第一篇：沒有春天播種,何來秋天收獲周其仁

沒有春天播種，何來秋天收獲

——周其仁

近日，我在遼寧進行了一場以“收獲”為主題的演講。其實，做企業如同耕地，收獲固然重要，但更重要的是春天的播種，耐心的等待，以及向外部環境借力。以下為此次演講的內容：

現在是秋天，是一個收獲的季節，我就利用這個機會，跟大家討論一下收獲。

第一個問題，收獲到底是怎么發生的？收獲就是享受自然的恩賜。不管哪個行業，都會利用太陽，利用空氣——雖然太陽從來不跟各位收費，人類一直在這么做。其實人類在這個過程當中，有很多智慧的結晶。比如說古人就知道不能涸澤而漁，要是把魚全打光，以后就沒有魚了。現在有生態理論專門研究這個東西。

人類到今天為止做得還不是那么好，為何會有大量的土地沙化？過度利用了自然界，生態逆轉形成的危機其實會影響所有行當，增加行業成本。這里頭有很大的學問，抽象看就是：任何資源都有一個存量，存量流量之間要有一個度，沒有度就沒有可持續。

實際上，我們的發展還沒有很好地吸收人類的傳統智慧，你看中國就是要急，要快，要大，卻不知道“度”。收獲理論最重要的是告訴我們，凡事要有“度”，一時發展得太快，整體來說反而可能更慢，可能會栽下去，或是會不可持續，這是我知道的第一個關于生態的理論。人類今天已經沒有辦法單純靠自然界的恩賜來發展。

第二個收獲理論跟農業有關。農業是高附加價值率行業，現代工業很少有幾個行當可以跟農業比，為什么？農業是大量利用自然率的，春天種一顆籽，秋天可以收一大把，那個投入產出就驚人，我們有幾個行業投入能產出1萬倍？

所以農業這個領域并非注定就是絕對傳統的。現在最高新的生物技術，就融入了大量的現代人類智慧。但是農業里有一條最基本的，就是不能看見收獲就很激動。你看所有商業界的活動，整個燈光都打在收獲上，馬云公司要上市了，全球追著報導，他投入的時候我們多少人注意過？王健林攻城掠地，“城市綜合體”的經營模式，家喻戶曉；可又有誰知道，他“播種”的春天是什么時候，他第一個把住宅和商業搞到一起的時候多困難？當時沒有人相信他——團隊也不太相信，銀行也不給錢。

我們現在的學習注意力還是放在收獲上的偏多，可是農業文明告訴我們，沒有耕耘不會有收獲。學習的重點應該放在人怎么耕耘上，而不能看到誰成功了，收成的報表出來了，財富效果出來了，就很激動。馬云也好，喬布斯也好，小米也好，王健林也好，他們最值得學習的是他們春天在干嘛，春天怎么想問題，怎么下決心，怎么付出超常努力。我希望我們也要有這個風氣，注重春天，注重耕耘，不要那么太注重收獲。還有一條，我也認為是收獲理論當中的重點。你春天播種了，還要給它個時間，沒有時間是最愚蠢的增長方式。因為時間就是利用自然力，有空氣、陽光，光合作用它就能生長。我們要有創新精神，但可千萬別天天在那創新，創新是播種，接下來你還得讓它長。很多企業家朋友都說焦慮，聽完他們的這些話我就開始焦慮了。一個主意行還是不行，你要有個時間來看——當然一直等下去也不行，咱們可以達成一個妥協，給它一個最小的檢驗時間，過了這個時間效果不理想或者沒發芽長大那我就再來新的。

創新后面還要有耐心，你怎么知道這個行業模式行還是不行？然后就不斷開會，不斷說這個跟不上你就永遠跟不上了，每天處在末班車效果當中，沒法檢驗你春天做的決定。春天種的東西秋天不收獲，不要說團隊了，就是你對自己也沒有信心。如果種一棵種子哪怕今年長出來5個，明年長10個，你就有底氣了。

我們大概因為窮了很長時間，耽誤了很長時間，所以很容易著急。急是對的，但是你再急，在具體做事的時候（特別是企業的事），也要有一個時間。利用時間是一個非常聰明的戰略，就是利用自然率，利用整體國民經濟的力量。中國這些年很有意思，宏觀看怎么看也不差，現在新常態7.5，可是為什么有那么多企業倒下去？我的看法是，很多企業不知道利用國民經濟這個力量。中國市場13億人，經濟全球第二大，每年漲7.5，你跟著它走一年就是7.5，平均值。如果你再有一點獨到性，有一點新的東西，就更不用擔心了，而過分著急是萬萬不能的。第三條收獲理論。跟農業不同，工商業的收獲理論還有兩個重要環節。第一，不是完全憑辛苦的，還要靠眼光和判斷力來決定種什么。要在市場里定位，消費者需要什么，你能不能做？有沒有別人能做？所以柳傳志老講，一個事情你要把它吃透。我們現在花在吃透的決斷能力上面的投入還不夠。

我們是個后起大國，所以就比別人要更著急。但我們的應試教育是有標準答案的，而在商界中做決定，標準答案是不利的。互聯網的確不得了，你看見魚很好就趕快回去織網，可光停留在講互聯網這個層次，在我看來，距離開企業做決斷應該還差好幾層。

現在很多人說互聯網時代，這是人類重大的技術進步。但是，人類過去也有過重大技術進步，火車發明的時候是不得了，可隨著臨界點普及了以后，誰都利用火車運輸了，你還有什么特別的嗎？為什么互聯網對大家形成沖擊，它就是過了臨界點了，如果跟不上，那確實要被淘汰。但是，即使你跟上了就萬事無憂嗎？工商時代的春天，最重要的環節就是做決定，種哪顆籽，這個決定做錯后邊全錯，就算加上時間它也是錯。這個是跟農業文明不同的。

第二條工商業的收獲理論非常重要，你要知道整個市場在往哪里走，然后要回答下一個問題：你在整個行業里有什么特別之處？這是農業文明時代很少遇見的情況。請注意，如果答案一樣，行為一樣，你就是過度競爭。我們這個國家最大的問題現在就在這里，不少地方的官員都在同一個地方開會，讀同一個文件，穿同樣的衣服，想法都是一樣的。企業界好一點，但是還不夠好，我們獨到性的東西不多，這是我們今后5年、10年、15年要努力的方向，要改變這個狀態靠什么？你不能再憑成本最優去取勝，你要有點獨到性，所以現在很多企業做品牌，首先思維上就要有個性。千萬不能說有權威，有中央聲音，有一致的意見，然后就做出一樣的東西來。我們現在對商業模式的研究，在我看來有缺點，其實有很多商業模式是供欣賞的，不能拿來照搬的。

我每次見劉東華，我就非常欣賞，為什么？我永遠不會變成他，他是老怕人太少，我是老怕人太多，我從來沒打算把我變成劉東華。你一定要找你適合的方向發展，越是適合你，實際上競爭對手就越少，因為你很特別。我們每個人都要把這種特別性發揮到極致，然后下了功夫，把這個事琢磨透了，做了決斷不要隨便變，要給它時間。地平線上露出來的東西你要包容，但是不等于你馬上要采取行動。要吸收天下的精華，但是首先你要盡可能找到那個獨到的東西，給它時間，給它成長過程，給它檢驗過程，然后它會增加你的自信心。

當然，這個收獲理論主要是針對企業家。在整個國家的宏觀層面，你要收獲，就要有公正的環境，誰付出誰才能收獲。不維持住這一條，這個國家沒有人愿意好好投入。這不是國民性格天生缺陷，是我們體制改革沒有到位的結果，這也是收獲理論宏觀環境的問題。但是，我講的主要還是微觀，給自然界產出的量與投入之間要有度，然后要高度關注春天，關注投入，見賢思齊，你總有你的特點，要深思熟慮到底種哪個籽，然后一起來探討時間對我們做決斷的影響，不要那么急。最近常講新常態，新常態首先要有新的心態，不要調成7%大家就慌了神，7%是很高的增長率，美國這100年的平均增長也就2%到2.5%。我們不是像30年前那么窮了，我們有理由、力量來維持跟這個發展階段，跟未來15年發展階段相匹配的那個企業家心態。要更有一點底蘊，要更有一點長遠預見，要更愿意讓時間來檢驗我們在創新當中，結合自己實際得出的企業發展戰略。

我相信，今后5年、15年，中國的發展和收獲會有很好的新的一季。我們都對收獲有興趣，我們所有在座的收獲就是國家的收獲，就是中國的收獲，就是中國人的收獲——一個國家起來就是這么一步步起來的。謝謝各位!

第二篇：春天播種 秋天收獲

2012年春學期第二周國旗下講話

春天播種 秋天收獲

尊敬的老師、親愛的同學們：

早上好！又是一年春來早，迎著拂面的春風，我們迎來了充滿希望的新學期。俗話說：“春天不播種，夏天就不會生長，秋天就不會有收獲，冬天就不能有品嘗。”在這萬物復蘇、草長鶯飛的陽春二月，讓我們播下希望的種子。希望是綠葉上閃光的露珠，希望是地平線上四射的陽光。只要我們在春天播下希望的種子，成功離我們就不會遙遠。

俗話說“自信是成功的一半”。在這一學期的開始，讓我們滿懷信心地上路。學習暫時落后的同學，只要用心，就有機會趕上來；學習成績突出的同學，要戒驕戒躁，虛心向上，努力拼搏，奮勇爭先。“沒有比人更高的山，沒有比腳更長的路”，路就在我們自己的腳下，命運就在我們自己的手中。能成為太陽，我們就不做月亮；能成為月亮，就不做星星！

為了秋天的收獲，讓我們“千里之行，始于足下。”在春天播種希望，把計劃付諸行動，蕩起理想的雙槳，在新學期努力學習，成功背后是我們辛勤的汗水，沒有耕耘哪有收獲 沒有付出哪有所得。開學我們各班檢查了寒假作業的完成情況，我們有的同學完成得很好，比如六（1）班的張敏，李佳，六（2）班的汪雨潤、王唐雨晟、季凱，六（3）班的胡成龍，五（3）班的胡馳。當然別的班級還有很多這樣的同學，有的沒有報過來。希望其他同學都能像他們一樣，刻苦學習，認真自覺的完成老師布置的各項作業。

學習的過程是辛苦的，決非一帆風順的。它需要我們懷著蓬勃的熱情，腳踏實地的努力，持之以恒的攀登。在困難和挫折面前，不灰心喪氣，把堅韌不拔的毅力體現在學習之中！俗話說“功到自然成”，“不經一番風霜苦，哪得梅花放清香？” 如果堅定自己的目標，勤學好問、不懈努力，成功的大門會向每位勤學者敞開。古今中外，從“頭懸粱，錐刺股”的蘇秦，到“讀書破萬卷，下筆如有神”的杜甫，從聲名顯赫的諾貝爾獎金獲得者，到國際奧林匹克大賽載譽歸來的少年英才們，有哪位不是踏著勤學之路，敲開成功之門的呢？

同學們，俗話說：“播下一個行動，收獲一種習慣，播下一種習慣，收獲一種性格，播下一種性格，收獲一種命運。”就讓我們在這美好的春天播下希望的種子，用辛勤的汗水澆灌，栽培，我們一定會迎來碩果累累的金秋！

謝謝大家！

（趙劍峰）

第三篇：周其仁新制度經濟學

周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

第一章 新制度經濟學導論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？ ? 1779年，瑞典化學家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權 ? 1897年開始石墨的商業性生產

? 1918年后，主要用石油焦生產高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動帶，電動機，一家工廠所需要的一切設備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸 ? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經過磺酸鹽處理的油脂，經過一道又一道機器，這些混合物最后源源不斷地擠出來，按尺寸切斷，晾干，再在

華氏1850度的溫度下烘烤數個小時，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括

固體石蠟、經過氫化處理的天然脂肪和產自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調制； ? 標簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）；

? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； ? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自

己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務。“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終目的，又沒有統一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？

– 使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？

（“理性的無知”）

– 如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？

– 以上生產秩序的基礎是什么？

理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業化的理論

– 分工與生產效率

– 分工水平與市場規模

– 分工與資本

– 分工與國民財富 ? 價格理論

– 協調分工、專業化

– 經濟人按照自利原則實現“ 合作”

? 關于信息和知識的理論 ※“沒有分工，價格理論不重要”——周其仁

理論：態度上的分歧

? 第一種態度：經濟解釋

– 解釋可觀察的經濟現象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預測）? 用經驗事實檢驗理論

第二種態度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規范；

– 設計、指導和改造世界、使之變得更合乎理性原則； ? – 回避用經驗事實檢驗理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協調分工，還能不能設計更好的辦法產生鉛筆？

– 市場的波動以及由此帶來的“ 浪費” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計劃經濟能不能生產鉛筆？

? 解釋中央“ 計劃” 經濟 ——case:八套30萬噸大化肥項目，學過去和猜將來？ ? 一個仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經濟學理論之間難以消除的哲學分歧

市場理論怎樣發展？ ? 不斷用經驗檢驗理論

– 證偽

– 修正、補充、擴充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發現新的事實、發明新的檢驗方法 ? “ 現有理論解釋不了的經濟現象”

– “ 價格協調分工” 解釋不了“ 企業” 和組織

※斯密就對大企業的組織形式持觀望態度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關重要 經濟現象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學經濟學教授。思考“什么是好的學術傳統”？

– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗證安全帶法規——鮑士門：強制實行安全帶導致大事故下降，小事故上升，給行人的安全帶來更大的威脅，佛里德曼評論說：應該在開車人的胸前綁上一把刀子。– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務管制

– 德。索托觀察非西方世界的財產——“合上書本，睜開眼睛。”——德〃索托《資本的秘密》，王小東（秋風）譯。

案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛病：非職務發明：土地承包權?? 經濟人和理性行為

? 經濟人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經濟人的三個含義 ? 作為人性假設 的經濟人

? 認定“ 人的本性在生物學上是自私的”

? 亞當-斯密意義上的“ 經濟人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗)– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數之內。? 自利有害社會，還是有利于社會？

※“新制度經濟學家不關心人理性還是不理性，重點在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點 ? “看不見的手”：亞當。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產生不知覺的后果；

– 形成自發的秩序；

– 社會從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規則對行為的約束

? “價格”從來只是“合約結構”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關于電影票的研究。※ 科斯論馬（？）

新制度經濟學 ? ? 新制度經濟學是一批經濟學家思想活動的結果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨

關懷的問題：

– 真實世界里的行為約束

– 協調大規模分工和市場交易活動的基礎

– 經濟行為產生的復雜的互相影響

核心概念：產權和交易費用

與經濟學傳統一脈相傳

將來的經濟學

方法論的教訓 ? ? ? ? ? ? 燈塔的故事 – 事實很重要——科斯提倡的“真實而可操作的假設”。– 不能用現象解釋現象 歸納、規范、實證

研究真實世界的經濟學

– 真實世界

– 假設和“前提性假設”（好的經濟學家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點和重點

– “用非真實的假設、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼

– 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經濟學與“致命的自負”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張在這一點上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致。”——周其仁

※ 哈耶克反對實證主義，認為本能和理性之間的東西才是市場的基礎，“瑣碎的知識”。

制度變遷

? 科學主義+國家權力

? “制高點”——一本好書 ? 歷史性的諷刺和失敗 ? “國家退出” ? 集權/分權 ? 轉型經濟

? 中國：一代人之間的經濟制度變化

※“好的理論會刺激你去用它。但實在沒有什么用處。”——周其仁 ? ? 中肯的批評 “堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義。。過去不僅沒有探索和檢驗這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經驗檢驗的威脅時，就重新構造理論，以使檢驗變的無效。。（經濟學家們）并不想面對事實的挑戰。” ——斯蒂格勒：“效用理論的發展” “人們普遍抱怨經濟學家之間常常有太多的不同意見。我的觀點是，他們經常太容易就未經檢驗的理論和未經證實的證據取得一致意見了”。——張五常：“經濟解釋：讓我們做弄潮兒”

關于本課程

? 本課的幾個考慮：

– 增加理解真實世界的興趣

– 了解制度約束的基本概念

– 增加經濟解釋的能力

課程計劃書和參考讀物（閱讀很重要）

需要幫忙解決3件事

– 4-5名課代表 – 讀物復印

– 怎么討論？

各位有何建議？

三個學習環節 ? ? ? 閱讀，筆記和討論篇二：新制度經濟學經驗談 周昱成新制度經濟學經驗談 周昱成總結起來，動機無非有三：

一、熱愛新制度經濟學之真知；

二、欽慕周其仁老師之風采；

三、覬覦此課大概率之高分。如果你不屬于以上三點，那我不得不懷疑你動機不純，或者是否有動力周六早起聽全課程，忘你三思。而出于以上三點動機選課的同學們，恭喜你們選對課咯！

言歸正傳。首先談此文讀者最關心的考核問題。嚴謹地說，我不能說我是新制度經濟學中學的最好的，我只能說我相對符合助教gg&jj的偏好。在助教們的偏好基本穩定，及考核制度環境沒有顯著改變的條件下，我的經驗談可以為你提供幫助。

一、平時作業：5篇讀書筆記

新制度經濟學提供的閱讀材料都是經過精心挑選過的經典文章，可大略分為理論文章、調研文章、觀察評論文章三類。其中，理論文章較難理解，但對準確把握核心概念極有助益，推薦閱讀；調研文章多是對中國近年來熱點經濟問題的調查報告，如重慶土地改革、小產權房問題等，很有閱讀性，但注意在閱讀時提煉作者的邏輯，要明確作者列舉這些事實是在證明怎樣的觀點；觀察評論文章則多是大師隨筆，觀點凝練，同時又聯系事實，論證清晰，要從中學習結合理論解釋現象，體會經濟學理論與日常生活的緊密聯系。

預計很多同學都是在這堂課上第一次寫讀書筆記，所以提供幾條容易打動助教“萌點”的思路，供大家參考。

1． 至少認真讀一篇閱讀材料，如果能夠將幾篇閱讀材料融匯地聯系起來，比如以彼篇材料印證此篇材料，或兩文互為補充等，則甚好；

2． 典型的筆記結構中，需先簡述閱讀文章的內容，主要是用自己的理解解釋原文中的核心概念、邏輯或觀點。不推薦大家將綜述寫得很長很全，只要寫清楚核心觀點即可：其一，綜述字數多寡對分數沒有影響，除非遺漏重點；其二，學會凝練語言，訓練自己用簡短文字表達清楚觀點的能力。

3． 綜述后，當結合理論解釋現象。周老師最強調經濟學的研究不應脫離經驗，這門課程也希望訓練大家將理論運用于現實的能力。我寫讀書筆記時，先選一篇認為理解到位的文章，然后簡述其核心邏輯與觀點，接下來便會思考有什么身邊之事可以用該理論來解釋，而這種思考過程也能夠讓你對身邊的事物有全新的認識與觀點。比如，我嘗試將交易成本理論運用到課堂座位分配制度的分析中，思考是什么原因使得座位市場“失靈”？假如座位產權完整能夠順利的開展交易么？這些問題既可以幫助自己深入地理解理論，也可以對周遭事件有更好的洞見。舉一反三，相信聰明的你一定能夠從自己的觀察與經歷中找出可結合理論分析的例子。

4． 合理安排時間。這門課的傳統是不待見遲交的作業，遲交先扣2分。大家千萬不要抱僥幸心理，早一些寫完早一些交。尤其是你們的作業郵箱還是gmail的，用非gmail郵箱發作業過去會有隨機的延遲與掉信。一個解決方案就是自個兒注冊一個gmail郵箱用于發作業，一發即到，趕交作業之必備~~ 小結一下： 1． 認真閱讀； 2． 簡述核心邏輯；

3． 結合綜述的理論分析一個事件，最好是日常生活中的經歷； 4． 至少提前一天寫。

二、期中考試

考試時間：25題/1小時=1題/2分鐘24秒

新制度期中考試之“虐”，大家想必有所耳聞。考25道簡答題，考時1小時，平均1題/2分鐘，上述條件可推導出助教gg寫上“考試開卷”是純粹地“用心險惡”。除去讀題時間，每道題只有約1分半的答題時間，要再翻書找到一題的答案，那你就只能等著沒時間答剩下的5題。所以，不要指望“開卷”！

考試內容：判斷正誤，并給出簡要理由

考題是一句話，然后由你判斷這句話是正確/錯誤/不確定，并簡要地說明理由。比如“交通運輸費是一種交易成本”，你判斷其對錯，給出理由。題目無固定答案，但要給出能夠自圓其說的合理理由方可給滿分。

答題時間這么短，表明期中考試是在考察你的經濟學感覺：經濟學感覺=概念理解深入+現象觀察入微（對現象的前提、條件、局限性及相關常識的掌握）。有沒有發現，“理解概念+聯系現象+簡要表達”是與讀書筆記的要求一一映射的呢？！認真寫讀書筆記是最好的考前復習。下面說說復習與考試建議：

1． 如有上課筆記，則優先看課堂筆記，因為考題中有許多是周老師課堂上討論過的話題，比如“交通運輸費是否是一種交易成本”； 2． 安排好時間，再看一遍推薦閱讀材料中的理論文章和觀察評論，重在準確掌握概念； 3． 考前兩天看往年考題。注重看參考答案，注意體會答題思路與詳略程度，并檢驗自己對概念的把握準確與否；

4． 考前瀏覽一遍周老師的ppt，邊看邊回憶概念，并試著用概念解釋ppt中提到的現象。注意，ppt的信息含量并不大，不要把它當成主要復習材料；

5． 考試時，不要空著題目不寫；不要思考超過一分鐘，第一感覺往往正確；不要試圖回答得盡善盡美。

小結一下：

1.理解概念最重要！

2.復習課堂討論過的話題！3.不要指望考試翻書！

4.看往年考題熟悉答題思路！5.考試時要果斷作答！

三、期末考試

考試時間：5題/2小時

考試內容：從12道論述題中選擇5題作答

期末考試相對輕松的多，時間充裕，發揮空間大。但其考察的內容本質上與期中考試一致：考察同學們對概念的理解是否準確，能否結合理論解釋現象。與期中考試一樣，題目中亦有許多話題是課堂上周老師講解或討論過的，復習策略與期中別無二致，區別之在于期末考試你有相對充足的時間翻閱資料，思考、回答可詳細些。

四、答題思路建議（重要）

在助教出題、考核思路不變的前提條件下，以下內容相信可以為讀者帶來助益：

1、注意題干關鍵詞的定義！

首先，你需要為題干中關鍵概念或是關鍵詞給出清晰定義，只有在定義清晰的條件下，你才能合理地論證邏輯，做出判斷。

例1：“經濟增長并不能消滅‘稀缺性’，也不能降低稀缺的程度。”

參考：顯然你需要明確地定義什么是“稀缺性”，什么是“稀缺的程度”，在此基礎上你才能展開進一步的論述。

2、注意命題的前提或潛在假設！

很多思考突破口是該命題的前提假設，讀完題后你應當思考命題1）有哪些潛在的假設；2）這個假設是否真實3）這個潛在假設是否完整，是否還有其他可能性。

此外，作答時也必須注意表述清楚“在??的假設/條件下，blahblah~”，要有嚴謹的邏輯習慣。例2：“用荷蘭式拍賣，賣家可以獲取全部消費者（買家）剩余。”

參考：注意荷蘭式拍賣成立的前提條件是“賣家掌握壟斷資源，多買家相互競爭”。所以你的

回答可以是“在賣家高度集中并達成壟斷聯盟，以及多位買家間相互競爭的條件下，荷蘭式拍賣從高到低叫價時，買家出于競爭壓力擔心落標，便會在叫價恰好等于其全部消費者剩余時出價，使得賣家獲得其全部消費者剩余。” 例3：“某人結婚的機會成本是與其他人結婚所能獲得的最大幸福感。”

參考：談到機會成本時，必然要注意到“可選集合”的前提；上題可以作答如下，“當該人還可以做出與他人結婚或保持單身等其他選擇時，其結婚的機會成本是其他某一選擇能帶來的最大效用（幸福感），不一定是與其他人結婚所能獲得的最大幸福感。”

3、切忌只舉例不說明！

舉例之余必須要對例子中對應的邏輯寫明。

例4：“避免公地悲劇的唯一途徑是通過全盤私有化來終止公共財產制度。”

參考：很多同學會舉例“阿爾卑斯山的公共草地”來說明不僅只有私有化這一“唯一途徑”。論述時不能只說“阿爾卑斯山的公共草地一例說明途徑不唯一”，而要說“阿爾卑斯山的公共草地管理案例中，社會習俗與行為規范約束著當地居民的行為，使他們不至于過度的使用作為公共財產的公共草地，這說明避免公地悲劇的途徑不唯一。”舉例時必須說明該例子如何證明或證偽了題干命題。

4、一定要掌握核心概念！

以下概念一定要明確：稀缺-競爭-產權、機會成本、交易成本、租、最優、人力資本、合約??及其他重要的概念。

很多題目是對這些核心概念及概念間關系的辨析，熟練掌握后方能洞察題干中的“坑”，回答便可游刃有余。

最后以往年考試總結的中，助教師兄師姐們寫下的兩段話作結：

“如試卷說明中的答題要求所言，我們最關注的是，是大家在答題時所給的理由是否有邏輯，是否符合現實；前者是經驗科學最重要的要求，后者則是致力于研究真實世界中現實經濟問題的新制度經濟學最重要的要求；合在一起，則是《新制度經濟學》這門課對大家在解釋經濟現象和經濟問題時的基本要求。

邏輯就是要說明‘為什么’，要給出原因；只有邏輯才是真正的‘解釋’，因為只有從具體中抽象出來的道理才能夠說明現象背后的規律；舉例只是用現象解釋現象，它能夠驗證這種現象的現實存在性，但卻無法說明現象背后的規律，而經驗科學卻恰恰試圖找出現象背后的規律，即所謂的‘道理’或者‘邏輯’，其最一般的形式，就是‘若a則b’這種假說；現象作為反例，能夠證偽這種假說，但卻始終無法說明現象背后的道理。這些都是《新制度經濟學》課程一開始即反復強調的內容，既是希望大家牢固掌握的內容，更是貫徹在整個學期中的基本要求。” 祝大家考試取得佳績！? 讀者掛心的問題談畢，我再簡要談談我掛心的話題------聽課與學習方面的幾點建議。? 聽課與自學

周老師課上得極好，談吐自然風趣，論理深入淺出，上至改革開放之國策，下至插隊打獵之八卦，都能從中解析出經濟理論的火花來。鑒于周老師看不到這篇文字，熱情謳歌兼溜須拍馬的頌詞便不再贅言，相信聽過課的同學自有體會? 至于課堂筆記種種，大家各有習慣，但仍建議記錄老師對概念的講解，對現象的解釋，事后自己再提煉。此外，許多推薦閱讀文章是老師課堂講解的內容來源，若錯過了聽課，認真地把推薦文章讀通透也是很好的自學方式。? 午餐交流

周老師不僅說的好，而且續航能力特別強！從早八點授課至十二點，課間為同學解惑不帶歇兒。

下課后繼續答同學問，之后再去師生緣與同學們交流作答至三點。期間思維敏捷，妙語連珠，讓人好生嘆服！師生緣聚餐時尤其能體會，此時可與周老師做細致交流，對老師觀察事物的視角與方法能有更深入的感受。

蹭飯亦非難事。寫好讀書筆記，或者向老師提一個好問題------問題多來自生活，往往是發現現實中一些現象與理論解釋不符，提問者當描述清楚問題，指出與理論的出入，并嘗試自行再解釋。順便推薦師生緣臺灣鹵肉飯和金槍魚三明治，前者好吃，后者省時可以多發問交流。?習題課

10年秋的習題課內容，是由助教師兄師姐們講解一些課堂中提到的經典論文，對核心概念做更為細致而深入的分析。我非常感謝當時習題課上，為臺下幾位同學認真講解的師兄師姐們，正是通過與他們的討論，我才能夠發現自己對不少概念理解不完整或有偏差，體會到嚴謹的思維過程，練習在現象中發掘理論的解釋力。建議時間允許且對經濟學感興趣的同學上習題課，對鍛煉經濟學思維能力頗有助益。

在新制度經濟學課堂上，是一分耕耘三分收獲：掌握知識，學會思辨，懂得觀察。愿君勉力，祝得佳績篇三：周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

第一章 新制度經濟學導論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？

里的書寫工具

? 1779年，瑞典化學家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思

是“書寫”），是碳的一種形態

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權 ? 1897年開始石墨的商業性生產

? 1918年后，主要用石油焦生產高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。

現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁

的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶

煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的

繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝

的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動帶，電動機，一家工廠所需要的一切設備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸

? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經過磺酸鹽處理的油

脂，經過一道又一道機器，這些混合物最后源源不斷地擠出來，按尺寸切斷，晾干，再在華

氏1850度的溫度下烘烤數個小時，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括固體石蠟

、經過氫化處理的天然脂肪和產自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調制； ? 標簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）； ? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；

? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大

自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百

上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應

，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干

自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都

把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法。。每次我們到商店

購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人

中的每個人提供的極小量的一些勞務。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對 這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地

方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終

使用鉛筆目的，又沒有統?壞鬧富櫻躚馱叢床歡系刂圃斐鑾ρ世矗?–

者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的?郟涂梢緣玫角ρ剩覽硨臥冢?（“理性的無知”）

– 如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？

– 以上生產秩序的基礎是什么？ 理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業化的理論

– 分工與生產效率

– 分工水平與市場規模

– 分工與資本

– 分工與國民財富 ? 價格理論

– 協調分工、專業化

– 經濟人按照自利原則實現“ 合作” ? 關于信息和知識的理論

※“沒有分工，價格理論不重要”——周其仁

理論：態度上的分歧

? 第一種態度：經濟解釋

– 解釋可觀察的經濟現象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預測）? 用經驗事實檢驗理論 ? 第二種態度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規范；

– 設計、指導和改造世界、使之變得更合乎理性原則；

– 回避用經驗事實檢驗理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協調分工，還能不能設計更好的辦法產生鉛筆？

– 市場的波動以及由此帶來的“ 浪費” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計劃經濟能不能生產鉛筆？

? 解釋中央“ 計劃” 經濟 ——case:八套30萬噸大化肥項目，學過去和猜將來？ ? 一個仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經濟學理論之間難以消除的哲學分歧 市場理論怎樣發展？ ? 不斷用經驗檢驗理論

– 證偽

– 修正、補充、擴充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發現新的事實、發明新的檢驗方法 ? “ 現有理論解釋不了的經濟現象”

– “ 價格協調分工” 解釋不了“ 企業” 和組織

※斯密就對大企業的組織形式持觀望態度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關重要 經濟現象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學?醚ы淌凇ｋ伎肌笆裁詞嗆玫難醮場保?– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗證安全帶法規——鮑士門：強制實行安全帶導致大事故下降，小事故上升，給?腥說陌踩錘蟮耐玻鵠锏侶纜鬯擔河ω迷誑等說男厙鞍笊弦話訓蹲印?– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務管制

– 德。索托觀察非西方世界的財產——“合上書本，睜開眼睛。”——德·索托《資本的?孛堋罰跣《ㄇ鋟紓┮搿?案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛病：非職務發明：土地承包權?? 經濟人和理性行為

? 經濟人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經濟人的三個含義 ? 作為人性假設 的經濟人

? 認定“ 人的本性在生物學上是自私的”

? 亞當-斯密意義上的“ 經濟人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗)– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數之內。? 自利有害社會，還是有利于社會？

※“新制度經濟學家不關心人理性還是不理性，重點在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點 ? “看不見的手”：亞當。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產生不知覺的后果；

– 形成自發的秩序；

– 社會從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規則對行為的約束

? “價格”從來只是“合約結構”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關于電影票的研究。

※ 科斯論馬（？）新制度經濟學

? 新制度經濟學是一批經濟學家思想活動的結果

– 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨 ? 關懷的問題：

– 真實世界里的行為約束

– 協調大規模分工和市場交易活動的基礎

– 經濟行為產生的復雜的互相影響 ? 核心概念：產權和交易費用 ? 與經濟學傳統一脈相傳 ? 將來的經濟學 方法論的教訓 ? 燈塔的故事

– 事實很重要——科斯提倡的“真實而可操作的假設”。

– 不能用現象解釋現象 ? 歸納、規范、實證

? 研究真實世界的經濟學

– 真實世界

– 假設和“前提性假設”（好的經濟學家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點和重點

– “用非真實的假設、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼 – 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經濟學與“致命的自負”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張在這一點上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致。”——周其仁 ※ 哈耶克反對實證主義，認為本能和理性之間的東西才是市場的基礎，“瑣碎的知識”。

第四篇：周其仁：改革土地制度,促進城鄉協調

周其仁：改革土地制度 促進城鄉協調

2008-12-3 14:28:09中國國土資源報

現代化進程中的土地問題，有兩大要點。第一個要點，土地總是屬于農民的，不論是過去的個體農民，后來的合作化農民，還是集體化農民，或者在30年前開始的土地承包制農民，土地總是屬于世世代代居住、生活、勞作于其上的農民的。這一點是歷史決定的。

第二個要點，僅靠農民用農業的辦法利用農地，或者僅在生產率不同的農民之間交換土地權益，不能實現土地的最高收益。這是因為，工業化、城市化帶來的積聚和集中，大大提升了土地的價值，這部分增加的土地價值，與農民的農業活動以外的工商業和城市經濟相關聯。

這兩個要點常常是矛盾的。可觀察到的現象是，為了實現土地的最高價值，非農民的利益集團常常以各種方式侵犯農民的土地權利。反過來，為了保護農民作為土地主人的權利，禁止或限制土地的非農業利用、禁止或限制非農民通過交易獲得土地，又無從實現土地的最高價值。妥善處理這個矛盾，是現代化背景條件下完善土地制度的關鍵。我的看法，尋求這兩大要點之間的平衡，是土地制度和政策的一個基本出發點。

二

我國現行的土地制度，就處在矛盾之中。我把我們的土地制度畫成三個圈。第一個圈是農用地，自30年前發生農地承包到戶的改革之后，農用地的所有權歸農民集體，使用權、經營權、轉讓權都歸了農戶，長期不變。這個圓圈內當然還有問題，比如還是會發生侵犯農戶承包權的事情，所以還要穩定、鞏固、完善，但是從制度層面看，這個圈圈基本不需要太大變動了。

另外一個圓圈，是非農業利用的城市土地。根據1978年以后的我國憲法，城市土地全部屬于國家所有，是國有土地。原來的國有土地，由政府無償分配給國有機構利用，在法律上禁止買賣，也禁止租賃。1987年之后，為了適應改革開放的實際需要，國有土地引入批租辦法，也就是政府把40年～70年的國有土地使用權，在土地市場上拍賣給工廠、商業機構，并經由土地開發允許居民私人購買、持有土地使用權證。這個改革產生了深遠的影響，提高了城市國有土地的價值，也使中國的城市化有了完全不同于改革前的面貌。

第三個圓圈，在上面兩個圈圈之間，就是隨著工業和城市規模的擴大，原先屬于農民集體的農業用地和農村建設用地，要轉成工業和城市利用。這個圈圈現

在是土地制度矛盾的焦點，因為涉及土地從農民所有轉為國家所有。根據現行法律，原本用于農業的土地轉為城市和工業所用的時候，只能通過征地來完成。這個征地制度不是基于資源權利的自愿交易，而是用國家權力強制完成征用。征多少地，補多少錢，怎么補，都由政府單方面決定。這是過去國家工業化時代留下的一個制度遺產。在這套制度下，一旦完成征地，世世代代農民的土地就轉為永久性的國有土地，然后在進入第三個圈圈，可由政府在一級市場上進行拍賣。

這套制度，源于早期的國家工業化，為了把資源轉到工業化，像過去多年以低價拿農民糧食和農產品一樣，低價拿農民的土地來加快國家工業化的積累。這個源頭不是市場化改革以后才出現的，不過由于上述第三個圈圈的變化，政府可以把低價征得的農地高價拍賣出來，矛盾和沖突就顯眼了。

新的挑戰就在這個地方。當城市化加速的時候，繼續維持的征地制度允許政府以較低的征地補償“拿地”，又由于城市土地的批租制度，允許政府高價賣出土地使用權。這個過程，高價拍地大大提升了土地的價值，增加了城市化基礎實施的積累，但低價征地也嚴重侵害農民的利益，積累了城鄉之間、城市利益集團與農民之間的矛盾和緊張。

三

在這個大圓圈之內，還有一個小圈圈，就是農地轉為農民自用的農村建設用地。這個小圈圈的體制特征，是農民之間在集體范圍內以福利方式分配土地。譬如人口增加，成立新的家庭，要增加宅基地；農民辦企業，或村莊公共設施也要占用土地。農村建設用地的面積不少，全國約2.5億畝，占全部建設用地的一半。

因為是福利性的獲取和分配，所以我國農村建設用地不具有可交易性。不少專家認為這種不可交易性對農村穩定非常重要。但我們也要看到，恰恰是這種不可交易性妨礙著農村建設用地的有效利用，特別是在大量農民離鄉進城的條件下，問題就顯得更為突出。

一般推斷，城市化大大增加了人口在空間上的集中與積聚，所以會更集約地利用土地。但是，迄今為止中國的城市化似乎還是一個反例，即城市化導致農地大量減少，從而引起各方的擔心。這種“反常現象”，看來與一件事情相關——在城市面積不斷擴大的同時，農村建設用地不但沒有縮小，反而也有所擴大。城鄉建設用地兩頭擠壓，耕地面積就成為緊迫問題了。因此，要探索協調各方利益、使土地資源得到更充分利用的現實途徑。

四

光靠農民以農業的方式利用土地、否認城市化提升土地價值，就無從實現現代化過程種土地資源的最高價值。但是另一面，土地世世代代都是農民的，又決

定了決不能靠剝奪農民權利的辦法來實現土地的最高價值。這個平衡點的確非常不好找，特別由于過去國家工業化的傳統，政府在資源配置中擁有過大的權力，這個傳統正在演變為某種我想稱之為“國家城市化”的趨勢，就是政府運用合法強制力，通過征地制度來實現土地增值，而農民在這個過程中分享的收益很少，地位非常被動，引起不滿，甚至導致矛盾的激化。

這個兩難的問題早就困擾著中國。發生了不少沖突性事件，引起中央政府的警覺，在某個時期不得不叫停農地轉用，或增加行政、法律的控制和規范。同時，我們也看到各地在現實約束條件下，進行了一系列制度變革的探索，主線看來就是啟動農村建設用地直接進入一級土地市場，收縮國家征地范圍，通過強化農民對農村建設用地的轉讓權，讓農民更積極主動地分享高速城市化中土地增值的利益。

我自己觀察過的案例，包括江蘇昆山，浙江長興，四川成都的邛崍，北京郊區，以及最近看過的天津的華明鎮和小站，具體辦法各式各樣，其中的經驗和問題也形形色色，但比較共同的一點，就是開始離開了傳統國家工業化的征地模式——所有農業用地轉為非農業用途，單一地由國家征用，由國家單方面決定征地的面積、補償的數額和補償的辦法，多少增加了農村集體建設用地的流轉性、交易性。所有這些案例都有繼續觀察和研究的必要。比如，農民擁有的農村建設用地本來是永久的，他們有永久的使用、收益和轉讓的權利，但現行我國城市建設用地卻是按不同的類別，分別擁有不同的年期。這樣，當農民永久的建設用地轉為工業、城市用途的時候，如何轉為有年期的權益，在我看來是一個相當復雜的“咬合”問題。更為復雜的是，當農村建設用地轉為城市工商業所用時，相關利益的各方，包括承包農戶、農民集體、鄉鎮政府、地方政府和中央政府，以及受委托擔任土地整理、置換和開發的公司，究竟怎樣求得利益的平衡和制約，更需要多樣的試驗、觀察和客觀的評價和總結。

總之，中國土地問題的三個圈圈的問題，不可能靠我們關起門來就想得出解決辦法，還是要從改革開放30年的經驗里吸取力量，在實踐、政策、法律和理論之間形成一個良性的互動。最基礎的還是從實際出發，無論多么麻煩的問題，允許試、允許闖、允許不同的意見。同時，也絕不刮風，把點上還沒有試明白的事情一下子就推到面上去。土地問題具有高度的復雜性，應該充分發揮重慶、成都、天津這些改革試驗區的作用，在政治比較強、執行力比較強的地方率先進行試驗，看看能不能把集體建設用地進入市場、城鄉同地同權這一套，真正做得通。在各地實驗基礎上，逐步形成地方的政策、地方的法規，然后再可能是全國的政策和全國的法規，經過持續的努力，在現代化條件下土地問題兩個常常容易彼此矛盾的要點之間，求得一個中國式的平衡，推進城鄉協調發展。

第五篇：北大教授周其仁：民貧國衰,民富國強

最近關于“國退民進”還是“國進民退”有很多討論，引起大家關心。我看到對這個問題的討論，有兩個層面。一是對事實的認定，也就是中國這些年來究竟是不是發生了“國進民退”這么一回事。當然有很多不同角度的觀察，得出的結論也不盡一致。以我比較關注的土地問題而言，國進民退是存在的。因為憲法規定，所有城市的土地都是國有土地，所以城市化加速，城市的范圍擴大，政府就把更多農民的集體土地征為國有土地。這當然是國有土地在增加、農民集體所有的土地在減少。這是財產存量方面的變化。

第二個層面就是評價。如果事實上發生了國進民退，或者沒有發生，那么到底應該還是不應該，好還是不好，這涉及到價值觀，看法的分歧就更大了。

但是還有一個層面的問題，討論得比較少。那就是無論是國進民退存不存在，好還是不好，都有一個基本概念的含義，即何謂“國”，又何謂“民”？目前流行的討論，是把“國”與“民”在概念上對立起來處理。似乎在這個“國”里面，完全沒有“民”的因素；而“民”的概念，也可以徹底排除“國”的成分。我認為，這樣的概念本身就是問題。當我們用這樣的概念來概括可觀察的現象，并加以價值評判的時候，容易把具有實質意義的問題忽略掉。當然，對這個概念的討論不僅僅涉及經濟學或政治經濟學，自己也沒有想得很清楚，所以這兩年就沒有對國進民退問題發表過意見。

兩年前在一個場合，問題變得不容回避。當時我供職的北京大學中國經濟研究中心，經林毅夫提議并得到各方面的支持，重新組建為北京大學國家發展研究院。等到大學正式批準成立的時候，毅夫已去世界銀行工作。成立揭牌會上要發言，我就犯了難——這“國家發展研究院”里的“國家”，究竟是個什么含義？沒有辦法，我只好把亞當·斯密的《國富論》搬了出來。此書名是嚴復的譯法，后來郭大力、王亞南的譯本，書名就成了《國民財富的性質和原因的研究》。那么，究竟是“國富”，還是“國民財富”？查斯密的英文原文，是 TheWealthofNa－tions，因此關鍵就是怎樣理解Nation。譯成中文，Nation當然有“國家”的意思，但此國家可不是彼國家（State），與填表格“國籍”欄目的那個Country也不是一個意思，當然就更不是“政府”、“朝廷”或“官員”了。于是，我就用亞當斯密的Nation概念，把北大國家發展研究院里的那個“國家”，理解為“以人民為本位的國家”。那才是經濟學傳統的關懷，就是國民財富的增加，以人民為本位的國家的富裕和強盛。

當時就這么簡單提了一提。但這個國家的概念問題一直引起我的思考。為什么在今天的中國語境里，人們講到國家似乎就只意味著State，只意味著政府和政府部門，甚至只意味著掌權的“官”？為什么我們這里，國家的國，國富的國，國進民退的國，或者國籍的國，如果要找對應的詞匯，總是不那么容易找到Nation那里去？

是中國的文化傳統使然嗎？也不盡然。總編致辭里，不是提到一句“江山社稷”嗎？那可不是舶來品，而是地地道道的中國文化。什么是江山社稷？“江山”是領土，社稷是人群

中的一套儀式，其中 “社”代表土地神，“稷”代表谷(糧食)神。社稷就是祭祀土地神和谷神的儀式。為什么要祭祀？答案是農業文明靠土地和谷物養人，所以祭祀的出發點和落腳點還是黎民百姓，是國民的安康、富裕與財富。孟子的名言大家熟悉，“民為貴，社稷次之，君為輕”。在那么早先的時候，就把這個關系梳理得如此清楚。在這個傳統里，任憑君權多么高高在上，官位多么顯赫，政府多么強大，在政治倫理上還是要排到民和社稷的后面。這是中國思想文化傳統的精華，一脈相承、發揚光大到當代。“為人民服務”是這樣的理念，權為民所用、權為民所賦，也是這樣的理念。

所以，我們也許可以把“國”的概念，理解為三個元素的合并。第一是一定幅員的領土，第二是人民，第三是人群得以組織起來的典章制度，其中包括管理眾人之事的政治、政府與行政。加到一起，江山人民社稷三位一體，才算完整的國家概念。沒有民只有官和政府的國家，在歷史上和現實里都站不住，因此在概念上也站不住。這是說，我們有理由拒絕沒有人民的國家概念。在公共政策討論的頂層架構里，最需要嚴格推敲的基本概念，就是國家。這個概念出了岔子，一系列問題都會歪，跑偏就嚴重了。

具體來看，“國進民退”本來要討論的是國民經濟中國有企業與民營企業的比例及其變化。既然有國有企業，它要增加競爭力、發展壯大、做大做強，當然是題中應有之義。總不能要求把國有企業做小、做差、做垮吧？問題是，什么是國有企業？按照國資法的規定，國企是屬于全體人民的企業，所有者是全國人民。過去叫全民企業，反映的就是這個性質。既然全國人民是所有者，當然全國人民才是真正意義上的“出資人”。但是全國人民怎樣才能充當所有者和出資人？13億人，上哪兒開會？怎么掌握情況、做出判斷和決策？這里有巨大的信息成本。目前的解決辦法是人民把國企委托給國家機關，這就是國資委。所以準確地說，國資委是“代為履行”出資人的職責。從經濟關系分析，那也是一類委托與受托的關系。

討論國資委設立的時候，記得也有過這樣的構想，就是要把這個受全國人民之托打理國企的機構設在人大，不要放到政府里面。那樣的話，國資委直接向人民代表大會負責和報告工作，接受人大的監督。這里最關鍵、也是最敏感的問題，是國企的活動范圍可以覆蓋國民經濟的哪個部分，以及國企有沒有權力禁止、限制人民自己組織的企業進入同一個市場？這并不是政府的行政事務，應當由人民代表大會來討論、表決和立法。但是，最后國資委還是設在了政府，還是以行政權力來履行出資人職責，其主要任務、目標和考核又偏重于盈利和做大做強，利潤分配還不受同朝為官的其他政府部門的節制。這樣，隨著國企的經營業績越來越好，國進民退的疑慮就來了。

第二個問題是稅制。稅的經濟性質是納稅人付給政府錢，以此來購買政府的服務。稅收之所以需要強制征收，為的是防止和杜絕一部分人可能的“搭便車”行為傾向。但政府機關不可因為強制執行力在手，就自行決定稅的種類和稅負的輕重。可是，我們很多稅現在還是行政部門直接定，自編自導自唱。這在道理上是說不通的。大家看最近進口流量變大，因為很多消費品在境外買便宜，老百姓和民企中總有人很靈敏，代購活動就起來了。作為海關當

然要維持所有進口稅制的公正，但為了所謂的計算方便對每臺帶入的iPad一律抽1000塊的稅，是講不通的。這不是技術性的小問題，而是涉及到人民和行政部門之間的重大關系。問題是我們常常把這種重大問題看得很輕，出手的時候也比較隨便。

作為一個經濟學家我還有一個多少年的經驗，就是不要輕易提加稅的建議。因為那是最容易被吸收的一種意見。倒不是說不需要增加稅種，但只加稅不減稅怎么調整國民收入分配？講了那么多年國民收入分配政策，要增加居民在國民收入中的比重，可是加稅建議很容易變成政策，減稅就非常難，結果還不是與改善國民收入分配的目標越走越遠？所以我后來說，誰提一條加稅建議，就請他同時提一條減稅建議；政府出臺一項加稅政策，就同時考慮一條減輕稅負的政策，以保證總稅負不會脫離經濟情況而不斷地加重。

最近還有一個問題是通脹抬頭，那是流通中的貨幣過多的必然結果。從國家制度層面看，央行動用基礎貨幣的權力受到什么樣的實際制約，這是貨幣政策的制度基礎。在央行的資產負債表上，基礎貨幣記在央行的負債項下。那是央行對誰的負債？簡單講，那些法定儲備金是央行依法對商業銀行的負債，而商業銀行的錢又來自對儲戶的負債。另外一部分基礎貨幣，即發行的貨幣，則是對全體持幣人的負債。那么，央行在什么條件下可以擴大負債？又受什么節制？這是比日常的貨幣政策更根本的問題，也就是央行的獨立性問題。美聯儲主席常常要到國會山上去報告情況、接受咨詢，反映的就是這個關系。中國的國情不同，但動用基礎貨幣時，譬如拿基礎貨幣大手買入外匯，一下子就擴大了央行的總負債，就需要一套合理而嚴格的約束機制。否則，基礎貨幣發多了，物價上了房，就不純粹是技術性的問題了。

最后，涉及到人民的基本權利的法律法規和政策限制，要有公開的、嚴格的程序來加以決定。如最近的調控，像限制購房、購車等等。情況緊急，有人買了很多房，有人買不起房，老百姓為房價問題而分裂，所以要出臺政策。但是涉及到老百姓基本權利的事項，包括可以買什么、不能買什么，這是很基本的權利。出臺限制性政策就要比較慎重，要經過很長時間的討論和嚴格的程序。或者就是短期的、臨時的，劃清時間范圍。否則人民會覺得行政權的行使沒準兒，說情況緊急可以限這個限那個的。一旦把這些沒準的行為納入預期，大家的行為和市場就可能紊亂，長期代價就大了。

小結一下。我認為合適的國家概念以人民為本位，加上領土、主權和典章制度。這樣來看，民是國的出發點和落腳點，國無民不立，民貧國必衰，民富國才強.