第一篇：初定、確認(rèn)、轉(zhuǎn)評(píng)職稱資格條件及程序

職稱申報(bào)條件

一、符合下列條件之一者，可以申報(bào)助級(jí)職稱

1.大學(xué)本科畢業(yè)（不含符合見習(xí)期滿考核定職條件人員），從事本專業(yè)技術(shù)工作一年以上；

2.大學(xué)?？飘厴I(yè)（不含符合見習(xí)期滿考核定職條件人員），從事本專業(yè)技術(shù)工作三年以上；

3.中等專業(yè)學(xué)校畢業(yè)，取得員級(jí)職稱并從事員級(jí)技術(shù)職務(wù)工作四年以上；

4.符合相應(yīng)系列職稱評(píng)審條件中申報(bào)助級(jí)職稱條件的人員。

二、符合下列條件之一者，可以申報(bào)中級(jí)職稱

1.大學(xué)本科畢業(yè)，取得助級(jí)職稱并從事助級(jí)技術(shù)職務(wù)工作四年以上；

2.大學(xué)專科畢業(yè)，取得助級(jí)職稱并從事助級(jí)技術(shù)職務(wù)工作四年以上；

3.符合相應(yīng)系列職稱評(píng)審條件中申報(bào)中級(jí)職稱條件的人員。

三、符合下列條件之一者，可以申報(bào)高級(jí)（副高）職稱

1.獲得博士學(xué)位，取得中級(jí)職稱并從事中級(jí)技術(shù)職務(wù)工作二年以上；

2.獲得碩士學(xué)位，取得中級(jí)職稱并從事中級(jí)技術(shù)職務(wù)工作五年以上；

3.大學(xué)本科畢業(yè)，取得中級(jí)職稱并從事中級(jí)技術(shù)職務(wù)工作五年以上；

4.符合相應(yīng)系列職稱評(píng)審條件中申報(bào)高級(jí)職稱條件的人員。

四、符合下列條件之一者，可以申報(bào)正高級(jí)職稱

1.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，取得副高級(jí)職稱并從事副高級(jí)技術(shù)職務(wù)工作五年以上；

2.符合相應(yīng)系列職稱評(píng)審條件中申報(bào)正高級(jí)職稱條件的人員。

職稱認(rèn)定條件

符合下列條件之一者，可實(shí)行見習(xí)期滿考核定職

1.獲得博士學(xué)位，經(jīng)考核合格，可認(rèn)定為中級(jí)職稱；

2.獲得碩士學(xué)位，從事本專業(yè)技術(shù)工作三年，經(jīng)考核合格，可認(rèn)定為中級(jí)職稱；

3.大學(xué)本科畢業(yè)，見習(xí)一年期滿，經(jīng)考核合格，可認(rèn)定為助級(jí)職稱；

4.大學(xué)?？飘厴I(yè)，見習(xí)一年期滿，再從事本專業(yè)技術(shù)工作二年，經(jīng)考核合格，可認(rèn)定為助級(jí)職稱；

5.中等專業(yè)學(xué)校畢業(yè)，見習(xí)一年期滿，經(jīng)考核合格，可認(rèn)定為員級(jí)職稱

初定、確認(rèn)、轉(zhuǎn)評(píng)職稱資格條件及程序

一、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格初定

㈠ 專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格初定（以下簡稱初定）是指對(duì)普通高等學(xué)校、普通中等專業(yè)學(xué)校畢業(yè)生見習(xí)期滿，經(jīng)單位人事部門對(duì)其德、能、勤、績進(jìn)行全面考核合格后，經(jīng)批準(zhǔn)即可認(rèn)定相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，不需再進(jìn)行評(píng)審。具體規(guī)定如下：

1、中專畢業(yè)，見習(xí)一年期滿，可初定為“員”級(jí)職務(wù)任職資格。

2、大專畢業(yè)，見習(xí)一年期滿，再從事本專業(yè)工作二年，可初定為“助師”級(jí)職務(wù)任職資格。

3、大學(xué)本科畢業(yè)，見習(xí)一年期滿，可初定為“助師”級(jí)職務(wù)任職資格。

4、研究生班畢業(yè)或第二學(xué)士學(xué)位獲得者，可初定為“助師”級(jí)職務(wù)任職資格。

5、碩士學(xué)位獲得者，從事本專業(yè)工作二年，可初定為“中級(jí)”職務(wù)任職資格。

6、博士學(xué)位獲得者，可初定為“中級(jí)”職務(wù)任職資格。

7、對(duì)于取得“后學(xué)歷”的專業(yè)技術(shù)人員，如前后所學(xué)專業(yè)相同或相近，其從事本專業(yè)工作年限可累計(jì)計(jì)算。

㈡ 在初定工作中，要求專業(yè)技術(shù)人員所從事的專業(yè)與所學(xué)的專業(yè)相同或相近。若所從事的專業(yè)與所學(xué)專業(yè)不相同或不相近，須按規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)相應(yīng)的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審取得專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

㈢ 國家教委承認(rèn)學(xué)歷的成人高等、中等專業(yè)院校畢業(yè)生不實(shí)行初定，須按規(guī)定程序報(bào)經(jīng)相應(yīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審取得專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

㈣ 國家已實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格考試的系列，屬于本專業(yè)的普通高等院校、普通中等專業(yè)學(xué)校（不含成人高等、中等專業(yè)院校）畢業(yè)生可實(shí)行初定（有特殊要求的系列除外）；非本專業(yè)的畢業(yè)生應(yīng)通過國家統(tǒng)一考試取得相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

㈤ 初定專業(yè)技術(shù)職務(wù)，由本人填寫《初定專業(yè)技術(shù)職務(wù)呈報(bào)表》（一式3份），經(jīng)所在單位簽署考核意見，連同學(xué)歷證原件及復(fù)印件，報(bào)各區(qū)縣（市）人事（職改）部門或市級(jí)主管部門審批。

二、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格確認(rèn)

專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格確認(rèn)（以下簡稱確認(rèn)）是指專業(yè)技術(shù)人員調(diào)動(dòng)工作后，調(diào)動(dòng)前后的專業(yè)崗位相同（或相近）并屬同一專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列，但其專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格屬不同人事（職改）部門審批的，應(yīng)在調(diào)入單位試用考核的基礎(chǔ)上，由新的審批部門對(duì)原有專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格進(jìn)行重新認(rèn)定。

㈠ 調(diào)動(dòng)工作前后的專業(yè)崗位相同（或相近）并屬同一專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列，且專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格屬同一人事（職改）部門審批的專業(yè)技術(shù)人員，不再履行確認(rèn)手續(xù)。

㈡ 按照分級(jí)管理原則，確認(rèn)高級(jí)職務(wù)任職資格須報(bào)市職改辦審批，確認(rèn)中、初級(jí)職務(wù)任職資格由各區(qū)縣（自治縣、市）人事（職改）部門或市級(jí)主管部門審批。其任職資格取得的時(shí)間按原評(píng)審委員會(huì)通過的時(shí)間計(jì)算。

㈢ 辦理確認(rèn)手續(xù)需提交的材料：①《關(guān)于重新確認(rèn)XXX同志專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的請(qǐng)示》；②《確認(rèn)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格審批表》（一式三份、樣表見附件二）；③原《專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審表》（復(fù)印件）。

三、專業(yè)技術(shù)任職資格的轉(zhuǎn)評(píng)

專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格轉(zhuǎn)評(píng)（以下簡稱轉(zhuǎn)評(píng)）是指專業(yè)技術(shù)人員因工作崗位發(fā)生變更，且變更前后的專業(yè)屬不同的專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列（或同一系列不同專業(yè)崗位），重新申報(bào)評(píng)審?fù)?jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

㈠ 轉(zhuǎn)評(píng)應(yīng)在單位試用考核的基礎(chǔ)上，按新的崗位及系列規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)條件，報(bào)相應(yīng)的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^，才能取得同級(jí)的相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，其任職資格時(shí)間從評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^之日起計(jì)算。

㈡ 變更到國家已實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格考試的系列，不實(shí)行轉(zhuǎn)評(píng)，而應(yīng)參加國家統(tǒng)一組織的資格考試合格，才能取得相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

㈢ 轉(zhuǎn)評(píng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，從無外語、計(jì)算機(jī)要求的系列轉(zhuǎn)換到有外語、計(jì)算機(jī)要求的系列，必須參加外語和計(jì)算機(jī)考試并取得有效成績。

㈣ 專業(yè)技術(shù)人員變更工作崗位后，應(yīng)及時(shí)辦理轉(zhuǎn)評(píng)手續(xù)，需晉升高一級(jí)職務(wù)的，其本專業(yè)工作任職年限應(yīng)達(dá)到規(guī)定的要求（變更前后的相同或相近專業(yè)工作年限可以累計(jì)計(jì)算）。

第二篇：初定和確認(rèn)專業(yè)技術(shù)職務(wù)所需材料

初定專業(yè)技術(shù)職務(wù)所需材料

1、初定專業(yè)技術(shù)職務(wù)審批表（A4，雙面，打?。?/p>

2、學(xué)歷復(fù)印件

3、教師資格證

4、普通話等級(jí)證書

5、新教師崗位培訓(xùn)證明

確認(rèn)專業(yè)技術(shù)職務(wù)所需材料

1、確認(rèn)專業(yè)技術(shù)職務(wù)審批表（A4，雙面，打印）

2、原專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審表復(fù)印件或任職文件復(fù)印件、任職資格證書復(fù)印件。

第三篇：公司股東資格確認(rèn)

公司股東資格確認(rèn)：靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的考察

導(dǎo)讀：股東資格是公司股東享有股東權(quán)的基礎(chǔ)，股東資格確認(rèn)問題本身比較復(fù)雜。本文從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)兩個(gè)不同的角度對(duì)該問題進(jìn)行了探討，希望能夠引起更多的人對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注與研究。

一、靜態(tài)的考察

所謂靜態(tài)的考察，是指在公司正常存續(xù)、股東不發(fā)生變動(dòng)或者股東發(fā)生變動(dòng)后已由公司進(jìn)行了某種記載或登記的情況下，對(duì)股東資格確認(rèn)規(guī)則的考察。

(一)靜態(tài)下有限公司的股東資格確認(rèn)。

按照公司法的規(guī)定，有限公司股東的姓名或名稱是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)；有限公司成立中應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括股東的姓名或名稱、繳納的出資額和出資日期；有限公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載股東的姓名或者名稱及住所、股東的出資額、出資證明書編號(hào)，股東發(fā)生變動(dòng)后，公司應(yīng)將股東變動(dòng)情況記載于股東名冊(cè)；國務(wù)院制定的《公司登記管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，有限公司股東的姓名或者名稱為公司登記事項(xiàng)。第31條規(guī)定，有限公司變更股東、有限公司的股東改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變動(dòng)之日或改變之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。因此，在靜態(tài)的情況下，公司章程的記載、出資證明書、股東名冊(cè)、公司登記機(jī)關(guān)的登記，應(yīng)該都能夠全面、客觀地反映公司股東的情況，都可以作為確認(rèn)股東資格的標(biāo)準(zhǔn)。而且，對(duì)于依法正常運(yùn)轉(zhuǎn)的公司而言，以這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的任何一個(gè)來確認(rèn)股東資格，得出的結(jié)論應(yīng)該是一致的。

如果公司運(yùn)轉(zhuǎn)不規(guī)范或處于非正常狀態(tài)，公司沒有按規(guī)定向股東簽發(fā)出資證明書、沒有置備股東名冊(cè)，或者公司登記機(jī)關(guān)的登記、公司章程、股東名冊(cè)以及出資證明書，對(duì)公司股東情況記載不一致，使得依據(jù)這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷股東資格得出的結(jié)果不一致，在出現(xiàn)爭議時(shí)，以什么標(biāo)準(zhǔn)來確認(rèn)股東資格呢?一般認(rèn)為，當(dāng)公司股東名冊(cè)的記載與公司登記機(jī)關(guān)登記的股東事項(xiàng)不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)以股東名冊(cè)的記載為準(zhǔn)。對(duì)此，我基本上是贊同的。但是這一規(guī)則只適用于股東名冊(cè)有正確記載的情況，實(shí)踐中股東名冊(cè)的記載與公司股東實(shí)際情況不完全一致的情況并非罕見。如在公司成立后至公司置備股東名冊(cè)的過程中，并不會(huì)因?yàn)闆]有股東名冊(cè)的記載就否認(rèn)股東資格或影響股東行使權(quán)利。有些公司沒有按照規(guī)定置備股東名冊(cè)，但是我們也并不會(huì)因此認(rèn)為公司沒有股東。

我認(rèn)為股東資格確認(rèn)規(guī)則主要是解決公司與股東之間、股東與股東之間關(guān)系的問題，在公司記載不規(guī)范或沒有記載時(shí)，如果不涉及第三人，則在確認(rèn)股東資格時(shí)，應(yīng)該著重考慮以一些公司內(nèi)部文件(如股東協(xié)議、出資證明材料、股東會(huì)決議等)為證據(jù)來判斷。應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)，以事實(shí)為依據(jù)來判斷，尤其要注意出現(xiàn)不一致的原因是在公司方面還是在股東方面，如果是由于公司過失導(dǎo)致記載不一致，就不應(yīng)該讓真正的股東承擔(dān)不利后果。

如果股東資格爭議涉及到第三人利益的問題，則處理原則和方法又有所不同。如果第三人因?yàn)橄嘈殴菊鲁袒蚬镜怯洐C(jī)關(guān)的記載，與公司登記的股東發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)質(zhì)押交易，則應(yīng)該以優(yōu)先保護(hù)善意第三人利益的原則來處理股東資格確認(rèn)的問題，至于公司內(nèi)部的問題，可以通過追究不法履行法定或約定義務(wù)者的違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任等途徑來救濟(jì)受損害的股東。

(二)靜態(tài)下股份公司的股東資格確認(rèn)。

我國公司法規(guī)定股份公司的發(fā)起人的姓名或名稱是公司章程和企業(yè)登記之絕對(duì)必要事項(xiàng)。股份公司的非發(fā)起人股東毋需在公司章程中記載或在登記機(jī)關(guān)登記，股份公司成立后發(fā)起人股東依法轉(zhuǎn)移股權(quán)時(shí)，也不需要辦理工商變更登記手續(xù)?？梢?，對(duì)于股份公司來講，無論在靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)情況下，以公司章程的記載或登記機(jī)關(guān)的登記為標(biāo)準(zhǔn)來確

認(rèn)股東資格沒有普遍意義，也沒有法律依據(jù)。

在靜態(tài)的情況下，股份公司確認(rèn)股東資格可以概括為：確認(rèn)發(fā)起人股東，可以以公司章程或公司登記為準(zhǔn)；對(duì)于包括發(fā)起人股東在內(nèi)的記名股東資格的確認(rèn)，應(yīng)以股東名冊(cè)的記載為準(zhǔn)；對(duì)于無記名股東，則以股票的持有并出示為準(zhǔn)。

二、動(dòng)態(tài)的考察

所謂動(dòng)態(tài)的考察，是指從公司股東發(fā)生變動(dòng)至其變動(dòng)情況在股東名冊(cè)上得到記載這段期間內(nèi)，對(duì)股東資格確認(rèn)規(guī)則的考察。在發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或公司的合并、分立以及其他引起股東變更的情況時(shí)，股東變動(dòng)至其變更登記完成有一個(gè)時(shí)間差，在這段時(shí)間內(nèi)，股東名冊(cè)的記載與公司股東實(shí)際情況是不符的。其它在靜態(tài)情況下可以作為確認(rèn)股東資格的文件也均與公司股東的實(shí)際狀況不符，因此在這個(gè)期間股東資格確認(rèn)規(guī)則應(yīng)該與靜態(tài)情況下的規(guī)則不同。

為避免出現(xiàn)在公司辦理股東變動(dòng)的確認(rèn)及變更登記過程中的股權(quán)虛置或股東權(quán)利的真空狀態(tài)，在動(dòng)態(tài)情況下的股東資格確認(rèn)規(guī)則設(shè)計(jì)上，應(yīng)明確規(guī)定將公司的原有合法股東或依法取得股權(quán)的新股東依法以書面方式通知公司股權(quán)變動(dòng)情況并向公司提交有關(guān)的合同或其他有效證明文件之時(shí)，作為新老股東權(quán)利的交接點(diǎn)，依法取得股權(quán)者此時(shí)即可取得股東資格，可以行使股東權(quán)利。這一規(guī)則對(duì)有限公司和股份公司都可以適用，但是不適用于依法取得股權(quán)者未通知公司以及股權(quán)變動(dòng)違反法律或公司章程規(guī)定的情況。

根據(jù)公司法第36條和第145條的規(guī)定，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊(cè)是公司的義務(wù)。辦理股東名冊(cè)變更登記既然是公司的法定義務(wù)，又完全是公司自身可以控制的行為，因此不應(yīng)該允許公司因自己未及時(shí)履行法定義務(wù)而拒絕承認(rèn)新股東。從公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來分析，也應(yīng)該得出同樣的結(jié)論。在發(fā)生股份變動(dòng)狀況之日起，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及公司各項(xiàng)決策執(zhí)行所產(chǎn)生的后果均會(huì)轉(zhuǎn)移給新股東承受，而如果在規(guī)則設(shè)計(jì)上允許公司在權(quán)利人通知公司后拒絕股東享有和行使權(quán)利，就有違法律的公平、正義的原則。在實(shí)踐中，公司股東名冊(cè)變更登記前受讓方行使股東權(quán)利的情況是普遍存在的。公司股權(quán)變動(dòng)信息的記載、公示，一般并不影響第三人對(duì)公司資本、公司償債能力等交易安全因素的判斷。所以，采用這一規(guī)則并不會(huì)造成不利后果。但是為了盡量縮短動(dòng)態(tài)情況持續(xù)的時(shí)間、減少不穩(wěn)定狀態(tài)，應(yīng)該以公司法的明確規(guī)定，促使公司以最高的效率辦理股東名冊(cè)變更登記等事項(xiàng)。

公司法第145條第3款規(guī)定，股份公司股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。這一規(guī)定是為了便利公司股東會(huì)的召開和股利分配等事項(xiàng)的操作，并不是限制依法取得股份者的股東資格。這表明即使對(duì)記名股東，股東名冊(cè)也并非確認(rèn)股東資格的唯一依據(jù)，未登記在公司股東名冊(cè)上的人可能是公司的合法股東。公司法的這一規(guī)定，不僅與上述的動(dòng)態(tài)規(guī)則并不沖突，還可以從側(cè)面印證動(dòng)態(tài)規(guī)則的合理性。

對(duì)于被公司不當(dāng)拒絕或延誤在股東名冊(cè)上登記的股份取得者，應(yīng)該允許其行使股東權(quán)，即從其向公司提出股東資格確認(rèn)請(qǐng)求之日起，該股東可以主張受益權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，可以請(qǐng)求撤銷公司未向其發(fā)出召集通知的股東會(huì)的決議。公司拒絕或妨礙新股東行使權(quán)利的，新股東可以起訴公司，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)的關(guān)系

股東資格確認(rèn)的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)，是相對(duì)的。對(duì)于發(fā)生變動(dòng)的那一部分來講，是動(dòng)態(tài)的，股東資格確認(rèn)應(yīng)適用動(dòng)態(tài)規(guī)則，而對(duì)于未發(fā)生變動(dòng)的那一部分，又是靜態(tài)的，股東資格確認(rèn)應(yīng)適用靜態(tài)的規(guī)則。因此，靜態(tài)與動(dòng)態(tài)規(guī)則一般是同時(shí)分別對(duì)不同的股東適用的。對(duì)絕大部分公司來說，靜態(tài)是常態(tài)，動(dòng)態(tài)是非常態(tài)；在動(dòng)態(tài)的情況下，一般總‘是動(dòng)中有靜。但在上市公司中，流通股股東在每個(gè)交易日都會(huì)發(fā)生變化，實(shí)際上沒有一份股東名冊(cè)能夠完全準(zhǔn)確真實(shí)地反映公司股東的情況，它只能反映截止到制作該股東名冊(cè)的特定時(shí)刻的股東狀況，因此，對(duì)上市公司而言動(dòng)態(tài)是常態(tài)。

確認(rèn)股東資格的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)考察，主要是針對(duì)公司內(nèi)部關(guān)系的。對(duì)公司外部關(guān)系來講，盡管在公司

股東名冊(cè)變更前可以確認(rèn)依法取得股份者的股東資格，但是新股東對(duì)其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制，因?yàn)楣就獠咳藛T認(rèn)知公司股東，是以公司股東名冊(cè)的登記或公司登記機(jī)關(guān)的登記為依據(jù)的。

第四篇：如何確認(rèn)公司股東資格

如何確認(rèn)公司股東資格？

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作者：陳其象文章來源：金圣律師網(wǎng)點(diǎn)擊數(shù)：323更新時(shí)間：2010-1-2公司股東資格是出資者取得和行使股東權(quán)利、承擔(dān)股東義務(wù)的基礎(chǔ)，證明公司股東資格的文件有出資證明書、公司章程、股東名冊(cè)、工商登記等。

一、股東權(quán)是社員權(quán)，認(rèn)定股東資格主要依據(jù)團(tuán)體法而非個(gè)人法。

二、確認(rèn)股東資格基本原則：形式化證據(jù)優(yōu)先適用、實(shí)質(zhì)性證據(jù)例外適用原則。

1.形式化證據(jù)是通過一定的證據(jù)外觀和載體予以識(shí)別的證據(jù)，是指具有法律效力的文件并通過一定程序予以公示的證據(jù)：

A.形式化證據(jù)包括公司章程、公司股東決議、股東名冊(cè)、工商登記等；

B.形式化證據(jù)不包括出資協(xié)議書、出資證明書、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書等未經(jīng)法定程序公示的證據(jù)。

C.各種形式化證據(jù)發(fā)生沖突時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公司章程優(yōu)先適用原則。

2.實(shí)質(zhì)性證據(jù)是指投資者通過出資行為而取得的證據(jù):

A.出資證明；

B.事實(shí)出資行為等。

三、公司章程是公司組織及其行為的自治性文件，是確定股東權(quán)利義務(wù)的最主要法律依據(jù)。

1.公司章程是判定股東身份的主要依據(jù)；

2.沒有在公司章程記載為股東的人不具有股東資格；

3.經(jīng)過工商登記的公司章程與未經(jīng)工商登記的公司章程不一致時(shí)：

A.發(fā)起人股東資格爭議的，應(yīng)以已登記的公司章程記載為準(zhǔn)；

B.股權(quán)受讓股東資格爭議的，應(yīng)以新章程記載為準(zhǔn)。

四、工商登記并非股東資格取得的必要條件和充分條件：對(duì)于股東資格而言工商登記只具有宣示功能和公示意義，不具有設(shè)權(quán)的性質(zhì)和功能。

1.是否經(jīng)過工商變更登記不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力，也不影響受讓人對(duì)股權(quán)的取得；

2.工商登記與股東名冊(cè)記載的股東發(fā)生沖突時(shí)，一般以被記載股東股東為真正股東，除非被記載股東存在被冒名頂替的情形。

3.工商登記證明意義：

A.對(duì)公司設(shè)立時(shí)發(fā)起人股東的證明意義：設(shè)立登記中記載的股東名稱或者姓名的人可以對(duì)抗公司、其他股東和第三人主張其具有股東資格；

B.對(duì)受讓取得股權(quán)股東資格的人的證明意義：股權(quán)變動(dòng)登記是已經(jīng)成立的公司的一項(xiàng)法定義務(wù)，不能認(rèn)定未經(jīng)工商登記就不具有股東資格。

五、股東名冊(cè)是解決公司和股東之間關(guān)系的法律文件，具有對(duì)抗公司的功能（權(quán)利推定力）：

1.股東名冊(cè)上被記載為公司股東的人僅憑該記載就可以主張自己為公司股東，而無須向公司舉證自己的實(shí)質(zhì)性權(quán)利；

2.股東名冊(cè)只是證權(quán)文件而非設(shè)權(quán)文件，公司可以相反證據(jù)推翻；

3.股東名冊(cè)未作記載的股東，并不必然不具有股東資格；公司不能僅以股東名冊(cè)未記載為由而具有對(duì)抗真正權(quán)利人主張股東資格的效力。

【陳其象律師提示】

①公司法不認(rèn)可隱名股東的存在。

②公司法對(duì)股東資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)沒有明確規(guī)定:

A.實(shí)際出資不是認(rèn)定股東資格的唯

一、主要證據(jù)，實(shí)際出資人不因其出資當(dāng)然成為公司的股東；

B.發(fā)起人股東資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依次為：工商股東登記→公司章程記載；

C.股權(quán)受讓股東資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依次為：公司章程記載→工商股東登記。

③公司法沒有規(guī)定股東出資不實(shí)股東身份否定制度。

④在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上：

A.股東可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載相公司主張權(quán)利；

B.公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)的記載識(shí)別股東，并僅向記載于股東名冊(cè)的人履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤等義務(wù)。

C.實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對(duì)抗公司。

⑤在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上：

A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則；

B.即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。

⑥《公司法》第33條是認(rèn)定股東資格的基本原則：

A.股東與公司關(guān)系：股東可以憑借股東名稱上記載行使股東權(quán)利（如果股東名稱上沒有記載，股東可以依據(jù)出資協(xié)議書、出資證明書、股東會(huì)會(huì)議記錄和公司章程等證據(jù)，請(qǐng)求確認(rèn)其股東資格，并要求公司記載于股東名冊(cè)）；

B.已登記股東資格糾紛應(yīng)堅(jiān)持“登記資格優(yōu)先”原則（但以非法手段騙取登記或者偽造登記的情形不受保護(hù)）。

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【法條鏈接】

《公司法》

第三十三條 有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：

（一）股東的姓名或者名稱及住所；

（二）股東的出資額；

（三）出資證明書編號(hào)。

記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。

公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。

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最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話－－充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障

（2007年5月30日）

（三）關(guān)于審理涉及公司糾紛案件的問題

2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類案件的數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出

了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：

第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物；公司的管理與運(yùn)營也是公司自治的范疇，司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回起訴。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。

第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策：這里的股東利益受損不是指?jìng)€(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營造成的出資者整體利益受損。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。

第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)，優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在審理涉及到股東資格認(rèn)定及其與外部第三人之間關(guān)系方面的有關(guān)糾紛案件時(shí)，要準(zhǔn)確理解和適用公司法第三十三條的規(guī)定。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載相公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)的記載識(shí)別股東，并僅向記載于股東名冊(cè)的人履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤等義務(wù)。實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對(duì)抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。

第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得

到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持：對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志：對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。

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●最高人民法院關(guān)于胡克訴王衛(wèi)平、李立、李欣股東權(quán)糾紛一案的答復(fù)

【解讀】

①有限責(zé)任公司確認(rèn)股東權(quán)歸屬最關(guān)鍵是公司對(duì)股東的承認(rèn)或者認(rèn)可。有限責(zé)任公司對(duì)某一公司成員股東身份的承認(rèn)意味著所有其他股東作為一個(gè)整體對(duì)該成員股東資格的認(rèn)可，其他個(gè)別成員的異議不能與之對(duì)抗。

②公司對(duì)股東身份承認(rèn)的形式是股東名冊(cè)登記或者公司章程記載。

③股東出資瑕疵不能否認(rèn)其股東資格：

A.通過出資成為股東，其出資瑕疵并不必然導(dǎo)致股東身份的喪失；

B.通過受讓股份成為股東，其未支付對(duì)價(jià)不能成為直接否定其股東資格的理由；

C.對(duì)出資瑕疵者或者未支付對(duì)價(jià)的受讓人，其他股東或者轉(zhuǎn)讓股份的原股東可以向其主張違約責(zé)任，進(jìn)而主張解除合同，解除出資瑕疵者或者未支付對(duì)價(jià)之受讓人的股東身份。

文章錄入：陳其象責(zé)任編輯：陳其象

第五篇：初定專業(yè)資格呈報(bào)小結(jié)

轉(zhuǎn)眼之間一年的時(shí)光悄然飛逝。對(duì)于我這個(gè)剛剛步入社會(huì)踏上工作崗位的學(xué)生來說這是一次巨大的轉(zhuǎn)折。在這近一年的工作過程中，我收獲良多，不僅加深了對(duì)原來學(xué)校中學(xué)習(xí)的知識(shí)理解，而且把書本上的東西與實(shí)際結(jié)合起來，進(jìn)一步開拓視野，增長了自我見識(shí)，提高了自身的專業(yè)能力。步入工作以來，在單位領(lǐng)導(dǎo)的精心培育和教導(dǎo)下，通過自身的不斷努力，無論是思想上、學(xué)習(xí)上還是工作上，都取得了長足的發(fā)展和巨大的收獲，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

在思想方面，首先，我覺得態(tài)度決定一切，朝氣蓬勃、積極向上的人生態(tài)度，不但能使別人對(duì)你刮目相看，更重要的是能促使自己不斷努力，積極面對(duì)工作中出現(xiàn)的難題，去研究、去分析、去解決。保持良好的心態(tài)、擺正學(xué)習(xí)者的位置，是一名初入社會(huì)的大學(xué)生必備的前提條件，作為一名初進(jìn)企業(yè)的新員工，我們有的只是理論知識(shí)，然而實(shí)際操作和理論是有很大的偏差的，很多寶貴的東西是靠實(shí)踐慢慢總結(jié)出來的。所以我時(shí)刻提醒自己要保持積極向上、愛崗敬業(yè)的良好心態(tài)，擺正一個(gè)學(xué)習(xí)者的位置，遵章守紀(jì)，努力工作，不斷學(xué)習(xí)，提高自身各方面能力。

在學(xué)習(xí)方面，我始終嚴(yán)格要求自己，努力去認(rèn)識(shí)新的事物，去摸索各種設(shè)備的操作，認(rèn)真的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，當(dāng)遇到不懂的問題，就立即虛心向師傅或者同事們請(qǐng)教；并且慢慢去探索，盡量自己解決問題分析問題，“不積跬步無以至千里”不論大事小事，都要盡心盡力的去完成，因?yàn)槊客瓿梢患ぷ?，我就收獲一些知識(shí)，即小流而成江河，這樣才能不斷提高充實(shí)自己，盡早獨(dú)擋一面。

在工作方面，我一直盡職盡責(zé)，一絲不茍，認(rèn)真努力。我全身心地投入到工作中去，以苦為樂，以苦為榮。工作中總是充滿著艱難與坎坷，只有經(jīng)歷過辛苦的磨練才能更快的提高自己的專業(yè)技能，工作效率和工作質(zhì)量。在面對(duì)困難時(shí)，要有著奮勇拼搏的精神，迎難而上，積累工作經(jīng)驗(yàn)，沉淀自我的知識(shí)能力，用自己的汗水來證明自己的價(jià)值，用雙手鑄就堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

過去的工作中，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事們的支持與幫助下，經(jīng)過不斷的努力和學(xué)習(xí)，我適應(yīng)并喜歡上這份工作，具備了一定的技術(shù)工作能力，但是仍存在著一些不足，工作經(jīng)驗(yàn)也需要很長時(shí)間去積累。所以在今后的工作中，自己要不斷的去學(xué)習(xí)、克服工作中的困難，力爭自己專業(yè)技術(shù)水平能夠不斷提高。同時(shí)我清楚地認(rèn)識(shí)到，為適應(yīng)單位發(fā)展的新形勢(shì)，今后還需不斷地加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，尤其是新技術(shù)、新理論的學(xué)習(xí)，勤奮工作，在實(shí)際工作中鍛煉和成長，不斷積累工作經(jīng)驗(yàn)，提高業(yè)務(wù)能力和工作水平，為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。