第一篇：公司非法集資風險自查情況報告

公司非法集資風險自查情況報告

為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患，結合我司實際,在全公司范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:

一、提高認識，加強組織領導

防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我司成立了由董事長XXX任組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于XX年XX月XX日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

公司各成員既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

1、全面清除非法廣告。專項排查和清理網站上出現的涉及發放貸款內容的非法小廣告。經查詢，我公司未出現以上非法集資信息。

2、部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。

3、是企業內排查。通過查閱公司賬目、資金來源、注冊和備案信息、辦公場所、集資項目等，經排查無非法集資問題。

4、成員緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。

5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。

6、我公司經營范圍與注冊內容一致，經營活動合法，嚴格按照規則，符合規范。

三、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

1、進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

2、進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。

3、是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向行動小組信息報告、通報等工作。

通過此次排查工作，我公司進一步加強了監管機制，我公司將持續堅持維護人民群眾的根本利益，合法、規范地經營活動。

第二篇：房地產行業非法集資風險自查報告

房地產行業開展非法集資風險排查自檢報告

按照《濮陽市人民政府關于印發太原市防范和處置非法集資工作方案的通知》濮政發[2016]31號文件精神要求，我公司各部門認真扎實地開展了涉嫌本企業非法集資風險排查工作。現將相關工作開展情況匯報如下：

一、加強領導，高度重視。

該通知印發后，我公司及時成立了由副總經理任組長，綜合部經理為副組長的非法集資風險排查工作領導小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及科室高度重視此項工作，明確專人負責，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

二、明確目標，實施排查。

本次排查工作按照原定方案，我公司從2016年7月15日開始對財務部、行政部、工程部、銷售部等主要部門對在建項目的相關問題進行了逐項排查：

1、對銷售部的排查：進一步明確了公司開發項目均是在取得“國有土地使用證”、“建設用地規劃許可證”、“建設工程規劃許可證”、“建筑工程施工許可證”“商品房預售許可證”的合法前提下進行銷售的，未出現任意分割拆零及向社會出售不能確定具體位置或不具備獨立使用功能的房屋或特定空間的問題；

2、對與客戶簽訂的《商品房銷售合同》的排查：經排查，該合同均適用的縣房管局印制的標準性示范文本，故相關的內容并未涉及“承諾售后高額返租、無風險保底回報或原價(增值)回購等誘導方式銷售房地產”等違法內容；

3、對財務部等相關部門的排查：經排查，各收入明細和相關銀行貸款明細，賬目清晰，來之有道，工商行管理局等稅務部門審計均已合格，未出現“違規吸收社會公共資金，進行房地產開發的現象”。

三、開展培訓，對非法集資的危害性進行警示。

通過培訓，廣大員工進一步了解了房地產行業非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。

通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產項目開發資金的融通制度，并加強了其監管機制。同時，我公司將持續堅持“以維護群眾根本利益”為出發點，合法、規范的開發新項目，為維護我市正常的房地產秩序而不斷努力。

年月日

第三篇：房地產行業非法集資風險自查報告

房地產行業非法集資風險自查報告

各房地產開發企業：

根據住房與城鄉建設部《關于在房地產行業開展非法集資風險排查有關工作的通知》和山東省建設廳《關于轉發＜關于在房地產行業開展非法集資風險排查有關工作的通知＞的通知》要求，經研究，我市于近期開始，決定開展房地產行業非法集資風險排查工作。現將有關事宜通知如下：

一、指導思想

以維護群眾根本利益和正常的房地產市場秩序為出發點，結合我市房地產市場秩序整頓工作，積極開展房地產行業非法集資風險排查工作，逐步建立健全處置房地產行業非法集資查處機制和監測預警機制。摸清房地產行業非法集資的有關情況，有效遏制房地產行業的非法集資活動。

二、工作內容

組織全面排查。通過深入排查，對房地產行業非法集資的案件數量、性質、發案特點、風險狀況、危害后果等做到心中有數。排查的主要內容包括：任意分割拆零、向社會出售不能確定具體位置或不具備獨立使用功能的房屋或特定空間；承諾售后高額返租、無風險保底回報或原價（增值）回購等誘導方式銷售房地產；違規吸收社會公共資金，進行房地產開發。

查處違法案件。暢通舉報投訴案件線索渠道，對群眾投訴舉報的案件線索進行梳理，對事實清楚的非法集資行為，提請當地人民政府或會同有關部門依法予以懲罰。

開展警示教育。選擇典型案例通過媒體曝光，揭露其慣用手法，提高群眾的警惕性，糾正群眾的投機心理，不斷把排查工作引向深入。

建立長效機制。按照國務院要求，建立健全反應靈敏對群眾舉報和及時查處相結合的防范預警機制，防治結合的綜合治理長效機制。

三、時間安排

安排部署階段：2008年12月中旬至2008年12月底。制定排查工作方案，明確內容，建立機制，落實工作任務提出工作要求。

企業自查階段：2009年元月至2009年2月底。各房地產開發企業根據本次非法集資風險排查的內容，開展自查工作，并上報自查報告。

排查實施階段：2008年12月底至2009年4月底。市直有關部門全面實施房地產行業非法集資風險排查、案件查處和警示教育工作，并將工作以書面報告按要求上報建設廳。

四、組織領導 由市建委牽頭，市金融辦、市行政執法局、市工商局、市公安局、市房管局等部門參加，成立房地產行業開展非法集資風險排查工作領導小組，開展房地產行業非法集資風險排查、案件查處和警示教育等工作。領導小組在市建委設聯絡辦公室，由各部門抽調相關人員聯合辦公。領導小組人員見附件。

各縣（市）根據本通知精神，自行組織本地房地產行業非法集資風險排查工作，并于2009年4月下旬上報工作情況。

附件：房地產行業非法集資風險排查領導小組人員名單

房地產行業開展非法集資風險排查自檢報告

按照濟南市建委等六部門聯合下發的《關于在房地產行業開展非法集資風險排

查有關工作的通知》（濟建發[2008]24號）文件精神要求，我公司各部門認真扎實地開展了涉嫌企業非法集資風險排查工作?，F將相關工作開展情況匯報如下：

一、加強領導，高度重視。

該通知印發后，我公司及時成立了由副總經理任組長，綜合部經理為副組長的非法集資風險排查工作領導小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及科室高度重視此項工作，明確專人負責，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

二、明確目標，實施排查。

本次排查工作從2009年1月15日開始至2009年2月15日結束。按照原定方案，對財務部、審計部、工程部、綜合部等主要部門對在建項目的相關問題進行了逐項排查：

1、對綜合部的排查：進一步明確了公司開發項目均是在取得“國有土地使用證”、“建設用地規劃許可證”、“建設工程規劃許可證”、“建筑工程施工許可證”“商品房預售許可證”的合法前提下進行銷售的，未出現任意分割拆零及向社會出售不能確定具體位置或不具備獨立使用功能的房屋或特定空間的問題；

2、對與客戶簽訂的《商品房銷售合同》的排查：經排查，該合同均適用的縣房管局印制的標準性示范文本，故相關的內容并未涉及“承諾售后高額返租、無風險保底回報或原價(增值)回購等誘導方式銷售房地產”等違法內容；

3、對財務部等相關部門的排查：經排查，各收入明細和相關銀行貸款明細，賬目清晰，來之有道，工商行管理局等稅務部門審計均已合格，未出現“違規吸收社會公共資金，進行房地產開發的現象”。

三、開展培訓，對非法集資的危害性進行警示。

通過培訓，廣大員工進一步了解了房地產行業非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。

通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產項目開發資金的融通制度，并加強了其監管機制。同時，我公司將持續堅持“以維護群眾根本利益”為出發點，合法、規范的開發新項目，為維護我市正常的房地產秩序而不斷努力。*********有限公司

二○○九年二月十九日

第四篇：公司部非法集資風險排查工作報告

公司部非法集資風險排查工作報告

根據總行及分行相關文件指示精神，鞏固前期非法集資風險排查工作成果，有效防范和化解非法集資風險向我行轉移，維護我行業務平穩運行，在支行范圍內開展員工參與民間融資專項排查工作，具體通知如下結合自身實際情況，我部門積極開展員工民間融資活動風險全面排查，現將排查工作結果匯報如下：

一、重點人員崗位排查工作開展整體情況

截止到2016年*月*日，支行公司金融部全體員工*人，排查率100%，家訪率100%。

二、排查項目的基本情況及排查結果

我行加強客戶經理隊伍8小時內外的建設和管理，關注員工是否直接組織或參與民間借貸、金融傳銷等非法集資等活動；有無充當社會融資“掮客”行為；是否存在員工間大額借貸異常行為；員工個人資金使用是否存在與其收入情況嚴重不符情況；員工賬戶與我行客戶賬戶之間是否存在頻繁資金往來現象外，重點排查員工是否存在充當融資中介、違規對外擔保、利用銀行賬戶為他人過渡資金等直接或間接參與民間融資的行為。

我部均嚴格按照我行員工管理行為規范的相關制度進行崗位職責分配，并定期對部門重點崗位員工及家庭其他成員進行家訪，有效的完善員工管理機制。通過本次自查工作，本著認真、負責、有效的工作宗旨，本部門以員工參與民間金融活動風險排查和專項治理工作為契機，做好各項規章制度、操作流程、業務系統和關鍵控制點的梳理和規范，建立員工參與民間金融活動風險監測、分析、預警機制和風險防范機制，堅持標本兼治，把合規工作常態化，建立內控治理的長效機制，促進我行穩步健康發展。

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*年*月*日

第五篇：商業銀行非法集資自查報告

商業銀行關于高利貸 及非法集資的自查報告

為規范業務經營，強化風險管理，扎實推進“高利貸及非法集資自查自糾”工作，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照商業銀行要求，對照文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理商業銀行工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習相關文件材料。第二，做好自查和整改工作

自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，反洗錢等進行自查；對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。

通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。

第三，加強學習，提高風險防控能力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程、非法集資的認知等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。

全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我行將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續深入合規文化建設，使全體員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想。

（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。