第一篇：不符合糾正和預防措施管理程序

不符合、糾正和預防措施管理程序 1 目的

針對已發現或潛在的不合格因素，主管部門應查明原因，分析風險，采取適當的措施，消除不合格原因，防止管理體系潛在不合格的發生。2 適用范圍

本程序規定了對公司環境/職業健康安全管理體系運行中實際存在的或可能發生的不符合進行有效糾正和采取預防措施的程序和方法。

本程序適用于公司環境/職業健康安全管理體系運行過程中出現的不符合的糾正與預防。3 規范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004環境管理體系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007職業健康安全管理體系規范 4 職責

4.1 安全環保部負責對公司環境/職業健康安全管理體系運行中的不符合組織調查，并負責對糾正與預防措施的實施情況進行監督，并向管理者代表作出報告。4.2 各單位對本單位出現的不符合制定糾正與預防措施并負責實施。5 管理內容和方法 5.1 不符合項分類：

a)監測與測量過程中反映出的問題；

b)外審、內審、管理評審反映出的問題； c)相關方信息反饋中反映出的問題；

d)法律、法規符合性評價中反映出的問題；

e)環境/職業健康安全事件、事故和處理中反映出的問題 f)其他監督、監控和檢查中發現的問題。

5.2 各單位負責人對本單位內發生的不符合情況，負責進行調查、分析，制定糾正與預防措施并實施，實施結果反饋給安全環保部。

5.3 涉及單位間的不符合，經安全環保部確認后，發出“不符合與糾正措施實施表”，經有關責任部門簽字后進行調查、分析，制定糾正與預防措施并實施，實施結果及時反饋給安全環保部。

5.4 在內審和外審中出現的不符合問題，由審核組發出《不符合報告單》，按《環境/職業健康安全管理體系內部審核程序》進行處理，實施結果及時反饋給安全環保部。5.5 供方出現的不符合問題，由采購部門向責任方提出“糾正措施”，并跟蹤措施落實情況，其結果反饋給安全環保部。

5.6 糾正和預防措施完成后，由負責整改部門通知安全環保部進行效果驗證。沒有達到糾正目的，提請管理者代表召集相關部門召開環保、安全會議，重新制定糾正措施并限期完成。5.7 安全環保部負責登記匯總公司所有“不符合與糾正措施實施表”。

5.8 由糾正與預防措施引起的對體系文件的修改，由安全環保部組織實施。6 記錄管理

糾正與預防措施所涉及的記錄，由安全環保部整理存檔。7 相關文件

《環境/職業健康安全管理體系文件控制程序》 《環境/職業健康安全管理體系記錄控制程序》 《環境/職業健康安全管理體系內部審核程序》 8 記錄

《不符合與糾正措施實施表》

RE-4.5.3-01 《不符合報告單》

RE-4.5.3-02 表1：不符合與糾正措施實施表 RE-4.5.3-01 負責單位

編號

日期

年月日

接收人

關聯部門

發現：

不符合標準/條款：

原因分析：

糾正/預防措施及完成日期： 簽名：日期：

糾正/預防措施驗證： 簽名：日期：

本單一式兩份，安全環保部、負責整改單位各一份。

表2：不符合報告單 RE-4.5.3-02 日期

涉及標準

編號

涉及條款

受審核方

責任部門

審核員

受審核方代表

不符合事實：

原因分析：

糾正/預防措施及完成日期：

糾正/預防措施驗證： 簽名：日期：

審核組長：

本單一式兩份，安全環保部、負責整改單位各一份。

第二篇：糾正和預防措施管理程序試題

糾正與預防措施管理程序考試題

部門/車間：

姓名：

得分：

一、解釋題：（每題3分共計12分）

1、糾正措施：為消除現有不合格、不符合或其它不希望情況發生的原因，以防止再次發生所采取的措施。

2、預防措施：為消除潛在不合格、不符合或其它潛在不希望發生情況的原因，以防止其發生所采取的措施。

3、顯著性不合格：指現在已經發生的可知道的產品質量、交付、服務等不合格的情況。

4、潛伏性不合格：指現在尚未發生，但有趨勢或跡象預期將發生的產品質量、交付、服務等不合格。

二、填空題（每空2分，共計48分）

1、品控部負責顯著性和潛在性不合格、不符合事項的原因分析及糾正與預防措施的制定。

2、管理者代表負責糾正與預防措施的審查核準，負責顯著性和潛在性不合格、不符合事項的糾正與預防措施的結果評審；

3、品控部負責糾正與預防措施的執行、效果追蹤與確認。

4、相關責任部門負責糾正與預防措施的執行。

5、責任單位根據調查和原因分析的結果在“糾正與預防措施報告”上提出糾正措施，并將其呈報品控部審批。

6、品控部根據責任部門完成的糾正措施進行審批，審批無效的由責任部門重新進行原因分析與檢討，審核有效的則要求責任部門進行執行。

7、重大的糾正措施的審批由管理者代表或總經理進行。

8、品控部根據責任部門對糾正措施的實施和執行狀況進行追蹤和效果驗證及確認，并將驗證和確認的結果記錄在 “糾正與預防措施報告”上，并對其進行存檔列管，以便日后追溯及查核。

三、判斷題（每小題2分，共22分）

1、進貨檢驗和試驗的供應商每次有嚴重質量不合格時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（×）

2、進貨檢驗和試驗時,出現嚴重缺陷、致命缺陷或批量質量不合格時需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

3、每月供方交付績效統計,其交付合格率、交付及時率及超額運費超過規定指標時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

4、各車間工序檢驗和試驗或產品最終檢驗和試驗的廢品率、不合格品率超出月計劃指標時，或出現整批（大量）不合格、返工/返修、報廢時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。

（√）

5、只有與本公司質量體系和產品質量、交付、服務等有關環節的顯著性的不合格或不符合時, 需采取糾正和預防措施。（×）

6、產品最終檢驗和試驗出現某一重要特性、關鍵特性不合格時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

7、每次顧客抱怨、投訴或出貨產品被顧客退貨時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。

（√）

8、每次公司內部質量審核、過程審核和產品審核所審核出的不符合項目或內容時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

9、糾正措施的評審可以以集中開會檢討的方式進行，也可以傳遞會簽的方式進行。（√）

10、對已發生并糾正和預防過的不合格事項或產品質量問題，相關責任單位只能對該產品采取相應的糾正與預防措施，來消除其過程或產品中存在的不合格原因。（×）

11、品控部在提出糾正與預防措施時應盡可能采用防錯的方法（如：改進工藝、制作固定或專用工裝或采用報警裝置等等），將其利用到糾正與預防措施的過程中，其防錯方法的使用程度應與問題的大小和遭遇的風險程度相適應。（√）

三、問答題（共18分）

1、簡述糾正與預防措施的實施和執行步驟？（7分）

答：

1、不合格評審;

2、不合格項目、內容的調查和原因分析

3、提出糾正與預防措施;

4、糾正與預防措施的審批;

5、糾正與預防措施實施和執行;

6、實施和執行糾正與預防措施后的效果驗證和確認;

7、結案/標準化。

2、實施和執行糾正措施后的效果驗證和確認的兩種結果及其處理方式？（8分）

答：經效果驗證和確認無效的，由品控部再開具 “糾正與預防措施報告”知會責任部門（2分），由其重新進行調查和原因分析及檢討（2分），并重新提出糾正措施直至此異常或問題得到有效解決與處理（2分）;經效果驗證和確認有效的，且有達到預期的指標或目標時，則由品控部通知責任單位進行結案或品控部將其標準化（2分）。

3、糾正與預防措施的相關表單有哪些？（3分）

答：【8D報告】（顧客有要求時）、【供方整改通知單】、【糾正與預防措施報告】。

第三篇：不符合糾正與預防措施管理程序

不符合糾正與預防措施管理程序

1.目的

為了糾正與預防公司在健康、安全方面實際存在和潛在的不符合，以防止不符合的重復發生或產生新的不符合，確保體系的有效運行，達到持續改進，特制定本程序。2.適用范圍

本程序適用于銅板帶廠OHS管理活動中對于不符合所采取的糾正和預防措施的制定、實施與驗證的管理。3.術語和定義

3.1 不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產損失或對環境產生不利影響的違背作業標準、慣例、程序、規章或管理體系要求的行為或偏差。

3.2 糾正措施：為消除已發現的不符合或其它不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預防措施：為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

3.4 “三定四不推”：針對查出的不符合項，“三定”是指定時間、定措施、定負責人；“四不推”是指 個人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、廠不推給公司。4．職責

4.1 管理者代表負責審批嚴重不符合及各單位或部門提出的糾正與預防措施。

4.2 生產安保科

4.2.1 組織審核組對各單位OHS管理體系的不符合項發出通知，要求責任單位采取措施消除不符合項，防止事故的發生，并組織審核員對相關責任單位制定的糾正與預防措施的有效實施進行跟蹤驗證；

4.2.2 負責本程序的編制、修改和監督實施。

4.3 各單位或部門負責對本單位或部門發生的不符合項分析原因，制定糾正與預防措施并有效實施。5．工作程序

5.1 OHS管理體系不符合信息的來源

a、生產安保科管理人員監督檢查中發現的不符合； b、各單位專、兼職安全管理人員在日常檢查中或有關領導巡查時發現的不符合；

c、各車間、科室組織的定期安全檢查中發現的不符合； d、自動化室組織的設備檢查中查出的不符合； e、保衛部門組織的消防專項檢查中查出的不符合； f、職工傷亡事故調查時發現的不符合；

g、職業健康安全方面的法律、法規、標準變更引起的不符合； h、相關方的合理抱怨、投訴及職工在生產實踐中發現的不符合； i、OHS監測測量出的不符合；

j、OHS內審及外部審核中發現的不符合。5.2 不符合的判定依據

a、GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系規范》； b、銅板帶廠適用的法律法規及其它要求； c、銅板帶廠發布的OHS管理體系文件。5.3 OHS體系不符合分類

5.3.1 嚴重不符合：不符合的性質較為嚴重，已經造成或可能導致嚴重的職業健康安全事故、事件或OHS管理體系的問題，必須制定糾正與預防措施的不符合。出現下列情形之一可判定為嚴重不符合。

5.3.1.1 體系出現系統失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統失效；

5.3.1.2體系運行區域性失效。如某一部門或場所的全面失效現象，或者各層次、各部門培訓出現失效且沒有糾正措施；

5.3.1.3不符合法律、法規、標準的要求； 5.3.1.4造成或有潛在嚴重的OHS事故后果；

5.3.1.5一般不符合項沒有按期糾正且沒有正當理由；

5.3.1.6目標指標未實現，且沒有通過管理評審采取必要的措施。5.3.2 一般不符合：嚴重不符合之外的其它必須制定糾正與預防措施的不符合。出現下列情形之一可判定為一般不符合：

5.3.2.1 對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合； 5.3.2.2 對保證所有審核范圍的體系而言是次要的，所產生的不符合對OHS的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。

5.3.3 觀察項：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。5.4 OHS管理體系不符合的原因調查與處理過程。

5.4.1 對于內審過程中所發現的一般不符合和嚴重不符合，內審員應根據不符合項的判定依據，對收集的客觀證據、各種資料進行對照、篩選、整理，判定不符合項及其影響程度，確定出一般不符合和嚴重不符合，由審核組填入《不符合項報告》。

5.4.2 對于安全檢查中發現的事故隱患和違章，填寫《安全檢查記錄》，嚴重的事故隱患和違章由生產安保科開據《事故隱患整改通知書》。

5.4.3 對于相關方投訴而確定的或管理評審、OHS管理體系外審、員工在生產實踐中、事故調查等發現的一般不符合和嚴重不符合按“5.5.2”款執行。職工傷亡事故還應執行《銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法》、《銅板帶廠職工傷亡事故行政責任追究規定》。

5.4.4 對觀察項，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時糾正，不開具不符合的書面材料。

5.4.5 責任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按照 “三定四不推”的原則和其它有關要求進行處理。不符合的責任單位應制定糾正預防措施及完成期限，填入《不符合項報告》。

5.4.6 一般不符合項的糾正預防措施經審核組批準后實施。

5.4.7 嚴重不符合項提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報管理者代表進行審批，批準后實施。

5.4.8各車間、科室應將發現的一般不符合和嚴重不符合整理上報生產安保科。生產安保科負責公司一般不符合和嚴重不符合的整理匯總。

5.4.9 在每年管理評審前，生產安保科應對OHS管理體系中的不符合信息進行綜合分析、研究、歸納，報管理者代表并提交“管理評審”，必要時采取系統的整改措施。

5.5 不符合項糾正與預防措施的制定與實施

5.5.1 責任單位或部門要進行調查分析，針對不符合項制定糾正與預防措施。糾正與預防措施包括：

a.管理措施； b.技術措施； c.行政措施； d.培訓措施。

5.5.2 責任單位或部門制訂的糾正與預防措施填入《不符合項報告》中。責任單位或部門認真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由責任單位或部門負責人簽字后上報生產安保科。

5.5.3 對潛在的事故、事件應進行全方位的認真分析，找出其潛在的引發原因，從各個原因入手，制定阻止發生不符合及事故、事件的有效措施。

5.6 不符合的驗證

5.6.1 審核組按照《不符合項報告》，負責對糾正與預防措施的實施過程、效果進行跟蹤驗證。對糾正與預防措施達到預期效果的填寫驗證結果，對不符合進行關閉，驗證記錄要有充分的事實和根據。

5.6.2 對于采取糾正或預防措施而實施無效的，由審核組組織相關責任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項報告》，責成有關單位制定有效的糾正與預防措施，經審批后由責任單位實施。

5.6.3 責任單位或部門未能完成糾正與預防措施或措施的實施未達到預期效果，如無正當理由或未能提出可接受的修正期限，由生產安保科按《公司績效考核方案》附件三《安全環保管理考核辦法》進行考核，并報告管理者代表，由管理者代表協調整改工作，直至問題的解決。

5.6.4 糾正與預防措施的實施引起的工藝、技術和管理標準的更改須按《文件和資料管理程序》的有關規定執行，并納入相應的技術管理文件或作業指導書。6.相關文件

6.1《協商與信息交流管理程序》 6.2《應急準備和管理控制程序》 6.3《績效測量與監測管理程序》 6.4《記錄管理程序》 6.5《內部審核管理程序》 6.6《管理評審管理程序》 6.7《銅板帶廠安全檢查制度》 6.8《銅板帶廠安全獎懲制度》 6.9 《銅板帶廠傷亡事故管理制度》 6.10《銅板帶廠環境污染事故管理辦法》

6.13《銅板帶廠職工傷亡事故行政責任追究規定》 7.記錄

7.1《不符合項報告》 7.2《安全檢查記錄》 7.3《安全管理月報表》 7.4《事故隱患整改通知書》.

第四篇：電器公司不符合糾正和預防措施控制程序

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電器公司不符合糾正和預防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合糾正和預防措施控制程序》，針對事件、事故不符合采取有效地糾正和預防措施，持續改進管理體系，減少由此產生的不利于公司質量、環境、健康安全的影響。

2適用范圍

適用于對公司范圍內所有體系產生的事故、事件和不符合所采取的改進糾正和預防措施。

3職責

3.1 體系管理中心負責組織相關部門對不符合（不合格）進行現場調查指導，對質量、環境、職業健康安全的不符合項的實施情況負責監視和追蹤驗證，同時做好日常體系運作檢查，并記錄。

3.2 辦公室負責環境和安全事故、事件的統計報告和處理。

3.3 各職能部門對本部門所發生的不符合和潛在不符合情況及時進行分析，制定相應的糾正和預防措施，并在規定時間內完成整改。工作程序

4.1 不符合的判別和來源

a.監視和測量的結果不符合相應的產品標準或違反國家和地方及法律、法規和其他要求。

b.內審、外審、管理評審中出現的不符合項。

c.體系運行檢查時出現的不符合（包括設備運行、部件的采購、搬運、貯存、生產過程檢驗和、最終檢驗、環境因素和風險控制等）。

d.經確認屬不符合而由相關方提出的投訴或顧客抱怨。e.出現質量問題、環境問題和職業健康安全問題。f.與質量、環境、職業健康安全有關的其他不符合項。

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4.2 潛在不合格的判別和來源

a.各種運行記錄中反映的質量、環境和職業健康安全隱患； b.相關方面提出的質量、環境和職業健康安全隱患；

c.售后服務、顧客反饋中發現的質量、環境和職業健康安全隱患； d.內審、外審及管理評審中發現的質量、環境和職業健康安全隱患。4.3 事故事件的判別和來源

事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況，如： a.發生應急事故（火災、觸電等）； b.交通事故；

c.生產現場摔傷、砸傷、燙傷、中毒等； d.爆炸； e.職業病發生； f.財產損壞、損失。

事件：導致或可能導致事故的情況，未發生傷害和安全危險的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的評審

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格項，不合格品指不合格產品(采購產品、過程產品、最終產品)不合格項指各管理體系運行中出現的不符合。

4.4.2 生產現場發現的不合格應立即將信息反饋到體系中心、技術研發中心、生產部、質管部、辦公室，由責任部門會同現場技術、管理人員對不合格或不合格項進行調查分析，視其和所承受的風險制定糾正措施，必需時采取預防措施。

4.4.3 內審、外審和管理評審時的不符合項由體系管理中心責成責任部門調查分析其原因并制定糾正措施、實施糾正，必需時制定預防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.辦公室建立公司的事件事故和職業病統計臺賬及職工健康檔案。b.對發生的緊急事件或連續多次發生的事件由辦公室組織相關部門分析原因，制定預防措施，以免釀成事故。

c.一旦發生事故應采取應急措施并執行《事故報告、調查與處理規定》。4.5 糾正預防措施

4.5.1 根據不符合的判別和潛在不合格，分別由責任部門制定“不符合、糾正和預防措施情況報告”限定整改時間，并追蹤驗證。

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4.5.2 各部門應針對本部門的不合格，根據調查結果，分析原因，制定相應的糾正預防措施及實施方案，以糾正和預防不合格的再次發生。

4.5.3 各責任部門在制定措施時，必須明確應達到的目標，具體措施方案，由誰負責實施，完成期限等。4.6 跟蹤并記錄糾正措施的結果

4.6.1 體系管理中心負責各管理體系運行產生不符合的跟蹤驗證。

4.6.2 體系管理中心、辦公室在日常對體系運行過程中發現的不符合，開出不符合項整改報告、交不符合產生部門整改、限期完成后提交驗證。

4.6.3 內審、外審、管理評審中發現的不合格(不符合)，體系管理中心責成責任部門分析原因，采取糾正或糾正措施，限期完成后提交體系管理中心驗證。4.6.4 采取糾正預防措施所引起的環境因素變化，危險變化要重新識別的環境因素，新的危險源并進行重要環境因素評價、風險控制，執行《環境因素識別、評價與更新程序》和《危險源辨識、風險評價和風險控制程序》。4.6.5 以上內容涉及文件的修改，依據《文件控制程序》執行。相關文件

《不合格品控制程序》

《環境因素識別、評價和更新控制程序》 《危險源辨識、風險評價和風險控制程序》 《內部審核控制程序》 《管理評審控制程序》 《文件控制程序》 《記錄控制程序》記錄

Q/XXX.QEO.R-14-01 《糾正預防措施實施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《糾正預防措施實施計劃表》

第五篇：事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序

事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序 目的

對職業健康安全管理中實際存在或潛在的事故、事件、不符合采取糾正和預防措施，以防止事故、事件、不符合的重復發生，確保體系有效運行，并保持持續改進。2 范圍

適用于公司和中興裝卸運輸站的職業健康安全管理。3 術語定義

3.1 三定：定人員，定措施，定期限；四不推：凡自己能解決的，班組不推給車間，車間不推給部門，部門不推給公司，公司不推給政府。4 職責

4.1 管理者代表負責體系內采取糾正和預防措施的批準，并對糾正預防措施的實施進行協調。

4.2 環境安全部負責事故、事件原因的調查分析、處理、制定糾正和預防措施，各相關職能部門參與事故、事件原因的調查分析和糾正措施的制定，并進行實施。

4.3 各職能部門負責不符合原因的調查與分析、處理，制定糾正和預防措施，并進行實施，無法解決的上報環境安全部。

4.4 環境安全部對各職能部門不符合發出通知，同時要求各職能部門采取措施預防事故的發生。

4.5 環境安全部負責對事故、事件、不符合、糾正和預防措施實施效果的檢查驗證，并提出考核意見。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具體實施按照《事故處理控制管理規定》執行。5.2 不符合的范圍

5.2.1 休系文件與標準不符合。

5.2.2 體系文件與應遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故與事件頻出，安全管理績效與方針和預期目標不符合。

5.2.4 體系實際運行實施與體系文件的內容要求不符合，特別是事故發生后的糾正與預防措施與本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全狀態和人的不安全行為及事故隱患等不安全因素。5.3 不符合的信息來源

5.3.1 生產過程的監督及各項檢查中發現的不符合。5.3.2 對事故、事件進行調查分析時發現的不符合。5.3.3 環境安全部巡查時發現的不符合。

5.3.4 各職能部門安全員在日常巡檢中發現的不符合。

5.3.5 相關方的合理抱怨及員工在正常生產中發現的不符合。5.3.6 職業健康安全法律、法規及其他要求的變更引起的不符合。5.3.7 內審、外審中發現的不符合。5.3.8 監測中發現的不符合。5.4 不符合原因調查

一般不符合由相關職能部門負責原因調查，較重大的不符合由環境安全部組織相關方共同進行原因調查，必要時報請管理者代表參與或組織分析。5.5 不符合糾正與預防措施的制定與實施

5.5.1 各職能部門經調查分析，針對不符合項制定糾正和預防措施。

5.5.2 對物的不安全狀態、人的不安全行為等輕微不符合，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排、及時糾正，不開具不符合的書面材料。

5.5.3 環境安全部在日常管理及體系內部審核時對有關信息進行分析、研究，找出帶有普遍性或管理性的不符合項，并以書面形式（體系審核時采用《不符合報告》、日常管理中

采用《糾正與預防措施報告》）通知有關職能部門，責任部門根據不符合項的內容，制定出糾正與預防措施，及時整改。

5.5.4 體系外審時發現的不符合項，由環境安全部在日常及時通知責任部門，責任部門根據不符合項的內容，制定出糾正與預防措施，及時整改。

5.5.5 對不符合的糾正與預防措施報管理者代表批準，環境安全部實施有效監督。

5.5.6 各部門制定的不符合糾正與預防措施，落實后填入《糾正與預防措施報告》，并落實措施保證效果，問題解決后，由部門負責人簽字并上報環境安全部備案。

5.5.7 當環境安全部與責任部門在措施上存在分歧時，應由雙方進行協商，仍達不成一致意見時，上報公司領導協調解決，制定出措施。5.5.8糾正與預防措施包括： a.管理措施 b.技術措施 c.行政措施 d.培訓措施

5.5.9 不符合的糾正過程中，凡責任部門解決不了的，可逐級上報各級部門，按“三定四不推”原則。

5.5.10 不符合糾正過程中若出現涉及文件的變動，按《文件和資料控制程序》的有關要求進行。

5.6 不符合的驗證

5.6.1 環境安全部根據不符合部門上報材料，對措施的落實和效果進行跟蹤和監督，直至不符合項的完全消失。

5.6.2 糾正與預防措施實施后，由責任部門負責人和專、兼職安全員負責檢查措施實施的效果，環境安全部負責糾正與預防措施的最后驗證。

5.6.3 體系外審中的糾正與預防措施實施后,環境安全部負責檢查措施實施的效果，由外審單位做最后驗證。

5.6.4 重大不符合的糾正與預防措施的實施效果由公司領導負責組織有關部門、人員進行驗證。

5.6.5 驗證工作可采用現場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗證記錄要有充分的事實和根據。

5.6.6 責任部門未能完成糾正預防措施或實施效果未達到預期的目標，若無正當理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表進行協調，環境安全部制定限期限整改的書面通知下達責任部門，直至問題解決，期間環境安全部實施監督工作。5.7 記錄保存

5.7.1 環境安全部/責任部門負責保存事故、事件、不符合、糾正與預防措施的相關記錄，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 責任部門保留相關記錄備案。6 支持性文件

6.1《危險源辨識、風險評價和風險控制程序》 6.2《文件和資料控制程序》 6.3《績效測量與監視控制程序》 6.4《記錄的控制程序》 7 相關記錄

7.1《糾正措施報告》