第一篇：重慶保監局行政許可及報告事項辦理指南(2015年8月修訂版)

重慶保監局行政許可及報告事項辦理指南

重慶保監局 二〇一五年八月

目 錄

第一章 行政許可流程及參考法規

一、行政許可審批流程說明

（5）

二、申請材料提交時間

（5）

四、材料規范性要求

（5）

五、行政許可申報參考法規（5）

第二章 行政許可事項

第一節 保險機構

一、保險公司分支機構設立審批

（7）

二、保險公司分支機構開業驗收

（10）

三、保險公司分支機構改建審批

（13）

四、保險公司分支機構撤銷審批

（15）

五、保險公司分支機構變更營業場所審批

（16）

六、保險公司高級管理人員任職資格核準

（17）

第二節 中介機構

七、保險專業代理機構設立審批

（21）

八、保險經紀機構設立審批

（24）

九、保險公估機構設立審批

（26）

十、保險專業代理公司分支機構設立審批

（28）

十一、保險經紀公司分支機構設立審批

（29）

十二、保險公估機構分支機構設立審批

（31）

十三、保險專業中介機構董事長、執行董事、高級管理人員任職資格核準（32）

十四、保險專業中介機構動用保證金審批（35）

十五、保險專業中介機構許可證有效期延續審批

（35）

十六、保險專業代理、經紀公司變更組織形式審批（36）

十七、保險專業代理、經紀公司解散審批（37）

十八、保險專業代理、經紀機構分立、合并審批（37）

十九、區域性保險代理機構變更為全國性保險代理機構審批（38）

二十、保險專業代理機構轉制為保險經紀機構審批（38）二

十一、保險銷售、經紀從業人員資格核準（38）二

十二、保險兼業代理資格核準（39）二

十三、保險兼業代理許可證有效期延續審批（41）二

十四、保險兼業代理機構變更代理險種審批

（42）

第三節 許可證管理

一、許可證類型（43）

二、許可證有效期及延續申請

（43）

三、許可證申領（43）

四、許可證保管（44）

第三章 報告事項

第一節 保險機構

一、保險公司分支機構變更名稱（44）

二、保險公司分支機構高管人員或主要負責人任職、免職、辭職（44）

三、保險公司分支機構高管人員或主要負責人撤職、開除（45）

四、根據撤銷任職資格的行政處罰，解除保險公司分支機構高管人員或主要負責人

職務（45）

五、根據禁止進入保險業的行政處罰，解除保險公司分支機構高管人員或主要負責

人職務、終止勞動關系（46）

六、根據《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》暫停保險公司

分支機構高管人員職務（46）

七、指定或撤銷臨時負責人（46）

第二節 中介機構

八、保險專業中介機構或者分支機構變更名稱（47）

九、保險專業中介機構變更住所或者分支機構營業場所（48）

十、保險專業中介機構發起人、主要股東或者出資人變更姓名或者名稱（48）

十一、保險專業中介機構變更主要股東或者出資人（49）

十二、保險專業中介機構股權結構或者出資比例重大變更（49）

十三、保險專業中介機構修改公司章程或者合伙協議（50）

十四、保險專業中介機構變更注冊資本或者出資（50）

十五、保險專業中介機構撤銷分支機構（51）

十六、保險公估機構分立、合并、解散或者變更組織形式（52）

十七、保險專業中介機構任免董事長、執行董事和高級管理人員（52）

十八、保險專業中介機構指定臨時負責人（53）

十九、保險專業中介機構董事長、執行董事和高級管理人員涉嫌經濟犯罪被起訴（53）

二十、保險兼業代理機構名稱、地址變更報告（53）

第一章 行政許可流程及參考法規

一、行政許可審批流程

行政許可審批流程一般分為受理、審查、決定、文書送達四個環節。

重慶保監局辦公室統一接收我局權限范圍內的行政許可申請材料；產險處、壽險處、中介處分別負責財產保險機構、人身保險機構、保險中介機構提出的行政許可申請的受理和審查，辦理非行政許可類機構和高管人員報告事項；法制處負責組織實施擬任高管人員法規測試。

對受理的行政許可事項，屬保險公司分支機構籌建、開業申請的，審批時限為30個工作日，其余行政許可事項審批時限為20個工作日，特殊情況可延長10個工作日。

二、申請材料提交時間 正常上班時間。

三、材料規范性要求

申報材料應在封面注明申報保險機構名稱，后附材料目錄和所在頁碼。材料附件每頁應按順序標明頁碼，并統一裝訂成冊。

申報材料應按照本指引要求做到材料完備、內容真實、文字準確、頁面整潔、印章齊全。

保監會電子文件傳輸系統雙向傳輸試運行期間，保險公司應同時通過該系統提交申請材料電子文件。《保險機構與高管人員數據填報客戶端》文件仍以光盤或U盤形式，隨紙質文件一并報送。

四、行政許可申報參考法規

1、《中華人民共和國保險法》（2009年2月28日修訂）

2、《中華人民共和國反洗錢法》

3、《中國保監會行政許可事項實施規程》（保監會令〔2004〕8號）

4、《保險公司管理規定》（保監會令[2009]1號）

5、《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》（中國保監會令[2010]2號發布，根據2014年1月23日中國保監會令2014年第1號《中國保險監督管理委員會關于修改〈保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定〉的決定》修訂）

6、《保險專業代理機構監管規定》（中國保監會令2009年第5號發布，根據2013年4月27日中國保監會令2013年第7號<中國保險監督管理委員會關于修改〈保險專業代理機構監管規定〉的決定》修訂）

7、《保險經紀機構監管規定》（中國保監會令2009年第6號發布，根據2013年4月27日中國保監會令2013年第6號《中國保險監督管理委員會關于修改〈保險經紀機構監管規定〉的決定》修訂）

8、《保險公估機構監管規定》（中國保監會令2009年第7號發布，根據2013年9月29日中國保監會令2013年第10號《中國保險監督管理委員會關于修改〈保險公估機構監管規定〉的決定》修訂）

9、《保險兼業代理管理暫行辦法》（保監發[2000]144號）

10、《保險許可證管理辦法》（保監會令[2007]1號）

11、《關于明確保險公司分支機構管理有關問題的通知》（保監發[2010]49號）

12、《關于加強保險業反洗錢工作的通知》（保監發〔2010〕70號）

13、《保險分支機構開業統計與信息化建設驗收指引》（保監發〔2005〕44號）

14、《關于印發<保險業反洗錢工作管理辦法>的通知》（保監發[2011]52號）

15、《中國保監會關于印發<保險公司分支機構市場準入管理辦法>的通知》(保監發〔2013〕20 號)和《關于貫徹實施<保險公司分支機構市場準入管理辦法>有關問題的通知》(保監發〔2013〕20 號)

第二章 行政許可事項 第一節 保險機構

一、保險公司分支機構設立審批

（一）申請人

1、在重慶有市級分公司的，由市級分公司持總公司批準文件提出申請，也可由總公司直接提出申請。

2、在重慶無市級分公司的，由總公司提出申請。

（二）申請材料

1、設立申請書；

2、申請前連續兩個季度的償付能力報告和上一年度經審計的償付能力報告；

3、保險公司上一年度公司治理報告以及申請人內控制度清單；

4、申請人分支機構發展規劃和管理制度；

5、分支機構設立的可行性論證報告，包括擬設機構三年業務發展規劃和市場分析，設立分支機構與公司風險管理狀況和內控狀況相適應的說明；

6、受到行政處罰或者立案調查情況的說明；

7、擬設機構籌建負責人的簡歷以及相關證明材料；

8、保險機構和高級管理人員管理信息系統客戶端程序生成的電子化數據文件；

9、申請設立省級分公司以外分支機構的，提交擬設機構所在地保監局轄區內的其他分支機構運營情況說明，并就是否存在《保險公司分支機構市場準入管理辦法》（保監發〔2013〕20號）第十二條所列情形做出聲明；

10、反洗錢材料：包括總公司反洗錢內控制度、總公司信息系統反洗錢功能報告、擬設分支機構反洗錢機構設置報告、反洗錢崗位人員配備及接受反洗錢培訓情況的報告。

11、中國保監會規定提交的其他材料。

（三）申請材料說明

1、在每年的4月30日前，不能提供上一年度經審計的償付能力報告的，可提供最近年度經審計的償付能力報告替代；

2、在每年的4月30日前，不能提供上一年度公司治理結構報告的，可提供最近年度公司治理結構報告替代，公司治理結構報告以向保監會報告的文本為準；

3、前述第4項“申請人分支機構發展規劃和管理制度”是指保險公司總公司或市 7 級分公司制定的未來3年分支機構發展規劃以及對分支機構進行管理的制度，包括各級分支機構職能，各級分支機構人員、場所、設備等方面的配備要求，分支機構設立、撤銷的內部決策制度，上級機構對下級分支機構的管控職責和措施等內容；

4、在重慶市未設省級分公司的，前述第9項規定的聲明由總公司出具；

5、擬設機構籌建負責人簡歷統一填寫《保險公司分支機構籌建負責人簡歷表》，籌建負責人是指負責籌建工作、擬任分支機構負責人的人；

6、電子版申請材料是指通過保監會開發的“保險機構與高管人員數據填報客戶端” 填報的數據，通過光盤或U盤報送；

7、除電子版申請材料外，前述申請材料一式兩份。

8、同一機構申請設立多家分支機構，以上第2、3、4、9項材料內容未發生變化的，只需首次報送時提供，再次報送需提交已報送說明。說明內容包括該材料首次報送時間、文號及具體事項等。

9、申請人提供的申請材料中有復制資料的，應當簽注“經核對與原件無誤”字樣，并加蓋申請人公章。

（四）審批條件

1、符合申請人自身發展規劃；

2、保險公司上一年度及提交申請前連續兩個季度償付能力均達到充足Ⅰ類；

3、保險公司上一年度及提交申請前連續兩個季度分類監管類別不低于B 類，且省級分公司上一年度及提交申請前連續兩個季度分類監管類別不低于C 類；

4、保險公司具備良好的公司治理，內控健全；

5、申請人具備完善的分支機構管理制度；

6、在保險公司住所地以外的省、自治區、直轄市申請設立的，當地省級分公司已經開業；

7、擬設機構的上級直接管理機構開業滿三個月。省級分公司在其所在地市設立分支機構不受此限制；

8、擬設機構的上級直接管理機構內控健全；

9、有符合擬設機構主要負責人任職條件的籌建負責人。

10、申請設立省級分公司以外分支機構的，不得有以下情形：（1）申請人或者擬設機構所屬省級分公司最近兩年內受到金融監管機構重大行政處罰的；（2）申請人或者其 8 管理人員因工作行為涉嫌重大違法犯罪，正在受到金融監管機構或者司法機關立案調查的；（3）在擬設機構所在地保監局轄區內的其他分支機構最近六個月內受到重大保險行政處罰的；（4）在擬設機構所在地保監局轄區內，最近一年內有三家次以上分支機構受到保險行政處罰的；（5）擬設機構的上級直接管理機構最近六個月內受到保險行政處罰的。

11、申請設立省級分公司以外分支機構的，在擬設機構所在地保監局轄區內的其他分支機構運營情況不得有以下情形：（1）無主要負責人或者臨時負責人超期的；（2）無穩定、規范的營業場所的；（3）自行停業連續三個月以上的。停業情形已向保險監管機構報告的除外；（4）存在重大內部控制缺陷，尚未整改到位的；（5）最近一年內撤銷分支機構三家以上的；（6）最近一年內同一分支機構變更營業場所兩次以上或者變更主要負責人三次以上的；（7）最近六個月內發生過五十人以上群訪群訴事件，或者一百人以上非正常集中退保事件，影響較為惡劣的；（8）保險監管機構認定的其他情形。

（五）注意事項

1、重慶保監局受理保險公司省級分公司以下分支機構設立申請。

2、對符合條件的，重慶保監局將下發書面籌建通知。籌建期最長不超過6個月，籌建期滿未完成籌建工作的，應重新提出申請。

3、籌建機構在籌建期間不得從事任何保險經營活動。

4、籌建工作完成后，申請人應向重慶保監局提交開業驗收報告。

5、重大行政處罰包括：（1）保險機構受到停業整頓、吊銷業務許可證的保險行政處罰；（2）保險機構董事、監事、高級管理人員、營銷服務部負責人受到保險業市場禁入的保險行政處罰；（3）保險機構受到其他金融監管機構作出的單次罰款金額在300萬元以上的行政處罰；（4）中國保監會規定的其他重大行政處罰。

6、分支機構設立申請應遵循“統籌規劃、合理布局，審慎決策、嚴格管理，程序規范、質量過硬，保障運營、強化服務”的原則。

7、保險公司未經批準，不得在“經營保險業務許可證”登記場所以外設立營業場所，包括從事保險咨詢宣傳、承保理賠、后援支持等職能的各類服務場所。

（1）公司設立擁有相對固定的營業場所和工作人員，并面向不特定對象開展保險業務經營活動（包括但不限于出單、承保、理賠等）的各類機構，應按照相關程序向保監局提出分支機構設立申請，經批準后納入機構管理。

9（2）公司存在內設部門在登記場所以外辦公等情形的，應按照相關程序向保監局提出營業場所變更申請，經批準后納入登記場所管理。

8、在符合工商、稅務機關有關規定的前提下，以下4類經營場所的設立、變更或撤銷無須保監局審批，但應于發生后10個工作日內報告，并不得從事與申報用途不符的業務活動。

（1）根據《道路交通安全法實施條例》第十二條及《關于保險公司在公安交通管理部門辦公場所設置出單點或服務窗口有關問題的批復》（保監產險〔2006〕832號）等法規政策，在公安交通管理部門辦公場所設置的保險服務點。

（2）在市公安局、保監局統一組織建設的道路交通事故快速處理中心設置的保險理賠服務點。

（3）在“經營保險業務許可證”登記場所以外設立的，由市分公司直接管理的，僅用于員工或代理人教育培訓的場所。

（4）在“經營保險業務許可證”登記場所以外設立的，由市分公司直接管理的，僅用于客戶體檢的場所。

二、保險公司分支機構開業驗收

（一）報告人

由申請設立機構的申請人報告。

（二）報告材料

1、籌建工作完成情況報告，其中應說明籌建機構是否符合《保險公司分支機構市場準入管理辦法》（保監發〔2013〕20號）第十六條所規定的分支機構開業標準；

2、營業場所所有權或者使用權證明；

3、消防證明或者已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；

4、計算機設備配置、應用系統及網絡建設情況報告；

5、內控制度建設情況報告，說明分支機構內控制度建設總體情況，不包括內控制度文本；

6、機構設置和從業人員情況報告，包括員工上崗培訓情況等；

7、擬任高級管理人員或者主要負責人簡歷及有關證明；

8、保險機構和高級管理人員管理信息系統客戶端程序生成的電子化數據文件；

9、中國保監會規定提交的其他材料。

（三）報告材料說明

1、開業驗收報告應寫明籌建機構獲準籌建的具體日期、籌建通知的文號以及申請人對籌建機構是否具備開業條件的明確意見。

2、籌建工作完成情況報告應包括營業場所情況、辦公設施情況、內設機構和崗位設置情況、從業人員情況、制度建設情況、計算機網絡情況、保險產品及相關單證準備情況。營業場所情況應說明具體地址、周邊情況、面積大小、裝修裝飾等情況。營業場所具體地址應與房屋產權證明、房屋租賃合同、消防證明相符合，如出現地址名稱發生變更導致與房屋產權證明上的名稱不一致時，應提供相關證明。

3、擬任負責人簡歷統一填寫《保險公司分支機構擬任負責人簡歷表》，擬任負責人需要核準任職資格的，應另行提交任職資格核準申請材料。

4、機構設置和從業人員情況報告應包括內設部門和崗位名稱、內設部門和崗位職責、各崗位人員到崗情況、內外勤人員花名冊等內容，人員花名冊應包括姓名、年齡、學歷、崗位、從業資格編號、身份證號碼等要素。

5、人員上崗培訓情況報告應具體說明籌建期間舉行的每次培訓的時間、地點、內容、參訓人員、授課教師等情況，應附相關培訓計劃和培訓課表。

6、提供營業場所租賃合同的，還應提供出租人的產權證明或有出租賃權的證明。

7、根據重慶市消防管理部門要求需要進行消防驗收的，提供消防驗收合格證明。不需要進行消防驗收的，提供消防備案證明；備案時被確定為抽查對象的，應提供抽查合格證明。鄉鎮分支機構可提供消防管理單位出具的消防檢查合格證明。無需進行消防驗收或備案的，不必要求其出具消防證明，申請人按規定作出書面承諾即可。

8、電子版申請材料是指通過保監會開發的“保險機構與高管人員數據填報客戶端”填報的數據，通過光盤或U盤報送；

9、申請人提供的申請材料中有復制資料的，應當簽注“經核對與原件無誤”字樣，并加蓋申請人公章。

10、除電子版申請材料外，前述申請材料一式兩份。

（四）審批條件

1、營業場所權屬清晰，安全、消防等設施符合要求，使用面積、使用期限、功能布局等滿足經營需要。營業場所連續使用時間原則上不短于兩年；

2、辦公設備配置齊全，運行正常；

3、信息系統符合監管要求；

4、內控制度完善；

5、擬任高級管理人員或者主要負責人符合任職條件；

6、特定崗位工作人員符合法律法規規定的執業資格要求。工作人員經過培訓，符合上崗條件；

7、產品、單證、服務能力等滿足運營要求；

8、籌建期間未開辦保險業務；

9、中國保監會規定的其他條件。

（五）注意事項

1、營業場所應符合以下要求：

（1）選址適當，營業場所應選擇當地主要街道，盡可能選擇商業金融集中區，周圍環境與業務經營相稱。

（2）營業場所的裝修與布局滿足安全、適用、整潔的需要，風格與形象應統一，應專門設置客服柜面和張貼欄；

（3）單證、檔案有獨立、安全的存放地點；

（4）安全防范措施到位，配備了必要的設施，符合消防要求，具有獨立業務系統的應有符合要求的獨立機房，機房建設符合計算機場地建設標準；

（5）辦公設備齊全，滿足營業需要；

2、擬設機構設置了必要的內設部門和崗位。部門和崗位的設置符合監管規定和行業慣例，且與擬設機構職能相適應。

3、內控管理制度健全。內控管理制度可以是上級機構制定要求統一執行的制度，也可以是擬設機構適用的制度。內控制度應符合保監會對內控制度建設的要求。

4、信息系統及網絡建設符合以下要求：

（1）電腦軟硬件配置能滿足現場和非現場監管的要求；（2）具有合適的業務、財務管理軟件；（3）業務系統和財務系統應無縫對接；（4）滿足反洗錢監管要求；（5）網絡建設符合有關規定。

5、擬任高級管理人員未經核準過相應層級機構高級管理人員任職資格的，應與機構設立申請（開業報告階段）同時申請并得到核準；擬任營銷服務部負責人應經法規測 12 試合格；擬任機構主要負責人應是與公司訂立勞動合同的正式員工。

6、關健崗位人員和柜面服務人員已到位。財務、客服、核保核賠、單證管理、信息技術、培訓等重要崗位人員到位，滿足開業初期業務開展需要。來自其他保險公司的人員，其離職手續齊全。

7、內外勤人員的崗前培訓檔案齊全、合規，培訓內容應包括誠信教育、職業道德、保險法律法規、業務知識、崗位職責、業務流程、內控制度、投訴處理、反洗錢等。現場抽查情況良好。

8、保險條款及有關單證、宣傳資料準備到位，內容符合監管規定。

9、保險公司及其分支機構應持《經營保險業務許可證》及有關批復到工商行政管理部門辦理營業執照，取得營業執照后方可營業。自取得經營保險業務許可證之日起6個月內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其經營保險業務許可證失效。

10、《經營保險業務許可證》應放置營業場所顯著位置。

11、《經營保險業務許可證》損毀、遺失的，應按照《保險許可證管理辦法》規定進行公告和領取新證。

三、保險公司分支機構改建審批

（一）申請人

由總公司或分公司持總公司批準文件統一提出。

（二）申請材料

1、改建申請書；

2、保險公司同意改建的書面文件；

3、申請人分支機構發展規劃和管理制度；

4、營業場所所有權或者使用權證明；

5、消防證明或者已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；

6、計算機設備配置、應用系統及網絡建設情況報告；

7、內控制度建設情況報告，說明分支機構內控制度建設總體情況，不包括內控制度文本；

8、機構設置和從業人員情況報告，包括員工上崗培訓情況等；

9、擬任高級管理人員或者主要負責人簡歷及有關證明；

10、保險機構和高級管理人員管理信息系統客戶端程序生成的電子化數據文件；

11、改建報告，包括改建的必要性、合理性說明，改建情況，改建對保險業務和投保人、被保險人或者受益人的影響及處理方案，改建機構三年業務發展規劃和市場分析，改建機構與公司風險管理狀況和內控狀況相適應的說明；

12、改建為上級分支機構的，提交申請前連續兩個季度的償付能力報告和上一年度經審計的償付能力報告；上一年度公司治理報告；受到行政處罰或者立案調查情況的說明；改建機構所在地保監局轄區內的其他分支機構運營情況說明，并就是否存在《保險公司分支機構市場準入管理辦法》（保監發〔2013〕20號）所列情形做出聲明。

13、中國保監會規定提交的其他材料。

（三）申請材料說明

1、前述材料的具體說明可參考“分支機構設立申請”和“分支機構開業報告”兩部分有關申請材料的說明；

2、擬任高級管理人員未經核準過擬改建分支機構層級的高級管理人員任職資格的，應同時提交高級管理人員任職資格核準申請材料；

3、除電子版申請材料外，前述申請材料一式兩份。

4、申請人提供的申請材料中有復制資料的，應當簽注“經核對與原件無誤”字樣，并加蓋申請人公章。

（四）審批條件

1、保險公司分支機構改建為其他級別分支機構的，除符合本指引規定的籌建條件外，還應當符合以下條件：

（1）改建具有必要性和合理性；

（2）對改建可能造成的影響已進行充分評估，并有可行的應對措施。

2、保險公司分支機構改建為其他級別分支機構的，應當符合本指引規定的開業標準。

（五）注意事項

1、保險公司分支機構申請改建為省級分公司的，向中國保監會提出申請；申請改建為省級分公司以外其他分支機構的，向當地保監局提出申請。

2、保監局自收到完整申請材料之日起20個工作日以內，作出批準或者不予批準的書面決定；20個工作日內不能作出決定的，經保監局負責人批準，可以延長10個工作日，并告知申請人延長期限的理由。批準改建的，頒發《經營保險業務許可證》；不予 14 批準改建的，應當書面通知申請人并說明理由。

3、保監局在作出決定之前，可以根據監管需要對改建機構進行驗收；驗收不合格的，不予批準改建。

四、保險公司分支機構撤銷審批

（一）申請人

總公司或分公司持總公司批準文件提出。

（二）申請材料

1、撤銷請示文件；

2、后續業務處理方案；

3、其他善后事宜的處理方案；

4、電子版申請材料。

（三）申請材料說明

1、撤銷請示文件應說明具體說明申請撤銷的原因或理由；

2、后續業務處理方案應說明現有業務情況，以及對有效保單的保全業務、交付保險費、領取保險金等事宜的處理方案；

3、其他善后事宜處理方案包括現有工作人員的處理、營業場所的處理及其他與機構撤銷有關的事宜處理。

（四）審批條件

申請撤銷的理由充分，善后事宜的處理妥當。

（五）注意事項

1、重慶保監局受理中資保險公司中心支公司及以下分支機構撤銷申請和外資保險公司營銷服務部的撤銷申請。

2、自批準撤銷之日起15個工作日內繳回《經營保險業務許可證》；

3、書面通知有關投保人、被保險人或者受益人，充分告知交付保險費、領取保險金等事宜；

4、分支機構撤銷后，保險公司應按照相關要求在收到撤銷批復之日起在報紙上進行公告，并將公告情況及時向重慶保監局報告；

5、頻繁撤銷分支機構，可能或者已經對保險公司經營造成不利影響的，保險監管部門有權根據監管需要采取相關監管措施。

五、保險公司分支機構變更營業場所審批

（一）申請人

分公司變更營業場所由總公司提出或分公司持總公司批準文件提出；分公司以下分支機構變更營業場所由分公司統一提出。

（二）申請材料

1、變更營業場所請示；

2、變更后營業場所的所有權或使用權證明文件；

3、營業場所消防證明；

4、中國保監會規定的其他材料；

5、電子版申請材料。

（三）申請材料說明

1、變更營業場所請示應詳細說明變更原因（包括現有營業場所的租賃時間）及變更前后的準確地址，并與提交的電子材料一致；

2、提供營業場所租賃合同的，還應提供出租人的產權證明或有出租權的證明。

3、根據重慶市消防管理部門要求需要進行消防驗收的，提供消防驗收合格證明。不需要進行消防驗收的，提供消防備案證明；備案時被確定為抽查對象的，應提供抽查合格證明。鄉鎮分支機構可提供消防管理單位出具的消防檢查合格證明。無需進行消防驗收或備案的，不必要求其出具消防證明，申請人按規定作出書面承諾即可。

4、可提供營業場所照片，營業場所照片應包括遠景、近景和室內照片，遠景照應能顯示營業場所的方位和所在樓宇情況，近景照應能顯示營業場所的門牌號碼和出入口情況，室內照應能顯示營業場所的功能分布、室內辦公設備的陳設等情況；

（四）審批條件

1、變更原因或理由真實合理；

2、變更后的營業場所使用合法，且相對固定；

3、變更營業場所不會對投保人、被保險人或受益人的利益造成損害。

（五）注意事項

1、不存在以變更營業場所之名撤銷分支機構或新設分支機構的情形；

2、應按照《保險許可證管理辦法》的規定進行公告；

3、自批準變更營業場所之日起10日內向重慶保監局繳回舊證，換領新證。

六、保險公司高級管理人員任職資格核準

（一）申請人

分公司高級管理人員任職資格核準申請由總公司提出，分公司以下高級管理人員任職資格核準申請由分公司統一提出。

（二）申請材料

1、擬任高級管理人員任職資格核準申請書；

2、中國保監會統一制作的董事、監事和高級管理人員任職資格申請表；

3、擬任高級管理人員身份證、學歷證書等有關證書的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；

4、對擬任高級管理人員品行、專業知識、業務能力、工作業績等方面的綜合鑒定；

5、擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復印件；

6、擬任高級管理人員接受反洗錢培訓情況報告；

7、擬任高級管理人員最近兩年未受反洗錢重大行政處罰的聲明和履行《保險業反洗錢工作管理辦法》規定的各項義務的承諾書；有境外金融機構從業經驗的，應當提交最近兩年未受金融機構所在地反洗錢重大行政處罰的聲明和履行《保險業反洗錢工作管理辦法》規定的各項義務的承諾書。

8、中國保監會規定的其他材料。

9、電子申請材料。

（三）申請材料說明

1、核準請示應說明擬任高管姓名、擬任機構全稱、擬任職務；

2、任職資格申請表填寫保監會統一制定的表格；

3、擬任分公司、中心支公司總經理的，可提供證明其符合任職經歷條件的材料，其是指能夠證明任職經歷的所在單位出具的任職文件復印件等材料；

4、申請核準新設分支機構高級管理人員任職資格的，應與分支機構開業驗收報告同時提出；

5、擬任高級管理人員頻繁更換保險機構任職的，應當由本人提交兩年內工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。兩年內兩次、五年內三次或累計有五次更換保險 17 公司的視為頻繁更換；

6、擬任職務名稱應符合保監會的要求，分公司和中心支公司的高管名稱為總經理或副總經理（主持工作）、副總經理、總經理助理，支公司和營業部的高管名稱為經理；

7、除電子材料外，其他書面材料一式3份。

（四）審批條件

1、具有誠實信用的品行、良好的合規經營意識和履行職務必需的經營管理能力；

2、按監管規定參加有關培訓，并通過監管機關認可的保險法規及相關知識測試；

3、具備相應的學歷；

4、具備相應的從業年限；

5、具有相應的任職經歷；

6、擬任高級管理人員是與保險公司訂立勞動合同的員工；

7、知曉反洗錢法律，對反洗錢工作的認識到位，清楚執行反洗錢內控制度的工作要求。

8、不存在法律法規和規章規定的禁任高級管理人員情形。

（五）注意事項

1、重慶保監局受理保險公司分支機構分支機構高級管理人員任職資格核準申請。

2、擬任高管人員應參加重慶保監局組織進行的法規及相關知識測試，成績合格。

3、擬任高管人員學歷符合以下條件：

分公司、中心支公司高管人員應具有大學本科以上學歷或者學士以上學位。符合下列條件之一的，學歷要求可以放寬至大學專科：

A、從事保險工作8年以上；

B、從事法律、會計或者審計工作8年以上；

C、在金融機構、大中型企業或者國家機關擔任管理職務8年以上； D、取得注冊會計師、法律職業資格或者中國保監會認可的其它專業資格； E、在申報任職資格前3年內，個人在經營管理方面受到保險公司表彰； F、在申報任職資格前5年內，個人獲得中國保監會或者地市級以上政府表彰； G、擬任艱苦邊遠地區高級管理人員。

4、從業年限符合以下條件：

（1）市級分公司高管人員應從事金融工作5年以上或者經濟工作8年以上。

18(2）中心支公司高管人員應從事金融工作3年以上或者從事經濟工作5年以上。（3）支公司、營業部經理應當具有保險工作３年以上或者經濟工作５年以上。

具有碩士以上學位的，從事金融工作或者經濟工作年限可以減少2年。

5、任職經歷符合以下條件：

（1）市級分公司總經理應當具有下列任職經歷之一：

A、擔任保險公司中心支公司總經理以上職務高級管理人員3年以上； B、擔任保險公司省級分公司部門負責人以上職務3年以上； C、擔任其他金融機構高級管理人員3年以上； D、擔任國家機關、大中型企業相當管理職務5年以上；

E、其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業資歷。（2）中心支公司總經理還應當具有下列任職經歷之一： A、擔任保險機構高級管理人員2年以上；

B、擔任保險公司分公司、中心支公司部門負責人以上職務2年以上；

C、擔任其他金融機構高級管理人員２年以上；

D、擔任國家機關、大中型企業相當管理職務3年以上；

E、其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業資歷。

6、不存在以下禁任情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；（3）被判處其它刑罰,執行期滿未逾3年；

（4）被金融監管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；

（5）被金融監管部門禁止進入市場,期滿未逾5年；（6）被國家機關開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；

（7）因違法行為或者違紀行為被吊銷執業資格的律師、注冊會計師或者資產評估機構、驗證機構等機構的專業人員，自被吊銷執業資格之日起未逾5年；

(8)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；

19(9)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；

(10)個人所負數額較大的債務到期未清償；

(11)申請前1年內受到中國保監會警告或者罰款的行政處罰；

(12)因涉嫌從事嚴重違法活動，被中國保監會立案調查尚未作出處理結論；(13)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；

(14)在香港、澳門、臺灣地區或者中國境外被判處刑罰, 執行期滿未逾5年,或者因嚴重違法行為受到行政處罰，執行期滿未逾3年。

（15）中國保監會規定的其他情形。

6、有下列情形之一的，任職資格自動失效：

(1)獲得核準任職資格后,超過2個月未被任命；(2)從該保險公司離職；

(3)受到中國保監會禁止進入保險業的行政處罰；

(4)出現《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規定的情形。A、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

B、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；

C、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；

D、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；

E、個人所負數額較大的債務到期未清償；

F、因違法行為或違紀行為被金融監管部門取消任職資格，自被取消任職資格之日起未逾5年；

G、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業資格的律師、注冊會計師或者資產評估機構、驗證機構等機構的專業人員，自被吊銷執業資格之日起未逾5年。

7、已核準任職資格的保險公司分支機構高級管理人員,在同一保險公司分支機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無須重新核準任職資格，但中國保監會對擬任職務的資格條件有特別規定的除外。

8、保險機構董事、監事調任或者兼任高級管理人員，應當重新報經中國保監會核準任職資格。

9、保險機構主持工作的副總經理或者其它高級管理人員任職資格核準，適用本規定同級機構總經理的有關規定。

10、高級管理人員兼任其它經營管理職務應當遵循下列規定：（1）不得違反《中華人民共和國公司法》等國家有關規定；（2）不得兼任存在利益沖突的職務；（3）具有必要的時間履行職務。

11、在被整頓、接管的保險公司擔任董事、監事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構擔任董事、監事或者高級管理人員。

第二節 中介機構

七、保險專業代理機構設立審批

（一）申請人

擬設立保險專業代理機構全體股東或發起人。由全體股東或發起人指定代表或者共同委托代理人辦理申請事宜。

（二）申請材料

1、全體股東或發起人簽署的《保險專業代理機構設立申請表》和請示文件；

2、《保險專業代理機構設立申請委托書》；

3、公司章程；

4、自然人股東或發起人簡歷及身份證明復印件；

5、自然人股東或發起人最近3年的個人信用報告；

6、自然人股東或發起人由公安部門出具的無犯罪記錄證明；

7、非自然人股東或發起人的營業執照副本復印件及加蓋財務印章的最近1年財務報表；

8、全體股東或發起人最近3年無重大違法行為的承諾書；

9、依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

10、資本金入賬原始憑證復印件；

11、設立公司可行性報告；

12、工商行政管理部門核準的企業名稱預先核準通知書復印件；

13、擬設公司內部管理制度，反洗錢內控制度；

14、擬任董事長或執行董事、高級管理人員的任職資格申請材料；

15、業務人員的有效《保險銷售從業人員資格證書》復印件；

16、公司住所使用權證明文件；

17、業務、財務等計算機軟硬件配備情況說明等；

18、投資資金來源情況說明以及投資資金來源、符合中國反洗錢法律法規的聲明；

19、投資人（自然人股東、非自然人股東或發起人）最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；

20、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、自然人股東簡歷指《保險專業代理機構自然人股東個人簡歷表》，發起人簡歷參照該表；

2、可行性報告包括市場分析、財務分析、業務發展計劃等內容；

3、內部管理制度包括組織機構、業務管理制度、財務制度，信息化管理制度、反洗錢內控制度以及業務服務標準等內容；

反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了專門的反洗錢崗位并明確崗位職責；

4、公司住所使用權證明為房屋租賃合同復印件的，還應同時提供出租人有權出租的證明材料；

5、電子數據信息全部錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、股東、發起人信譽良好，最近3年無重大違法記錄；

2、注冊資本達到《公司法》和《保險專業代理機構監管規定》規定的最低限額；

3、公司章程符合有關規定；

4、董事長或執行董事、高級管理人員符合任職資格條件；

5、具備健全的組織機構和管理制度，反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員 22 配備到位并已接受必要的反洗錢培訓；

6、有與業務規模相適應的固定住所；

7、有與開展業務相適應的業務、財務等計算機軟硬件設施；

8、公司名稱包含“保險代理”或者“保險銷售”字樣，且字號與全國現有的保險機構（含保險專業中介機構）不同；

9、投資入股保險中介機構和保險中介機構申請時，投資資金來源合法，未違反中國反洗錢法律法規的要求。

（五）注意事項

1、設立保險專業代理公司，其注冊資本的最低限額為人民幣5000萬元，中國保監會另有規定的除外。汽車生產、銷售、維修和運輸等相關汽車企業，為實行代理保險業務專業化經營、投資設立保險專業代理公司的，注冊資本金應不低于人民幣1000萬元，經營區域僅限于注冊地所在省（自治區、直轄市），且公司名稱應當包含“汽車保險銷售”或“汽車保險代理”字樣。

2、保險專業代理公司的注冊資本必須為實繳貨幣資本。

3、經營區域為重慶市內的保險專業代理機構的設立審批，由重慶保監局受理并審批；經營區域不限于重慶市的保險專業代理機構的設立審批，由重慶保監局受理并進行初審（20日完成），由中國保監會審批。

4、公司組織機構要符合《公司法》規定，并與公司章程規定一致。

5、保險公司員工投資的，有書面告知所在保險公司的證明材料；保險公司、保險專業中介機構的董事或者高級管理人員投資的，有根據《公司法》有關規定取得股東會或者股東大會的同意的證明材料。

6、自取得業務許可證之日起90日內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效。

7、自辦理工商登記之日起20日內投保職業責任保險或者繳存保證金。自投保職業責任保險或者繳存保證金之日起10日內，將職業責任保險保單復印件或者保證金存款協議復印件、保證金入賬原始憑證復印件報送中國保監會。

8、保險專業代理機構的許可證有效期為3年。保險專業代理機構應當在有效期屆滿30日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

八、保險經紀機構設立審批

（一）申請人

擬設立保險經紀機構全體股東或發起人。由全體股東或發起人指定代表或者共同委托代理人辦理申請事宜。

（二）申請材料

1、全體股東或發起人簽署的《保險經紀機構設立申請表》和請示文件；

2、《保險經紀機構設立申請委托書》；

3、公司章程；

4、自然人股東或發起人簡歷及身份證明復印件；

5、自然人股東或發起人最近3年的個人信用報告；

6、自然人股東或發起人由公安部門出具的無犯罪記錄證明；

7、非自然人股東或發起人的營業執照副本復印件及加蓋財務印章的最近1年財務報表；

8、全體股東或發起人最近3年無重大違法行為的承諾書；

9、依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

10、資本金入賬原始憑證復印件；

11、設立公司可行性報告；

12、工商行政管理部門核準的企業名稱預先核準通知書復印件；

13、擬設公司內部管理制度；

14、擬任董事長或執行董事、高級管理人員的任職資格申請材料；

15、業務人員的有效《保險經紀從業人員資格證書》復印件；

16、公司住所使用權證明文件；

17、業務、財務等計算機軟硬件配備情況說明等；

18、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規的聲明；

19、投資人（自然人股東、非自然人股東或發起人）最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；

20、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、自然人股東簡歷指《保險經紀機構自然人股東個人簡歷表》，發起人簡歷參照該 24 表；

2、可行性報告包括市場分析、財務分析、業務發展計劃等內容；

3、內部管理制度包括組織機構、業務管理制度、財務制度、信息化管理制度、反洗錢內控制度以及業務服務標準等內容；

反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了專門的反洗錢崗位并明確崗位職責；

4、公司住所使用權證明為房屋租賃合同復印件的，還應同時提供出租人有權出租的證明材料；

5、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、股東、發起人信譽良好，最近3年無重大違法記錄；

2、注冊資本達到《公司法》和《保險經紀機構監管規定》規定的最低限額；

3、公司章程符合有關規定；

4、董事長或執行董事、高級管理人員符合任職資格條件；

5、具備健全的組織機構和管理制度，反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓；

6、有與業務規模相適應的固定住所；

7、有與開展業務相適應的業務、財務等計算機軟硬件設施；

8、公司名稱包含“保險經紀”字樣，且字號與全國現有的保險機構（含保險專業中介機構）不同；

9、投資入股保險中介機構和保險中介機構申請時，投資資金來源合法，未違反中國反洗錢法律法規的要求。

（五）注意事項

1、注冊資本最低限額不少于5000萬元，中國保監會另有規定的除外，且必須為實繳貨幣資本。

2、由重慶保監局受理并進行初審（20日完成），由中國保監會審批。

3、組織機構要符合《公司法》規定，并與公司章程規定一致。

4、保險公司員工投資的，有書面告知所在保險公司的證明材料；保險公司、保險 25 專業中介機構的董事或者高級管理人員投資的，有根據《公司法》有關規定取得股東會或者股東大會的同意的證明材料。

5、自取得業務許可證之日起90日內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效。

6、自辦理工商登記之日起20日內投保職業責任保險或者繳存保證金。自投保職業責任保險或者繳存保證金之日起10日內，將職業責任保險保單復印件或者保證金存款協議復印件、保證金入賬原始憑證復印件報送中國保監會。

7、保險經紀機構的許可證有效期為3年。保險經紀機構應當在有效期屆滿30日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

九、保險公估機構設立審批

（一）申請人

擬設立保險公估機構全體股東或發起人。由全體股東或發起人指定代表或者共同委托代理人辦理申請事宜。

（二）申請材料

1、請示文件；

2、全體股東或發起人簽署的《保險公估機構設立申請表》；

3、《保險公估機構設立申請委托書》；

4、公司章程；

5、自然人股東或發起人簡歷及身份證明復印件；

6、自然人股東或發起人最近3年的個人信用報告；

7、自然人股東或發起人由公安部門出具的無犯罪記錄證明；

8、非自然人股東或發起人的營業執照副本復印件及加蓋財務印章的最近1年財務報表；

9、全體股東或發起人最近3年無重大違法行為的承諾書；

10、依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

11、資本金入賬原始憑證復印件；

12、企業法人營業執照復印件；

13、擬設公司內部管理制度，反洗錢內控制度；

14、設立公司可行性報告；

15、業務人員的《資格證書》復印件；

16、業務、財務等計算機軟硬件配備情況說明等；

17、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規的聲明；

18、投資人（自然人股東、非自然人股東或發起人）最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；

19、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、自然人股東簡歷指《保險公估機構自然人股東個人簡歷表》，發起人簡歷參照該表；

2、可行性報告包括市場分析、財務分析、業務發展計劃等內容；

3、內部管理制度包括組織機構、業務管理制度、財務制度，信息化管理制度、反洗錢內控制度以及業務服務標準等內容；

反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了專門的反洗錢崗位并明確崗位職責；

4、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、股東、發起人信譽良好，最近3年無重大違法記錄；

2、注冊資本或者出資達到法律、行政法規和《保險公估機構監管規定》規定的最低限額；

3、公司章程符合有關規定；

4、具備健全的組織機構和管理制度，反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓；

5、有與開展業務相適應的業務、財務等計算機軟硬件設施；

6、保險公估機構及其分支機構的名稱中應當包含‘保險公估’字樣，且字號不得與現有的保險公估機構相同，中國保監會另有規定除外；

7、投資入股保險中介機構和保險中介機構申請時，投資資金來源合法，未違反中國反洗錢法律法規的要求。

（五）注意事項

1、注冊資本最低限額不少于200萬元；且必須為實繳貨幣資本。

2、組織機構要符合《公司法》規定，并與公司章程規定一致。

3、由重慶保監局受理并進行初審（20日完成），由中國保監會審批。

4、保險公司員工投資的，有書面告知所在保險公司的證明材料；保險公司、保險專業中介機構的董事或者高級管理人員投資的，有根據《公司法》有關規定取得股東會或者股東大會的同意的證明材料。

5、保險公估機構的許可證有效期為3年。保險公估機構應當在有效期屆滿30日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

6、保險公估機構設立為工商登記后置審批事項，申請人應在工商登記注冊后提交申請材料。

十、保險專業代理公司分支機構設立審批

（一）申請人

擬設分支機構的保險專業代理公司。

（二）申請材料

1、《保險專業代理機構分支機構設立申請表》和請示文件；

2、法人機構許可證和營業執照復印件；

3、董事會關于設立保險代理分支機構的決議；

4、擬設保險代理分支機構內部管理框架，反洗錢內控制度；

5、會計師事務所出具的保險代理機構上一會計年度的審計報告；

6、保險代理機構前1年內接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件(如受過行政處罰,需提供有關行政處罰書復印件)；

7、保險代理機構前1年內履行保險代理合同情況的說明；

8、已設分支機構基本情況；

9、擬任主要負責人的任職資格申請材料；

10、擬設分支機構經營場所使用權證明文件；

11、計算機軟硬件配備情況說明；

12、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、前述第3項材料，不設董事會的提供執行董事簽署的關于設立保險代理分支機構的決定；

2、前述第5、6、7項材料，開業不滿1年的提供開業以來的報告；

3、已設分支機構基本情況包括名稱、地址、負責人、工商注冊時間、經營區域和業務范圍以及是否受過處罰等；

4、分支機構營業場所使用權證明為房屋租賃合同復印件的，還應同時提供出租人有權出租的證明材料；

5、反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了反洗錢崗位并明確崗位職責；

6、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、內控制度健全；反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓。

2、注冊資本達到規定的要求；

3、現有機構運轉正常，且申請前1年內無重大違法行為；

4、擬任主要負責人符合本規定的任職資格條件；

5、擬設分支機構具備符合要求的營業場所和與經營業務有關的其他設施。

（五）注意事項

自取得業務許可證之日起90日內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效；

十一、保險經紀公司分支機構設立審批

（一）申請人

擬設分支機構的保險經紀公司。

（二）申請材料

1、《保險經紀機構分支機構設立申請表》和請示文件；

2、法人機構許可證和營業執照復印件；

3、董事會關于設立保險經紀分支機構的決議；

4、擬設保險經紀分支機構內部管理框架，反洗錢內控制度；

5、會計師事務所出具的保險經紀機構上一會計年度的審計報告；

6、保險經紀機構前1年內接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件(如受過行政處罰,需提供有關行政處罰書復印件)；

7、需要增加注冊資本或者出資的，提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明、資本金入賬原始憑證復印件；

8、已設分支機構基本情況；

9、擬任主要負責人的任職資格申請材料；

10、擬設分支機構經營場所使用權證明文件；

11、計算機軟硬件配備情況說明；

12、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、前述第3項材料，不設董事會的提供執行董事簽署的關于設立保險代理分支機構的決定；

2、前述第5、6項材料，開業不滿1年的提供開業以來的報告；

3、已設分支機構基本情況包括名稱、地址、負責人、工商注冊時間、經營區域和業務范圍以及是否受過處罰等；

4、分支機構營業場所使用權證明為房屋租賃合同復印件的，還應同時提供出租人有權出租的證明材料；

5、反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了反洗錢崗位并明確崗位職責；

6、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、保險經紀公司內控制度健全，反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓；

2、注冊資本達到《保險經紀機構監管規定》的要求；

3、現有機構運轉正常，且申請前1年內無重大違法行為；

4、擬任分支機構主要負責人符合規定的任職資格條件；

5、擬設分支機構具備符合要求的營業場所和與經營業務有關的其它設施。

（五）注意事項

自取得業務許可證之日起90日內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效；

十二、保險公估機構分支機構設立審批

（一）申請人

擬設分支機構的保險公估機構。

（二）申請材料

1、請示文件；

2、《保險公估機構分支機構設立申請表》；

3、法人機構許可證和營業執照復印件；

4、董事會關于設立保險公估分支機構的決議；

5、擬設保險公估分支機構內部管理框架，反洗錢內控制度；

6、會計師事務所出具的保險公估機構上一會計年度的審計報告；

7、保險公估機構前1年內接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件(如受過行政處罰,需提供有關行政處罰書復印件)；

8、需要增加注冊資本或者出資的，提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明、資本金入賬原始憑證復印件；

9、擬設分支機構營業執照復印件；

10、已設分支機構基本情況；

11、計算機軟硬件配備情況說明；

12、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、前述第3項材料，不設董事會的提供執行董事簽署的關于設立保險公估分支機構的決定；

2、前述第5、6項材料，開業不滿1年的提供開業以來的報告；

3、已設分支機構基本情況包括名稱、地址、負責人、工商注冊時間、經營區域和 31 業務范圍以及是否受過處罰等；

4、反洗錢內控制度的具體要求：①客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、培訓宣傳、審計、保密、協助監督檢查和行政調查等內控制度和操作規程完備；②設置了反洗錢崗位并明確崗位職責；

5、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、保險公估機構內控制度健全，反洗錢控制符合相關要求，反洗錢崗位人員配備到位并已接受必要的反洗錢培訓；

2、注冊資本達到《保險公估機構監管規定》的要求；

3、現有機構運轉正常，且申請前1年內無重大違法行為；

4、擬設分支機構具備與經營業務有關的設施設備。

（五）注意事項

1、以《保險公估機構監管規定》注冊資本或者出資最低限額設立的，可以申請設立3家保險公估分支機構；此后，每申請增設一家分支機構，應當至少增加注冊資本或者出資人民幣20萬元；

保險公估機構注冊資本或者出資已達到前款規定增資后額度的，可以不再增加； 保險公估機構注冊資本或者出資達到人民幣2000萬元的，可以不再增加；

2、保險公估機構分支機構設立為工商登記后置審批事項，申請人應在工商登記注冊后提交申請材料。

十三、保險專業中介機構董事長、執行董事、高級管理人員任職資格核準

（一）申請人

保險專業代理公司、保險經紀公司。

（二）申請材料

1、關于進行任職資格審核的請示；

2、任職資格申請表；

3、擬任用董事長（執行董事）、高管人員的決議；

4、擬任董事長（執行董事）、高管人員身份證明、學歷證書、《資格證書》復印件；

5、擬任董事長（執行董事）、高級管理人員存在潛在利益沖突的機構中任職的，應 32 提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明。

6、擬任董事長（執行董事）、高級管理人員最近兩年未受反洗錢重大行政處罰的聲明。有境外金融機構從業經驗的，應當提交最近兩年未受金融機構所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。

（三）申請材料說明

1、擬任用董事長、執行董事、執行董事兼總經理的決議為股東會或股東大會作出的決議，擬任用高管人員的決議由董事會作出的決議或執行董事簽署的決議。

2、擔任金融機構高管人員5年以上或者企業管理職務10年以上，可以不提供《資格證書》。

3、任職資格申請表填寫由保監會統一制作的表格，專業代理機構人員填寫《保險專業代理機構董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格申請表》，經紀機構人員填寫《保險經紀機構董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格申請表》；

4、電子數據信息已錄入保險中介監管信息系統，網址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）審批條件

1、大學專科以上學歷；

2、持有中國保監會規定的資格證書；

3、從事經濟工作2年以上；

4、具有履行職責所需的經營管理能力，熟悉保險法律、行政法規及中國保監會的相關規定；知曉反洗錢法律，對反洗錢工作的認識到位，清楚執行反洗錢內控制度的工作要求。

5、誠實守信，品行良好。

（六）注意事項

1、從事金融工作10年以上，可以不受第1項條件的限制；擔任金融機構高級管理人員5年以上或者企業管理職務10年以上，可以不受第2項條件的限制。

2、應參加重慶保監局組織的法規測試，成績合格。

3、無以下情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

33（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；

（6）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構的董事、監事或者高級管理人員，并對被吊銷許可證負有個人責任或者直接領導責任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；

（7）因違法行為或者違紀行為被金融監管機構取消任職資格的金融機構的董事、監事或者高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；

（8）被金融監管機構決定在一定期限內禁止進入金融行業的，期限未滿；

（9）受金融監管機構警告或者罰款未逾2年；

（10）正在接受司法機關、紀檢監察部門或者金融監管機構調查；

（11）中國保監會規定的其他情形。

4、董事長、執行董事和高級管理人員在保險專業中介機構內部調任、兼任同級或者下級職務，無須重新核準任職資格。

5、免除董事長、執行董事、高級管理人員職務或者同意其辭職的，其任職資格自動失效。

6、任免董事長、執行董事和高級管理人員，應當自決定作出之日起5日內，書面報告。

7、董事長、執行董事和高級管理人員因涉嫌經濟犯罪被起訴的，應當自其被起訴之日起5日內和結案之日起5日內，書面報告中國保監會。

8、在特殊情況下任命臨時負責人的，應當自任命決定作出之日起5日內，書面報告中國保監會。臨時負責人任職時間最長不得超過3個月。

十四、保險專業中介機構動用保證金審批

（一）申請人

保險專業代理公司、保險經紀公司。

（二）申請材料

1、動用保證金請示；

2、保險專業代理機構提供《保險專業代理機構動用保證金申請表》，保險經紀機構提供《保險經紀機構動用保證金申請表》；

3、減少注冊資本或出資的，須提交工商變更登記證明材料；

4、投保職業責任保險的，應提交職業責任保險的保單復印件；

5、因其他原因動用的，應提交相應說明材料。

（三）審批條件

有下列情況之一可以動用保證金：

1、許可證被注銷；

2、注冊資本或出資減少；

3、投保符合要求的職業責任保險；

4、中國保監會規定的其他情形。

（四）注意事項

1、許可證被注銷或者投保符合條件的責任保險，可以全部動用保證金；

2、注冊資本或出資減少等情形，可以動用超過注冊資本或出資額5%以上的部分。

十五、保險專業中介機構許可證有效期延續審批

（一）申請人

保險專業代理公司、保險經紀公司、保險公估機構。

（二）申請材料

1、延續許可證有效期請示；

2、保險專業代理公司提供《保險專業代理機構許可證有效期延續申請表》，保險經紀公司提供《保險經紀機構許可證有效期延續申請表》，保險公估機構提供《保險公估機構許可證有效期延續申請表》；

3、會計師事務所出具的上一會計年度的審計報告；

4、上一會計年度的業務報表；

5、經會計師事務所審計的申請前1個月末的資產負債表、利潤表；

6、前3年內本機構接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件；

7、前3年內本機構接受保險行業組織監督情況的說明，保險專業代理公司還需提供前3年內本機構履行保險代理合同情況的說明；

8、監管費繳納憑證復印件；

9、保證金存款協議復印件、保證金入賬原始憑證復印件或者職業責任保險協議復印件；

10、經營許可證復印件及工商營業執照副本復印件。

（三）審批條件

1、保險專業代理公司符合《保險專業代理機構監管規定》第六條第（一）項以外的條件，保險經紀公司符合《保險經紀機構監管規定》第七條第（一）項以外的條件，保險公估機構符合《保險公估機構監管規定》第八條第（一）項以外的條件；

2、內部管理規范，能正常經營；

3、不存在重大違法行為或對發生的重大違法行為已進行有效整改；

4、按規定繳納監管費。

（四）注意事項

1、不予批準延續許可證有效期的，保險專業中介機構應當自收到決定之日起10日內向中國保監會繳回原證；

2、準予延續有效期的，保險專業中介機構應當及時繳回原證，領取新證；

3、許可證有效期為3年。保險專業中介機構應當在有效期屆滿30日前申請換發。

十六、保險專業代理、經紀公司變更組織形式審批

（一）申請人

擬變更組織形式的保險專業代理公司、保險經紀公司。

（二）申請材料

1、變更組織形式請示；

2、保險專業代理公司提供《保險專業代理機構變更組織形式申請表》，保險經紀公司提供《保險經紀機構變更組織形式申請表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程；

5、變更實施方案；

6、增加注冊資本的，還須提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

（三）審批條件

應當符合有關法律、行政法規和中國保監會規章的規定。

（四）注意事項

變更事項涉及許可證記載內容的，應當換領許可證。

十七、保險專業代理、經紀公司解散審批

（一）申請人

保險專業代理公司、保險經紀公司。

（二）申請材料

1、保險專業代理公司提供《保險專業代理機構解散申請表》，保險經紀公司提供《保險經紀機構解散申請表》；

2、股東大會或者股東會的解散決議；

3、清算組織及其負責人情況；

4、清算方案；

5、中國保監會規定的其他材料。

（三）審批條件

符合有關法律、行政法規和中國保監會規章的規定。

（四）注意事項

取得保監局批準后，方可組織清算、辦理工商注銷手續。

十八、保險專業代理、經紀機構分立、合并審批 依照新設保險專業代理機構程序申報。

跨區域各專業代理機構申請合并為全國性代理機構的，應提交下列材料一式兩份：

（一）全國性代理機構設立申請材料；

（二）合并重組的方案及相關材料；

（三）參與合并各公司的《經營保險代理業務許可證》和《企業法人營業執照》復印件以及機構情況說明。

合并申請由擬設法人機構所在地保監局受理并進行初審，保監局受理申請后應致函相關保監局了解參與合并各公司的經營情況，并對合并方案的可行性進行評價，向中國保監會報送初審意見，由中國保監會審批。

申請機構取得中國保監會批準后，可持批復到各保監局更換相關許可證。

十九、區域性保險代理機構變更為全國性保險代理機構審批 依照新設全國性保險代理機構程序申報。

申請前注冊資本已達到擬設機構要求的，驗資報告可由該機構提交上一年度審計報告替代；申請前注冊資本未達到擬設機構最低注冊資本要求的，應提供增資的驗資報告及上一年度的審計報告。

二十、保險專業代理機構和保險經紀機構相互轉制審批 依照新設保險經紀機構程序申報。

申請前注冊資本已達到擬設機構要求的，驗資報告可由該機構提交上一年度審計報告替代；申請前注冊資本未達到擬設機構最低注冊資本要求的，應提供增資的驗資報告及上一年度的審計報告。

二十一、保險銷售、經紀從業人員資格核準

（一）申請人

擬申請從業資格的人員。可由保險公司或保險專業中介機構代為辦理。

（二）申請材料

1、申請銷售從業人員資格提供《保險銷售從業人員基本資格考試報名表》，申請經紀從業人員資格提供《保險經紀從業人員基本資格考試報名表》；

2、身份證明復印件；

3、學歷證書復印件；

4、最近三個月正面免冠兩寸彩色照片三張。

（三）審查條件

1、報名參加資格考試的人員，應當具備大專以上學歷。但中國保監會派出機構可以根據當地實際，適當調整轄區內資格考試報考人員的學歷要求，有關辦法由中國保監 38 會另行制定。降低學歷要求取得資格證書的，從業地域不得超出該中國保監會派出機構轄區；

2、資格考試成績合格；

3、具有完全民事行為能力；

4、品行良好；

5、申請人有下列情形之一的，不予受理報名申請：（1）隱瞞有關情況或者提供虛假材料的；

（2）隱瞞有關情況或者提供虛假材料，被宣布考試成績無效未逾1年的；

（3）違反考試紀律情節嚴重，被宣布考試成績無效未逾3年的；

（4）以欺騙、賄賂等不正當手段取得資格證書，被依法撤銷資格證書未逾3年的;（5）被金融監管機構宣布禁止在一定期限內進入行業，禁入期限未屆滿的；（6）因犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年的；（7）法律、行政法規和中國保監會規定的其他情形。

（四）注意事項

1、重慶保監局委托重慶市的保險行業協會組織實施考試、發放資格證書。

2、遺失《保險銷售從業人員資格證書》、《保險經紀從業人員資格證書》的，應當向原發證機關申請補發。

二十二、保險兼業代理資格核準

（一）申請人

保險兼業代理人資格申報可由擬合作的保險公司代為申請。銀行、郵政類機構由其市級機構或法人機構統一申報。國有大中型企業由其市級機構或法人機構統一申報。

（二）申請材料：

1、保險兼業代理機構新增資格申請表（加蓋申請人公章）；

2、工商營業執照副本復印件；

3、《組織機構代碼證》復印件；

4、業務人員的《保險銷售從業人員資格證》復印件；

5、《新增資格申報機構具體情況說明》；

6、電子數據信息。

（三）申請材料說明

1、保險兼業代理機構新增資格申請表應包含：《保險兼業代理人資格申報表》、《兼業代理人申明》及《新增資格申報機構具體情況說明》；銀行郵政類保險兼業代理機構僅填寫《保險兼業代理人資格申報表》（銀郵專用）及《新增資格申報機構具體情況說明》。

2、保險兼業代理人申明簽署人欄需申報機構營業執照上記載的法定代表人簽名，法定代表人已發生變更的需提供相關證明，申明應加蓋申報單位公章；

3、至少提交2名業務人員的有效的《保險銷售從業人員格證》；

4、一次申請2個及以上的保險兼業代理機構應提交《保險兼業代理人審批事項清單》；

5、非銀行、郵政類機構申請兼業代理資格還應提供以下材料：（1）代辦保險公司出具的對申報機構進行管理的承諾書；

（2）申報機構營業場所照片，照片應能反映營業場所周邊環境、門牌號碼、營業場所內部情況；

（3）申報前半年的營業稅納稅憑證復印件；

6、電子數據信息錄入重慶市保險行業信息服務平臺，網址cqjy.cisc.cn。

（四）審批條件

1、具有工商行政管理機關核發的營業執照；

2、有同經營主業直接相關的一定規模的保險代理業務來源；

3、有固定的營業場所；

4、具有在其營業場所直接代理保險業務的便利條件；

5、具有完整的代理保險業務管理架構和管理制度；

6、擬申報的機構應有2人以上持有保險代理人資格證。

（五）注意事項

1、銀行郵政分支機構申請兼業代理資格，其市級機構應具有兼業代理資格；銀行、郵政類機構各級營業網點代理保險業務，均應取得《保險兼業代理業務許可證》；

2、非銀行郵政類機構申請兼業代理資格，應符合以下條件：（1）有完善的組織管理體系，內部管理良好；

（2）有專人管理保險代理業務，了解保險中介監管法規。

3、保險兼業代理人因合并或撤銷、解散等事宜而不再具備保險兼業代理資格條件的，應在1個月內交回《保險兼業代理許可證》；

4、《保險兼業代理許可證》有效期為3年，保險兼業代理機構應在有效期屆滿前兩個月申請延續許可證有效期。

二十三、保險兼業代理許可證有效期延續審批

（一）申請人

保險兼業代理人資格申報一般由被代理的保險公司代為申請。銀行、郵政類機構申報保險兼業代理人資格由銀行、郵政的市級機構或法人機構統一申報。國有大中型企業由其市級機構或法人機構統一申報。

（二）申請材料

1、保險兼業代理人資格申報表（加蓋申請人公章）；

2、工商營業執照副本復印件；

3、《組織機構代碼證》復印件；

4、業務人員的《保險銷售從業人員資格證》復印件；

5、《申報機構具體情況說明表》；

6、繳回原保險兼業代理許可證原件；

7、電子數據信息錄入重慶市保險行業信息服務平臺，網址cqjy.cisc.cn。

（三）申請材料說明

1、保險兼業代理機構延續資格申請表應包含：《保險兼業代理人資格申報表》、《兼業代理人申明》及《申報機構具體情況說明》；銀行郵政類保險兼業代理機構僅填寫《保險兼業代理人資格申報表》（銀郵專用）及《申報機構具體情況說明》。

2、保險兼業代理人申明簽署人欄需申報機構營業執照上記載的法定代表人簽名，法定代表人已發生變更的需提供相關證明，申明應加蓋申報單位公章；

3、至少提交2名及以上業務人員的有效的《保險代理從業人員基本資格證書》；

4、一次申請2個以上兼業代理機構的應提交《保險兼業代理人審批事項清單》；

5、非銀行、郵政類機構申請兼業代理資格還應提供以下材料：（1）申報前半年的營業稅納稅憑證復印件；

（2）蓋有申報單位印章的前一個月代理所有保險公司的代理業務臺帳復印件；

41（3）申報機構營業場所照片。

（四）審批條件

1、營業執照合法、有效，主營業務經營正常；

2、有同經營主業直接相關的一定規模的保險代理業務來源；

3、有固定的營業場所；

4、具有在其營業場所直接代理保險業務的便利條件；

5、擬申報的機構應有2人以上持有保險代理人資格證；

6、具有完整的代理保險業務管理架構和管理制度；

7、代理保險業務中未發生欺詐、誤導等違法、違規行為。

（五）注意事項

準予延續有效期的，代為申請的保險公司應當及時繳回《保險兼業代理許可證》原證，領取新證。

二十四、保險兼業代理機構變更代理險種審批

（一）申請人

保險兼業代理人變更代理險種申報一般由被代理的保險公司代為申請。銀行、郵政類機構申報保險兼業代理人由銀行、郵政的市級機構或法人機構統一申報。國有大中型企業由其市級機構或法人機構統一申報。

（二）申請材料

1、《保險兼業代理機構變更事項報告表》；

2、工商營業執照副本復印件；

3、《組織機構代碼證》復印件；

4、繳回原保險兼業代理許可證原件；

5、電子數據信息錄入重慶市保險行業信息服務平臺，網址cqjy.cisc.cn。

（四）審批條件

變更險種與主營業務具有相關性。

第三節 經營許可證管理

一、許可證類型

重慶保監局頒發的許可證有以下幾類，統稱為保險許可證：

1、保險公司分支機構的《經營保險業務許可證》；

2、保險資產管理公司分支機構的《經營保險資產管理業務許可證》；

3、保險代理機構及其分支機構的《經營保險代理業務許可證》；

4、保險經紀機構及其分支機構的《經營保險經紀業務許可證》；

5、保險公估機構及其分支機構的《經營保險公估業務許可證》；

6、保險兼業代理機構的《保險兼業代理業務許可證》。

二、許可證有效期及延續申請

1、保險專業代理機構的許可證有效期為3年。保險專業代理機構應當在有效期屆滿30個工作日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

2、保險經紀機構的許可證有效期為3年。保險經紀機構應當在有效期屆滿30個工作日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

3、保險公估機構的許可證有效期為3年。保險公估機構應當在有效期屆滿30個工作日前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

4、兼業代理機構許可證有效期為3年。兼業代理機構應當在有效期屆滿2個月前，按照中國保監會的有關規定申請換發。

三、許可證申領

（一）材料要求

1、領取許可證委托書；

2、領取人員合法有效的身份證明；

3、許可證因遺失申領新證的還需提供：許可證遺失書面說明、刊載許可證作廢聲明的報紙。

（二）材料說明

1、書面說明應加蓋保險類機構印章，兼業代理機構應加蓋兼業代理機構印章，說明許可證遺失的大致時間、機構名稱、機構編碼、發證日期、許可證流水號碼等內容；

2、聲明作廢的報紙應提交聲明所在版面的整版；

3、領取人員的身份證明應提供原件及復印件。

四、許可證保管

1、獲得許可證的機構應當妥善保管保險許可證。任何單位和個人不得偽造、變造、出租、轉借、轉讓保險許可證。

2、獲得許可證的機構應當將保險許可證原件放置于營業場所顯著位置。

3、獲得許可證的機構應當自收到或者領取保險許可證之日起20日內，按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告，公告報紙為重慶市的重要紙質媒體。

第三章 報告事項

第一節 保險機構

一、保險公司分支機構變更名稱

（一）報告人

市級分公司變更名稱由總公司或分公司持總公司批準文件報告；其他分支機構變更名稱由分公司報告。（二)報告材料

1、提交書面報告文件；

2、經營保險業務許可證。

（三）注意事項

1、自變更名稱的決定作出之日起15日內提交報告。

2、報告文件應說明變更名稱原因、變更后的機構全稱等事項。

二、保險公司分支機構高管人員或主要負責人任職、免職、辭職

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司。

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部任職、免職決定或批準其辭職的文件復印件；

3、營銷服務部負責人任職的，還應提供《保險公司營銷服務部負責人任職報告表》及負責人身份證、學歷證、護照、勞動合同簽章頁等有關證件的復印件。

（三）注意事項

1、自決定作出之日起10日內報告。

2、營銷服務部負責人任職的報告材料一式三份，并同時提供電子版材料。

3、營銷服務部負責人應當符合下列條件：

（1）三年以上保險從業經歷或者五年以上經濟工作從業經歷；

（2）不具有中國保監會規定的擔任保險機構高級管理人員的禁止性情形；（3）與保險公司簽訂勞動合同，是保險公司正式員工；

4、營銷服務部負責人應通過保監局認可的保險法規及相關知識測試。

5、營銷服務部負責人不符合任職條件或未通過保險法規及相關知識測試的，保監局將責令保險公司限期改正或更換負責人。

三、保險公司分支機構高管人員或主要負責人作出撤職、開除

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司。

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部處分決定復印件。

（三）注意事項

自決定作出之日起10日內報告。

四、根據撤銷任職資格的行政處罰，解除保險公司分支機構高管人員或主要負責人職務

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司。

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部解除職務書面文件復印件；

3、行政處罰決定書復印件。

（三）注意事項

自解除決定作出之日起10日內報告

五、根據禁止進入保險業的行政處罰，解除保險公司分支機構高管人員或主要負責人職務、終止勞動關系

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司。

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部解除職務、終止勞動關系書面文件復印件；

3、行政處罰決定書復印件。

（三）注意事項

自決定作出之日起10日內報告

六、根據《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》，暫停保險公司分支機構高管人員職務

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司。

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部作出的暫停職務文件的復印件；

3、行政機關作出的相關文書的復印件。

（三）注意事項

自決定作出之日起10日內報告。

七、指定或撤銷臨時負責人

（一）報告人

保險公司總公司或市級分公司

（二）報告材料

1、書面報告文件；

2、公司內部指定或者撤銷臨時負責人決定文件的復印件；

（三）注意事項

1、自決定作出之日起10日內報告。

2、指定臨時負責人條件：(1)原負責人辭職或者被撤職；

(2)原負責人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責；(3)中國保監會認可的其他特殊情況；

(4)臨時負責人應當具有與履行職責相當的能力，并不得有本規定禁止擔任高級管理人員的情形。

3、臨時負責人任期不得超過3個月,且不得連續指定。

第二節 中介機構

八、保險專業中介機構或者分支機構變更名稱

（一）報告人

保險專業中介法人機構。營業部名稱變更可由分公司報告。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程或者合伙協議；

5、工商行政管理部門核準的企業名稱預先核準通知書復印件。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告。

九、保險專業中介機構變更住所或者分支機構營業場所

（一）報告人

保險專業中介法人機構。營業部的營業場所變更可由分公司報告。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、保險專業中介機構住所變更還應提供修改后的公司章程或者合伙協議。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告。

十、保險專業中介機構發起人、主要股東或者出資人變更姓名或者名稱

（一）報告人

保險專業中介法人機構。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程或者合伙協議。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告。

十一、保險專業中介機構變更主要股東或者出資人

（一）報告人

保險專業中介法人機構。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程或者合伙協議；

5、轉讓協議書；

6、依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

7、新增自然人股東或者合伙人的身份證明復印件和《保險專業代理（經紀、公估）機構自然人股東簡歷表》，新增非自然人股東的營業執照副本復印件及加蓋單位財務印章的最近1年財務報表。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告；

3、主要股東或出資人是指持5%以上股權的股東或出資比例為5%以上的出資人。

十二、保險專業中介機構股權結構或者出資比例重大變更

（一）報告人

保險專業中介法人機構。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程或者合伙協議；

5、轉讓協議書；

6、依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

7、新增自然人股東或者合伙人的身份證明復印件和《保險專業代理（經紀、公估）機構自然人股東簡歷表》，新增非自然人股東的營業執照副本復印件及加蓋單位財務印章的最近1年財務報表；

8、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規的聲明；

9、新增投資人（自然人股東、非自然人股東或發起人）最近三年未受反洗錢重大行政處罰的聲明。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告；

3、股權結構或出資比例重大變更是指5%以上的股權或出資比例變更；

4、投資資金來源合法，未違反中國反洗錢法律法規的要求。

十三、保險專業中介機構修改公司章程或者合伙協議

（一）報告人

保險專業中介法人機構。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

3、有關決議或者決定；

4、修改后的公司章程或者合伙協議。

（三）注意事項

1、應當自事項發生之日起5日內報告；

2、涉及許可證記載事項變更的，應當交回原許可證，領取新許可證，并按照《保險許可證管理辦法》有關規定進行公告。

十四、保險專業中介機構變更注冊資本或者出資

（一）報告人

保險專業中介法人機構。

（二）報告材料

1、報告文件；

2、《保險專業代理（經紀、公估）機構變更事項報告表》；

第二篇：辦理行政許可事項授權委托書

辦理行政許可事項授權委托書

辦理行政許可事項授權委托書1

編號：

授權人(還款人)：

戶籍地址：

被授權人;_銀行

地址：

為保證借款人能按合同約定準時歸還貸款，根據《銀行個人消費品貸款試行辦法》，就委托被授權人直接從授權人在銀行開立的活期儲蓄存款賬戶中付款一事授權如下：

一、授權人在辦妥全部貸款手續后，將所購車款的______%作為首付款全額存入授權人在銀行開產的.活期儲蓄存款賬戶，賬號：_________________ ，戶名_________________。并授權被授權人將此項金額止付。

二、被授權人接到授權人購買商品的正式發票后，從授權人賬戶中將止付的首付款項付出，轉賬劃入商品銷售單位在銀行開立的賬戶。

三、在授權人的貸款入賬后，被授權人直接從授權人活期儲蓄存款賬戶中將貸款全額付出，轉賬劃入商品銷售單位在銀行開立的賬戶。

四、被授權人從貸款發生的次日起每月_________日將本月應歸還的本息從授權人在貸款銀行開立的賬戶(含上述活期儲藏存款賬戶)中付款，償還貸款本息，直至所有貸款本息清償為止。

五、授權人未按期償還貸款本息，貸款行對授權人加收的罰息(罰息按《銀行個人消費品借款合同》有關規定執行)，仍由被授權人從授權人在貸款行開立的銀行賬戶中直接付款，直至所有罰息清償為止。

六、授權人授權被授權人從其賬戶中付款，被授權人不需提供付款憑證，授權人對劃賬款項持有疑義，可向被授權人查詢。

七、本授權為不可撤消授權，自授權人簽字之日起生效，直至授權人在貸款行的貸款本息全部清償后終止。

授權人(簽名)：

身份證號碼：

戶口所在地：

辦理行政許可事項授權委托書2

委托人：

性別:

身份證號:

被委托人:

營業執照號：

本人工作繁忙,不能親自辦理

房的裝修押金的相關手續，特委托： 做為我的合法代理人，全權代表我辦理相關事項，對被托人在辦理在辦理上述事 項過程中所簽署的'相關文件,我均予以認可,并承擔相應的法律責任。

委托期限:自簽字之日起至上述事項辦完為止.

委托人:

年 月 日

辦理行政許可事項授權委托書3

委 托 單 位：________________ 法定代表人：________________

若以上相關聯系人員變動，我單位將及時向貴行提供變動信息。若貴行未收到本單位變動授權書，本授權書一直有效。

受委托人：姓名：________，工作單位：________________ 職務：________，職稱：________

姓名：________，工作單位：________________ 職務：________，職稱：________________

現委托上列受委托人在我單位與________________________因________________糾紛一案中，作為我方訴訟代理人。

代理人____________的代理權限為：____________________

本合同自甲、乙、丙三方簽字之日起生效，于丙方學習期滿畢業后自行失效。甲、乙、丙三方均不得擅自修改或解除合同。合同中如有未盡事宜，須經三方共同協商，作出補充規定。補充規定與本合同具有同等效力，但不得與本合同內容抵觸。

本授權委托書申明：我________(姓名)系________(公司名稱)的法定代表人，現授權委托我公司的'________(姓名)為我公司代理人，以本公司的名義前來貴單位________(辦理事件)。代理人在此過程中所簽署的一切文件和處理與之有關的一切事務，我們均予以承認。

代理人____________的代理權限為：____________________

委 托 單 位：________________(蓋章) 法定代表人：________________(簽名)

____年____月____日

辦理行政許可事項授權委托書4

委托人（名稱/姓名）：

法定代表人/負責人：

（注：若委托人為自然人應填寫身份證號碼）

聯系電話：

地址：

委托人（名稱/姓名）：

法定代表人/負責人：

（注：若委托人為自然人應填寫身份證號碼）

聯系電話：

地址：

受托人（名稱/姓名）：

法定代表人/負責人：

（注：若委托人為自然人應填寫身份證號碼）

聯系電話：

地址：

委托事項：辦理北京xxxxxx設立有關事項

委托權限：（注：具體委托權限由委托人視情況決定，并在方框內畫勾）

√□代為提交、更正、補充申請材料；

√□代為簽收相關法律文書；

√□代為接受行政審批機關有關本許可事項的詢問并予以答復；

√□代為行使、履行與本許可事項相關的其他權利和義務。

受托人在委托權限內簽署的.有關文書委托人予以承認，并承擔法律責任。

委托期限：自______年____月____日至______年____月____日該行政許可事項辦理完結止。

委托人簽字：

受托人簽字：

蓋章：

蓋章：

年 月 日

年 月 日

辦理行政許可事項授權委托書5

委托人：____________，身份證號：____________________，聯系電話：____________________

受托人：____________，身份證號：____________________，聯系電話：____________________

委托人與受托人是____________(父子、兄弟、夫妻等)關系，委托人因與____________因____________一案，特委托 為本案的代理人，代理權限為：

特別授權：代為承認、代為立案、代為起訴、代為申訴、代為上訴、代為和解、代簽法律文書。

委托人：________________

________年____月____日

第三篇：市人防辦行政許可辦理事項

市人防辦行政許可辦理事項

市人防辦行政許可辦理事項（報審稿）

一、審核事項

1、人防工程建設及設計圖紙審核，時限：5個工作日 辦理事項：人防工程建設及設計圖紙審核 主辦處室：金華市人防辦工程處

申辦對象資格及必備資料：

（1）凡依法須修建防空地下室的項目，須報市人防辦進行施工圖設計審核。報審時，施工圖設計深度須達到規定要求。

（2）報審必備資料：《金華市人民防空工程設計報審表》一份（窗口領取或網上下載）；建設項目初步設計批復一份（復印件）；建設工程規劃紅線圖一份（復印件）、規劃設計要求一份（復印件）；建設項目的防空地下室及與防空地下室相關的部位的施工圖（包括建筑、結構、風、水、電等各專業）一套； 辦理程序：

（1）窗口：受理項目建設單位提交的資料。

（2）工程處：對防空地下室施工圖設計進行審核。在5個工作日內出具《防空地下室施工圖審核意見》，通知建設單位組織施工圖紙修改。經復審合程后，簽發《防空地下室施工圖審核合格確認意見》。

（3）窗口：將《防空地下室施工圖審核意見》、《防空地下室施工圖審核合格確認意見》交給項目建設單位，并簽字蓋章同意建設。辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第十四、十八、二十一、二十二、二十三條（主席令第78號）。

（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第十一、十 二、十 三、十四、十六條（浙江省人大常委會公告第十五號）。

（3）中共中央、中央軍委、國務院《關于加強人民防空工作的決定》（中發[2001]9號）。

（4）浙江省人民政府辦公廳《關于進一步落實人民防空工作有關政策實施意見》的通知（浙政辦[1992]4號）。

（5）《金華市區民用建筑修建防空地下室規定》第三條、第四條、第九條（金政[2001]3號）。

辦理時限：5個工作日

2、結合民用建筑繳納防空地下室建設費審核，時限：1個工作日 辦理事項：結合民用建筑繳納防空地下室建設費審核 收費標準：易地建設費2000元/平方米；

其他新建、擴建民用建筑，按地面總建筑面積15元/平方米。主辦處室：金華市人防辦工程處 申辦對象資格及必備資料：

（1）新建、擴建項目的單位及個人；（2）建設工程規劃許可證（復印件）；（3）當的項目計劃批準文件（復印件）；（4）建設工程規劃紅線圖（復印件）；

（5）報審項目建筑施工圖（除普通地下室建施圖外，其它建施圖審批后退還）；（6）建筑面積計算書

（7）危房改造項目需提供危房鑒定書；經濟適用房項目需提供計劃批文（復印件）；（8）分步施工項目需提供建設主管部門的批準意見（復印件）。辦理程序：

（1）人防窗口按中心規定的受理時間受理申報；

（2）資料齊全，窗口承辦人員1日內依法簽發審批意見；

（3）開發區項目申辦人繳納應繳款額后，窗口承辦人當場簽發審批意見。（1個工作日）辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第四條、第二十一條、第二十二條（主席令第78號）；

（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第五條、第六條、第十二條、第十三條（浙江省九屆人大常委會公告第十五號）；

（3）浙江省人民政府辦公廳《關于進一步落實人民防空工作有關政策實施意見》的通知（浙政辦[1992]4號）；

（4）浙江省財政廳、浙江省物價局、浙江省人民防空辦公室《關于地方自籌人防建設資金的規定》[1995]財綜10號、[94]浙價費聯49號、浙人防辦[1994]108號）。辦理時限：1個工作日

二、核準事項

3、人防工程專項驗收核準，時限：3個工作日 辦理事項：人防工程專項驗收核準 主辦處室：金華市人防辦工程處 申辦對象資格及必備資料： 申報條件：

（1）人防工程施工圖已經批準；（2）人防地下室土建及安裝已經完成；（3）人防設施安裝調試完畢； 申報材料：

（1）各種人防專用設備合格證明；（2）《人防工程專項驗收申請表》；（3）人防工程竣工圖紙（綜合驗收后報）；

（4）防護功能平戰轉換方案（由平時使用狀態到戰時使用狀態）以及建設單位承擔轉換經費承諾書；

辦理程序：窗口受理、現場驗收、窗口出整改或驗收意見（在綜合驗收前進行）辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第二十三條（主席令第78號）

（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第十五條、第十六條、第十七條（浙江省九屆人大常委會公告第十五號）

（3）《金華市區民用建筑修建防空地下室規定》第十一條、第十二條（金政[2001]3號）。

辦理時限：3個工作日

4、申請拆除、改造人防工程核準，時限：3個工作日： 辦理事項：申請拆除、改造人防工程核準 主辦處室：金華市人防辦工程處

人防工程拆除核準： 申辦對象資格及必備資料：

（1）拆除人防工程申請報告

（2）擬拆除人防工程圖紙資料

（3）補建方案 辦理程序：

（1）受理(受理單位及受理人)：市人防辦工程處工程管理員。（2）審核（審核單位及責任人）：市人防辦工程處處長。辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第七、九、十八、二十一、二十八。（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第四、二十七、二十八、二十九條。

辦理時限：3個工作日。人防工程改造核準： 受理：

（1）人防工程改造審批：申辦人需提交改造人防工程申請報告和人防工程改造施工圖。

（2）標準：申辦人提交的申辦材料齊全、規范、有效。（3）本崗位責任人：市人防辦工程處工程管理員。

（4）崗位職責及權限：檢查申辦材料是否齊全、規范、有效；實地檢查擬改造工程情況；審核人防工程改造施工圖，提出是否同意改造意見。（5）辦理時限：2個工作日。審定：

（1）本崗位責任人：市人防辦工程處處長。

（2）崗位職責和權限：對審核人的意見進行檢查，提出意見，報領導批準。（3）辦理時限：1個工作日。

5、人防通信警報設施拆遷改造、報廢核準，時限：3個工作日 辦理事項：人防通信警報設施拆遷改造、報廢核準 主辦處室：金華市人防辦指揮通信處 申辦對象資格及必備資料：

申辦人以文字形式將人防通信警報設置地址（具體到建筑物名稱）拆遷改造、報廢理由寫清楚，并說明易地安裝地點，承擔拆除和重新安裝警報設施的費用。辦理程序：單位申報-窗口受理-業務處核準。辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第三十五條第二款；（2）浙江省實施《中華人民共和國人民防空法》辦法第三十條第一款。辦理時限：3個工作日

三、備案事項

6、各重點目標防空襲防護搶修方案備案，時限：1個工作日 辦理事項：各重點目標防空襲防護搶修方案備案 主辦處室：金華市人防辦指揮通信處 申辦對象資格及必備資料： 方案內容充實并行之有效 辦理程序：窗口受理、業務處辦理 辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第十六條（主席令第78號）；

（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第八條（浙江省九屆人大常委會公告第十五號）。辦理時限：1個工作日

四、登記事項

7、平時利用人民防空工程登記 辦理事項：平時利用人民防空工程登記 主辦處室：金華市人防辦工程處

申辦對象資格及必備資料：（1）人防工程平時利用平面圖；（2）人防工程維護管理制度。

辦理程序：窗口受理、現場踏勘、窗口予以登記 辦理依據：

（1）《中華人民共和國人民防空法》第二十五條、第二十六條、第二十七條（主席令第78號）

（2）《浙江省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》第十九條、第三十一條（浙江省九屆人大常委會公告第十五號）辦理時限：1個工作日

第四篇：四川省司法廳行政許可事項辦事指南

附件：

四川省司法廳行政許可事項辦事指南

1．律師執業審核登記

1-1.律師執業許可辦事指南

一、法定依據

（一）《中華人民共和國律師法》第六條：“申請律師執業，應當向設區的市級或者直轄市的區人民政府司法行政部門提出申請，……受理申請的部門應當自受理之日起二十日內予以審查，并將審查意見和全部申請材料報送省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門。省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門應當自收到報送材料之日起十日內予以審核，作出是否準予執業的決定。準予執業的，向申請人頒發律師執業證書；不準予執業的，向申請人書面說明理由。”

（二）司法部《律師執業管理辦法》第十條：“律師執業許可，由設區的市級或者直轄市的區（縣）司法行政機關受理執業申請并進行初審，報省、自治區、直轄市司法行政機關審核，作出是否準予執業的決定。”

二、申請條件

（一）擁護中華人民共和國憲法；

（二）通過國家統一司法考試取得法律職業資格證書；

22、司法行政機關出具的停止執業原因及是否受行政處罰證明；

3、與原執業機構解除合同及辦結手續的證明。

（三）在高等院校、科研機構中從事法學教育、研究工作的人員申請兼職律師除須提交第（一）項規定的1至15項材料外，還須提交以下材料：

1、任教科目為法學的高校教師資格證復印件及在所在高校從事法學教育的相關證明材料；

2、科研機構出具的從事法學研究的具有文件編號的格式證明文件及從事相關法學研究的證明材料;

3、高等院校或科研機構同意其兼職從事律師執業的具有文件編號的格式證明文件。

本條所要求提交的復印件在提交時須審核原件，提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

（一）由市州司法行政機關受理申請并進行實質性和形式性要件初審后報省政務中心司法廳窗口審核。

（二）省政務中心司法廳窗口審核后作出是否準予的許可決定，對符合法定條件的頒發律師執業證。

五、辦理時限

（一）法定時限：10個工作日（《中華人民共和國律師法》第六條）。

（二）承諾時限：7個工作日

六、收費依據及標準 不收費

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

省紀委駐司法廳監察室:（028）86517762 網址：省政務中心http://www.tmdps.cn 省司法廳http://www.tmdps.cn

1．律師執業審核登記

1-2.律師執業機構變更辦事指南

一、法定依據

（一）司法部《律師執業管理辦法》第二十條：“律師變更執業機構，應當向擬變更的執業機構所在地設區的市級或者直轄市的區（縣）司法行政機關提出申請”

（二）司法部《律師執業管理辦法》第二十條第二款：“受理機關應當對變更申請及提交的材料出具審查意見，并連同全部申請材料報送省、自治區、直轄市司法行政機關審核。對準予變更的，由審核機關為

1．律師執業審核登記

1-3.律師執業證書注銷辦事指南

一、法定依據

（一）司法部《律師執業管理辦法》第十九條：“有下列情形之一的，由作出準予該申請人執業決定的省、自治區、直轄市司法行政機關撤銷原準予執業的決定，收回并注銷其律師執業證書”。

（二）司法部《律師執業管理辦法》第二十三條：“律師有下列情形之一的，由其執業地的原審核頒證機關收回、注銷其律師執業證書”。

二、申報條件

（一）受到吊銷律師執業證書處罰的；

（二）原準予執業的決定被依法撤銷的；

（三）因本人不再從事律師職業申請注銷的；

（四）因與所在律師事務所解除聘用合同或者所在的律師事務所被注銷，在六個月內未被其他律師事務所聘用的；

（五）因其他原因終止律師執業的。

三、申報材料

（一）身份證復印件；

（二）執業證復印件；

（三）律師執業證注銷申請表；

（四）關于停止執業的說明及相關證明材料；

（五）與原執業機構解除聘用關系或合伙關系以及辦結業務、檔案、財務等交接手續證明。

本條所要求提交的復印件在提交時須審核原件，提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

由律師執業所在地司法行政機關負責收回律師執業證，初審后將相關材料上報省政務中心司法廳窗口審核。

五、辦理時限：

法定時限：20個工作日（《行政許可法》）。承諾時限：14個工作日。

六、收費依據及標準 不收費

七、聯系方式：

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

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102、須經所在地縣級人民政府有關部門核撥編制、提供經費保障。

三、申報材料

（一）設立律師事務所須提交材料：

1、律師事務所設立申請登記表；

2、設立申請書；

3、設立人名單、簡歷以及身份證復印件、律師執業證復印件；

4、預核名通知書；

5、市級或以上司法行政機關出具的設立人執業經歷證明及是否受行政處罰情況證明；

6、設立人能專職執業無其他職業證明材料；

7、設立人與原執業單位解除聘用關系證明材料；

8、律師事務所負責人人選會議記錄；

9、律師事務所的住所地證明材料；

10、初審機關對律師事務所住所地的勘驗報告；

11、驗資證明；

12、合伙律師事務所還應當提交合伙協議；

13、律師事務所名稱、章程、相關制度；

14、設立國家出資設立的律師事務所，還應當提交所在地縣級人民政府有關部門出具的核撥編制、提供經費保障的批件以及至少有2名符合《律師法》、《律師執業管理辦法》的律師；

15、市級司法行政機關的初審意見。

本條所要求提交的復印件在提交時須審核原件，提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

（一）由市州司法行政機關受理申請并進行實質性要件和形式性要件初審后報省政務中心司法廳窗口進行審核。

（二）省政務中心司法廳窗口審核后作出是否準予的許可決定，對符合法定條件的頒發律師事務所設立許可證。

五、辦理時限

（一）法定時限：10個工作日（《中華人民共和國律師法》第十八條）。

（二）承諾時限：7個工作日。

六、收費依據及標準 不收費

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

省紀委駐司法廳監察室:（028）86517762 網址：省政務中心http://www.tmdps.cn

314符合法定條件的頒發律師事務所分所設立許可證。

五、辦理時限

（一）法定時限：10個工作日。

（二）承諾時限：7個工作日。

六、收費依據及標準 不收費

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

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2．律師事務所審核登記

2-3.律師事務所設立預核名辦事指南

一、法定依據

《律師事務所管理辦法》第十二條：“設立律師事務所，其申請的名稱應當符合司法部有關律師事務所名稱管理的規定，并應當在申請設立許可前按規定辦理名稱檢索。”

二、申請條件

（一）律師事務所只能選擇、使用一個名稱。

（二）律師事務所名稱應當使用符合國家規范的漢字。

（三）民族自治地方律師事務所的名稱，可以同時使用本民族自治地方通用的民族語言文字。

（四）律師事務所名稱應當由“省（自治區、直轄市）行政區劃地名、字號、律師事務所”三部分內容依次組成。

（五）合伙律師事務所的名稱，可以使用設立人的姓名連綴或者姓氏連綴作字號。

（六）律師事務所名稱中的字號應當由兩個以上漢字組成，并不得含有下列內容和文字：

1、有損國家利益、社會公共利益或者有損社會主義道德風尚的，不尊重民族、宗教習俗的；

2、政黨名稱、黨政軍機關名稱、群眾組織名稱、社會團體名稱及其簡稱；

3、國家名稱，重大節日名稱，縣（市轄區）以上行政區劃名稱或者地名；

4、外國國家（地區）名稱、國際組織名稱及其簡稱；

5、可能對公眾造成欺騙或者誤解的；

6、漢語拼音字母、外文字母、阿拉伯數字、全部由中文數字組成或

718

（一）法定時限：10個工作日內審核后轉報司法部。

（二）承諾時限：7個工作日內審核后轉報司法部。

六、收費依據、收費標準 不收費。

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

省紀委駐司法廳監察室:（028）86517762 網址：省政務中心http://www.tmdps.cn 省司法廳http://www.tmdps.cn

2．律師事務所審核登記

2-4.律師事務所變更辦事指南

一、法定依據

《律師事務所管理辦法》第二十四條：“律師事務所變更名稱、負責人、章程、合伙協議的，應當經所在地設區的市級或者直轄市的區(縣)司法行政機關審查后報原審核機關批準。具體辦法按律師事務所設立許可程序辦理。

律師事務所變更住所、合伙人的，應當自變更之日起十五日內經所在地設區的市級或者直轄市的區(縣)司法行政機關報原審核機關備案。

二、申請條件

經司法行政機關審核設立的律師事務所變更事項均可以申請變更登記：

1、律師事務所負責人變更，但個人律師事務所不得變更負責人;

2、律師事務所名稱、章程、協議變更;

3、入伙：新合伙人應當從本所專職律師中產生，并具有三年以上執業經歷;受到六個月以上停止執業處罰的律師，處罰期未逾三年的，不得擔任合伙人；

4、退伙或者除名;

5、律師事務所住所變更；

6、律師事務所組織形式變更。

三、申報材料

（一）變更組織形式

律師事務所變更組織形式參照律師事務所設立程序辦理。變更組織形式應當提交以下材料：

1、申辦材料目錄；

2、《律師事務所組織形式變更登記表》；

3、申請書；

4、律師事務所變更組織形式情況報告（報告需說明律師事務所變更

122（2）決定變更合伙協議的合伙人會議決議（需合伙人簽名并加蓋律師事務所公章）；

（3）變更后的新合伙協議（需合伙人簽名并加蓋律師事務所公章）；（4）修訂后的律師事務所章程（需加蓋律師事務所公章）。

（三）變更住所、合伙人

1、變更住所：

律師事務所變更住所應當提交以下備案材料：（1）《律師事務所住所變更備案表》；

（2）變更后的住所證明（房屋買賣協議復印件，或租賃協議復印件和房屋產權證明復印件）；

（3）修訂后的律師事務所章程（需加蓋律師事務所公章）；（4）合伙律師事務所變更住所的，還需提交合伙人簽名的并加蓋律師事務所公章的決定變更律師事務所住所的合伙人會議決議；

（5）跨省住所遷移的，按注銷原律師事務所、設立新律師事務所的程序辦理。

2、增加合伙人：

律師事務所增加合伙人應當提交以下材料：（1）《律師事務所合伙人入伙申請表》；（2）入伙人的入伙申請書（需入伙人簽名）；

（3）同意入伙人入伙的合伙人會議決議（需合伙人簽名并加蓋律師事務所公章）；

（4）入伙人的資歷證明材料（包括個人簡歷，身份證原件及復印件，法律職業資格證書或律師資格證書原件及復印件，學歷證書原件及復印件，律師執業證原件及復印件。律師執業證書復印件應當包括律師執業證書證號頁、本人相片頁和考核頁）；

（5）入伙人原管理司法行政機關出具的執業經歷證明以及是否受行政處罰情況證明；

（6）需變更原律師事務所章程、合伙協議，按有關章程、合伙協議辦事指南辦理審批手續。

3、減少合伙人：

律師事務所減少合伙人應當提交以下材料：（1）《律師事務所合伙人退伙備案表》；（2）退伙人的退伙申請書（需退伙人簽名）；

（3）同意退伙人退伙的合伙人會議決議（需就退伙人合伙份額的轉讓、律師事務所資產和債務處理以及合伙關系存續期間執業風險責任承擔等進行明確約定。合伙人會議決議需合伙人簽名并加蓋律師事務所公章）；

（4）需變更原律師事務所章程、合伙協議，按有關章程、合伙協議辦事指南辦理審批手續。

上述要求提交的復印件在提交時須審核原件，提交的申請材料需一

5265.清算報告（包括清算組成員名單、財務清算內容、財產處置清單、未辦結案件處理清單、律師人員清單等）；

6.律師事務所執業許可證正副本原件及復印件、印章及全體律師的執業證原件；

7.承擔潛在執業風險的協議或承諾（合伙人、個人所負責人、國資所主管部門分別對應承諾）；

8.處理情況報告（業務銜接、人員安排、資產處置、債權債務承擔等事務的處理情況。注銷的如是分所，該報告應由律師事務所總所出具。注銷的如是國資所，該報告應由該所主管機關出具）；

9.總所擬被注銷的，應對其所設立的分所存廢提出處理意見和承諾。提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

由律師事務所所在地市級司法行政機關受理申請，并進行實質性要件和形式性要件初審后報省政務中心司法廳窗口審核。

五、辦理時限

法定時限：20個工作日（《行政許可法》）。承諾時限：14個工作日。

六、收費依據及標準 不收費

七、聯系方式：

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

省紀委駐司法廳監察室:（028）86517762 網址：省政務中心http://www.tmdps.cn 省司法廳http://www.tmdps.cn

3.國（境）外律師事務所代表機構初審

3-1.外國律師事務所駐華代表處設立、代表機構代表執業核準辦事指南

一、法定依據

《外國律師事務所駐華代表機構管理條例》（國務院令第338號，2001年12月22日）第八條“外國律師事務所申請在華設立代表機構，應當向擬設立的代表機構住所地的省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門提交下列文件材料：

（一）該外國律師事務所主要負責人簽署的設立代表機構、派駐代表的申請書。擬設立的代表機構的名稱應當為“XX律師事務所（該律師事務所的中文譯名）駐XX（中國城市名）代表處”；

（二）該外國律師事務所在其本國已經合法設立的證明文件；

（三）該外國律師事務所的合伙協議或者成立章程以及負責人、合伙人名單；

（四）該外國律師事務所給代表機構各擬任代表的授權書，以及擬任首席代表

930紀律受過處罰的證明文件。

（八）法律法規規定的其他材料

前款所列文件材料，應當經申請人本國公證機構或公證人的公證、其本國外交主管機關或外交主管機關授權的機關認證，并經中國駐該國使（領）館認證。

外國律師事務所所提交的文件材料應當一式三份，外文材料應當附中文譯文。

提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

（一）申請單位向省政府政務服務中心司法廳窗口遞交申報材料；

（二）省司法廳對申報材料進行審查，并將審查意見連同申報材料報送國務院司法行政部門審核。

五、辦理時限

（一）法定時限：90個工作日（《外國律師事務所駐華代表機構管理條例》第九條）。

（二）承諾時限：60個工作日。

六、收費依據、收費標準 不收費。

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625

投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

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3.國（境）外律師事務所代表機構初審

3-2.香港、澳門律師事務所駐內地代表處設立、代表機構代表執業核準辦事指南

一、法定依據

（一）《外國律師事務所駐華代表機構管理條例》（國務院令第338號，2001年12月22日）第三十四條：“中國的單獨關稅區的律師事務所在內地設立代表機構的管理辦法，由國務院司法行政部門根據本條例的原則另行制定。”

（二）《香港、澳門特別行政區律師事務所駐內地代表機構管理辦法》（司法部令70號，2002年3月13日）第八條：“港澳律師事務所申請在內地設立代表處，應當向擬設立的代表處住所地的省、自治區、直轄市司法廳(局)提交下列文件材料：

（一）該律師事務所主要負責人簽署的設立代表處、派駐代表的申請書。擬設立的代表處的名稱應當為“XX律師事務所（該律師事務所的中文名稱）駐XX（內地城市名）代表

334執業紀律受過處罰的證明文件。

（八）法律法規規定的其他材料

前款所列文件材料，應當有香港委托公證人或澳門公證機構的公證證明。

該律師事務所提交的文件材料應當一式三份，分別裝訂成冊，文件材料如用外文書寫的，應當附中文譯文。

提交的申請材料需一式三份。

四、辦理程序

（一）申請單位向省政府政務服務中心司法廳窗口遞交申報材料；

（二）省司法廳對申報材料進行審查，并將審查意見連同申報材料報送國務院司法行政部門審核。

五、辦理時限

（一）法定時限：90個工作日（《香港、澳門特別行政區律師事務所駐內地代表機構管理辦法》第九條）。

（二）承諾時限：60個工作日。

六、收費依據、收費標準 不收費。

七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381

四川省效能投訴電話：96960

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4．取得內地法律職業資格的 香港特別行政區和澳門特別行政區居民在

內地從事律師職業核準辦事指南

一、法定依據

（一）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（2004年國務院令第412號發布）附件：國務院決定對確需保留的行政審批項目設定行政許可的目錄第70項“香港、澳門永久性居民中的中國居民申請在同地從事律師職業核準”。

（二）司法部《取得內地法律職業資格的香港特別行政區和澳門特別行政區居民在內地從事律師職業管理辦法》第十四條：“取得內地法律職業資格的香港、澳門居民在內地申請律師執業，應當依照《律師法》和司法部制定的《律師執業管理辦法》的規定，向擬聘其執業的內地律師事務所住所地設區的市級或者直轄市區（縣）司法行政機關提出申請，由其出具審查意見后報省級司法行政機關審核，作出是否準予申請人在內地執業的決定。”

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七、聯系方式

聯系電話：省政務服務中心司法廳窗口：028—86952625 投訴電話：省政府政務服務中心：（028）86936179 86936381 四川省效能投訴電話：96960

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5．香港、澳門律師擔任內地律師事務所

法律顧問核準辦事指南

一、法定依據

（一）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（2004年國務院令第412號發布）附件：國務院決定對確需保留的行政審批項目設定行政許可的目錄第71項“香港、澳門律師擔任內地律師事務所法律顧問核準”

（二）《香港法律執業者和澳門執業律師受聘于內地律師事務所擔任法律顧問管理辦法》（2003年司法部令第82號發布）第四條：“香港法律執業者受聘于內地律師事務所擔任法律顧問，應當依照本辦法申請領取香港法律顧問證。澳門執業律師受聘于內地律師事務所擔任法律顧問，應當依照本辦法申請領取澳門法律顧問證。”第八條：“內地律師事務所所在地的地(市)級司法行政機關應當自收到香港法律執業者、澳門執業律師申請材料之日起10日內完成審查，出具審查意見，并連同申請材料上報省級司法行政機關。”第九條：“省級司法行政機關應當自收到申請材料之日起20日內完成審核。對于符合本辦法規定條件的，準予在內地受聘擔任法律顧問，并辦理登記，向其頒發香港、澳門法律顧問證；對于不符合本辦法規定條件的，不準在內地受聘擔任法律顧問，并書面通知申請人和擬聘其擔任法律顧問的內地律師事務所。省級司法行政機關應當自向申請人頒發香港、澳門法律顧問證之日起30日內，將有關登記材料及審核意見報司法部備案。”

二、申請條件

（一）在香港或者澳門執業滿2年；

（二）未受過刑事處罰及未因違反律師職業道德、執業紀律受到過處罰；

（三）有內地律師事務所同意聘用；

（四）內地律師事務所聘用香港法律執業者和澳門執業律師應具備下列條件：

1、成立滿3年；

2、專職律師不少于10人；

3、最近3年內未受過行政處罰、行業處分。

三、申報材料

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一、法定依據

（一）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（2004年國務院令第412號發布）附件：國務院決定對確需保留的行政審批項目設定行政許可的目錄第72項“香港、澳門律師事務所與內地律師事務所聯營核準”。

（二）《香港特別行政區和澳門特別行政區律師事務所與內地律師事務所聯營管理辦法》（2009年司法部第118號令）第七條：“香港、澳門律師事務所與內地律師事務所申請聯營，應當共同向內地律師事務所所在地的省級司法行政機關提交下列申請材料：……”。第八條：“省級司法行政機關應當自收到申請人聯營申請材料之日起20日內作出準予或者不準聯營的決定。20日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。對于符合本辦法規定條件的，應當準予聯營，頒發聯營許可證；對于不符合本辦法規定條件的，不準聯營，并書面通知申請人。對準予聯營的，省級司法行政機關應當自頒發聯營許可證之日起30日內，將準予聯營的批件及有關材料報司法部備案。香港、澳門律師事務所駐內地代表機構與內地律師事務所不在同一省、自治區、直轄市的，經內地律師事務所所在地的省級司法行政機關準予聯營的，作出準予聯營決定的省級司法行政機關還應當將準予聯營批件同時抄送香港、澳門律師事務所駐內地代表機構所在地的省級司法行政機關。”

二、申請條件

（一）符合下列條件的香港、澳門律師事務所，可以申請聯營：

1、據香港、澳門有關法規登記設立；

2、港、澳門擁有或者租用業務場所從事實質性商業經營滿3年；

3、經營者或者所有合伙人必須為香港、澳門注冊執業律師；

4、業務范圍應為在香港、澳門提供本地法律服務；

5、事務所及其獨資經營者或者所有合伙人均須繳納香港利得稅、澳門所得補充稅或者職業稅；

6、準在內地設立代表機構，且代表機構在申請聯營前兩年內未受過行政處罰；申請聯營時代表機構設立未滿兩年的，自代表機構設立之日起未受過行政處罰。

（二）符合下列條件的內地律師事務所，可以申請聯營：

1、成立滿3年；

2、申請聯營前兩年內未受過行政處罰、行業懲戒。

成立滿1年并至少有1名設立人具有5年以上執業經歷、住所地在廣東省的內地律師事務所，也可以申請聯營。

內地律師事務所分所不得作為聯營一方申請聯營。

三、申報材料

香港、澳門律師事務所與內地律師事務所申請聯營，應當共同向內地律師事務所所在地的省級司法行政機關提交下列申請材料：

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7.面向社會服務的司法鑒定人執業登記審核

7-1.面向社會服務的司法鑒定人

執業核準辦事指南

一、法定依據

（一）《全國人民代表大會常務委員會關于司法鑒定管理問題的決定》（第十屆全國人大常委會第十四次會議通過，2005年2月28日）“

六、申請從事司法鑒定業務的個人、法人或者其他組織，由省級人民政府司法行政部門審核，對符合條件的予以登記，編入鑒定人和鑒定機構名冊并公告。”

（二）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號，2004年6月29日）附件：國務院決定對確需保留的行政審批項目設定行政許可的目錄第76項“面向社會服務的司法鑒定人執業核準”。

（三）《司法鑒定人登記管理辦法》（司法部令第96號，2005年9月30日）第九條第（一）項：“省級司法行政機關負責本行政區域內司法鑒定人登記管理工作。”

（四）《四川省司法鑒定管理條例》（四川省第九屆人大常委會第三十次會議通過，2002年7月20日）。

二、申請條件

（一）具有相關的高級專業技術職稱；或者具有相關的行業執業資格或者高等院校相關專業本科以上學歷，從事相關工作五年以上；

（二）申請從事經驗定型或者技能鑒定型司法鑒定業務的，應當具備相關專業工作十年以上經歷和較強的專業技能；

（三）所申請從事的司法鑒定業務，行業有特殊規定的，應當符合行業規定；

（四）擬執業機構已經取得或者正在申請《司法鑒定許可證》；

（五）沒有受過因故意犯罪或者職務過失犯罪刑事處罰的；

（六）沒有受過開除公職處分的；

（七）沒有被司法行政機關撤銷司法鑒定人登記的；

（八）所在司法鑒定機構受到停業處罰期已滿的；

（九）身體健康，能夠適應司法鑒定工作需要，具有完全民事行為能力。

三、申報材料

由擬執業的司法鑒定機構提交以下材料：

（一）司法鑒定人登記申請表；

（二）近期二寸免冠正面彩色證件照一張；

（三）身份證復印件；

（四）相關專業學歷證明復印件；

950-

第五篇：辦理建筑工程施工許可證事項指南

開工前辦施工許可證的前期手續

一、法定依據

《中華人民共和國建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。

二、申請條件

(一)已經辦理該建筑工程用地批準手續;

(二)在城市規劃區的建筑工程，已經取得建設用地規劃許可證和建設工程規劃許可證;

(三)已經按規定辦理招標手續并確定建筑施工企業和項目經理，施工企業與建設單位簽訂了施工合同;

(四)施工場地基本具備施工條件;

(五)有滿足施工需要的全套施工圖紙及技術資料，施工圖設計文件已按規定辦理了審查批準手續;

(七)按規定應該委托監理的工程已委托監理，并已簽訂監理合同，(六)有保證工程質量和安全的具體措施;按規定已辦理了工程質量、安全監督手續;

(八)建設資金已落實;

(九)已按規定繳納前期工程有關稅費;

(十)法律、法規規定的其它條件。

三、申報材料

(一)《建筑工程施工許可申請表》(2份)

(二)建筑工程用地批準手續;

(三)《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》;

(四)拆遷許可證及施工現場已經具備施工條件;

(五)中標通知書及施工合同;

(六)建筑工程施工圖設計文件審查合格書、審查備案通知書;

(七)施工組織設計;

(八)工程質量安全監督手續和工程監理合同;

(九)已按規定繳納前期建設工程有關稅費的證明;

(十)建設資金已經落實的資金保函或證明;

(十一)本建筑施工企業中標項目經理資質證書和專業管理人員崗位證書原件;(十二)外地施工企業入境審查備案手續;

(十三)施工現場管理人員、生產操作人員持證上崗登記表;

(十四)建設單位、建筑施工企業已分別繳納工程施工合同總造價5%的工資保證金的票據證明;

(十五)建設單位提交建安工作量用款的25%作為工程備料預付款，劃入建筑施工企業銀行帳戶的書面證明;建筑施工企業提交開戶銀行的資金入帳證明;

(十六)建設單位提交建筑工程安全防護、文明施工措施費用支付計劃;

(十七)建筑施工企業安全生產許可證;

(十八)法律、法規規定的其他文件。