第一篇：2017證券法規數字知識點總結

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

13.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

6.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

9.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

(2)證券專業操作人員中有70%在證券專業崗位工作2年以上。

(3)從業人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

11.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監事或者經理發生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變大。

12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

14.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：(1)最近3年無重大違法違規記錄。(2)財務顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

三、百分數

1.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發行數字條件：

(1)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%(2)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%(4)發行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國監機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

12.違反證券發行規定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發行，尚未發行的處30萬~60萬；已經發行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。(3)不能清償到期債務。

17.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

18.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 19.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

20.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監會可同時對財務顧問及其主辦人財務監管談話、出具警示函責令定期報告等監管措施。

21.自營業務的規模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 23.證券自營業務持倉規模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%(4)證券經營機構從事證券的自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

24.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 25.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30% 28.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 29.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的，為發行失敗。發行人加息返錢。

四、限期內向中國證監會、國監機構、證券交易、協會、派出機構等備案、報送報告、申請等 補充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更（3個月批準），3從業人員的違紀（10日報告），4信息披露（15日報告）5 中間業務規定：半年出檢查報告，發生重大事項，2日內報告。

1.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的年度報告。

4.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監機構和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

8.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

9.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構報送年度報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區分)10.從業人員監督管理的相關數字規定：

(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

11.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。15.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

16.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

17.經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

18.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。

20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。

21.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

22.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

23.財務顧問不再符合規定條件的，應在5日內向中國證監會報告并公告。24.財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監會報告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。26.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

29.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

30.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

31.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

32證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

33.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

五、國監機構、協會、中國證監會、結算公司、上市委員會等限期內做出審批、出具報告等行 為

1.國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。4.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

6.協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

六、設立公司、申請資格等條件

1.設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。2.期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。5.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

1.注冊資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請證券、期貨投資咨詢從業資格：100萬

發行債券：股份有限公司：3000萬，有限責任公司：6000萬

累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發行的股份：25%，若股本超過4億的發行股份為10% 3年內無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實際發行額：5000萬，累計發行額不超過公司凈資產的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經營證券經紀業務：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之一：5000萬

證券經紀業務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之一：1億 證券經紀業務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之二：2億 2.報告期限

有限責任公司股東大會召開前15日通知全體股東

股份有限公司發起人在股款繳足之日起30日內召開創立大會，開會前15日通知，結束后30日內申請設立登記

股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內通知債權人，30日內公告 代銷合同簽署后5個工作日內報備 代銷期滿后15日內報告備案

上市公司收購協議達成后3日內報告并公告 上市公司收購結束后15日內報告并公告 證券公司解聘負責人：3個工作日內報告

證券公司法定代表人或高管離職：2個月內報送審計報告 年度報告：會計年度結束之日起4個月內 月度報告：每個月結束之日起7個工作日內

從業人員離職、變更聘用機構、違反規定：10日內向協會報告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內備案 保薦代表人申請文件發生變化：2個工作日內提交更新資料 保薦代表人注冊登記發生變化：5個工作日報告予以變更登記 保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日

保薦事務聯絡人信息發生變化：3個工作日內向協會提交更新資料 投資主辦人離職：10日內備案

誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內申報并記入系統

誠信信息所對應的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內向系統申報 對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內處 理會員申請 經紀人離職：5個工作日內注銷登記，10個工作日內公告 更換保薦代表人：5個工作日內報告并說明原因

財務顧問申請人申請文件發生變化：5個工作日內提交更新資料

業務投訴及處理情況報告：每年4月底前

營業部負責人離任審計報告：3個月內報告并備案

證券投資顧問業務的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備 財務顧問和委托人終止委托協議：5個工作日內報告 財務顧問持續督導定期報告披露后：15個工作日內報告 財務顧問不符合條件：5個工作日內報告并公告 財務顧問主辦人發生變化：5個工作日內報告 終止保薦協議：5個工作日內報告并說明原因

持續督導結束后，發行人公告年度報告之日起10個工作日內報送保薦總結報告書 公開發行的公司債券上市后10個工作日內，主承銷商應將法律意見與總結報告報送 自營業務證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送 每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業務的情況

至少每3個月向客戶提供一次資產管理報告、資產托管報告 開展定向資產管理業務：每季度結束之日起5日內備案 3.集合資產管理計劃設立工作完成后5個工 股份有限公司：3000萬 作日內備案

每個年度結束之日起60日內完成資產管理業務的年度報告并備案

集合計劃審計報告在每個年度結束之日起60日內向客戶和資產托管機構提供并備案 年度報告：每年度結束之日起4個月內 月度報告：每月度結束之日起7個工作日內 4.批準期限

上市申請：20個工作日 期貨公司申請：6個月

期貨公司合并分立、變更信息、規定的事項：20日，設立或終止境內分支機構、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月

增減資、合并分立等：3個月

變更業務范圍、公司章程或審查高管任職資格：45個工作日 收購停業破產等：30個工作日

審查董事、監事任職資格：20個工作日

從業人員申請執業證書：協會要在30日內審核回復并向證監會備案 證券投資顧問、分析師注冊：協會在30日內審核完畢 保薦機構的資格申請：45個工作日 保薦代表人的資格申請：20個工作日

資產管理業務投資主辦人執業注冊：20日內完成注冊 5.法律責任

公司：虛報注冊資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財務會計報告虛假：直接負責人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財產未獨立：5—50萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負責人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 單位或個人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負責人：1—10萬 中介服務機構：1—5倍罰款，直接負責人：3—10萬

機構弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業人員不配合調查：暫停從業3-12個月或吊銷執業證書，對機構3萬元以下的罰款 被吊銷執業證書：3個月內不受理其申請

保薦機構違反規定：暫停保薦資格3個月，嚴重的6個月 保薦代表人和發行人違反規定：3-12個月不受理相關推薦

證券、期貨投資咨詢機構違反規定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發行與承銷違法違規：大問題：12—36個月，小問題：3—12個月 擅自或變相公開發行證券、欺詐發行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標準：個人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財產

死刑，沒收財產

刑事責任：個人：20萬，單位：100萬，情節嚴重：100萬，500萬

個人：30人，單位：150人，情節嚴重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節嚴重：50萬，250萬

違規披露：行政責任：30—60萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

刑事責任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標準：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節嚴重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

內幕交易：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

操縱市場：追溯標準：單獨或合謀持有流通股份達30%且20個交易日內成交量達30% 單獨或合謀持倉量達50%且20個交易日期貨合約成交量達30% 與他人串通，20個交易日內成交量達20% 自買自賣，20個交易日內成交量達20% 單獨或合謀，申報量達50% 責任認定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負責人：10—60萬

6.資料保存時間

基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業務銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年

證券營業部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年 開戶資料保存時間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協議終止之日起不少于5年 投資顧問業務檔案的保存期：自協議終止之日起不少于5年 財務顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發行與承銷的相關資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業務原始憑證及有關材料保存：20年 資產管理業務文件資料保存：20年 轉融通業務資料保存：20年 中間介紹業務資料保存：5年

7.其他

預先核準的公司名稱保留期：6個月

有限責任公司股權轉讓：其他股東接到通知30日內未答復的視為同意轉讓，接到法院通知20日內不行使優先購買權的視為放棄不能達成收購股權協議：公司連續5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內仍不能達成協議的股東，可以在90日內向法院起訴

募集設立方式設立股份有限公司的發起人認購的股份不得少于35% 公司成立后6個月沒開業的吊銷營業執照 期貨公司成立3個月沒開業的吊銷營業執照

發行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經歷或5年以上金融管理經歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內無起訴或行政處罰 代銷包銷期權不超過90天

上市公司收購的股份達30%仍要收購的要發出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質測試的合格成績有效期為3年

從業人員申請執業證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業經驗 3年不在機構從業的，要取消執業證書 違反考試秩序的，2年內不得參加考試

保薦代表人申請條件：3年以上相關業務經歷，最近3年內擔任過協辦人，3年內無行政處罰 保薦機構每年4月向證監會報送年度執業報告 開展資產管理業務：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業經歷，不能在2年內有處分或被監管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產，不能在2年內有處分或被監管

財務顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到紀律處分，36個月違法違規 獨立財務顧問不能：持有上市公司股份達到5%，上市公司持有財務顧問股份達到5% 誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年 違反規定的，市場禁入3-5年，情節嚴重的5-10年

對經紀人進行不少于60小時的職前培訓，其中法律法規和職業道德培訓不少于20小時 每年1月31日前報送經紀人管理年度報告 不得發布與該上市公司有關的證券研究報告：

首次發行：確定并公開價格之日起40日 增發配股：確定并公開價格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個月內回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數的10% 證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，每次時間不少于10個工作日 營業部負責人離任審計發現違規：至少2年內不能轉任其他營業部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業務：5名以上取得從業資格的專職人員

同時：10名以上

高管中至少1名取得從業資格

證券投資顧問協議自簽訂之日起5個工作日內客戶可以書面通知方式提出解除協議

擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告

擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目：10日內不得發布 從事財務顧問業務：財務顧問主辦人不少于5人 3年內重大違法違規記錄

收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發出要約的，財務顧問要督促公告原因并反饋意見 財務顧問不能持續督導：委托人在1個月內另行聘請財務顧問進行持續督導

利潤未達80%：財務顧問道歉，利潤未達50%：監管談話、出具警示函、責令定期報告 另行聘請的保薦機構的持續督導時間不得少于1個完整的會計年度 代銷出售的股票未達70%為發行失敗

證券公司風險控制指標標準：凈資本/各項風險準備金之和100% 凈資本/凈資產40% 凈資本/負債8% 凈資產/負債20% 對單一證券公司的轉融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業務持倉規模要求：自營權益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權益類證券的成本凈資本30% 持有一種權益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產管理業務：接受單個客戶的資產凈值不低于100萬 限定性集合資產管理業務：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個人或者家庭金融資產不低于100萬

公司、企業等機構凈資產不低于1000萬 申請融資融券業務：2年內沒有違法違規 2年內風險控制指標達標

最近1年沒有發生因為公司管理問題導致的重大事件 融資融券標的為股票：上市3個月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數4000人 最近3個月無以下情形之一：日均換手率基準指數15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準指數偏離值4% 波動幅度基準指數波動幅度5倍以上 融資融券標的為交易型開放式指數基金：上市5個交易日

近5個交易日內的日均資產規模5億元

基金持有戶數2000戶

轉融通的期限不得超過6個月

轉融通保證金貨幣比例不得低于15%

第二篇：證券從業數字類知識點總結

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。

3.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

4.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

5.人民法院依法強制轉讓時，其他股東同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

6.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。7.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 8.股份有限公司董事會成員為5至19人。

9.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

10.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

11.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。12.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

13.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

14.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%

16.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

17.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。

二、證券法

1.股票發行數字條件：

①發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%

②在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元 ③向社會公眾發行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發行部分最低不少于公司擬發行的股本總額的10% ④發行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發行數字條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構的備案。

6.債券上市的數字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40%

7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會計結束之日起4個月內報送報告。9.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。14.發行人未按有關規定披露信息，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構從業人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設立基金管理公司的數字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

9.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款；對直接責任人處5~50萬罰款。

10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬罰款；對直接責任人處3~10萬罰款。

金融市場

一、金融市場體系

1.1983年9月國務院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監督管理委員會、1998年成立了中國保險監督管理委員會、2003銀監會正式掛牌運作，標志著中國金融業形成了“三駕馬車”式的垂直分業監管體制，自此“一行三會”的監管架構正式形成。

2.2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊。

3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業，歸屬中國證監會直接管理。

5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業。

6.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；開業在3年以上，最近3年連續營利。

7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。

8.全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件：依法設立且存續滿2年。

9.全國中小企業股份轉讓系統投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經驗。

10.區域性股權交易市場（又稱區域性市場、區域股權 市場、第四版市場）2008年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。

二、證券市場主體

1.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司（簡稱中投公司）正式掛牌成立。3.企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。5.證券資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。6.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件：具有證券經濟業務資格；公司最近2 年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；財務狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定；信息系統安全穩定運行，最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事件。

7.IB業務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。8.直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

9.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。

10.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立5年以上；注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上；執業質量和執業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。12.申請證券評級業務許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到刑事處罰；最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業銀行等機構無不良記錄。

13.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。

14.證券金融公司應當妥善保存履行規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協會會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或1/3以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

三、股票

1.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利

2.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓；持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

4.送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日后第二個交易日上市流通。

5.首次公開發行股票的發行公司，持續營業時間應當在3年以上，最近3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；最近3個會計凈利潤均為正數且超過人民幣3000萬元，最近3年會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計營業收入累計超過人民幣3億元；最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。

6.上司公司非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東。實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。7.上市公司發行新股的條件：上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。

8.向不特定對象公開募集股份（增發）條件：最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%；發行價格不應低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

9.首次公開發行股票，并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近一期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本總額不少于3000萬元。

四、債券

1.債券的到期期限：是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。2.商業銀行次級債券固定期限不低于5年（含5年）

3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

4.保險公司次級債務期限在5年以上（含5年）5.企業債券的融資券的最長期限不超過365天；超短融資券是期限在270天（9個月）以內的短期融資券。

6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

7.中小企業私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。8.商業銀行發行金融債券應具備的條件：最近3年連續營利；最近3年沒有重大違法、違規行為。

9.政策性銀行和商業銀行申請金融債券發行應報送文件：發行人近3年經審計的財務報告及審計報告。

10.金融債券發行人應在每期金融債券發行前5個工作日將相關的發行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關信息；發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行；金融債券發行結束后10個工作日內，發行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發行情況。

11.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發行公司債券。

12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過90日。

五、證券投資基金與衍生工具

1.封閉式基金有固定的存續期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，開放式基金沒有固定期限。

2.公開募集基金管理人的資格：最近3年內沒有違法記錄。3.按照履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權（只能在期權到期日執行）、美式期權（可在期權到期日或到期日之前任何一個營業日執行）、修正美式期權（期 權到期日之前的一系列規定日期執行）

4.發行可轉換公司債券的條件：最近3年連續盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交換公司債券發行的基本條件：本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%。

一、金融市場體系

1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發行的股份占公司股份總數的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

二、證券市場主體

1.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

3.投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

4.會計師事務所申請證券資格、資產評估機構申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上 5.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。6.證券公司應當遵守以下風險控制指標的規定：

①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

②對單一證券公司轉融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。7.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

三、股票

1.股東大會一般每年定期召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。2.改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

3.上市非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

4.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

四、債券 1.中小非金融企業集合票據發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

五、證券投資基金與衍生工具

1.貨幣市場基金投資于相關金融工具的比例應當符合下列規定：

①同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債券除外。

②貨幣市場基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款占基金資產凈值的比例不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款占基金資產凈值的比例不得超過5%。

2.貨幣市場基金投資組合應當符合下列規定：

①現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于5%；

②現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%； ③到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；

④除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%。3.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現收益的90%。

4.開放式基金分配原則：開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金分配的最低比例。實踐中，許多基金合同規定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。

5.發行可轉換公司債券的上市公司應符合的要求：最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%。

第三篇：證券從業考試法規相關數字

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

3.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

4.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

5.股份有限公司董事會成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

7.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

9上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股票發行數字條件：

①發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%

②在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發行部分最低不少于公司擬發行的股本總額的10%

④發行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發行數字條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構的備案。

6.債券上市的數字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40%

7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會計結束之日起4個月內報送報告。

9.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發行人未按有關規定披露信息，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構從業人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的數字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數字條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

2.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

③不能清償到期債務。

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

4.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

5.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

6.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接責任人處3萬~10萬。(違規委托銷售、提供投資建議、違規委托代買、從事自營業務等、從事資管業務單筆價值低于最低限額)

7.未按規定為客戶開立賬戶，責改；情節嚴重的，處20萬~50萬，并對直接責任人處1萬~5萬。(注：情節嚴重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接?處3萬~30萬。(未經批準持有股權；強令提供擔保；違規動用客戶資金；同意違規動用客戶資金；發現違規動用而未報國監機構)

六、從業資格

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.從業人員監督管理的相關數字規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

6.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

7.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送執業報告。

七、執業行為

1.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

2.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3.經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數字證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：

①最近3年無重大違法違規記錄。

②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的數字文件：

①最近3年無重大違法違規記錄的說明。

②公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

③經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。

③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

4.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業收入累計超過人民幣3億元

③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

5.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%

7.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告；證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

5.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

第四篇：證券法規

中華人民共和國證券法

第八章證券服務機構

第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（五）法律、行政法規禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

第一百七十二條 從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標準或者收費辦法收取服務費用。

第一百七十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第五篇：證券從業資格考試-證券交易數字類知識點匯總

交易（數字類）

1986.08 沈陽開辦企業債券轉讓業務（新中國證券市場建立的標志）1988.04 起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場 1992年B股在上海證券交易所上市

證券交易所會員受理在受理之后 20個工作日做出是否同意決定 ,每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表,深圳1個標準流速為15筆/秒

單個企業年金計劃最多開產10 個證券帳戶,證券自營開產多帳戶每 500萬注冊資本開一個

證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

申報最小變動單位：上交所 基金，權證為0.001, B股為0.001美元 債券質押回購0.005,A股，債券，買斷回購0.01, 申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單）

深交所 基金為0.001,B股0.01港元,債券質押回購0.005 ,A股，債券，質押回購0.01申報時間：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段）9：25～9：30只申報

中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3% 上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A）股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50% B）基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%［債券回購無限制］

連續競價階段申報要求：A）申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90% 同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70% 深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900%，（連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%）債券首日集合競價為發行價的上下30%（同上一樣，都是10％）

質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100% 在線題庫：http://www.tmdps.cn/

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證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰

大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30 股票在實行退市風險警示前 1 個交易日發布公告

中小板退市警示的情形：A 一個會計審計結果對外提保超過 1 億元且占凈資產的 100% B為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以上 C24個月內再次受到公開譴責

D 連續20個交易日收盤價低于面值 E 連續120 個交易日成交量低于300萬股.上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過 10%以上的異常情況實行臨時停市

上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，（交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報價數量為5000手的整數倍

固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票（基金）B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只

異常波動情形：A連續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15% C連續 3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20% QFII境內證券投資制度啟動于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20% 分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認購于 R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如開股東大會上市公司提前30 天公告

基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999 份

權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算 行權時過戶費為面額的0.05% 代辦股份轉讓的證券公司應具備凈資產不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業務的資格條件：1）前6 個月風險指標合規 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時被控股 4）公司總部5名，營業部2名具有期貨從業資格人員 5）已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6)技術系統達標

證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬,自營股票規模<凈資本的 100%,自營證券規模（按成本價計）<凈資本200 %，自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值，一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20年，每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況

資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營

資產管理的從業經歷人員不少于 5人，集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于 5億元

定向資產管理，單個客戶不低于100萬元，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作 證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的 15% 資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10% 資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5 個工作日向上交所提供上月資產凈值，4 個月報審計

融資融券試點的條件：A經紀業務滿3年的創新類證券公司 B高管 2 年內沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本在12億

證監會派出機構收到申請后10 個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融在線題庫：http://www.tmdps.cn/

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券業務的書面意見

標的證券應當符合下列條件： 交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數不少于4000 人 3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的 20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%（基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數）

有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65% 開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80% 客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300% 對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質押式回購交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業債的回購交易

上交所新質押式（買斷式）國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種）上交所質押式企業債品種有：1 3 7（3種）

深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種）深交所質押式企業債品種：1 2 3 7（4種）

2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年（最小交易數額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬）

銀行間1997 年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種

結算備付金利息每季結一次，結息日為第三個月的20日 資金交收透支結算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1日（R為到期日）14：00 權證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

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交易［總結］

證券交易特征：收益性 風險性 流動性

證券交易 公開原則的核心是實現市場信息的公開化

證券交易的對象是委托合同中的標的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現貨交易 遠期交易 期貨交易 債券回購交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場）信用交易

證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發現合理的價格 3實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易和服務

場外市場的交易活動呈現非集中性，銀行間債券市場（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經成為一個重要的場外交易市場

自主報價：分為公開報價（單邊，雙邊）和對話報價 證券結算風險基金用于技術故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優先原則主要有：價格，時間，比例分配，數量，客戶，做市商，經紀商優先原則

證券交易機制的目標： 流動性（速度 價格）穩定性（重要措施提高市場透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系統特點：A價格穩定

B 成本想對較低 指令驅動系統是一種競價市場 也叫訂單驅動市場

連續交易系統特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅動系統是一種連續交易商市場也叫做市商市場 證券交易所會員由交易所理事會批準 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調查 暫停業務 提請證監會處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網上委托專用）B股席位（會員 B股 境外 B股）特別席位（國債 基金 股票質押 代辦股份轉讓）

境內經營機構要取得B股席位須外管局的許可證

境外經營機構要取得B股席位須證監會的外資股業務資格證書

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交易席位轉讓要會員部審核批準，方能轉讓 上交所交易單元是交易權限的技術載體

證券經紀業務分柜臺代理和交易所代理二種

證券經紀商的作用：A充當買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率 《風險提示書》提示的風險有：宏觀經濟風險，政策風險，公司經營風險，技術風險，不可抗力風險

委托人的權利：1選擇經紀商 2要求經紀商忠誠辦理受托業務 3對自己的股票有持有權和處置權 4交易過程的知情權 5尋求司法保護權

證券經紀業務的特點：1業務對象的廣泛性 2經紀商的中介性 3客戶指令的權威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機構：證券公司 商業銀行 中國結算公司境外B股結算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監會發的證券經營機構許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當日買入可以轉托管，不同證券公司席位間當日買入不可以轉托管

委托指令內容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數量 委托價格

市價委托優點：1沒有價格上的限制 2指令執行較容易 3成交迅速成交率高 上交所公司債現貨交易采用凈價交易，凈價交易指買賣買賣債券時以不含應計利息的價格申報并成交的交易。深交所公司債券現貨交易仍采用全價交易，全價交易指買賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易

非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網上委托 集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交，上交所以二個價位的中間價成交

我國債券和權證實行當日回轉交易。

固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。（做市商）雙邊報價中斷時間不超過 60 分鐘，收益率差小于 10個基點單筆不得低于5000手

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營業部經紀業務內部控制的重點：防范挪用客戶結算資金 非法融入融出資金 業務操作的合規性 結算風險

證券經紀業務的風險：法律風險 管理風險（防范：1嚴格操作規程2 提高員工素質 3嚴格內部管理 4 提高差錯的處理效率）技術風險

網上發行的優點：經濟性 高效性

網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結，驗資及配號（承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所）T+2 搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現金紅利派發日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3結算公司做出答復 T-1申請信息披露 T日發布分派公告 T+3權益登記 T+4除息日 T+8紅利放發日

我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管

配股繳款是向場內申報賣出配股權證（實質是買入股票）配股不收傭金，過戶費，印花稅

深交所認購基金以基金份額為單位申報，ETF 基金當日申購的可以賣出但不可贖回，當日買入的證券當日可以用于申購，當日買入的可以贖回不可以賣出，當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購，權證發行人不可以買賣自己的權證，當日行權取得的標的證券當日不可以賣出

現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令

代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主（代）辦的股份

代辦股份轉讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種）非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算

柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續簡單，費是少 自營業務的風險：法律風險 市場風險 經營風險

自營業務的特點：決策的自主性（行為，方式，品種）交易的風險性 收益的不穩定性

自營三級體制：董事會（最高決策機構）――投資決策機構（最高管理機構）――自營業務部（執行機構）

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自營業務的內部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權限 3決策和操作檔案管理

獨產的實時監控 5風險監控報告機制 6風險監控的糾正和處理 7業績考核和激歷制度

8全面稽查 9自營人員的職業道德和誠信教育

定向資產管理業務的基本原則：1）公平公正，誠實守信 2）健全內控，規范運作 3）投資風險客戶自擔

集合資產管理計劃客戶的義務：1承擔風險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉讓集合資產 5支付管理費，托管費

集合資產的風險：法律風險 市場風險 經營風險 管理風險

融資融券業務管理基本原則：1守法 2證監會批準 3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統一管理 5健全的業務隔離制度 6前中后臺相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標準：A從事證券交易的時間（半年以上）B 賬記狀態 C信譽狀態 D 資產狀況 E投資風格 F 關聯關系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券 客戶融資買的證券權益歸客戶，客戶融券賣出的證券權益歸證券公司

融資融券業務的風險：客戶信用風險 市場風險 規模和集中度風險 管理風險 信息技術風險

滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業債，同業拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券。

銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券 回購抵押的債券量應大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益

標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統一按面值計算持券量的標準化品種

全國銀行間債券回購利率是交易雙方協定。回購最長為365天 買斷式回購應按照公平，誠信，自律，風險自擔的原則

全國銀行間買斷式回購以凈價交易，全價結算。最長不超過91天

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上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則 清算和交收兩個過程統稱為結算

證券交易從結算時間來分：滾動交收 會計日交收（集中在一特定日進行交收）凈額清算的優點：簡化手續 提高效率

中國結算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序

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