第一篇：承保部單證管理工作職責(zé)

1.統(tǒng)計(jì)、審核、匯總有價(jià)單證的征訂計(jì)劃，嚴(yán)格按公司規(guī)定發(fā)放單證。

2.負(fù)責(zé)安排單證交付印刷、分配及發(fā)運(yùn)工作，所有印刷的單證應(yīng)規(guī)范。

3.單證入庫(kù)驗(yàn)收及登記工作，建立臺(tái)賬，按時(shí)盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存，編制有價(jià)單證報(bào)表，保證賬實(shí)一致。

4.負(fù)責(zé)審核、匯總分公司有價(jià)單證報(bào)表，定期向分管領(lǐng)導(dǎo)提供分析報(bào)告。

5.單證印刷費(fèi)的結(jié)算及對(duì)各分支機(jī)構(gòu)的分?jǐn)偂?/P>

6.協(xié)助各分公司解決單證相關(guān)事宜，配合辦公室與印刷商的溝通、協(xié)調(diào)。

7.對(duì)分公司進(jìn)行有關(guān)單證管理的培訓(xùn)，指導(dǎo)、監(jiān)督執(zhí)行情況。

8.根據(jù)財(cái)務(wù)部要求，準(zhǔn)確提供單證出入庫(kù)管理的相關(guān)信息。

9.協(xié)助部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)、處理部門行政事務(wù)。

第二篇：承保業(yè)務(wù)單證使用管理工作規(guī)范(工作)

承保業(yè)務(wù)單證使用管理工作規(guī)范

為了規(guī)范業(yè)務(wù)單證管理，保障業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止單證風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)公司防風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，結(jié)合承保業(yè)務(wù)單證管理實(shí)際，制定本規(guī)范。

一、承保業(yè)務(wù)單證管理基本要求

本辦法所管理的業(yè)務(wù)單證，是指印有公司形象標(biāo)識(shí)和名稱的各類空白業(yè)務(wù)單證，包括投保單、保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)證（保險(xiǎn)卡）和批單。定額保險(xiǎn)單是指保險(xiǎn)單上印有保險(xiǎn)責(zé)任、固定的保險(xiǎn)金額和保險(xiǎn)費(fèi)，通過(guò)手工或機(jī)打方式填寫(xiě)投保人和被保險(xiǎn)人姓名、身份證號(hào)碼等信息的業(yè)務(wù)單證，包括保險(xiǎn)憑證。有價(jià)定額保險(xiǎn)單是指在保險(xiǎn)單上直接印刷有保險(xiǎn)金額和保險(xiǎn)費(fèi)，并加蓋公司簽章，具有法律效力的定額保險(xiǎn)單。

各中心支公司總經(jīng)理（或主持工作負(fù)責(zé)人）作為本公司的單證管理第一責(zé)任人。單證管理責(zé)任人對(duì)本公司單證的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)，必須定期組織單證管理的檢查，確保單證管理的規(guī)范統(tǒng)一，并對(duì)單證管理責(zé)任事故承擔(dān)管理責(zé)任。

分公司業(yè)管部是分公司業(yè)務(wù)單證的職能管理部門，各中心支公司業(yè)管部門為本級(jí)公司業(yè)務(wù)單證管理的職能部門。

各中心支公司必須設(shè)立單證管理崗，負(fù)責(zé)本部及下級(jí)出單機(jī)構(gòu)的單證管理工作，業(yè)務(wù)單證的申請(qǐng)、領(lǐng)用、登記、發(fā)放、保管、使用、廢舊單證的回收;負(fù)責(zé)使用單證的日清日 1

結(jié)，每天檢查當(dāng)日處理的紙制單證的使用情況, 核對(duì)是否與業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、單證管理系統(tǒng)中的單證流水號(hào)和狀態(tài)是否相符，以嚴(yán)格保險(xiǎn)單的管理和保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的可靠性，及時(shí)上報(bào)單證使用的重大事項(xiàng)。要配備專職或兼職單證管理員，要求工作責(zé)任心強(qiáng)，懂保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并保持單證管理人員的相對(duì)穩(wěn)定性。單證管理員因工作變動(dòng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向分公司書(shū)面報(bào)告。

二、單證發(fā)放與保管

（一）單證申請(qǐng)和發(fā)放。各中心支公司單證管理人員負(fù)責(zé)從分公司單證管理部門領(lǐng)取業(yè)務(wù)單證。各中心支公司單證管理員從分公司領(lǐng)取單證時(shí)，需填寫(xiě)《業(yè)務(wù)單證發(fā)放登記薄》由中心支公司分管承保總經(jīng)理簽字, 掃描上傳到分公司業(yè)務(wù)管理部，由業(yè)務(wù)管理部設(shè)置專人對(duì)申領(lǐng)單位的單證使用情況進(jìn)行核實(shí)和審批，并在申領(lǐng)表中將申領(lǐng)單位的該類單證可使用數(shù)量注明，由分公司業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)人簽字后通知計(jì)財(cái)部進(jìn)行發(fā)放。

單證收到后要清點(diǎn)數(shù)量、核對(duì)單證號(hào)碼，清點(diǎn)無(wú)誤后方可簽收。保險(xiǎn)單證領(lǐng)回后要及時(shí)做好入庫(kù)登記，填寫(xiě)《業(yè)務(wù)單證總帳》、《業(yè)務(wù)單證明細(xì)帳》。各中心支公司應(yīng)嚴(yán)格履行單證發(fā)放登記手續(xù)，對(duì)本部及下屬機(jī)構(gòu)發(fā)放業(yè)務(wù)單要建立《業(yè)務(wù)單證發(fā)放登記薄》，各中心支公司根據(jù)分公司業(yè)務(wù)單證管理工作規(guī)范,制定相應(yīng)的管理辦法。

（二）單證回收管理。三級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下屬機(jī)構(gòu)的單證歸檔工作必須進(jìn)行檢查，已使用單證收回三級(jí)機(jī)構(gòu)管理的，必須要求至少每月回收一次單證，業(yè)務(wù)量較多的至少半個(gè)月回收一次單證。

（三）單證裝訂。

1、已使用單證必須在已使用后兩個(gè)月內(nèi)裝訂完畢，如2011年1月份使用的單證，必須在2011年2月底前裝訂完畢，未裝訂時(shí)的單證或業(yè)務(wù)量較少的機(jī)構(gòu)也必須將已使用單證放入專用紙盒中，不得隨意丟棄、亂扔。

2、、除特別規(guī)定外，各險(xiǎn)種承保單證一律按流水號(hào)裝訂，采用四孔一線的方法，去除卷內(nèi)金屬物，要有封面、封底，厚度不能超過(guò)2厘米，封皮采用牛皮紙并在封面注明機(jī)構(gòu)名稱、部門名稱、類別、險(xiǎn)種、、保單起止號(hào)、保單起止日期，作廢單證必須按順序號(hào)裝訂在卷內(nèi)。

3、每卷承保業(yè)務(wù)單證必須有卷內(nèi)目錄，列明順序號(hào)、承保單位、保險(xiǎn)起止日期、保險(xiǎn)單號(hào)。作廢單證需打印流水號(hào)，中間不得空號(hào)。

4、機(jī)動(dòng)車輛交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)保單應(yīng)單獨(dú)歸檔管理，承保業(yè)務(wù)單證按保單印刷順序號(hào)，單證數(shù)量 50 份保單順序號(hào)立為一卷，以不超過(guò) 2厘米為限。

業(yè)務(wù)單證歸檔可按如下順序：

（1）保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票業(yè)務(wù)聯(lián)（粘貼在保險(xiǎn)單副本正面中間）

（2）保險(xiǎn)單副本

（3）投保單（同時(shí)投保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的機(jī)動(dòng)車輛，投

保單粘貼在交強(qiáng)險(xiǎn)保險(xiǎn)單副本的背面）

（4）投保單附表（附表與保險(xiǎn)單副本一同裝訂，同時(shí)投保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的機(jī)動(dòng)車輛，投保單附表粘貼在交強(qiáng)險(xiǎn)保險(xiǎn)單副本的背面）

（5）行駛證、駕駛證復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

（6）批單副本

（7）批改申請(qǐng)書(shū)

（8）上交強(qiáng)險(xiǎn)保險(xiǎn)單原件、其他能證明上年已投 保交強(qiáng)險(xiǎn)的書(shū)面文件

（9）機(jī)動(dòng)車上交通安全違章、交通事故及交強(qiáng)險(xiǎn) 賠償記錄

（10）驗(yàn)車資料

（11）其他資料

三、出單員需備有復(fù)核章，保單交付保戶前，需經(jīng)復(fù)核確定保單無(wú)誤后，在保單下角制單處加蓋復(fù)核章。

四、保險(xiǎn)單裝訂及檔案管理參照財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司單證管理規(guī)定、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。

二○一一年元月十日

第三篇：?jiǎn)巫C管理工作職責(zé)(人壽保險(xiǎn))

1.負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確的進(jìn)行單證征訂、入庫(kù)、出庫(kù)、繳銷等管理工作。

2.負(fù)責(zé)完善并制定單證內(nèi)控相關(guān)制度，單證庫(kù)存報(bào)表的編制及上報(bào)。

3.負(fù)責(zé)對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)單證使用情況進(jìn)行檢查，對(duì)逾期未回銷單證進(jìn)行催收。

第四篇：?jiǎn)巫C管理工作職責(zé)(保險(xiǎn))

1.建立并完善單證管理工作的相關(guān)制度和流程。

2.負(fù)責(zé)對(duì)總公司本部和全國(guó)機(jī)構(gòu)的日常事務(wù)性單證工作的管理、實(shí)施和服務(wù)。

3.監(jiān)控單證風(fēng)險(xiǎn)，定期進(jìn)行單證工作的統(tǒng)計(jì)與分析。

4.對(duì)機(jī)構(gòu)單證管理工作進(jìn)行檢查、考核。

5.對(duì)單證管理系統(tǒng)的維護(hù)、需求反饋和應(yīng)用指導(dǎo)。

6.對(duì)機(jī)構(gòu)單證管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和考核。

第五篇：車險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保處理所需單證

車險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保所需單證

一、首次在我公司投保所需資料

1、投保單

需投保人簽章，投保人為個(gè)人的由投保人簽名，投保人為單位的加蓋單位公章。

2、投保人/被保險(xiǎn)人身份證明

投保人為單位的提供單位組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，投保人為個(gè)人的提供個(gè)人身份證復(fù)印件，無(wú)身份證的提供其他有效身份證件復(fù)印件。

3、行駛證復(fù)印件

新車提供合格證。

4、上年保單

上年交強(qiáng)險(xiǎn)及商業(yè)險(xiǎn)保單復(fù)印件。

5、驗(yàn)車資料

凡按公司《驗(yàn)車承保操作細(xì)則》要求需驗(yàn)車的，提供驗(yàn)車資料。

6、其他

上年未在深圳投保且未出險(xiǎn)要求費(fèi)率浮動(dòng)的，提供上年保單及上年承保公司蓋章的《未出險(xiǎn)證明》（需清楚列明保單號(hào)、車牌號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)、車架號(hào)）。

二、續(xù)保所需資料

1、投保單

需投保人簽章，投保人為個(gè)人的由投保人簽名，投保人為單位的加蓋單位公章。

2、其他

如上年未欠投保資料且續(xù)保險(xiǎn)別與上年一致的，僅需在投保單上注明上年保單號(hào)；如需驗(yàn)車的，提供驗(yàn)車資料。

三、批改所需資料

（一）新車上牌批改

1、批改申請(qǐng)書(shū)

經(jīng)辦人簽名

2、行駛證復(fù)印件

（二）過(guò)戶批改

1、批改申請(qǐng)書(shū)

需原投保人/被保險(xiǎn)人簽章，投保人為個(gè)人的由投保人簽名，投保人為單位的加蓋單位公章。

2、原投保人/被保險(xiǎn)人身份證明原件以及新被保險(xiǎn)人身份證明復(fù)印件

如新被保險(xiǎn)人提供保單原件的可提供原投保人/被保險(xiǎn)人身份證明復(fù)印件以及新被保險(xiǎn)人身份證明原件。

如僅需批改車牌號(hào)及車主姓名的，無(wú)需提供身份證明。

3、新行駛證

（三）退保所需資料

1、批改申請(qǐng)書(shū)

投保人/被保險(xiǎn)人簽章，投保人為個(gè)人的由投保人簽名，投保人為單位的加蓋單位公章。

2、身份證明

投保人/被保險(xiǎn)人為個(gè)人的提供身份證原件，投保人/被保險(xiǎn)人為單位的提供經(jīng)辦人。

3、保單客戶聯(lián)原件、交強(qiáng)險(xiǎn)標(biāo)志、商業(yè)險(xiǎn)保險(xiǎn)卡。

（四）其他類型批改

提供批改申請(qǐng)書(shū)。涉及車輛信息批改的提供行駛證復(fù)印件，涉及險(xiǎn)別批改的如需驗(yàn)車提供驗(yàn)車資料。特殊批改類型按核保人要求提交相關(guān)資料。

四、保險(xiǎn)單證補(bǔ)發(fā)所需資料

1、保險(xiǎn)合同掛失/補(bǔ)換發(fā)申請(qǐng)書(shū)

申請(qǐng)人簽章，投保人為個(gè)人的由投保人簽名，投保人為單位的加蓋單位公章。

2、申請(qǐng)人為個(gè)人提供身份證明。

3、行駛證復(fù)印件。

4、處理意見(jiàn)、受理人：業(yè)務(wù)員或部門內(nèi)勤簽名