第一篇：國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)證申請（定稿）

關(guān)于XXX行股份有限公司XX支行國庫集中支付代理銀行資格的申請

XX縣財(cái)政局、人行XX支行：

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于明確地國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[2009]385號）文件精神，我縣XX行對照代理國庫集中收付銀行資格認(rèn)定要求，認(rèn)為具備相關(guān)規(guī)定，符合代理國庫集中支付銀行資格。

1、發(fā)展概況。

近幾年，XX行始終堅(jiān)持立足小微，服務(wù)三農(nóng)的戰(zhàn)略定位，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)力度不斷加大，積極支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。截至2013年底，XX行各項(xiàng)存款XX億元，占全縣金融機(jī)構(gòu)市場份額XX，各項(xiàng)貸款XX億元，占全縣金融機(jī)構(gòu)市場份額XX。我們創(chuàng)新推出各類信貸產(chǎn)品，通過發(fā)放網(wǎng)貸通、中小企業(yè)流動資金貸款、承兌匯票、經(jīng)營貸款、住房按揭貸款等，全面支持招商引資企業(yè)、小微企業(yè)、個體經(jīng)營企業(yè)、個人的經(jīng)營發(fā)展和置業(yè)需求，實(shí)現(xiàn)了全方面、多層次地支持了縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

目前，在上級行、縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，XXX客戶資源發(fā)展迅速，存貸規(guī)模不斷增大，通過新建物理網(wǎng)點(diǎn)、智能銀行、助農(nóng)取款點(diǎn)等，基本全面覆蓋我縣各區(qū)域客戶的金融需求，能夠全方位多渠道地服務(wù)全縣人民。

2、管理建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（1）建立開通了技術(shù)先進(jìn)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)代支付系統(tǒng)、銀聯(lián)系統(tǒng)、同城清算系統(tǒng)、代收代付系統(tǒng)、財(cái)政性資金代理系統(tǒng)等各類網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，資金匯劃渠道、計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)施、聯(lián)網(wǎng)通訊等都已做好充分準(zhǔn)備，具備地方國庫集中收付代理銀行資格。

（2）完成了以營銷部為主要牽頭負(fù)責(zé)及聯(lián)系部門、綜合部為監(jiān)督管理部門、XX支行為業(yè)務(wù)主辦機(jī)構(gòu)的部門設(shè)置，組織機(jī)構(gòu)完備，各級人員分工明確，崗位職責(zé)清晰。一是業(yè)務(wù)營銷負(fù)責(zé)人XXX同志(聯(lián)系電話XXX）為該項(xiàng)工作第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織推動、信息傳達(dá)和人力資源調(diào)配。二是XX綜合部（聯(lián)系電話XXX）指定專人履行監(jiān)督檢查職能，執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及總、省分行制度規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范操作制定，制定檢查方案及考核辦法，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查工作的具體落實(shí)。三是XX支行為業(yè)務(wù)主辦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制度具體落實(shí)、日常業(yè)務(wù)運(yùn)營及業(yè)務(wù)和異常情況報(bào)告，以XX同志（聯(lián)系電話XXX）為業(yè)務(wù)主辦人員，XXX同志（聯(lián)系電話XXX）為現(xiàn)場監(jiān)督審核人員，上述二名同志同時(shí)負(fù)責(zé)本級機(jī)構(gòu)其他職責(zé)的具體落實(shí)。

（3）XXX銀行卓越的風(fēng)險(xiǎn)管控能力在業(yè)內(nèi)頗具影響，具有完備防控措施，先進(jìn)的防控體系和豐富的防控經(jīng)驗(yàn)，并制定了以下具體措施，確保國庫代理支付業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)營。一是注重風(fēng)險(xiǎn)理念培育，要求從業(yè)人員熟知《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》《、中華人民共和國國家金庫條例實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)文件的管理規(guī)定，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念推廣，開展操作風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、度量和控制培訓(xùn)，提高全員操作風(fēng)險(xiǎn)意識。二是完善操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理體系，完善事前、事中、事后控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全程均衡管理。建立嚴(yán)密分級授權(quán)體系、機(jī)構(gòu)和崗位操作風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)控涵蓋內(nèi)部治理和經(jīng)營活動的各個層級和各個環(huán)節(jié)。三是嚴(yán)格員工管理，將國庫代理支付業(yè)務(wù)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，建立積分考核辦法，實(shí)現(xiàn)責(zé)任與激勵的平衡，健全正向激勵機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。

三、承辦業(yè)務(wù)情況及申請背景。

XXX行從機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、崗位責(zé)任、信息系統(tǒng)建設(shè)均已做好充分準(zhǔn)備。而且，近幾年免費(fèi)代理發(fā)放財(cái)政惠農(nóng)資金、職工績效（實(shí)地農(nóng)民補(bǔ)償款、土地租金、在職職工績效、離退休費(fèi)等），每年為全縣近萬戶農(nóng)戶、單位職工代理發(fā)放十多項(xiàng)補(bǔ)貼資金，政策性強(qiáng)，工作量大，貼本經(jīng)營，在承擔(dān)了巨大工作壓力的同時(shí)切實(shí)履行了社會責(zé)任。在上述代發(fā)工作中，XXX行積累了豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，也與廣大農(nóng)民建立了深厚的感情，XXX的優(yōu)質(zhì)服務(wù)也深受廣大人民群眾的普遍認(rèn)可和歡迎。現(xiàn)特懇請縣財(cái)政和人行允許XX行代理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)。縣XX行將嚴(yán)格按照代理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)有關(guān)制度，不斷改進(jìn)服務(wù)，完善網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加快資金匯劃和賬戶管理，確保資金安全，并加強(qiáng)與縣財(cái)政，縣人行的信息溝通與工作交流，確保安全、及時(shí)、高效地辦理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)。

特此申請，請批示。

第二篇：國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)證申請報(bào)告

國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)證申請報(bào)告

XX縣財(cái)政局、人行XX縣支行：

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[2009]385號）文件精神，我縣聯(lián)社對照代理國庫集中收付銀行資格認(rèn)定要求，認(rèn)為具備相關(guān)規(guī)定，符合代理國庫集中支付銀行資格。

近幾年，XX縣農(nóng)村信用社始終堅(jiān)持“立足社區(qū)、服務(wù)三農(nóng)”的戰(zhàn)略定位，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)力度不斷加大，支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)度不斷增強(qiáng)。截止2009年底，XX縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)存款14.24億元，占全縣金融機(jī)構(gòu)市場份額32.3%；各項(xiàng)貸款9.56億元，占全縣金融機(jī)構(gòu)市場份額52.33%，實(shí)收資本2898萬元。我們創(chuàng)新推出各類信貸產(chǎn)品，通過發(fā)放農(nóng)戶小額信用貸款、文明信用農(nóng)戶貸款、農(nóng)民聯(lián)保貸款、信用社共同體貸款、下崗再就業(yè)貸款、生源地國家助學(xué)貸款、個私經(jīng)濟(jì)貸款、中小企業(yè)貸款、政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目貸款等，全方位、多層次地支持了縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，在上級行業(yè)主管部門、縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，XX縣聯(lián)社已發(fā)展成為全縣范圍內(nèi)客戶資源最廣、機(jī)構(gòu)數(shù)量最多、存貸款規(guī)模最大的銀行機(jī)構(gòu)，建成開通了技術(shù)先進(jìn)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)代支付系統(tǒng)、全國農(nóng)信銀系統(tǒng)、銀聯(lián)系統(tǒng)、同城清算系統(tǒng)、代收代付系統(tǒng)、財(cái)政性資金代理系統(tǒng)等各類網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并建立了相應(yīng)的結(jié)算管理制度，完全具備地方國庫集中收付代理銀行資格。而且，全縣農(nóng)村信用社擁有機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)26個，網(wǎng)點(diǎn)覆蓋全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，具有地方國庫集中收付代理業(yè)務(wù)無可比擬的網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢。近幾年自代理發(fā)放財(cái)政惠農(nóng)資金“一卡通”業(yè)務(wù)以來，每年免費(fèi)為全縣近8萬戶農(nóng)戶代理發(fā)放41項(xiàng)補(bǔ)貼資金，政策性強(qiáng)，工作量大，貼本經(jīng)營，承擔(dān)著巨大社會責(zé)任和工作壓力。僅此一項(xiàng)代理業(yè)務(wù)，全縣農(nóng)村信用社每年補(bǔ)貼成本60多萬元，為農(nóng)村穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。也正是在代理發(fā)放惠農(nóng)資金等工作中，農(nóng)村信用社積累了豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，也與廣大農(nóng)民建立了深厚的感情，農(nóng)村信用社的服務(wù)廣受農(nóng)民客戶的普遍認(rèn)可和歡迎。現(xiàn)特懇請縣財(cái)政和人行允許農(nóng)村信用社代理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)。

縣聯(lián)社將嚴(yán)格按照代理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)有關(guān)制度，不斷改進(jìn)服務(wù)，完善網(wǎng)絡(luò)建設(shè),加快資金匯劃和賬戶管理，確保資金安全，并加強(qiáng)與縣財(cái)政、縣人行的信息溝通與工作交流，確保安全、及時(shí)、高效的辦理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)。

妥否，請批示。

第三篇：國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)定審批服務(wù)

國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)定審批服務(wù)指南

一、適用范圍

本指南適用于國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)定審批事項(xiàng)的申請和辦理。

二、項(xiàng)目信息

項(xiàng)目名稱：國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)定

子項(xiàng)名稱：無

審批類別：行政許可

三、辦理依據(jù)

1.《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號發(fā)布）；

2.《財(cái)政國庫管理制度改革試點(diǎn)方案》（財(cái)庫[2001]24號文印發(fā)）；

3.《中國人民銀行 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<中央財(cái)政國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法>的通知》（銀發(fā)[2012]172號，以下簡稱172號文件）；

4.《中央財(cái)政國庫集中收付代理銀行管理辦法》（財(cái)庫 [2013]204號）。

四、受理機(jī)構(gòu)

中國人民銀行北鎮(zhèn)市支行

五、決定機(jī)構(gòu) 中國人民銀行北鎮(zhèn)市支行，北鎮(zhèn)市財(cái)政局

六、審批數(shù)量

無限制

七、辦事條件

申請人條件

（1）依法持有《金融許可證》；

（2）依法持有《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（3）資金實(shí)力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；

（4）經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布廣，能夠滿足國庫集中收付業(yè)務(wù)需要；

（5）資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內(nèi)實(shí)時(shí)到賬，他行系統(tǒng)2小時(shí)內(nèi)劃出；

（6）信息系統(tǒng)能夠及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務(wù)信息；

（7）資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定、可靠；

（8）內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴(yán)格的操作規(guī)程和保密措施；

（9）中國人民銀行和財(cái)政部規(guī)定的其他條件。

八、申請材料

1.申請材料清單

2.申請材料提交

申請人應(yīng)在指定受理時(shí)限內(nèi)將紙質(zhì)申請材料提交中國人民銀行北鎮(zhèn)市支行。

九、申請接收

1.接收方式 接收部門：中國人民銀行北鎮(zhèn)市支行營業(yè)部

接收地址：廣寧鎮(zhèn)西大街89號

2.辦公時(shí)間：法定工作日8:00—17:00 法定節(jié)假日除外。

十、辦理方式

國庫集中支付代理銀行資格認(rèn)定行政審批事項(xiàng)采取一般程序，即包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。

十一、審批時(shí)限

中國人民銀行應(yīng)在受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。

十二、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

十三、審批結(jié)果

頒發(fā)準(zhǔn)予/不予行政許可決定書

十四、結(jié)果送達(dá)

中國人民銀行北鎮(zhèn)市支行在作出行政決定后，在5個工作日內(nèi)通過電話方式通知申請銀行領(lǐng)取。

十五、申請人權(quán)利和義務(wù)

1.依據(jù)《行政許可法》、《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》等等，申請人依法享有以下權(quán)利：

（1）公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償；

（2）符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)不得歧視；

（3）申請人對中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施的行政許可，享有陳述和申辯的權(quán)利；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；

（4）申請人因中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償；

（5）申請人可以委托代理人提出行政許可申請。但依法應(yīng)當(dāng)由申請人到中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)辦公場所提出行政許可申請的除外；

（6）申請人要求對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)說明、解釋，并提供準(zhǔn)確、可靠的信息；

（7）行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在作出行政許可決定前，承辦行政許可事項(xiàng)的職能部門應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證。

2.依據(jù)《行政許可法》等，申請人依法履行以下義務(wù)：

（1）取得直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入行政許可的被許可人，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和行政機(jī)關(guān)依法規(guī)定的條件，向用戶提供安全、方便、穩(wěn)定和價(jià)格合理的服務(wù)，并履行普遍服務(wù)的義務(wù)；未經(jīng)作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)；

被許可人不履行前款規(guī)定的義務(wù)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行義務(wù)。（《行政許可法》第六十七條）

（2）申請人應(yīng)對申請材料、中標(biāo)通知書及委托代理協(xié)議的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

因提交資料不真實(shí)或以虛假手段騙取參加招投標(biāo)資格的，申請人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，并不得在下一次的資格認(rèn)定活動中提出申請。（172號文件第十五條）

（3）申請人經(jīng)招投標(biāo)被確定為北鎮(zhèn)市財(cái)政局直接支付、授權(quán)支付代理銀行后，應(yīng)自接到中標(biāo)通知書之日起20個工作日內(nèi)，憑加蓋公章的中標(biāo)通知書復(fù)印件和與財(cái)政部簽訂的委托代理協(xié)議復(fù)印件，與中國人民銀行簽訂支付清算協(xié)議。（172號文件第十六條）

第四篇：銀行2017-2018代理國庫資格申請

關(guān)于申請確認(rèn)2017-2018 x市國庫集中收付代理銀行資格的報(bào)告

人行x市中心支行：

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《x省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代理國庫業(yè)務(wù)準(zhǔn)入退出管理暫行辦法》文件精神，我行對照相關(guān)規(guī)定認(rèn)真自測，認(rèn)為我行達(dá)到代理銀行的各項(xiàng)要求，申請確認(rèn)我行為2017-2018國庫集中收付代理銀行。

一、發(fā)展概況

xx銀行于x年x月x日掛牌開業(yè)，依法持有金融許可證和營業(yè)執(zhí)照，管轄x個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

近年來，xx銀行堅(jiān)持“xx”的戰(zhàn)略定位，不斷加大信貸投放，大力支農(nóng)支小，主動作為，勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真落實(shí)金融精準(zhǔn)扶貧，為支持地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)。2016年末，全市x行存款余額億元，貸款余額億元。

二、管理建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防控

我行財(cái)務(wù)部為我行代理國庫業(yè)務(wù)主管部門及聯(lián)系部門，支行（分理處）為業(yè)務(wù)主辦機(jī)構(gòu)，每個支行（分理處）會計(jì)主管

和一名柜員為代理業(yè)務(wù)辦理人員，做到組織機(jī)構(gòu)完備、人員分工明確、崗位職責(zé)清晰。

我行開通了技術(shù)先進(jìn)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)代化支付系統(tǒng)、銀聯(lián)系統(tǒng)、同城清算系統(tǒng)、財(cái)政國庫資金集中支付系統(tǒng)等各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)，資金匯劃渠道暢通，能夠保證本行系統(tǒng)內(nèi)資金匯劃實(shí)時(shí)到賬，跨行匯劃業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)處理，當(dāng)日（最遲次日）到賬。

我行計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)施齊全，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定，具備代理國庫集中收付的技術(shù)條件。

我行制定了完備的國庫代理制度。我行制定了《代理國庫集中收付業(yè)務(wù)管理辦法》、《代理國庫集中收付操作規(guī)程》、《國庫集中收付業(yè)務(wù)應(yīng)急方案》，為規(guī)范高效做好代理國庫業(yè)務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

我行具有先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系和豐富的防控經(jīng)驗(yàn)，能確保國庫代理業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)營。一是注重風(fēng)險(xiǎn)理念培育，開展操作風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、度量和控制培訓(xùn)，二是完善操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理體系，完善事前、事中、事后控制系統(tǒng)，建立嚴(yán)密分級授權(quán)體系、機(jī)構(gòu)和崗位操作風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制。

三、承辦情況與申請背景

xx銀行管轄x個支行（分理處），從事國庫經(jīng)收和國庫集中支付業(yè)務(wù)人員x人。

2015-2016，xx銀行在代理國庫集中支付工作中，加強(qiáng)管理，規(guī)范服務(wù)，借助先進(jìn)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為國庫資金的收納和集中支付提供快捷、安全的服務(wù)，為我市代理國庫工作做出了積極貢獻(xiàn)。

目前，xx銀行客戶資源發(fā)展迅速，存貸規(guī)模不斷增大，通過新建物理網(wǎng)點(diǎn)、智慧銀行、助農(nóng)取款點(diǎn)等措施，金融服務(wù)已全面覆蓋城鄉(xiāng)，能夠全方位、多渠道地服務(wù)廣大客戶。

四、申請請求與服務(wù)承諾

鑒于我行發(fā)展?fàn)顩r、資金實(shí)力、技術(shù)條件、管理機(jī)制、代理能力等方面均符合代理國庫要求，現(xiàn)申請確認(rèn)xx銀行為2017-2018xx市國庫集中收付代理銀行。

申請代理集中支付業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)x家，分別是：xx。其中：代理集中支付的清算機(jī)構(gòu)為：xx銀行營業(yè)部。

申請代理非稅收入收繳業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)2家，分別是：xx銀行營業(yè)部、xx銀行xx支行。

如獲批準(zhǔn)，我行承諾如下：xx銀行將嚴(yán)格按照代理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)有關(guān)制度，不斷改進(jìn)服務(wù)，完善網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加快資金匯劃和賬戶管理，確保資金安全，并加強(qiáng)與市財(cái)政、人行xx市中心支行的信息溝通與工作交流，確保安全、及時(shí)、高效地辦理地方國庫集中收付業(yè)務(wù)。

特此申請，請批準(zhǔn)！

xx銀行股份有限公司 2017年3月15日

第五篇：國庫集中支付代理銀行委托協(xié)議書范文

國庫集中支付代理銀行委托協(xié)議

委托方(甲方)：xx市財(cái)政局

代理方(乙方)：中國工商銀行股份有限公司xx分行

為明確甲乙雙方權(quán)利和義務(wù)，確保財(cái)政性資金安全、及時(shí)、準(zhǔn)確支付，根據(jù)《xx市市本級財(cái)政國庫管理制度改革試點(diǎn)資金支付管理暫行辦法》(x市財(cái)庫[2004]14號，以下簡稱“支付辦法”)、《xx市市本級財(cái)政國庫管理制度改革試點(diǎn)資金銀行支付清算辦法》(虔銀發(fā)[2004]90號，以下簡稱“清算辦法”)、《xx市級預(yù)算單位實(shí)有資金國庫集中支付管理暫行辦法》（x市財(cái)庫字[2008]14號）及相關(guān)法規(guī)制度，就委托代理財(cái)政國庫集中支付業(yè)務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

第一章

委托代理業(yè)務(wù)范圍

第一條

甲方委托乙方代理市級財(cái)政性資金國庫集中支付業(yè)務(wù)（包括預(yù)算內(nèi)資金、預(yù)算外資金和實(shí)有資金，下同）。

第二條

財(cái)政性資金國庫集中支付業(yè)務(wù)包括預(yù)算單位實(shí)有資金的收繳、財(cái)政直接支付和財(cái)政授權(quán)支付的資金支付和清算。

財(cái)政直接支付和財(cái)政授權(quán)支付的具體支出項(xiàng)目，按甲方相關(guān)規(guī)定確定。

第三條

本協(xié)議所指預(yù)算單位是指納入市本級國庫集中支付改革范圍的市直行政事業(yè)單位，在本協(xié)議執(zhí)行中，預(yù)算單位有增減變動的，甲方須及時(shí)通知乙方。經(jīng)甲、乙雙方確認(rèn)后，增減預(yù)算單位按約定時(shí)間納入或撤出本協(xié)議的參與、執(zhí)行。

第四條

甲方向乙方提供清算備用金

萬元，用于乙方辦理超過人民銀行清算時(shí)限的預(yù)算內(nèi)資金支付業(yè)務(wù)。

第五條

甲方或預(yù)算單位根據(jù)支付需要向乙方開具甲方統(tǒng)一印制的《財(cái)政直接支付憑證》或《財(cái)政授權(quán)支付憑證》，乙方通過相關(guān)賬戶及時(shí)、準(zhǔn)確、快捷、高效、安全地辦理財(cái)政性資金的支付、清算業(yè)務(wù)，不得違規(guī)支付資金。

《財(cái)政授權(quán)支付憑證》是預(yù)算單位辦理提現(xiàn)、轉(zhuǎn)賬和電匯業(yè)務(wù)的唯一結(jié)算工具。

乙方通過中國人民銀行和乙方的資金匯劃系統(tǒng)，根據(jù)支付方式和支付地點(diǎn)，采用同城轉(zhuǎn)賬、異地匯兌或現(xiàn)金支付等方式實(shí)現(xiàn)財(cái)政性資金的支付和清算。

預(yù)算外資金、實(shí)有資金清算業(yè)務(wù)一律通過乙方的資金匯劃系統(tǒng)，采取當(dāng)日全額清算方式與市財(cái)政預(yù)算外資金專戶和實(shí)有資金專戶進(jìn)行清算。

第六條

乙方完成資金收繳、支付和清算后，根據(jù)甲方要求，及時(shí)向甲方或預(yù)算單位反饋資金收繳、支付和清算信息、單據(jù)和報(bào)表。向甲方提供實(shí)時(shí)動態(tài)查詢系統(tǒng)，并在甲方和預(yù)算單位需要時(shí)，向甲方或經(jīng)甲方同意，向相關(guān)預(yù)算單位提供實(shí)時(shí)查詢服務(wù)。

第二章 委托代理實(shí)有資金收繳業(yè)務(wù)

第七條

實(shí)有資金收繳業(yè)務(wù)的具體事項(xiàng)包括：

（一）甲方在乙方開設(shè)預(yù)算單位實(shí)有資金財(cái)政專戶（以下簡稱實(shí)有資金財(cái)政專戶），用于核算反映預(yù)算單位實(shí)有資金的收支存情況。

甲方為市級預(yù)算單位在乙方開立預(yù)算單位實(shí)有資金收入零余額賬戶（以下簡稱實(shí)有資金收入零余額賬戶），用于單位實(shí)有資金的收繳，以及與實(shí)有資金財(cái)政專戶的清算。實(shí)有資金收入零余額賬戶實(shí)行零余額管理，該賬戶只能用于預(yù)算單位實(shí)有資金的收繳，不能用于預(yù)算單位的支出。實(shí)有資金收入零余額賬戶的開設(shè)、變更、撤銷須由甲方以 2

書面通知乙方，乙方據(jù)此辦理賬戶開設(shè)、變更、撤銷手續(xù)。

（二）預(yù)算單位實(shí)有資金全部存放在實(shí)有資金財(cái)政專戶，甲方授權(quán)乙方從實(shí)有資金收入零余額賬戶劃轉(zhuǎn)資金到實(shí)有資金財(cái)政專戶，預(yù)算單位不再向乙方提交授權(quán)承諾函。

（三）實(shí)有資金收入零余額賬戶收繳的資金，由乙方于當(dāng)日營業(yè)終了后按單位匯總劃轉(zhuǎn)實(shí)有資金財(cái)政專戶，實(shí)有資金收入零余額賬戶日終余額為零。

（四）每日營業(yè)日終了前，實(shí)有資金財(cái)政專戶與清算備用金專戶進(jìn)行清算，確保實(shí)有資金財(cái)政專戶日終余額為零。

（五）實(shí)有資金收入零余額賬戶資金劃轉(zhuǎn)實(shí)有資金財(cái)政專戶后，乙方應(yīng)在2個工作日內(nèi)向預(yù)算單位提供收款憑證和劃款憑證。

（六）乙方負(fù)責(zé)按規(guī)定對甲方實(shí)有資金財(cái)政專戶計(jì)付存款利息，并對實(shí)有資金財(cái)政專戶按單位和項(xiàng)目計(jì)算利息，但不劃轉(zhuǎn)資金。每季未，乙方負(fù)責(zé)向預(yù)算單位提供分項(xiàng)目計(jì)算的利息憑證，通過網(wǎng)絡(luò)向甲方提供分單位分項(xiàng)目利息收入電子數(shù)據(jù)。

第三章

委托代理直接支付業(yè)務(wù)

第八條

財(cái)政直接支付的具體事項(xiàng)包括：

（一）甲方在乙方開設(shè)市財(cái)政零余額賬戶、市財(cái)政預(yù)算外資金專戶和市財(cái)政清算備用金賬戶。市財(cái)政零余額賬戶用于辦理財(cái)政直接支付，并按資金性質(zhì)分別與市財(cái)政預(yù)算外資金專戶、清算備用金賬戶和實(shí)有資金財(cái)政專戶進(jìn)行資金清算。

（二）甲方向乙方開具《財(cái)政直接支付憑證》，并以此發(fā)出直接支付指令。

（三）乙方收到甲方的直接支付指令，經(jīng)對憑證要素審核無誤后，及時(shí)辦理支付。屬于本銀行系統(tǒng)內(nèi)的資金支付，同城轉(zhuǎn)賬實(shí)時(shí)到賬，3

異地匯劃2小時(shí)內(nèi)到賬；屬于跨行支付的，乙方通過中國人民銀行現(xiàn)代化支付清算系統(tǒng)，在2個營業(yè)日（含當(dāng)日）內(nèi)支付到收款人賬戶

（四）乙方在營業(yè)日內(nèi)本行資金匯劃系統(tǒng)關(guān)閉前收到的直接支付指令，應(yīng)在當(dāng)日立即辦理財(cái)政性資金的支付；在本行資金匯劃系統(tǒng)關(guān)閉后收到的，須在下一營業(yè)日上午10:00之前辦理完畢。

（五）因憑證要素填寫錯誤而在支付之前退票的，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方重新辦理支付手續(xù)；支付后發(fā)生資金退回財(cái)政零余額賬戶的，乙方在收到退款后1個工作日內(nèi)，向甲方和預(yù)算單位出具《財(cái)政資金直接支付退票通知書》，并根據(jù)甲方的退款憑證，按資金性質(zhì)分別將資金退回清算備用金賬戶、預(yù)算外財(cái)政專戶或?qū)嵱匈Y金財(cái)政專戶。

（六）特別緊急支出的支付指令，乙方按照加急業(yè)務(wù)的辦理程序，進(jìn)行實(shí)時(shí)支付。

特別緊急支出是指經(jīng)一級預(yù)算單位認(rèn)定并由市政府或經(jīng)市政府授權(quán)市財(cái)政局批準(zhǔn)的特別緊急事項(xiàng)的支出。

（七）乙方受理的預(yù)算內(nèi)直接支付業(yè)務(wù)，應(yīng)在16：00（如遇特別緊急支出，可延遲到16：30）前，將當(dāng)日實(shí)際支付的資金，分資金性質(zhì)開具《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》，并按一級預(yù)算單位填制《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——直接支付》，作為《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》的附件辦理資金清算，一并提交人民銀行xx市中心支行與國庫單一賬戶進(jìn)行資金清算。

（八）乙方受理的預(yù)算外和實(shí)有資金直接支付業(yè)務(wù)，應(yīng)在營業(yè)終了前，將當(dāng)日實(shí)際支付的資金，分資金性質(zhì)開具《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》，并按一級預(yù)算單位填制《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——直接支付》，作為《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》的附件辦理資金清算，一并通過本行的資金匯劃系統(tǒng)，與市財(cái)政預(yù)算資金專戶和實(shí)有資金專戶進(jìn)行清算。

（九）乙方應(yīng)在辦理直接支付的次日上午11：00之前，由專人向 4

甲方送交蓋有乙方業(yè)務(wù)章的《財(cái)政直接支付憑證》回單（付款單位回單聯(lián)）和實(shí)際清算的《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》、《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——直接支付》回單。并必須在代理財(cái)政支付業(yè)務(wù)的管理信息系統(tǒng)中記錄已清算的信息。

乙方應(yīng)在辦理直接支付后2個工作日內(nèi)，向預(yù)算單位發(fā)出蓋有乙方業(yè)務(wù)章的《財(cái)政資金直接支付入賬通知書》。

第四章

委托代理授權(quán)支付業(yè)務(wù)

第九條

財(cái)政授權(quán)支付的具體事項(xiàng)包括：

（一）甲方為預(yù)算單位在乙方開設(shè)預(yù)算單位零余額賬戶，用于辦理財(cái)政授權(quán)支付，并按資金性質(zhì)分別與預(yù)算外資金專戶、清算備用金賬戶和實(shí)有資金財(cái)政專戶進(jìn)行資金清算。

乙方在收到甲方批準(zhǔn)開設(shè)、變更和撤銷預(yù)算單位零余額賬戶通知的3個工作日內(nèi)，為預(yù)算單位開設(shè)、變更和撤銷預(yù)算單位零余額賬戶。

（二）甲方根據(jù)用款計(jì)劃向乙方下達(dá)預(yù)算單位的授權(quán)支付用款額度，乙方在1個工作日內(nèi)要將各預(yù)算單位的財(cái)政授權(quán)支付用款額度通知其網(wǎng)點(diǎn)行，各網(wǎng)點(diǎn)行要在1 個工作日內(nèi)向各預(yù)算單位發(fā)出《財(cái)政授權(quán)支付額度到賬通知書》。

《財(cái)政授權(quán)支付額度到賬通知書》應(yīng)包括資金性質(zhì)、預(yù)算單位名稱、財(cái)政授權(quán)支付額度下達(dá)日期、預(yù)算科目編碼及名稱、預(yù)算項(xiàng)目編碼及名稱、授權(quán)支付額度等要素。

（三）預(yù)算單位開具《財(cái)政授權(quán)支付憑證》，并以此向乙方發(fā)出授權(quán)支付指令。

（四）乙方收到預(yù)算單位的授權(quán)支付指令，在對憑證要素審核無誤后，及時(shí)辦理支付，并當(dāng)場向預(yù)算單位退回蓋有乙方業(yè)務(wù)章的授權(quán)支付憑證回單。具體資金劃轉(zhuǎn)程序比照本協(xié)議第七條第三款的規(guī)定辦 5

理。

（五）乙方對預(yù)算單位開具的《財(cái)政授權(quán)支付憑證》，在營業(yè)日內(nèi)的工作時(shí)間應(yīng)無條件受理，不得拒收。

（六）乙方在營業(yè)日內(nèi)本行資金匯劃系統(tǒng)關(guān)閉之前收到的授權(quán)支付指令，應(yīng)在當(dāng)日立即辦理財(cái)政性資金的支付；在資金匯劃系統(tǒng)關(guān)閉之后收到的，須在下一營業(yè)日上午10：00之前辦理完畢。

（七）乙方應(yīng)根據(jù)《支付辦法》第五十五條和《現(xiàn)金管理暫行條例》等有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)日內(nèi)實(shí)時(shí)辦理現(xiàn)金支付、清算業(yè)務(wù)。

（八）乙方根據(jù)與預(yù)算單位簽訂的同城特約委托收款協(xié)議，應(yīng)在接到煤、電、水、電信等公用企業(yè)提供的收費(fèi)通知單后2個工作日內(nèi)，通知預(yù)算單位開具支付令，代理銀行根據(jù)支付指令辦理相關(guān)支付手續(xù)。

（九）因憑證要素填寫錯誤而在支付之前退票的，乙方應(yīng)及時(shí)通知預(yù)算單位重新辦理支付手續(xù)；支付后發(fā)生資金退回預(yù)算單位零余額賬戶的，乙方在收到退款后1個工作日內(nèi)，向預(yù)算單位出具《財(cái)政資金授權(quán)支付退票通知書》，并根據(jù)預(yù)算單位的退款憑證，按資金性質(zhì)分別將資金退回國庫單一賬戶、預(yù)算外財(cái)政專戶或?qū)嵱匈Y金財(cái)政專戶。

（十）特別緊急事項(xiàng)支出的支付指令，乙方按照加急業(yè)務(wù)的辦理程序，進(jìn)行實(shí)時(shí)支付。

（十一）乙方在人民銀行xx中心支行清算時(shí)限內(nèi)受理的預(yù)算內(nèi)授權(quán)支付業(yè)務(wù)，應(yīng)在當(dāng)日16：00（如遇特別緊急支出，可延遲到16：30）前，將實(shí)際支付的資金，分資金性質(zhì)開具《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》，并按一級預(yù)算單位填制《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——授權(quán)支付》，作為《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》的附件辦理資金清算，一并提交人民銀行xx市中心支行與國庫單一賬戶進(jìn)行資金清算。

（十二）乙方超出人民銀行xx中心支行清算時(shí)限受理的預(yù)算內(nèi)授權(quán)支付業(yè)務(wù)，應(yīng)在當(dāng)日營業(yè)終了前，將實(shí)際支付的資金從清算備用 6

金賬戶劃入預(yù)算單位零余額賬戶，并填制《清算備用金賬戶劃款明細(xì)單》，報(bào)市財(cái)政局國庫科和支付中心備案。

每日從清算備用金賬戶劃出的資金，在下一工作日上午通過清算備用金賬戶與國庫單一賬戶進(jìn)行單獨(dú)清算，補(bǔ)平清算備用金賬戶存款額度。

（十三）乙方受理的預(yù)算外和實(shí)有資金授權(quán)支付業(yè)務(wù)，應(yīng)在下午營業(yè)終了前，將當(dāng)日實(shí)際支付的資金，分資金性質(zhì)開具《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》，并按一級預(yù)算單位填制《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——授權(quán)支付》，作為《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》的附件辦理資金清算，一并通過本行的資金匯劃系統(tǒng)，與市財(cái)政預(yù)算資金專戶和實(shí)有資金專戶進(jìn)行清算。

（十四）乙方在辦理資金支付的次日上午11：00之前，由專人向甲方報(bào)送實(shí)際清算的《XX銀行XX支付申請劃（退）款憑證》、《申請財(cái)政性資金劃（退）款匯總清單——授權(quán)支付》。并必須在代理財(cái)政支付業(yè)務(wù)的管理信息系統(tǒng)中記錄已清算的信息。

第五章

信息反饋、賬務(wù)核對與查詢業(yè)務(wù)

第十條

乙方按甲方要求提供信息反饋、賬務(wù)核對與查詢業(yè)務(wù)。

（一）乙方按規(guī)定向甲方提供預(yù)算單位實(shí)有資金收入電子數(shù)據(jù)和收入日、月報(bào)，電子數(shù)據(jù)于次日10：30前通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送，日報(bào)表于次日、月報(bào)表于每月結(jié)束后2個工作日內(nèi)(節(jié)假日順延，下同)報(bào)送。

（二）乙方按日向甲方反饋財(cái)政性資金支付和清算信息。每辦理完一筆支付后，必須在管理信息系統(tǒng)中做出“已支付”標(biāo)志，待資金清算后，在管理信息系統(tǒng)中做出“已清算”的標(biāo)志。并按照本協(xié)議第八條第五款、第八款和第九條第九款、第十三款的要求向甲方或預(yù)算單位反饋相關(guān)支付和清算信息。

代理銀行按規(guī)定向甲方報(bào)送分資金性質(zhì)財(cái)政支出日、月報(bào)。日報(bào)表于次日、月報(bào)表于每月終了后2個工作日內(nèi)報(bào)送。

（三）乙方在每月終了后3個工作日內(nèi)，向甲方和預(yù)算單位提供銀行對賬單，按月對賬并簽證。

向甲方提供的對賬單包括財(cái)政支出對賬單、清算備用金賬戶對賬單、實(shí)有資金財(cái)政專戶對賬單，向預(yù)算單位提供的對賬單包括財(cái)政支出對賬單、實(shí)有資金對賬單、對賬簽證單。其中財(cái)政支出對賬單應(yīng)包含財(cái)政直接支付和財(cái)政授權(quán)支付信息，按基層預(yù)算單位，分資金性質(zhì)、預(yù)算科目及項(xiàng)目提供。

（四）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求向甲方提供資金支付實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)與信息查詢系統(tǒng)，供甲方查詢歷史和當(dāng)天余額或?qū)崟r(shí)余額、資金流向等明細(xì)情況。

第六章

雙方責(zé)任和義務(wù)

第十一條

甲方的職責(zé)和義務(wù)

（一）及時(shí)通知乙方辦理市財(cái)政零余額賬戶、實(shí)有資金財(cái)政專戶、預(yù)算單位零余額賬戶和實(shí)有資金收入零余額賬戶等財(cái)政性資金賬戶的開立、變更和撤銷。

（二）保證國庫單一賬戶儲備足夠的資金余額，并將支付信息及時(shí)傳送給人民銀行xx市中心支行，使乙方能夠?qū)|付資金得到及時(shí)清算。

保證市財(cái)政預(yù)算外資金專戶、實(shí)有資金財(cái)政專戶儲備足夠的資金，使乙方能夠?qū)|付資金得到及時(shí)清算。

（三）有權(quán)對乙方代理的資金收繳、支付和清算業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并對存在的問題提出改進(jìn)意見。

（四）國庫集中支付系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如有變更，應(yīng)及時(shí)通知乙方。

（五）協(xié)助乙方完成代理財(cái)政業(yè)務(wù)的管理信息系統(tǒng)的開發(fā)升級聯(lián)網(wǎng)工作。

（六）妥善保管乙方提供的核算清單及相關(guān)文件。第十二條

乙方的職責(zé)和義務(wù)

（一）根據(jù)甲方通知和預(yù)算單位提供的開戶資料及時(shí)辦理市財(cái)政零余額賬戶、實(shí)有資金財(cái)政專戶、預(yù)算單位零余額賬戶和實(shí)有資金收入零余額賬戶等財(cái)政性資金賬戶的開立、變更和撤銷事宜，并將開戶銀行名稱、地址、賬號等詳細(xì)情況以書面形式及時(shí)報(bào)告甲方和預(yù)算單位；不得違反規(guī)定從市財(cái)政零余額賬戶或預(yù)算單位零余額賬戶向預(yù)算單位的其他賬戶劃撥資金，包括新舊賬戶之間的相互轉(zhuǎn)(存)款和向預(yù)算單位上級主管單位、所屬下級單位賬戶轉(zhuǎn)款(經(jīng)市財(cái)政局批準(zhǔn)的特殊款項(xiàng)除外)等。

（二）嚴(yán)格按照甲方的直接支付指令或預(yù)算單位的授權(quán)支付指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地辦理財(cái)政性資金支付業(yè)務(wù)，并按實(shí)際支付的資金與人民銀行國庫、預(yù)算外資金專戶、實(shí)有資金專戶辦理清算業(yè)務(wù)。

（三）不得向預(yù)算單位收取辦理國庫集中支付業(yè)務(wù)的任何費(fèi)用。免收實(shí)有資金財(cái)政專戶和實(shí)有資金收入零余額賬戶的現(xiàn)金管理服務(wù)費(fèi)、賬戶管理服務(wù)費(fèi)和資金匯劃手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。

（四）按甲方要求開發(fā)代理財(cái)政支付業(yè)務(wù)的管理信息系統(tǒng)，做到財(cái)政支付系統(tǒng)與本行的資金匯劃系統(tǒng)一體化；配備必要的設(shè)備，為代理財(cái)政業(yè)務(wù)提供技術(shù)支撐。乙方應(yīng)指定專人維護(hù)銀行端的代理財(cái)政業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，并設(shè)計(jì)安全保障機(jī)制，保證財(cái)政業(yè)務(wù)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸符合安全和保密性要求，為甲方實(shí)時(shí)掌握財(cái)政性資金收支信息提供便利。

（五）及時(shí)向甲方和預(yù)算單位定期報(bào)告財(cái)政性資金的支付、相關(guān)銀行賬戶的支出情況并對賬，向甲方提供電子化的財(cái)政性資金支付實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)和信息查詢系統(tǒng)，經(jīng)甲方批準(zhǔn)向預(yù)算單位提供查詢服 9

務(wù)。

（六）接受甲方的檢查指導(dǎo)，確定專門機(jī)構(gòu)、專職人員負(fù)責(zé)辦理代理支付和清算業(yè)務(wù)，并按甲方要求培訓(xùn)財(cái)政性資金支付代理業(yè)務(wù)人員，保證網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員熟練操作業(yè)務(wù)。加強(qiáng)內(nèi)控管理、規(guī)范操作，不斷提高代理業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。

（七）妥善保管甲方和預(yù)算單位提供的各種支付、會計(jì)憑證、單據(jù)及其它相關(guān)資料，并對財(cái)政性資金支付的所有信息負(fù)有保密義務(wù)。除甲方授權(quán)同意外，不得自行向外提供有關(guān)財(cái)政支付的信息。

第七章

違約責(zé)任

第十三條 根據(jù)雙方違約責(zé)任的性質(zhì)，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

（一）因甲方過失給乙方造成損失的，由甲方承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。甲方和預(yù)算單位的工作人員如違反國家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行處理。

（二）因乙方占用財(cái)政性資金，或因乙方責(zé)任錯劃、誤劃財(cái)政性資金，或違反本協(xié)議辦理資金支付，或者違反本協(xié)議第十二條第一款向其它賬戶劃轉(zhuǎn)資金，或者違反《支付辦法》和《清算辦法》規(guī)定，給甲方造成損失的，由乙方負(fù)責(zé)。情節(jié)嚴(yán)重的，由甲方取消其代理財(cái)政性資金支付業(yè)務(wù)資格。乙方工作人員如違反國家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行處理。

（三）乙方應(yīng)在用款計(jì)劃和額度內(nèi)支付資金，內(nèi)若超出用款計(jì)劃和額度支付，造成損失的由乙方自行負(fù)責(zé)。整改后仍出現(xiàn)超出用款計(jì)劃和額度支付資金，則甲方將無條件取消其代理財(cái)政性資金支付業(yè)務(wù)資格，造成的損失由乙方自行負(fù)責(zé)。

（四）乙方違規(guī)支付資金的，則甲方將無條件取消其代理財(cái)政性 10

資金支付業(yè)務(wù)資格，造成的損失由乙方自行負(fù)責(zé)。

（五）因乙方責(zé)任未能按本協(xié)議第八條、第九條、第十條規(guī)定及時(shí)辦理業(yè)務(wù)，造成支付、清算、信息反饋延誤和影響預(yù)算單位及時(shí)用款的，甲方將給予通報(bào)批評。情節(jié)嚴(yán)重的，將無條件取消其代理財(cái)政性資金支付業(yè)務(wù)資格。

1、乙方應(yīng)及時(shí)辦理財(cái)政直接支付和財(cái)政授權(quán)支付業(yè)務(wù)，月度內(nèi)若未及時(shí)辦理被預(yù)算單位投訴且次數(shù)達(dá)到3次，則乙方應(yīng)在1個月內(nèi)整改，若整改后仍出現(xiàn)未及時(shí)辦理并被投訴的；

2、乙方應(yīng)及時(shí)提供支付憑證和支出報(bào)表(包括日報(bào)、月報(bào)和對賬單)，月度內(nèi)若未及時(shí)提供且次數(shù)達(dá)到3次則乙方應(yīng)在1個月內(nèi)整改，若整改后仍出現(xiàn)未及時(shí)提供的；

3、乙方應(yīng)保證報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、無差錯率，月度內(nèi)若差錯超過3次則乙方在1個月內(nèi)整改，若整改后差錯仍超過1次的；

4、乙方應(yīng)及時(shí)向預(yù)算單位提供授權(quán)支付到賬通知書和直接支付入賬通知書，若未及時(shí)提供被預(yù)算單位投訴且次數(shù)達(dá)到3次，則乙方應(yīng)在1個月內(nèi)整改，若整改后仍出現(xiàn)未及時(shí)提供并被投訴的；

5、乙方應(yīng)妥善保管各種支付憑證，內(nèi)若憑證丟失次數(shù)達(dá)到4次；

6、乙方應(yīng)及時(shí)提出同人民銀行xx心支行清算支付資金，月度內(nèi)若未及時(shí)提出清算且次數(shù)達(dá)到3次則乙方應(yīng)在1個月內(nèi)整改，若整改后仍出現(xiàn)未及時(shí)提出清算的；

7、乙方應(yīng)根據(jù)甲方通知為財(cái)政部門和預(yù)算單位開設(shè)、撤銷和變更零余額賬戶，若未及時(shí)辦理且次數(shù)達(dá)到3次，擅自開設(shè)、撤銷和變更且次數(shù)達(dá)到3次。

（六）因不可抗拒原因乙方不能履行合同的，根據(jù)不可抗拒原因的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。因乙方延遲履行委托代理協(xié)議中的相關(guān)責(zé)任而后發(fā)生不可抗拒原因的，不能免 11

除責(zé)任。

（七）本協(xié)議所稱不可抗拒原因是指因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、不可預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。

第七章 協(xié)議生效

第十四條 本協(xié)議自雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代表人簽字，并加蓋公章之日起生效。

第八章 協(xié)議變更和終止

第十五條 本協(xié)議根據(jù)乙方代理業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況和雙方協(xié)商來確定協(xié)議的變更和終止。

（一）本協(xié)議有效期兩年，自簽定之日起執(zhí)行。

（二）協(xié)議履行期間，如遇與協(xié)議生效后頒布的有關(guān)政策、法律、規(guī)定不符的，甲乙雙方須協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議后，方可變更或終止；未達(dá)成書面協(xié)議前，本協(xié)議仍然有效。

（三）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)對委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡委托代理事項(xiàng)負(fù)責(zé)結(jié)清，有關(guān)支付信息保密的條款對雙方仍繼續(xù)有效。

（四）甲乙雙方在本協(xié)議執(zhí)行過程中的糾紛，應(yīng)本著相互信任的原則，共同友好協(xié)商解決。

第九章 附則

第十六條 甲方根據(jù)《xx市市級財(cái)政國庫集中支付代理銀行手續(xù)費(fèi)計(jì)付管理暫行辦法》和《xx市市級財(cái)政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù) 12

綜合考評暫行辦法》規(guī)定，對乙方代理的財(cái)政業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合考評，并向乙方支付業(yè)務(wù)代理手續(xù)費(fèi)。

第十七條 因代理財(cái)政業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原因，乙方暫時(shí)無法實(shí)現(xiàn)以下業(yè)務(wù)操作的，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的要求，做好系統(tǒng)調(diào)整，確保在2013年5月1日前執(zhí)行。

1、預(yù)算單位實(shí)有資金收入零余額賬戶與市財(cái)政實(shí)有資金賬戶實(shí)行分單位按日匯總清算。

2、財(cái)政零余額賬戶、預(yù)算單位零余額賬戶與市財(cái)政清算備用金賬戶、預(yù)算外資金賬戶和實(shí)有資金賬戶實(shí)行按日匯總清算。

3、預(yù)算內(nèi)直接支付資金與人民銀行xx中心支行國庫單一賬戶實(shí)行當(dāng)日清算。

4、在人民銀行xx中心支行清算時(shí)限內(nèi)支付的預(yù)算內(nèi)授權(quán)支付資金與人民銀行xx中心支行國庫單一賬戶實(shí)行當(dāng)日清算；超出人民銀行xx中心支行清算時(shí)限支付的預(yù)算內(nèi)授權(quán)支付資金當(dāng)日與市財(cái)政清算備用金賬戶清算，次日與人民銀行國庫單一賬戶清算后補(bǔ)平清算備用金存款額度。

第十八條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：xx市財(cái)政局 乙方:

（公章）（公章）甲方法定代表人或 乙方法定代表人或 授權(quán)代表人簽字： 授權(quán)代表人簽字：

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