第一篇：關于對全省重點公益林進行核查的通知

甘林資函字〔2005〕104號

關于對全省重點公益林進行核查的通知

各市（州）林業局、廳直有關單位：

為進一步提高重點公益林區劃界定成果的準確性和可靠性，落實中央森林生態效益補償資金，省廳決定對全省重點公益林區劃界定成果進行一次全面核查。現將有關事宜通知如下：

一、核查依據

核查工作以縣（市、區）、國有林業局（總場、保護局）為單位，以《國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法》（林策發[2004]94號）、《財政部 國家林業局中央森林生態效益補償基金管理辦法》（財農[2004]169號）、國家林業局《重點公益林認定核查辦法》和《重點公益林管護核查辦法（試行）》（林資發[2004]138號）、《甘肅省重點公益林區劃界定辦法》（甘林計字[2004]192號）《甘肅省重點公益林認定核查實施細則》、《甘肅省

五、被核查單位必須提供的資料

被核查單位在省級核查開始前，必須提供以下資料：

1、重點公益林區劃界定報告。以縣（市、區）、國有林業局（總場、保護局）為單位編寫；

2、重點公益林區劃界定統計表（表1-5）。以林場（鄉）為單位統計，以縣（市、區）、國有林業局（總場、保護局）為單位匯總；

3、圖面資料：行政區劃圖、生態區位圖、森林資源分布圖；

4、公益林小班調查因子表；

5、重點公益林區劃界定工作方案；

6、上級林業主管部門的評審驗收意見；

7、重點公益林區劃界定質量檢查報告和縣級自查報告；

8、承擔區劃界定單位的資質證明；

9、天保工程實施方案（包括圖面資料和實施方案報告）；

10、退耕還林工程年度作業設計及檢查驗收的資料(圖、表、卡)；

11、林業重點生態工程管理圖。

六、其他要求

1、在省級核查中，各被核查單位必須在核查組的指導下按要求建立重點公益林小班數據庫和重點公益林小班圖形庫、編制重點公益林森林生態效益補償工作實施方案。

2、嚴格按照省級核查人員簽字認定的外業調查圖和公益林小班卡片建立小班圖形和數據庫，被核查單位不得更改。

第二篇：公益林培育核查辦法

一、總則

（一）核查目的

核查全省國家重點生態公益林培育的計劃任務完成和資金使用情況。客觀分析與評價國家重點生態公益林培育實績與成效，為科學管理、科學決策提供依據，為全面提升國家重點生態公益林質量奠定基礎。

（二）核查依據

依據《黑龍江省＜中央森林生態效益補償基金管理辦法＞實施細則》、《黑龍江省中央森林生態效益補償基金制度實施管理辦法》、《黑龍江省國家重點生態公益林培育管理辦法》等有關規定。

（三）核查范圍

核查范圍為全省2005和2006年承擔省林業廳、財政廳聯合下達重點公益林培育任務的縣（市、區）及經營單位。

（四）核查內容

森林培育核查主要包括三大項即：國家重點生態公益林人工造林核查、國家重點生態公益林補植核查，國家重點生態公益林幼中齡林撫育核查。具體核查內容：

1、權限核查：核查造林、補植、幼中齡林撫育調查設計及審批部門。

2、空間位置核查：核查造林、補植、幼中齡林撫育小班的區域位置。

3、面積核查：核查森林培育的實際實施面積。

4、質量核查：核查人工造林、補植小班(地塊)的成活率或保存率等相關因子；核查幼中齡林撫育強度、撫育質量等內容。

5、成本核查：核查人工造林、補植與幼中齡林撫育的實際成本與支 出。

（五）核查程序

1、搜集省林業廳、財政廳對核查單位下達的國家重點生態公益林培育計劃、作業設計文件及相關資料。

2、聽取被核查單位關于國家重點生態公益林培育任務完成和資金使用情況的匯報。

3、現地逐小班（地塊）對國家重點生態公益林培育任務完成情況進行核查。

4、內業統計匯總后形成核查報告上報省林業廳。

二、技術標準

（一）人工造林技術標準

1、權限核查標準

造林作業設計是經省林業廳還是縣（市、區）林業主管部門審批。

2、空間位置核查標準

造林小班（地塊）位置必須在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計小班（地塊）位置相符。

3、面積核查標準

（1）計劃面積：指省林業廳、財政廳對被核查單位下達的國家重點生態公益林人工造林面積。

（2）設計面積：指經省林業廳或縣（市、區）林業主管部門批準的國家重點生態公益林人工造林作業設計面積。

（3）核實面積：經核查確定符合國家重點生態公益林人工造林條件 的實際人工造林面積。

（4）合格面積：經核查確定符合國家重點生態公益林人工造林條件并達到合格標準的國家重點生態公益林人工造林面積。

4、造林質量核查標準

（1）造林成活率：人工造林小班（地塊）闊葉樹種（含落葉松）造林三年內，針葉樹種造林五年內，單位面積造林成活株數與單位面積設計植苗株數之比。成活率評定標準為：造林成活率≥85%為合格，84—41%為待補植，≤40%為失敗。

（2）株數保存率：人工造林小班（地塊）闊葉樹種（含落葉松）造林三年以上（含三年），針葉樹種造林五年以上（含五年），單位面積原造林樹種保存株數與單位面積設計株數之比。保存率評定標準為：株數保存率≥80%或郁閉度≥0.2為合格，株數保存率＜80或郁閉度＜0.2為不合格。

（3）人工造林幼撫：造林小班（地塊）按作業設計所要求的相應撫育措施和次數進行撫育。用撫育率（撫育率≥90%為合格，否則為不合格）評價小班（地塊）的撫育情況。

（4）苗木質量：按照黑龍江省地方標準《主要造林樹種苗木標準》，上山苗為Ⅱ級以上苗木。用優質壯苗率（優質壯苗率≥90%為合格，否則為不合格）評價小班（地塊）的苗木質量。

（5）栽植質量：①小班（地塊）造林質量符合《黑龍江省造林技術規程》或《黑龍江省國家重點公益林培育管理辦法》規定，且檢查苗木窩根、整地規格、椅子苗、扶正等質量情況，用合格率（合格率≥90% 為合格，否則為不合格）評價小班的造林質量。②苗木不得和攀緣植物、高棵作物林糧兼作。③矮棵作物不得株混。全部達到上述要求的為合格小班（地塊），有一項不合格為不合格小班（地塊）。

（6）林種劃分：國家重點生態公益林補植林種劃分為防護林和特種用途林。其中防護林劃分為水源涵養林、防風固沙林、護提（岸）林；特種用途林劃分為國防林、自然保護區林。

（7）樹種劃分：以補植的優勢樹種確定小班樹種。（8）設計密度：以作業設計單位面積植苗株數為準。（9）施工密度：以實際施工單位面積植苗株數為準。

5、造林成本核查標準

按小班（地塊）實際造林成本加權平均計算。

6、核查精度要求（1）面積精度95%。（2）成活、保存率精度98%。

（二）郁閉度0.4以下有林地、疏林地補植技術標準

1、權限核查標準

補植作業設計是經省林業廳還是縣（市、區）林業主管部門審批。

2、空間位置核查標準

郁閉度0.4以下有林地、疏林地補植小班（地塊）位置必須在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計小班（地塊）位置相符。

3、面積核查標準

（1）計劃面積：指省林業廳、財政廳對被核查單位下達的國家重點 生態公益林補植面積。

（2）設計面積：指經省林業廳和縣（市、區）林業主管部門批準國家重點生態公益林補植作業設計面積。

（3）核實面積：經核查確定符合國家重點生態公益林補植條件的實際補植面積。

（4）合格面積：經核查確定符合國家重點生態公益林補植條件并達到合格標準的國家重點生態公益林補植面積。

4、補植質量核查標準

（1）補植成活率：補植小班（地塊）闊葉樹種（含落葉松）三年內，針葉樹種五年內，單位面積成活株數與單位面積設計植苗株數之比。成活率評定標準為：成活率≥90%為合格，89—41%為待補植，≤40%為失敗。

（2）株數保存率：補植小班（地塊）闊葉樹種（含落葉松）造林三年以上（含三年），針葉樹種造林五年以上（含五年）單位面積原造林樹種保存株數與單位面積設計植苗株數之比。補植小班（地塊）保存率評定標準為：株數保存率≥80%或郁閉度≥0.2為合格，株數保存率＜80或郁閉度＜0.2為不合格。

（3）補植幼撫：補植小班（地塊）按作業設計所要求的相應撫育措施和次數進行撫育。用撫育率（撫育率≥90%為合格，否則為不合格）評價小班（地塊）的撫育情況。

（4）苗木質量：按照黑龍江省地方標準《主要造林樹種苗木標準》，上山苗為Ⅱ級以上苗木。用優質壯苗率（優質壯苗率≥90%為合格，否則為不合格）評價小班（地塊）的苗木質量。（5）栽植質量：①小班（地塊）補植質量符合《黑龍江省造林技術規程》或《黑龍江省國家重點生態公益林培育管理辦法》規定，且檢查苗木窩根、整地規格、椅子苗、扶正等質量情況，用合格率（合格率≥90%為合格，否則為不合格）評價小班的造林質量。②苗木不得和攀緣植物、高棵作物林糧兼作。③矮棵作物不得株混。全部達到上述要求的為合格小班（地塊），有一項不合格為不合格小班（地塊）。

（6）補植地類：上層林冠郁閉度在0.4以下的有林地或疏林地。（7）林種劃分：國家重點生態公益林補植林種劃分為防護林和特種用途林。其中防護林劃分為水源涵養林、防風固沙林、護提（岸）林；特種用途林劃分為國防林、自然保護區林。

（8）樹種劃分：以補植的優勢樹種確定小班樹種。（9）設計密度：以作業設計單位面積植苗株數為準。（10）施工密度：以實際施工單位面積植苗株數為準。

5、補植成本核查標準

按小班（地塊）實際補植成本加權平均計算。

6、核查精度要求（1）面積核查精度95%（2）成活率或保存率核查精度98%

（三）幼中齡林撫育技術標準

1、權限核查標準

幼中齡林撫育作業設計是經省林業廳還是縣（市、區）林業主管部門。

2、空間位置核查標準 幼中齡林撫育小班（地塊）必須在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計小班（地塊）位置相符。

3、面積核查標準

（1）計劃面積：指省林業廳、財政廳對被核查單位下達的幼中齡林撫育面積。

（2）設計面積：指經省林業廳和縣（市、區）林業主管部門批準的幼中齡林撫育作業設計面積。

（3）核實面積：經核查確定符合國家重點生態公益林幼中齡林撫育條件的實際撫育面積。

（4）合格面積：經核查確認符合國家重點生態公益林幼中齡林條件并達到幼中齡林撫育合格標準的撫育面積。

4、撫育伐株數（蓄積）誤差核查標準

按幼、中齡林撫育標準地保留木株數、蓄積，采伐木株數分別計算小班（地塊）保留木株數、蓄積和采伐木株數，幼中齡林小班（地塊）設計與施工撫育伐株數或蓄積差值不準超過±10%。漏伐、錯伐率不超過2%。

5、撫育形式核查標準

（1）透光撫育：應在郁閉度0.8以上，且密度大，競爭激烈，分化明顯的幼齡林內實施。

（2）生長撫育：應在郁閉度0.8以上，且密度大競爭激烈，分化明顯的中齡林內實施。

（3）衛生撫育：應在遭受蟲（鼠）害、火災、雪壓和風折、病腐木 占20%以上的林分內實施。

6、撫育質量核查標準

分好、中、差，合理確定砍伐木、保留木，撫育后保留木分布均勻一致為好，保留木分布不均，出現天窗空地，伴有取材現象為差，介與兩者之間為中。

7、林地清理核查標準

符合幼中齡林撫育作業設計清林標準的小班（地塊）為合格，否則為不合格。

8、采伐許可證核查標準

撫育伐小班（地塊）有采伐許可證為合格，否則為不合格。

9、撫育成本核查標準

按小班撫育成本加權平均計算。

10、核查精度（1）面積精度為95%（2）株數、蓄積誤差98%

三、核查方法

（一）資料準備

1、省林業廳、財政廳聯合下達的核查人工造林、補植、幼中齡林撫育計劃指標，小班作業設計文件及相關資料。

2、核查單位《林相圖》、《國家重點生態公益林區劃界定圖》、《國家重點生態公益林責任區管護圖》、地形圖。

3、《主要樹種樹高級材積表》、《黑龍江省立木材積表》。

（二）核查單位的抽取

由省林業廳負責統一抽取核查單位。對抽中單位的國家重點公益林培育情況進行全面核查。

（三）人工造林核查方法

1、權限核查方法

審閱作業設計審批表，確定審批部門。

2、空間位置核查方法

用GPS測定造林小班（地塊）中心點的公里網坐標，核對《國家重點生態公益林區劃界定圖》，判別該小班是否在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計比對查看該小班（地塊）位置是否與作業設計位置一致。

3、人工造林面積核實

（1）當小班（地塊）面積＜15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時，以設計面積為準；如面積誤差＞±5%則采用實測法求算面積。

（2）當小班（地塊）面積≥15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時以設計面積為準；如面積誤差＞±5%時，可利用幾何圖形實測或采用GPS控制點與地形圖調繪相結合的方法求算面積（小班面積以畝為單位并保留1位小數，核查最小面積為1畝）。

利用地形圖調繪GPS控制點按以下原則設置：

①當小班邊界全部以山脊、山溝、河流、道路等明顯地形地物為界時，這些邊界在地形圖或上準確勾繪，并設置1個GPS控制點。②當小班部分邊界以山脊、山溝、河流、道路等明顯地形地物為界時，這些邊界在地形圖上直接勾繪，其余邊界用GPS定位控制勾繪。適當設置GPS控制控點，但不得少于2個。

③小班（地塊）邊界無明顯地形地物時，按小班面積確定GPS控制點個數：當小班面積在15—99畝，GPS控制點不少于3個；100—450畝，GPS控制點不少于5個；450畝以上GPS控制點不少于7個。

④現地記載拐點GPS坐標值并做調查標志。

4、造林質量核查方法

（1）成活率和保存率核查方法：造林小班（地塊）成活或保存率采用標準行或標準地法調查，即在標準行、標準地內核查記載成活或保存株數（每穴造林株數成活或保存多于一株時，株按1計算）。并按公式計算成活或保存率。

人工造林小班（地塊）標準行、標準地核查比例：當小班（地塊）面積在100畝以下時，標準行或標準地面積應占小班（地塊）面積5%；100—450畝應占3%；450畝以上不少于2%。

標準行、標準地應根據不同坡位和整個小班（地塊）成活率或保存情況進行有代表性設置（現地做調查標志，并用GPS測定其公里網坐標）。

（2）幼林撫育、苗木質量、栽植質量、核查方法：在標準行或標準地內每間隔20株檢查1株（起始行的第1株樹須做標記，并用GPS標定其公里網坐標）確定小班幼林撫育苗木質量、栽植質量情況。

（3）林種核查方法：按造林設計確定小班（地塊）林種。（4）樹種核查方法：按造林優勢樹種確定小班（地塊）樹種，混交 林小班（地塊）填寫混交方式。

（5）造林成本核查方法：小班設計成本按造林設計填寫，實際成本查看財務賬目或訪問了解。

（四）郁閉度0.4以下有林地、疏林地補植核查方法

1、權限核查方法

審閱作業設計審批表，確定審批部門。

2、空間位置核查方法

用GPS測定造林小班（地塊）中心的公里網坐標，核對《國家重點生態公益林區劃界定圖》，判別該小班是否在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計比對查看該小班（地塊）位置是否與作業設計位置一致。

3、補植面積核查方法

（1）能單獨區劃的補植小班（地塊）調查方法：當小班（地塊）面積＜15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時，以設計面積為準；如面積誤差＞±5%則采用實測法求算面積。當小班（地塊）≥15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時，以設計面積為準；如面積誤差＞±5%時，可利用幾何圖形實測或采用GPS控制點（GPS控制點設置原則與造林核查相同）與地形圖調繪相結合的方法求算面積（小班面積以畝為單位并保留1位小數，核查最小面積為1畝）。

（2）不能單獨區劃的補植小班（地塊）調查方法：在小班內設置樣帶（帶寬為5m，每個小班不少于2條樣帶），按樣帶面積調查比例確定補植面積。樣帶設置原則為： ①以小班（地塊）最北端拐點為起點用GPS向南導航至小班（地塊）邊緣為終點。

②以小班（地塊）最東端拐點為起點用GPS向西導航至小班（地塊）西部邊緣為終點。

③如樣帶處在小班邊緣時，樣帶應向小班（地塊）內平移25m。④樣帶起點、終點處現地作標志，并用GPS測定公里網坐標。

4、補植質量核查方法（1）成活率和保存率核查方法

①能單獨區劃的補植小班（地塊）成活率、保存率調查方法：補植小班（地塊）成活或保存率采用標準行或標準地法調查，在標準行、標準地內核查記載成活或保存株數（每穴造林株數成活或保存多于一株時，按1株計算）。并按公式計算成活或保存率。

補植小班（地塊）標準行、標準地核查比例：當小班（地塊）面積在100畝以下時，標準行或標準地面積應占小班（地塊）面積5%；100—450畝應占3%；450畝以上不少于2%。

標準行、標準地應根據不同坡位和整個小班（地塊）成活率或保存情況進行有代表性設置（現地做調查標志，并用GPS測定其公里網坐標）。

②不能單獨區劃的補植小班（地塊）成活率或保存率調查方法：造林小班（地塊）成活、保存率采用樣帶法調查，即在樣帶內核查記載成活或保存株數（每穴造林成活株數或保存株數多于1株時，按1株計算）。并按公式計算成活或保存率。

（2）郁閉度核查方法：郁閉度核查采用測線法。在小班內選取一有 代表性地段，量取100米直線為測線（不足100米時，按最大距離量取）。沿線量測樹冠投影計算郁閉度。

（3）幼林撫育、苗木質量、栽植質量、核查方法：在標準行或標準地內每間隔20株檢查1株（起始行的第1株樹須做標記，并用GPS標定其公里網坐標）確定小班幼林撫育、苗木質量、栽植質量情況。

（4）林種核查方法：按補植設計確定小班（地塊）林種。（5）樹種核查方法：按補植優勢樹種確定小班（地塊）樹種，混交林小班（地塊）填寫混交方式。

（6）補植成本核查方法：小班設計成本按補植設計填寫，實際成本查看財務賬目或訪問了解。

（五）幼中齡林撫育核查方法

1、權限核查方法

審閱作業設計審批表，確定作業設計審批部門。

2、空間位置核查方法

用GPS測定撫育小班（地塊）中心點的公里網坐標，核對《國家重點生態公益林區劃界定圖》，判別該小班（地塊）是否在國家重點生態公益林范圍內，并與作業設計對比查看該小班位置是否與作業設計位置一致。

3、幼中齡林撫育面積核查方法

（1）小班（地塊）面積＜15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時，以設計面積為準；如面積誤差＞±5%則采用實測法求算面積。（2）小班（地塊）≥15畝時，利用設計圖現地對照，面積誤差≤±5%時，以設計面積為準；如面積誤差＞±5%時，可利用幾何圖形實測或采用GPS控制點（GPS控制點設置原則與造林核查相同）與地形圖調繪相結合的方法求算面積（小班面積以畝為單們并保留1位小數，核查最小面積為1畝）。并在小班（地塊）內設置調查線（每個小班（地塊）至少設置2條）的方法確定撫育面積。調查線設置原則為：

①以小班（地塊）最北端拐點為起點用GPS向南導航至小班（地塊）邊緣為終點。

②以小班（地塊）最東端拐點為起點用GPS向西導航至小班（地塊）西部邊緣為終點。

③如調查線處在小班邊緣時，調查線應向小班（地塊）內平移25m。④調查線起點、終點處現地作標志，并用GPS測定公里網坐標。⑤經全面踏查后，選擇有代表性地段設置標準地。

4、設計與株數（蓄積）、采伐木株數核查方法

（1）設計撫育伐株數（蓄積）核查方法：可按作業設計確定。（2）保留木株數（蓄積）、采伐木株數核查方法

在小班內選擇有代表性地段，設置標準地（標準地規格為，人工林 20m×50m或25m×40m，天然林10m×100m），標準地面積應≥小班面積2%。對標準地內保留木胸徑進行括約檢尺，人工林起測徑階6cm（括約1cm），天然林起測徑階6cm（括約2cm），要求保留木胸徑注記。采伐木測查伐根數量，伐根測查徑階為人工林根徑≥6cm，天然林根徑≥7cm，要求在測查伐根上掛號（并用GPS標定標準地中心點坐標）。并計算小班 保留木株數、蓄積和撫育伐株數。

5、撫育形式核查方法

查閱作業設計，并按作業設計填寫撫育形式。

6、撫育質量核查方法

在標準地內核查保留木是否為目的樹種，分布是否均勻，有無漏采、錯采木。

7、林地清理核查方法

可在標準地內測查是否達到設計清林標準。

8、采伐許可證核查方法

核實撫育伐審批手續是否健全，查閱采伐許可證并在小班調查卡片上加以記載有無采伐許可證。

9、撫育成本核查方法

設計成本按撫育設計填寫，實際成本查看財務賬目或訪問了解。

四、內業統計與計算

（一）核查數據檢查

1、小班因子檢查

外業調查卡片中各項因子均應按規定要求記載，不得漏項。

2、邏輯檢查

邏輯檢查在完整的外業調查數據基礎上，利用計算機進行邏輯檢查，如發現錯誤，必須進行認真分析后方可妥善修正。

（二）計算公式

1、基本評價指標計算公式 ∑小班核實面積

①面積核實率（%）=----------------------×100%

∑小班作業設計面積

∑合格小班面積

②面積合格率（%）=-----------------------×100%

∑小班作業設計面積

∑小班核實面積

③計劃核實率（%）=-----------------×100%（如大于100%，按100%計）

∑計劃面積

小班合格面積

④計劃合格率（%）=-------------------×100%（如大于100%，按100%計）

計劃面積

小班造林成活株數

⑤成活率（%）=-----------------------×100%（如大于100%，按100%計）

小班造林設計株數

小班造林保存株數

⑥株數保存率（%）=----------------------×100%（如大于100%，按100%計）

小班造林設計株數

小班設計伐除株數（蓄積）⑦撫育強度差值率（%）=-------------×100%

小班伐前株數（蓄積）-小班保留木株數（蓄積）

小班樣帶內補植面積

⑧郁閉度0.4以下有林地疏林地補植面積=-------------------×小班總面積

樣帶總面積

小班內達到撫育標準的調查線長度

⑨幼中齡林小班撫育面積=-×小班總面積

調查線總長度

小班漏伐株數（蓄積）

⑩小班（地塊）漏伐率（%）=------------------------------×100%

小班撫育伐總株數（蓄積）

小班錯伐株數（蓄積）

11小班（地塊）錯伐率（%）=------------------------------×100% ○

小班撫育伐總株數（蓄積）

2、管理指標計算公式

∑省廳審批作業設計小班核實面積

①省廳審批作業設計率（%）=--×100%

∑小班核實面積

∑小班撫育面積

②人工造林、補植幼林撫育率（%）=--------------------×100%

∑小班核實面積

∑采用Ⅱ級以上苗造林小班面積

③人工造林、補植優質壯苗率（%）=--×100%

∑小班核實面積

五、質量管理

（一）組織領導

核查工作實行全面質量管理。建立省林業廳和設計院聯合檢查組對各核查單位的工作質量進行檢查，其檢查量不低于各被核查單位國家重點公益林培育核實總面積的2%。

（二）質量評定

1、主要項目（1）人工造林、補植 ①現地有核查標志 ②小班空間位置

③小班面積核查誤差≤±5% ④成活率或保存率核查誤差≤±2% ⑤造林不應有誤 ⑥造林前地類不應有誤（2）幼中齡林撫育 ①現地有核查標志 ②小班空間位置

③小班面積核查誤差≤±5% ④株數（蓄積）核查誤差≤±2% ⑤撫育質量 ⑥任務

2、一般項目（1）人工造林、補植①林班、小班號 ②GPS坐標值 ③郁閉度 ④林種 ⑤樹種 ⑥混交方式 ⑦密度 ⑧苗木質量 ⑨栽植 ⑩幼齡林撫育

○11造林、補植成本 ○12樣帶設置（2）幼中齡林撫育 ①林班、小班號 ②GPS坐標值 ③起源 ④齡組

⑤樹種組成 ⑥平均胸徑 ⑦平均高 ⑧郁閉度 ⑨調查線設置 ⑩撫育成本

11清林 ○12采伐許可證 ○

3、質量評定標準

上述主要項目有1項不合格或一般項目5項以上不合格，即為不合格小班，其余為合格小班。

4、等級評定

合格：小班合格率≥90% 不合格：小班合格率＜90% 省廳和設計院聯合檢查組對每個核查工組的工作進行抽查，抽查發現質量“不合格”的工組，不予驗收，必須返工重新核查（核查費用自理），同時視情節，全部或部分扣減檢查費。同時，核查人員必須嚴格遵守廉政紀律規定，不得違反廉政建設有關規定；不得擅自改變核查方法、不得弄虛作假、不得違反有關保密規定。對不遵守以上規定的，嚴肅查處。

六、核查成果

（一）黑龍江省國家重點生態公益林人工造林核查報告

（二）黑龍江省國家重點生態公益林補植核查報告

（三）黑龍江省國家重點生態公益林幼中齡林撫育核查報告。附表：

1、外業調查表

（1）國家重點生態公益林造林（補植）檢查面積確定野帳（2）國家重點生態公益林造林（補植）檢查標準地記錄野帳（3）國家重點生態公益林造林（補植）檢查外業記錄野帳（4）國家重點生態公益林幼中齡林撫育檢查面積確定野帳（5）國家重點生態公益林撫育檢查標準地檢尺野帳

2、小班調查表

（1）國家重點生態公益林造林實績核查小班外業調查卡片（2）國家重點生態公益林補植實績核查小班外業調查卡片（3）國家重點生態公益林幼中齡林撫育實績核查小班外業調查卡片

（4）填表說明

3、統計表

（1）黑龍江省國家重點生態公益林造林計劃核實情況統計表（2）黑龍江省國家重點生態公益林造林設計核實情況統計表（3）黑龍江省國家重點生態公益林造林按林種面積統計表（4）黑龍江省國家重點生態公益林造林按樹種面積統計表（5）黑龍江省國家重點生態公益林造林質量情況統計表（6）黑龍江省國家重點生態公益林造林設計審批權限情況統計表（7）黑龍江省國家重點生態公益林補植計劃核實情況統計表（8）黑龍江省國家重點生態公益林補植設計核實情況統計表（9）黑龍江省國家重點生態公益林補植設計核實情況統計表（10）黑龍江省國家重點生態公益林補植按林種面積統計表（11）黑龍江省國家重點生態公益林補植按樹種面積統計表（12）黑龍江省國家重點生態公益林補植質量情況統計表（13）黑龍江省國家重點生態公益林補植設計審批權限情況統計表（14）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按齡組）計劃核實情況統計表

（15）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按齡組）設計核實情況統計表

（16）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按起源）計劃核實情況統計表

（17）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按起源）設計核實情況統計表

（18）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按撫育形式）計劃核實情況統計表

（19）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育（按撫育形式）設計核實情況統計表

（20）黑龍江省國家重點生態公益林幼、中齡林撫育設計審批權限情況統計表

第三篇：重點公益林認定核查辦法(林資發[2004]138號)

【發布單位】國家林業局 【發布文號】林資發[2004]138號 【發布日期】2004-08-03 【生效日期】2004-08-03 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】法律圖書館新法規速遞

重點公益林認定核查辦法

(林資發[2004]138號)

各省、自治區、直轄市林業（農林）廳（局），內蒙古、吉林、龍江、大興安嶺森工（林業）集團公司，新疆生產建設兵團林業局，國家林業局各直屬林業調查規劃設計院：

為保障重點公益林區劃的準確性，促進各地提高重點公益林管理水平，根據《關于印發〈國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法〉的通知》（林策發[2004]94號）要求，我局決定開展重點公益林認定核查和重點公益林管護核查。現將《重點公益林認定核查辦法》和《重點公益林管護核查辦法（試行）》印發你們，請遵照執行。

二○○四年八月三日

重點公益林認定核查辦法

第一章 總 則

第一條第一條 核查目的與任務

重點公益林認定核查目的是確保各省、自治區、直轄市（以下簡稱省）重點公益林區劃界定成果的準確性和可靠性，為中央森林生態效益補償基金的下達提供依據。

核查任務是全面了解和掌握各省重點公益林區劃界定工作情況，通過抽樣調查，核實重點公益林面積，評價各省申報的重點公益林區劃界定成果質量。

第二條第二條 核查依據

（一）《國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法》（林策發[2004]94號）；

（二）森林資源調查有關技術規定、規范。

第三條第三條 核查對象

核查對象為各省按照林策發[2004]94號文件規定要求，于2004年7月31日前申報的，并經國家林業局會同財政部初審合格的重點公益林。

第四條第四條 核查內容

核查內容主要包括重點公益林各類申報面積的認定，區劃界定工作質量的評價，重點公益林主要現狀因子的核查與調查以及《國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法》的執行情況等。

第五條第五條 核查組織

核查工作由國家林業局森林資源管理司組織局直屬四個調查規劃設計院完成。

第二章 技術標準

第六條第六條 生態區位認定標準

依據林策發[2004]94號文件第七條規定的重點公益林區劃范圍，生態區位認定標準劃分為7款29項。詳見附表三。

第七條第七條 核實面積

核實面積是指通過小班核查，符合《國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法》規定和要求的面積。有下列情況之一的，申報面積不予認可，其核實面積為0：

（一）區劃界定承擔單位資質達不到乙級以上；

（二）無法提供生態區位圖和小班調查資料（包括小班卡片與相應的小班區劃圖）；

（三）不符合生態區位認定標準，亦即區劃范圍不符合林策發[2004]94號文件第七條規定。

第八條第八條 核實率

核實率指核實面積與申報面積的比率。

第九條第九條 合格面積

合格面積是指核實面積中符合區劃質量規定要求的面積，即同時滿足以下條件的小班核實面積：

（一）工程區、地類、權屬、林種等均界定正確；

（二）小班四至界線與實地基本一致且面積誤差在±10%以內。

第十條第十條 合格率

合格率指合格面積與核實面積的比率。

第十一條第十一條 工程區

工程區分天保工程區和非天保工程區兩類。

第十二條第十二條 地類

執行2003年國家林業局《森林資源規劃設計調查主要技術規定》的劃分標準，同時將宜林地中的灌叢地單列。

第十三條權屬

（一）林地權屬：分國有、集體。

（二）林木權屬：分國有、集體、個人、其他。

第十四條第十四條 林種

執行2003年國家林業局《森林資源規劃設計調查主要技術規定》的劃分標準。重點公益林劃分為水源涵養林、水土保持林、防沙固沙林、護岸林、自然保護區林、國防林、其他等。

第三章 核查方法

第十五條第十五條 樣本組織

以省為總體組織核查樣本。核查樣本根據不同生態區位的重要程度，采取生態區位重要性指數加權的方法隨機抽取。各生態區位重要性指數由國家林業局確定。

全省抽查面積按全省申報重點公益林總面積的5%確定。其中各生態區位應查面積在全省應查總面積的基礎上，按各生態區位申報面積的比例及其重要性指數加權確定。

核查樣本分為縣級樣本和鄉級樣本。縣級樣本由國家林業局抽取，鄉級樣本由核查工組在縣級樣本中組織抽取（鄉級單位按生態區位優先順序及其相應申報面積大小排序，起始號、間隔號由國家林業局確定），鄉級樣本所申報的重點公益林面積現地全查。

第十六條第十六條 核查方法

核查工作采取查閱資料與現地核查相結合的方法進行，各項核查都應有詳細、準確的書面記錄。

（一）資料收集與查閱

需收集和查閱的資料包括：

1、森林分類區劃工作方案或實施細則；

2、區劃界定相關的成果材料（圖、表、報告）：森林資源與水資源情況、林地權屬情況、生態區位圖、林相圖、小班區劃圖、小班卡片、統計表、區劃界定成果報告、小班數據庫、最新森林資源規劃設計調查資料、縣級森林分類區劃承擔單位資質等；

3、森林分類區劃界定質量檢查報告；

4、上級林業主管部門的評審驗收認定意見；

5、與林權權利人簽訂禁止或限制采伐協議情況；

6、省級以上人民政府水土保持部門提供的水土流失指標資料，具體由省級林業主管部門負責組織按林策發[2004]94號文件要求提供；

7、其他需要查閱的資料。

通過查閱以上資料，全面了解核查單位區劃界定情況，發現存在的主要問題，以便有針對性地進行核查，全面把握核查單位整體區劃界定情況，確保對核查單位做出客觀評價。

（二）小班實地核查

1、小班區劃

原則上以原申報小班為基礎進行核查。對同一申報小班，當小班因子中的“工程區”或“地類”或“權屬”或“林種”出現2種以上（含2種）不同情況時，應進一步區劃小班，區劃最小面積為1畝。

2、面積核實

對原區劃小班面積逐一進行核實，確認各小班核實面積。小班面積核實可采用地形圖調繪求算、遙感判讀求算、GPS測量、羅盤儀測量等手段進行。

地形圖調繪應嚴格按照《森林資源規劃設計調查主要技術規定》第二十一條的規定執行。有條件應用遙感的單位，要求采用最近3年內分辨率高于15米的遙感數據，并嚴格執行國家林業局頒布的《遙感圖象處理與判讀規范》（林資調字[1999]49號）。運用GPS測量，應根據小班形狀、小班面積大小、接收衛星信號強弱，按照GPS測量規范進行。小班面積測量精度要求誤差不超過±5%。

當實際小班界線與原區劃小班界線基本一致，且面積相差±5%以內時，認可該小班原區劃面積，否則以重新測算面積為準。

3、小班因子的核查與填寫

（1）有關空間位置信息：省、縣、鄉、村等填寫具體名稱，林班填寫林班號，核查小班號填寫核查時所編的小班號，原小班號填寫原區劃界定的小班號。

（2）圖幅號：填寫核查小班所在地形圖的圖幅號。

（3）生態區位：填寫該小班符合《國家林業局 財政部重點公益林區劃界定辦法》第七條中對應的范圍劃分標準款項內容，按代碼填記。生態區位代碼見附表三。

（4）區位名稱：按林策發[2004]94號文件規定的生態區位填寫核實區位具體名稱，如重要江河干流中的長江，填寫“長江”。

（5）工程區：按天保工程區和非天保工程區代碼填寫（代碼見附表二，下同）。是否屬天保工程區，依據國家天保工程總體規劃和各省經批準的天保工程實施方案判定。

（6）地類：按技術標準中劃分的地類填寫。

（7）權屬：有林權證的依據林權證確定，無林權證的通過查詢確權依據（包括政府出具的相關材料、簽定的禁止和限制采伐協議等）確定。

（8）林種：按技術標準中劃分的林種填寫。宜林地、灌叢地林種參考申報材料，填寫規劃建設林種。

（9）申報面積：填寫區劃界定的小班申報面積，以畝為單位，保留整數，下同。

（10）核實面積：小班界線基本一致，面積相差±5%以內者，認可該小班原申報面積，否則以重新測算面積為準。

（11）不核實類型：不核實面積的幾種類型簡稱“不核實類型”。凡核實面積小于申報面積的小班均應填寫不核實類型。不核實類型包括：

○1區劃承擔單位資質不符合要求；

○2缺相關必要材料（生態區位圖、小班卡片、小班區劃圖）；

○3不符合林策發[2004]94號第七條規定而劃入；

○4面積測算錯誤；

○5小班區劃圖位置與實地明顯不符；

○6虛報。

（12）是否合格：按合格條件判斷，分是、否填寫。

（13）不合格類型：不合格面積的幾種類型簡稱“不合格類型”。不合格小班均應填寫不合格類型，當同一小班同時出現幾種類型時，按先后順序確認其一。不合格類型包括：

○1工程區錯；

○2地類錯；

○3面積誤差超過±10%的范圍；

○4權屬錯；

○5林種錯。

（14）與林權權利人是否簽定禁止或限制采伐協議：分是、否填寫。

（15）備注：記載核查中發現的其他情況及說明。

第四章 統計匯總

第十七條第十七條 統計匯總要求

統一采用重點公益林認定核查統計軟件進行統計匯總工作。統計軟件應包括小班實地核查屬性數據庫，數據庫結構及代碼詳見附表三和附表四。

第十八條第十八條 統計計算方法

在小班基礎上，以省為總體進行省級核查結果的統計匯總，由省級匯總數據統計到全國。主要計算公式如下：

（一）核實率、合格率計算

核實率＝∑抽查小班的核實面積／∑抽查小班的申報面積×100%

合格率＝∑抽查小班的合格面積／∑抽查小班的核實面積×100%

（二）各生態區位核實面積、合格面積測算

測算核實面積＝申報面積×核實率

測算合格面積＝核實面積×合格率

（三）全省核實面積、合格面積測算

全省測算核實面積＝∑全省各生態區位測算核實面積

全省測算合格面積＝∑全省各生態區位測算合格面積

第五章 核查成果

第十九條第十九條 核查成果

（一）核查完成后，應提交以下成果：

1、核查數據庫文件。

2、核查報告。省級報告除對核查結果做以說明外，還應著重對核查結果、典型事例進行深入分析，并全面反映核查中發現的問題。主要內容應包括：

（1）核查工作開展情況：包括核查人員組織、核查時間、完成任務量、核查標準與方法、核查樣本抽取、質量管理等方面的內容。

（2）核查省重點公益林區劃界定情況：包括基本情況、區劃界定方法與程序、區劃界定工作的組織管理情況、與林權所有者簽定禁伐或限制采伐協議情況、檔案建立及其管理情況、生態區域說明及區劃界定結果、布局、比重等。

（3）核查結果與分析：以文字和表格形式詳述各類核查結果，對申報成果質量進行評價說明，并以典型事例和數據從技術標準、界定方法與程序、工作方法與技術手段、組織管理等方面對核查結果進行深入分析。

（4）存在的主要問題與建議：根據核查情況綜合核查省存在的主要問題，分析問題產生的本質原因，并提出相應的建議。

（5）總體評價：根據核查結果，從技術標準、界定方法與程序、保障措施、成果質量等級評定等方面，綜合分析和評價核查省的重點公益林區劃界定情況。

（二）為配合今后重點公益林管護核查，認定核查工作結束后，各院應對以下核查成果進行存檔：

1、核查原始圖表。包括各核查單位重點公益林認定核查小班記錄表及其相應的小班核查圖。

2、核查數據庫文件。各核查單位重點公益林認定核查小班屬性數據庫文件。

3、各核查單位生態區位圖。

4、縣級核查報告。各核查工組向本院提交縣級核查報告，縣級核查報告格式見附表四。

5、其它資料。核查中收集的其它資料。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知

國家環境保護總局文件

環發[2003]101號

關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知

各省、自治區、直轄市環境保護局（廳）: 為督促重污染行業上市企業認真執行國家環境保護法律、法規和政策，避免上市企業因環境污染問題帶來投資風險，調控社會募集資金投資方向，根據中國證券監督管理委員會對上市公司環境保護核查的相關規定，我局特制定《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》。原《關于做好上市公司環保情況核查工作的通知》（環發[2001]156號）同時作廢。現將此規定印發給你們，請認真遵照執行。

附件：關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定

二○○三年六月十六日

主題詞：環保 企業 融資 核查 通知 抄 送：中國證券監督管理委員會

解放軍環境保護局

新疆生產建設兵團環境保護局

關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定

為督促重污染行業上市企業嚴格執行國家環境保護法律、法規和政策，避免上市企業因環境污染問題帶來投資風險，調控社會募集資金投資方向，指導各級環保部門核查申請上市企業和上市企業再融資工作，特制定本規定。

一、核查對象

（一）重污染行業申請上市的企業；

（二）申請再融資的上市企業，再融資募集資金投資于重污染行業。

重污染行業暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業。

二、核查內容和要求

（一）申請上市的企業

1、排放的主要污染物達到國家或地方規定的排放標準；

2、依法領取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業單位主要產品主要污染物排放量達到國內同行業先進水平；

4、工業固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評價”和“三同時”制度執行率達到100%，并經環保部門驗收合格；

6、環保設施穩定運轉率達到95%以上；

7、按規定繳納排污費；

8、產品及其生產過程中不含有或使用國家法律、法規、標準中禁用的物質以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。

（二）申請再融資的上市企業

除符合上述對申請上市企業的要求外，還應核查以下內容：

1、募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響；

2、募集資金投向有利于改善環境質量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產能力、工藝和產品，有利于促進產業結構調整。

三、核查程序

申請上市的企業和申請再融資的上市企業應向登記所在地省級環保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業（含本企業緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監督管理委員會待批準的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規定第三條的相關文件；

（四）企業登記所在地省級環保行政主管部門要求的其他有關材料。

省級環境保護行政主管部門自受理企業核查申請之日起，于30個工作日內組織有關專家或委托有關機構對申請上市的企業和申請再融資的上市企業所提供的材料進行審查和現場核查，將核查結果在有關新聞媒體上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委員會，并抄報國家環保總局。

火力發電企業申請上市和申請再融資應由省級環保部門提出初步核查意見上報國家環保總局。國家環保總局組織核定后，將核定結果在總局政府網站上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業生產經營活動的申請上市企業和申請再融資的上市企業，其登記所在地省級環境保護行政主管部門應與有關省級環境保護行政主管部門進行協調，將核查意見及建議報國家環保總局，由國家環保總局報送中國證券監督管理委員會。國家環境保護總局辦公廳文件

環辦〔2007〕105號

關于進一步規范重污染行業生產經營公司 申請上市或再融資環境保護核查工作的通知

各省、自治區、直轄市環境保護局（廳）：

自2003年我局印發《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》(環發〔2003〕101號)以來，各地環保部門普遍開展了對重污染行業申請上市或再融資公司的環保核查工作，并取得較好的效果。為進一步規范跨省從事重污染行業申請上市或再融資公司的環保核查工作，現通知如下：

一、按照環發〔2003〕101號文件和2004年印發的《關于貫徹執行國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于制止鋼鐵電解鋁水泥行業盲目投資若干意見的緊急通知》（環發〔2004〕12號）的規定，從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事環發〔2003〕101號文件所列其他重污染行業生產經營公司的環保核查工作，由我局統一組織開展，并向中國證券監督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環保核查的，應向我局提出核查申請，提交環發〔2003〕101號文件規定的有關資料及我局認為必要的其他材料，核查申請應同時抄報核查企業所在地省級環保局（廳）。我局按規定程序組織開展核查工作，相關省級環保局（廳）應向我局出具審核意見。

二、需核查企業的范圍暫定為：申請環保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環發〔2003〕101號文件所列重污染行業生產經營的企業和利用募集資金從事重污染行業的生產經營企業。

三、核查工作完成后，由我局統一進行公示，在我局網站和中國環境報上公示10天，同時在相關省級環保局（廳）、企業所在地地級及以上市級環保局的政府網站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環保 污控 上市公司 環保核查 通知 抄送：中國證券監督管理委員會。首次申請上市或再融資的上市公司環境保護核查工作指南

2007-09-27

根據國家環保總局環發[2003]101號文件和環辦[2007]105號文件中有關內容制定本工作指南，僅供有關單位工作人員參考。此文中未涉及的內容均以總局文件為準。

一、上市公司申請環保核查需要提交的材料

凡是屬于國家環保總局負責環保核查的申請上市公司和申請再融資上市公司（以下簡稱“上市公司”），應向國家環保總局提交以下申請材料，包括：

（1）申請環保核查的請示。

（2）申請上市或再融資的上市公司環境保護技術報告（以下簡稱“技術報告”）。

（3）報中國證監會待批準的招股說明書或上市公司公開發行證券方案。（4）證明符合環發[2003]101號文件規定的有關資料及環保總局認為必要的其他材料。

凡屬于由國家環保總局負責環保核查的上市公司，應委托有國家環保總局認可的相關環境保護資質、具有獨立法人資格的第三方機構編制技術報告，技術報告應附委托合同和編寫機構有效資質證書的復印件。

二、環境保護技術報告編制要求

1、新、改、擴建工程“環境影響評價”和“三同時”執行情況。

（1）核查時段內新、改、擴建設項目依法執行環評審批和“三同時”竣工驗收手續（附環評批復文件和竣工驗收批準文件）。

（2）環境影響報告書（表）和環保審批文件中規定的環境監測計劃和其他環保要求的執行情況（以列表的方式，按環境介質逐一列出環境監測內容、及其他環保要求，根據現場核查結果說明執行情況）。

（3）對于未達到環評執行率100%的，詳細說明實際情況。對于未達到“三同時”竣工驗收執行率100%、以及未按要求開展環境監測的，應提出整改意見，并附整改方案。

2、依法進行排污申報登記并領取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規定繳納排污費。

核查連續36個月排污申報登記、排污許可證，連續依法繳納排污費的情況（附排污申報登記文件、排污許可證復印件、排污繳費通知單和繳費收據復印件）。未實行排污許可的地區，應予以說明。

3、環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。

說明環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求，企業落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項主要污染物總量減排任務的企業除外）和環境保護部門的確認函件。

4、污染物排放穩定達到國家或地方規定的排放標準。

（1）現場調查污染源，并對污染源自動監控系統和排放口的規范化進行確認。

（2）依據所在地地市級以上環境監測部門的定期監測報告、在線監測數據、驗收監測數據以及其他符合環保總局和省級環保部門有關規定的有效的監測數據，分評價核查時段的各污染源排放達標情況（定期監測數據與在線監測數據對達標評價結果不一致時，應取定期監測數據評價結果）。（3）對于自動監測系統不能正常運轉、排放口不規范、環保設施運轉但不能穩定達標的情況，應詳細說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5、工業固體廢物和危險廢物依法處理處置情況。

（1）一般工業固體廢物和危險廢物的類型、數量、貯存和處理處置方法。（2）配備填埋場的，應說明填埋場配套環保設施完備情況。（3）有焚燒處理裝置的，應說明尾氣處理設施運行情況。

（4）對于有控制距離要求的固廢處置設施，應說明周邊的環境條件，并確認是否符合要求。

（5）對處置方式不符合環境保護要求的，應附整改措施或方案。

6、環保設施穩定運轉情況。

（1）根據核查時段內環保設施的運行、維修記錄，現場確認環保設施的完備并與生產設施同時正常運行。

（2）確認環保設施的工藝、設計和實際處理能力、設計和實際處理效率；確認環保設施處于穩定運行、達標排放狀態。

（3）對于環保設施不能正常運轉、或未能達到設計要求的，應詳細說明原因、以及正在采取的工程措施。

7、產品、副產品及生產過程中不含有或使用法律法規和國際公約禁用的物質。

（1）生產過程中使用的原料、輔料、產品和副產品清單，確認不含有或未使用國家法律、法規、標準中禁用的物質，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。

（2）說明現有使用的工藝、運行的生產設施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

（3）說明融資投向項目（包括在建項目）與現行環境保護法律法規、政策等相關環保要求的相符性。

8、有健全的企業環境管理機構和管理制度。

（1）企業環境管理機構、企業環境管理制度和環保檔案管理情況。（2）對生產和經營過程中存在較大環境風險的企業（如石油、化工類企業），應有環境事故應急預案、相應的應急設施和裝備；說明在環保核查時段內是否發生過重、特大環境污染事故及其處理情況。

（3）對于環境管理機構、環境管理制度、環保檔案不完備的，應提出整改措施。

（4）應急預案、應急設施和裝備未滿足要求的受核查企業應提出整改措施和方案。

9、模范遵守環境保護的法律法規。

（1）是否受過環保行政處罰，是否存在環境糾紛、環保訴求信訪或上訪，以及其他環保違法違規行為。

（2）對出現上述違法違規情況者，應詳細說明處理結果，并附相關材料。

三、省級環保局（廳）審查意見

向國家環保總局提交環保核查申請的企業，應將核查申請及其技術報告同時抄報需核查企業所在地省級環保局（廳）。相關省級環保局（廳）應向國家環保總局出具對相應企業的環保審查意見。審查意見應重點對以上九個方面逐條提出意見，并提出對企業環境行為的改進意見和建議。

四、核查時段 對申請上市的公司進行環保核查的時段為申請上市環保核查前連續36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環保核查的，核查時段為申請環保核查前連續36個月；如屬再次進行環保核查的，核查時段應按接續上一次環保核查時段確定。

通過上市環保核查的公司，在通過核查的同一日歷內因再融資再次申請環保核查的，可不再委托第三方編制技術報告，由公司自行補充提交相關證明材料。

第五篇：關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知

關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業

進行環境保護核查的通知

國家環境保護總局文件 環發[2003]101號

各省、自治區、直轄市環境保護局（廳）: 為督促重污染行業上市企業認真執行國家環境保護法律、法規和政策，避免上市企業因環境污染問題帶來投資風險，調控社會募集資金投資方向，根據中國證券監督管理委員會對上市公司環境保護核查的相關規定，我局特制定《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》。原《關于做好上市公司環保情況核查工作的通知》（環發[2001]156號）同時作廢。

現將此規定印發給你們，請認真遵照執行。

附件：關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定

二00三年六月十六日

主題詞：環保 企業

融資

核查

通知 抄 送：中國證券監督管理委員會 解放軍環境保護局

新疆生產建設兵團環境保護局

關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業

進行環境保護核查的規定

環發【2003】101號

為督促重污染行業上市企業嚴格執行國家環境保護法律、法規和政策，避免上市企業因環境污染問題帶來投資風險，調控社會募集資金投資方向，指導各級環保部門核查申請上市企業和上市企業再融資工作，特制定本規定。

一、核查對象

（一）重污染行業申請上市的企業；

（二）申請再融資的上市企業，再融資募集資金投資于重污染行業。

重污染行業暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業。

二、核查內容和要求

（一）申請上市的企業

1、排放的主要污染物達到國家或地方規定的排放標準；

2、依法領取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業單位主要產品主要污染物排放量達到國內同行業先進水平；

4、工業固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評價”和“三同時”制度執行率達到100%，并經環保部門驗收合格；

6、環保設施穩定運轉率達到95%以上；

7、按規定繳納排污費；

8、產品及其生產過程中不含有或使用國家法律、法規、標準中禁用的物質以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。

（二）申請再融資的上市企業

除符合上述對申請上市企業的要求外，還應核查以下內容：

1、募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響；

2、募集資金投向有利于改善環境質量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產能力、工藝和產品，有利于促進產業結構調整。

三、核查程序

申請上市的企業和申請再融資的上市企業應向登記所在地省級環保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業（含本企業緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監督管理委員會待批準的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規定 關新聞媒體上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委員會，并抄報國家環保總局。

火力發電企業申請上市和申請再融資應由省級環保部門提出初步核查意見上報國家環保總局。國家環保總局組織核定后，將核定結果在總局政府網站上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業生產經營活動的申請上市企業和申請再融資的上市企業，其登記所在地省級環境保護行政主管部門應與有關省級環境保護行政主管部門進行協調，將核查意見及建議報國家環保總局，由國家環保總局報送中國證券監督管理委員會。