第一篇：郵儲銀行萬年縣支行開展高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作 -萬年縣支行 張靜然

郵儲銀行萬年縣支行開展高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作

-萬年縣支行 張靜然

為建立支行管理人員履職監(jiān)察工作的常態(tài)、長效機制，加強縣支行防范風險能力，增進縣支行管理人員的履職意識，萬年縣支行在6月份積極開展了萬年縣2014年的年度高管履職監(jiān)察工作。

全員學習，人人監(jiān)督

此次活動，是對高管人員的履職工作進行監(jiān)察，不僅僅是上級領導來監(jiān)察，更是需要下級職工的參與，才能形成全方位的有效監(jiān)督。萬年縣支行下發(fā)了《中國郵政儲蓄銀行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》，組織全員對其中內(nèi)容進行學習，并開展了趣味性、寓教于樂的知識問答，大大提高全行員工的參與度。另一方面，在行里公示了市分行的監(jiān)督舉報電話，暢通了監(jiān)督渠道。

認真自查，嚴格檢查

縣支行要求轄下所有管理人員對照《要點》內(nèi)容逐項進行自查，并上交自查報告，要求自查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，要如實匯報。另一方面，縣支行針對嚴重違規(guī)行為及案件易發(fā)、多發(fā)業(yè)務領域、流程和環(huán)節(jié)，有針對性地對關鍵業(yè)務、關鍵人員組織開展檢查。

領導上門，排查到家

縣支行領導高度重視此項工作，為做到了解員工情況，副行長汪曉榮親自上門對每位高管人員進行家訪，真誠、懇切地與每位高管人員的家屬面對面的進行交談，以拉家常的方式對每位高管人員進行排查，完成了嚴肅的檢查工作同時讓家屬感受到行里真切的關心。

欲木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其源泉。合規(guī)文化，是我行穩(wěn)健經(jīng)營的堅實的混凝土地基，基層管理人員又是這地基中的鋼筋，鋼筋的柔韌度直接影響到我行的發(fā)展，所以做好支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作，是促進基層高管人員履職盡責、有效防范風險的重要工作，所以通過這次此次活動，讓基層管理人員時刻保持清醒、心存敬畏，自覺增強履職意識，大大提高了萬年縣支行的內(nèi)部風險防化能力。

第二篇：郵儲銀行縣級支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作經(jīng)驗材料（小編推薦）

郵儲銀行縣級支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作經(jīng)驗材料

尊敬的領導、同志們：

大家好！我是來自***郵政儲蓄銀行縣級支行的XX，今天我很高興能有幸與大家一起分享所任支行長以來在防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作中的心得和感悟，自擔任支行長以來我們勇樹先進旗幟，營造合規(guī)文化，創(chuàng)造合規(guī)價值，我們在防范合規(guī)風險，履職監(jiān)察工作中取得了豐碩的成果，具體抓住了以下幾點：

一、縣分行成立了履職監(jiān)察工作領導小組，建立了部門間定期溝通協(xié)調(diào)的工作機制，組織召開了履職監(jiān)察工作動員會，制定實施方案，引導廣大干部員工積極參與。分行舉辦了“一把手”合規(guī)講座，促進“全員合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念深入人心，將合規(guī)文化建設落到實處。同時，分行利用行報、內(nèi)部網(wǎng)站、分行信息等有效載體，開辟“管理者談履職”、“我的風險觀”等專欄，加強履職監(jiān)察工作宣傳；創(chuàng)新宣傳形式，員工自編自演情景劇，對業(yè)務合規(guī)風險防控要點進行形象化宣傳，收到了良好的教育效果，營造了開展履職監(jiān)察工作的良好氛圍。通過防范合規(guī)風險的主題教育，我們支行全體員工深刻認識到內(nèi)控合規(guī)是商業(yè)銀行最核心的風險管理活動，是業(yè)務經(jīng)營的防火墻，是改革發(fā)展的助推器，在金融風險管理活動中，合規(guī)是一扇屏障，是那些遵法守紀人員的家，他們利益在合規(guī)的屏障下得到保障；合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，它緊緊地鎖住違規(guī)人員，使他們無法在這個社會中胡作非為。作為負責內(nèi)控合規(guī)建設的支行長，我深深意識到自己身上的責任及自己工作的重要性，在實際工作中，我常常以嚴明的紀律約束自己，以真誠耐心的服務對待工作。為了讓合規(guī)文化深入人心，我多次召開會議向員工苦口婆心講政策，對職工不厭其煩做宣傳。讓我們支行的合規(guī)文化建設插上了新生的翅膀，迎來一次次安全飛翔的天空。

二、在工作中我們主要對全縣支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為，以及是否存在其他嚴重違規(guī)行為”進行了全面監(jiān)察，并負責對違規(guī)違紀問題及責任追究提出建議，公布紀檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯(lián)絡工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風險履職方面存在的問題。強化合規(guī)文化建設是我們搶抓機遇蓬勃發(fā)展的需要，是適應外部監(jiān)管的需要，是走向世界的需要，是打造郵政儲蓄銀行品牌的需要，是創(chuàng)造員工價值的需要。我們只有從每一件小事，每一個崗位，每個操作環(huán)節(jié)做起，確立合規(guī)的理念。共同倡導合規(guī)的風氣，營造合規(guī)的氛圍，實現(xiàn)“人人合規(guī)”，“事事合規(guī)”，“時時合規(guī)”的目標，達到“不愿違規(guī)，不能違規(guī)，不敢違規(guī)”的目的。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)支行，共同開辟我們郵政儲蓄銀行事業(yè)美好的明天！

三、作為支行行長我首先率先垂范，在每周的例會上特別強調(diào)“合規(guī)從高層做起”的理念，而且通過高管的號召和示范，使每一個高管人員甚至員工對合規(guī)的追求成為一種自覺的意識和行為，由此我們組織開展了形式多樣的活動，通過宣講、樹典型、警示教育等形式向每一個高管人員甚至員工廣泛宣講，將“合規(guī)是支行發(fā)展、創(chuàng)造價值、個人前程和家庭幸福的基礎”這樣的理念根植于每個高管人員甚至員工的心中，為了在支行全體員工之中營造合規(guī)文化的氛圍，形成一種聲勢，我們支行高管常常加班加點、利用休息日與員工進行交流溝通，當拖著疲憊的身子回到家時也是深夜，為了工作，支行高管們犧牲了與家人團聚的一次次美好時光，為了工作，支行高管們多次含淚離開生病的老人，在支行高管和全體員工的共同努力工作下，我支行秩序盡然，合規(guī)文化深入人心，合規(guī)文化似春風、如春雨，洗涮員工懸浮的灰塵，滌蕩違規(guī)的惡習，又似一面鏡子,印證了我們的行為，更是一面旗幟,指引著我們的方向。我常想，假如我們多點合規(guī)意識，或許高墻下，鐵窗內(nèi)就不會看到了那么多悔恨的淚水；也不會聽到了那么多懺悔的抽泣聲；更不會看到那么多老淚縱橫的臉及一個個幸福不在的家庭。

四、合規(guī)作為一門獨特的銀行風險管理技術，如今已經(jīng)得到全球銀行業(yè)的普遍認同，在工作中支行高管號召高管建立溝通機制，形成聯(lián)動格局，加強監(jiān)督檢查，保證工作成效，建設長效機制，促進高管履職。縣分行通過開展高管人員履職監(jiān)察工作，逐步建立了加強支行管理的長效機制，有效地促進了高管人員履職。首先是強化風險履職，建立完善內(nèi)部控制機制和崗位制約管理機制，各業(yè)務部門和風險合規(guī)部門對已制定的相關制度進行梳理和完善，進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，定期進行專題培訓，用制度和流程管理約束高管人員的行為，促進高管人員履職盡責。其次是強化廉潔履職，將廉潔履職的基本要求和行為規(guī)范納入高管人員績效考核和領導干部任用條件范圍內(nèi)。堅持崗位廉政教育，建立廉政風險防范機制，關注重點崗位、重點人員，并把監(jiān)督體系建設的要求具體落實到每個崗位，從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面全面排查崗位廉政風險點，初步形成防控機制。最后次是強化高效履職，在對高管人員進行風險履職和廉潔履職的同時，加強對支行高管人員的經(jīng)營業(yè)績和管理能力進行監(jiān)察，重點關注其所在單位的收入及利潤增長率、不良貸款率、風險事件及案發(fā)率，對達不到要求的高管人員及時進行預警、談話、幫扶，以促進各級高管人員樹立效益觀念，以進取之心高效履職。（我專業(yè)從事公文和職稱論文寫作，物美價廉，先寫稿子，看后滿意再付款，扣扣，九五四七七五二一六，電話 一三八八七零零六七二一）尊敬的領導、同志們，從巴林銀行的轟然倒塌到引發(fā)全球金融危機的次貸**，從幾千元的資金挪用案到5100萬元的邯鄲驚天大案，無不向我們昭示著合規(guī)文化的極端重要性，慘痛的教訓給我們敲響了警鐘，時刻提醒我們，合規(guī)是銀行穩(wěn)健經(jīng)營第一要旨，是銀行提高資產(chǎn)質量的根本保障，是銀行減少風險損失的前提，更是員工與銀行共成長的不二法則，郵政儲蓄銀行要實現(xiàn)又好又快發(fā)展，必須建立合規(guī)文化！

謝謝大家，我的交流完畢！

第三篇：郵儲銀行支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察自查和檢查要點 一

郵儲銀行支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察自查和檢查要點

一、是否存在指使或授意下屬越權違規(guī)、違章處理業(yè)務行為。

二、是否存在使用其他柜員令牌、密碼辦理業(yè)務行為。

三、是否存在個人名章、令牌、密碼交給他人使用行為。

四、是否存在個人經(jīng)商或違規(guī)參與客戶之間的資金借貸、融資擔保、集資經(jīng)商等活動、行為。

五、是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為。

六、是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為。

七、是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為。

八、是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為。

九、是否存在不按規(guī)定的頻次履行檢查職責行為。

十、是否存在違規(guī)攬存行為。

十一、是否存在泄露客戶信息及本行商業(yè)秘密行為。

十二、是否存在開具虛假資信證明、違規(guī)出具擔保承諾書行為。

十三、是否存在違規(guī)代替客戶辦理存取款、掛失、保管重要憑證行為。

十四、是否存在隱瞞拖延上報違法違紀案件、責任事故行為。

十五、是否存在其他嚴重違規(guī)行為。

第四篇：支行高管人員防范合規(guī)風險履職情況報告

自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營及風險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細核對《高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》中每項內(nèi)容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎上，進一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領導垂范，上下聯(lián)動，多措并舉的合規(guī)文化建設環(huán)境，在全面扎實推進的同時，有效的促進了合規(guī)文化建設的傳播發(fā)展。

一、推進合規(guī)文化建設的重要保障

1、支行領導重視親力親為起到模范表率作用

以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規(guī)文化建設的相關文件，深刻領會開展合規(guī)文化建設的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點辦理業(yè)務時，不搞特權不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業(yè)務。

2、員工認識到位積極參與形成主動自覺學習的濃厚氛圍

由于以本人為中心的支行領導班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領導做起、上下聯(lián)動、共同學習、共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規(guī)文化建設列入重要的議事日程

我支行把合規(guī)文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設向縱深發(fā)展。

4、開展層層簽訂責任狀活動明確干部員工責任意識

我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實了案件防控責任，并按要求簽訂了案件防控責任狀，明確了員工的責任意識。

二、推進合規(guī)文化建設的有效途徑

1、從職業(yè)操守培訓入手加強員工職業(yè)道德教育

我支行對于新進的員工進行了職業(yè)操守培訓。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學習，新進員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強化了職業(yè)道德教育。

2、全面落實市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風險

為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。

3、開展案例學習活動提高員工遵規(guī)守法意識和反思能力

5月份全行統(tǒng)一學習了《個人業(yè)務風險防范專題》、《電子渠道風險防范》、《風險合規(guī)教育》、《營業(yè)網(wǎng)點風險防范》、《關于小企業(yè)貸款營銷、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問題的風險提示》。通過案件的學習，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識和自控能力。

第五篇：支行高管人員防范合規(guī)風險履職情況報告

支行高管人員防范合規(guī)風險履職情

況報告

支行高管人員防范合規(guī)風險履職情況報告 自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營及風險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細核對《高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》中每項內(nèi)容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎上，進一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領導垂范，上下聯(lián)動，多措并

舉的合規(guī)文化建設環(huán)境，在全面扎實推進的同時，有效的促進了合規(guī)文化建設的傳播發(fā)展。

一、推進合規(guī)文化建設的重要保障

1、支行領導重視親力親為起到模范表率作用

以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規(guī)文化建設的相關文件，深刻領會開展合規(guī)文化建設的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點辦理業(yè)務時，不搞特權不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業(yè)務。

2、員工認識到位積極參與形成主動自覺學習的濃厚氛圍

由于以本人為中心的支行領導班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動

性，從而形成了領導做起、上下聯(lián)動、共同學習、共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規(guī)文化建設列入重要的議事日程

我支行把合規(guī)文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設向縱深發(fā)展。

4、開展層層簽訂責任狀活動明確干部員工責任意識

我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實了案件防控責任，并按要求簽訂了案件防控責任狀，明確了員工的責任意識。

二、推進合規(guī)文化建設的有效途徑

1、從職業(yè)操守培訓入手加強員工職業(yè)道德教育

我支行對于新進的員工進行了職業(yè)操守培訓。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學習，新進員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強化了職業(yè)道德教育。

2、全面落實市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風險 為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。

3、開展案例學習活動提高員工遵規(guī)守法意識和反思能力

5月份全行統(tǒng)一學習了《個人業(yè)務風險防范專題》、《電子渠道風險防范》、《風險合規(guī)教育》、《營業(yè)網(wǎng)點風險防范》、《關于小企業(yè)貸款營銷、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問題的風險提示》。通過案件的學習，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識和自控能力。