，深入貫徹落實科學發展觀，圍繞中心，服務大局，以安全合規經營為主線，以制度建設和制度執行為抓手，以有效防范案件及各類風險為重點，繼續強化懲治預防腐敗體系建設，進一步健全內部控制體系和工作機制，努力創造平安無事的經營環境，為全行二次創業、追求長期成功提供支持保障”為主要任務。以反腐倡廉制度體系進一步完善，領導干部廉潔自律各項規定進一步落實，依法合規經營意識和履職能力進一步增強，內控制度和案防措施進一步到位，對經濟案件發生的控制力進一步提升，全行上下要求做到“四個零發生”：經濟、刑事案件零發性；重特大責任事故零發生；重大違規案件零發生；領導干部腐敗案件零發生為工作目標，結合我行實際認真落實做好各項紀檢監察工作。現將2011年上半年紀檢監察工作情況匯報如下：

一、認真落實市分行紀檢監察會議精神。市行紀檢監察會議結束后，我行立即召開各部門負責人會議，由分管行長親自傳達貫徹市行會議精神，結合我行實際布置落實紀檢監察工作。

1、加強反腐倡廉教育。廉潔自律是黨員干部的基本素質，也是黨和人民對黨員干部的最基本要求，要實現廉潔從政，首先要加強學習，樹立正確的世界觀、人生觀，要把學習作為一種政治責任和精神追求。自“學制度、強素質”活動開展以來，我行通過集中學習和自學相結合的方式，認真學習相關文件和領導講話，5月27日,岱山支行召開黨總支中心組專題學習會,支行班子成員及各部門負責人參加了學習會,學習會的中心議題是認真學習《中國農業銀行領導人員廉潔從業若干規定》、《中國農業銀行黨風廉政建設責任制實施辦法》、《中國農業銀行關于領導干部報告個人有關事項的規定》等領導干部廉潔從業有關規定。會議要求全行領導干部要充分認識到制度建設在反腐倡廉中的地位和作用，要切實加強對中央及上級行黨風廉政建設各項規定、制度的學習，保持清醒頭腦，增強自律意識，自覺抵制各種誘惑，堅守原則底線，做到廉潔自律。

2、規范從業行為。一是進一步規范權力運行。著重規范財務審批、信貸資金發放、干部選拔任用、網點裝修、集中采購和委托資產處置等權力相對集中的重要崗位和環節，嚴格執行重大事項集體討論決定制度。二是認真執行領導干部個人重大事項報告制度。繼續落實領導干部外出請假制度。三是堅持并完善述職述廉制度，繼續抓好廉政提示函制度的落實，年初三位行長向中層干部進行系統而全面的述職述廉，在春節期間又向中層干部發廉政提示函17份。四是落實領導干部廉潔從業情況定期分析制度，重點是二級支行行長以上領導干部及會計主管、客戶經理等重要崗位員工，及時發現苗頭性、傾向性問題，把隱患消除在萌芽狀態。五是嚴格按照領導班子成員分工制約要求進行班子分工，確保工作的正常開展和監督的有效運行。

3、認真落實廉潔自律各項規定。一是認真貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業領導人廉潔從業若干規定》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》及其他廉潔自律相關規定，切實解決領導干部廉潔從業方面存在的突出問題。嚴格執行《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》規定的“八個禁止”：禁止利用職權和職務上的影響謀取不正當利益；禁止私自從事營利性活動；禁止違反公共財物管理和使用的規定，假公濟私、化公為私；禁止違反規定選拔任用干部；禁止利用職權和職務上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益；禁止講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費；禁止違反規定干預和插手市場經濟活動、謀取私利；禁止脫離實際、弄虛作假、損害群眾利益和黨群干群關系。二是認真開展“堅持勤儉節約、反對鋪張浪費、整治奢靡之風”活動。要著重抓好以下工作：（1）加強公務用車使用管理。（2）進一步規范和改革公務接待制度，嚴禁用公款大吃大喝，不得以參加會議、學習、培訓、聯誼活動等名義用公款請客送禮。（3）嚴禁違反規定購建、裝修辦公用房。三是大力整治文風會風。嚴格控制發文、會議的數量和范圍，力爭發文數量比上年有所下降，會議數量與費用零增長。

二、落實案防措施，切實提高案件風險防控水平

1、加強教育，提高制度執行力。以“學制度、強素質”學習教育活動為抓手，組織全行員工開展了《員工違反規章制度處理辦法》的學習教育，活動從4月1日開始到6月30日結束，為期三個月。通過全員自學、制度宣講、學習討論、知識競賽、測試考核等方式方法，有力提高了員工依法合規經營的意識，使員工了解處理辦法的內容，熟記與本人工作崗位相關的違規處理規定，并要求員工根據自己的崗位職責寫好心得體會，組織員工進行了網上測試，參加了由市分行組織的規章制度和知識競賽，積極營造“領導講合規、部門倡合規、員工行合規”的合規文化建設氛圍。

2、開展員工違規經濟行為重點治理。嚴格員工行為管理是防范各類操作風險和道德風險的重要手段，也是全行安全合規經營的重要保障。各類銀行違規案例和我行的經營管理實踐表明，疏忽對員工行為管理就會埋下案件的禍根。一是加強員工行為管理，從源頭上狠抓合規意識的培養，引導員工執行規章制度，樹立“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，筑牢防控風險的思想基礎。二是密切關注重點崗位員工特別是信貸業務審查、系統管理、個人征信業務查詢等崗位有否與客戶發生不正當的經濟關系，特別注意防范銀行人員與擔保公司勾結的現象。三是完善違規行為監督管理機制。建立違規行為舉報制度，暢通舉報渠道，充分發揮員工之間的相互制約作用；積極開展家訪，深入了解員工八小時內外的工作生活情況，全面掌握員工的思想和行為動態。

三、進一步深化全面風險管理理念。繼續加強合規文化建設是農行企業文化建設的重要內容，也是促進依法合規經營的基礎性工作。合規文化重在教育，重在培養，重在行為養成，必須持之以恒。對合規文化教育我行抓得比較緊，主要通過以下幾點形式開展教育。一是合規文化教育一級抓一級，行長抓中層，中層抓員工，一級對一級負責，通過會議強調開展合規文化教育的重要性和必要性。二是業務部門以培訓形式進行合規文化教育，提高員工執行制度的自覺性。三是自律監管部門在監管過程中不但要對所有業務進行監管，而且要加強業務輔導，使員工真正知道怎么樣操作業務，以提高執行制度的能力。四是加強合規文化教育的考核。在員工收入分配辦法中有一部份收入是與全行所有員工崗位職責履歷情況相掛鉤。上半年在領導干部中開展增強執行力的教育。重點解決落實科學發展觀、執行監管政策和要求不到位、管理不到位和規章制度執行不到位等“三個不到位”的問題，強化監管政策在農行的全面貫徹落實，切實提高領導干部執行力和抓各項決策落實的能力。

四是開好案防分析會議。每次案防分析會議主題明確，中心突出，富有實效，一次會議總要解決一些存在問題和隱患。近段時間，岱山支行召開了一季度一次的案防分析會議。會議主要議題是：我行在信貸業務管理中存在的風險與防范。支行劉松南副行長出席了會議，支行業務管理部、公司業務部負責人，全體客戶經理、個貸專職放款審核崗、風險經理及獨立審批人等17人參加了會議。會議由公司業務部就信貸管理方面的風險和防范作了專題發言，業務管理部通報了上階段自律監管檢查發現的問題，各客戶經理著重對當前我行信貸業務中的經典案例、存在的主要風險點進行了分析探討，并提出了相關的防范建議。總之，紀檢監察工作無小事，要做好做全，保證員工隊伍純潔，還需不斷地防范，不斷地教育，不斷地改正工作方式、方法。堅決糾正工作中的不足和存在問題。

第二篇：2011年岱山支行廉政教育活動工作總結

2011年岱山支行廉政教育活動工作總結

根據上級行《關于開展“學制度、強素質”學習教育活動的通知》的文件精神。我行根據活動方案的具體部署，在全行開展了領導干部廉政教育活動，取得了良好的效果。現將這一階段的活動情況匯報如下：

一、堅持廉政學習，把好思想關。

要實現廉潔從政，首先要加強學習，樹立正確的世界觀、人生觀，要把學習作為一種政治責任和精神追求。自活動開展以來，我行通過集中學習和自學相結合的方式，認真學習相關文件和領導講話，5月27日,岱山支行召開黨總支中心組專題學習會,支行班子成員及各部門負責人參加了學習會,學習會的中心議題是認真學習《中國農業銀行領導人員廉潔從業若干規定》、《中國農業銀行黨風廉政建設責任制實施辦法》、《中國農業銀行關于領導干部報告個人有關事項的規定》等領導干部廉潔從業有關規定。

會議要求全行領導干部要充分認識到制度建設在反腐倡廉中的地位和作用，要切實加強對中央及上級行黨風廉政建設各項規定、制度的學習，保持清醒頭腦，增強自律意識，自覺抵制各種誘惑，堅守原則底線，做到廉潔自律。要加強對黨員領導干部的管理和監督,切實做到預防為先、關口前移，要求支行監察部門加強檢查監督,及時糾正違規違紀行為。

二、開展多種形式進行對照檢查

按照活動具體安排，我行監察部門通過個人自查、開展高管人員問卷調查、召開專題民主生活會等形式對支行領導班子成員及領導干部進行了認真對照檢查。一是個人自查。分為遵守自律各項規定

情況和履行黨風廉政建設制情況兩塊內容。通過逐條對照相關文件內容，未發現違規行為，都能較好地執行各項制度，都能按照個人有關事項報告、禮品禮金登記制度規定，及時報告。二是認真開展了高管人員問卷調查。通過問卷分析和研究，未發現問題。三是開展了民主對話活動，班子成員與各科室選派的代表面對面座談，虛心聽取大家的建議和意見，對于合理建議積極采納。

三、完善各項制度，實施長效監督。

加強廉政教育，必須立足實際、注重實效，需要制度作保證。為此，我們要積極探索在新形勢下反腐倡廉的制度體系和權力運行的監控機制，有效配置各種監管資源，促進紀檢監察工作的職能到位。加強廉政教育是一項長期艱巨的工作任務，需要在鞏固已有成果的基礎上，經常抓、反復抓，勤督促、常檢查。近年來，我們在這方面做了大量的工作，取得了一定成績，但與上級的要求和群眾的期望還存在一定的差距，需要我們從制度上進一步進行完善，不斷推動領導干部主動遵守廉潔自律規定的長效機制建設。

四、撰寫廉潔從業承諾書，做好下步工作打算。

通過一段時間的認真學習和對照檢查，支行的班子成員及領導干部按要求撰寫了《廉潔從業承諾書》，對下一步的工作進行了安排。

在今后的工作中，我們將繼續加強領導，加大工作力度，狠抓黨風廉政建設各項工作，下步黨風廉政教育活動的思路為：

一是要深入基層、深入實際，加強溝通、談心，認真調查研究，切實改進工作方式，提高工作水平。

二是堅持民主集中制，自覺接受群眾監督，堅決貫徹上級行精神，切實維護班子形象，講黨性、講原則，服從大局、搞好團結。

三是增強事業心、責任感，始終保持飽滿的工作熱情、旺盛的工作意志和扎實的工作作風，扎扎實實干工作，聚精會神做管理。

四是樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，做到自重、自省、自警、自勵，自覺抵御各種腐朽思想作風的侵蝕，廉潔自律，勤儉節約，艱苦奮斗。

五是把握好工作的大方向，緊扣“二個目標”突出“三條主線”，確保各項工作的開展符合上級行的總體要求，特別是結構調整、經營轉型、風險控制、機制創新等方面，與上級行的精神和要求相一致。

第三篇：岱山支行2011年內控管理情況報告

岱山支行2011年內控管理情況報告

岱山支行始終堅持“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，以安全經營為生命線，突出工作重點，通過開展“學制度、強素質”、合規文化建設大討論等活動，倡導和強化全員風險意識，不斷健全內控和案防機制，不斷推進合規文化建設，成效顯著。現將2011年內控管理情況匯報如下：

一、內部控制管理的基本情況

（一）組織結構方面。岱山支行領導班子分工與職責明確，符合內部控制要求，管轄內所有高級管理人員任職資格和任命程序符合當地銀監部門的規定，按要求設臵了業務部門及轄屬營業機構，成立的各類決策議事機構符合要求并按規定程序運作，建立了分工合理、職責明確、報告關系清晰的組織結構，明確了所有與風險和內部控制有關的部門、崗位、人員的職責和權限。按規定設臵了風險管理崗位，配備了信貸風險經理，建立了明確、有效的內部風險管理目標，并將風險管理目標落實到相關職能部門。

（二）人力資源方面。合理有效設臵本部及轄屬營業機構員工工作崗位，員工崗位職責明確、人員配備到位；勞動合同管理及工資福利執行符合相關規定；嚴格執行關鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度以及對掌握國家秘密或重要商業秘密的員工離崗的限制性規定。員工的薪酬管理、績效考核等相關內部激勵機制都通過職代會討論通過，出臺了《岱山縣支行2011年業務經營與管理目標考核辦法》、《岱山縣支行2011年業務指標考核辦法》等一系列績效考評制度，科學設臵考核指標體系，對內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據；按相關文件要求做好員工培訓和繼續教育工作，制定了全行員工的培訓計劃，努力提高員工業務素質。

（三）內部控制體系方面。岱山支行班子具有較強的內部控制意識，按規定對轄屬分支機構進行轉授權，在授權范圍內開展各項工作，嚴格執行報批、報備管理制度。建立了違規整改制度，針對外部監管部門、外部和內部審計及其它渠道發現的違規行為，制訂整改計劃，明確整改責任，落實整改措施，確保整改效果。

（四）信貸管理方面。按規定進行信貸資產減值測試，建立了貸款風險評估例會制度，針對重點行業、重點地區、重點客戶進行風險監控，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。我行對風險監測結果及時進行研究，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險，并結合本行實際，及時調整風險控制策略。信貸管理部門通過信貸管理系統監測客戶風險，檢查客戶經理的貸后管理行為，并與客戶經理共同控制客戶信貸風險，做好風險分析和預警，進一步建立和健全了風險預警機制。

（五）信息管理方面。我行制定了內部信息與外部信息的管理政策，按照一級抓一級、一級查一級、一級對一級負責的原則，確保信息能夠準確傳遞，促進內部控制有效運行。

1、按照相關制度建立了信息與溝通機制，明確信息交流與溝通程序。實行信息交流和反饋機制，各職能部門及時將內部控制相關信息在行內各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及與外部客戶和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。確保管理層及時了解本行的經營和風險狀況，確保每一項信息均能夠傳遞給相關的員工，各個部門和員工的有關信息均能夠順暢反饋。

2、各職能部門能及時收集與業務經營管理有關的外部信息，對有關數據和信息進行分析，提出合理化建議后報送行領導作為決策參考。

3、建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設臵舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦結要求，確保舉報、投訴成為企業有效掌握信息的重要途徑，并將該制度及時傳達至全體員工。

4、對反饋的信息及時進行跟蹤處理，按規定程序開展督察督辦工作，各類文件收發、登記、借閱、保管均符合制度規定，印章頒發、使用、保管及停止使用的印章收繳、封存或銷毀符合規定。

5、機密信息和數據傳輸安全、保密。在我行系統內部所有已經連接局域網的計算機設備，嚴格按照網絡管理的要求進行，并采取了相應措施進行了物理隔離。24小時監控制度的實施也有效強化了對計算機使用的情況的管理。我行設立有計算機安全工作領導小組，以配合行內計算機安全管理工作的開展。重要應用軟件、升級軟件及重要數據文件，都有專人保管；使用硬盤、活動硬盤等要求備份并異地保存，以保安全。保密載體已經按照要求進行處理，并已登記造冊。

6、檔案管理。檔案室設施配臵均符合制度規定，納入管理的檔案載體多樣、門類齊全、管理規范，檔案移交及時，檔案的整理與保管符合規定，建立了完備的檔案借閱制度，嚴格借閱檔案的審批權限和借閱手續，設立和規范登記《借閱檔案資料登記薄》。

二、內控管理工作成效及措施

1、通過組織專題知識講座、合規文化建設大討論、“學制度、強素質”等多種形式的教育活動，嚴格依法合規操作，認真履行崗位職責，倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神，培育全行員工積極向上的價值觀和社會責任感。

2、分層簽訂崗位責任制。支行于年初分別與各部門簽訂經營目標責任制和自律責任制，各部門又相應制訂并簽立員工崗位責任制。通過不相容職務分離控制，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

3、實行授權審批控制。明確各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任，對于重大的業務和事項，實行集體決策審批，著重規范財務審批、信貸資金發放、干部選拔任用、網點裝修、集中采購和委托資產處臵等權力相對集中的重要崗位和環節。

4、反洗錢管理。按規定設臵了反洗錢崗位，認真執行大額、可疑交易及時報告制，對于系統不能直接提取的大額交易及時進行補入，及時處理可疑預警，按規定保存反洗錢檔案資料。

5、實行運營分析控制。各業務部門負責人綜合運用經營管理方面的信息，通過各種方法，定期開展信貸、財務等運營情況分析，發現業務經營中存在的問題，及時查明原因并加以改進。

6、建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案，如：支行大樓消防應急預案、運鈔過程中防暴防搶預案、金庫業務管理系統應急預案和岱山支行計算機系統及設備應急方案等，進一步明確責任人員、規范處臵程序，確保突發事件得到及時妥善處理。

7、繼續實行會計主管委派制，增強臨柜監督的權威性；實施風險經理委派制，專司其職，進一步防范化解信貸風險；配備個貸業務專職放款審核崗，減少放款環節的操作風險。

8、加強員工行為分析排查制，抓好“四項”制度的落實工作，按要求加大高管人員和重要崗位人員的交流力度，防范道德風險。

9、對干部隊伍實行精細化管理，堅持一手抓業務發展，一手抓安全防范。對干部的提拔使用不僅要考察業務能力、政策水平、思想素質，更要考察制度執行意識是否濃厚，心中是否有安全經營這道防線。

10、建立內部控制的風險責任制。嚴格執行領導干部問責制，做到有權必有責、用權受監督、違規受追究。管理層對內部控制失效追究責任和予以處分；業務部門和分支機構應及時糾正內控存在問題，并對出現的風險和損失承擔相應責任。切實履行一崗雙責，引入連帶責任制。

三、內控管理存在的主要問題

1、信貸業務內部控制環節：信貸檔案資料有漏填、錯填、缺失等現象，且移交不及時；貸前調查過分依賴企業提供的財務報表，對部份抵押物存在高估現象；貸后檢查對貸款人貸款使用情況跟蹤表面化。貸后管理有欠缺，管理系統信息錄入不及時、不準確；對貸戶的貨款歸行率、資產負債、現金流量的異常變動等關注不夠。

2、柜臺業務內部控制環節：現金箱交接欠規范，未認真查驗現金箱鎖具完好性；個人貸款按季手工對帳單收回不及時；運營主管對預警信息核銷欠及時。

3、中間業務內部控制環節：個人理財顧問檔案欠完整，沒有定期跟蹤服務與回訪記錄表。

4、其他業務內部控制環節：自助設備管理員加鈔、取鈔完畢后，存在未打亂自助設備保險柜密碼現象。基金業務要求專門保管的資料沒有進行專夾保管。

四、對以前評價和檢查發現問題整改情況

1、財會業務檢查情況。通過檢查情況來看，總體反映良好，具體表現在：各網點運營主管都較好地履行了各自的崗位職能，對上級行檢查中發現的問題進行了認真整改；2011年營業機構崗位責任制已經詳細制訂；“一日三碰箱”制度、日終換人復核、雙人加鎖真正做到；會計核算準確，能正確使用會計科目； 存、貸款利率執行較好；金庫管理得到加強；會計預警信息核銷及時；臨柜操作進一步規范。至8月23日共檢查9次，分別為：第一季度常規監管，金庫運營業務、柜員現金箱及自助設備鈔箱專項檢查，對帳管理專項檢查，反洗錢專項檢查，財政性存款風險排查，春節前查庫及行長突擊檢查金庫，“五關”管理及單位存款風險滾動式專項檢查，柜面業務監管工作及系統內往來對帳檢查，外匯清算業務盡職檢查。共檢查日期50天，發現問題9個，形成監管底稿8份。所有問題已作了整改。

2、信貸業務檢查情況。1-7月岱山支行共計進行了內部常規自律監管檢查2次，接受市分行常規季度監管檢查二次，市分行專項檢查二次（一為貸后管理專項檢查，一為個貸專項檢查），組織開展了全行信貸資產風險排查一次。檢查面涉及全行所有信貸資產，所有信貸從業人員。對于檢查中發現的各類問題，支行各級部門高度重視，1-7月組織了由行長或主管信貸行長主持、各部門負責人相關客戶經理參加的貸后管理例會7次，信貸資產風險排查等專項會議二次，檢查發現的問題現已基本得到了整改，并對相關責任人進行了員工行為扣分及經濟處罰。

3、零售業務檢查情況：今年1－7月，我行共進行了個人業務檢查2次，市分行共對我行進行了4次檢查，涉及銀行卡、國際業務、個人貸款、電子銀行、中間業務和自律監管等方面，4、安全保衛檢查情況：1－7月我行共進行了安全保衛檢查7次，接受市分行常規檢查1次，消防檢查1次，并邀請縣消防大隊進行了一次消防知識培訓。

五、轄區評價期內發生案件、違章違紀和責任事故的情況 我行采取了切實有效的內控措施，內控水平得到有效提升。評價期內我行無重大案件發生，保持了二十四年安全無事故、無被騙、被盜、無刑事案件的記錄。

六、進一步加強內控管理的措施和安排

1、高度重視操作風險日常管理。一是貫徹落實總行“基礎管理提升年”活動和省分行精細化管理要求，主動查找、消除風險隱患；二是切實做好員工培訓和合規教育。搭建多種學習的平臺培養臨柜員工風險意識，組織全員深入學習《中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法》等銀行規章制度，不斷提高全員風險意識和責任意識。三是切實加大輪崗制度的執行力度。對網點負責人、客戶經理、一線柜面人員、勞務派遣員工等重點崗位人員，要進一步落實崗位輪換制度，做到不留死角。要特別關注多次以強制休假代替輪崗、因地處偏遠而長期未執行輪崗的機構，加強對輪崗執行情況的監測和考核。

2、抓好重點領域、重點崗位的風險治理。一是切實抓好重點崗位治理，突出抓好柜員、客戶經理、分理處主任等關鍵崗位和敏感崗位人員的管理，結合當前案防形勢，針對性地明確一些禁止性規定，防控好內部人員的道德風險。二是抓好臨柜業務、財會、個貸和農戶貸款、銀行卡、電子銀行、自助銀行等重點領域的治理。三是切實做好問題整改。要求運營主管部門協助和指導運營主管做好薄弱環節整改和“回頭看”檢查工作。通過“回頭看”跟蹤落實、整治整改，實現金庫、自助設備鈔箱及柜員現金箱管理規范有序。

3、提高信貸風險管理意識，加強風險防范。一是認真做好貸前調查工作，及時掌握客戶信息和動態，特別要注意貸款資料收集的真實性和完整性，對客戶提供的抵押物應實地查看核實，避免某些機器設備出現重復抵押現象。二是認真做好貸后管理工作，要認真貫徹上級行信貸精細化管理辦法精神，加強企業資金監管，多方細致了解客戶，切實做好各項風險管理工作，對大額貸款的真實用途進行跟蹤；密切關注存在隱性風險的貸款，防止不良貸款余額的反彈。認真開好每次貸后管理例會，并及時將其錄入C3中。三是規范票據業務操作，嚴把貿易背景真實性審查關，切實防范票據業務的法律風險和合規風險。

4、抓好各種風險防控手段的有效運用。一是常態化抓好案件風險排查和員工行為管理，加大檢查力度，加快檢查頻率，充分運用非現場檢查手段，及時發現風險，有效堵塞管理漏洞。二是有效開展自律監管檢查。要進一步規范業務部門自律監管行為，以專業化、流水線的方式解決操作和監管中存在的問題。各部門要定期分析研究業務自律監管過程中發現的問題，加強各條線自律監管方案的統籌協調，形成監管整體合力。三是要開好案防專題分析會，對轄內案防情況進行詳細分析，對案防分析會中暴露的問題要制定有效措施，進一步提高案件防控的針對性和有效性。

第四篇：XX支行2011年紀檢監察工作總結

中國農業發展銀行河曲縣支行 2011年紀檢監察、安全保衛工作總結

市分行監察室：

今年以來，我行在上級行黨委的正確領導下，認真貫徹落實2011年省、市分行在年初召開的紀檢監察工作會議精神，以扎實推進懲治預防腐敗體系建設，抓制度執行，抓責任制落實。不斷拓展從源頭上防治腐敗體系的滋生土壤，以加強落實黨風廉政建設責任制，加強教育、完善制度、注重預防，切實加強管理和內控體系建設，加大監督檢查和問責力度，有效預防案件和事故發生，為我行各項工作和業務發展提供良好環境。現將上半年廉政建設、案件防范、安全保衛和合規管理工作的情況報告如下：

一、開展黨風廉政學習教育，加強反腐倡廉和內控制度體系建設，促進領導干部廉潔自律

（一）、認真抓好黨風廉政建設責任分解。認真抓好責任分解。建立“一把手”總負責，分管領導和各職能部門各負其責的工作機制，明確各部門負責人對本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協同責任單位工作職責，將黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務進行分解，并責任到人，支行行長與各部門負責人鑒定了《河曲縣支行黨風廉政建設和案件防控責任書》13封，簽訂率達到100%、《河曲縣支行員工承諾保證書》13封，簽訂率達到100%，根據上級有關精神，制定了《領導干部廉政檔案管理系統實施方案》、《機關反腐倡廉實施方案》、《領導干部廉潔自律考核辦法》、《黨風廉政建設和反腐敗工作考核辦法》、《案件防控工作考核辦法》以及《案件專項治理考核辦法》。利用早班前學習時間集中精力學習了上級行要求的25篇學習內容，所有員工都認真做了學習筆記，目前正系統學習2004至2009紀檢監察、安全保衛規章制度書籍。通過這些學習，從而增強每位員工的責任意識，確保黨風廉政建設工作落到實處。

（二）、認真抓好領導干部廉潔自律，完善和規范領導干部廉潔從業制度。全行黨員領導干部和管理人員率先垂范，以身作則。嚴格遵守“廉潔自律、廉潔從業的各項規定，增強黨性觀念，樹立自覺接受監督的意識，做廉潔自律的表率。嚴格禁止各種奢侈浪費行為；認真落實“勤儉辦行”方針,厲行節約,嚴格控制非經營性費用支出

（三）繼續抓好四項制度的落實。

1、認真堅持民主集中制原則，凡屬方針政策性大事、全局性問題、干部推薦、任免和獎懲，都要按照集體領導、民主集中、會議決定的原則，由黨支部或行長室集體討論決定。

2、認真堅持民主生活會制度，開好黨員民主生活會，領導班子結合自身實際以及群眾提出的意見，認真總結今年以來的工作和自身建設情況，從理論學習進一步增強，工作作風進一步轉變，工作方式進一步改進，工作能力進一步提高等方面毫不掩飾地、真城坦蕩地對照檢查自己存在的問題與不足，深刻分析了產生這些問題的根本原因，明確了今后的努力方向，并誠懇地請大家提出意見和建議。

3、認真執行全行員工請銷假制度。全行員工如有公事或私事，均需向所在部室領導請假，簽批后報行領導簽批。

二、加強學習、宣傳教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線

加強思想道德教育是反腐倡廉的基礎工作，是拒腐防變、依法合規、遵章守紀的思想保證。

（一）召開專題會議，對紀檢檢察、安全保衛工作進行研究部署，統一了全體員工思想，提高了對案件防控工作重要性的認識。

（二）支行認真及時傳達了案件工作動態，通過早上班前組織學習文件精神，也組織員工觀看總行鄭行長典型案例視頻講話，學習我行近幾年來《案件情況及典型案例的通報》、《信貸16項基本制度》、《廉潔辦貸十不準》、《員工違規積分管理辦法》、《關于進一步加強和規范銀行業案件管理的通知》等一系列文件精神，進一步提高了全體員工案件防控意識，做到傳達及時；學習具體、教育深刻。使廣大員工進一步明確職業規范、崗位職責和義務，增強責任意識，自覺抵制違規操作。促進員工增強依法合規、遵紀守法和職業道德意識，規范職業行為，努力減少道德風險和操作風險。

（三）抓好反腐倡廉教育。重點開展以樹立正確權力觀、業績觀和科學發展觀為主要內容的職業素質教育和廉潔從業教育，使干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，進一步打牢拒腐防變的思想基礎。通過組織集中學習、黨課等形式，組織廣大干部認真學習黨章，進一步增強遵守、貫徹、維護黨章的意識和自覺性，提高黨員干部的素質，切實發揮戰斗堡壘和先鋒模范作用，從而自覺抵制腐朽思想侵蝕，規范操守，廉潔從業。

三、加強內控制度建設，加強監督檢查，提高案件和風險防范能力

我行認真貫徹落實省、市分行關于案件防控工作的文件精神，我行結合實際，以安全運營為目的，以加強監督檢查，強化規章制度和防案措施的為出發點，從思想教育入手，增強廣大干部員工防案意識和遵章守紀觀念，自覺抵制違規行為，有效遏制案件的發生。主要抓好以下幾項工作：

（一）高度重視、周密部署、扎實落實

我行班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督查會，對總行和省、市分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠、及早下手。成立了由行長任組長，辦公室、信貸部、會計部負責人組成的排查領導小組，排查組本著對員工和自己高度負責的態度，行領導率先垂范，以身作則，認真扎實抓好排查工作，有針對性加強思想教育工作，嚴以律已，自覺抵制各種違反規章制度的行為。

（二）明確責任、各盡其職、各負其責

支行“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎，由辦公室牽頭，各協辦和督辦部門密切溝通配合，形成了各部室齊抓共管，全行整體聯動的防控體制和工作機制，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

（三）筑防火墻、注重預防、適時預警

3月份以來，我行認真開展了專項排查，對照銀監會“防范操作風險13條意見”，省銀監局“一項具體制度和案防”“四項制度”等落實情況，對涉及我行的14個重點環節63個重點風險點進行專項排查，排除了部分隱患，通過這次專項排查，使每位職工做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結合支行實際，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工行為排查，組織員工開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業，深入開展員工《員工違規積分管理辦法》的通知精神，有針對性地對在思想上可能產生道德風險的行為，在業務操作上向細節方面深入，做到排查工作深入、徹底。

二是采取全行員工自查、互查的方式進行。目前正在積極的自查中，首先是由員工對每位部門負責人進行民主測評，其次由部門負責人對員工的思想、工作、生活等方面綜合評價，發現問題及時溝通，同時在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

四、狠抓安全保衛工作，增強員工安全防范意識。半年來，我行堅持“預防為主、群防群治、標本兼治、安全第一”的方針，以提高全員防范意識和整體防范能力為重點，認真做好社會治安綜合治理工作，較好地防止案件、事故的發生。一是加強領導，進一步完善了群防群治體系。完善了安全保衛領導責任制，實行了一把手親自抓，分管行長主要抓，領導班子共同抓，保衛干部具體抓，有關部門配合抓，使全系統形成了齊抓共管的安全防范格局；二是加強教育，提高了員工防范意識。我們采取普遍教育、重點教育、典型教育方法，引導員工樹立“安全就是效益”、“安全就是形象”、“安全才能發展”的觀念，增強員工超前防范意識和責任感、使命感；三是加強督促檢查力度，消除隱患。支行定期或不定期組織力量對營業場所、微機房和重要憑證、IC卡管理進行檢查，發現的問題，及時整改，消除了部分隱患；四是市行統一對我行的滅火器材統一進行了藥劑更換及年檢，提高了物防的水平。

半年來，我行通過以上一系列活動的開展，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執行各項規章制度，在全行形成按規矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，同時也存在很多不足，我行將進一步加大查辦案件的工作力度，保持防范遏制腐敗案件的高壓態勢，圍繞中心，服務大局，開拓創新，狠抓落實，推動我行黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展。為今后我行依法合規經營和各項業務穩健發展打下堅定的基礎。

第五篇：年紀檢監察工作總結

X單位2012年紀檢監察工作總結

2012，X單位牢固樹立“筑防線、把關口、為經營保駕護航”的紀檢監察工作理念，按照上級的工作部署和紀檢監察工作要求，通過完善機制，加強教育，切實抓好從源頭上預防和治理工作，有力地推動了黨風廉政建設和反腐倡廉工作的深入開展，促進了紀檢監察全年工作目標任務的完成。現對2012紀檢監察工作總結如下：

一、抓好思想建設，鞏固思想意識。

X單位按照黨委、紀委的部署，自覺用中國特色社會主義理論武裝頭腦，不斷提高思想水平、理論水平和政策水平，增強政治意識、大局意識和責任意識，講黨性、重品行、作表率，進一步堅定理想信念，增強黨性觀念，鞏固宗旨意識。

二、完善制度，強化機制建設。

X單位把制度建設貫穿于自身建設全過程，把嚴格管理、嚴格監督的要求落實在建立健全并嚴格執行各種規章制度上，進一步完善學習教育培訓制度、內部監督制度、紀檢監察工作制度、信訪舉報制度、干部管理制度和行政管理制度，逐步形成加強紀檢監察部門自身建設的長效機制。

三、強化制度學習和教育，創新豐富教育活動內容。

X單位結合工作實際，分層實施重點教育，提高教育針對性。認真組織學習和落實管理人員廉潔從業若干規定、規范職務消費的意見、建立健全治理“小金庫”長效機制等規定辦法，進管理人員廉潔從業，進一步提高員工廉潔從業自覺性。

四、加強能力和作風建設，創新紀檢監察工作新思路。

把學習理論知識同解決反腐倡廉工作中的實際問題緊密結合起來，不斷提高適應完善社會主義市場經濟體制要求的能力、對黨員領導干部有效監督的能力、依紀依法辦案的能力、協助黨委加強黨風廉政建設和組織協調反腐敗工作的能力。積極探索新形勢下開展反腐倡廉建設的新思路和新舉措，提出創新的工作思路和指導性、針對性、操作性強的工作對策。

X單位

年月日