第一篇：醫院2012年糾正和預防措施情況匯報

2012年糾正和預防措施情況匯報

2012年在院質量管理體系運行中，各部門能按照院質量手冊的要求做好各項工作，辦公室在平時及本次內審中對體系考核的檢查中發現的不合格、差錯和管理中發現的問題，都及時在征得單位領導同意的基礎上向有關部門提出糾正和預防措施要求，問題涉及部門能高度重視，認真分析，制訂了糾正和預防措施，確保質量管理體系有效運行。

2012年9月，院審核組制定了2012年度內審計劃，并于9月5日至6日對我院質量管理體系運行情況進行了審核，共開出3個不合格項報告，均為一般不合格，分布在醫務科、辦公室，涉及7.5.3、8.3幾個要素。從不合格項的分布來看，其分布是分散的，沒有形成區域性的不合格。從不合格項原因看都是平時工作中可以避免的，之所以出現了是因為我們沒有按照《質量手冊》和《部門手冊》要求去做，對日常的工作重視程度還不夠。經內審組研究決定，責令相關部門在分析原因的基礎上，制訂并實施相應的糾正措施，并安排內審員針對不符合項整改情況進行跟蹤確認。

今年我們在日常監督中共進行了5項糾正措施，有標識和可追溯性、服務提供的控制等，均為服務提供項。通過對糾正措施的執行效果進行監督，所有糾正措施實施情況及效果都已驗證，并取得了一定的效果。但盡管如此，我們還要看到存在的不足之處，如存在著部分制訂糾正措施原因分析僅是糾正而措施不夠，不能夠從根本上防止類似情況再次發生。

今年院里針對普遍存在的問題，還另外提出了4份糾正和預防措施，其中有：

1、針對病人吸煙沒有固定場所而采取集中固定吸煙的糾正措施，在病區專門開設了病人吸煙區，改善了病人的生活居住環境。

2、針對病區設施缺少對重點病人集中觀察，而在病區開設了重點病人觀察區域，提高了治療、護理質量。

3、針對病區走廊地板防滑設施不到位而采取的鋪設PVC防滑地板措施，為病人在日常起居等活動過程中提供了相應的安全系數，有效地預防病人跌倒事件的發生。

4、針對收治流浪乞討精神病員工作出現的不協調問題，而采取了主動及時地與××溝通協調的措施，使得收治工作規范順利地進行，且保證了病人的治療安全。

除此以外，院里還通過院務會議、中層干部例會或專題工作會議，針對一些具體問題提出多項糾正和預防措施，例如增設樓面大廳內的護理觀察臺、防暑降溫措施、改進會客工作、嚴格收費標準等。這些措施通過會議予以布置，事后通過行政查房、月度考核予以檢查落實效果，很大程度為服務質量的提高、管理效果的改善起到了促進作用。

二〇一二年九月十六日

第二篇：糾正和預防措施

安徽**********有限公司

糾正和預防措施

控制程序

2018年1月10日

1目的

通過對不合格分析產生原因，制定措施，以消除產生原因，防止不合格的再次發生。

2范圍

適用于對不合格品或不合格現象所進行的糾正與預防措施的制定、實施和驗證的控制。

3參考文件

3.1《質量手冊》

3.2《文件控制程序》

4定義

4.1糾正措施：為消除已發現的不合格的原因所采取的措施。4.2預防措施：為消除潛在不合格的原因所采取的措施。

5職責

5.1提出部門負責發出《糾正與預防措施表》，描述不合格缺陷，發給責任部門；要對責任部門采取措施后的效果進行驗證。5.2各相關部門負責本部門責任范圍內措施的制定與實施。

6工作程序

6.1采取糾正與預防措施的時機：

6.1.1內審和外審發現的不符合問題；

6.1.2客戶的嚴重投訴；

6.1.3客戶滿意度調查發現的不滿問題； 6.1.4管理評審確定的不合格； 6.1.5每月統計質量目標未達成的項目； 6.1.6施工出現的安全事故；

6.1.7同一不合格連續出現三次以上或同一問題被客戶投訴三次以上； 6.1.8批量不合格；

6.1.9質量目標統計連續三月成下滑趨勢； 6.1.10工程質量連續三月呈下滑趨勢； 6.1.11適用法律法規出現重大變化。6.2《糾正與預防措施表》的發出：

6.2.1提出部門在6.1所述情形下填寫“不合格描述”欄，并確定“責任部門”，由管理者代表批準，發給責任部門進行改進。

6.3 責任部門收到《糾正與預防措施表》后，應調查、分析產生不合格的原因，制定解決措施，在“原因分析”、“糾正/預防措施”欄填寫相關記錄。制定糾正與預防措施應考慮：

1、消除出現現象；

2、消除根本原因；

3、舉一反三。6.4 責任部門采取糾正與預防措施后，填寫“實施結果”欄，并將《糾正與預防措施表》送回原提出部門。

6.5 關于工程質量的糾正預防措施由人事行政部負責跟蹤、協調責任部門的落實情況，關于軟件開發質量由客服中心負責跟蹤、協調責任部門落實情況；人事行政部負責跟蹤、協調有關質量管理方面的糾正措施落實情況。6.6驗證措施效果：

6.6.1提出部門在接到責任部門送回的《糾正與預防措施表》后應在3天內調查措施的執行情況，并對其結果的有效性進行驗證。

6.6.2如果驗證結果是措施有效，則簽名并交管理者代表批準關閉；如果措施無效果，則通知責任部門（另行發出《糾正與預防措施表》）繼續采取措施改進，直至措施驗證有效為止。

6.7記錄及保存：

6.7.1《糾正與預防措施表》由提出部門保存。6.7.2《糾正與預防措施登記表》由提出部門保存。

第三篇：糾正和預防措施

為控制建筑施工的各類事故的發生，防止現場施工人員受到高處墜落、物體打擊、觸電和機具傷害，特作出本預防措施。：

一、引用文件

《安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑法》和《消防法》等法律、法規和標準，二、傷害類別：

高處墜落、物體打擊、觸電和機械傷害等等

三、高處墜落：

1、凡在2米以上高處從事施工工作的人員的人員必須佩帶好安全防護用品

2、禁止無任何防墜措施在鋼梁上行走

3、上高處從事施工工作的人員應穿防滑鞋，不得穿塑料底及其他硬底鞋

4、在高處平臺或臨邊實施施工工作的人員應系好安全帶

5、在高處行走應走在安全通道上，不得違規跨越高處懸空部位

6、不到安全設施不完善的高處從事施工工作的人員

7、遵守施工現場高處工作規定

8、不隨意拆除高處安全防護設施或洞口蓋板

9、上下腳手架走安全通道，不得隨意在架體上攀登

10、身體不適不得勉強上高空從事施工工作的人員

11、不走高處搭設的沒有安全措施的臨時通道

12、上軟爬梯時系好安全繩，上單梯時地面需有人監護

13、登高作業必須體檢合格

14、嚴禁夜間在沒有足夠照明的高處從事施工工作的人員

四、物體打擊

1、進入施工現場必須戴好安全帽

2、進入作業區，應先觀察上方是否有落物危險

3、在吊裝區域嚴禁在吊車旋轉半徑內停留

4、不站在垂直交叉作業的下方從事施工工作的人員

5、不穿越現場標志著“禁止進入”的危險區

6、在傳動設備機具旁檢查驗收需盡量避開傳動部位

7、不在旋轉車床旁從事施工工作的人員

8、不在沒有安全措施的深基坑下從事施工工作的人員

9、檢查夾鉗、夾具作業時，不得站在操作位置的正面

10、不站在有傾倒危險的設備、材料、物品、摸板的下方從事施工工作的人員

11、審查和督促落實施工單位做好高處作業和拆除施工等防墜措施

五、觸電

1、熟悉施工現場臨時用電布局及情況

2、督促檢查施工現場臨時用電執行TN-S系統

3、遵守受電區域的安全管理制度

4、檢查帶電設備時，遵守其安全操作規程

5、不隨意在施工現場按電或拉斷電閘

6、從事施工工作的人員時不盲目用手碰試裸露的電線接頭

7、在臨近高壓線路的旁邊從事施工工作的人員時，注意安全距離

六、機具傷害

1、不擅自動用施工現場的各類設備、機械和手持電動工具

2、禁止在起重設備旋轉半徑內從事施工工作的人員

3、不違規乘坐非載人提升機

4、監控起重設備吊運情況，控制好設備進場關5

5、遇大風、大霧及雨雪天氣禁止在起重設備區域內從事施工工作的人員

6、在打樁區域從事施工工作的人員時，站在樁傾倒的危險距離之外

由于建筑施工高處墜落事故，發生頻率高，死亡率大，因而高處墜落事故被列為建筑施工四大傷害之首，約占全部事故的60％以上。因此，研究建筑施工高處墜落的特點、分析事故的成 因，尋找事故發生規律，采取相應預防措施是十分必要的，也是極為緊迫的。

七、高處墜落事故的特點

從發生事故的主體看，根據四川科技出版社出版的《建筑施工重大傷亡事故800例》，由于違反操作規程或勞動紀律及由于未使用或正確使用個人防護用品而造成墜落事故的占事故總數的68.2％。從發生事故的主體的年齡來看，23～45周歲的人居多，約占全部事故70％以上。

從發生事故的客體看，原因多方面，包括安全生產責任制落實不好，安全經費投入不足，安全檢查流于形式，勞動組織不合理，安全教育不到位，施工現場缺乏良好的安全生產環境與生產秩序等。

從發生事故的結果看，作業離地面越高，凈擊力越大，傷害程度越大。

從發生事故的類型看，高處墜落事故最易在建筑安裝登高架設作業過程中與腳手架、吊籃處、使用梯子登高作業時以及懸空高處作業時發生。其次在“四口五臨邊”處，輕型屋面處墜落，還有些墜落事故是在拆除工程時、和其它作業時發生。

八、高處墜落事故成因

任何事故的原因都可從人、物、方法、管理、環境五個方面 進行分析，高處墜落事故成因分析也不例外：(一)人的不安全因素：

l、作業者本身患有高血壓、心臟病、貧血，癲癇病等防礙高處作業的疾病或生理缺陷。

2、作業者本身處于二重或三重臨界日或情緒臨界日。處于二重或三重臨界日或情緒臨界日，反應遲鈍，懶于思考，動作失誤增多，而導致事故發生。

3、作業者生理或心理上過度疲勞，使之注意力分散，反應遲緩，動作失誤，思維判斷失誤增多，導致事故發生。

4、作業者習慣性違章行為，如酒后作業，乘吊籃上下，在無可靠防護措施的輕型屋面上行走。

5、作業者對安全操作技術不掌握。如懸空作業時未系或未正確使用安全帶，操作時彎腰、轉身時不慎碰撞桿件等使身體失去平衡。走動時不慎踩空或腳底打滑。

6、缺乏勞動危險性認識。表現為對遵守安全操作規程認識不足，思想上麻痹，在欄桿或腳手架上休息打鬧，意識不到潛在的危險性。安全工作上存在僥幸心理，認為“飛鳥拉糞，哪這么巧落在我頭上!”。(二)物的不安全狀態

l、腳手板漏鋪或有探頭板，或鋪設不平衡。

2、材料有缺陷。如使用竹竿為青嫩、枯黃、黑斑、蟲蛀以及裂紋貫通二節以上的毛竹：使用木桿為易腐蝕、易折裂以及枯節，蟲眼的木料：鋼管與扣件不符合要求。

3、安全裝置失效或不齊全。如人字梯無防滑、防陷措施，無保險鏈。

4、腳手架架設不規范。如未綁扎防護欄桿或防護欄桿損壞，操作層下面未鋪設安全防護層。

5、個人防護用品本身有缺陷。如使用三無產品或已老化的產品。

6、材料堆放過多造成腳手架超載斷裂。

7、安全網損壞或間距過大，寬度不足或未設安全網。

8、“四口五臨邊”無防護設施或安全設施不牢固、已損壞未及時處理。

9、屋面坡度超過25度，元防滑措施

(三)方法不當

l、行走或移動不小心，走動時踩空、腳底打滑或被拌倒、跌倒。

2、用力過猛，身體失去平衡。i

3、登高作業時未踩穩腳踏物。(四)管理的不到位

1、腳手架搭設方案指導性不強。

2、勞動組織不合理。如安排患有高血壓、心臟病、癲癇病等疾病或生理缺陷的人員進行高處作業。

3、安全教育不到位。從事高空作業人員未經培訓就上崗，對遵守安全操作規程認識不足。

4、安全檢查不仔細，流于形式，腳手架安裝完畢后，未經驗收或草率驗收了事。在使用前未檢查作業環境。(五)環境不適：

在大風、大雨、大雪等惡劣天氣從事露天高空作業。在照明光線不足的情況下，從事夜間懸空作業。

九、高空墜落事故預防

(一)控制人的因素，減少人的不安全行為

經常對從事高處作業人員進行觀察檢查，一旦發現不安全情況，或及時進行心理疏導，消除心理壓力，或調離崗位。禁止患有高血壓、心臟病、癲癇病等疾病或生理缺陷的人員從事高處作業，應當定期給從事高空作業的人員進行體格檢查，發現有妨礙高處作業疾病或生理缺陷的人員，應將其調離崗位。

對高處作業人員除進行安全知識教育外，還應加強安全態度教育和安全法制教育，提高他們的安全意識和自身防護能力，減少作業風險。

運用行為科學理論對違章行為負強化，對遵章行為強化，從而提高遵章守紀的自覺性。

施工企業領導應當主動關心職工的生活、工作思想情況，及時了解他們各自的需要，排除干擾安全生產的生理疲勞及心理疲勞因素特別要做好五種人(不懂技術粗魯人，盲目蠻干的野蠻人，結婚前后的幸福人，探親歸來的疲勞人，家庭糾紛的煩惱人)的安全防范措施。組織從事高處作業人員對有關規程、標準進行學習。

尋找事故發生規律，做好高空作業人員二重或三重臨界日或情緒臨界目的安全防護工作或根據情況調高崗位。(二)控制物的因素，減少物的不安全狀態

把好材料關，施工中所搭設的腳手架必須堅固、可靠，滿足有關規定的要求。

根據不同的施工條件設置安全網，安全網必須經過試驗，以lOOkg重的沙袋從高處拋下，沙袋落網后安全網的網繩、邊繩和系繩均不斷，方為合格。堅持“四口五臨邊”防護措施

從事懸空作業或具有危險性的高處作業的人員應掛好安全帶。安全上必須三證齊全。

(三)控制操作方法，防止違章行為

為預防墜落事故，首先應盡量避免采用高處作業的方式，其次對不屬于高處作業的工種，也應注意采取相應的防護措施。加強對腳手架搭設方案的審核，審批工作與腳手架搭設后檢查驗收工作。

從事高處作業人員禁止穿高跟鞋、硬底鞋、拖鞋等易滑鞋上崗或酒后作業。

從事高處作業人員應注意身體重心，注意用力方法，防止因身體重心超出支承面而發生事故。(四)強化組織管理，避免違章指揮 嚴格高處作業檢查、教育制度，堅持“四勤”(即勤教育、勤檢查、勤深入作業現場進行指導，勤發動群眾提合理化建議活動)，查身邊事故隱患，實現“三不傷害”(即我不傷害自已，我不傷害他入，我不被他人傷害)的目的。

應該及時根據季節變化，調整作息時間，防止高處作業人員產生過度生理疲勞。

落實強化安全責任制、將安全生產工作實績與年終分配考核結果聯系在一起。

根據《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國建筑法》的有關規定，應當為高處作業人員進行社會工傷保險和意外傷害保險，盡量減少作業風險。(五)控制環境因索，改良作業環境

禁止在大雨，大雪及六級以上強風天等惡劣天氣從事露天懸空作業。大雪、大雨、六級以上強風天過后，應當對腳手架進行檢查和清理。

在腳手架上進行撬、撥、推拉、沖地、沖擊等危險性較大的作業,應當采取可靠的安全技術措施。

夜間施工，照明光線不足．不得從事懸空作業。

十、物體打擊的預防措施 1．防止物體打擊的預防措施

(1)人員進入施工現場必須按規定配帶安全帽。應在規定的安 全通道內出入和上下，不得在非規定通道位置行走。

(2)安全通道上方應搭設雙層防護棚，防護棚使用的材料要能防止高空墜落物穿透。

(3)鋼井架、施工用人貨梯出人口位置應搭設防護棚，防護棚長度為：鋼井架、施工用人貨梯外邊沿兩側各超出0.8m。寬度為：當建筑物高度在15～30m時，搭設4m；當建筑物高度在30m以上，搭設5m；超高層建筑物，搭設6m。

(4)臨時設施的蓋頂不得使用石棉瓦作蓋頂。

(5)邊長小于或等于250mm的預留洞口必須用堅實的蓋板封閉，用沙漿固定。

(6)作業過程一般常用工具必須放在工具袋內，物料傳遞不準往下或向上亂拋材料和工具等物件。所有物料應堆放平穩，不得放在鄰邊及洞口附近，并且不可妨礙通行。

(7)高空安裝起重設備或垂直運輸機具，要注意零部件落下傷人。

(8)吊運一切物料都必須由持有司索工上崗證人員進行綁碼，紅磚等散料應用吊籃裝置好后才能起吊。

(9)拆除或拆卸作業要在設置警戒區域、有人監護的條件下進行。

(10)高處拆除作業時，對拆卸下的物料、建筑垃圾要及時清理和運走，不得在走道上任意亂放或向下丟棄。

十一、機械及施工臨時用電的預防措施：

1、由項目部技術負責人組織技術人員、安全員和電工班長按照《施工現場臨時用電安全技術規范（JGJ46-88）》的要求編寫施工現場臨時用電方案，并報公司技術負責人和總監理工程師批準后實施；

2、實施中嚴格執行TN-S系統，對所使用的配電箱、隔離開關、電源線、漏電保護器等材料嚴格按照臨時用電方案的要求進行配置，并確保是合格的產品；

3、按規范要求設置PE接地裝置，保證接地點的數量，并確保接地電阻值不大于要求的參數；

4、對電工班進行安全技術交底，電工必須持有本省勞動廳頒發的操作證書，持證上崗；

5、嚴格執行電工值班巡視制度，及時處理發現的問題；

6、嚴禁非電工人員私自改動用電線路或私拉亂接電線；

7、電工作業時實行掛牌制，并由項目部指定專職人員進行監護；

8、對各種電器設備要采取防潮、防雨、防雷等設施；

9、照明線路使用三芯電纜，杜絕使用護套線；

10、室內照明燈具安裝高度必須大于2.4M，室外照明燈具安裝高度須離地面3M以上，且有可靠的防雨、接地等措施。

〈二〉塔式起重機：

1、塔式起重機必須是省建設廳的備案產品，且在本市建委 安全監督站進行登記備案；

2、塔式起重機的安裝（拆除）必須由具有相應安裝資質的單位施工，并由其編制安裝（拆除）施工方案（須經其單位技術負責人批準），報公司安全主管部門備案；

3、塔式起重機的安裝人員必須持有相關的上崗資格證，安裝時有專人監護；

4、塔式起重機的鋼筋混凝土基礎必須按施工方案施工；

5、塔式起重機的各種限位裝置、安全保護裝置和信號裝置必須可靠、靈敏、安全；

6、塔式起重機在使用中，操作人員必須持有市質量技術監督局頒發的有效的上崗證；

7、對塔式起重機的操作人員必須進行書面安全交底；

8、塔式起重機操作人員必須嚴格按照塔式起重機的操作規程進行操作。執行“十不吊”的規定。服從信號指揮人員的正確指揮。

〈三〉高處墜落、物體打擊、外架搭設：

1、施工現場和建筑物的臨邊，包括預留洞口、樓梯口等必須設置可靠的防護措施； 2、2M以上處進行作業的人員必須按要求正確使用安全帶；

3、禁止主體交叉作業；

4、混凝土攪拌機、鋼筋加工區、木制作區等距離建筑物近的工作區域必須搭設符合要求的防護棚；

5、按要求設置安全通道；

6、進入施工現場必須正確佩戴安全帽；

7、高處作業人員要采取措施，確保工具、磚塊等小物品放置安全。嚴禁向下拋擲物品；

8、編制外腳手架施工方案，并報公司技術負責人和總監理工程師批準后進行安裝；

9、架子搭設人員必須持有有效的登高架設作業操作證，按照批準的搭設方案進行施工；

10、外架必須有足夠的連墻件，按要求的間距設置立桿、橫桿、掃地桿等，按要求設置剪刀撐；

11、外架使用的鋼管、扣件必須符合要求，杜絕使用劣質管件；

12、外架搭設完成后必須經項目部技術負責人組織驗收后方可使用；

13、工作面的外架必須滿鋪架板，價板必須牢固固定，杜絕翹頭板現象；

14、使用省廳備案的密目網，對建筑物實行全封閉，立網的連接必須用合格的尼龍繩，嚴禁使用鐵絲綁扎；

15、立網必須高于工作面1.2M，并隨工作面的升高而隨時搭設；

16、按規范規定設置合格的平網，經常清理平網內的雜物；

17、項目部安全管理人員要經常對外架、安全網的情況進 行巡視，確保及時消除安全隱患，保證安全生產。

第四篇：糾正和預防措施控制程序

糾正和預防措施控制程序

糾正和預防措施控制程序 目的

為了消除產生不合格及潛在不合格的原因，防止類似不合格再次發生及可能的不合格的發生，做到質量改進、污染預防及職業健康安全的控制，為此公司制定并執行《糾正和預防措施控制程序》。2 適用范圍

2.1 本程序規定了采取糾正和預防措施的步驟和方法。

2.2 本程序適用于質量、環境及職業健康安全管理體系實施和產品實現過程產生不合格及潛在不合格時，為防止不合格的重復發生及潛在不合格的發生而采取糾正和預防措施的活動。3 術語和定義

本程序采用GB/T19000-2008《質量管理體系 基礎和術語》、GB/T24001-2004《環境管理體系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系 規范》、GB/T50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》標準、CNCA-01C-010:2013 《電氣電子產品類強制性認證實施規則 低壓電器 低壓成套開關設備》標準、CQC-C010-2013 《強制性認證實施細則 低壓電器 低壓成套開關設備》標準、《PCCC自愿性產品認證實施規則》和本公司《管理手冊》中的有關術語及其定義。4 職責

4.1 品質管理部門是該程序的歸口管理部門，負責組織內、外審和管理評審中不合格項所涉及的部門制定糾正措施并實施驗證。

4.2 各部門負責針對本部門產品實現過程中以及在環境、職業健康安全等各方面活動過程中發現的不合格原因制定部門及糾正措施并組織實施。

4.3 涉及多個部門的因素由管理者代表組織有關部門共同協商制定相應措施，并組織進行驗證。5 管理程序

5.1 采取糾正預防措施的時機

5.1.1 當出現以下情況時，應考慮實施糾正措施：

a)顧客提出抱怨； b)內、外審發現的不符合；

c)管理評審或數據分析后提出的改進要求； d)水、氣、聲、固體廢棄物出現異常污染現象； e)相關方出現環境問題投訴； f)出現法律、法規不符合現象； g)目標、指標出現偏差； h)管理方案執行出現偏差；

i)水、電、原材料等能源、資源出現浪費現象； j)安全管理人員巡檢中發現的不符合。k)職工在生產實踐中發現的不符合。

l)事故調查時發現的不符合。5.1.2 是否采取糾正預防措施的原則

充分考慮不合格的影響程度，并且與所要采取的糾正預防措施相比較（即：如果不采取糾正預防措施將面臨的風險，采取糾正預防措施能夠得到的利益以及將要花費的成本）。5.2 評審（潛在）不合格

5.2.1 發生（潛在）不合格（包括顧客抱怨）后，首先組織評審不合格 5.2.1.1 有關顧客投訴的產品不合格由品質部組織評審。

5.2.1.2 內審、外審和管理評審中發現的不合格由組織者代表組織相關部門評審。5.2.2 評審的主要目的是分析不合格的屬性：

a)管理的問題； b)執行的問題； c)設備的問題； d)技術的問題； e)原料的問題； f)環境的問題； g)職業健康安全問題。5.3 確定（潛在）不合格原因

a)用于產品生產、貯存或運輸的材料、過程、工具、設備或設施存在的故障、誤操作或不合格； b)文件不當或缺少； c)不符合程序要求； d)過程控制不當； e)計劃安排不當； f)缺乏培訓；

g)工作環境不適宜，涉及職業健康安全隱患； h)資源不足等。5.4 分析不合格原因

在分析不合格原因時，按Q/YHG 08.93有關規定，選用適當的統計技術進行統計和分析。5.5 糾正措施的確定與實施

5.5.1 凡出現嚴重不合格品或批量不合格時，品質管理部門及時向管理者代表報告，由管理者代表組織有關部門和人員，對不合格產生的原因進行分析，提出糾正措施，明確責任部門，由責任部門填寫《糾正/預防措施任務單》，經管理者代表審批后，由責任部門負責組織實施，責任部門主管要對實施情況負責，由品質處跟蹤和驗證。

5.5.2 顧客投訴經過處理后，顧客仍不滿意時，由品質管理部門組織相關人員，調查分析原因，并組織制定糾正措施，明確責任部門，由責任部門填寫《糾正/預防措施任務單》，經管理者代表審批后實施，由品質管理部門跟蹤和驗證。

5.5.3 對管理評審中提出的整改建議，按Q/YHG 08.22的有關規定執行。

5.5.4 對內、外部質量管理體系審核中發現的不合格項，按Q/YHG 08.92的有關規定，由出現不合格的責任部門，在《內部審核不合格項報告》上填寫糾正措施計劃，經管理者代表審批后由責任部門負責實施，由品質管理部門跟蹤和驗證。

5.5.5 在《糾正/預防措施任務單》中應明確：誰來糾正，糾正什么，何時糾正。在糾正措施實施過程中，責任部門主管要進行檢查，確保按計劃完成。糾正、預防措施主管部門對糾正措施實施情況進行跟蹤。當事實表明不能按計劃如期完成時，可向糾正、預防措施主管部門提出書面申請，經管理者代表批準后制定新的實施計劃。5.6 預防措施

5.6.1 預防措施的提出與審批

5.6.1.1 糾正、預防措施主管部門收集、整理有關生產和服務提供過程控制記錄、管理評審記錄、數據分析記錄、監視和測量結果、顧客反饋信息、質量分析會記錄、市場調研結果、員工合理化建議等信息資料，并按的有關規定，選用適當的統計技術來進行統計和分析。

5.6.1.2 當發現不合格的跡象時，可隨時建議管理者代表組織召開由各部門主管及相關人員參加的質量分析會，分析產生潛在不合格原因，確定采取的預防措施，明確責任部門和實施人。由責任部門填寫《糾正/預防措施任務單》，經管理者代表審批后實施。5.6.2 預防措施的實施

5.6.2.1 預防措施由責任部門予以實施。部門主管在實施過程中負責檢查與監督，以確保預防措施的有效實施。糾正、預防措施主管部門負責執行情況的跟蹤。

5.6.2.2 當事實表明不能按計劃如期完成時，責任部門可向糾正、預防措施主管部門提出書面申請，經管理者代表審批后制定新的實施計劃。5.7 糾正、預防措施實施效果的評價和驗證

5.7.1 糾正、預防措施完成后，由實施人向部門主管報告，部門主管進行檢查，在《糾正/預防措施任務單》上簽署意見，對糾正、預防措施執行情況及其有效性做出評價。《糾正/預防措施任務單》反饋至糾正、預防措施主管部門后，由該主管部門組織有關部門和人員進行驗證，給出驗證結論。

5.7.2 當糾正、預防措施確認無效時，由責任部門繼續查找原因，重新進行審批后實施，實施完成后再驗證，直到確認有效。5.8 鞏固措施

糾正、預防措施實施完成，并經確認其效果有效后，由糾正、預防措施主管部門組織有關部門和人員研究提出對質量管理體系文件是否進行補充或修訂的意見，具體按Q/YHG 08.11的規定實施。5.9 糾正、預防措施

主管部門負責將糾正、預防措施情況進行收集、整理，將分析結果提交管理評審。糾正、預防措施的記錄由糾正、預防措施主管部門負責按規定收集、保存。

第五篇：改進糾正和預防措施

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改進、糾正和預防措施管理程序

YF-QP8.5-01 1.目的

消除不合格的原因，確保不合格不再發生，消除潛在不合格的原因，防止不合格發生，并以此持續改進質量管理體系的有效性。2.范圍

適用于本公司產品生產全過程以及質量管理體系內外審、管理評審中發現的不合格項，顧客反饋（包括顧客抱怨）不合格項的糾正措施，以及針對來自于內部與外部的質量信息所揭示的實際或潛在的不合格所采取的改進、糾正和預防措施的制定、實施與驗證。3.職責

3.1 管理者代表負責組織對質量管理體系、產品持續改進的策劃，并評價確保或防止不合格不再發生的需求 3.2辦公室。

3.2.1負責不合格品（項）的信息收集，組織有關責任部門進行論證,分析不合格的原因。3.2.2負責對措施的實施進行監督、檢查，并驗證其結果。3.2辦公室負責對顧客反饋的質量信息的收集，采取糾正、預防措施。

3.3各職能部門和生產車間共同參與不合格原因的分析，制訂糾正和預防措施,報管理者代表審批, 并組織實施。4.程序 4.1 持續改進

4.1.1 持續改進的策劃

(a)本公司要達到持續改進的目的，必須不斷提高質量管理體系的有效性和效率，在實現質量方針和目標的活動過程中，持續追求對質量管理體系各過程的改進。(b)通過內外部審核和數據分析，不斷尋找改進機會，進行適當的改進活動；(c)實施糾正和預防措施以及其他適用的措施，實現改進；(d)在管理評審中評價改進效果，確定新的改進目標；

4.1.2現有過程和產品的更改及資源需求變化，在策劃和管理時實施。(a)改進項目的目標和總體要求

(b)分析現有過程的狀況確定改進方案； 程 序 文 件

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(c)實施改進并評價改進的結果。

4.1.3管理者代表通過以上狀況分析，積極尋找質量管理體系持續改進的機會，確定需要改進的方面，組織各部門進行策劃，必要時對重大問題制定“ 改進計劃”，報總經理批準后，予以實施。

4.2采取糾正措施的時機

4.2.1過程、產品、環境出現重大問題或超出公司規定值； 4.2.2數據統計結果顯示重大異常； 4.2.3相關方投訴； 4.2.4內部審核出現不合格； 4.2.5管理評審出現不合格；

4.2.6其他不符合方針、目標或質量管理體系要求的情況。4.3糾正措施

4.3.1辦公室接到顧客投訴后及時填寫《不合格信息反饋單》，并報送辦公室。4.3.2檢驗員、測試員及時將生產過程中發現的不合格品和檢驗、測試后的不合格報告送辦公室和生產車間。

4.3.3辦公室將不合格信息進行匯總，組織調查、分析，找出不合格的原因。

4.3.4在調查分析的基礎上，針對存在問題的原因，會同有關部門制訂所需的糾正措施方案，并將方案報管理者代表審批。

4.3.5根據管理評審報告、內部審核報告，辦公室會同有關部門制訂相應的糾正措施方案，并將措施方案報管理者代表審批。

4.4預防措施

4.4.1辦公室從不合格評定結果、各種審核報告、評審報告、服務報告、顧客投訴、各種質量記錄等各個方面收集有關可能影響產品質量的信息。

4.4.2根據收集的信息，運用各種技術方法，組織分析，從中發現不合格的潛在原因。4.4.3針對潛在的不合格原因，制定必要的預防措施，報管理者代表審批。

4.4.4根據管理評審報告、內部審核報告，采取必要的預防措施，并將措施方案報管理者代表審批。

4.5糾正、預防措施的實施

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4.5.1質量體系運行中的糾正、預防措施，經管理者代表審批后，由各職能部門組織實施。4.5.2各責任部門應將措施具體操作情況予以記錄，并把結果上報辦公室。4.6糾正、預防和改進措施的實施效果的跟蹤驗證、評價及記錄：

4.6.1在糾正、預防和改進措施的實施過程中，總經理負責調配必要的資源，管理者代表

協助原因分析，確定責任部門，并對實施過程進行監督。

4.6.2辦公室對各職能部門的實施情況進行檢查、跟蹤，并驗證糾正和預防措施的實施效果。并將糾正、預防措施實施結果上報管理者代表。

4.6.3管理者代表和部門主管負責評審糾正與預防措施的效果和有效性。若糾正與預防措

施經確認后無效，應重復本程序相關規定，直至不符合得以糾正與預防。4.6由于采取糾正和預防措施而導致相應的文件化程序和文件的更改，由辦公室負責實施。使質量管理體系持續改進。

4.8糾正、預防和改進措施的相關記錄需提交管理評審。5.相關文件 5.1文件控制程序 5.2內部審核控制程序 5.3不合格品控制程序 6.相關記錄

6.1 6.2糾正和預防措施處理單 QR-8.5.2/8.5.3-01