第一篇：試述檔案行政權力清單與檔案行政責任清單

摘 要：對檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的內涵、區別及關系等一些基本問題進行了探討。

關鍵詞：檔案行政；權力清單；責任清單

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要強化權力運行制約和監督體系，推行地方各級政府及其工作部門權力清單制度，依法公開權力運行流程。為落實中共中央提出的改革要求，檔案部門也相繼開展起檔案行政權力清單制度的建設，并按照權責一致原則，開展起構建與檔案行政權力清單相關的檔案行政責任清單制度建設。檔案行政權力清單制度的建設是一項新工作，許多問題都需要探討。這里就檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的一些基本問題做一探討。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的內涵

1.1 檔案行政權力清單的內涵。有關權力清單的內涵，目前尚無統一的含義。有學者認為：“所謂‘權力清單’，簡而言之，就是要把各級政府和各個政府部門所掌握的各項公共權力進行全面統計，并將權力的列表清單公之于眾，主動接受社會監督。”[1]也有學者認為：“權力清單就是對于各級政府及其各個部門權力的數量、種類、運行程序、適用條件、行使邊界等予以詳細統計，形成目錄清單，為權力劃定清晰界限。換言之，清單所涵蓋的范圍就是行政權力的合法行使范圍，清單以外就是行政權力不能隨意進入的范圍。”[2]盡管一些專家、學者對權力清單內涵的表述不一，但筆者認為，其所含的基本要素是一致的。由此，可以對檔案行政權力清單的基本要素作如下認識：一是清單是檔案行政權力的表現形式和載體。即檔案行政權力在梳理、科學歸類后以清單為載體，列單明細，對外公布。二是檔案行政權力清單的內容應包括檔案行政職權、行使依據、主體及流程等。簡單來說，就是將各級檔案行政管理機關的檔案行政權力曬在陽光下，規范檔案行政管理機關的檔案行政權力邊界，必須按照清單所列檔案行政權力依法行政，不允許越權。檔案行政權力清單宣示和明確的是“法無授權不可為”的法治理念。凡是檔案行政管理機關依法可行使的檔案行政權力均列在清單上，未列的檔案行政權力，即法未授予的檔案行政權力，檔案行政管理機關均不得行使，行使即構成違法。對檔案行政管理機關來說，“法無授權不可為”就具體明確化為“權力清單上未列者不可為”。

1.2 檔案行政責任清單的內涵。有關責任清單的內涵，目前也尚無統一的含義。有學者認為：“責任清單是指政府采用清單的方式，列明政府部門承擔的責任事項，公布責任事項的承擔主體和追責情形，明確部門間的責任邊界?！盵3]也有學者認為：“責任清單的含義是‘法定職責必須為’，明確了行政機關職權之下相對應的責任?！盵4]依據這些認識，可以這樣認為，檔案行政責任清單是檔案行政管理機關將所有法律、法規賦予檔案行政管理機關的職責統一整理、歸納為一張清單，向社會公布，接受社會監督。檔案行政責任清單宣示和明確的是“法定職責必須為”的法治理念。因此，各級檔案行政管理機關對于檔案行政責任清單上列出的法定職責，必須認真履行，不履行即構成不作為，就屬于違法并應承擔相應的違法責任。對于檔案行政管理機關來說，“法定職責必須為”就具體明確化為“責任清單上所列職責必須為”。

檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的區別

2.1 兩者的目的不同。建立檔案行政權力清單的目的是為了建構符合現代市場經濟規律和法治要求的檔案行政管理機關的角色；理順各級檔案行政管理機關的職責，推動檔案行政管理機關職責的規范化、法制化。具體來說，就是為了控制檔案行政權力并使其在法治的范圍內行動，按照“權力法定”、“法無授權不可為”的法治原則，梳理檔案行政管理機關的檔案行政權力，使檔案行政管理機關行使的每一項檔案行政權力都有明確的法律依據。這樣，可以規范檔案行政權力運行，減少檔案行政權力行使過程中的隨意性，避免權力尋租；可以進一步厘清層級之間的職責關系，突出不同層級檔案行政管理機關的管理和服務重點，提高檔案行政管理機關的行政管理效能。

“‘責任清單’的目的在于建立與權力相適應的責任追究體系，減少遏制權力亂象，一旦權力不作為或者亂作為，有關責任主體必須付出相應的代價?！盵5]制定檔案行政責任清單的目的在于通過檔案行政責任清單，明確檔案行政責任主體，健全問責機制，促進檔案行政主體（檔案行政管理機關）積極主動履行職責，避免不作為。檔案行政管理機關要勇于負責、敢于擔當，切實履行職責。具體來說，按照“法定職責必須為”的法治原則，明確檔案行政行為和與之相應的法律后果，確保每一個檔案行政行為都有明確的檔案行政責任和責任主體，做到權責一致，權責自負。

2.2 作用不同。檔案行政權力清單按照“法無授權不可為”的要求，主要解決檔案行政管理部門亂作為的問題。具體作用有四個方面：一是劃定檔案行政權力邊界。以清單形式對各項檔案行政權力的邊界進行明確規定，可以使檔案行政權力在法治的軌道上運行，有效減少檔案行政權力越界行為，維護法律法規的權威性；二是規范檔案行政權力運行。檔案行政權力清單有助于構建權責統一、清晰具體、密切協同且無交叉的權責體系和程序化、法制化的檔案行政權力運行流程，規范檔案行政權力運行，杜絕亂作為；三是確立制度性授權。檔案行政權力清單對檔案事務的辦理流程、相關的法律依據、崗位的權責范圍做出非常具體的規定，確立了一種制度性授權機制；四是強化社會監督。檔案行政權力清單的監督功能貫穿于檔案行政權力運行的始終，具有監督主體廣泛、監督內容明確、監督途徑多樣、監督力度增強的監督功能優勢，對權力運行構成剛性監督的高壓態勢。

檔案行政責任清單按照“法定職責必須為”的要求，重點是解決部門“不作為”問題。具體作用有三個方面：一是推行檔案行政履職規范化。通過清單列表方式明確檔案行政管理機關所承擔的檔案行政責任，劃清檔案行政責任的行使范圍使檔案法定職責具體化，操作規范化。二是推動檔案行政追責程序標準化。按照有權必有責、用權受監督、違法必追究的原則，檔案行政責任清單依據相關法律、法規和規章，全面梳理追責情形和追責依據，形成檔案行政責任追究機制，明確實施主體、追責方式和追責程序，使追責程序標準化，便于問責追責。三是警戒預防潛在檔案違法沖動。通過梳理檔案行政責任清單目錄并予以公開，使得檔案行政管理機關及其工作人員清楚自己的職責所在，以此劃定檔案行政行為的“警戒線”，使在檔案行政管理機關及其工作人員在履行職責時，就事先知道那些檔案行政行為可以作為，那些不可以作為，以及其行政行為導致的各種后果。同時，也使檔案行政管理機關及其工作人員增強責任意識，預防其潛在檔案違法沖動。3 檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的關系

檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是相互配套、監管制約的關系，兩者密不可分，都是轉變檔案行政管理職能、依法治檔的重要舉措。

3.1 相互配套。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是共生的，有權必有責，權力和責任是統一的，擁有多大的權力就應當承擔多大的責任，負有多大的責任才賦予多大的權力。檔案行政管理機關要行使檔案行政權力，就要承擔對等的檔案行政責任。檔案行政權力清單厘清了檔案行政管理機關的檔案行政權力界限，清理了一些沒有法律法規規章依據、不符合全面深化改革要求和經濟社會發展需要的檔案行政權力，明確規定了哪些行政職權事項檔案行政管理機關必須為、哪些事項不能為，主要解決檔案行政管理機關亂作為的問題。檔案行政權力清單規范了檔案行政權力運行，有效擠壓了權力尋租的空間。檔案行政責任清單則是明確檔案行政管理機關的職責邊界，一旦不作為、亂作為，就必須承擔相應的責任。檔案行政責任清單按照“法定責任必須為”的要求把“該管的事管住”，主要針對檔案行政管理機關不作為的問題。兩張清單，相互配套、相輔相成。

3.2 監管制約。權力的運行離不開責任的約束，權力清單的實施亦是如此。沒有剛性的責任約束機制作保障，權力清單的實施亦可能迷失方向。檔案行政權力清單盡管為檔案行政管理機關行使職權提供了具體的直接依據，但是，如果不對檔案行政管理機關消極履職、越權、不作為等行為制定剛性的責任約束，則很難確保檔案行政權力清單的實施效果。因此，必須建立與檔案行政權力清單相關的檔案行政責任清單予以制約，檔案行政責任清單比檔案行政權力清單更具有執行意義和約束效力，它對檔案行政管理機關及其工作人員行使行檔案政權力的行為形成了直接的、具體的責任約束和追責考量。檔案行政責任清單的目的是實現“法定職責必須為”。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是相輔相成的監管制約關系。檔案行政權力清單是檔案行政責任清單的前提，檔案行政責任清單是檔案行政權力清單的實現方式。檔案行政責任清單是檔案行政權力清單實施的監視器，其監管制約的功能可以提高檔案行政權力清單的實施效能。只有建立與檔案行政權力清單相匹配制約的檔案行政責任清單，將檔案行政權力和檔案行政責任有機結合起來，對檔案行政權力形成全方位、經常化、立體式的監督和責任追究機制，才能做到依法行政、依法治檔，推進檔案法治建設。

第二篇：論檔案行政責任清單制度

責任是“行政權力的核心內容和應有之義，‘有權必有責、用權受監督、侵權須賠償’的權責對等原則是對行政行為的基本要求。行政機關行使權力的過程，實際上也是履行職責的過程”。[1]因此，我們建立的檔案行政權力清單，實質上是檔案行政權責清單，有權必有責。所以，應當在建設檔案行政權力清單制度的基礎上，把檔案行政權力清單與檔案行政責任清單結合起來，同步推進，建設與之配套的檔案行政責任清單制度。檔案行政責任清單的概念

關于責任清單的概念，目前，政府文件未有明確的解釋，學術界和實務界至今也沒有形成一致的權威定義。

陳國權、李院林認為：“責任清單是指這樣一個事實，即政府承擔的行政責任的具體內容必須有確定的任務清單并事先予以嚴格的規定，而不得以政府及其公職人員的好惡而隨意變動?！盵2]

陳向芳認為：“責任清單是指政府采用清單的方式，列明政府部門承擔的責任事項，公布責任事項的承擔主體和追責情形，明確部門間的責任邊界。”[3]

黃宇宸認為：“責任清單的含義是‘法定職責必須為’，明確了行政機關職權之下相對應的責任?！盵4]

根據這些認識，我們可以這樣認為：檔案行政責任清單是檔案行政管理部門依據法律授予的行政權力與職責，而列出與之相對應的責任事項，并以清單的方式予以確定，以便于履責與追責。

檔案行政責任清單有以下含義：其一，體現法定的權責對應。檔案行政權力與職責必須是法定的，根據權責一致的行政權力行使原則，也必須有與之相對應的行政責任，而檔案行政責任清單所列的這些行政責任也有法定之意。因為，履行行政責任是行使行政權力的基礎，一定的行政權力必須承擔相應的行政責任，不然行政權力就很難落實。同時，行政權力的授予必須以行政責任為約束，否則，有權無責必然會使行政權力濫用；其二，明確“法定職責必須為”。檔案行政責任清單就是為履行法定的檔案行政權力與職責而生，檔案行政責任清單體現了有權必有責、有權必須為。雖然，法定的檔案行政權力不能濫用，但也不能不用，不行使檔案行政權力就是不作為。檔案行政責任清單規定了行使檔案行政權力與職責必須履行的檔案行政責任，它要求必須有所作為。同時，也為杜絕懶政怠政不作為現象提供了保障。其三，不履責要依法追責。“從根本上講，責任清單就是要從制度上約束逃避責任的沖動。”[5]凡是不按照檔案行政責任清單履行或不正確履行規定的檔案行政責任造成行政過錯行為的，要依法追究責任。不按照檔案行政責任清單履行責任造成行政過錯的行為是指影響檔案行政秩序和檔案行政效率，貽誤檔案行政管理工作，損害國家利益、公共利益或檔案行政相對人合法權益，造成損失或不良影響的行為。具體的包括拒絕、放棄、推諉、無合法依據以及不依照規定程序、規定權限和規定時限履行職責等情形。其中放棄、推諉、不依照規定程序、規定權限和規定時限履行職責等情形均屬行政不作為行為。

檔案行政責任清單中行政責任的含義與性質

2.1 行政責任的含義。在現代漢語中“責任”有兩層含義。第一層是份內應做之事，對應的是“職責”與“義務”。第二層是因不履行所負義務而應當承擔的不利后果。一般而言，責任是指在一定的條件下行為主體所應盡的義務或因違反義務而應承擔的一定的否定性后果。

行政責任在含義上有廣義和狹義之分?！皬V義上說，行政責任是行政法律規范要求行政法主體（行政主體和相對人）在具體的行政法律關系中履行承擔的義務。這種義務分兩部分：第一部分是指行政法主體必須按行政法要求進行一定作為或不作為；另一部分是指行政法主體由于不履行前一種義務而引起的法律后果，即依法形成了一種新的義務，而且當事人必須承擔。前者可稱為‘積極行政行為’，后者為‘消極行政行為’”。狹義的“行政責任是指行政主體及其行政公務人員因為行使行政權的行為或由于其管理的公有財產致人損害而應承擔的法律責任?！盵6]

檔案行政責任清單因檔案行政管理依法行政的要求而產生，而“依法行政的重要內容之一，便是行政機關既是一個權力主體，同時也是一個責任主體。行政機關要為自己做出的任何行政行為負責，也就是要承擔行政責任?！盵7]因此，檔案行政管理部門要為其作出的任何檔案行政行為負責，承擔相應的行政責任。檔案行政責任清單中的行政責任含義是廣義的，但其履行行政責任的主體僅指檔案行政管理部門及其工作人員，不包括檔案行政相對人。檔案行政責任清單中的“部門職責”“責任事項”“責任邊界”等，即國家法律所規定的應由檔案行政管理部門及其工作人員所履行的社會責任，它是積極意義上的檔案行政責任，也就是“積極行政行為”，它與檔案行政管理部門的職能與義務相對應；檔案行政責任清單中的“追責”情況指的是消極意義上的檔案行政責任，也就是“消極行政行為”，即檔案行政管理部門及其工作人員違法或者不當行政，需要承擔的行政法律責任。

2.2 行政責任的性質。檔案行政責任清單中行政責任性質主要體現在責任性、義務性、制度性、監督性等幾個方面。

2.2.1 責任性。檔案行政責任清單中行政責任的責任性主要表現在：其一，政治責任?！罢沃鲗姓?，行政從屬于政治，行政的目標、職能、行為和活動都不同程度地、直接或間接從屬于政治”。[8]行政是政治在具體行政管理中的執行，行政管理部門必須貫徹執政者的政治主張，通過履行行政職責對政治穩定和社會穩定發揮重要作用。一個國家的行政管理機構要對全民負責，要承擔政治責任。其二，法律責任。行政責任通過法律的形式加以規范性的肯定和保障，并以國家強制力為后盾發生約束力。法律保障行政管理部門行政責任的履行，并對不履行責任的行為進行追究。其三，積極行政責任。檔案行政管理部門對其承擔的行政責任必須積極作為、敢于擔當，應當積極履行檔案行政職責，不得推諉扯皮，對不正當行使檔案行政職責、消極履行行政職責、不履行行政職責的行為應當問責追責。

2.2.2 義務性。對檔案行政管理部門及其工作人員來說，承擔檔案行政責任的過程，其實就是承擔為檔案行政相對人服務的義務的過程。從這個意義上，檔案行政責任就是一種義務。這種義務是由法律、法規所規定，是由社會公德和社會輿論所約束的。2.2.3 制度性。檔案行政責任是國家政治法律制度的一部分。在國家政治法律制度內部，檔案行政管理及其工作人員的行政行為受到國家法律、政策等的規定與約束。當其違反國家政治法律制度時，其檔案行政行為將被追究行政責任。

2.2.4 監督性。檔案行政責任的核心在于對檔案行政管理部門及其行政管理行為的有效的監督和控制。為了確保檔案行政管理部門及其工作人員根據公民的意志和法律的規定開展檔案行政活動，就必須通過一定的機制來防止檔案行政管理部門及其工作人員越權和不作為。從這個意義上說，檔案行政責任實際上就是對檔案行政管理部門及其工作人員起監控作用的一種監督機制。凡違反法律或失職的檔案行政管理部門及其工作人員，都是違背檔案行政責任的，理應受到法律制裁或行政懲處。

檔案行政責任清單的功能

檔案行政責任清單與檔案行政權力清單都是全面推進依法治國，特別是建設法治政府和責任政府、實施依法行政全面深化改革大背景下的改革措施。從國家治理現代化的角度來看，檔案行政責任清單的功能主要有定責、劃界、規范、預防四個方面。

3.1 定責功能。檔案行政責任清單的定責功能，就是確定了檔案行政責任范圍，明確檔案行政管理部門的角色定位。有所不為方能有所為，要使檔案行政管理部門更好地發揮作用，就要確定檔案行政管理部門能做什么不能做什么。通過制定檔案行政責任清單，檔案行政管理部門對責任主體、責任事項、責任邊界、追責情況等進行梳理、歸類和集中，將隱含在法律、法規和規范性文件中的檔案行政管理部門的行政責任直觀地顯露出來。檔案行政責任清單的公開，客觀上起到確定檔案行政管理部門的行政責任范圍和明確檔案行政管理部門角色定位的作用，將檔案行政管理部門的行政責任置于社會各界的監督之下。

3.2 劃界功能。劃界即明確劃分檔案行政管理部門的責任邊界，使得檔案行政管理部門及其工作人員都清楚各自的職責所在，促使積極履行各自的職責。具體包括：其一，檔案行政責任的邊界，即在合法行政行為與違法、不當行政行為之間劃出界限；其二，部門之間的職責邊界，明確不同部門的職責界限，有利于從制度上解決職能不清、多頭領導、政出多門等弊端；其三，內部工作人員的職責界限，明確檔案行政管理部門內部工作人員的職責界限，有利于從制度上解決推諉扯皮、懶政怠政不作為等現象。

3.3 規范功能。規范功能在于通過檔案行政責任清單的規定來控制檔案行政管理部門及工作人員的檔案行政行為，使之符合法律法規規范所設定的行政行為模式。在檔案行政管理中，第一，規范的功能可以使檔案行政管理部門及工作人員按照法律法規規范授予的檔案行政權力去履行檔案行政管理職責。其功能就在于組織人們按照規范的授權去活動，即法無授權不可為，要依法行政。第二，檔案行政責任清單作為一種規范，可以塑造檔案行政管理部門及工作人員的行政行為模式。它不僅可以使檔案行政管理部門及工作人員在思想上樹立公民至上的政治價值觀，也可將這一價值觀內化到行政行為上，在檔案行政管理中更好地為檔案行政相對人服務，以實現檔案行政管理的目標。

3.4 預防功能。檔案行政責任清單是一種制度化的和預期性的規定。作為制度規定，檔案行政責任清單給檔案行政管理部門及工作人員提供行為準則；而作為預期性規定，檔案行政責任清單告知檔案行政管理部門及工作人員何為可為、何為不可為及其后果。因此，在檔案行政管理部門及工作人員履行職責時就事先知道那些行政行為可以作為，那些行政行為不可以作為；可以作為的行政行為不作為及不可以作為的行政行為作為而導致的各種后果。由于檔案行政責任清單是公開的、透明的，一旦檔案行政管理部門及工作人員有不當行政行為，觸犯了檔案行政責任清單的規定，不僅會受到問責追責，而且還會影響檔案行政管理部門的信譽。所以，檔案行政責任清單不僅可以增強檔案行政管理部門及工作人員的責任意識和必須為其行為負責的理念，同時也可預防其在工作中犯錯誤。

檔案行政責任清單制度的建構

建構檔案行政責任清單制度應當堅持責任法定、責任健全、責任公開的原則，遵循以下路徑：

4.1 全面梳理檔案行政責任依據。為了將所有的檔案行政管理部門的責任事項全都納入檔案行政責任清單，在制定清單之前，必須全面、徹底地梳理規定檔案行政管理部門責任的所有依據。應當以職責法定為原則，以法律、法規、規章和“三定”方案的規定，以及黨中央、國務院和省委、省政府規范性文件為依據，對檔案行政管理部門的職責進行全面、認真梳理。首先，根據權責對等的原則，凡是規定檔案行政權力的事項，必須有對等責任。其次，對于一些規定的不是檔案行政權力的事項而又需要履行的職責事項，也必須作為梳理的檔案行政責任事項。再次，沒有合法依據的事項，不應當列入檔案行政管理部門的職責責任范圍。

4.2 詳細厘清檔案行政責任的邊界。首先，厘清檔案行政責任的邊界，明確檔案行政管理的責任范圍與界限。劃清檔案行政管理該管什么，管到什么程度，不該管什么。其次，理順檔案行政管理部門與其他部門之間的職責交叉重疊，明確檔案行政管理部門的履行行政職責的界限。依據現有的規定對檔案行政管理部門相關職責進行科學分工，做到與其他部門之間的職責無縫銜接，建立健全檔案行政管理部門與其他部門之間的協調配合機制，提高公共服務能力。再次，明確檔案行政管理部門內部機構與工作人員的職責界限，建立完善的內部機構責任的協調機制，以避免出現推諉扯皮現象，切實提高檔案行政管理效力。

4.3 明確標準，依法追究失職責任。檔案行政責任追責是我國行政責任追責的一部分，檔案行政責任追責要遵循行政責任追責的有關規定。我國目前還沒有行政責任的專門立法，有關行政責任追責的情形大都分散在《行政許可法》《行政處罰法》《行政監察法》等眾多的行政單行法律、法規和規章中?！豆珓諉T法》以及中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》對黨政領導和公務員的問責情形也有具體規定，但是這并不便于操作。因此，要依據這些法規并根據檔案行政責任的實際，建立一套客觀的、可量化的追責衡量標準體系，依此對不正當履行檔案行政職責的行政行為所應承擔的法律責任進行量化追究。而對于檔案行政問責的程序與方式，則要嚴格依照《公務員法》《行政監察法》及其實施條例以及《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》等法律、法規和規章規定的程序進行。

4.4 充分公開信息，加大宣傳力度。檔案行政責任清單事關檔案行政相對人的切身利益，根據政務信息公開的原則，要將檔案行政責任清單的有關內容向社會公開。公開的內容既包括檔案行政責任事項、法律依據、責任主體、責任追究機制等靜態信息，也要公開檔案行政責任事項的落實情況等動態信息。公開方式既要通過平面媒體、門戶網站公開，也要在檔案行政管理部門的辦事機構所在地公開。同時，還要大立宣傳、引導社會各界參與，提高社會的責任行政意識，使檔案行政責任的履行置于社會公眾的監督之下，以外部監督促進提高檔案行政管理部門行政責任的透明度，同時，對檔案行政責任的履行者起到監督和警戒制裁的威懾作用。

*本文為2013國家社科基金項目《依法治檔研究》（項目編號：13btq068）的階段成果。

第三篇：論檔案行政權力清單的行政法屬性

摘 要：行政法是規范行政行為的法律規范，檔案行政行為受行政法的規制，行政法是制訂檔案行政權力的主要法律依據。檔案行政權力清單具有行政法的屬性，違反檔案行政權力清單的行為無效且違法。

關鍵詞：檔案行政權力；權力清單；行政法；屬性

推行權力清單制度是我國檔案行政管理部門近兩年來的一項重要工作。也有一些相關文章發表。但是，對檔案行政權力清單與行政法的關系還未涉及，相關研究尚屬空白。實際上，權力清單制度背后蘊藏深厚而復雜的行政法理論。通過對檔案行政權力清單行政法屬性的探討，對于深入認識、理解和完善檔案行政權力清單制度有著積極的意義。

行政法的概念與本質

關于行政法，法學界的一般看法：“行政法是關于行政權力的授予、行使以及對權力進行監督和對其后果予以補救的法律規范的總稱?！盵1]其本質可從以下五個方面來理解。

1.1 行政法是設定和授予行政權力的法。根據職權法定的原則，一切行政權力必須與法有據，由法律法規授予?！皯椃ㄏ嚓P法類中規范國家機構的產生、組織、職權和基本工作制度的法律，以及民族區域自治制度的法律，行政法類中有關規范行政權力運行以及行政機關工作人員的各類法律，經濟法類中有關宏觀調控方面的法律，以及訴訟與非訴訟程序類的全部法律，都可以歸入國家權力產生和運行的部分?！盵2]這其中又以行政法為主，即絕大部分行政權利是由行政法律法規設定和授予的。行政法律法規對一定或特定行政權力予以設定，從而形成一定的權力體制，并明確規定這一行政權力授予某一行政主體――政府、政府機構、公務人員或其他組織，以及這一權力主體內部組織權力運行與活動的規則。

1.2 行政法是規范和限制行政權力的法。關于行政法的本質，法學界一直就有“控權法”（控制行政權）和“保權法”（保障行政權）之爭?？貦喾ɡ碚撜J為，“行政法的基本內容是控制和限制政府權力。”[3]近年來，控權法理論得到了大多數法學界學者的認同。認為，“行政法最本質的特征就是對行政權的控制” [4]和限制行政權力濫用，避免社會發展在穩定性、普遍意志性的法律支配之外，受到某些個人或者某個機關，偶然的、任意的、故意的支配。

1.3行政法是保護行政相對人利益的法。從行政法的立法目的上看：“行政法是規范行政權力和限制行政權力濫用，保護行政相對人權利的法律”，[5]其立法目的是保障公民權利?！耙员Ｗo行政相對人權利為目的，對行政權行使的目的、方式和過程等方面進行制約和規范，并為行政相對人提供司法救濟，充分體現了當今我國行政法控制行政權力和保護公民權利的功能。”[6]由此可見，行政法是規范行政權力的法。

1.4 行政法是監督行政權力的法。行政法既是規范行政權力的法，也是監督行政權力的法。行政法具有監督行政權力主體，包括政府、政府機關、政府工作人員、法律法規授權的其他組織及其工作人員，防止行政權力濫用的作用。法律法規在賦予行政機關及其主體以行政權力的同時，“由于行政權力客觀上存在易腐性、擴張性以及對個人權利的優越性和侵犯性，因此，必須對行政權力加以監督和制約?！盵7]現實中，行政法是通過規定行政權力的范圍、行使方式及法律責任等，達到監督行政權力主體、防止行政權力濫用目的的。

1.5 行政法是對行政權力后果進行補救的法。對于行政法是對行政權力后果進行補救的法，國內學者多引用美國學者施瓦茨“行政法更多的是關于程序和補救的法，而不是實體法”的說法。行政補救亦稱行政救濟，“是指行政行為侵犯公民權利所造成的權利缺損而實施的救濟。”[8]是行政法重要的內容之一，由行政復議法、行政訴訟法、行政賠償法多部法律構成，以保證行政法的正確實施，保護公民及社會組織的權益不受侵害，并對權益受到侵害的公民及社會組織實施救濟。行政法是規范行政行為的法律規范

2.1 行政法的目的。行政法立法的目的就是通過規范行政行為，來保障公共利益的實現、監督和控制行政權力的合法行使、保護行政相對人合法權益不受侵害。

2.1.1 公共利益目的。保障公共利益的實現是行政法的目的。行政法的公益目的體現為：一方面，行政主體是公共利益的代表，行政法保障其為實現公共利益而進行的行政活動。具體來說，行政法保障行政機關有效地進行國家行政管理，為行政機關行使職權提供依據和條件。另一方面，行政法也要求行政權的行使必須符合公共利益，即行政法運用公共利益作為標準來限制規范行政主體的行政行為，確保行政主體的行政行為與公共利益目的相一致。

2.1.2 控制行政權力目的。行政法的控制行政權力目的是指行政法監督、控制行政權力的目的。行政權以實現公益為目的，但在現實中，行政權存在著濫用的可能性，為此，行政法對行政行為的主體、內容、形式等進行了嚴格的規范，要求行政主體必須依法行政，同時加強對行政行為的監督，確保行政行為的合法性和規范性。

2.1.3 保護行政相對人合法權目的。保護行政相對人合法權目的是指行政法保障行政相對人的合法權利和利益的目的。一是對行政行為規定嚴格的法律要件進而對其進行監督，在控制行政權的同時保障行政相對人權益；二是在行政過程中賦予行政相對人參與權等程序性權利，提供行政相對人在行政過程中陳述意見、表達意愿的機會；三是在行政權侵犯行政相對人權益時，為行政相對人提供事后性救濟的機會。

2.2 行政法調整的法律關系?！靶姓ㄊ且幏缎姓袨?，調整行政機關和管理相對人之間關系的法律規范總稱?！毙姓ǖ淖谥季驮谟谝幏秶倚姓嗔\行的界限?！艾F代市場經濟排除了絕對的自由競爭，政府的干預或宏觀調控對經濟發展和穩定來說是不可或缺的。但是，政府的干預或宏觀調控應該依法進行。杜絕政府的任意行為，避免不當干預就成了行政法的任務。哪些行政機關有權干預經營者的行為和進行宏觀調控，這些機關應該采用什么手段，依照什么程序進行調控和干預，都應當依照行政法的規定依法行政。”[9] 2.3 行政法控權的對象?！靶姓ㄒ幏兜氖切姓袨?，而不是公民等相對人的行為”。[10]其一，行政法的目的是保障公民權利，所以，行政法規范的是行政行為，而不是行政相對人的行為；其二，為保護行政相對人權利，行政法的義務主體應當是行政機關而不是行政相對人，行政相對人在行政法中不承擔義務；其三，違反行政法的主體只能是行政組織，而不是行政相對人。因為行政機關是行政法的義務主體，所以，行政違法只是指行政機關及其工作人員因違反法定程序、超越職權、濫用職權或者不履行法定義務的行為，承擔行政責任不包括行政相對人。

2.4 行政法規制的重點。行政法“以促進轉變政府職能，限制行政權力的過分擴張為重點，要通過法律手段約束行政行為，控制行政權力的膨脹和擴張，讓政府少管事、管好事?！盵11]行政法規制的重點是規范行政行為、控制行政權力、監督行政權力的行使。

2.5 行政法規定的程序。

行政法“為行政行為從設定、實施到法律救濟等都作了統一規定，目的是避免、減少人為的主觀隨意性，特別在規范行政行為的時間、方式、方法、步驟方面，在行政自由裁量權的行使方面發揮正當程序的作用?！盵12] 檔案行政權力清單的行政法屬性

3.1 檔案行政行為受行政法的規制。關于行政行為的概念，大多數學者認為所謂行政行為是指行政主體在實施行政管理活動、行使行政職權過程中所做出的具有法律意義的行為。[13]據此，可以將檔案行政行為定義為：所謂檔案行政行為是指檔案行政主體在實施檔案行政管理活動、行使檔案行政職權過程中所做出的具有法律意義的行為。檔案行政行為是政府行政行為的一部分，是政府管理社會檔案事務的一種專業行政行為。

如上所述，由于行政行為受行政法的規制，作為行政行為之一的檔案行政行為，同樣受行政法的規制。而且不僅受檔案專業法律法規的規制，還要受《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政強制法》、《行政監察法》、《行政訴訟法》、《行政復議法》、《行政賠償法》等其他行政法律的規制。

3.2 行政法是制訂檔案行政權力的主要法律依據。根據職權法定原則，檔案行政權力必須由法律授予。由于“行政法規定國家行政管理的基本原則、程序，國家行政機關的地位、產生、職權和職責等，是橫跨各個行政法領域、規范行政行為的法律，包括行政組織法、行政運作法（包括行政許可、處罰、制裁、監察等）和行政救濟法（行政賠償法、行政復議法、行政訴訟法）等。”[14]行政法就成為制訂檔案行政權力的主要法律依據。其中也包括陳忠海教授所說：“與檔案、檔案工作有關的一切法律、法規和規章。”[15]

3.3 檔案行政權力清單行政法屬性分析。權力清單制度本質上在于通過明確和公開行政主體的職權范圍、行為方式、運行程序和責任承擔等，為公眾參與和社會監督提供條件和可能，最終實現規范和控制行政權的目標?？梢姡瑱嗔η鍐沃贫扰c行政法的目標是一致的。通過對檔案行政權力清單行政法屬性的分析，可以使我們更深入認識、理解和完善檔案行政權力清單制度。

3.3.1 目標：規范和控制檔案行政權?！皩崿F對行政權的有效控制，是行政法理論與實踐一直以來孜孜以求的目標”，[16]檔案行政權力清單制度本質上是檔案行政管理部門對檔案行政權的一種自我控制。其核心是通過公開檔案行政權力的數量、種類、運行程序、適用條件和行使邊界等，為檔案行政權力運行劃定清晰界限，實現規范和控制檔案行政權的目標。檔案行政管理部門通過曬出檔案行政權力清單的方式，明晰自身權力的職責與邊界，做到有所為，有所不為。

3.3.2 主體：確定檔案行政主體的職權范圍。為實現規范和控制檔案行政權的目標，應當嚴格確定檔案行政主體的職權范圍，這是檔案行政權力清單制度首先需要解決的問題。檔案行政權力清單制度通過對檔案行政主體相關檔案行政職權的梳理，清理、明確檔案行政管理部門的職權范圍，將法律法規規定的原則、模糊的方面給予細化，不僅使檔案行政管理部門更明晰自己的權責，還讓檔案行政相對人能一目了然地了解檔案行政權的范圍與內容。通過檔案行政權力清單制度，確定了檔案行政主體的職權范圍，在檔案行政權力清單范圍之內的職權，檔案行政管理部門有權力也有責任去行使；超越清單權限范圍的，既無權，也不能越權行使，否則就要追究其違法行政的責任。這不僅減少了檔案行政管理部門越權行政、違法行政的可能性，還為公眾監督檔案行政管理部門奠定了基礎。

3.3.3 方式：界定檔案行政主體的行為邊界?！奥殭喾ǘā笔菣n案依法行政的基本要求，檔案行政權行使必須“于法有據”，否則就容易導致權力的濫用與腐敗。而“職權法定”的前提就是要明晰界定檔案行政主體行為的邊界和活動范圍。確定檔案行政管理部門能夠行使何種權力，在多大職權范圍內行使檔案行政權力。檔案行政權力清單制度以一種便于理解接受的方式，將檔案行政管理部門的各項職權向社會公開，明確列舉各項檔案行政權力的權限、依據和范圍，進一步清晰和界定檔案行政主體的行為邊界，限制壓縮法外權力和尋租空間，減少檔案行政管理部門內部之間的權限爭議，并提高檔案行政管理的效率和廉潔性。

3.3.4 程序：明確檔案行政職權的運行程序?！靶姓绦虻母菊邌栴}就是如何設計一種制約制度，既可最大限度地減少官僚武斷和超越權限的危險，又可保持行政部門需要的有效采取行動的靈活性” [17]。因此，從這個意義上講，權力清單具有行政程序規制的特質。如果說法治的基本功能是控制行政權力的話，那么，就控權的方式來說，傳統注重的是組織法控權，現代法治則更注重程序法控權。因此，檔案行政權力清單不僅應注重列出檔案行政主體的權限，還應重視各項檔案行政權力行使的具體程序。通過規范的檔案行政權力清單文本，將所涉及的職權運行具體程序予以明確規定，讓檔案行政主體、職權、責任都有了一一對應的關系，使每一個檔案行政職權的運行都將受到程序規則的有效制約。

3.3.5 制度：公開、參與、監督機制的運用。檔案行政權力清單制度最終目標在于通過規范和控制檔案行政權，保障檔案行政相對人的合法權益。因此，檔案行政權力清單制度的制定、調整和運行等都應當充分引入公眾參與，充分發揮公眾參與對權力清單制度的監督作用。而檔案行政權力清單公之于眾，曬在社會與公眾的陽光之下，為檔案行政相對人和利害關系人行使監督權提供了前提和條件。檔案行政權在公開透明的陽光下運行，公眾可以按照清單上列舉的職責、權限進行評判和監督，這也是對檔案行政權進行控制和規范的有效方式。

結語

由于檔案行政權力清單具有行政法的屬性，從依法行政、依法治檔的視角來看，按照“法無授權不可為”的原則，一切檔案行政行為均須按照業已公布的檔案行政權力清單執行，違反檔案行政權力清單的行為無效且違法。

第四篇：環保檔案清單

環保檔案資料清單（靜態）

1、廣東省排污許可證申請表

2、全國排放污染物申報登記報表

3、項目環評報告（報告書、報告表或登記表）

4、環評批復文件

5、環?？⒐を炇毡O測報告

6、環?？⒐を炇张鷱臀募?/p>

7、試生產（運行）批復文件（或監理報告）

8、排污口規范化文件及現場照片

9、企業環境污染事故應急預案

10、主要生產工藝流程圖、生產裝置清單、產生噪聲的設備清單

11、污染治理設施配備情況及工藝流程、設計及實際處理能力說明

12、工商營業執照或名稱預先核準登記通知書等合法經營資質證件

13、組織機構代碼證

14、法定代表人身份證

15、原已辦理有舊版排污許可證的單位提供最近一年符合監測規范頻次要求的監測報告

16、其他（污水處理協議、危廢協議、固廢協議）

第五篇：標準化檔案清單

標準化檔案清單

1.1法律法規的識別和獲取

1、法律法規及政府其他要求 2、1的清單和文本數據庫

3、定期更新記錄

4、文件發放記錄

5、培訓記錄、告知書、宣傳材料 1.2，法律法規的符合性評價報告

1、符合性評價報告、記錄

2、不符合整改項 2.1方針目標：

1、安全生產方針、安全生產方針、生產目標

1、企業目標責任書

2、企業安全生產計劃

3、各組織的目標責任書及生產計劃

4、目標責任書的考核與獎勵記錄 2.2負責人：

1、安全生產責任制

2、安全生產標準化實施方案

3、主要負責人組織參與安全生產標準化建設的記錄

4、安全文化建設計劃或方案

5、安全文化體系有關文件

6、主要負責人安全承諾書

7、資源配備文件及使用記錄

8、安委會會議記錄或紀要

9、.安全生產工作匯報資料

10、領導干部帶班制度

11、領導干部帶班記錄及考核制度 2.3職責

1、安全生產責任制及內容

2、安全生產責任制考核制度

3、考核、獎懲決定文件及考核獎懲兌現情況

2.4組織機構

1、安委會。安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件

2、注冊安全工程師配備或委托文件。

3、安全生產管理人員的學歷、工作經歷

4、管理部門設置文件

5、治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件

6、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件

2.5安全生產投入

1、安全生產費用管理制度、2、安全生產費用管理臺帳

3、企業為從業人員繳納保險的憑證

4、風險抵押或安全責任保險考核制度

3.1范圍與評價方法

1、風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責和任務。

2、風險評價記錄

3、風險評價管理制度

4、選用的風險評價方法 3.2風險評價

1、作業活動清單、設備、設施清單

2、風險評價報告

3、各級機構組織開展風險評價的有關文件

4、風險評價有關會議記錄或紀要

3.3風險控制 重大風險清單 風險控制措施

風險管理培訓教育計劃、記錄

3.4 隱患排查及治理

1、隱患治理制度、臺帳、記錄

2、重大隱患治理工作五到位落實情況

3重大隱患項目檔案

4、重大事故隱患的防范措施、書面報告、隱患整改計劃

5、安全生產預警預報體系有關文件

3.5重大危險源

1、重大危險源管理制度及執行情況

2、安全評價報告及安全評估報告

3、重大危險源檔案

4、安全監控警報設施臺帳

5、重大危險源定期評估制度、報告

6、重大危險源的設備、設施定期檢查記錄

7、設施、設備的檢驗報告或檢驗合格證2

8、重大危險源應急救援預案、演練記錄、應急救援器材臺帳 9重大危險源安全評估報告

10、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施包括防范措施 3。6變更

1、變更管理制度

2、變更管理記錄

3、變更的風險分析記錄、控制措施、驗收報告

3.7風險信息更新

1、風險評價記錄或報告

2、作業許可證

3、評審或檢查記錄或評審記錄 3.8 供應商

1、供應商管理制度

2、合格供應商名錄、檔案

3、供應商選用、續用、評價記錄

4、與采購有關的風險信息 4.1安全生產規章制度

1、適用的法律法規和標準、規章制度和安全操作規程清單

2、安全生產規章制度簽發文件、文件發放記錄 4.2操作規程

1、崗位操作規程、文件發放記錄、操作規程簽發文件、新項目的操作規程 4.3修訂

1、管理制度評審和修訂制度

2、安全生產規程制度、操作規程

3、評審和修訂記錄 5.1培訓教育管理

1、安全培訓教育制度、記錄、計劃

2、安全生產費用臺帳或資金計劃

2、培訓教育計劃或記錄

3、從業人員安全培訓教育檔案、培訓教育效果評價記錄

4、安全培訓教育制度、計劃記錄、檔案

5.2從業人員崗位標準

1、載明企業從業人員崗位標準的文件

2、從業人員招聘資料、員工臺帳、檔案

5.3安全管理人員培訓

1、安全培訓教育人員檔案、記錄、考核合格證明

2、特種作業人員及特種設備作業人員管理臺帳

3、特種設備作業操作證

4、特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃

5、新工藝培訓記錄、培訓內容及考核內容

5.5 其他人員培訓教育記錄

1、培訓人員安全培訓教育檔案

2、外來參觀、學習人員培訓記錄

3、廠級承包商安全培訓教育記錄

2、基層單位承包商安全培訓教育記錄 5.6日常安全教育

1、安全活動計劃

2.管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄

3、班組安全活動記錄

4、部門安全活動記錄 5.安全活動記錄 6.月度安全活動記錄 6.1生產設施建設

1、生產設施建設項目設計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收文件

2、新建、擴建、改建項目可行性研究評價報告、初步設計（安全設施設計專篇、消防專篇、職業衛生專篇）

3、安全設施建設審查資料

4、建設項目設立安全評價報告

5、建設項目安全設施竣工驗收資料（安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等）

6、設計、施工、監理單位的相關資質

7、施工現場安全檢查記錄

8、變更資料、包括變更分后向負責安全審查的安全監管部門報告的文件

9、變更風險分析記錄

10、安全評價報告和審查報告

11、工藝設計文件

12、新工藝小試、中試、工業化實驗的報告 6.2安全設施

1、安全管理臺帳

2、安全設施管理制度

3、安全設施維護保養檢查記錄

4、設備維修檢查計劃

5、安全設施維修檢查記錄

6、安全設施拆除、停用資料

7、監視和測量設備管理制度、臺帳、檢驗報告、校驗和維修記錄 6.3特種設備

1、特種設備臺帳和檔案

2、特種設備維護和保養記錄

3、校驗報告、檢修記錄

4、特種設備檔案

5、定期檢驗申請資料

6、特種設備檔案和事故管理臺帳

7、報廢的特種設備注銷手續

6.4工藝安全

1、員工培訓記錄

2、壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告

3、安全閥檢驗報告、爆破片、防爆膜合格證及更換記錄

4、緊急停車系統分布圖及維護記錄

5、監控、報警系統、聯鎖系統維護、調試記錄

6、各類動設備，包括備用設備維護保養記錄等；

7、工藝流程圖及自動化控制資料。風險評價記錄，崗位操作規程

8、涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析記錄、報告；

9、定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全分析記錄、報告

10、生產裝置開車前安全條件確認檢查表

11、系統氣密、置換及動設備控試記錄；

12、裝置開車方案

13、操作人員培訓記錄

14、操作規程和應急預案

15、開車前隱患排查與整改記錄

16、停車方案

17、停車操作記錄

18、操作規程、操作記錄

19、生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理排空系統及火炬管理情況 20、工藝操作記錄及交接班記錄

21、關鍵裝置、重點部位管理制度、臺帳、監督檢查記錄、應急預案及演練記錄 6.6檢維修

1、設備檢維修管理制度、檢維修記錄綜合檢維修計劃、分析記錄、方案

2、工藝、設備設施交付檢維修手續

3、檢維修人員安全培訓教育記錄

4、相應作業許可證及安全控制措施

5、對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄

6、檢維修交付生產手續等 6.7拆除和報廢

1、生產設施拆除和報廢管理制度

2、設施拆除和報廢審批手續

3、拆除作業風險分析記錄

4、拆除計劃和拆除方案

5、設施拆除交接手續

6、分析、驗收合格證 7.1許可作業

1、危險性作業安全管理制度或操作規程

2、作業許可證

7.2警示標志

1、安全標志一覽表，載明每個安全標志使用場所

2、重大危險源現場安全警示標志和告知牌

3、廠區道路限速、限高、禁行等標志

4、警示標志和告知牌管理臺帳

5、職業危害因素檢測記錄 7.3作業環節

1、作業許可證

承包商之間的安全生產協議

2、檢查記錄 7.4承包商

1、承包商管理制度

2、承包商管理檔案、監督檢查記錄

3、安全協議書

4、現場安全交底、施工方案和應急預案等資料

8、職業危害項目申報

1、職業病危害因素識別記錄

2、職業病危害因素申報表及批復資料

3、職業危害防治計劃和實施方案

4、職業衛生檔案

5、從業人員健康監護檔案

6、報警設施、沖洗設施、防護急救器具專柜、應急撤離通道和泄險區的檢查記錄

7、職業危害監測制度

8、職業危害監測報告及職業衛生檔案、整改計劃

9、健康查體報告

10、作業場所職業危害控制管理制度及檢測制度、臺帳 8.3勞動防護用品

1、個體防護用品臺帳

2、職業衛生防護設施臺帳 9.1危險化學品檔案

1、化學品普查表

2、危險化學品檔案 9.2危險化學品分類

1、化學品鑒別分類報告

2、化驗室化學試劑分類清單

9.3化學品安全技術說明書和安全標簽

1、“一書一簽”

2、采購的危險化學品名錄

3、采購的危險化學品中文“一書一簽”

9.4危險呢化學品應急咨詢服務電話

1、“一書一簽”上的應急咨詢服務電話

9.5危險化學品登記

1、危險化學品登記證及資料

9.6危害告知

1、勞動合同及宣傳培訓教育記錄

9。7儲存和運輸

1、危險化學品的安全管理制度

2、危險化學品出入口記錄

3、檢查記錄

4、巡檢記錄

5、劇毒危險化學品安全管理制度

6、劇毒危險化學品收發臺帳

7、劇毒危險化學品備案資料

8、危險化學品運輸、裝卸安全管理規定

9、裝車前后安全檢查記錄

10、危險化學品裝置、儲存設施及庫存的危險化學品處置文件；備案文件

10.1應急指揮與救援系統

1、應急救援預案 10.2應急救援設施

1、應急救援預案、2、應急救援器材臺帳

3、消防設施、消防臺帳

4、應急救援器材、消防設施及器材檢查維護記錄

5、防護救護器材管理臺帳

2、防護救護器材檢查維護記錄

10.3應急救援預案與演練

1、應急救援預案培訓記錄

2、應急救援預案演練記錄

3、應急救援預案演練評價報告

4、應急救援預案評審修訂規定

5、應急救援預案評審記錄

6、應急救援預案備案回執

7、應急協作單位收到預案的回執 10.4搶險與救護

1、應急預案

2、事故或事件后，對預案評審的報告

3、事故調查報告

4、事故管理制度 10.5事故報告

1、事故臺帳和調查報告 10.6事故調查

1、事故調查報告

2、事故管理規定

3、事故管理臺帳

4、事故檔案 11.1安全檢查

1、安全檢查管理制度

2、安全檢查計劃

3、各種安全檢查表

4、安全檢查表應用培訓記錄

5、檢查表評審修訂記錄 11.2安全檢查形式與內容

1、安全檢查臺帳

2、檢查考核記錄

3、綜合性檢查記錄

4、特種設備、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、檢測儀器等的專項檢查記錄

5、季節性檢查

6、日常檢查記錄

7、節假日檢查記錄 11.3整改

1、安全檢查記錄

2、檢查問題整改記錄 11.4自評

1、安全標準化自評管理制度

2、開展自評的相關文件資料

3、進一步完善的安全標準化工作的計劃和措施

12.本地區的要求

1、有關制度及臺帳、記錄