第一篇：計量違法行為處罰細則2015版

計量違法行為處罰細則

計量違法行為處罰細則于1990年08月25日國家技術監督局令第14號公布，根據2015年8月25日《國家質量監督檢驗檢疫總局關于修改部分規章的決定》修訂。

目 錄

第一章 總則

第二章 違反計量法律、法規的行為及處理 第三章 附則

第一章總則

第一條

根據《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國計量法實施細則》及有關法律、法規的規定，制定本細則。

第二條

在中華人民共和國境內，對違反計量法律、法規行為的處罰，適用本細則。第三條

縣級以上地方人民政府計量行政部門負責對違反計量法律、法規的行為執行行政處罰。法律、法規另有規定的，按法律、法規的規定執行。第四條

處理違反<計量法律、法規的行為，必須堅持以事實為依據，以法律為準繩，做到事實清楚，證據確鑿，適用法律、法規正確，符合規定程序。

第二章違反計量法律、法規的行為及處理

第五條

對違反計量法律、法規行為的行政處罰包括：

（一）責令改正；

（二）責令停止生產、營業、制造、出廠、修理、銷售、使用、檢定、測試、檢驗、進口；

（三）責令賠償損失；

（四）吊銷證書；

（五）沒收違法所得、計量器具、殘次計量器具零配件及非法檢定印、證；

（六）罰款。第六條

違反<計量法律、法規使用非法定計量單位的，按以下規定處罰；

（一）非出版物使用非法定計量單位的，責令其改正。

（二）出版物使用非法定計量單位的，責令其停止銷售，可并處一千元以下罰款。第七條

損壞計量基準，或未經國務院計量行政部門批準，隨意拆卸、改裝計量基準，或自行中斷、擅自終止檢定工作的，對直接責任人員進行批評教育，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八條

社會公用計量標準，經檢查達不到原考核條件的，責令其停止使用，限期整改；經整改仍達不到原考核條件的，由原發證機關吊銷其證書。

第九條

部門和企業、事業單位使用的各項最高計量標準，違反<計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）未取得有關人民政府計量行政部門頒發的計量標準考核證書而開展檢定的，責令其停止使用，可并處一千元以下罰款。

（二）計量標準考核證書有效期滿，未經原發證機關復查合格而繼續開展檢定的，責令其停止使用，限期申請復查；逾期不申請復查的，由原發證機關吊銷其證書。

（三）考核合格投入使用的計量標準，經檢查達不到原考核條件的，責令其停止使用，限期整改；經整改仍達不到原考核條件的，由原發證機關吊銷其證書。

第十條

被授權單位違反計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）被授權項目經檢查達不到原考核條件的，責令其停止檢定、測試，限期整改；經整改仍達不到原考核條件的，由授權機關撤銷其計量授權。

（二）超出授權項目擅自對外進行檢定、測試的，責令其改正，沒收全部違法所得，情節嚴重的，吊銷計量授權證書。

（三）未經授權機關批準，擅自終止所承擔的授權工作，給有關單位造成損失的，責令其賠償損失。

第十一條

未經有關人民政府計量行政部門授權，擅自對外進行檢定、測試的，沒收全部違法所得。給有關單位造成損失的，責令其賠償損失。

第十二條

使用計量器具違反計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）社會公用計量標準和部門、企業、事業單位各項最高計量標準，未按照規定申請檢定的或超過檢定周期而繼續使用的，責令其停止使用，可并處五百元以下罰款；經檢定不合格而繼續使用的，責令其停止使用，可并處一千元以下罰款。

（二）屬于強制檢定的工作計量器具，未按照規定申請檢定或超過檢定周期而繼續使用的，責令其停止使用，可并處五百元以下罰款；經檢定不合格而繼續使用的，責令其停止使用，可并處一千元以下罰款。

（三）屬于非強制檢定的計量器具，未按照規定自行定期檢定或者送其他有權對社會開展檢定工作的計量檢定機構定期檢定的，責令其停止使用，可并處二百元以下罰款；經檢定不合格而繼續使用的，責令其停止使用，可并處五百元以下罰款。

（四）在經銷活動中，使用非法定計量單位計量器具的，沒收該計量器具。

（五）使用不合格的計量器具給國家或消費者造成損失的，責令賠償損失，沒收計量器具和全部違法所得，可并處二千元以下罰款。

（六）使用以欺騙消費者為目的的計量器具或者破壞計量器具準確度、偽造數據，給國家或消費者造成損失的，責令賠償損失，沒收計量器具和全部違法所得，可并處二千元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十三條

進口計量器具，以及外商（含外國制造商、經銷商）或其代理人在中國銷售計量器具，違反計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）未經省、自治區、直轄市人民政府計量行政部門批準，進口、銷售國務院規定廢除的非法定計量單位的計量器具或國務院禁止使用的其他計量器具的，責令其停止進口、銷售，沒收計量器具和全部違法所得，可并處相當其違法所得百分之十至百分之五十的罰款。

（二）進口、銷售列入《中華人民共和國進口計量器具型式審查目錄》內的計量器具，未經國務院計量行政部門型式批準的，封存計量器具，責令其補辦型式批準手續，沒收全部違法所得，可并處相當其進口額或銷售額百分之三十以下的罰款。

第十四條

制造、修理計量器具，違反計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）未經批準制造國務院規定廢除的非法定計量單位的計量器具和國務院禁止使用的其他計量器具的，責令其停止制造、銷售，沒收計量器具和全部違法所得，可并處相當其違法所得百分之十至百分之五十的罰款。

（二）未取得制造、修理計量器具許可證，制造、修理計量器具的，責令其停止生產、停止營業、封存制造、修理的計量器具，沒收全部違法所得，可并處相當其違法所得百分之十至百分之五十的罰款。

（三）未取得制造計量器具許可證而擅自使用許可證標志和編號制造、銷售計量器具的，責令其停止制造、銷售，沒收計量器具和全部違法所得，可并處相當其違法所得百分之二十至百分之五十的罰款。

（四）取得制造、修理計量器具許可證后，其制造、修理條件已達不到原考核條件的，限期整改；經整改仍達不到原考核要求的，由原發證機關吊銷其制造、修理計量器具許可證。

（五）制造、銷售未經型式批準或樣機試驗合格的計量器具新產品的，責令其停止制造、銷售，封存該種新產品，沒收全部違法所得，可并處三千元以下罰款。

（六）企業、事業單位制造、修理的計量器具未經出廠檢定或經檢定不合格而出廠的，責令其停止出廠，沒收全部違法所得；情節嚴重的，可并處三千元以下罰款。

個體工商戶制造、修理計量器具未經檢定或經檢定不合格而銷售或交付用戶使用的，責令其停止制造、修理或者重修、重檢，沒收全部違法所得；情節嚴重的，可并處五百元以下的罰款。

（七）個體工商戶制造、修理，國家規定范圍以外的計量器具或者不按規定場所從事經營活動的，責令其停止制造、修理，沒收全部違法所得，可并處五百元以下的罰款。

第十五條

制造、修理、銷售以欺騙消費者為目的的計量器具的，沒收計量器具和全部違法所得，可并處二千元以下罰款；構成犯罪的，對個人或單位直接責任人員，依法追究刑事責任。

第十六條

已取得制造許可證的計量器具，在銷售時，沒有產品合格印、證或沒有使用制造許可證標志的，責令其停止銷售；銷售超過有效期的標準物質的，沒收該種標準物質和全部違法所得。

第十七條

經營銷售殘次計量器具零配件的，使用殘次計量器具零配件組裝、修理計量器具的，責令其停止經營銷售，沒收殘次計量器具零配件及組裝的計量器具和全部違法所得，可并處二千元以下的罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照。

第十八條

為社會提供公證數據的產品質量檢驗機構，違反計量法律、法規的，按以下規定處罰：

（一）未取得計量認證合格證書或已經取得計量認證合格證書，新增檢驗項目，未申請單項計量認證，為社會提供公證數據的，責令其停止檢驗，沒收全部違法所得，可并處一千元以下罰款。

（二）已取得計量認證合格證書，經檢查不符合原考核條件的，限期整改，經整改仍達不到原考核條件的，由原發證機關吊銷其計量認證合格證書，停止其使用計量認證標志。

（三）經計量認證合格的產品質量檢驗機構，失去公正地位的，由原發證機關，吊銷其計量認證合格證書，停止其使用計量認證標志。

第十九條

偽造、盜用、倒賣檢定印、證的，沒收其非法檢定印、證和全部違法所得，可并處二千元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十條

計量監督管理人員違法失職，情節輕微的，給予行政處分，或由有關人民政府計量行政部門撤銷其計量監督員職務；利用職權收受賄賂、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條

負責計量器具新產品定型鑒定、樣機試驗的單位，泄漏申請單位提供的樣機和技術文件、資料秘密的，按國家有關規定，賠償申請單位的損失，并給予直接責任人員行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條

計量檢定人員有下列行為之一的，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任；

（一）違反檢定規程進行計量檢定的；

（二）使用未經考核合格的計量標準開展檢定的；

（三）未取得計量檢定證件進行計量檢定的；

（四）偽造檢定數據的。第二十三條

計量檢定人員出具錯誤數據，給送檢一方造成損失的，由其所在的技術機構賠償損失；情節輕微的，給予計量檢定人員行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第二十四條

執行強制檢定的工作計量器具任務的機構無故拖延檢定期限的，送檢單位可免交檢定費；給送檢單位造成損失的，應賠償損失；情節嚴重的，給予直接責任人員行政處分。

第二十五條

同一單位或個人，有兩種以上違法行為的，分別處罰，合并執行。同一案件涉及兩個以上單位或個人的，根據情節輕重，分別處罰。第二十六條

有下列情況之一的，可以從輕或免予處罰：

（一）情節特別輕微的；

（二）初次違法，情節較輕的；

（三）認錯態度好，能積極有效地配合查處工作的；

（四）主動改正的。第二十七條

有下列情況之一的，按規定處罰幅度的上限從重處罰：

（一）屢教不改的；

（二）明知故犯的；

（三）借故刁難監督檢查或檢定的；

（四）后果嚴重、危害性大的；

（五）轉移、毀滅證據或擅自改變與案件有關的計量器具原始技術狀態的；

（六）作假證、偽證或威脅利誘他人作假證、偽證的。第二十八條

圍攻、報復計量執法人員、檢定人員，或以暴力威脅手段阻礙計量執法人員、檢定人員執行公務的，提請公安機關或司法部門追究法律責任。

第二十九條

當事人對行政處罰決定不服的，可在接到處罰通知之日起十五日內向作出處罰決定機關的上一級機關申請復議；對復議結果不服的，可向人民法院起訴。

對處罰決定逾期不申請復議或不起訴，又不履行的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制執行。

第三章附則

第三十條

本細則下列用語的含義是：

（一）偽造數據是指單位或個人使用合格的計量器具，進行不誠實的測量，出具虛假數據或者定量包裝商品實際量與標注量不符的違法行為。

（二）出版物是指公開或內部發行的，除古籍和文學書籍以外的圖書、報紙、期刊，以及除文藝作品外的音像制品。

（三）非出版物是指公文、統計報表、商品包裝物、產品銘牌、說明書、標簽標價、票據收據等。

第三十一條

本細則由國家技術監督局負責解釋。第三十二條

本細則自發布之日起施行。

第二篇：建設行政違法行為處罰制度

建設行政違法行為處罰制度

一、責任單位

縣建設局建設工程監察隊。

二、責任人

隊長，承辦人，局分管領導。

三、權力行使依據

依據《中共臨武縣委機構編制委員會關于撤銷縣建設工程管理站，設立縣建設工程監察隊暨縣墻體材料改革領導小組辦公室的批復》（臨編辦[2004]1號）文件中，關于對縣建設工程監察隊主要職責的規定行使權力。

四、受理條件

違反《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程質量管理條例》、《建筑工程施工許可管理辦法》、《湖南省建設工程質量管理條例》和《湖南省實施<中華人民共和國招標投標法>辦法》等150余部國家有關建設的法律、法規和湖南省有關建設的法規、規章的行為。

五、所需材料

（一）投訴、申訴、舉報材料；

（二）上級機關交辦或者有關部門移送的材料；

（三）當事人提供的材料；

（四）檢查、巡查取得的材料；

（五）監督檢查報告和已經核查獲取的證據（書證、物證、證人證言、視聽材料、當事人陳述、鑒定結論、勘察筆錄、現場筆錄）等。

六、程序

（一）受理。執法承辦人依據職權，或者通過投訴、申訴、舉報、巡查、上級機關交辦，有關部門移送等渠道，獲取有關違法案件信息后，及時查明案件本身和與案件有關的情況，并按要求填寫《案件受理登記表》，報局領導簽署意見。

（二）檢查。對已受理案件經局領導簽署意見后，由隊里指派執法承辦人在7個工作日內對案件進行現場檢查，特殊情況可以延長至15個工作日內。檢查過程中可視案情填寫《檢查情況登記表》和《停工（檢查）通知書》等法律文書。

（三）立案。執法承辦人通過現場檢查認為符合立案條件應當立案的，要填寫《案件立案審批表》，逐級報領導審批；對應由其它部門處理的案件，填寫《案件移送單》，經局領導批準后，移送相關部門辦理；對于不符合立案條件的案件，應在《檢查情況登記表》的備注欄注明“不具備立案條件，建議不予立案”字樣，并說明不予立案理由，報局領導審批。

（四）調查取證。經批準立案的，隊里要指派2名以上執法承辦人按照全面、客觀、公正的原則對案件進行調查取證。調查取證時應填寫和制作《調查詢問筆錄》、《現場檢查筆錄》等法律文書，并收集其他必要證據。

（五）審理。執法承辦人調查取證結束后，對調查結果和相關證據進行整理、分析，依據有關法律、法規和規章，對案件作出初步認定，提出處理意見和建議，并填寫《案件處理審批表》報局領導簽署意見；需要相關站室進行會審（會簽）的，移送相關站室形成會審（會簽）意見；然后將《案件處理審批表》連同其他材料報局法規室審核；情節復雜和嚴重的違法案件，還應按局行政執法聯席會議制度規定，報局聯席會議審定，并將審定結果記入《案件處理審批表》；不需局行政執法聯席會議審定的案件，經局法規室簽署意見后報局長審查決定。

（六）告知?！栋讣幚韺徟怼方浘珠L簽批后，應做出行政處罰的，執法承辦人應當根據《中華人民共和國行政處罰法》的規定，向當事人告知，并視情況填寫《行政處罰聽證告知書》或《行政處罰陳述、申辯權告知書》。告知書應直接送去給當事人，并由當事人在存根聯上簽收；告知書無法送達的，以公告或郵寄掛號信的方式告知。

自當事人簽收之日起三個工作日內，或者公告發布和掛號信寄出之日起十五個工作日內，當事人未行使陳述、申辯和聽證權，視為放棄此權力。如當事人在規定的時限內行使陳述、申辯權力，需認真聽取當事人的陳述和申辯；如當事人申請聽證，經審查符合聽證條件的，應按規定由局法規室負責組織聽證，并填寫《行政處罰聽證通知書》、《行政處罰聽證公告》和《行政處罰聽證筆錄》。

（七）復核。對于當事人在陳述、申辯和聽證中反映的情況和意見應進行復核，并將復核意見記入《案件處理審批表》。舉行聽證的，應填寫《行政處罰聽證意見書》附于《案件處理審批表》之后。經復核需要改變原處罰意見的，應按規定報局長審批或報局行政執法聯席會議審定。

（八）制作行政處罰決定書?！缎姓幜P決定書》應加蓋作出行政處罰決定的建設行政主管部門的印章，一式三份，其中一份交當事人，一份由填發單位留存，一份歸檔立卷。

適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十個工作日內做出處理決定；案情復雜不能在規定的時限內做出處理決定的，經建設行政主管部門負責人批準，可以延長三十個工作日。

（九）送達。《行政處罰決定書》制作完成后，執法人員還應制作《送達回證》直接送達當事人簽收，如無法送達，可通過公告、郵寄掛號信和其它方式送達。

（十）執行。行政處罰決定的執行，應按《中華人民共和國行政處罰法》的規定進行。需要強制執行的，應按規定制作《行政處罰強制執行申請書》，報人民法院予以強制執行。

（十一）公示。行政處罰決定依照有關規定應予的公示的，應采取適當方式予以公示。

七、監督檢查

建設工程監察隊對本制度的執行情況進行經常性的自檢自查；法規室和局機關紀檢按照各自職責對本制度執行情況進行監督檢查，每半年不少于一次；通過公開公示的形式接受社會監督。

八、責任追究

股級以下（含股級）有關責任人違反本制度規定，情節較輕的，由局機關紀檢責令改正，進行誡勉談話或通報批評；情節較重的，依法給予相應處分，并調離現有工作崗位，一年內不得從事與該崗位性質相同或相近的工作。情節嚴重，構成犯罪的，移交司法機關處理。

第三篇：保險公司中介業務違法行為處罰辦法

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

中國保險監督管理委員會令

2009年第4號

《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》已經2009年9月18日中國保險監督管理委員會主席辦公會審議通過，現予公布，自2009年10月1日起施行。

主席 吳定富

二○○九年九月二十五日

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

目錄

第一條..............................................................4

第二條..............................................................4

第三條..............................................................4

第四條..............................................................5

第五條..............................................................5

第六條..............................................................5

第七條..............................................................5

第八條..............................................................6

第九條..............................................................6

第十條..............................................................6

第十一條............................................................7

第十二條............................................................7

第十三條............................................................7

第十四條............................................................7 保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第十五條............................................................7

第十六條............................................................8

第十七條............................................................8

第十八條............................................................8

第十九條............................................................8

第二十條............................................................9

第二十一條..........................................................9

第二十二條..........................................................9

第二十三條.........................................................10

第二十四條.........................................................10

第二十五條.........................................................10

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第一條

為了維護保險市場秩序，預防和懲處保險公司中介業務違法行為，促進保險業健康發展，根據《中華人民共和國保險法》等有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條

保險公司通過保險代理人、保險經紀人、保險公估機構進行銷售、理賠等活動的，應當遵守法律、行政法規和中國保險監督管理委員會（以下簡稱“中國保監會”）的規定。

中國保監會根據《中華人民共和國保險法》和國務院授權履行監管職責。中國保監會派出機構，在中國保監會授權范圍內履行監管職責。

第三條

保險公司應當制定合法、科學、有效的中介業務管理制度，確保經營行為依法合規、業務財務數據真實客觀。

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第四條

保險公司的業務、財務管理信息系統應當真實、準確、完整記載中介業務的業務和財務信息。

保險公司應當逐單記載通過保險代理人、保險經紀人簽訂的保單的保險費和傭金數額。

第五條

保險公司應當加強對中介業務的稽核審計，建立中介業務違法行為責任追究機制。

保險公司發現中介業務活動涉嫌違法犯罪行為的，應當按照本辦法的規定進行報告。

第六條

保險公司應當按照中國保監會的規定，對保險代理人進行法律法規和職業道德培訓，并保留詳細的培訓檔案。

第七條

保險公司應當設置專門崗位，負責對保險代理業務進行日常管理，并且建立代理業務合規經營檔案。

保險公司應當建立代理業務定期核查制度，核查結果應當記入代理業務合規經營檔案。

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第八條

保險公司應當在委托合同中約定，保險公司有權要求保險代理人糾正保險違法行為, 保險代理人拒不糾正的，保險公司有權終止其代理權。

保險公司應當及時要求保險代理人糾正保險違法行為，保險代理人拒不糾正的，保險公司應當終止其代理權。

第九條

保險公司發現保險代理人存在下列行為的，應當自發現之日起10個工作日內向中國保監會報告：

（一）嚴重侵害投保人、被保險人或者受益人的合法權益；

（二）利用保險業務進行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動；

（三）中國保監會規定的其他需要報告的行為。

第十條

保險公司及其工作人員不得在賬外暗中直接或者間接給予保險中介機構及其工作人員委托合同約定以外的利益。

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第十一條

保險公司及其工作人員不得唆使、誘導保險代理人、保險經紀人、保險公估機構欺騙投保人、被保險人或者受益人。

第十二條

保險公司及其工作人員不得利用保險代理人、保險經紀人或者保險公估機構，通過虛掛應收保險費、虛開稅務發票、虛假批改或者注銷保單、編造退保等方式套取費用。

第十三條

保險公司及其工作人員不得利用保險中介業務，為其他機構或者個人牟取不正當利益。

第十四條

保險公司及其工作人員不得通過保險代理人、保險經紀人給予或者承諾給予投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的保險費回扣或者其他利益。

第十五條

保險公司及其工作人員不得串通保險代理人、保險經紀人，挪用、截留和侵占保險費。保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第十六條

保險公司及其工作人員不得串通保險代理人、保險經紀人、保險公估機構，虛構保險合同、故意編造未曾發生的保險事故或者故意夸大已經發生的保險事故的損失程度進行虛假理賠，騙取保險金或者牟取其他不正當利益。

第十七條

保險公司及其工作人員不得委托未取得合法資格的機構或者個人從事保險銷售活動。

第十八條

保險公司及其工作人員在保險業務活動中不得編造虛假中介業務、虛構個人保險代理人資料、虛假列支中介業務費用，或者通過其他方式編制或者提供虛假的中介業務報告、報表、文件、資料。

第十九條

保險公司違反本辦法第六條至第九條規定的，由中國保監會責令改正，給予警告，對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，中國保監會可以給予警告，處1萬元以下的罰款。

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第二十條

保險公司有本辦法第十條至第十七條規定行為之一的，由中國保監會責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，限制保險公司業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格，禁止有關責任人員一定期限直至終身進入保險業。

第二十一條

保險公司有本辦法第十八條規定行為之一的，由中國保監會責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格，禁止有關責任人員一定期限直至終身進入保險業。

第二十二條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現保險代理人、保險經紀人、保險公估機構違法行為的，應當并案查處。

保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第二十三條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現存在涉嫌非法集資、傳銷、洗錢、違反國家稅收管理規定等應當由其他部門查處的違法行為的，應當依法向有關部門移送。

第二十四條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現國有保險公司工作人員貪污賄賂、挪用公款等違紀、犯罪線索的，應當根據案件的性質，依法及時向監察機關或者司法機關移送。

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現非國有保險公司及其工作人員的違法行為，涉嫌構成職務侵占罪、非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、偷稅罪等，需要追究刑事責任的，應當依法及時向司法機關移送。

第二十五條

本辦法自2009年10月1日起施行。

第四篇：保險公司中介業務違法行為處罰辦法

2009年第4號，《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》已經2009年9月18日中國保險監督管理委員會主席辦公會審議通過，現予公布，本辦法自2009年10月1日起施行。目錄

中國保險監督管理委員會令

? 保險公司中介業務違法行為處罰辦法第一條

? 第二條

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? 第五條

? 第六條

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? 第十條

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? 第十四條

? 第十五條

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? 第十九條

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? 第二十三條

? 第二十四條

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展開 編輯本段中國保險監督管理委員會令

主席 吳定富二○○九年九月二十五日

編輯本段保險公司中介業務違法行為處罰辦法

第一條

為了維護保險市場秩序，預防和懲處保險公司中介業務違法行為，促進保險業健康發展，根據《中華人民共和國保險法》等有關法律、行政法規，制定本辦法。

保險公司通過保險代理人、保險經紀人、保險公估機構進行銷售、理賠等活動的，應當遵守法律、行政法規和中國保險監督管理委員會（以下簡稱“中國保監會”）的規定。中國保監會根據《中華人民共和國保險法》和國務院授權履行監管職責。中國保監會派出機構，在中國保監會授權范圍內履行監管職責。

第三條

保險公司應當制定合法、科學、有效的中介業務管理制度，確保經營行為依法合規、業務財務數據真實客觀。

第四條

保險公司的業務、財務管理信息系統應當真實、準確、完整記載中介業務的業務和財務信息。保險公司應當逐單記載通過保險代理人、保險經紀人簽訂的保單的保險費和傭金數額。

第五條保險公司應當加強對中介業務的稽核審計，建立中介業務違法行為責任追究機制。保險公司發現中介業務活動涉嫌違法犯罪行為的，應當按照本辦法的規定進行報告。

第六條

保險公司應當按照中國保監會的規定，對保險代理人進行法律法規和職業道德培訓，并保留詳細的培訓檔案。

第七條

保險公司應當設置專門崗位，負責對保險代理業務進行日常管理，并且建立代理業務合規經營檔案。保險公司應當建立代理業務定期核查制度，核查結果應當記入代理業務合規經營檔案。第八條

保險公司應當在委托合同中約定，保險公司有權要求保險代理人糾正保險違法行為, 保險代理人拒不糾正的，保險公司有權終止其代理權。保險公司應當及時要求保險代理人糾正保險違法行為，保險代理人拒不糾正的，保險公司應當終止其代理權。

第九條保險公司發現保險代理人存在下列行為的，應當自發現之日起10個工作日內向中國保監會報告：

（一）嚴重侵害投保人、被保險人或者受益人的合法權益；

（二）利用保險業務進行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動；

（三）中國保監會規定的其他需要報告的行為。

保險公司及其工作人員不得在賬外暗中直接或者間接給予保險中介機構及其工作人員委托合同約定以外的利益。第十一條

保險公司及其工作人員不得唆使、誘導保險代理人、保險經紀人、保險公估機構欺騙投保人、被保險人或者受益人。第十二條保險公司及其工作人員不得利用保險代理人、保險經紀人或者保險公估機構，通過虛掛應收保險費、虛開稅務發票、虛假批改或者注銷保單、編造退保等方式套取費用。

第十三條

保險公司及其工作人員不得利用保險中介業務，為其他機構或者個人牟取不正當利益。

第十四條

保險公司及其工作人員不得通過保險代理人、保險經紀人給予或者承諾給予投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的保險費回扣或者其他利益。

第十五條

保險公司及其工作人員不得串通保險代理人、保險經紀人，挪用、截留和侵占保險費。

第十六條

保險公司及其工作人員不得串通保險代理人、保險經紀人、保險公估機構，虛構保險合同、故意編造未曾發生的保險事故或者故意夸大已經發生的保險事故的損失程度進行虛假理賠，騙取保險金或者牟取其他不正當利益。

第十七條保險公司及其工作人員不得委托未取得合法資格的機構或者個人從事保險銷售活動。

第十八條

保險公司及其工作人員在保險業務活動中不得編造虛假中介業務、虛構個人保險代理人資料、虛假列支中介業務費用，或者通過其他方式編制或者提供虛假的中介業務報告、報表、文件、資料。

第十九條

保險公司違反本辦法第六條至第九條規定的，由中國保監會責令改正，給予警告，對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，中國保監會可以給予警告，處1萬元以下的罰款。

第二十條保險公司有本辦法第十條至第十七條規定行為之一的，由中國保監會責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，限制保險公司業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格，禁止有關責任人員一定期限直至終身進入保險業。

第二十一條保險公司有本辦法第十八條規定行為之一的，由中國保監會責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格，禁止有關責任人員一定期限直至終身進入保險業。

第二十二條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現保險代理人、保險經紀人、保險公估機構違法行為的，應當并案查處。

第二十三條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現存在涉嫌非法集資、傳銷、洗錢、違反國家稅收管理規定等應當由其他部門查處的違法行為的，應當依法向有關部門移送。

第二十四條

中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現國有保險公司工作人員貪污賄賂、挪用公款等違紀、犯罪線索的，應當根據案件的性質，依法及時向監察機關或者司法機關移送。中國保監會在查處保險公司中介業務違法行為過程中，發現非國有保險公司及其工作人員的違法行為，涉嫌構成職務侵占罪、非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、偷稅罪等，需要追究刑事責任的，應當依法及時向司法機關移送。

第二十五條

本辦法自2009年10月1日起施行。

第五篇：安全生產違法行為處罰安全生產培訓試題

綜合協調干部培訓試卷

（十一）（安全生產違法行為處罰）

單位：

姓名：

分數：

一、填空題（每錯1空扣1分，共52分）

1、生產經營單位及其有關人員對安全監管監察部門給予的行政處罰，依法享有（）、（）和（）；對行政處罰不服的，有權依法申請（）或者提起()；因違法給予行政處罰受到損害的，有權依法申請國家賠償。

2、安全監管監察部門及其行政執法人員在監督檢查時發現生產經營單位存在事故隱患的，應當按照下列規定采取現場處理措施：能夠立即排除的，應當責令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區域撤出作業人員，并責令暫時()、()、()或者()，限期排除隱患。

3、違法事實確鑿并有法定依據，對個人處以()罰款、對生產經營單位處以()罰款或者警告的行政處罰的，安全生產行政執法人員可以當場作出行政處罰決定。

4、安全生產行政執法人員當場作出行政處罰決定后應當及時報告，并在()報所屬安全監管監察部門備案。

5、對嚴重安全生產違法行為給予責令停產停業整頓、責令停產停業、()、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關()、()罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值3萬元以上的行政處罰的，應當由

安全監管監察部門的負責人集體討論決定。

6、行政處罰案件應當自立案之日起()辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全監管監察部門負責人同意，可以延長，但不得()；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全監管監察部門批準，可延長至（）。

7、聽證參加人由聽證主持人、（）、案件調查人員、當事人及其（）、書記員組成。

8、生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人未依法保證下列安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產經營單位處（）罰款，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處()罰款；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：

（一）未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的；

（二）未按規定足額提取和使用()的；

（三）國家規定的其他安全生產所必須的()。

9、危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位未建立應急救援組織或者未按規定簽訂救護協議的； 或未配備必要的應急救援器材、設備，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的，責令改正，并可以處()的罰款。

10、知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行為，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得()的 2

罰款，但是最高不得超過()；沒有違法所得的，并處()的罰款。

11、生產經營單位及其有關人員主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的，受他（）的，配合安全監管監察部門查處安全生產違法行為有立功表現的，應當從輕或者（）。

12、行政處罰決定依法作出后，當事人逾期不履的，作出行政處罰決定的安全監管監察部門可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的（）加處罰款；根據法律規定，將查封、扣押的（）拍賣所得價款抵繳罰款；申請人民法院強制執行。

13、縣級安全生產監督管理部門處以（）罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值（）、責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者（）的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報設區的市級安全生產監督管理部門備案。

14、生產經營單位應當取得而未依法取得安全生產許可證擅自進行生產的，責令停止生產，沒收違法得所，并處（）罰款；造成生產安全事故的，處（）罰款。

15、生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人未依法保證下列安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正；逾期未改正的，責 3

令生產經營單位停產停業整頓：

(一)未保證安全技術措施工程建設資金的；

(二)未保證安全（）的更新、改造和維護資金的；

(三)未保證安全生產（）和培訓資金的；(四)未保證勞動防護用品配備資金的；(五)未按規定繳納安全生產風險抵押金的；(六)未按規定提?。ǎ┑摹?/p>

16、建筑施工單位在分部分項工程施工時，無專職安全生產管理人員現場監督的，處（）罰款。

17、生產經營單位未依法對從業人員進行教育培訓的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并可以按下列規定處以罰款：

(一)危險物品生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人、分管負責人和安全生產管理人員未按規定經考核合格上崗的，處二萬元罰款；

(二)特種作業人員未取得特種作業操作資格證書上崗的，每發現一人處（）罰款；其他從業人員未按規定進行安全生產教育培訓上崗的，每少培訓一人處（）罰款，但罰款總額不得超過()。

18、生產經營單位與從業人員訂立免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任協議的，該協議無效，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人按下列規定處以罰款：

(一)在協議中減輕因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處（）罰款；

(二)在協議中免除因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處（）罰款。

19、使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的，處（）罰款。

20、未給從業人員提供勞動防護用品，或者提供不符合國家標準、行業標準的勞動防護用品，或者以（）代替勞動防護用品的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處（）罰款；

21、未安排專門管理人員在爆破、吊裝等危險作業現場進行安全管理的，處（）罰款；

22、現場安全管理人員未堅守崗位、擅離職守的，處（）罰款。

23、生產經營單位主要負責人或者其他主管人員有下列行為之一的，給予警告，可以并處（）下罰款：

(一)違章指揮作業人員或者強令作業人員（）作業的；

(二)對工人屢次違章作業（），不加制止的；(三)對重大事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的。

24、(一)未制定重大危險源應急救援預案的，處（）罰款；

(二)未對重大危險源登記建檔的，處（）罰 5

款；

(三)未對重大危險源進行定期安全評估的，處（）罰款；

(四)未對重大危險源設施、設備進行監控的，處（）罰款。

25、(一)未制定安全生產規章制度或者操作規程的，處（）罰款；(二)違反安全生產國家標準、行業標準、操作規程組織生產經營的，處（）罰款。

26、生產、經營、儲存、使用危險物品的單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并可以按下列規定處以罰款：(一)未建立專門的安全管理制度的，處（）罰款；(二)未采取可靠的安全措施的，處（）罰款。

二、簡答題（每題12分，共48分）

1、安全生產違法行為行政處罰的種類有哪些？

2、有哪些情形，承辦案件的安全生產行政執法人員應當回避？

3、行政處罰決定書應當載明哪些事項：

4、生產經營單位及其有關人員有哪些情形，應當從重處罰？

安全生產違法行為處罰試卷答案

一、填空

1、陳述權，申辯權，聽證權，行政復議，行政訴訟；

2、停產停業，停止建設，停止施工，停止使用；

3、50元以下，1千元以下；

4、5日內；

5、責令停止建設，執業資格或者崗位證書，3萬元以上；

6、30日內，超過90日，180日；

7、聽證員，委托代理人；

8、1萬元以上3萬元以下，5千元以上1萬元以下，安全生產費用，資金投入；

9、1萬元以上3萬元以下；

10、1倍以上3倍以下，3萬元，5千元以上1萬元以下；

11、脅迫實施安全生產違法行為，減輕行政處罰；

12、3%，設施、設備、器材；

13、2萬元以上，2萬元以上，吊銷有關許可證；

14、十萬元以上三十萬元以下，三十萬元以上五十萬元以下；

15、設備、設施，宣傳、教育，安全費用；

16、五千元以下；

17、五千元，五百元，二萬元；

18、二萬元以上五萬元以下，五萬元以上十萬元以下；

19、三萬元以上四萬元以下；20、貨幣及其他物品，五萬元以下；

21、五萬元以上十萬元以下；

22、二萬元以上五萬元以下；

23、一萬元以，違章、冒險；熟視無睹；

24、二萬元以上三萬元以下，三萬元以上五萬元以下，五萬元，五萬元以上十萬元以下；

25、二萬元以上三萬元以下，三萬元；

26、五萬元以上十萬元以下，二萬元以上五萬元以下。

二、簡答題

1、（一）警告；

（二）罰款；

（三）責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；

（四）沒收違法所得、沒收非法開

采的煤炭產品、采掘設備；

（五）責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設、責令停止施工；

（六）暫扣或者吊銷有關許可證，暫?；蛘叱蜂N有關執業資格、崗位證書；

（七）關閉；

（八）拘留；

（九）安全生產法律、行政法規規定的其他行政處罰。

2、（一）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；

（三）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。

3、（一）當事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法事實和證據；

（三）行政處罰的種類和依據；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全監管監察部門的名稱和作出決定的日期。

4、（一）危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續狀態的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的。