第一篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工

作總結(jié)

我，稽核審計部負(fù)責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全

會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。

績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（三）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置

標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

一、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射

洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽12全文查看

第二篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

我，稽核審計部負(fù)責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。

績：本在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（三）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

一、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向

（一）四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

二、完成的其他工作

1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

1、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

2、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

第三篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

我，稽核審計部負(fù)責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。績：本在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（三）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

一、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

第四篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

精選范文:證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)我，稽核審計部負(fù)責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項 此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向

（一）四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司 [證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]篇一：證券公司審計思路總結(jié)

一、營業(yè)部審計事項總結(jié)

營業(yè)部工資---桐柏路：

1、營業(yè)部人員管理由綜合部經(jīng)理負(fù)責(zé)，員工績效工資有統(tǒng)一的核算辦法，由電腦部人員根

據(jù)績效工資核算辦法計算每個員工的績效工資。

2、工資表經(jīng)總經(jīng)理、人力資源部審核后由財務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放。

3、營業(yè)部工資在總部網(wǎng)絡(luò)可看，即需經(jīng)總部審核。

4、營業(yè)部無用人權(quán)，人員的聘用和辭職由總部統(tǒng)一發(fā)文。不得自行增資工資。

一聘用人員，分配至各營業(yè)部后，人事信息管理員將新員工信息輸入人事系統(tǒng)的員工檔案，系統(tǒng)自動生成連續(xù)編號的新員工入職通知單，由用人部門復(fù)核后交負(fù)責(zé)應(yīng)付職工薪酬的記賬員，財務(wù)部門據(jù)此作為發(fā)放工資依據(jù)。

5、專門的工資管理信息系統(tǒng)，由總部統(tǒng)一規(guī)劃，各營業(yè)部在該系統(tǒng)進行工資的計算與支付，總部可看各營業(yè)部的工資發(fā)放情況。

營業(yè)部組織架構(gòu)：

總經(jīng)理、副總經(jīng)理、電腦部、財務(wù)部、交易部、客服部、營銷部、綜合部

手續(xù)費收入和支出：成交清算表；

代買賣證券款：資金業(yè)務(wù)匯總表

利息收入：營業(yè)部的利息收入的確認(rèn)是按總部每個月分配的利息收入入賬的，營業(yè)部僅有自有資金存款，1、清算：后附：成交清算表（上交所傭金收入、過戶費收入、開放式基金清算款、代買賣

證券款）、機構(gòu)交收資金憑證查詢（內(nèi)部往來—經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、上交所經(jīng)手費、證管費、過戶費、其他費用、開戶費支出、開放式基金清算款、開放式基金認(rèn)申購費收入）、注：清算分：深清、滬清，分別有成交清算表、機構(gòu)交收資金憑證查詢，深清還有深圳資金預(yù)交收明細(xì)查詢

2、手續(xù)費收支差額調(diào)整：

借：內(nèi)部往來-自有資金（軋差數(shù)）

貸：內(nèi)部往來-經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金

3、轉(zhuǎn)存：

借：內(nèi)部往來—客戶資金

貸：代買賣證券款

附各存管行：銀行轉(zhuǎn)賬匯總表（借方、貸方、軋差數(shù)）

4、開放式基金清算：

借：其他應(yīng)付款-開放式基金清算

貸：內(nèi)部往來-經(jīng)紀(jì)客戶資金

附：機構(gòu)交收資金憑證查詢（含清算款、代理費收入）

5、資金劃出: 借：代買賣證券款

貸：其他應(yīng)付款-開放式基金清算款

附資金業(yè)務(wù)匯總表（資金劃出）

分析總結(jié)：a、手續(xù)費收入可核對：其中：傭金收入、過戶費收入可核對成交清算表，其他收入可核對機構(gòu)交收憑證查詢及預(yù)交收查詢；手續(xù)費支出可核對機構(gòu)交收憑證查詢及預(yù)交收查詢；b、代買賣證券款及銀證轉(zhuǎn)存可核對資金業(yè)務(wù)匯總表；開放式基金申購款可核對發(fā)生日資金業(yè)務(wù)匯總表；c、對于客戶交易結(jié)算資金差額即（內(nèi)部往來-客戶交易結(jié)算存款與代買賣證券款余額之間的差額正常情況下包括次日進行的當(dāng)日手續(xù)費收支凈額調(diào)整（a股資金業(yè)務(wù)當(dāng)日清算、凈額結(jié)算t+1）、開放式基金申購款

固定資產(chǎn)：

固定資產(chǎn)報廢有“固定資產(chǎn)報廢清理審批單”：營業(yè)部經(jīng)辦人、部門領(lǐng)導(dǎo)、信息技術(shù)總部、計財總部、辦公室、分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁（10萬元以上或未提足折舊）。

二、總部審計事項

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部現(xiàn)金為賬存數(shù)，實際現(xiàn)金在總部出納高飛保管。每月初總部撥10萬元現(xiàn)金給經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部，月底經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部將現(xiàn)金歸還總部。財務(wù)主管、公司上層領(lǐng)導(dǎo)可看到每個部門使用現(xiàn)金情況，部門主管只能看到本部門現(xiàn)金收支情況。

2、總部的銀行存款全部為自有資金，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的存款全部為

月余額核對賬面，有較大差異。財務(wù)經(jīng)理解釋公司按證監(jiān)會要求期末按實際交易金額入賬，即交易日記賬法，但結(jié)算中心t+

1、t+3結(jié)算，故存在差異。差額作為未達(dá)賬項并據(jù)此編制備付金賬戶調(diào)節(jié)表。

b、向登記結(jié)算公司函證。

c、從遠(yuǎn)程操作平臺獲取幾個賬號的某月份流水（即資金賬戶明細(xì)憑證（客戶）、結(jié)算備

付金賬戶明細(xì)查詢（自有）），與明細(xì)賬核對是否一致。

3、交易保證金：

獲取明細(xì)及賬戶性質(zhì)，交易保證金有自有價差保證金、上海a股席位保證金、上海b股席位保證金、客戶價差保證金、b股代辦股份結(jié)算保證金。

即三大類：交易保證金、履約保證金、席位保證金。

a、查詢遠(yuǎn)程操作平臺，查詢期末余額，并與賬面余額核對。

b、向證券登記結(jié)算公司函證。

c、抽查大額發(fā)生額。

4、可供出售金融資產(chǎn)：

a、獲取明細(xì)，分析各類增減變動，對于增減變動情況予以檢查確認(rèn)。

b、判斷交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)分類是否合適。

因新股中簽為三個月鎖定期，可歸入可供出售金融資產(chǎn)。

c、查詢交易流水與明細(xì)賬核對。

d、檢查賬務(wù)處理，對于公允價值變動是否列入資本公積。

5、應(yīng)收利息

鄭州總部、自營總部的應(yīng)收利息全部為自營業(yè)務(wù)債券應(yīng)收利息。

a、獲取利息、債券公允價值計算明細(xì)表。

b、利息每月計算一次，計算依據(jù)為中國債券信息網(wǎng)—債券估值模塊，估價全價與估價凈價

之間的差額為應(yīng)計利息，估價凈價為公允價值。

根據(jù)交易流水確定債券買入的時間和價格，對期末數(shù)據(jù)進行查詢，并與賬務(wù)處理進行核對是否一致。

6、交易性金融資產(chǎn)

主要為股票、債券、華安基金。

（1）股票： a、對發(fā)出計價進行檢查。

b、向登記結(jié)算機構(gòu)進行函證。

c、通過同花順等交易軟件查詢期末股票收盤價計算公允價值變動損益。

d、獲取股票明細(xì)賬和股票交易流水，核對。

e、抽查大額買入、賣出憑證。

（2）債券：

區(qū)分銀行間、交易所、可轉(zhuǎn)債。

a、銀行間：a獲取持倉明細(xì)表、中央國債登記結(jié)算公司對賬單，與賬面核對。

b查詢中國債券信息網(wǎng)，檢查公允價值變動的計量是否正確。

公允價值變動按估值凈價計算，估值凈價與估值全價的差額列入應(yīng)計利息。

c函證。

d 獲取銀行間交易流水，核對明細(xì)賬。

b、交易所：交易所債券通過公司自營賬戶網(wǎng)上交易。

a水，檢查購買情況，確認(rèn)成交數(shù)量。

b交易價格波動加大，基于謹(jǐn)慎性原則，依中國債券信息網(wǎng)的公允

變動。

c a上購買，獲取自營賬戶交易流水，檢查購買情況確認(rèn)成交

b c軟件查詢期末收盤價，計算公允價值變動。

a b c計算公允價值變動損益。

7獲取分幣種明細(xì)。

a分析：與證券市場行情相比較。

b期末“總部資金業(yè)務(wù)匯總表”并與賬面核對（分幣種）。----可獲得 數(shù)。

上年有所增加，本年績效工資也增加。

---度、月度，對于波動較大的原因予以說明）；制度依據(jù)。

教育經(jīng)費比例2.5%。計提基數(shù)為計提的工資與獎金。

獲取自營交易流函證。c由于網(wǎng)上價值計提公允價值、可轉(zhuǎn)債

通過自營賬戶網(wǎng)數(shù)量。函證、通過同花順交易（3）開放式基金 獲取對賬單。、函證。、查詢期末收盤價，、代買賣證券款：、增減變動合理性、從恒生系統(tǒng)獲取所有營業(yè)部的匯總、應(yīng)付職工薪酬： 本年工資計提數(shù)較合理性分析（年工會經(jīng)費比例2%，總部人員：261人。

9、應(yīng)交稅費：

營業(yè)稅：手續(xù)費收入、投資收益--交易差價收入、其他業(yè)務(wù)收入，扣除按營業(yè)收入的2%計提的投資者保護基金，監(jiān)管費、過戶費等手續(xù)費支出后的凈收入，作為計稅基數(shù)。

房產(chǎn)稅：按自有房產(chǎn)賬面原值扣除30%后計稅，包括廣匯房產(chǎn)、金水花園、明鴻新城、北京金融街房產(chǎn)、抵債資產(chǎn)-德億。

a、測算應(yīng)交稅費。b、獲取部分月份納稅申報表、復(fù)印部分月份稅款繳款書。(注:對于顯示累積數(shù)的月份納

稅申報表，只獲取最后一個期末的即可。

10、其他負(fù)債：

投資者保護基金：月度預(yù)繳申報表 ：營業(yè)收入2%（每年證監(jiān)會會下發(fā)計繳比例的通知，08年為3.5%，09年為2%）

應(yīng)付賬款[證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]、其他應(yīng)付款

11、資本公積—公允價值變動損益、遞延所得稅資產(chǎn)或負(fù)債

a、獲取信托產(chǎn)品投資公允價值計算表。

b、信托投資公司提供的公告凈值。

12、一般風(fēng)險準(zhǔn)備金、交易風(fēng)險準(zhǔn)備金按凈利潤10%計提。

13、未分配利潤：

于09年3月根據(jù)08年審計調(diào)整結(jié)果進行期初數(shù)的調(diào)整。09年5月進行了所得稅匯算結(jié)果的調(diào)整。09年6月信陽、濮陽、深圳上劃補繳07、08企業(yè)所得稅等調(diào)整了期初未分配利潤。

14、內(nèi)部往來：

核對是否有差異：上撥下劃資金、鄭州總部、自營業(yè)務(wù)。獲取明細(xì)表。

15、手續(xù)費及傭金收入：

包括：證券承銷業(yè)務(wù)（自營業(yè)務(wù)）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（含經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部）明細(xì)賬中代買賣證券業(yè)務(wù)的手續(xù)費及傭金收入包括：交易所的傭金、過戶費、其他等，開放式基金手續(xù)費、開戶及轉(zhuǎn)托管手續(xù)費、開戶費收入、轉(zhuǎn)托管費收入、外部人員業(yè)務(wù)合作收入、其他手續(xù)費收入。a、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核對：獲取恒生系統(tǒng)【一般分三類：恒生、新意、中證？】數(shù)據(jù)，包括“總部成交清算表（深b）、（滬b）、（滬a、深a）”三類，數(shù)據(jù)為期間數(shù)可累計、可包括全部營業(yè)網(wǎng)點。

b、開放式基金手續(xù)費收入核對：通過與新意系統(tǒng)進行核對確認(rèn)。

c、承銷業(yè)務(wù)收入：獲取有關(guān)合同核對。

說明：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金收入財務(wù)數(shù)據(jù)與恒生系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對的有關(guān)說明

（1）手續(xù)費及傭金收入-上交所+深交所+開放式基金手續(xù)費（營業(yè)部）+外部人員業(yè)務(wù)合作收入

（2）恒生系統(tǒng)中成交清算表（傭金+過戶費+委托費+其他費用）-恒生系統(tǒng)中基金的申贖+新意系統(tǒng)中基金的申贖

（1）-（2）二者的差異原因：系因為基金的這一塊收入的財務(wù)處理公司無明確的說明，營業(yè)部財務(wù)在基金確認(rèn)時經(jīng)常將該部分收入計入其他明細(xì)。

注：a因恒生系統(tǒng)中基金申贖數(shù)不能完全反應(yīng)公司賬上的開放式基金手續(xù)費，而新意系統(tǒng)中的基金數(shù)為實際的基金申贖數(shù)。

故計算時先將恒生系統(tǒng)中的基金申贖傭金減去，再加上新意系統(tǒng)中基金申贖傭金。b對于開戶費收入+轉(zhuǎn)托管費收入+其他手續(xù)費收入（扣除列入的基金收入）：主要是開戶費類收入系在前臺系統(tǒng)中核算的，可通過在營業(yè)部的實質(zhì)性測試程序中核實。該部分所占比重較小。

c證券買賣：股票、投資基金、記賬國債、記賬國債利息、交易權(quán)證、國債分銷、lof基金、etf基金、企業(yè)債券、企業(yè)債券利息、企業(yè)轉(zhuǎn)債。

16、手續(xù)費支及傭金支出：

包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（支付交易所的經(jīng)手費、登記結(jié)算機構(gòu)的開戶費、證監(jiān)會的證管費、銀行托管費、外部人員的合作支出等）、自營業(yè)務(wù)（顧問費支出）

(1)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部手續(xù)費支出的審計：

a、支付交易所的經(jīng)手費、過戶費、證管費、開戶費、轉(zhuǎn)托管費、權(quán)證及其他費用合計，獲取結(jié)算托管部從新意系統(tǒng)中導(dǎo)出“新意系統(tǒng)營業(yè)部一級費用”的支出明細(xì)合計（分營業(yè)部、分費用類別）b、支付給銀行的轉(zhuǎn)托管費系三方存款在銀行的托管費，在確認(rèn)三方存款的利息收入時

直接發(fā)將轉(zhuǎn)托管費扣除。（審計中應(yīng)在確認(rèn)三方存管的利息收入時一并核查原始憑證）

下頁 余下全文篇二：證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工工作總結(jié)

我，稽核審計部負(fù)責(zé)人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。績：本在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

5、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[2005]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報2007報表和某某年1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（四）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

二、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其2006年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

四、完成的其他工作

1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管[證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)(共2篇)]報表提供服務(wù)與支持。

2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計部：某某

二〇〇八年十二月二十六日

根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作。現(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：

1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進一步完善，本營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達(dá)到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強投資者風(fēng)險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險，樹立風(fēng)險自擔(dān)的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。

2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴大市場份額針對當(dāng)前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進網(wǎng)上交易作為本業(yè)務(wù)發(fā)展重點，在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司

發(fā)展觀”“、十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進一步增強黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹立為人民服務(wù)的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團結(jié)在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。

本重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。

按照獨立存管工作驗收標(biāo)準(zhǔn)，我部對所有帳戶進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。

3、震后恢復(fù)修建工作。

對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營運。

4、維護市場穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范，在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。

5、經(jīng)紀(jì)人團隊的開發(fā)和建設(shè)工作。

本我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團隊開發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀(jì)人團隊。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。

6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。

7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。

8、員工培訓(xùn)工作。

本我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。下頁

第五篇：證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

目錄

（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職

責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（三）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

一、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程

序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合

下，按時向

（一）四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

二、完成的其他工作

1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

1、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

2、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。績：本在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；

2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；

4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

5、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[XX]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）報表審核及報送。

1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督

修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報XX報表和某某年1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

（四）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

二、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理

朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其XX年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)

務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

四、完成的其他工作

1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。總之，本監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計部：某某 二〇一四年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營業(yè)部來到了技術(shù)性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險外，主要是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個人業(yè)務(wù)水平。現(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加

強對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應(yīng)賬戶進行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步做好維護市場穩(wěn)定和安全運行工作有關(guān)事項的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行，對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進行了全面風(fēng)險排查，消除風(fēng)險隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險問題。據(jù)此，我們加強了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進一步強化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險。對結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請購買了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理，營業(yè)部只能采用手工填報的方式進行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時進行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構(gòu)建并完善了上海propXX，深圳d— / ist數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時性和安全性。

根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作。現(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：

1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進一步完善，本營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達(dá)到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線

率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強投資者風(fēng)險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險，樹立風(fēng)險自擔(dān)的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。

2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴大市場份額針對當(dāng)前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進網(wǎng)上交易作為本業(yè)務(wù)發(fā)展重點，在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司 作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提，是風(fēng)險防范的重點。為此，營業(yè)部專門成立了營業(yè)部5.12抗震及08奧運安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施；隨時強調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的防范，員工思想素質(zhì)較高，營業(yè)部業(yè)務(wù)運作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故，確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營指標(biāo)完成非常理想。來年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。

某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國次貸引發(fā)全球金融危機，又奪去了太多人的錢財，令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見證中國的團結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本工作，重點作以下總結(jié)：

一、思想方面：

進一步加強政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點對胡總書記的“科學(xué)

發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進一步增強黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹立為人民服務(wù)的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團結(jié)在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。

本重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。

按照獨立存管工作驗收標(biāo)準(zhǔn)，我部對所有帳戶進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。

3、震后恢復(fù)修建工作。

對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影

響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營運。

4、維護市場穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范，在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。

5、經(jīng)紀(jì)人團隊的開發(fā)和建設(shè)工作。

本我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團隊開發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀(jì)人團隊。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。

6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。

7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。

8、員工培訓(xùn)工作。

本我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。

9、客戶回訪工作。

對營業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細(xì)分，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統(tǒng)計，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍(lán)祝賀，并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的qq群及時在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務(wù)形象。

10、營業(yè)部日常管理工作。

對營業(yè)部日常工作加強管理，認(rèn)真履行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶，營業(yè)部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業(yè)部的安全。

11.積極開展工會活動，培養(yǎng)員工的集體主義精神。

我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業(yè)文化。

12、風(fēng)險控制工作。

目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見證監(jiān)會對行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會（局）及公司的各項規(guī)定，把風(fēng)險防范作為 范、安全、高效的前提下有序進行。以上是我本的工作總結(jié)，有不妥之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

證券公司工作人員在一個結(jié)算期內(nèi)對成交的價款和數(shù)量進行清算，對證券和資金的應(yīng)付和應(yīng)收數(shù)額進行清理結(jié)算的處理過程。一般是先清算后交割，證券交割是指買賣雙方根據(jù)證券交易的結(jié)果，在事先約定的時間內(nèi)履行合約，買方需交付款項獲得所購證券，賣方需交付證券獲得相應(yīng)價款，在此錢貨兩清的過程中，資金的收付稱為交收，證券的收付稱為交割。對于記名債券還要辦理變更所有者的過戶手續(xù)。目前大多數(shù)證券交易所均采用電腦系統(tǒng)無紙化交易，過戶就在交割時一并完成了。

年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

(2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責(zé)任感，加強學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。

2、全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對12月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。

3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員，充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(集團)公司財務(wù)管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二、財務(wù)方面的工作

1、增強財務(wù)服務(wù)意識，XX年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負(fù)責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負(fù)責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進

一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的XX年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解，增強了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期的向預(yù)算委員會反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好XX年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4、強力整頓財經(jīng)秩序

根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求，認(rèn)真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴(yán)從細(xì)，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責(zé)任審計與加強財

經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5、加強資金管理的作用

為了規(guī)范**集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險，提高資金使用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結(jié)算中心，按照市局(公司)結(jié)算中心要求，對各分、子公司的和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度，提高會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準(zhǔn)確、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

20xx年是**集團公司推進行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年，也是財務(wù)審計部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財務(wù)審計部堅持“以市場為導(dǎo)向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務(wù)審計工作重點，團結(jié)奮進，真抓實干，完成了部門職責(zé)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。

我們公司能夠在金融危機的里賬目一直非常良好，這也與財務(wù)審計部工作的認(rèn)真努力負(fù)責(zé)有很大的關(guān)系，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都?xì)w功于財務(wù)

審計部的工作，所以我們要給財務(wù)審計部全體員工記一等功!請大家能夠認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢，認(rèn)識到我們的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!創(chuàng)造新經(jīng)驗內(nèi)審機構(gòu)”等榮譽稱號。

一、加大投入，優(yōu)化配置，為審計信息化建設(shè)提供堅實基礎(chǔ)

公司黨委始終高度重視內(nèi)部審計工作，并順應(yīng)新形勢下審計工作信息化和財務(wù)會計電算化發(fā)展的要求，將信息化建

設(shè)提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設(shè)上給予大力支持。一是建立復(fù)合型的審計隊伍。公司不斷優(yōu)化審計隊伍結(jié)構(gòu)，為我們審計部組建了一支既精通計算機專業(yè)技術(shù)，又通

曉審計業(yè)務(wù)，能夠勝任硬件維護、軟件開發(fā)、程序設(shè)計的復(fù)合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨干2名，高級

財審人員2名，計算機骨干3名，為開展計算機輔助審計提供了人才保障。二是配置先進實用的硬件設(shè)備。工欲善其事，必先利其器。公司為審計部每人配備了一臺微機，并購置了打印機、復(fù)印機、數(shù)碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設(shè)備。為方便內(nèi)審人員實施現(xiàn)場審計，還專門為審計部配備了筆記本電

腦，為內(nèi)審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。

三是努力提升整體的計算機應(yīng)用技能。我們采取“全員培訓(xùn)，重點培養(yǎng)”的方式，堅持理論學(xué)習(xí)和實踐運用相結(jié)合

。首先抓好計算機基礎(chǔ)應(yīng)用的全員培訓(xùn)。通過開展經(jīng)常性的專業(yè)培訓(xùn)、實務(wù)研究、經(jīng)驗交流等活動，為內(nèi)審人員講解

計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內(nèi)審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內(nèi)審人員

都通過了國家電網(wǎng)公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨干實行重點培養(yǎng)。我們開展每個審計項目都至少配備

1名高級財審人員和1名計算機骨干，實行優(yōu)勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，并將工作中遇到的一些難點、需求

進行技術(shù)攻關(guān)，為開發(fā)審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎(chǔ)。

二、整合資源，探索創(chuàng)新，在計算機審計和審計信息管理方面實現(xiàn)重點突破近年來，我們xx市電業(yè)總公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，先后建設(shè)了辦公自動化、調(diào)度管理系統(tǒng)、配網(wǎng)自動化系統(tǒng)、營銷管理

系統(tǒng)、計劃管理系統(tǒng)、95598服務(wù)系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)和ｇｐｓ綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了生產(chǎn)過程的自動化和管理方式的

現(xiàn)代化，為審計信息化管理提供了堅實(本文來源好)的基礎(chǔ)。同時針對各管理信息化系統(tǒng)相對孤立，數(shù)據(jù)存儲分散的實際，大膽探

索，通過整合現(xiàn)有資源，建成了對公司所有經(jīng)營業(yè)務(wù)實現(xiàn)管理、控制、查詢、監(jiān)督功能為一體的共享平臺，實現(xiàn)了各

類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內(nèi)部審計信息的快速通道，先后建立了“新產(chǎn)品信息庫”、“材

料、設(shè)備價格信息庫”、“工程造價與質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。

同時，我們初步wen10,文一零網(wǎng)提供建設(shè)了對重點領(lǐng)域、部門和財務(wù)信息及電子數(shù)據(jù)的密切跟蹤系統(tǒng)，實現(xiàn)了審計方式從單一的事后審計

向事中與事前審計相結(jié)合轉(zhuǎn)變，從單一的現(xiàn)場審計向現(xiàn)場與遠(yuǎn)程審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，從單一的靜態(tài)審計向靜態(tài)審計與

動態(tài)審計相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，在加強干部管理、促進廉政建設(shè)，加強企業(yè)管理、提高經(jīng)濟效益等方面均發(fā)揮出了重要的作

用。

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小學(xué)評高級教師的述職報告

一、基本情況

我于19**年*月出生于廣東普寧的一個貧農(nóng)家庭里，是在新時代下成長起來的年輕教師。1990年初中畢業(yè)后，我以優(yōu)異成績考入著名的中等師范學(xué)校－－普寧師范學(xué)校，在“教師的搖籃”里接受了一流的專業(yè)教育。19**年7月中師畢業(yè)后，被分配到普寧市*****小學(xué)任教，成為一名“人類靈魂的工程師”。XX年8月至現(xiàn)在任普寧市*****小學(xué)教導(dǎo)副主任。1997年4月經(jīng)“普寧市小學(xué)教師初級專業(yè)技術(shù)資格評審委員會”評審?fù)ㄟ^，具備小學(xué)語文一級教師任職資格。XX年5月加入中國共產(chǎn)黨。歷任中、高部的語文、數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，畢業(yè)班班主任，學(xué)校少先隊大隊輔導(dǎo)員，教導(dǎo)副主任等職務(wù)。至今在教育崗位上工作了6年。在這6年中，我忙碌著，也快樂著，向著自己追求的目標(biāo)不斷努力和邁進。現(xiàn)將任現(xiàn)職以來所做的工作和主要成績做簡單總結(jié)：

二、在思想工作方面：

我忠誠黨的教育事業(yè)，熱愛本職工作，嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項規(guī)章制度，服從學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，辦事認(rèn)真負(fù)責(zé)，不遲到、不早退、有事主動請假。尊敬領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)同事，熱愛學(xué)生，時時做到教書育人。人際關(guān)系和諧融洽，學(xué)生、家長能接受我、喜歡我。有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感，認(rèn)真學(xué)習(xí)并領(lǐng)會黨的“十七大”精神，不斷提高自己的思想覺悟。我深知要育人，教師必須言傳身教、為人師表，以自己的人格、行為去感染學(xué)生。在平時的工

作中，我在做好自己的本職工作之余，努力學(xué)習(xí)各種新的知識。在校內(nèi)，虛心、主動地向其它老師請教，使自己的教學(xué)語言更嚴(yán)謹(jǐn)。平時向書本學(xué)習(xí)、向身邊有經(jīng)驗的老師學(xué)習(xí)，提高自己的課堂教學(xué)水平。

三、工作業(yè)務(wù)方面：

首先，在教學(xué)管理方面：我一直主要擔(dān)任學(xué)校教務(wù)主任職務(wù)，注意身先士卒，率先垂范，不求名利，熱心扶持青年教師，給他們更多的鍛煉機會。在工作中，我更注意與周圍的同志團結(jié)協(xié)教，組織教師們開展教研活動，搞好集體備課，共同探討學(xué)生共性的教育問題，使組內(nèi)教師的工作水平穩(wěn)步提高。我深入到一線工作中，與一線教師共同學(xué)習(xí)課標(biāo)，鉆研大綱、教材，探究學(xué)法，以獲得最優(yōu)化課堂教學(xué)效果。平時，我更是深入到課堂中，多聽課，多評課，多指導(dǎo)，以使我校的語文教學(xué)工作不斷深化，水平不斷提高。今年我所指導(dǎo)的小學(xué)語文課《小伙伴》一課獲市一等優(yōu)質(zhì)課。目前，我正組織開展我縣教育局組織的課題《綜合實踐課的開發(fā)》。面對新課程改革，面對著首次接觸的新教材，工作中確實感受到了巨大的壓力，作為一個年輕的教師，在教學(xué)中，我認(rèn)真鉆研新課標(biāo)、吃透教材，積極開拓教學(xué)思路，把一些先進的教學(xué)理論、科學(xué)的教學(xué)方法及現(xiàn)代化的教學(xué)手段靈活運用于課堂教學(xué)中，努力培養(yǎng)學(xué)生的合作交流、自主探究、勇于創(chuàng)新的能力，指導(dǎo)學(xué)生的多篇小作文在各類報紙發(fā)表。同時，虛心向同組老師

請教，使年輕的自己在教學(xué)方面能夠有所進步，多次研究課受同事好評。其次，在一線教學(xué)工作中：我擔(dān)任數(shù)學(xué)學(xué)科的教學(xué)，在教學(xué)中嚴(yán)格遵守教育教學(xué)紀(jì)律，認(rèn)真鉆研課標(biāo)、吃透教材，認(rèn)真參加集體備課，課前精心二次備課，同時，虛心向同事請教，共同提高教學(xué)水平。課堂上我總是想方設(shè)法去激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，努力發(fā)揮學(xué)生的主體能動性；課后認(rèn)真及時批改作業(yè)，掌握并處理反饋信息。通過平時表現(xiàn)、作業(yè)情況等多種渠道客觀、公正、綜合評價所有學(xué)生，讓每個學(xué)生都盡量發(fā)揮自身的潛能,讓他們通過自己的努力學(xué)有所得,教學(xué)效果明顯。

四、在綜合素質(zhì)方面：

作為一名教師都知道這樣一個道理：要給學(xué)生一桶水，教師得有長流水，因此作為一名教師必須要有深厚的文化底蘊，雖然自己本科畢業(yè)，但我深知文憑并不等于能力，我在以后的工作中仍要加強自己理論儲備。為了適應(yīng)現(xiàn)代化的教學(xué)，我于XX年參加了職稱計算機的考試，并順利通過。

我在實踐的同時，也不忘時刻反思自己的教學(xué)行為，把點滴的教改經(jīng)驗提升到系統(tǒng)化的研究。有兩篇論文獲鎮(zhèn)江市教科所案例評比二等獎，兩篇案例獲“藍(lán)天杯”二等獎，多篇案例獲“藍(lán)天杯”三等獎。

回首我所走過的路及自己努力所獲得的成績，有些欣慰，但我也清楚地認(rèn)識到，教育是一門高難度的藝術(shù)，要真正做好它，十分不易。在今后的歲月里，我愿意用我的全部智慧、熱情和能力，做出更好的成績，也希望得到學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和同事的誠懇支持！謝謝！

秀。

二、政治思想表現(xiàn)

本人自任職以來堅決擁護中央領(lǐng)導(dǎo)，堅持四項基本原則，忠誠黨的教育事業(yè)，始終堅持黨的教育方針。嚴(yán)格按教師職業(yè)道德規(guī)范要求自己，始終把堅持終身從教的樂業(yè)精神，嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)教的敬業(yè)精神，不計個人得失的奉獻精神，作為自己的人生準(zhǔn)則。始終堅持以德育人，遵紀(jì)守法，服從安排，年年出滿勤，對上級交給的各項教育教學(xué)任務(wù)能任勞任怨，扎扎實實地去完成，為人師表，具有人民教師的風(fēng)范。XX，XX年獲鎮(zhèn)優(yōu)秀班主任（證見《參評資格審查材料》 教學(xué)過程中，也取得了許多好成績，深受家長、社會的一致好評。

XX年被評為鎮(zhèn)優(yōu)秀班主任（證見《參評資格審查材料》 一。（證見《參評資格審查材料》 素質(zhì)教育的新方法，充分利用現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育資源優(yōu)勢，因勢利導(dǎo)，教導(dǎo)和指導(dǎo)年輕老師進行大膽的課改實驗和撰寫教學(xué)論文：如指導(dǎo)李小清，易芳芳等數(shù)學(xué)老師的課改實驗教學(xué)。

在教學(xué)中始終堅持發(fā)展的眼光看問題，經(jīng)常閱讀教育教學(xué)雜志，從中吸取新鮮的知識用來指導(dǎo)自己的教學(xué)實踐，又通過自己的實踐得出了一些教學(xué)方法和經(jīng)驗，并通過自身體會撰寫了許多教育教學(xué)論文和教學(xué)心得，近幾年以來，論文多次在省、市、縣獲獎。

XX年論文《“代數(shù)式”學(xué)習(xí)小議》發(fā)表于《中國教育》月刊總 月經(jīng)“普寧市小學(xué)教師初級專業(yè)技術(shù)資格評審委員會”評審?fù)ㄟ^，具備小學(xué)語文一級教師任職資格。XX年5月加入中國共產(chǎn)黨。歷任中、高部的語文、數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，畢業(yè)班班主任，學(xué)校少先隊大隊輔導(dǎo)員，教導(dǎo)副主任等職務(wù)。現(xiàn)申報小學(xué)數(shù)學(xué)高級教師資格。經(jīng)過近十年的努力，因事業(yè)心強，師德較高尚，業(yè)務(wù)比較精良，教書育人成績顯著，1997年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評為“優(yōu)秀班主任”，被中國共產(chǎn)主義青年團普寧市委員會和普寧市教育局評為“優(yōu)秀少先隊輔導(dǎo)員”；1999年執(zhí)教的《分?jǐn)?shù)連除應(yīng)用題》在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎；XX年執(zhí)教的《倒數(shù)的認(rèn)識》一課獲**鎮(zhèn)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽優(yōu)秀獎；XX年制作的《圓的面積》電腦課件被鎮(zhèn)教育組選送上普寧市參加課件比賽；XX年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣授法巧練因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。近幾年來擔(dān)任畢業(yè)班的數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，在鎮(zhèn)組織的六年級升中水平測評中均取得優(yōu)異的成績：XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 在參加“漢語言文學(xué)”專業(yè)本科段的自學(xué)考試，到現(xiàn)在為止，已通過大半的課程。

小學(xué)教育是一項奠基工程。《基礎(chǔ)教育課程改革綱要(試行)》中的課程改革目標(biāo)之一就是：基礎(chǔ)教育課程改革要以鄧小平同志關(guān)于“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來”和江澤民同志“三個代表”的重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的教育方針，全面推進素質(zhì)教育。新課程的培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)時代要求。要使學(xué)生具有愛國主義、集體主義精神，熱愛社會主義，繼承和發(fā)揚中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)和革命傳統(tǒng)；具有社會主義民主法制意識，遵守國家法律和社會公德；逐步形成正確的世界觀、人生觀、價值觀；具有社會責(zé)任感，努力為人民服務(wù)；具有初步的創(chuàng)新精神、實踐能力、科學(xué)和人文素養(yǎng)以及環(huán)境意識；具有適應(yīng)終身學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識、基本技能和方法；具有健壯的體魄和良好的心理素質(zhì)，養(yǎng)成健康的審美情趣和生活方式，成為有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的一代新人。基于這個指導(dǎo)思想，我對學(xué)生的教育總是著眼于他們的將來，瞻顧于他們的現(xiàn)在，促進德、智、體、美、勞全面發(fā)展的有用人才。

1993年8月至XX年7月我在普寧市*****小學(xué)任教，長期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊大隊部輔導(dǎo)員。

在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅持用流利的普通話進行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測評中均取得較好的成績。XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 如99年我班有位叫溫**的同學(xué)，個子高大，不遵守紀(jì)律，經(jīng)常逃學(xué)，愛打架，生活散漫，學(xué)習(xí)成績差，還受校外成年人引誘參與不良活動，在校內(nèi)造成不良的影響，是全校出名的雙差生。接到這個班后，我對志兵同學(xué)的教育沒有采取簡單粗暴的訓(xùn)斥方法。因為我堅信孩子是可塑的，只要教育得法，是可以轉(zhuǎn)變的。首先，我向他原來的科任老師了解情況，然后去他家家訪，通過全面的調(diào)查了解，分析造成他差的原因：父親長期在外經(jīng)商，很少有空回家教育孩子，就是有管教，也不過是簡單的打罵；母親是個老實的農(nóng)婦，要教育好孩子更是力不從心；在家中，他是獨生子，基于封建思想的殘留，祖父、母對他特別溺愛，因而養(yǎng)成了唯我獨尊、無拘束的個性。其次，我又仔細(xì)觀察這個孩子，發(fā)現(xiàn)其有兩個“閃光點”：一是喜歡為別人做事；二是重感情。于是我因勢利導(dǎo)，引導(dǎo)他為學(xué)校為班級為老師做好事，并鼓勵他參加了學(xué)校的藍(lán)球興趣小組，對他特別厚愛，盡量多表揚少批評。同時我在生活和學(xué)習(xí)上也十分關(guān)心他，幫他補習(xí)知識。并及時家訪，向他家匯報志兵的點滴進步，要求家庭教育和學(xué)校教育相結(jié)合。志兵同學(xué)感受到集體和老師對他的關(guān)愛，逐漸進步，期末考試，取得了良好的成績。

此外，我積極參加教研教改活動，每年均舉行校性的公開課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎。做好大隊輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動計劃，通過植樹節(jié)“我為祖國添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會演等大中隊活動，對隊員進行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國共產(chǎn)主義青年團普寧市委員會和普寧市教育局評為“優(yōu)秀少先隊輔導(dǎo)員”；在1999年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評為“優(yōu)秀班(請收藏 網(wǎng)：)主任”。

XX年8月我調(diào)到普寧市*****小學(xué)任教導(dǎo)副主任，分管學(xué)校的政教工作，同時擔(dān)任六年級數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作。為建設(shè)良好的校風(fēng)、班風(fēng)，我著重抓日常行

為規(guī)范的養(yǎng)成教育。我以課堂生活為主體，以常規(guī)訓(xùn)練為主線，加強了對學(xué)生課堂紀(jì)律、常規(guī)、禮貌、衛(wèi)生和勞動等九方面基本行為準(zhǔn)則的教育。培養(yǎng)學(xué)生對學(xué)習(xí)的責(zé)任感和自學(xué)、自理、自控的能力，促進學(xué)生“主體意識”的確定。我積極協(xié)助班主任建設(shè)良好的班風(fēng)、學(xué)風(fēng)，認(rèn)真抓好全校學(xué)生的政治思想工作，把歪風(fēng)邪氣消滅在萌芽狀態(tài)，對好人好事，拾金不昧現(xiàn)象及時給予表揚及獎勵，從而使學(xué)校正氣不斷上升，形成良性循環(huán)。每學(xué)期召開二至三次全校班干部會議，讓班干部樹立光榮感及責(zé)任感，成為班主任的得力助手。每學(xué)期我都積極組織班主任開展班務(wù)工作匯報活動，要求班主任充分發(fā)揮自己的意見，互相交流經(jīng)驗，集思廣益，以達(dá)到取長補短，建設(shè)良好班風(fēng)、學(xué)風(fēng)之目的。尤其對于差生，更是每學(xué)期都召開差生會議，對其既嚴(yán)格要求，又循循善誘，使差生對學(xué)習(xí)充滿信心。此外還注重班主任匯報其表現(xiàn)情況，及時和班主任家訪，熱情幫助班主任做好差生的轉(zhuǎn)化工作。

發(fā)揮龍頭作用，處處做好師生的楷模。在教育教學(xué)過程中，嚴(yán)格按教育教學(xué)規(guī)律辦事，積極探索教改新路子，認(rèn)真指導(dǎo)教師進行教改。每學(xué)期，我都定期組織教師進行教學(xué)研究，深入各科組，制訂教學(xué)計劃，積極組織、督促各科組開展教研活動，認(rèn)真組織教師交流經(jīng)驗，分析、研究學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，做好培優(yōu)轉(zhuǎn)差工作。為了推進教改減輕學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，我多次帶頭舉行校性公開課。在XX年十月上了《分?jǐn)?shù)乘法兩步應(yīng)用題》；XX年十月上了《倒數(shù)的認(rèn)識》，該課代表學(xué)校參加鎮(zhèn)的中青年優(yōu)質(zhì)課比賽獲優(yōu)秀獎；XX年四月上了《圓柱的體積》；XX年上了《解比例》。認(rèn)真學(xué)習(xí)新教法，積極學(xué)習(xí)新知識。在教學(xué)中嘗試ｃａｉ教學(xué)，學(xué)習(xí)制作電腦課件，在XX年制作的《圓的面積》電腦教學(xué)軟件就被鎮(zhèn)選送上普寧市參加課件制作比賽。今年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽

中，《激趣授法巧練因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。同時我還經(jīng)常深入課堂聽課，具體指導(dǎo)青年教師。例如青年教師***，高中畢業(yè)后就從事教育工作，既沒有系統(tǒng)的專業(yè)基礎(chǔ)理論知識，又經(jīng)驗不足，在教學(xué)教程中，難免出現(xiàn)這樣那樣的問題。我熱情地給予指導(dǎo)，真誠地幫助她，教她如何制訂教育教學(xué)工作計劃；如何備課、上課、改作；如何當(dāng)好班主任，做好差生的轉(zhuǎn)化工作等。由于她能虛心求進，吸取經(jīng)驗，認(rèn)真學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，現(xiàn)在已成長為一名合格的小學(xué)教師。

對學(xué)生的教育，我既注重課堂教法，更注重學(xué)法的指導(dǎo)。例如，我剛調(diào)到龍堀小學(xué)擔(dān)任六年級數(shù)學(xué)科教學(xué)時，所任班級學(xué)生有部分學(xué)習(xí)懶散、馬虎，學(xué)習(xí)成績總是提不起。作為科任的我，經(jīng)常采用“激趣、授法、巧練、因材施教”的教法調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，想方設(shè)法讓學(xué)生理解和參與。“激趣”就是激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣；“授法”就是授人以“漁”，這里“漁”的含義就是指學(xué)生能獨立完成學(xué)習(xí)任務(wù)，達(dá)到教學(xué)要求，也就是掌握了學(xué)習(xí)方法。“巧練”就是學(xué)生在自主學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上掌握了一定的知識，但這些知識往往是不全面的，這時就要進行一定的練習(xí)強化記憶，但不應(yīng)是機械的重復(fù)練習(xí)。“因材施教”就是面向全體，兼顧個別。這樣可以充分體現(xiàn)以學(xué)生為主體、教師起主導(dǎo)作用的精神，切實加強能力培養(yǎng)，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。我自己堅持每一節(jié)課都按要求精心備好，采用直觀的教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣；天天在早讀課前到教室等待學(xué)生回來，接著輔導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)；對于學(xué)生的檢測等，我一般在次日發(fā)還給學(xué)生，甚至于上午才考的測驗卷，我中午用午休的時間加班，下午就發(fā)還給學(xué)生了。在數(shù)學(xué)科的教學(xué)過程中，我有目的、有計劃地搞科學(xué)研究，并通過科研對已形成的教學(xué)風(fēng)格進行檢驗，不斷改進和提高，做到精益求精。在此基礎(chǔ)上寫成論文，在XX年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合

舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣授法巧練因材施教——淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。

榜樣的力量是無窮的。由于我以勤奮工作、嚴(yán)謹(jǐn)治教和刻苦學(xué)習(xí)的實際行動去感化學(xué)生，全班同學(xué)都變得倍加珍惜時間和勤奮好學(xué)了。同學(xué)們都能自覺學(xué)習(xí)，專心聽講，課后能認(rèn)真復(fù)習(xí)，按時按質(zhì)完成作業(yè)，良好的學(xué)風(fēng)得以形成了。同時全校教師在我的帶動下，也更加勤奮、積極工作了。有效地促進了教育教學(xué)質(zhì)量的全面提高。幾年來，我盡職盡責(zé)地履行崗位職責(zé)，出色地完成了各項任務(wù)。我所在的**小學(xué)，在校長的正確領(lǐng)導(dǎo)和我的積極配合管理下，教育教學(xué)效果有可喜的收獲：鄭**、鄭**水、陳**安、謝**等老師就分別被鎮(zhèn)或普寧市教育局評為優(yōu)秀青年教師或優(yōu)秀班主任等榮譽稱號；歷年來學(xué)校沒出現(xiàn)過一宗安全事故，學(xué)生中沒有違法案件發(fā)生；不僅教學(xué)成績顯著，而且學(xué)生還具有高尚的情操、良好的情緒、廣泛的情趣，各方面的素質(zhì)得以和諧發(fā)展，許多學(xué)生都獲得了較高的榮譽。

學(xué)無止境，教無止境。邁入21世紀(jì)的時刻，我將憑自己的勤奮和智慧，運用先進的教學(xué)手段在信息時代的教育改革大潮中大顯身手，不斷創(chuàng)造新的業(yè)績。

過近十年的努力，因事業(yè)心強，師德較高尚，業(yè)務(wù)比較精良，教書育人成績顯著，1997年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評為“優(yōu)秀班主任”，被中國共產(chǎn)主義青年團普寧市委員會和普寧市教育局評為“優(yōu)秀少先隊輔導(dǎo)員”；1999年執(zhí)教的《分?jǐn)?shù)連除應(yīng)用題》在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎；XX年執(zhí)教的《倒數(shù)的認(rèn)識》一課獲**鎮(zhèn)中青年優(yōu)質(zhì)課比賽優(yōu)秀獎；XX年制作的《圓的面積》電腦課件被鎮(zhèn)教育組選送上普寧市參加課件比賽；XX年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。近幾年來擔(dān)任畢業(yè)班的數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作，在鎮(zhèn)組織的六年級升中水平測評中均取得優(yōu)異的成績：XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 面推進素質(zhì)教育。新課程的培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)時代要求。要使學(xué)生具有愛國主義、集體主義精神，熱愛社會主義，繼承和發(fā)揚中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)和革命傳統(tǒng)；具有社會主義民主法制意識，遵守國家法律和社會公德；逐步形成正確的世界觀、人生觀、價值觀；具有社會責(zé)任感，努力為人民服務(wù)；具有初步的創(chuàng)新精神、實踐能力、科學(xué)和人文素養(yǎng)以及環(huán)境意識；具有適應(yīng)終身學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識、基本技能和方法；具有健壯的體魄和良好的心理素質(zhì)，養(yǎng)成健康的審美情趣和生活方式，成為有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的一代新人。基于這個指導(dǎo)思想，我對學(xué)生的教育總是著眼于他們的將來，瞻顧于他們的現(xiàn)在，促進德、智、體、美、勞全面發(fā)展的有用人才。1993年8月至XX年7月我在普寧市*****小學(xué)任教，長期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊大隊部輔導(dǎo)員。在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅持用流利的普通話進行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測評中均取得較好的成績。XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫**同學(xué)總分名列 打罵；母親是個老實的農(nóng)婦，要教育好孩子更是力不從心；在家中，他是獨生子，基于封建思想的殘留，祖父、母對他特別溺愛，因而養(yǎng)成了唯我獨尊、無拘束的個性。其次，我又仔細(xì)觀察這個孩子，發(fā)現(xiàn)其有兩個“閃光點”：一是喜歡為別人做事；二是重感情。于是我因勢利導(dǎo)，引導(dǎo)他為學(xué)校為班級為老師做好事，并鼓勵他參加了學(xué)校的藍(lán)球興趣小組，對他特別厚愛，盡量多表揚少批評。同時我在生活和學(xué)習(xí)上也十分關(guān)心他，幫他補習(xí)知識。并及時家訪，向他家匯報志兵的點滴進步，要求家庭教育和學(xué)校教育相結(jié)合。志兵同學(xué)感受到集體和老師對他的關(guān)愛，逐漸進步，期末考試，取得了良好的成績。此外，我積極參加教研教改活動，每年均舉行校性的公開課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎。做好大隊輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動計劃，通過植樹節(jié)“我為祖國添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會演等大中隊活動，對隊員進行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國共產(chǎn)主義青年團普寧市委員會和普寧市教育局評為“優(yōu)秀少先隊輔導(dǎo)員”；在1999年被**鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評為“優(yōu)秀班主任”。XX年8月我調(diào)到普寧市*****小學(xué)任教導(dǎo)副主任，分管學(xué)校的政教工作，同時擔(dān)任六年級數(shù)學(xué)等科的教學(xué)工作。為建設(shè)良好的校風(fēng)、班風(fēng)，我著重抓日常行為規(guī)范的養(yǎng)成教育。我以課堂生活為主體，以常規(guī)訓(xùn)練為主線，加強了對學(xué)生課堂紀(jì)律、常規(guī)、禮貌、衛(wèi)生和勞動等九方面基本行為準(zhǔn)則的教育。培養(yǎng)學(xué)生對學(xué)習(xí)的責(zé)任感和自學(xué)、自理、自控的能力，促進學(xué)生“主體意識”的確定。我積極協(xié)助班主任建設(shè)良好的班風(fēng)、學(xué)風(fēng)，認(rèn)真抓好全校學(xué)生的政治思想工作，把歪風(fēng)邪氣消滅在萌芽狀態(tài)，對好人好事，拾金不昧現(xiàn)象及時給予表揚及獎勵，從而使學(xué)校正氣不斷上升，形成良性循環(huán)。每學(xué)期召開二至三次全校班干部會議，讓班干部樹立光榮感及責(zé)任感，成為班主任的得力助手。每學(xué)期我都積極組織班主任開展班務(wù)工作匯報活動，要求班主任

充分發(fā)揮自己的意見，互相交流經(jīng)驗，集思廣益，以達(dá)到取長補短，建設(shè)良好班風(fēng)、學(xué)風(fēng)之目的。尤其對于差生，更是每學(xué)期都召開差生會議，對其既嚴(yán)格要求，又循循善誘，使差生對學(xué)習(xí)充滿信心。此外還注重班主任匯報其表現(xiàn)情況，及時和班主任家訪，熱情幫助班主任做好差生的轉(zhuǎn)化工作。發(fā)揮龍頭作用，處處做好師生的楷模。在教育教學(xué)過程中，嚴(yán)格按教育教學(xué)規(guī)律辦事，積極探索教改新路子，認(rèn)真指導(dǎo)教師進行教改。每學(xué)期，我都定期組織教師進行教學(xué)研究，深入各科組，制訂教學(xué)計劃，積極組織、督促各科組開展教研活動，認(rèn)真組織教師交流經(jīng)驗，分析、研究學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，做好培優(yōu)轉(zhuǎn)差工作。為了推進教改減輕學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，我多次帶頭舉行校性公開課。在XX年十月上了《分?jǐn)?shù)乘法兩步應(yīng)用題》；XX年十月上了《倒數(shù)的認(rèn)識》，該課代表學(xué)校參加鎮(zhèn)的中青年優(yōu)質(zhì)課比賽獲優(yōu)秀獎；XX年四月上了《圓柱的體積》；XX年上了《解比例》。認(rèn)真學(xué)習(xí)新教法，積極學(xué)習(xí)新知識。在教學(xué)中嘗試ｃａｉ教學(xué)，學(xué)習(xí)制作電腦課件，在XX年制作的《圓的面積》電腦教學(xué)軟件就被鎮(zhèn)選送上普寧市參加課件制作比賽。今年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教－－淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。同時我還經(jīng)常深入課堂聽課，具體指導(dǎo)青年教師。例如青年教師***，高中畢業(yè)后就從事教育工作，既沒有系統(tǒng)的專業(yè)基礎(chǔ)理論知識，又經(jīng)驗不足，在教學(xué)教程中，難免出現(xiàn)這樣那樣的問題。我熱情地給予指導(dǎo)，真誠地幫助她，教她如何制訂教育教學(xué)工作計劃；如何備課、上課、改作；如何當(dāng)好班主任，做好差生的轉(zhuǎn)化工作等。由于她能虛心求進，吸取經(jīng)驗，認(rèn)真學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，現(xiàn)在已成長為一名合格的小學(xué)教師。對學(xué)生的教育，我既注重課堂教法，更注重學(xué)法的指導(dǎo)。例如，我剛調(diào)到龍堀小學(xué)擔(dān)任六年級數(shù)學(xué)科教學(xué)時，所任班級學(xué)生有部分學(xué)習(xí)懶散、馬虎，學(xué)習(xí)成績總

是提不起。作為科任的我，經(jīng)常采用“激趣、授法、巧練、因材施教”的教法調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，想方設(shè)法讓學(xué)生理解和參與。“激趣”就是激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣；“授法”就是授人以“漁”，這里“漁”的含義就是指學(xué)生能獨立完成學(xué)習(xí)任務(wù)，達(dá)到教學(xué)要求，也就是掌握了學(xué)習(xí)方法。“巧練”就是學(xué)生在自主學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上掌握了一定的知識，但這些知識往往是不全面的，這時就要進行一定的練習(xí)強化記憶，但不應(yīng)是機械的重復(fù)練習(xí)。“因材施教”就是面向全體，兼顧個別。這樣可以充分體現(xiàn)以學(xué)生為主體、教師起主導(dǎo)作用的精神，切實加強能力培養(yǎng)，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。我自己堅持每一節(jié)課都按要求精心備好，采用直觀的教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣；天天在早讀課前到教室等待學(xué)生回來，接著輔導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)；對于學(xué)生的檢測等，我一般在次日發(fā)還給學(xué)生，甚至于上午才考的測驗卷，我中午用午休的時間加班，下午就發(fā)還給學(xué)生了。在數(shù)學(xué)科的教學(xué)過程中，我有目的、有計劃地搞科學(xué)研究，并通過科研對已形成的教學(xué)風(fēng)格進行檢驗，不斷改進和提高，做到精益求精。在此基礎(chǔ)上寫成論文，在XX年參加全國小學(xué)學(xué)習(xí)科學(xué)研究中心、河南省教育學(xué)會小學(xué)教育專業(yè)委員會和《小學(xué)生學(xué)習(xí)報》聯(lián)合舉辦的學(xué)習(xí)科學(xué)研究論文比賽中，《激趣 授法 巧練 因材施教——淺談小學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)》一文獲“優(yōu)秀論文三等獎”。榜樣的力量是無窮的。由于我以勤奮工作、嚴(yán)謹(jǐn)治教和刻苦學(xué)習(xí)的實際行動去感化學(xué)生，全班同學(xué)都變得倍加珍惜時間和勤奮好學(xué)了。同學(xué)們都能自覺學(xué)習(xí)，專心聽講，課后能認(rèn)真復(fù)習(xí)，按時按質(zhì)完成作業(yè)，良好的學(xué)風(fēng)得以形成了。同時全校教師在我的帶動下，也更加勤奮、積極工作了。有效地促進了教育教學(xué)質(zhì)量的全面提高。幾年來，我盡職盡責(zé)地履行崗位職責(zé)，出色地完成了各項任務(wù)。我所在的**小學(xué)，在校長的正確領(lǐng)導(dǎo)和我的積極配合管理下，教育教學(xué)效果有可喜的收獲：鄭**、鄭**水、陳**安、謝**等老師就分別被鎮(zhèn)或普寧市教育局評為優(yōu)秀青年教師或優(yōu)秀班主任等榮譽稱號；歷

年來學(xué)校沒出現(xiàn)過一宗安全事故，學(xué)生中沒有違法案件發(fā)生；不僅教學(xué)成績顯著，而且學(xué)生還具有高尚的情操、良好的情緒、廣泛的情趣，各方面的素質(zhì)得以和諧發(fā)展，許多學(xué)生都獲得了較高的榮譽。學(xué)無止境，教無止境。邁入21世紀(jì)的時刻，我將憑自己的勤奮和智慧，運用先進的教學(xué)手段在信息時代的教育改革大潮中大顯身手，不斷創(chuàng)造新的業(yè)績。

在鎮(zhèn)組織的六年級升中水平測評中均取得優(yōu)異的成績：XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫xx同學(xué)總分名列 1993年8月至XX年7月我在普寧市xxxxx小學(xué)任教，長期擔(dān)任學(xué)校中、高部的語數(shù)等科的教學(xué)工作，擔(dān)任畢業(yè)班的班主任，兼任學(xué)校少先隊大隊部輔導(dǎo)員。

在課堂教學(xué)上，我認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅持用流利的普通話進行教學(xué)。在課前做到“三備”，即備教材、備教法、備學(xué)生。在課堂教學(xué)中，做到以教師為主導(dǎo)，學(xué)生為主體。課后認(rèn)真批發(fā)作業(yè)。在歷年的小學(xué)畢業(yè)班水平調(diào)研測評中均取得較好的成績。XX年有三位同學(xué)進入鎮(zhèn)的前十五名，其中溫xx同學(xué)總分名列 此外，我積極參加教研教改活動，每年均舉行校性的公開課，1999年在普寧市小學(xué)數(shù)學(xué)中青年教師優(yōu)質(zhì)課比賽中榮獲三等獎。做好大隊輔導(dǎo)員的工作，認(rèn)真做好活動計劃，通過植樹節(jié)“我為祖國添棵綠”、清明節(jié)“繼承先烈遺志，做認(rèn)真學(xué)習(xí)的好學(xué)生”、“六一”文藝會演等大中隊活動，對隊員進行“五自”教育。由于工作突出，在1997年被中國共產(chǎn)主義青年團普寧市委員會和普寧市教育局評為“優(yōu)秀少先隊輔導(dǎo)員”；在1999年被xx鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府評為“優(yōu)秀班主任”。

XX年8月我調(diào)到普寧市xxxxx小學(xué)