第一篇：環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定20160427

關(guān)于印發(fā)《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》的通知

環(huán)監(jiān)發(fā)〔2009〕42號

環(huán)境監(jiān)察局各處室：

《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》已經(jīng)2009年11月13日召開的環(huán)境監(jiān)察局第九次局務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予印發(fā)。請各處室遵照執(zhí)行。

附件：

1.環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定 2.環(huán)監(jiān)局處罰案件辦理流程圖

二○○九年十一月二十四日

主題詞：環(huán)保行政處罰辦理程序通知

抄送：環(huán)境應(yīng)急與事故調(diào)查中心、各督查中心，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)。

環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局 2009年11月24日印發(fā)

附件一：

環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定

第一條 為規(guī)范環(huán)境保護部環(huán)境行政處罰案件（以下簡稱“處罰案件”，不含核與輻射行政處罰案件）的辦理，依據(jù)《行政處罰法》、《環(huán)境保護行政處罰辦法》、《環(huán)境保護部機關(guān)“三定”實施方案》和《環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局工作規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合處罰工作實際，制定本程序規(guī)定。

第二條 環(huán)境監(jiān)察局辦理處罰案件的內(nèi)部工作程序，適用本規(guī)定。

第三條 環(huán)境監(jiān)察局行政執(zhí)法處罰處（以下簡稱“處罰處”）負責組織處罰案件的辦理。包括具體承擔立案、審查、告知、聽取陳述申辯、復核、結(jié)案工作，組織調(diào)查取證、聽證、文書送達和處罰決定的執(zhí)行監(jiān)督工作。

環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）可以承擔處罰案件的調(diào)查取證工作。第四條 環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）通過群眾舉報、執(zhí)法檢查等途徑發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法行為并認為環(huán)境保護部有權(quán)實施處罰的，將有關(guān)案件線索材料移送處罰處辦理。

環(huán)境保護部各司（辦）及應(yīng)急調(diào)查中心、各督查中心等單位移送環(huán)境監(jiān)察局并建議由環(huán)境保護部實施處罰的，經(jīng)環(huán)境監(jiān)察局領(lǐng)導批示后由處罰處辦理。

地方環(huán)保部門移送環(huán)境保護部并建議由環(huán)境保護部實施處罰的，經(jīng)環(huán)境監(jiān)察局領(lǐng)導批示后由處罰處辦理。

第五條 處罰處指定兩名工作人員具體承辦處罰案件。符合回避條件的，案件承辦人員應(yīng)當回避。第六條 案件承辦人員按照立案條件對案件線索材料進行初步審查，分類提出處理建議，并按程序報環(huán)境監(jiān)察局局長批準實施：

1、符合立案條件的，填寫統(tǒng)一編號的《環(huán)境違法行為立案登記表》并提出調(diào)查取證和案件辦理的建議；

2、不符合立案條件的，不予立案，并將不予立案的理由反饋移送單位。其中，對屬于其他機關(guān)管轄的案件，起草《案件移送函》移送有權(quán)機關(guān)；

3、案件線索材料已附相關(guān)證據(jù)材料且證據(jù)充分、違法事實清楚、調(diào)查程序合法的，補辦立案手續(xù)后進入審查程序。

立案審查工作一般在7個工作日內(nèi)完成。

第七條 委托部環(huán)境保護督查中心或者地方環(huán)保部門調(diào)查取證的，案件承辦人員起草《委托調(diào)查函》（環(huán)境監(jiān)察局文件），由分管局領(lǐng)導審核后報局長簽發(fā)。《委托調(diào)查函》應(yīng)當明確調(diào)查取證的具體要求和時限。

環(huán)境監(jiān)察局可以委派處罰處以外的執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。必要時，案件承辦人員可以赴現(xiàn)場實地了解案情，但不得取證。

第八條 案件調(diào)查人員不得少于兩人，并應(yīng)當持有中國環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證等有效執(zhí)法證件。

案件調(diào)查人員應(yīng)當對當事人的基本情況、違法事實、危害后果、違法情節(jié)等情況進行全面、客觀的調(diào)查，調(diào)取當事人營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)證代碼復印件，制作調(diào)查詢問筆錄，并可以視具體案情制作現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄，收集照片、錄相、證人證言等其他相關(guān)證據(jù)。

視具體案情，案件調(diào)查人員可以依法采取先行登記保存、查封、暫扣等措施，并可以組織取樣、監(jiān)測。

調(diào)查取證工作一般在立案后20個工作日內(nèi)完成。第九條 調(diào)查完畢，案件調(diào)查人員應(yīng)當提交調(diào)查報告。調(diào)查報告的主要內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、查明的主要違法事實、初步處罰建議，并附上證據(jù)材料（如當事人營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)證代碼復印件、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、監(jiān)測報告、照片、視聽資料等）。

第十條 案件承辦人員按照案件審查內(nèi)容負責對調(diào)查報告及所附證據(jù)材料進行審查，分類提出處理建議，按程序報環(huán)境監(jiān)察局局長批準后實施：

1、發(fā)現(xiàn)不符合立案條件的，撤銷立案；

2、違法事實不清，或者證據(jù)不充分，或者調(diào)查程序不合法的，退回案件調(diào)查人員補充調(diào)查取證或者重新調(diào)查取證；

3、違法事實清楚、證據(jù)充分、調(diào)查程序合法的，進入告知程序。

第十一條 案件承辦人員起草《行政處罰事先（聽證）告知書》，按程序報請分管局領(lǐng)導審查后報局長審核，會簽相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司后，報分管部領(lǐng)導簽發(fā)。

第十二條 案件承辦人員負責聽取當事人的陳述、申辯和組織聽證。

案件承辦人員可以接受當事人的書面陳述、申辯材料。當事人要求當面陳述、申辯的，案件承辦人員應(yīng)當約定當事人在工作時間和工作地點聽取，并制作筆錄。

當事人申請聽證的，案件承辦人員提出聽證方案，按程序報分管局領(lǐng)導批準后實施。聽證的具體程序按照環(huán)境保護部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

聽證主持人一般由局長或分管局領(lǐng)導擔任，也可委派處罰處負責人擔任。必要時，可以邀請有關(guān)專家擔任聽證主持人。聽證會記錄員由案件承辦人員擔任，可以聘請速錄人員協(xié)助。

聽證地點的選擇可以考慮方便當事人和案件調(diào)查人員，并有助于了解案情。

第十三條 案件承辦人員負責對當事人的陳述申辯意見（包括書面材料和聽證會意見）進行復核，并對采納情況及理由作出書面說明。

第十四條 根據(jù)違法行為的事實、證據(jù)和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合調(diào)查人員提出的初步處罰意見、當事人的陳述申辯意見（包括書面材料和聽證會意見）及采納情況，案件承辦人員提出處罰建議。

必要時，可以請有關(guān)專家出具法律意見。

第十五條 案件承辦人員將處罰建議按程序報分管局領(lǐng)導審核，并建議提請局務(wù)會（案件審查委員會）審議。

局務(wù)會議對處罰案件的事實認定、法律適用和當事人意見等問題進行全面審查，形成審議意見記入局務(wù)會會議紀要。

第十六條 案件承辦人員負責落實局務(wù)會議審議意見。決定予以處罰的，案件承辦人員按程序報分管部領(lǐng)導批準后起草行政處罰決定書。第十七條 涉及當事人實體權(quán)利的行政處罰法律文書（如《行政處罰事先（聽證）告知書》、《行政處罰決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》等），采用“環(huán)境保護部行政處罰與復議文件”文種，由分管局領(lǐng)導審查后報局長審核，會簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報分管部領(lǐng)導簽發(fā)。

程序性法律文書（如《行政處罰聽證通知書》等）采用“環(huán)境保護部行政處罰與復議函”文種，由分管局領(lǐng)導審查后報局長審核，會簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報辦公廳領(lǐng)導簽發(fā)。

行政處罰法律文書可以標注為“內(nèi)部急件”，但不在印發(fā)的正式文書中顯示。

第十八條 案件承辦人員負責將行政處罰文書送達當事人，抄送相關(guān)督查中心、所在地省級和市級環(huán)保部門，并送相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司。

行政處罰文書送達當事人應(yīng)當使用送達回證。

委托地方環(huán)保部門代為送達行政處罰文書的，應(yīng)當辦理書面委托手續(xù)。

第十九條 案件承辦人員負責信息公開的跟蹤和配合工作。《行政處罰決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》在環(huán)境保護部政府網(wǎng)站(www.tmdps.cn)向社會公開，并送中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等相關(guān)部門。其他行政處罰文書部內(nèi)公開。

第二十條 當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，案件承辦人員負責提出初步答辯意見，提交作出處罰決定的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，并配合政策法規(guī)司辦理。第二十一條 案件承辦人員負責監(jiān)督行政處罰決定書的執(zhí)行。必要時，環(huán)境監(jiān)察局可以組織后督察。

當事人逾期不申請行政復議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，案件承辦人員提出申請人民法院強制執(zhí)行的建議，按程序報分管部領(lǐng)導審批。

部領(lǐng)導審批同意的，案件承辦人員起草《行政處罰強制執(zhí)行申請書》，由分管局領(lǐng)導審查后報局長審核，會簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報分管部領(lǐng)導簽發(fā)。

案件承辦人員負責辦理書面委托手續(xù)，將《行政處罰強制執(zhí)行申請書》及《行政處罰決定書》、有關(guān)證據(jù)等材料送達人民法院，并配合人民法院的強制執(zhí)行工作。

案件承辦人員還應(yīng)將《行政處罰強制執(zhí)行申請書》抄送相關(guān)督查中心、所在地省級和市級環(huán)保部門，并送相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司。

第二十二條 符合結(jié)案條件的，案件承辦人員予以結(jié)案，并填寫《行政處罰案件結(jié)案登記表》。

第二十三條 結(jié)案的行政處罰案件，案件承辦人員負責配合辦公廳文檔處進行立卷歸檔。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二篇：安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理

安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理

主講內(nèi)容

第一講

安全生產(chǎn)行政處罰程序

一、簡易程序 二、一般程序

三、聽證程序

? 首先介紹一宗行政程序不當引發(fā)行政復議的案例 ? 案情： ? 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當?shù)毓矙C關(guān)行政拘留，在停產(chǎn)停業(yè)期間，該廠又偷偷生產(chǎn)，并向江河排污，當?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場，在下《整改指令書》同時，暫扣了該廠的安全生產(chǎn)許可證。

? 思考： ? 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復議？ ? 分析： ? 顯而易見，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因為，暫扣安全生產(chǎn)許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實現(xiàn)這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調(diào)查取證、告知等法定程序。

? 行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時間和順序所構(gòu)成，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。

? 安全生產(chǎn)行政處罰——是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實施的一種行政制裁行為。

簡易程序

? 即當場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產(chǎn)行政違法行為當場給予處罰所采用的程序。

?

一、適用條件

（一）符合法定的處罰種類和幅度。對個人處以50元以下罰款、對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰；

（二）違法事實確鑿。即違法事實簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進一步調(diào)查取證即可當場確認違法行為存在；

（三）法律依據(jù)明確、具體。即該違法行為應(yīng)當受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的；

?

實施簡易程序必須同時具備以上三要件 ?

二、實施步驟 ?

（一）適用簡易程序當場作出行政處罰決定的程序 ? 1.兩名以上執(zhí)法人員參加，向當事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； ? 2.現(xiàn)場查清當事人的違法事實，并制作《現(xiàn)場檢查記錄》，記明時間、地點、違法事實、情節(jié)、后果，由當事人簽名或者押印；

? 3.告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和根據(jù)；

4.聽取當事人的陳述和申辯，當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當采納；

? 5.填寫預定格式、編有號碼的《行政（當場）處罰決定書》，并當場交付當事人。

? 6.填寫預定格式、編有號碼的《文書送達回執(zhí)》，并當場交付當事人簽名或者押印，并當場交付當事人；當事人拒絕簽名或者押印的，應(yīng)當注明情況，并由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。

?

（二）收繳罰款 ? 1.有下列情形之一的，可以依法當場收繳罰款，同時向當事人出具收據(jù)，并于二日內(nèi)交本部門財務(wù)機構(gòu)，財務(wù)機構(gòu)應(yīng)于收到罰款二日內(nèi)繳付指定銀行：

?（1）依法給予二十元以下罰款的； ?（2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的。? 2.在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當事人提出，執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

? 3.依法不可以當場收繳罰款的，應(yīng)當告知被處罰人在十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。

?

（三）告知當事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

?

（四）執(zhí)法人員應(yīng)當及時報告，并在5日內(nèi)報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

一般程序

? 適用于依據(jù)簡易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。?

二、實施步驟 ?

（一）立案

?

1.立案應(yīng)符合下列條件：

?

有違法行為的初步證據(jù)；

?

依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當給予行政處罰； ?

屬于安全監(jiān)管部門主管范圍；

?

屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； ?

有明確的當事人； ? 2.辦理立案手續(xù)

?

填寫《立案審批表》，載明下列事項： ?

案由；

?

當事人基本情況； ?

案件的基本情況； ?

承辦人意見，應(yīng)簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時間，同時附上相關(guān)材料；

?

由執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)負責人簽署意見后，送部門主要負責人或其授權(quán)的部門分管領(lǐng)導審批。

?

經(jīng)批準之日為案件辦理起始時間。? 3.指定調(diào)查人員

?

指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。?

有下列情形之一的，承辦案件的人員應(yīng)當回避：

（1）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；

（2）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（3）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人決定。

?

進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定。

?

回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調(diào)查。

?

（二）調(diào)查取證

?

1.調(diào)查取證應(yīng)當查明以下事實： ?

當事人的基本情況； ?

違法事實是否存在；

?

實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)； ?

當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； ?

與案件有關(guān)的其他事實。

?

調(diào)查人員要全面、客觀、公正地進行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，并對收集的證據(jù)予以審查、核實，確保證據(jù)的真實性、有效性。

? 2.調(diào)查取證的程序

（1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名

?（2）向當事人出示有效的行政執(zhí)法證件

?（3）遵循回避的規(guī)定

?（4）制作詢問筆錄、檢查記錄

?（5）全面客觀收集證據(jù)

? 書證；物證；證人證言；計算機數(shù)據(jù)；視聽資料；當事人的陳述和申辯；檢驗、檢測、鑒定結(jié)論；勘驗筆錄和現(xiàn)場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據(jù)的其他資料。

?（6）證據(jù)保存---登記保存，查封、扣押，復制 ? 3.調(diào)查取證的方法

（1）調(diào)查詢問

?（2）現(xiàn)場檢查

?（3）收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證

?

復制原始憑證，應(yīng)當注明“經(jīng)核對與原件無異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。

?

計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料還應(yīng)符合下列要求---注明制作方法、制作時間、制作人和制作對象等；聲音資料應(yīng)當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

?（4）抽樣取證

?

采取抽樣取證的方法收集證據(jù)時，要填寫預定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當場交付當事人簽名或者押印；

? 《抽樣取證憑證》要送達當事人； ?

必要時，請專業(yè)機構(gòu)或人員進行。?（5）查封、扣押

?

前提---適用登記保存不足以防止當事人銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)的。

?

程序---經(jīng)領(lǐng)導批準；通知物品持有人查點確認被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。

?（6）先行登記保存證據(jù)

?

前提---在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下。

?

程序---經(jīng)本單位負責人批準；填寫《先行登記保存證據(jù)通知書》，當場交付當事人簽名或者押印，并送達當事人；

?

對先行登記保存證據(jù)在7日內(nèi)作出處理決定——違法事實成立依法應(yīng)當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應(yīng)當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實不成立，或者依法不應(yīng)當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。

?（7）對與案件有關(guān)的物品、場所進行勘驗檢查 ?

程序---通知當事人到場； ?

制作勘驗筆錄；

?

當事人拒絕在勘驗筆錄上簽名或者押印確認的，可由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認，確保證據(jù)的效力。

?

可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。?

（三）案件審理

?

1.案審基本程序 ?（1）主持人宣布案由； ?（2）執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)介紹案情及提出擬處理意見； ?（3）法制機構(gòu)介紹聽證情況及提出擬處理意見； ?（4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見； ?（5）主持人宣布集體審議意見； ?（6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。

? 2.案件審理內(nèi)容

?（1）是否屬于本部門管轄 ?（2）違法主體是否準確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。?

法人——具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的組織。

?

法人的正職負責人是法人的法定代表人；沒有正職負責人的，由主持工作的副職負責人擔任法定代表人。設(shè)有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經(jīng)董事會授權(quán)的負責人可作為法人的法定代表人。

? 其他組織——指合法成立、有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：

?

依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織； ?

依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；

?

依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； ?

經(jīng)民政部門核準登記領(lǐng)取社會團體登記證的社會團體； ?

法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)；

?

中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機構(gòu)； ?

中國人民保險公司設(shè)在各地的分支機構(gòu)；

?

經(jīng)核準登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； ?

符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。? 不具備法人資格的其他組織，以其主要負責人為代表人。?（3）違法事實是否清楚； ?（4）證據(jù)是否確鑿充分，證據(jù)的收集是否合法、客觀，證據(jù)之間能否互相印證，形成證據(jù)鏈，得出的結(jié)論是否具有唯一性；

?（5）定性和適用法律是否準確； ?（6）執(zhí)法程序是否合法； ?（7）提出的處理意見是否適當；

?（8）當事人陳述和申辯的理由是否成立； ?（9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； ?（10）有無遺漏的違法行為和當事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； ?（11）案審委（辦）認為應(yīng)當進行審理的其他事項。? 3.審理決定

?

案審委（辦）對案件進行審查后，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： ?（1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； ?（2）調(diào)查證據(jù)不足或違法事實不成立的不予行政處罰； ?（3）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

?（4）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決：

?

有兩個以上違法行為的，應(yīng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。? 對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰；

? 應(yīng)從重處罰的——危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。

? 應(yīng)從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應(yīng)給予應(yīng)從輕或減輕處罰的。

?

（四）處罰告知

1.行政處罰告知

?

2.聽證告知

?

作出責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

?

3.聽取當事人陳述申辯 ?（1）必須聽取當事人的陳述申辯 ?（2）當事人要求聽證的應(yīng)當組織聽證 ?

（五）作出行政處罰決定 ?

（六）處罰決定送達

?

送達---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當事人的行為。?

1、送達方式： ?（1）直接送達 ?（2）留置送達

?（3）委托送達

?（4）郵寄送達

（5）公告送達

?

向當事人送達其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達原則。?

2、送達的方法

?

（1）行政處罰文書應(yīng)當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應(yīng)當在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：

（2）受送達人在送達回執(zhí)上簽收；

?

（3）受送達人是個人的，本人不在時交他的同住成年家屬簽收，并在行政

處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達人的關(guān)系；

?（4）受送達人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；

（5）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；

?（6）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可委托當?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達；

?（7）當事人拒絕接收的，可邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；

（8）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達。公告送達，應(yīng)當在案卷中注明原因和經(jīng)過。

?

（七）行政處罰決定的執(zhí)行

?

1.當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

?

2.當事人逾期不履行的，可采取下列措施： ?

（1）每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

?

（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；

?

（3）申請人民法院強制執(zhí)行。

?

3.銷毀物品依照國家有關(guān)規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經(jīng)縣級以上安監(jiān)部門負責人批準，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

?

? 4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關(guān)規(guī)定處理，并應(yīng)當制作清單。

?

5.申請法院強制執(zhí)行，應(yīng)當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出。

?

6.執(zhí)法人員應(yīng)當將當場收繳的罰款，在2天內(nèi)交至行政機關(guān)，行政機關(guān)在2天內(nèi)交至罰款繳付指定的銀行。

?

7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫。?

（八）備案

?

1.縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報市局備案。

?

2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報省局備案。

?

3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價值10萬元以上、責令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報國家總局備案。

?

4.對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報上級安監(jiān)局備案。

?

（九）結(jié)案

?

行政處罰案件應(yīng)當自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成 的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應(yīng)當經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準，可延長至180日。

? 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結(jié)案審批表》交案件承辦機構(gòu)負責人審核，審核后報主管領(lǐng)導，經(jīng)主管領(lǐng)導批準后結(jié)案歸檔。

聽證程序

一、適用條件

1.責令停產(chǎn)停業(yè)整頓；

2.責令停產(chǎn)停業(yè)；

3.吊銷有關(guān)許可證；

4.撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

5.較大數(shù)額罰款。

二、實施步驟

1.聽證會組成人員和參加人員

2.當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)

3.聽證會程序

聽證會按照下列程序進行：

（1）聽證會舉行前，書記員應(yīng)查明當事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀律。

（2）聽證會開始時，由聽證主持人核對當事人，宣布案由，宣布聽證會組成人員、書記員名單；告知當事人有關(guān)權(quán)利，詢問當事人是否提出回避申請。

（3）在聽證會調(diào)查階段，案件調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和擬作出的行政處罰建議；當事人進行陳述、申辯和質(zhì)證；案件調(diào)查人員可以向當事人提問。當事人可以向案件調(diào)查人員提問。

（4）在聽證會辯論階段，于聽證主持人的組織下，案件調(diào)查人員、當事人和代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。

（5）聽證主持人在宣布申辯終結(jié)后，當事人有最后陳述的權(quán)利。（6）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

4.聽證報告

5.中止聽證、終止聽證和聽證期限

當事人要求聽證的，應(yīng)當在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門告知送達后3日內(nèi)以書面方式提出。當事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。除延期聽證、中止聽證外，聽證應(yīng)當在當事人提出聽證之日起30日內(nèi)結(jié)束。

第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理

一、案件受理

（一）案件來源

1.舉報投訴

2.日常監(jiān)管

3.交辦移送報請

4.其他來源 二）受理登記

在受理案件線索時，要詳細記錄被舉報人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、住址等基本情況，被舉報企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機、固定電話）、企業(yè)地點、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實等有關(guān)情況。如實登記舉報投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序 7

號登記清楚。

（三）梳理甄別

主要包括四個方面：

一是確認案情是否清楚，是否需要舉報人補充材料；

二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；

三是分析被舉報人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；

四是分析了解被舉報人有沒有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會和妨礙辦案的情況發(fā)生。

（四）擬辦建議

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權(quán)限以及分級負責、歸口處理的原則，對該案件提出是否進行明查暗訪或移送有關(guān)部門或交辦下級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關(guān)擬辦建議，及時辦理和分流案件。

（五）建檔立卷

在受理案件過程中，要及時對案件相關(guān)資料進行建檔立卷、登記造冊，并做好統(tǒng)計工作。歸檔內(nèi)容包括舉報原件、擬辦意見及領(lǐng)導批示、查處情況、回復情況等。

二、案件調(diào)查

（一）準備工作

1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對象，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標準，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設(shè)備、儀器

2、制定現(xiàn)場執(zhí)法查處實施方案

（1）對案情的初步分析和判斷

（2）現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容和范圍(3)現(xiàn)場執(zhí)法檢查的組織和人員分工：

行動指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場執(zhí)法行動。

取證組：現(xiàn)場檢查；照相、攝像；財務(wù)、倉庫帳目檢查等。

調(diào)查詢問組：對有關(guān)人員做調(diào)查詢問筆錄，可在現(xiàn)場檢查取證完成后開始工作。

現(xiàn)場警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。

后勤保障組：負責車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。(4)現(xiàn)場控制措施要點:

對被查處企業(yè)的現(xiàn)場最高職務(wù)負責人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。

對廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無關(guān)人員進入執(zhí)法現(xiàn)場；掌握執(zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動態(tài)；廠外附近人員動態(tài)。

?

控制電源：總電源、化工設(shè)備動力開關(guān)等。

(5)需要有關(guān)部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式

(6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場協(xié)助人員應(yīng)當遵守的紀律

?

保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準不得擅自離開執(zhí)法現(xiàn)場、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等

(7)應(yīng)對突發(fā)事件的預案

遇到暴力抗法時的情況處置，受到圍攻時的情況處置，聯(lián)系當?shù)卣⒐膊块T支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場的組織、方式和步驟等。

?(二)現(xiàn)場取證

?

1.拍照、攝像、錄音； ?

2.做現(xiàn)場檢查記錄;?

3.抽樣取證、勘驗;?

4.對可能滅失或者以后難于取得的證據(jù)先行登記保存;?

5.查閱資料：對可用于證明案件事實的文件、資料予以復制。?

（三）調(diào)查詢問

?

主要對法定代表人（實際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營負責人、生產(chǎn)車間負責人、操作工人、財務(wù)人員、倉庫管理人員及其它相關(guān)人員。

?

（四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問題處置---發(fā)出《責令改正指令書》或《強制措施決定書》

?

對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責令立即排除；對重大事故隱患排除前或排除過程中無法保證安全，責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。

?

對有根據(jù)認為不符合保障安全生產(chǎn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或扣押。?

對安全生產(chǎn)違法行為，當場予以糾正或要求限期改正。

三、現(xiàn)場調(diào)查取證要注意的環(huán)節(jié)

（一）進入檢查場地時首先要示證，表明意圖。

（二）進入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財務(wù)室取證的人員行動要迅速，取證要準確。

（三）要控制住法人或現(xiàn)場最高負責人，不能任其串聯(lián)活動；根據(jù)情況控制電源

（四）《調(diào)查詢問筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實來進行，要當事人確認違法違規(guī)事實,表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當事人蓋手印確認。

（五）做好《現(xiàn)場檢查記錄》

記載的內(nèi)容包括：

1、被檢查單位（人）的基本情況：

2、檢查情況：

(1)檢查活動參加主體的情況

(2)檢查的緣由

(3)檢查的重點

(4)檢查場地環(huán)境

(5)檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場物品的品名、數(shù)量、型號、標價、標識內(nèi)容、包裝方式等

(6)檢查活動的組織形式

(7)抽樣情況

(8)對有關(guān)證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況

(9)檢查時進行拍照、攝像、錄音的，應(yīng)在筆錄上注明

3、被檢查單位(人)對檢查的意見

（六）需要將有關(guān)資料、賬目復印作為證據(jù)的，必須在每張復印件上簽注“經(jīng)核對與原件無異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當事人簽名或按手印確認。

對現(xiàn)場拍攝的照片，交當事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場情況相符”及日期，并簽名或按手印確認。

（七）需要對設(shè)備、生產(chǎn)場所進行現(xiàn)場勘驗的，將勘驗情況登記在《勘驗檢查筆錄》上，并由相關(guān)人員簽名。

（八）需要對有關(guān)產(chǎn)品、原材料進行抽樣檢驗的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。

?

（九）當事人拒絕在《勘驗檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場檢查記錄》《調(diào)查詢問筆錄》等執(zhí)法文書和復印、照片等現(xiàn)場取證資料上簽認的，注明記錄在執(zhí)法 9

文書上，并由在場的無厲害關(guān)系的人2人以上簽注證明。

（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全

1、查處危險化學品時要注重防爆燃：

2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學品時要防中毒：

3、在井巷開采的礦山執(zhí)法時，進入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負責人帶領(lǐng)進入，井巷外面要有人監(jiān)控。

4、執(zhí)法人員進入執(zhí)法現(xiàn)場后，在非特殊區(qū)域均要將對講機、手機打開，保持通訊暢通；未經(jīng)批準不能擅自離開；撤離時要清點人數(shù)。

5、注重交通安全，尤其查處礦山時要注意在復雜、危險路段的行車安全，重點防滑、防墜落。

6、配備必要的防護裝備。

（十一）注重詢問當事人的技巧

1、全面熟悉和掌握案件情況: ?

了解基本案情； ?

確定被詢問人：

?

了解當事人的基本情況； ?

熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ；

?

2、分析當事人的心理特征和當前的心理狀態(tài)：

3、制訂詢問計劃

明確調(diào)查詢問內(nèi)容---當事人實施違法違規(guī)行為的時間、地點、手段、方法、成本、經(jīng)營額、銷售額、違法所得等；

?

詢問的步驟、重點和突破口；

?

詢問的策略、方法及當事人可能采取的反詢問手段等。

4、選擇適合詢問的地點---有利于被詢問人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問同案的其他當事人，應(yīng)當單獨進行。

5、注重詢問說話的藝術(shù)

對不同的被詢問人使用不同的詢問方式，一般情況下，說話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問人的善意，不可用簡單生硬的告誡口吻或威脅性的言語嚇唬被詢問人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。

6、詢問要迅速、及時，客觀、全面，深入、細致，符合法律程序。

7、詢問結(jié)束后，要對筆錄內(nèi)容作全面審查：重點是看有無不符合客觀事實的地方，有無自我矛盾的地方，有無未問到的地方，有無記錄不準確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問題時，要及時補問補記。

（十二）證據(jù)收集要合法和充足

證據(jù)包括：書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定報告，勘驗檢查筆錄等。

?

上述證據(jù)，必須查證屬實，才能作為認定事實的依據(jù)。?

在證據(jù)可能滅失或以后難于取得的情況下，經(jīng)辦案部門負責人批準，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據(jù)登記保存清單》，并在15天內(nèi)對登記保存的證據(jù)作出處理決定。下列證據(jù)材料無效

? 以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料； ?

嚴重違反法定程序收集的材料；

?

以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的材料；

?

不能正確表達意志的證人提供的證言；

?

以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)； ?

不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。

證據(jù)的證明效力排序

?

1、國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證； ?

2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

?

3、原物、原件優(yōu)于復制件、復制品； ?

4、法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論； ?

5、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)； ?

6、其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對當事人有利的證言；

?

7、數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)；

第三講

安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時限

時限是在安全生產(chǎn)法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項行政程序，他體現(xiàn)了行政效率的要求。

一、層級沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則

1.憲法具有最高的法律效力

其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒有法律效力。

2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章 3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章

行政法規(guī)由國務(wù)院制定，規(guī)章制定的依據(jù)是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國范圍內(nèi)實施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內(nèi)有效。

4.地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章

5.上級政府規(guī)章的效力高于下級政府規(guī)章

6.自治條例和單行條例在自治地方內(nèi)優(yōu)先適用

7.經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)在經(jīng)濟特區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)先適用

二、同級沖突一一報請有權(quán)機關(guān)決定的規(guī)則

同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權(quán)限范圍內(nèi)實施。

同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒有上下高低之分。

同級地方人大及其常委會制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。

容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。

國務(wù)院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應(yīng)根據(jù)該事項屬誰權(quán)限范圍內(nèi)來確定適用那個規(guī)章。

如：關(guān)于治安管理事務(wù)，屬公安部門的權(quán)限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應(yīng)按公安部的規(guī)定執(zhí)行。

如果國務(wù)院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，則應(yīng)根據(jù)該事項是屬中央管理的事項還是屬地方管理的事項如何來確定。如屬地方管理的事項，則應(yīng)適用地方政府規(guī)章。

三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則

也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據(jù)某種特殊情況和需要規(guī)定的調(diào)整某種特殊社會關(guān)系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調(diào)整某類社會關(guān)系而制定的法律規(guī)范。

特別規(guī)定是在考慮具體社會關(guān)系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調(diào)整的社會關(guān)系的特點，所以具有優(yōu)先適用的效力。

四、時際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則

修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現(xiàn)了立法機關(guān)面對新情況所作的新的調(diào)整，理所當然應(yīng)當優(yōu)先適用。

第五講 行政處罰的基本原則

一、處罰法定原則

“法定”的內(nèi)容是指：處罰設(shè)定權(quán)法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內(nèi)容和程序法定等。

二、處罰與教育相結(jié)合原則

三、公開、公正原則

公開：

（一）行政處罰的依據(jù)要公布；

（二）行政處罰的決定過程要公開：告知理由和權(quán)利；陳述和申辯權(quán)；聽證權(quán)；處罰決定書的制作與送達。

公正：

（一）程序上的公正：職能分離（調(diào)查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機關(guān)和收繳罰款的機構(gòu)分離；聽證主持人由非本案的調(diào)查人員擔任）

（二）實體上的公正（符合立法目的；適當考慮相關(guān)因素；過罰相當（第4條第2款：設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當）。四、一事不再罰原則

《行政處罰法》第24條，“對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”

五、保障當事人權(quán)利原則

包括以下權(quán)力:陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)；申請復議權(quán)、行政訴訟權(quán)、要求賠償權(quán)。

第三篇：海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定

中華人民共和國海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定

目 錄

第一章 總 則

第二章 一般規(guī)定

第三章 案件調(diào)查

第一節(jié) 立案

第二節(jié) 查問、詢問

第三節(jié) 檢查、查驗

第四節(jié) 化驗、鑒定

第五節(jié) 查詢存款、匯款

第六節(jié) 扣留和擔保

第七節(jié) 調(diào)查中止和終結(jié)

第四章 行政處罰的決定

第一節(jié) 案件審查

第二節(jié) 告知、復核和聽證

第三節(jié) 處理決定

第五章 行政處罰決定的執(zhí)行

第六章 簡單案件處理程序

第七章 附則

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范海關(guān)辦理行政處罰案件程序，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實施條例》（以下簡稱海關(guān)行政處罰實施條例）及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 海關(guān)辦理行政處罰案件的程序適用本規(guī)定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

海關(guān)偵查走私犯罪公安機構(gòu)辦理治安管理處罰案件的程序依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《公安機關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》執(zhí)行。

第三條 海關(guān)辦理行政處罰案件應(yīng)當遵循公正、公開、及時和便民的原則。

第四條 海關(guān)辦理行政處罰案件，在少數(shù)民族聚居或者多民族共同居住的地區(qū)，應(yīng)當使用當?shù)赝ㄓ玫恼Z言進行查問和詢問。

對不通曉當?shù)赝ㄓ谜Z言文字的當事人，應(yīng)當為其提供翻譯人員。

第五條 海關(guān)辦理行政處罰案件過程中涉及國家秘密、商業(yè)秘密、海關(guān)工作秘密或者個人隱私的，應(yīng)當保守秘密。

第二章 一般規(guī)定

第六條 海關(guān)發(fā)現(xiàn)的依法應(yīng)當由其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門處理的違法行為，應(yīng)當制作案件移送函，及時將案件移送有關(guān)行政機關(guān)或者刑事偵查部門處理。

第七條 海關(guān)在調(diào)查、收集證據(jù)時，辦理行政處罰案件的海關(guān)工作人員（以下簡稱辦案人員）不得少于2人，并且應(yīng)當向當事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

第八條 辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當回避，當事人及其代理人有權(quán)申請其回避：

（一）是本案的當事人或者當事人的近親屬；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；

（三）與本案當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

第九條 辦案人員的回避，由其所屬的直屬海關(guān)或者隸屬海關(guān)關(guān)長決定。

第十條 辦案人員要求回避的，應(yīng)當提出書面申請，并且說明理由。

辦案人員具有應(yīng)當回避的情形之一，沒有申請回避，當事人及其代理人也沒有申請他們回避的，有權(quán)決定他們回避的海關(guān)關(guān)長可以指令他們回避。

當事人及其代理人要求辦案人員回避的，應(yīng)當提出申請，并且說明理由。口頭提出申請的，海關(guān)應(yīng)當記錄在案。

第十一條 對當事人及其代理人提出的回避申請，海關(guān)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)作出決定并且書面通知申請人。

對海關(guān)駁回回避申請有異議的，當事人及其代理人可以在收到書面通知后的3個工作日內(nèi)向作出決定的海關(guān)申請復核1次；作出決定的海關(guān)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)作出復核決定并且書面通知申請人。

第十二條 在海關(guān)作出回避決定前，辦案人員不停止辦理行政處罰案件。在回避決定作出以前，辦案人員進行的與案件有關(guān)的活動是否有效，由作出回避決定的海關(guān)根據(jù)案件情況決定。

第十三條 化驗人、鑒定人和翻譯人員的回避，適用本規(guī)定第八條至第十二條的規(guī)定。

第十四條 海關(guān)辦理行政處罰案件的證據(jù)種類主要有：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料、電子數(shù)據(jù)；

（四）證人證言；

（五）化驗報告、鑒定結(jié)論；

（六）當事人的陳述；

（七）查驗、檢查記錄。

證據(jù)應(yīng)當經(jīng)查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。

第十五條 海關(guān)收集的物證、書證應(yīng)當是原物、原件。收集原物、原件確有困難的，可以拍攝、復制足以反映原物、原件內(nèi)容或者外形的照片、錄像、復制件，并且可以指定或者委托有關(guān)單位或者個人對原物、原件予以妥善保管。

收集物證、書證的原物、原件的，應(yīng)當開列清單，注明收集的日期，由有關(guān)單位或者個人確認后蓋章或者簽字。

收集由有關(guān)單位或者個人保管書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當注明出處和收集時間，經(jīng)提供單位或者個人核對無異后蓋章或者簽字。

收集由有關(guān)單位或者個人保管物證原物的照片、錄像的，應(yīng)當附有關(guān)制作過程及原物存放處的文字說明，并且由提供單位或者個人在文字說明上蓋章或者簽字。

提供單位或者個人拒絕蓋章或者簽字的，辦案人員應(yīng)當注明。

第十六條 海關(guān)收集電子數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料，應(yīng)當收集原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集復制件，注明制作方法、制作時間、制作人、證明對象以及原始載體存放處等，并且由有關(guān)單位或者個人確認后蓋章或者簽字。

海關(guān)對收集的電子數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的復制件應(yīng)當進行證據(jù)轉(zhuǎn)換，電子數(shù)據(jù)能轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)資料的應(yīng)當及時打印，錄音資料應(yīng)當附有聲音內(nèi)容的文字記錄，并且由有關(guān)單位或者個人確認后蓋章或者簽字。

第十七條 違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第十八條 期間以時、日、月、年計算。期間開始的時和日，不計算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日或者法定休息日的，以其后的第一個工作日為期間屆滿日期。

期間不包括在途時間，法定期滿前交付郵寄的，不視為逾期。

第十九條 當事人因不可抗拒的事由或者其他正當理由耽誤期限的，在障礙消除后的10日內(nèi)可以向海關(guān)申請順延期限，是否準許，由海關(guān)決定。

第二十條 海關(guān)送達行政法律文書，應(yīng)當直接送交受送達人。受送達人是公民的，本人不在交其同住成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應(yīng)當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；受送達人有委托接受送達的代理人的，可以送交代理人簽收。

直接送達行政法律文書，由受送達人在送達回證上簽字或者蓋章，并且注明簽收日期。送達回證上的簽收日期為送達日期。

第二十一條 受送達人或者與其同住的成年家屬拒絕簽收行政法律文書，送達人應(yīng)當邀請見證人到場，說明情況，在送達回證上注明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽字或者蓋章，把行政法律文書留在受送達人的住所，即視為送達。

第二十二條 直接送達行政法律文書有困難的，可以委托其他海關(guān)代為送達，或者郵寄送達。

委托其他海關(guān)代為送達的，應(yīng)當向受托海關(guān)出具委托手續(xù)，并且由受托海關(guān)向當事人出示。

郵寄送達的，應(yīng)當附有送達回證并且以送達回證上注明的收件日期為送達日期；送達回證沒有寄回的，以掛號信回執(zhí)或者查詢復單上注明的收件日期為送達日期。

第二十三條 海關(guān)對中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)有住所的外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織送達行政法律文書，適用本規(guī)定第二十條至第二十二條規(guī)定。

海關(guān)對中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織能夠直接送交行政法律文書的，應(yīng)當直接送達。受送達人有委托接受送達的代理人的，海關(guān)可以向代理人直接送達，也可以向受送達人在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)或者有權(quán)接受送達的分支機構(gòu)、業(yè)務(wù)代辦人直接送達。海關(guān)對授權(quán)委托有疑問的，可以要求代理人提供經(jīng)過公證機關(guān)公證的授權(quán)委托書。

直接送達行政法律文書有困難并且受送達人所在國的法律允許郵寄送達的，可以郵寄送達。

海關(guān)向我國香港、澳門和臺灣地區(qū)送達法律文書的，比照對中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織送達法律文書的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 受送達人是軍人的，通過其所在部隊團以上單位的政治機關(guān)轉(zhuǎn)交。

受送達人是被監(jiān)禁的或者被勞動教養(yǎng)的，通過其所在監(jiān)所、勞動改造單位或者勞動教養(yǎng)單位轉(zhuǎn)交。

受送達人在送達回證上的簽收日期，為送達日期。

第二十五條 經(jīng)采取本規(guī)定第二十條至第二十四條規(guī)定的送達方式無法送達的，公告送達。

依法予以公告送達的，海關(guān)應(yīng)當將行政法律文書的正本張貼在海關(guān)公告欄內(nèi)。行政處罰決定書公告送達的，還應(yīng)當在報紙上刊登公告。

公告送達，自發(fā)出公告之日起滿60日，視為送達；對在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的當事人進行公告送達，自發(fā)出公告之日起滿6個月，視為送達。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定，以及我國締結(jié)或者參加的國際條約中約定有特別送達方式的除外。

第二十六條 違法事實確鑿并且有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以按照《中華人民共和國行政處罰法》第五章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定當場作出行政處罰決定。

第三章 案件調(diào)查

第一節(jié) 立 案

第二十七條 海關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當由海關(guān)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當立案調(diào)查。

第二十八條 海關(guān)受理或者發(fā)現(xiàn)的違法線索，經(jīng)核實有下列情形之一的，不予立案：

（一）沒有違法事實的；

（二）違法行為超過法律規(guī)定的處罰時效的；

（三）其他依法不予立案的情形。

海關(guān)決定不予立案的，應(yīng)當制作不予立案通知書，及時通知舉報人、線索移送機關(guān)或者主動投案的違法嫌疑人。

第二節(jié) 查問、詢問

第二十九條 辦案人員查問違法嫌疑人、詢問證人應(yīng)當個別進行，并且告知其依法享有的權(quán)利和作偽證應(yīng)當承擔的法律責任。

違法嫌疑人、證人應(yīng)當如實陳述、提供證據(jù)。

第三十條 辦案人員查問違法嫌疑人，可以到其所在單位或者住所進行，也可以要求其到海關(guān)或者指定的地點進行。

辦案人員詢問證人，可以到其所在單位或者住所進行。必要時，也可以通知證人到海關(guān)或者指定地點進行。

第三十一條 查問、詢問應(yīng)當制作查問、詢問筆錄。

查問、詢問筆錄上所列項目，應(yīng)當按照規(guī)定填寫齊全，并且注明查問、詢問開始和結(jié)束的時間；辦案人員應(yīng)當在查問、詢問筆錄上簽字。

查問、詢問筆錄應(yīng)當當場交給被查問人、被詢問人核對或者向其宣讀。被查問人、被詢問人核對無誤后，應(yīng)當在查問、詢問筆錄上逐頁簽字或者捺指印，拒絕簽字或者捺指印的，辦案人員應(yīng)當在查問、詢問筆錄上注明。如記錄有誤或者遺漏，應(yīng)當允許被查問人、被詢問人更正或者補充，并且在更正或者補充處簽字或者捺指印。

第三十二條 查問、詢問聾、啞人時，應(yīng)當有通曉聾、啞手語的人作為翻譯人員參加，并且在筆錄上注明被查問人、被詢問人的聾、啞情況。

查問、詢問不通曉中國語言文字的外國人、無國籍人，應(yīng)當為其提供翻譯人員；被查問人、被詢問人通曉中國語言文字不需要提供翻譯人員的，應(yīng)當出具書面聲明，辦案人員應(yīng)當在查問、詢問筆錄中注明。翻譯人員的姓名、工作單位和職業(yè)應(yīng)當在查問、詢問筆錄中注明。翻譯人員應(yīng)當在查問、詢問筆錄上簽字。

第三十三條 海關(guān)首次查問違法嫌疑人、詢問證人時，應(yīng)當問明違法嫌疑人、證人的姓名、出生日期、戶籍所在地、現(xiàn)住址、身份證件種類及號碼、工作單位、文化程度，是否曾受過刑事處罰或者被行政機關(guān)給予行政處罰等情況；必要時，還應(yīng)當問明家庭主要成員等情況。

違法嫌疑人或者證人不滿18周歲的，查問、詢問時應(yīng)當通知其父母或者其他監(jiān)護人到場。確實無法通知或者通知后未到場的，應(yīng)當記錄在案。

第三十四條 被查問人、被詢問人要求自行提供書面陳述材料的，應(yīng)當準許；必要時，辦案人員也可以要求被查問人、被詢問人自行書寫陳述。

被查問人、被詢問人自行提供書面陳述材料的，應(yīng)當在陳述材料上簽字并且注明書寫陳述的時間、地點和陳述人等。辦案人員收到書面陳述后，應(yīng)當注明收到時間并且簽字確認。

第三十五條 查問、詢問時，在文字記錄的同時，可以根據(jù)需要錄音、錄像。

第三十六條 辦案人員對違法嫌疑人、證人的陳述應(yīng)當認真聽取，并且如實記錄。

辦案人員不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段獲取陳述。

第三節(jié) 檢查、查驗

第三十七條 辦案人員依法檢查運輸工具和場所，查驗貨物、物品，應(yīng)當制作檢查、查驗記錄。檢查、查驗記錄由辦案人員、當事人或者其代理人簽字或者蓋章；當事人或者其代理人不在場或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當在檢查、查驗記錄上注明，并且由見證人簽字或者蓋章。

第三十八條 辦案人員依法檢查走私嫌疑人的身體，應(yīng)當在隱蔽的場所或者非檢查人員視線之外，由2名以上與被檢查人同性別的辦案人員執(zhí)行。

檢查走私嫌疑人身體可以由醫(yī)生協(xié)助進行，必要時可前往醫(yī)療機構(gòu)作專業(yè)檢查。

第四節(jié) 化驗、鑒定

第三十九條 在案件調(diào)查過程中，需要對有關(guān)貨物、物品進行取樣化驗、鑒定的，由海關(guān)或者海關(guān)委托的化驗、鑒定機構(gòu)提取樣品。提取樣品時，當事人或者其代理人應(yīng)當?shù)綀觯划斒氯嘶蛘咂浯砣宋吹綀龅模ｊP(guān)應(yīng)當邀請見證人到場。

提取的樣品應(yīng)當予以加封確認，并且填制提取樣品記錄，由辦案人員或者海關(guān)委托的化驗、鑒定機構(gòu)人員、當事人或者其代理人、見證人簽字或者蓋章。

海關(guān)提取的樣品應(yīng)當及時送化驗、鑒定機構(gòu)化驗、鑒定。

第四十條 依法先行變賣或者經(jīng)海關(guān)許可先行放行有關(guān)貨物、物品的，海關(guān)應(yīng)當提取1式2份以上樣品；樣品份數(shù)及每份樣品數(shù)量以能夠認定樣品的品質(zhì)特征為限。

第四十一條 化驗、鑒定應(yīng)當交由海關(guān)化驗鑒定機構(gòu)或者委托國家認可的其他機構(gòu)進行。有關(guān)貨物、物品持有人或者所有人應(yīng)當根據(jù)化驗、鑒定要求提供化驗、鑒定所需的有關(guān)資料。

第四十二條 化驗人、鑒定人進行化驗、鑒定后，應(yīng)當出具化驗報告、鑒定結(jié)論。

化驗報告、鑒定結(jié)論應(yīng)當載明委托人和委托化驗、鑒定的事項，向化驗、鑒定部門提交的相關(guān)材料，化驗、鑒定的依據(jù)和使用的科學技術(shù)手段，化驗、鑒定部門和化驗、鑒定人資格的說明，并且應(yīng)當有化驗、鑒定人的簽字和化驗、鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當說明分析過程。第四十三條 當事人對化驗報告、鑒定結(jié)論有異議的，可以申請重新化驗、鑒定1次；海關(guān)經(jīng)審查確有正當理由的，應(yīng)當重新進行化驗、鑒定。

化驗、鑒定費用由海關(guān)承擔。但是經(jīng)當事人申請海關(guān)重新化驗、鑒定的，如果化驗、鑒定結(jié)論有改變的，化驗、鑒定費用由海關(guān)承擔；如果化驗、鑒定結(jié)論沒有改變的，化驗、鑒定費用由重新化驗、鑒定申請人承擔。

第五節(jié) 查詢存款、匯款

第四十四條 在調(diào)查走私案件時，辦案人員查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在金融機構(gòu)、郵政企業(yè)的存款、匯款，需要經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準。

第四十五條 辦案人員查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在金融機構(gòu)、郵政企業(yè)的存款、匯款，應(yīng)當表明執(zhí)法身份，出示海關(guān)協(xié)助查詢通知書。

第六節(jié) 扣留和擔保

第四十六條 海關(guān)依法扣留貨物、物品、運輸工具、其他財產(chǎn)及賬冊、單據(jù)等資料，應(yīng)當出示執(zhí)法證件，制作扣留憑單送達當事人，當場告知其采取扣留的理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利。

扣留憑單應(yīng)當記載被扣貨物、物品、運輸工具或者其他財產(chǎn)的品名、規(guī)格、數(shù)量、重量等，品名、規(guī)格、數(shù)量、重量當場無法確定的，應(yīng)當盡可能完整地描述其外在特征。扣留憑單應(yīng)當由辦案人員、當事人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當事人或者其代理人不在場或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當在扣留憑單上注明，并且由見證人簽字或者蓋章。

海關(guān)依法扣留貨物、物品、運輸工具、其他財產(chǎn)及賬冊、單據(jù)等資料，可以加施海關(guān)封志。加施海關(guān)封志的，當事人或者其代理人、保管人應(yīng)當妥善保管。

第四十七條 海關(guān)扣留貨物、物品、運輸工具、其他財產(chǎn)以及賬冊、單據(jù)等資料的期限不得超過1年。因案件調(diào)查需要，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準，可以延長，延長期限不得超過1年。但是復議、訴訟期間不計算在內(nèi)。

第四十八條 在人民法院判決或者海關(guān)行政處罰決定作出之前，對扣留的危險品或者鮮活、易腐、易爛、易失效、易變質(zhì)等不宜長期保存的貨物、物品以及所有人申請先行變賣的貨物、物品、運輸工具，需要依法先行變賣的，應(yīng)當經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準。

海關(guān)在變賣前，應(yīng)當通知先行變賣的貨物、物品、運輸工具的所有人。如果變賣前無法及時通知的，海關(guān)應(yīng)當在貨物、物品、運輸工具變賣后，通知其所有人。

第四十九條 海關(guān)依法解除對貨物、物品、運輸工具、其他財產(chǎn)及有關(guān)賬冊、單據(jù)等資料的扣留，應(yīng)當制發(fā)解除扣留通知書送達當事人。解除扣留通知書由辦案人員、當事人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當事人或者其代理人不在場，或者當事人、代理人拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當在解除扣留通知書上注明，并且由見證人簽字或者蓋章。

第五十條 有違法嫌疑的貨物、物品、運輸工具無法或者不便扣留的，當事人或者運輸工具負責人向海關(guān)提供擔保時，辦案人員應(yīng)當制作收取擔保憑單送達當事人或者運輸工具負責人，收取擔保憑單由辦案人員、當事人、運輸工具負責人或者其代理人簽字或者蓋章。收取擔保后，可以對涉案貨物、物品、運輸工具進行拍照或者錄像存檔。

第五十一條 海關(guān)依法解除擔保的，應(yīng)當制發(fā)解除擔保通知書送達當事人或者運輸工具負責人。解除擔保通知書由辦案人員及當事人、運輸工具負責人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當事人、運輸工具負責人或者其代理人不在場或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當在解除擔保通知書上注明，并且由見證人簽字或者蓋章。

第五十二條 依法對走私犯罪嫌疑人實施人身扣留依照《中華人民共和國海關(guān)實施人身扣留規(guī)定》的程序辦理。

第七節(jié) 調(diào)查中止和終結(jié)

第五十三條 海關(guān)辦理行政處罰案件，在立案后發(fā)現(xiàn)當事人的違法行為應(yīng)當移送其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門辦理的，應(yīng)當及時移送。

行政處罰案件自海關(guān)移送其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門之日起中止調(diào)查。

第五十四條 海關(guān)中止調(diào)查的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當恢復調(diào)查：

（一）其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門已作出處理的海關(guān)移送案件，仍需要海關(guān)作出行政處罰的；

（二）其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門不予受理或者不予追究刑事責任，退回海關(guān)處理的。

第五十五條 經(jīng)調(diào)查后，行政處罰案件有下列情形之一的，可以終結(jié)調(diào)查：

（一）違法事實清楚、法律手續(xù)完備、據(jù)以定性處罰的證據(jù)充分的；

（二）沒有違法事實的；

（三）作為當事人的自然人死亡的；

（四）作為當事人的法人或者其他組織終止，無法人或者其他組織承受其權(quán)利義務(wù)，又無其他關(guān)系人可以追查的；

（五）其他行政機關(guān)或者刑事偵查部門已作出處理的海關(guān)移送案件，不需要海關(guān)作出行政處罰的；

（六）其他依法應(yīng)當終結(jié)調(diào)查的情形。

第四章 行政處罰的決定

第一節(jié) 案件審查

第五十六條 海關(guān)對已經(jīng)調(diào)查終結(jié)的行政處罰案件，應(yīng)當經(jīng)過審查；未經(jīng)審查程序，不得作出撤銷案件、不予行政處罰、予以行政處罰等處理決定。

第五十七條 海關(guān)對行政處罰案件進行審查時，應(yīng)當審查案件的違法事實是否清楚，定案的證據(jù)是否客觀、充分，調(diào)查取證的程序是否合法、適當，以及是否存在不予行政處罰或者減輕、從輕、從重處罰的情節(jié)，并且提出適用法律和案件處理意見。

有關(guān)案件違法事實不清、證據(jù)不充分或者調(diào)查程序違法的，應(yīng)當退回補充調(diào)查。第五十八條 不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，但是應(yīng)當責令其監(jiān)護人加以管教。已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰。第五十九條 精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當責令其監(jiān)管人嚴加看管和治療。間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的，應(yīng)當給予行政處罰。

第二節(jié) 告知、復核和聽證

第六十條 海關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，并且告知當事人依法享有的權(quán)利。

作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)、暫停報關(guān)執(zhí)業(yè)、撤銷海關(guān)注冊登記、取消報關(guān)從業(yè)資格、對公民處1萬元以上罰款、對法人或者其他組織處10萬元以上罰款、沒收有關(guān)貨物、物品、走私運輸工具等行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。在履行告知義務(wù)時，海關(guān)應(yīng)當制發(fā)行政處罰告知單，送達當事人。

第六十一條 除因不可抗力或者海關(guān)認可的其他正當理由外，當事人應(yīng)當在收到行政處罰告知單的3個工作日內(nèi)提出書面陳述、申辯和聽證申請。逾期視為放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

當事人當場口頭提出陳述、申辯的，海關(guān)應(yīng)當制作書面記錄，并且由當事人簽字或者蓋章確認。

當事人放棄陳述、申辯和聽證權(quán)利的，海關(guān)可以直接作出行政處罰決定。當事人放棄陳述、申辯和聽證權(quán)利應(yīng)當有書面記載，并且由當事人或者其代理人簽字或者蓋章確認。

第六十二條 海關(guān)在收到當事人的書面陳述、申辯意見后，應(yīng)當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，海關(guān)應(yīng)當采納。

第六十三條 海關(guān)不得因當事人的申辯而加重處罰，但是海關(guān)發(fā)現(xiàn)新的違法事實的除外。

第六十四條 經(jīng)復核后，變更原處罰告知事實、理由、依據(jù)、處罰幅度的，應(yīng)當重新制發(fā)海關(guān)行政處罰告知單，并且依據(jù)本規(guī)定第六十條至第六十三條的規(guī)定辦理。

第六十五條 當事人申請舉行聽證的，依照《中華人民共和國海關(guān)行政處罰聽證辦法》規(guī)定辦理。

第三節(jié) 處理決定

第六十六條 海關(guān)關(guān)長應(yīng)當根據(jù)對行政處罰案件審查的不同結(jié)果，依法作出以下決定：

（一）確有違法行為，應(yīng)當給予行政處罰的，根據(jù)其情節(jié)和危害后果的輕重，作出行政處罰決定；

（二）依法不予行政處罰的，作出不予行政處罰決定；

（三）有本規(guī)定第五十五條第（二）至

（四）項情形之一的，撤銷案件；

（四）符合海關(guān)行政處罰實施條例第六十二條第（三）、（四）、（五）項規(guī)定的收繳條件的，予以收繳；

（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送刑事偵查部門依法辦理。

海關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當做到認定違法事實清楚，定案證據(jù)確鑿充分，違法行為定性準確，適用法律正確，辦案程序合法，處罰幅度合理適當。

第六十七條 對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當由海關(guān)案件審理委員會集體討論決定。

第六十八條 海關(guān)依法作出行政處罰決定或者不予行政處罰決定的，應(yīng)當制發(fā)行政處罰決定書或者不予行政處罰決定書。第六十九條 行政處罰決定書應(yīng)當載明以下內(nèi)容：

（一）當事人的基本情況，包括當事人姓名或者名稱、海關(guān)注冊編碼、報關(guān)員海關(guān)注冊編碼、地址等；

（二）違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的海關(guān)名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出行政處罰決定海關(guān)的印章。

第七十條 不予行政處罰決定書應(yīng)當載明以下內(nèi)容：

（一）當事人的基本情況，包括當事人姓名或者名稱、海關(guān)注冊編碼、報關(guān)員海關(guān)注冊編碼、地址等；

（二）違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）不予行政處罰的依據(jù)；

（四）不服不予行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（五）作出不予行政處罰決定的海關(guān)名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出不予行政處罰決定海關(guān)的印章。

第七十一條 行政處罰決定書應(yīng)當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，海關(guān)應(yīng)當在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達當事人。

第七十二條 根據(jù)海關(guān)行政處罰實施條例第六十二條的規(guī)定收繳有關(guān)貨物、物品、違法所得、運輸工具、特制設(shè)備的，應(yīng)當制作收繳清單送達被收繳人。

走私違法事實基本清楚，但是當事人無法查清的案件，海關(guān)在制發(fā)收繳清單之前，應(yīng)當制發(fā)收繳公告，公告期限為3個月，并且限令有關(guān)當事人在公告期限內(nèi)到指定海關(guān)辦理相關(guān)海關(guān)手續(xù)。公告期滿后仍然沒有當事人到海關(guān)辦理相關(guān)海關(guān)手續(xù)的，海關(guān)可以根據(jù)海關(guān)行政處罰實施條例第六十二條第一款第（四）項的規(guī)定予以收繳。

第七十三條 收繳清單應(yīng)當載明予以收繳的貨物、物品、違法所得、運輸工具、特制設(shè)備的名稱、規(guī)格、數(shù)量或者重量等。有關(guān)貨物、物品、走私運輸工具、特制設(shè)備有重要、明顯特征或者瑕疵的，辦案人員應(yīng)當在收繳清單中予以注明。

第七十四條 收繳清單由辦案人員、被收繳人或者其代理人簽字或者蓋章。

被收繳人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章，或者被收繳人無法查清但是有見證人在場的，應(yīng)當由見證人簽字或者蓋章。

沒有被收繳人簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當在收繳清單上注明原因。

根據(jù)海關(guān)行政處罰實施條例第六十二條第一款第（四）項的規(guī)定而制發(fā)的收繳清單應(yīng)當公告送達。

第五章 行政處罰決定的執(zhí)行

第七十五條 海關(guān)作出行政處罰決定后，當事人應(yīng)當在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)，予以履行。

海關(guān)對當事人依法作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)或者執(zhí)業(yè)、撤銷其注冊登記、取消其報關(guān)從業(yè)資格等行政處罰決定的執(zhí)行程序，由海關(guān)總署另行制定。

第七十六條 當事人確有經(jīng)濟困難向海關(guān)提出延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當以書面方式提出申請。海關(guān)收到當事人申請延期、分期執(zhí)行申請后，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)作出是否準予延期、分期繳納罰款的決定，并且制發(fā)通知書送達申請人。

海關(guān)同意當事人延期或者分期繳納的，應(yīng)當及時通知收繳罰款的機構(gòu)。

第七十七條 同意當事人延期或者分期繳納罰款的，執(zhí)行完畢的期限自處罰決定書規(guī)定的履行期限屆滿之日起不得超過180日。

第七十八條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，海關(guān)可以采取下列措施：

（一）到期當事人不繳納罰款的，每日按照罰款數(shù)額的3%加處罰款；

（二）當事人逾期不履行海關(guān)的處罰決定又不申請復議或者向人民法院提起訴訟的，海關(guān)可以將扣留的貨物、物品、運輸工具變價抵繳，或者以當事人提供的擔保抵繳，也可以申請人民法院強制執(zhí)行。

第七十九條 海關(guān)依照本規(guī)定第七十八條規(guī)定采取加處罰款、抵繳措施之前，應(yīng)當制發(fā)執(zhí)行通知書并且送達當事人。

第八十條 受海關(guān)處罰的當事人或者其法定代表人、主要負責人在出境前未繳清罰款、違法所得和依法追繳的貨物、物品、走私運輸工具的等值價款的，也未向海關(guān)提供相當于上述款項擔保的，海關(guān)可以制作阻止出境協(xié)助函，通知出境管理機關(guān)阻止其出境。

阻止出境協(xié)助函應(yīng)當隨附行政處罰決定書等相關(guān)行政法律文書，并且載明被阻止出境人員的姓名、性別、出生日期、出入境證件種類和號碼。被阻止出境人員是外國人、無國籍人員的，應(yīng)當注明其英文姓名。

第八十一條 當事人或者其法定代表人、主要負責人繳清罰款、違法所得和依法追繳的貨物、物品、走私運輸工具等值價款的，或者向海關(guān)提供相當于上述款項擔保的，海關(guān)應(yīng)當及時制作解除阻止出境協(xié)助函通知出境管理機關(guān)。

第八十二條 將當事人的擔保抵繳或者將當事人被扣留的貨物、物品、運輸工具依法變價抵繳罰款之后仍然有剩余的，應(yīng)當及時發(fā)還或者解除扣留、解除擔保。

第八十三條 自海關(guān)送達解除扣留通知書之日起3個月內(nèi)，當事人無正當理由未到海關(guān)辦理有關(guān)貨物、物品、運輸工具或者其他財產(chǎn)的退還手續(xù)的，海關(guān)可以將有關(guān)貨物、物品、運輸工具或者其他財產(chǎn)提取變賣，并且保留變賣價款。變賣價款在扣除自海關(guān)送達解除扣留通知書之日起算的倉儲等相關(guān)費用后，尚有余款的，當事人在海關(guān)送達解除扣留通知書之日起1年內(nèi)應(yīng)當前來海關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)，逾期海關(guān)將余款上繳國庫。

第八十四條 自海關(guān)送達解除擔保通知書之日起1年內(nèi)，當事人無正當理由未到海關(guān)辦理財產(chǎn)、權(quán)利憑證退還手續(xù)的，由海關(guān)將相關(guān)財產(chǎn)、權(quán)利憑證等變賣折價或者兌付，并且上繳國庫。

第八十五條 向人民法院申請強制執(zhí)行的，海關(guān)應(yīng)當填寫申請執(zhí)行書，并且提供人民法院要求提供的其他材料。

第八十六條 申請人民法院強制執(zhí)行應(yīng)當符合《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》的規(guī)定并且在下列期限內(nèi)提起：

（一）行政處罰決定書送達后當事人未申請行政復議或者向人民法院提起訴訟的，在處罰決定書送達之日起3個月后起算的180日內(nèi)；

（二）復議決定書送達后當事人未提起行政訴訟的，在復議決定書送達之日起15日后起算的180日內(nèi)；

（三）第一審行政判決后當事人未提出上訴的，在判決書送達之日起15日后起算的180日內(nèi)；

（四）第一審行政裁定后當事人未提出上訴的，在裁定書送達之日起10日后起算的180日內(nèi)；

（五）第二審行政判決書送達之日起180日內(nèi)。

第八十七條 當事人實施違反《中華人民共和國海關(guān)法》的行為后，發(fā)生企業(yè)分立、合并或者其他資產(chǎn)重組等情形，對當事人處以罰款、沒收違法所得或者依法追繳走私貨物、物品、運輸工具等值價款的，應(yīng)當將承受當事人權(quán)利義務(wù)的法人、組織作為被執(zhí)行人。

第八十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當中止執(zhí)行：

（一）處罰決定可能存在違法或者不當情況的；

（二）申請人民法院強制執(zhí)行，人民法院裁定中止執(zhí)行的；

（三）行政復議機關(guān)、人民法院認為需要中止執(zhí)行的；

（四）其他依法應(yīng)當中止執(zhí)行的。

根據(jù)前款第（一）項情形中止執(zhí)行的，應(yīng)當經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長批準。

中止執(zhí)行的情形消失后，應(yīng)當恢復執(zhí)行。

第八十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當終結(jié)執(zhí)行：

（一）據(jù)以執(zhí)行的法律文書被撤銷的；

（二）作為當事人的自然人死亡的；

（三）作為當事人的法人或者其他組織被依法終止，又無權(quán)利義務(wù)承受人的，也無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行的；

（四）海關(guān)行政處罰決定履行期限屆滿超過2年，海關(guān)依法采取各種執(zhí)行措施后仍無法執(zhí)行完畢的，但是申請人民法院強制執(zhí)行情形除外；

（五）申請人民法院強制執(zhí)行的，人民法院裁定中止執(zhí)行后超過2年仍無法執(zhí)行完畢的；

（六）申請人民法院強制執(zhí)行后，人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的；

（七）其他依法應(yīng)當終結(jié)執(zhí)行的。

第六章 簡單案件處理程序

第九十條 海關(guān)對行郵、快件、貨管、保稅監(jiān)管等業(yè)務(wù)現(xiàn)場及其他海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)中違法事實清楚，違法情節(jié)輕微的案件，可以適用簡單案件處理程序。但適用本規(guī)定第二十六條規(guī)定程序的除外。

第九十一條 適用簡單案件處理程序的案件，海關(guān)進行現(xiàn)場調(diào)查后，可以直接制發(fā)行政處罰告知單，當場由當事人或者其代理人簽收。

第九十二條 有以下所列情形之一的，海關(guān)可以當場作出行政處罰決定：

（一）當事人當場放棄陳述、申辯或者聽證權(quán)利的;

（二）當事人當場進行陳述、申辯，經(jīng)海關(guān)當場復核后，當事人或者其代理人接受復核意見。

當事人當場放棄陳述、申辯、聽證的權(quán)利，或者當場進行陳述、申辯以及是否接受復核意見的情況，應(yīng)當有書面記載，由當事人簽字或者蓋章確認。

當場作出行政處罰決定的，應(yīng)當制發(fā)行政處罰決定書，并且當場送達當事人。

第九十三條 適用簡單案件處理程序過程中，有下列情形之一的，海關(guān)不得當場作出行政處罰決定，應(yīng)當按照一般程序規(guī)定辦理：

（一）海關(guān)對當事人提出的陳述、申辯意見無法當場進行復核的；

（二）海關(guān)當場復核后，當事人對海關(guān)的復核意見仍然不服的；

（三）當事人當場依法向海關(guān)要求聽證的；

（四）海關(guān)認為需要進一步調(diào)查取證的。第七章 附 則

第九十四條 辦案人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十五條 海關(guān)對外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織給予行政處罰的，適用本規(guī)定。

第九十六條 本規(guī)定由海關(guān)總署負責解釋。

第九十七條 本規(guī)定自2007年7月1日起施行。

第四篇：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定

第一條 為了規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理工作，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門審理、復核行政處罰案件，適用本規(guī)定。

第三條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當設(shè)立行政處罰案件審理委員會（以下稱案審委），負責對立案查處的行政處罰案件進行集體審理。

第四條 案審委應(yīng)當由五名以上的單數(shù)委員組成，其中主任委員、副主任委員各一名。主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負責人或者其委托的負責人擔任，副主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門有關(guān)負責人擔任。

縣(區(qū))級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以根據(jù)人員編制等實際情況設(shè)置案審委委員。

案審委委員應(yīng)當由取得行政執(zhí)法證件的人員擔任。

第五條 案審委審理案件實行會議制度。案審會議由主任委員或者其委托的副主任委員主持。

第六條 對擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款決定的，或者情節(jié)復雜、影響重大的行政處罰案件，應(yīng)當由三分之二以上委員進行集體審理。對其他行政處罰案件，可以由三名以上委員進行集體審理。

較大數(shù)額罰款的標準，由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門結(jié)合本地實際 確定。

第七條 案審委應(yīng)當下設(shè)辦公室（或者專職工作人員，下同）。案審委辦公室（以下簡稱案審辦）應(yīng)當按照查審分離的原則設(shè)置。

案審辦的主要工作職責包括：

（一）對行政處罰案件進行初審；

（二）召集案審會議，組織整理審理記錄；

（三）按照案審委提出的處理意見，組織案件承辦機構(gòu)制作相應(yīng)的執(zhí)法文書，并履行相關(guān)的報批手續(xù)；

（四）組織行政處罰案件復核及聽證工作；

（五）組織對下級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報批案件的審查；

（六）承擔案審委的其他日常工作。

第八條 案件承辦機構(gòu)應(yīng)當在案件調(diào)查終結(jié)后，將案件調(diào)查終結(jié)報告以及案件的全部材料提交案審辦進行初審。

案件調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)當載明以下事項：

（一）案由及當事人的基本情況；

（二）調(diào)查經(jīng)過及采取強制措施的情況；

（三）調(diào)查認定的違法事實及主要證據(jù)；

（四）當事人在調(diào)查過程中提出的申辯事實及理由；

（五）違法行為性質(zhì)及定性依據(jù)；

（六）擬處理意見及其依據(jù)；

（七）從輕、減輕或者從重處罰等其他需要說明的事項。

第九條 案審辦應(yīng)當自接到案件材料后五個工作日內(nèi)，完成對案件的初審工作。初審內(nèi)容主要包括：

（一）對案件是否具有管轄權(quán)；

（二）違法主體認定是否準確；

（三）辦案程序是否符合法定要求；

（四）案件事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分，執(zhí)法文書是否規(guī)范；

（五）適用法律依據(jù)是否準確；

（六）處理建議是否合法、適當；

（七）處罰裁量是否合理、公正；

（八）違法行為是否涉嫌犯罪，并需要移送司法機關(guān)。第十條 案審辦對案件進行初審后，應(yīng)當提出初審意見，按照本規(guī)定第六條的規(guī)定報請案審委集體審理。

案審辦初審時發(fā)現(xiàn)案件需要進行補充調(diào)查或者案件材料需要補正的，應(yīng)當向案件承辦機構(gòu)提出補充調(diào)查或者補正的建議。

第十一條 案審會議按照以下程序進行：

（一）會議主持人宣布本次會議參加人員是否符合規(guī)定，說明本次會議審理案件的數(shù)量及審理程序等；

（二）案件承辦人員介紹案情及擬處理意見；

（三）案審辦介紹案件的初審意見；

（四）參加會議委員對案件的管轄權(quán)、違法事實、證據(jù)、辦案程序、法律依據(jù)、當事人申辯事實及理由等內(nèi)容進行審議，并發(fā)表意見；

（五）參加會議委員對擬處理意見的合法性及合理性進行審議，并形成結(jié)論性的處理意見；

（六）會議主持人宣布案審會議結(jié)束。案件承辦人員可以列席案審會議。

第十二條 案審委應(yīng)當對案件進行全面審理，并提出以下處理意見：

（一）對違法事實清楚、證據(jù)確鑿的，依法給予行政處罰；

（二）對違法事實不能成立、違法行為已過追訴時效或者違法主體依法不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）對違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

（四）對違法行為需要由其他部門進一步處理的，向有關(guān)部門提出行政建議；

（五）對違法行為依法不屬于本部門管轄或者依法需要追究刑事責任的，移送有管轄權(quán)的部門或者司法機關(guān)；

（六）對違法行為需要補充調(diào)查或者案件材料需要補正的，提出補充調(diào)查或者補正等處理意見。

案件審理可以根據(jù)需要，征求有關(guān)部門的專家意見。專家意見應(yīng)當記錄在案。

第十三條 案審會議應(yīng)當形成審理記錄，經(jīng)參加會議的案審委委員確認簽字，存入行政處罰案卷。具備條件的可以同時采集錄像、錄音等視聽資料，作為文字記錄的輔助材料存入案卷。

第十四條 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當在案審會議結(jié)束后，根據(jù)案審委提出的處理意見制作并送達行政處罰告知、不予行政處罰、行政建議、案件移送等相應(yīng)的執(zhí)法文書。作出不予行政處罰、行政建議、案件移送等決定的，應(yīng)當報請質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十五條 當事人對行政處罰告知內(nèi)容未提出陳述、申辯或者在法定期限內(nèi)未要求聽證的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當及時制作行政處罰決定書，報請案審委主任委員批準后送達并執(zhí)行。

第十六條 當事人提出新的申辯事實及理由的，案審辦應(yīng)當組織進行復核，并報請案審委重新審理。

經(jīng)過聽證的案件，案審辦應(yīng)當報請案審委重新審理。第十七條 案審委對本規(guī)定第十六條規(guī)定的案件重新審理后，維持原處理意見的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當及時制作行政處罰決定書，依法送達并執(zhí)行。

案審委改變原認定的違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)或者處罰種類及幅度的，應(yīng)當重新履行行政處罰告知程序。

經(jīng)復核重審作出的行政處罰決定，應(yīng)當報請質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十八條 行政處罰決定一經(jīng)作出，不得擅自改變。確有法定事由需要改變行政處罰決定的，應(yīng)當經(jīng)案審委重新審理決定，并報請質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負責人批準。

第十九條 案審辦負責督促案件承辦機構(gòu)及時對案件進行立卷存檔以及對《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十五條規(guī)定的案件報告、備案。

第二十條 上級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對下級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門因案件管轄、延期或者其他依法需要報請決定的案件，應(yīng)當由案審辦 組織進行審查，并報請案審委主任委員批準決定。

第二十一條 本規(guī)定由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。第二十二條 本規(guī)定自2011年7月1日起施行。原國家技術(shù)監(jiān)督局1996年9月18日公布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》同時廢止。

第五篇：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條【立法目的】為了規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰案件辦理程序，保障質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門正確實施行政處罰，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法實踐，制定本規(guī)定。

第二條【適用范圍】各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理行政處罰案件，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條【辦案原則】辦理行政處罰案件，應(yīng)當做到事實清楚，證據(jù)確鑿，程序合法，法律、法規(guī)、規(guī)章適用準確，處罰公正、適當，執(zhí)法文書使用正確、規(guī)范。

第四條【辦案協(xié)作】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在辦理行政處罰案件過程中應(yīng)當加強協(xié)作。對其他質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出的協(xié)查請求，應(yīng)當協(xié)助和配合。對發(fā)現(xiàn)的違法行為依法應(yīng)當由其他質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門等有關(guān)部門進一步處理的，應(yīng)當將有關(guān)情況及時予以通報。

第五條【監(jiān)督檢查】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當加強對本級案件承辦機構(gòu)和下級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理行政處罰案件的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錯誤，應(yīng)當及時予以糾正。

上級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門有權(quán)對下級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門違法辦理的行政處罰案件予以撤銷；對下級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理的重大行政處罰案件進行督辦。

第十條【移送管轄】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)辦理的案件不屬于本部門管轄時，應(yīng)當將案件移送有管轄權(quán)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。

受移送的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當報請共同的上一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指定管轄，不得再自行移送。

第十一條【系統(tǒng)外移送管轄】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)辦理的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)當依法移送其他有關(guān)部門。

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機關(guān)。

第三章 行政處罰的一般程序

第十二條【立案前置核查】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過舉報、投訴、申訴、其他部門移送、上級部門交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當自發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)組織核查，并決定是否立案。特殊情況下，經(jīng)本部門負責人批準，可以適當延長核查期限。

立案案件應(yīng)當報請本部門負責人批準，并按照本規(guī)定程序辦理，直至結(jié)案。

第十三條【案件編號】立案案件應(yīng)當統(tǒng)一確定案件編號，該編號適用于案件的所有執(zhí)法文書。

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當指定專門機構(gòu)或者專人負責編發(fā)本部門立案案件編號，做到一起案件一個編號，編號不得重復。

第十四條【承辦人員】案件調(diào)查取證應(yīng)當有兩名以上的承辦人員參加，出示行政執(zhí)法證件并記錄在案。

第十五條【證據(jù)種類】案件承辦人員應(yīng)當對案件進行全面調(diào)查，像和拍照等方式收集證據(jù)。

第十九條【假冒產(chǎn)品鑒別】對涉嫌假冒產(chǎn)品的鑒別，可以由被假冒的生產(chǎn)企業(yè)或者其授權(quán)人組織進行，并出具相關(guān)的證明材料。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門經(jīng)過查證，可以將證明材料作為認定案件事實的依據(jù)。

出具證明材料的企業(yè)對其證明內(nèi)容負責，并依法承擔相應(yīng)的法律責任。

第二十條【抽樣及檢驗】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法。

所抽樣品需要檢驗、檢定或者鑒定的，應(yīng)當委托具有法定資質(zhì)的檢驗、檢定或者鑒定機構(gòu)進行。檢驗、檢定或者鑒定結(jié)果應(yīng)當告知當事人，具備復檢條件的，應(yīng)當同時告知當事人享有的復檢權(quán)利。

第二十一條【先行登記保存】在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當使用相應(yīng)的執(zhí)法文書，并由當事人和案件承辦人員簽名或者蓋章。

采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負責人批準。

第二十二條【保存證據(jù)處理】對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當在7日內(nèi)采取以下措施：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以采取查封、扣押、封存等

行審理。

各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當實行案件集體審理制度，設(shè)立相應(yīng)的案件審理組織。案件審理組織對案件進行集體審理后，提出案件處理意見。

行政處罰案件的審理，按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十七條【權(quán)利告知】對當事人擬作出行政處罰的，應(yīng)當告知當事人違法事實、處罰和裁量的理由及依據(jù)、處罰種類及幅度，并告知當事人依法享有的權(quán)利。

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當充分聽取當事人的陳述和申辯，不得因當事人的申辯而加重處罰。

第二十八條【案件復核】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當進行復核。復核程序按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十九條【處罰決定書】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對當事人依法給予行政處罰的，應(yīng)當制作行政處罰決定書，載明當事人姓名或者名稱及地址、違法事實及證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰種類及幅度、處罰履行方式及期限、救濟途徑及期限、作出處罰決定的行政機關(guān)名稱及日期等內(nèi)容，并加蓋作出行政處罰決定的行政機關(guān)的印章。

行政處罰決定書按照本規(guī)定第七章的有關(guān)規(guī)定送達當事人。第三十條【責令改正】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施行政處罰時，應(yīng)當依法責令當事人改正或者限期改正違法行為。

責令限期改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)

規(guī)章等有關(guān)規(guī)范性文件未做規(guī)定的，罰款數(shù)額較大的標準為3萬元。

第三十四條【聽證組織】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門設(shè)立的案件審理組織下設(shè)辦公室（以下簡稱案審辦），負責聽證的具體組織工作。

第三十五條【聽證申請】當事人要求聽證的，應(yīng)當以書面形式提出聽證申請；當事人口頭提出申請的，案審辦應(yīng)當將當事人基本情況、聽證請求事項以及事實和理由記錄在案，并由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認。

當事人逾期未提出聽證申請的，視為放棄聽證的權(quán)利。第三十六條【時限及要求】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當在接到當事人聽證申請之日起15日內(nèi)，按照下列要求組織聽證：

（一）確定聽證主持人和記錄員。聽證主持人由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負責人指定非本案調(diào)查人員擔任，聽證記錄員由案審辦有關(guān)人員擔任。

（二）確定聽證參加人。聽證參加人包括案件承辦人員以及當事人。當事人可以委托一至二名代理人參加聽證，委托代理人參加聽證的，應(yīng)當提交書面委托書。

（三）確定聽證主要內(nèi)容。案審辦向聽證主持人提交當事人基本情況、當事人違法事實和證據(jù)以及本部門擬處理意見、當事人請求事項以及事實和理由等有關(guān)材料。

（四）確定聽證時間和地點。案審辦應(yīng)當在舉行聽證的7日前，將聽證的時間、地點通知當事人。

第三十七條【聽證撤銷】當事人在舉行聽證之前，提出撤回聽證申請的，應(yīng)當準許，并記錄在案。

第五章 行政處罰的簡易程序

第四十二條【適用原則】對于違法事實清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。

第四十三條【辦案要求】案件承辦人員在實施當場處罰時，應(yīng)當收集必要的物證、書證、當事人陳述、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)，并使用統(tǒng)一的當場處罰決定書。

前款規(guī)定的當場處罰決定書應(yīng)當載明當事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點以及行政機關(guān)的名稱，并由案件承辦人員簽字或者蓋章、當事人簽字或者押印后，當場交付當事人。當事人拒絕簽字或者押印的，應(yīng)當注明情況。

第四十四條【罰款收繳】案件承辦人員實施當場處罰，當場收繳罰款的，應(yīng)當依照《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條【程序要求】案件承辦人員適用簡易程序?qū)嵤┊攬鎏幜P的，應(yīng)當符合本規(guī)定第十四條、第二十七條、第五十六條的規(guī)定。

第六章 行政處罰的執(zhí)行

第四十六條【執(zhí)行】行政處罰決定書一經(jīng)送達即具有法律效力。當事人在申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第四十七條【加處罰款】當事人未按行政處罰決定規(guī)定的期限繳納罰款的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加

1決定無法繼續(xù)執(zhí)行的，經(jīng)本部門主要負責人批準，可以決定終止行政處罰決定的執(zhí)行。

第五十四條【結(jié)案要求】有下列情形之一的，經(jīng)本部門負責人批準后，予以結(jié)案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（二）經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的；

（三）不予行政處罰的；

（四）案件移送有管轄權(quán)部門或者司法機關(guān)的；

（五）決定撤銷立案的；

（六）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的。

第五十五條【案件報告】縣級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對下列案件，應(yīng)當在結(jié)案后15日內(nèi)向上一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告并備案：

（一）上級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門交辦、督辦的案件；

（二）跨行政區(qū)域管轄或者指定管轄的案件；

（三）有重大影響的涉外案件；

（四）經(jīng)行政復議或者行政訴訟的案件；

（五）向司法機關(guān)移送的案件。

縣級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對于本級人民政府交辦的案件或者在本行政區(qū)域內(nèi)有重大影響的案件，應(yīng)當及時向本級人民政府報告。

第五十六條【案卷保存】案件辦理過程中形成的材料，應(yīng)當按照檔案管理的規(guī)定立卷歸檔。

第七章 期間與送達

第五十七條【期間】期間包括法定期間和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指

3方式無法送達的，可以公告送達。公告送達，可以在受送達人原住所地張貼公告，也可以根據(jù)實際情況，通過報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體發(fā)布公告。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達。

公告送達，應(yīng)當在案卷中記明公告送達的原因和經(jīng)過。

第八章 附 則

第六十三條【參照執(zhí)行】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)內(nèi)，法律、法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法機構(gòu)辦理行政處罰案件，依照本規(guī)定執(zhí)行。

第六十四條【解釋部門】本規(guī)定由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

第六十五條【施行時間】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。原國家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月16日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》、1995年12月8日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件現(xiàn)場處罰規(guī)定》、1996年9月18日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件聽證工作規(guī)則》同時廢止。

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