第一篇：管理人重要情況說明

1、申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整 注: 出具《法律意見書》的律師事務所，應對申請機構在私募基金登記備案系統中提交的登記申請材料的真實性、準確性和完整性出具意見。

2、申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣

3、私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣

4、是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則（備注1）

5、申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務

6、申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務

7、申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營其他非金融業務

8、申請機構直接或間接控股或參股的境外股東，穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定

9、申請機構是否存在子公司、分支機構和其他關聯方

10、申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件

11、申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度（其中包括不限于運營風險控制制度，信息披露制度，機構內部交易記錄制度，防范內部交易、利益沖突的投資交易制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等）

12、申請機構是否與未取得中國基金業協會外包服務資格的機構簽署基金外包服務協議

13、申請機構的高管人員基金從業資格情況是否符合中國基金業協會的要求

14、申請機構的高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求

15、申請機構及其高管人員是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施

16、申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分

17、申請機構及其高管人員是否在資本市場誠信數據庫中存在負面信息

18、申請機構及其高管人員是否被列入失信被執行人名單

19、申請機構及其高管人員是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄

20、申請機構及其高管人員是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄

21、申請機構最近三年是否涉訴或仲裁

申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度（其中包括不限于:運營風險控制制度，信息披露制度，機構內部交易記錄制度，防范內部交易、利益沖突的投資交易制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等）

第二篇：管理人數目（精選）

管理人書目

2011-08-03 23:29:02|分類： |標簽： |字號大中小 訂閱

一、投資

《黃金游戲》（1-5）占豪上海財經大學出版社

《五線開花》（1-2）上海操盤手上海財經大學出版社

《短線點金》（1-4）徐文明上海財經大學出版社

二、人物

《自來水哲學:松下幸之助自傳》 松下幸之助 南海出版公司

《世界因你不同：李開復自傳》 李開復中信出版社

《我在通用汽車的歲月(斯隆自傳)》小艾爾弗雷德.斯隆 華夏出版社

三、管理

《卓有成效的管理者》 彼得.德魯克機械工業出版社

《管理的實踐》 彼得.德魯克機械工業出版社

《德魯克管理思想精要》 彼得.德魯克機械工業出版社

《德魯克日志:366天的洞察力和靈感》彼得.德魯克上海譯文出版社

《創新與企業家精神》 彼得.德魯克機械工業出版社

《21世紀的管理挑戰》 彼得.德魯克機械工業出版社

《活法》 稻盛和夫東方出版社

《干法》 稻盛和夫華文出版社

《人為什么活著》 稻盛和夫中國人民大學出版社

《稻盛和夫經典系列:六項精進》稻盛和夫中信出版社

《稻盛和夫的經營哲學》 稻盛和夫東方出版社

《稻盛和夫經典系列:經營十二條》稻盛和夫中信出版社

《你的夢想一定能實現》 稻盛和夫人民出版社

《稻盛和夫經典系列:經營為什么需要哲學》稻盛和夫中信出版社

《思考的技術:思考力決定競爭力》大前研一中信出版社

《專業主義》 大前研一中信出版社

《低智商社會:如何從智商衰退中跳脫出來》大前研一中信出版社

《OFF學:會玩才會成功》大前研一中信出版社

《問題解決力:成為最善于解決問題的優秀員工》大前研一中華工商聯合出版社

《工作力:讓你年收入倍增的工作技巧》大前研一中華工商聯合出版社

《創業圣經》 大前研一東方出版社

《知性力:變革時代上班族的核心競爭力》大前研一中華工商聯合出版社

《思考的技術》 大前研一中信出版社

《企業參謀》 大前研一中信出版社

《即戰力:如何成為世界通用的人才》大前研一中信出版社

四、咨詢類

《OK策劃決策模式》 史憲文 長春出版社

《造就卓越的咨詢顧問》查伊.A.貝切斯 科文出版社

《頂級咨詢顧問開發技能》 馬克漢姆 中國經濟出版社

《咨詢的力量》 白萬綱 中國經濟出版社

《麥肯錫方法》 艾森.拉塞爾機械工業出版社

《麥肯錫意識》 艾森.拉塞爾機械工業出版社

《麥肯錫工具》 保羅.弗里嘉機械工業出版社

《麥肯錫三十年經典培訓教材:金字塔原理:思考、寫作和解決問題的邏輯》巴巴拉.明托民主與建設出版

社

《條理性思維》 史蒂夫.尼蘭 機械工業出版社

《奧美的咨詢》 拉斐爾內蒙古人民出版社

第三篇：基金管理人

基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人在不同國家（地區）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。基本概述

基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人在不同國家（地區）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。基本信息

基金管理人

基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有2007美國最佳基金管理人比爾-格羅斯人獲取盡可能多收益的機構。

負責基金發起設立與經營管理的專業性機構、通常由證劵公司，信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

基金管理人在不同國家（地區）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。素質要求

3.1 基金管理人的職責

基金管理人的職責[1]主要有以下幾個方面：依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：

1.按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產

2.及時、足額的向基金持有人支付基金收益

3.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

4.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

5.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

6.基金契約規定的其他職責。

另外，《開放式基金管理辦法》規定，基金管理人除應當遵守上述規定外，還應當履行下列職責：

1.依據基金契約，決定基金收益分配方案。

2.編制并公告季度報告、中期報告、報告等定期報告。

3.辦理與基金有關的信息披露事宜。

4.確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出，并且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件。

3.2 需具備的條件

基金管理人需具備的條件：各個國家和地區有不同的規定，但通常要包括以下幾個方面：

1．具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；

2．與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立；

3．有完整的組織結構；

4．有足夠的、合格的專業人才；

5．具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核準。

在我國，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施

（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

3.3 不得有的行為

基金管理人不得有下列行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產

(三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

(五)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

3.4 基金從業人員

下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員：

(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；二)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的。

(三)個人所負債務數額較大，到期未清償的(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員。

(五)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員

(六)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。

3.5 基金管理人的更換條件

我國《證券投資基金法》規定：“有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；基金合同約定的其他情形。”其它信息

4.1 藍籌管理

目前中國基金業中，并不缺乏這類“藍籌”基金管理人的身影。那么投資者該如何甄別呢？理財專家建議，不妨運用“價值投資”的理念，深入分析基金公司的“基本面”，以尋找“藍籌”基金管理人，投資者可以通過“理念”、“團隊”、“服務”、“治理”這四把標尺來評判，即“是否能恪守長期投資價值理念”、“是否具備一支結構穩定的高質量團隊”、“是否具備高水準的服務”、“是否具有較高的公司治理水平和國際化視野”。

匯添富基金管理有限公司就因其良好的企業“基本面”而被業內視為“藍籌”基金管理人之一。在“理念”上，匯添富基金以注重長期投資而著稱，旗下基金產品的長期業績也表現靠前。

在“團隊”上，匯添富基金團隊理念是打造“業內最硬的腦袋”。該公司在投資研究中非常重視團隊智慧和協作，整個團隊對長期價值投資理念具備共識并一致踐行。

而隨著基金行業不斷發展，單靠業績已不能作為衡量基金管理人“基本面”的惟一標準，投資者還應對基金管理人服務品質、公司治理水平和國際化視野給予重視。在服務品質方面，更是包括服務理念、服務通道、服務內容、服務個性化程度等多方面，而匯添富基金則是通過主打“貼心”牌，率先在業內倡導體驗式客戶服務，讓客戶時刻感受到“聽得見的微笑”。

4.2 申請程序

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：

(1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

(3)申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料：申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

(4)經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。

(5)基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定

4.3 激勵模式

模型基本假設

假設1 基金管理人的工作成果用π(α，ε)表示總收益，其中，α為代表努力水平的一維變量，ε為不受控制的外生隨機變量，ε服從N(0，σ2)的正態分布。

假設2 努力水平α與π(α，ε)成正比例增長，α越大產生的總收益π(α，ε)越大，為了方便計算，取α的系數為1，則總收益函數取如下線性形式：π(α，ε)=α+ε。假定3 雙方的支付合同為S[π(α，ε)]，投資人根據觀測到的π(α，ε)來對基金管理人進行獎懲。考慮線性合同S(π)=α+βπ，其中：α為管理人的固定收入，β是管理人分

享總收益的份額，即收入π每增加一個單位，管理人的報酬增加β單位。

假定4 C(α)為管理人的努力成本，為簡化起見，設C(α)=bα2/2，這里b>0，代表成本系數。C′>0，C″>0，即努力的邊際負效用是遞增的。

假定5 投資人的效用函數為 V{π(α，ε)-S[π(α，ε)]}，基金管理人的效用函數為U{S[π(α，ε)]}-C(α)。

假定6 投資人是風險中性的，管理人是風險規避的，其效用函數具有不變絕對風險規避特征，用ρ表示絕對風險規避度量，ρ=-U″(·)/U′(·)，若ρ< 0，則表示管理人風險偏好；若ρ=0，則表示管理人風險中性；若ρ >0，則表示管理人風險規避。

根據委托代理理論，基金投資者在設計激勵合同時，不能利用強制合同來使基金管理人選擇投資人所期望采取的行動。因此，合同必須是投資者在追求自身效用最大化的同時，也實現基金管理人效用的最大化。這樣的激勵合同需要滿足兩個約束條件：

約束1 參與約束(IR)，即基金管理人從接受合同中得到的期望效用不能小于不接受合同時能得到的最大期望效用(保留效用)U。

約束2 激勵相容約束(IC)，即管理人選擇努力水平α的期望效用必須大于或等于選擇其他努力水平時的期望效用。

因此，投資人的問題就是如何確定一個激勵合同S(π(α，ε))，并導出α，使自己的效用極大化。

4.4 挑選方法

從簡單原則出發，建議中小投資者在挑選基金管理人時，不妨重點考慮如下三方面的內容：

首先，基金管理公司的管理水平和治理結構至關重要。

如同投資股票一樣，投資基金首先要考慮的就是基金管理公司的管理能力。投資者可以通過參觀基金管理公司，與其基金經理或者銷售人員交流，就可以了解到該基金公司的管理狀況。一家好的基金管理公司，往往具備良好的公司治理結構，公司從股東、管理層到員工，都具備一個明晰的戰略取向和發展目標。相反，若該基金管理公司僅僅是股市轉暖階段的應時之作，股東急功近利，管理層一意孤行，員工各自為政，那么這樣的基金管理人即使短期取得極高的凈值增長排名，但由于基金管理公司管理水平和治理結構的欠缺，這類的基金是不值得長線持有的。

其次，基金管理人是否能夠嚴格遵守基金契約規定，嚴格遵守法律法規。

事實上，股票市場的上漲存在多種推動因素，價值推動僅僅是其中的一種因素。若在股票市場上漲過程中，基金管理人承受不住凈值落后的壓力，拋棄或隨意更改基金契約規定，那么這一方面說明這家基金管理公司缺乏明確的投資理念，另外一方面也說明這家基金管理公司是短期利益導向，缺乏風險控制力。眾所周知，明確的投資理念和嚴格的風險控制，是基金管理人能否長期戰勝市場的決定性因素。若一家基金管理公司僅僅為了短期利益的誘惑，而喪失其投資理念和風控能力，那么從長期來看，持有這類基金是沒有希望的，投資者的血汗錢有可能只是通過管理費源源不斷流入基金管理人的腰包。

第三，擁有鮮明的投資風格和優秀的投資團隊。

投資風格至關重要，缺乏投資風格的基金管理人只能獲得市場的平均利潤，而具備鮮明投資風格的基金管理人往往能夠持續獲得超額投資回報。從國外投資經驗來看，無論是巴菲特、索羅斯、還是彼得林奇，都以其鮮明的投資風格著稱，并在各自的風格上取得了成功。挑選基金管理人也一樣，其要么是繼承了股東公司悠久的投資文化，要么是由一群具備長期默契配合的優秀投資團隊組成。在那些優秀的基金管理公司之中，往往都是由1到2個靈魂人物領銜，在決策上卻實施集體決策和個人決策相結合的機制，實現了個人能力和集體智慧的完美結合。

總體而言，買基金如同買股票一樣，歷史業績或者數據固然重要，但更要審視基金管理公司是否具備長遠發展戰略、嚴格風險控制、并擁有鮮明投資風格的投資團隊。看好一家基金管理公司并且長期持有其旗下的適合自身投資需求的基金，則是投資者借助基金投資在股市致勝的最佳策略。

出色的基金管理人應當能夠嚴格遵守基金契約、具備堅定的投資理念和風險控制流程

第四篇：關于傳染病報告卡填寫的幾點重要說明

關于傳染病報告卡填寫的幾點重要

說

明

各位醫生：

長期以來我院傳染病報告卡填寫很不規范、存在各種問題不少，現為規范傳染病報告卡管理及根據上級業務部門要求、結合我院具體情況作出幾點規定，請各位醫生按以下規定認真執行填寫。

1：填寫傳染病報告卡必須字跡清楚、不得潦草、更不能涂改、時間概念要清楚、出生日期與年齡必須相符。2：填寫報告卡時必須仔細閱讀填卡說明、報告卡帶***字部份為必填內容、項目必須按要求填寫完整。

3：十四歲以下的患者要求必須填寫家長姓名及電話號碼。4：學生必須填寫學校名稱、填在‘工作單位’欄上、是‘干部職員’的必須填寫工作單位、是‘民工’ 的必須填寫建筑工地名稱。

5：現住址必須填寫到村、組、是在街道上的必須填寫街道及門牌號。

6：梅毒、淋病患者必須填寫‘婚況’、‘民族’、‘文化程度’，報告卡上無三項內容，要求填寫在備注欄中。7：診斷日期、填卡日期、報告日期必須是同一天時間、決不能超過二十四小時、超過二十四小時以遲報計算并承擔相應的責任和后果。

8：診斷日期后面的時間以整時計算：如2點、3點。

德江縣中醫院保健科 二0一一年十二月十五日

第五篇：關于《干部履歷表》填寫的重要說明

關于《干部履歷表》填寫的重要說明

1、填寫對象：所有正副科級干部。除了已退休的不填，改非、離崗退養的都要填。副縣級以上干部不填履歷表，但是要填寫花名冊。

2、封面上的工作單位，屬于二級單位的要填寫到二級單位。如：丹江口市公安局交警大隊。

3、封面上可以填主要職務，但在個人基本情況中要把該同志的所有職務全部填寫清楚。

4、政治面貌：個人基本情況中填“無黨派”。親屬政治面貌填“群眾”。

5、退出現職尚未辦理退休手續的，主要指離崗退養人員。

6、工作經歷從參加工作時填起，大、中專院校學習畢業后參加工作的，從大、中專院校學習時填起，“文化大革命”期間畢業留校待分配的，待分配時間應另段填寫“留校待分配”。

7、獎勵和培訓、處分均填寫參加工作以來的。

8、同類親屬較多的，應當予以區分。如：大伯，二伯。

9、近姻親關系中，配偶的兄弟姐妹及配偶也要填寫。如：大嫂，二嫂。

10、填寫親屬時，一般應當從大到小，一家一家填完。

11、填寫時，封面字體為仿宋GB2312小二號；表內字體統一為仿宋GB2312四號。

12、電子表格：必須有個人電子彩色照片。填表人姓名、單位名稱、日期都要填寫。

13、2013年11、12月份即將退休的可以不填。

14、表內所有時間均為六位數（1960.01）填寫；

15、副科級干部名冊紙質的不要黃色備注。但是電子的要填備注，以便分類和排序。

16、建議流程為：單位培訓、個人填寫、組織審核、電子信息錄入、送組織部審核、組織謄寫、完成上報（完成上報時間應在組織部審核通過時間后的一周內）。

17、請大家組織填寫前，務必要仔細學習《填寫說明》和參考《例表》，以免工作反復。

18、為方便大家使用，所有材料、表格均在丹江口黨建網、組工交流群中同時發布。

19、大家的問題在丹江口組工交流群28386749群內統一答復。

20、有關機構設置、干部職務名稱表的事項請咨詢黨政干部科5223339。