第一篇：江蘇省2016年上半年基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題

江蘇省2016年上半年基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

2、以下與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額

D．基金持有人人數(shù)

3、目前國(guó)內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)

4、在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

5、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開(kāi)放式基金

6、基金銷(xiāo)售行業(yè)自律管理的方式主要有__。A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) B．建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系

C．對(duì)關(guān)系基金銷(xiāo)售行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究 D．開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)

7、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

8、____ 是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專(zhuān)業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D：基金業(yè)委員會(huì)

9、基金托管人對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會(huì)計(jì)核算主體。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

10、國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和__兩種方式。A．分銷(xiāo) B．承購(gòu)包銷(xiāo) C．余額包銷(xiāo) D．代銷(xiāo)

11、當(dāng)單個(gè)交易日開(kāi)放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．份額申購(gòu)、金額贖回 B．金額申購(gòu)、份額贖回 C．金額申購(gòu)、金額贖回 D．份額申購(gòu)、份額贖回

13、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是____ A：風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B：?jiǎn)T工自律 C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D：董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是__。A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

15、《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月

16、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．營(yíng)銷(xiāo)能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．投資和研究能力 D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

17、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

18、__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

19、QDⅡ基金申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間為_(kāi)_。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55

20、契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系

21、下列不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用

D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

22、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

23、根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20

24、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_(kāi)_。A．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等

B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率

C．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率

25、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)____個(gè)月。A：1 B：2 C：3 D：4

26、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是__。A．專(zhuān)業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性

27、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊(cè)資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。

A．從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好

D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

28、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A．證券交易所 B．證券公司

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

29、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。

A．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo) B．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) C．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型

D．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的30、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金

D．基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

32、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

33、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽

B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考

C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)

34、負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機(jī)構(gòu)是__。A．基金公會(huì) B．基金業(yè)委員會(huì) C．基金銷(xiāo)售委員會(huì) D．基金公司會(huì)員部

35、目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場(chǎng)

36、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值

D．有價(jià)證券

37、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷(xiāo)售 B．基金投資管理

C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營(yíng)

38、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金

39、對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有__。A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金共用一個(gè)基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換

40、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10 B．15 C．30 D．45

41、當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

42、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用上的分成比例

B．基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷(xiāo)售費(fèi)率

43、下面選項(xiàng)中屬于非上市證券的是____ A：公司債券 B：封閉式基金 C：金融證券 D：憑證式國(guó)債

44、股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為_(kāi)_。A．全球股票型基金 B．國(guó)內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國(guó)外股票型基金

45、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)

46、下列基金類(lèi)型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

47、下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

48、如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

49、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說(shuō)法正確的有__。

A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

D．20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

50、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)

D．份額凈值增長(zhǎng)率

51、考察基金經(jīng)理投資理念時(shí)，其要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略

52、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全體

53、下列關(guān)于證券種類(lèi)及發(fā)行的說(shuō)法，正確的有__。

A．我國(guó)目前不允許除特別行政區(qū)外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券 B．我國(guó)目前允許省級(jí)政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券

C．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券

D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于公募證券

54、按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：每個(gè)交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天

D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天

55、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為_(kāi)_兩種。A．價(jià)值型 B．成長(zhǎng)型 C．純債型 D．偏債型

56、證券投資基金的主要投資方向是__。A．實(shí)業(yè)

B．上市公司的投資項(xiàng)目 C．信貸

D．有價(jià)證券

57、以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支____ A：申購(gòu)費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：信息披露費(fèi) D：基金管理費(fèi)

58、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)__而形成的系統(tǒng)。A．建立組織機(jī)制 B．運(yùn)用管理方法

C．實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制

59、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

60、基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

第二篇：內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題

內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。

A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類(lèi)

B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、我國(guó)基金銷(xiāo)售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

3、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90%

4、廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)

5、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

6、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

7、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會(huì)下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

8、基金涉及的稅收包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

9、對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問(wèn)題。A：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)

10、申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為_(kāi)_元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

11、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬(wàn)元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬(wàn)元人民幣，總份額為62350.17萬(wàn)份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。

A．411 546.12萬(wàn)元；5.3481元 B．411 546.12萬(wàn)元；4.0957元 C．255 366.38萬(wàn)元；4.0957元 D．255 366.38萬(wàn)元；5.3481元

12、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績(jī)分析時(shí)，最常見(jiàn)的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度

C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間

13、在我國(guó)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A．50%? B．60%? C．80%? D．90%

14、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

15、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣_(tái)___ A：5000萬(wàn)元 B：1億元 C：2億元 D：5億元

16、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額

18、貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

19、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會(huì)聘任 D．股東大會(huì)選舉

20、__是指對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷(xiāo)的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱(chēng)。A．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境 B．營(yíng)銷(xiāo)組合 C．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程 D．目標(biāo)市場(chǎng)

21、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．偏離度絕對(duì)值在0.25%～0.5%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值

D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值

22、按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為_(kāi)_。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬

23、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露

B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

24、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)

25、QDⅡ基金申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間為_(kāi)_。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55

26、基金報(bào)告一般在會(huì)計(jì)結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90

27、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．個(gè)人 B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)

28、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該____ A：買(mǎi)入被低估的股票，買(mǎi)入被高估的股票 B：買(mǎi)人被低估的股票，賣(mài)出被高估的股票 C：賣(mài)出被低估的股票，賣(mài)出被高估的股票 D：賣(mài)出被低估的股票，買(mǎi)人被高估的股票

29、下列__不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理

30、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)____個(gè)月。A：1 B：2 C：3 D：4

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為_(kāi)_兩種。A．價(jià)值型 B．成長(zhǎng)型 C．純債型 D．偏債型

32、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益

C．份額凈值增長(zhǎng)率

D．日每萬(wàn)份基金凈收益

33、對(duì)于短期交易的開(kāi)放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定按__費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)。

A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi) B．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi) C．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費(fèi) D．按短期交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

34、____風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又被稱(chēng)為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作

35、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

36、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

37、基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信

B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)

38、__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．建立評(píng)級(jí)模型 B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù) C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí) D．劃分基金類(lèi)別

39、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

40、我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

41、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券

42、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

43、在基金運(yùn)作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監(jiān)管和自律組織

44、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

45、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

46、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

47、基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

48、下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

49、基金贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5% 50、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開(kāi)放式基金

B．基金合同期限不超過(guò)5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

51、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失

52、目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

53、關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上

C：市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)

54、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

55、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來(lái)源 B．流動(dòng)性

C．信息披露程度 D．投資門(mén)檻

56、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．5 B．3 C．8 D．10

57、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

58、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割

59、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱(chēng)為_(kāi)_。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

60、基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第三篇：廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷

廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。

A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式

2、下列屬于理財(cái)經(jīng)理工作方式的有__。

A．全面了解客戶的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)

B．制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶匯報(bào) D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整

3、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．不具有獨(dú)立法人地位

B．由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營(yíng)利為目的

4、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

5、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

6、關(guān)于基金銷(xiāo)售監(jiān)管的公開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)

8、開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每月 B．每周 C．每三個(gè)交易日 D．每個(gè)交易日

9、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__元人民幣。A．3 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．2億

10、對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問(wèn)題。A：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)

11、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過(guò)______天的浮動(dòng)利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397

12、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

13、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

14、我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。A．1998年3月1日起實(shí)施的《關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》 B．2002年發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》 C．2004年發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發(fā)布的《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》

15、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。

A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司

C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司 D．商業(yè)銀行

16、對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對(duì)衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量

17、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

18、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．政府證券 B．金融證券

C．政府機(jī)構(gòu)證券 D．公司證券

19、__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動(dòng)，申請(qǐng)人應(yīng)該__。

A．自變化發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料 D．重新報(bào)送申請(qǐng)材料

21、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金

D：可轉(zhuǎn)換債券

22、目前，我國(guó)的基金主要投資于__等。A．國(guó)債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證

D．貨幣市場(chǎng)工具

23、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．份額申購(gòu)、金額贖回 B．金額申購(gòu)、份額贖回 C．金額申購(gòu)、金額贖回 D．份額申購(gòu)、份額贖回

24、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行

25、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，對(duì)同類(lèi)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為_(kāi)_個(gè)等級(jí)。A．3 B．5 C．6 D．10

2、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場(chǎng)走勢(shì)

D．潛在分紅能力

3、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

4、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

5、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開(kāi)放式基金

B．基金合同期限不超過(guò)5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

6、基金各類(lèi)信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)

7、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅

C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益

8、以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段 9、20世紀(jì)40年代美國(guó)出臺(tái)的__對(duì)基金在全球的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。A．《投資公司法》 B．《投資顧問(wèn)法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》

10、下列不屬于基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。

A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人

B．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益

C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策 D．宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為

11、對(duì)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

12、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金

D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金

13、通過(guò)回歸的算法衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法

14、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)

15、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

16、影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門(mén)因素 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

17、基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷(xiāo) D．會(huì)計(jì)核算

18、下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)

19、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80% 20、根據(jù)《證券基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

21、根據(jù)____的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

22、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．2億

23、、屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金

24、下列關(guān)于基金分類(lèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

C．特殊類(lèi)型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ET與上市開(kāi)放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

25、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購(gòu)資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。

A．說(shuō)明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理

D．拒絕受理申請(qǐng)

第四篇：江蘇省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試題

江蘇省基金從業(yè)資格：風(fēng)險(xiǎn)分散化考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內(nèi)? B．10個(gè)工作日內(nèi)? C．30日內(nèi)? D．30個(gè)工作日內(nèi)

2、下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊(cè)資本為5億

B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好

3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．3 B．5 C．6 D．8

4、下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

5、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度

C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/3，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

6、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．交易時(shí)間 B．估值頻率

C．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

D．估值方法的一致性及公開(kāi)性

7、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

8、按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券

9、指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．85% B．90% C．95% D．97%

10、認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

11、某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金

12、在我國(guó)，開(kāi)放式基金中，一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類(lèi)型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

13、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金

D．社會(huì)公益基金

14、連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請(qǐng)

D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

15、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績(jī)分析時(shí)，最常見(jiàn)的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度

C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間

16、《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月

17、當(dāng)開(kāi)放式基金基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A．15% B．10% C．9% D．5%

18、__是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)

C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

19、下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)

B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程 D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

20、資產(chǎn)配置的過(guò)程中，____包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)分析來(lái)決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的預(yù)期收益率，確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值

C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類(lèi)資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界

21、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．2 B．3 C．5 D．7

22、中小投資者選擇購(gòu)買(mǎi)股票基金而不是直接購(gòu)買(mǎi)股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

23、當(dāng)公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊(cè)資本 B：凈資產(chǎn) C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益

24、通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易

D．證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)

25、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金

D．基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

26、對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來(lái)說(shuō)，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

27、證券市場(chǎng)的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價(jià)功能 C．投資功能 D．融資功能

28、__是一種被動(dòng)管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

29、基金利息收入主要來(lái)源于__等方面。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款

30、目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：1 B：2 C：3 D：4

32、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B：開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

33、證券市場(chǎng)包括__。A．基金市場(chǎng) B．同業(yè)拆借市場(chǎng) C．債券市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)

34、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照__買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．未來(lái)價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場(chǎng)價(jià)格

35、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu) 36、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國(guó)國(guó)際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國(guó)投資信托

37、下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

38、基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人____進(jìn)行計(jì)算。A：期望收益 B：實(shí)現(xiàn)的收益 C：組合風(fēng)險(xiǎn) D：投資成本

39、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異

C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)

40、基金分析和評(píng)價(jià)中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．價(jià)格 B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)構(gòu)

41、基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信

B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)

42、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五

B．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) C．認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

43、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

44、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為_(kāi)_。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金

45、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券

46、在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．15

47、目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)

C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

48、金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能

49、一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門(mén)提供研究報(bào)告

C．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

50、____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略

51、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，采用__，營(yíng)銷(xiāo)人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法

52、確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法

53、基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．股東會(huì) B．董事會(huì) C．董事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

54、我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任____ A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

55、下列屬于金融衍生工具的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換

56、目前，我國(guó)ETF的最小申購(gòu)、贖回單位一般為_(kāi)_。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份

57、下列關(guān)于基金營(yíng)銷(xiāo)中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說(shuō)法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)

B．任何基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng) C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無(wú)差異營(yíng)銷(xiāo)和差異性營(yíng)銷(xiāo) D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營(yíng)銷(xiāo)

58、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金

59、下列基金類(lèi)型中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金

60、基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

第五篇：2016年上半年新疆基金從業(yè)資格：中期票據(jù)試題[范文]

2016年上半年新疆基金從業(yè)資格：中期票據(jù)試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是__。

A．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

2、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__等層次。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

3、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

4、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．股東大會(huì)

D．公司職工代表大會(huì)

5、下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊(cè)資本為5億

B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好

6、債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

7、基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A．基金托管費(fèi) B．基金管理費(fèi)

C．基金信息披露費(fèi) D．基金發(fā)行費(fèi)

8、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A．50%? B．60%? C．80%? D．90%

9、開(kāi)放式基金的代銷(xiāo)方式，應(yīng)通過(guò)__等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．銀行

D．獨(dú)立投資顧問(wèn)

10、目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付

11、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金

D：認(rèn)股權(quán)證基金

12、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：總風(fēng)險(xiǎn) D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

13、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新，下列說(shuō)法正確的有__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購(gòu)費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國(guó)的基金管理公司所采用

14、以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。

A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16、__是指對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷(xiāo)的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱(chēng)。A．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境 B．營(yíng)銷(xiāo)組合 C．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程 D．目標(biāo)市場(chǎng)

17、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金

D．社會(huì)公益基金

18、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

19、從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25% 20、某基金名稱(chēng)顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有____以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。A：50% B：60% C：80% D：90%

21、證券投資基金的嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對(duì)有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露

D．基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

22、基金二級(jí)市場(chǎng)上交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的交易價(jià)格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則__。A．ETF的折價(jià)率為102.5% B．ETF的溢價(jià)率為102.5% C．ETF的折價(jià)率為2.5% D．ETF的溢價(jià)率為2.5%

23、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化

24、基金募集的步驟一般包括__。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

25、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率

C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類(lèi)

26、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國(guó)債

D．高等級(jí)公司債券

27、當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒?jí)管理人員的職務(wù)。

A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上 B．最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上 C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng) D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績(jī)排名中連續(xù)3年名次下滑

28、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

29、對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

30、、是基金收益分配的基礎(chǔ)。A：基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益

D：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

32、在我國(guó)，投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括__。A．實(shí)物認(rèn)購(gòu) B．證券認(rèn)購(gòu)

C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

33、__對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不對(duì)基金的分散程度作出考察。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù)

C．道·瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

34、____是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率

35、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn)

B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)

36、關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)

B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

37、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是____的目標(biāo)。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進(jìn)型管理策略

38、關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．債券和股票的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金

39、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，錯(cuò)誤的是__。A．每日都進(jìn)行分配

B．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤(rùn) C．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益 D．當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

40、____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督

41、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 B．《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定》

42、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則

43、與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)

44、關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)

C．又稱(chēng)“開(kāi)放式回購(gòu)” D．可以在任一日期交易

45、下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的說(shuō)法，正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了以銀行代銷(xiāo)、證券公司代銷(xiāo)及基金管理公司直銷(xiāo)為主的銷(xiāo)售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷(xiāo)售

C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷(xiāo)渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷(xiāo)基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)

46、下列投資者，應(yīng)推薦考慮參與基金首次發(fā)行的有__。A．偏好購(gòu)買(mǎi)新基金產(chǎn)品的 B．希望享受手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的

C．注重基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，有一定分析判斷能力的 D．短期市場(chǎng)趨勢(shì)不明朗時(shí)有投資需求的

47、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

48、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括__。A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上 C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

49、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

50、證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：1 B：2 C：3 D：4

51、小張打算購(gòu)買(mǎi)基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

52、開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式包括__。A．分期收費(fèi) B．中端收費(fèi) C．前端收費(fèi) D．后端收費(fèi)

53、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A．買(mǎi)入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣(mài)出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊

54、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

55、____將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量

56、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開(kāi)立的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶

B．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶

57、證券投資基金一般在__結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末

58、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15

59、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

60、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A．期權(quán)合約? B．期貨合約? C．債券返售條款? D．互換交易合約