第一篇：產品登記備案管理與重大事項報告制度

XX資產管理有限公司 產品登記備案管理與重大事項報告

制度

本制度由北京大成（上海）律師事務所鄧煒律師團隊協助起草，如您對完善本制度有任何建議或意見，歡迎發送郵件至wei.deng@dentons.cn

XX資產管理有限公司

產品登記備案管理與重大事項報告制度 第一章 總則 第一條 為加強XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）基金登記備案工作，及時按照監管規定報告公司日常投資運作的重要事項。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本制度包括發行預備案及產品成立備案、定期事項報送、重大事項報送三部分內容。（公司XX部門）須按照本制度的規定及時進行產品發行成立備案，并對公司及產品信息進行定期或不定期更新，保證本公司旗下管理的基金及時準確地向中國基金業協會完成備案和信息更新。

第三條 公司對各類報送事項采取三級復核檢查機制。經辦人需在協會規定的時點內錄入信息，并保證信息的準確、完整；一級審核為經辦人的備份人，負責對信息的準確性進行復核；二級審核為該業務條線的負責人，負責對信息的準確性做進一步審核，三級審核為備案總負責人，負責對信息及備案進行全局把控。

第二章產品成立備案

第四條 本公司產品募集完畢后20個工作日內，（公司XX部門）應通過私募基金登記備案系統進行備案，向基金業協會報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

第五條 如公司存在公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的情況，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第六條 如果存在備案材料不完備或者不符合規定的情況的，（公司XX部門）應當根據基金業協會的要求及時補正。

第七條 私募基金完成備案后，（公司XX部門）應繼續完成開立證券相關賬戶的工作。

第三章重大事項報告

第八條 公司發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在10個工作日內向基金業協會報告：

（一）公司的名稱、高級管理人員發生變更；

（二）公司的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；

（三）公司發生分立或者合并；

（四）公司或公司高級管理人員存在重大違法違規行為；

（五）公司依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

第九條 公司旗下基金運行期間，發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法建法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第十條（公司XX部門）作為公司對外系統報送的負責部門，應加強與業務部門、行政部門的聯系，在變更事項發生之日起10個工作日內，在登記備案系統中更新公司、高級管理管理人員以及其他從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，第四章定期事項報送

第十一條（公司XX部門）應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。第十二條（公司XX部門）應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第十三條（公司XX部門）應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第五章 附則

第十四條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關法律法規執行。

第十五條 本制度經XX審批通過，自發布之日起施行。

第二篇：產品登記備案管理與重大事項報告制度

XX股權投資管理有限公司 產品登記備案管理與重大事項報告制度

XX股權投資管理有限公司 產品登記備案管理與重大事項報告制度 第一章 總則 第一條 為加強XX股權投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）基金登記備案工作，及時按照監管規定報告公司日常投資運作的重要事項。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本制度包括產品成立備案、定期事項報送、重大事項報送三部分內容。公司綜合管理部與合規風控部按照本制度的規定及時進行產品發行成立備案，并對公司及產品信息進行定期或不定期更新，保證本公司旗下管理的基金及時準確地向中國基金業協會完成備案和信息更新。公司綜合管理部主要負責信息的采集與保送；合規風控部主要負責信息的審核。

第二章 產品成立備案

第三條 本公司產品募集完畢后20個工作日內，公司綜合管理部應在合規風控部審核之后通過私募基金登記備案系統申請備案，向基金業協會報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。第四條 如公司存在公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的情況，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第五條 如果存在備案材料不完備或者不符合規定的情況的，合規風控部 應當根據基金業協會的要求讓綜合管理部及時補正。

第六條 的工作。私募基金完成備案后，綜合管理部應繼續完成開立證券相關賬戶

第三章 重大事項報告

第七條 公司發生以下重大事項的，公司綜合管理部應在合規風控部審核后的20個工作日內向基金業協會報告：

（一）公司的名稱、高級管理人員發生變更；

（二）公司的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；

（三）公司發生分立或者合并；

（四）公司或公司高級管理人員存在重大違法違規行為；

（五）公司依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。第八條 公司旗下基金運行期間，發生以下重大事項的，綜合管理部應當在20個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法律法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。第九條 公司綜合管理部作為公司對外系統報送的負責部門，應加強與業務部門、合規風控部門的聯系，在變更事項發生之日起20個工作日內，在登記備案系統中更新公司、高級管理管理人員以及其他從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，第四章 定期事項報送

第十條 公司綜合管理部應當于每個會計結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的財務報告和所管理私募基金投資運作基本情況。

第十一條 單只私募證券投資基金規模超過5000萬的，合規風控部應當每月結束之日起5個工作日內披露基金凈值信息。

第十二條 綜合管理部應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所

管理的私募證券投資基金的相關信息。

第五章 附則

第十三條 本制度由公司負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關法律法規執行。

第十四條 本制度經執行董事審批通過，自發布之日起施行。

第三篇：資產管理有限公司產品登記備案管理與重大事項報告制度

XX資產管理有限公司產品登記備案管理與重大事項報告制度 第一章 總則 第一條 為加強XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）基金登記備案工作，及時按照監管規定報告公司日常投資運作的重要事項。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本制度包括發行預備案及產品成立備案、定期事項報送、重大事項報送三部分內容。（公司XX部門）須按照本制度的規定及時進行產品發行成立備案，并對公司及產品信息進行定期或不定期更新，保證本公司旗下管理的基金及時準確地向中國基金業協會完成備案和信息更新。

第三條 公司對各類報送事項采取三級復核檢查機制。經辦人需在協會規定的時點內錄入信息，并保證信息的準確、完整；一級審核為經辦人的備份人，負責對信息的準確性進行復核；二級審核為該業務條線的負責人，負責對信息的準確性做進一步審核，三級審核為備案總負責人，負責對信息及備案進行全局把控。

第二章產品成立備案

第四條 本公司產品募集完畢后20個工作日內，（公司XX部門）應通過私募基金登記備案系統進行備案，向基金業協會報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

第五條 如公司存在公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的情況，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第六條 如果存在備案材料不完備或者不符合規定的情況的，（公司XX部門）應當根據基金業協會的要求及時補正。

第七條 私募基金完成備案后，（公司XX部門）應繼續完成開立證券相關賬戶的工作。

第三章重大事項報告

第八條 公司發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在10個工作日內向基金業協會報告：

（一）公司的名稱、高級管理人員發生變更；

（二）公司的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更；

（三）公司發生分立或者合并；

（四）公司或公司高級管理人員存在重大違法違規行為；

（五）公司依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。

第九條 公司旗下基金運行期間，發生以下重大事項的，（公司XX部門）應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法建法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第十條（公司XX部門）作為公司對外系統報送的負責部門，應加強與業務部門、行政部門的聯系，在變更事項發生之日起10個工作日內，在登記備案系統中更新公司、高級管理管理人員以及其他從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，第四章定期事項報送

第十一條（公司XX部門）應當于每個會計結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的財務報告和所管理私募基金投資運作基本情況。第十二條（公司XX部門）應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第十三條（公司XX部門）應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第五章 附則

第十四條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關法律法規執行。

第十五條 本制度經XX審批通過，自發布之日起施行。

第四篇：重大事項和重要情況備案制度

XX縣工作指揮部重大事項和 重要情況備案制度

一、各指揮部根據重要工作的進展、發生的問題、出現的跡象等，堅持實事求是原則，真實全面、認真及時地總指揮部辦公室報告備案。

二、報告備案的重大事項范圍

（一）指揮部重大事務管理情況

1、重大項目實施前涉及征地、拆遷可能引發的突出問題。包括征地、拆遷政策、拆遷安置補償情況等。

2、重大項目開工建設中可能引發的突出問題。包括招投標環節、安全文明施工、工程質量和勞資糾紛等。

3、重大項目引發的組織群眾性活動，發生重大安全和災害事故等

（二）指揮部財務重大收支情況。主要有大宗物資采購、大額資金撥付使用等

（三）指揮部組織管理情況。主要有指揮部主要領導因事出部兩天以上或傷病住院等

（四）其他需要報告備案的重大事項。

三、報告內容及時限

1、重大事項應在事件發生后二天內上報縣總指揮部辦公室，突發性事件應在一小時之內報告總指揮部辦公室。

2、報告內容包括時間、地點、事件原因、結果、處理情況。對一時難以完全搞清楚的緊急情況,可先報送初步情況,隨著事態的發展，補充報告，報告應遵循逐級報告的原則。

3、對重大事項發生遲報、漏報、瞞報的,在查明情況的基礎上,按有關規定追究相關人員責任。造成嚴重后果的,給予行政處分。

四、責任追究

對不認真執行社區重大事項報告備案制度的,予以誠勉談話或通報批評;情節嚴重,造成重大經濟損失或影響的,予以黨紀政紀處分;構成違法犯罪的,依法追究法律責任。

第五篇：重大危險源登記備案制度

重大危險源登記備案制度

第一章 總則

第一條 為全面掌握本縣行政區域內重大危險源的基本情況，加強對重大危險源的監督管理，提高重大危險源的登記建檔工作質量，確保重大危險源登記備案工作有效進行，根據《中華人民共和國安全生產法》、《浙江省安全生產條例》、《浙江省重大危險源登記備案管理辦法（試行）》等法律法規的有關要求，結合本市實際，制定本制度。

第二條 重大危險源登記備案工作是指：對生產經營單位報送的《重大危險源申報表》及相關附件資料進行核查、登記、備案和建檔工作。

第三條 本制度適用于行政區域內重大危險源登記備案工作。

第四條 安監局指導、監管轄區內生產經營單位依法開展重大危險源的辨識、評估、登記建檔、備案、核銷及其日常安全管理工作，組織實施重大危險源備案、核銷等工作，負責轄區內重大危險源信息的更新與管理，依法開展重大危險源的監督檢查，根據有關規定向上級安全生產監管部門報送重大危險源檔案資料及有關信息。

街道、鄉鎮安全生產管理機構協助安監局開展重大危險源的登記備案等工作，了解轄區內重大危險源的分布情況，督促重大危險源單位及時如實申報。

第五條 生產經營單位是本單位重大危險源安全管理的責任主體，負責辨識和確定本單位重大危險源，建立健全重大危險源安全管理制度，落實重大危險源安全監測監控措施。

第六條 生產經營單位主要負責人對本單位的重大危險源安全管理工作負責，并保證重大危險源安全生產所必需的安全投入。

第二章 重大危險源申報

第七條 生產經營單位（含事業單位）的重大危險源必須申報登記。申報工作由重大危險源所在的法人單位負責。

第八條 中央駐本市企業、省屬企業的重大危險源報浙江省安全生產監督管理局登記備案；其下屬單位的重大危險源報溫州市安全生產監督管理局登記備案。

溫州市市屬企業的重大危險源報市安監局登記備案；其下屬單位的重大危險源報安監局備案。

市行政區域內的其他單位的重大危險源，報安監局登記備案。

第九條 依據國家標準和國家安全生產監督管理總局的有關規定，重大危險源的申報、登記范圍包括：

（一）危險化學品重大危險源

國家標準《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)規定的危險化學品重大危險源。

（二）煤礦(井工開采)符合下列條件之一的煤礦礦井：

1.高瓦斯礦井；

2.煤與瓦斯突出礦井；

3.有煤塵爆炸危險的礦井；

4.水文地質條件復雜的礦井；

5.煤層自然發火期≤6個月的礦井；

6.煤層沖擊傾向為中等及以上的礦井。

（三）金屬非金屬地下礦山

符合下列條件之一的金屬非金屬礦井：

1.瓦斯礦井；

2.水文地質條件復雜的礦井；

3.有自燃發火危險的礦井；

4.有沖擊地壓危險的礦井。

（四）尾礦庫

全庫容≥100萬m或者壩高≥30m的尾礦庫。第十條 登記備案申報材料主要包括：

（一）重大危險源登記備案申請表；

（二）重大危險源有關信息表，包括生產經營單位基本情況表、危險化學品重大危險源詳細情況表、重大危險源周邊環境基本情況表；

3（三）營業執照復印件；

（四）事故應急救援預案或操作手冊文本及電子文檔；

（五）應急救援裝備物資清單文本及電子文檔；

（六）重大危險源安全評估報告文本及電子文檔，如企業已做安全評價，且安全評價報告覆蓋了重大危險源安全評估的有關內容，也可用安全評價報告代替重大危險源安全評估報告；

（七）與重大危險源相關的企業廠區平面圖（標注重大危險源分布、應急救援裝備、物資等分布情況）、重大危險源關鍵設施、設備及場所圖片、反映重大危險源周邊主要狀況的照片等有關圖紙和圖片電子文檔。

第十一條 重大危險源申報采用網上申報和紙質材料報送相結合的方式。重大危險源單位將本單位重大危險源登記備案信息錄入重大危險源信息系統，同時，上報書面登記備案材料。

第三章 重大危險源登記、備案

第十二條安監局在收到重大危險源單位提交的書面登記備案申報材料后20個工作日內對登記備案內容進行符合性及完整性審查，必要時進行現場抽查，符合要求的，予以備案并出具重大危險源登記備案表；不符合要求的，及時通知申報單位修改、補充相關材料。

第十三條 對登記備案資料有疑義的，應組織專家和技術人員對有關資料進行核查、論證，必要時組織現場核查，確保重大危險源登記備案資料的真實有效。對核查中發現不能反映重大危險源真實情況的應立即通知生產經營單位補充有關資料。

第十四條 重大危險源登記備案的有效期為3年。重大危險源單位應在有效期滿前3個月，按規定申請重新登記備案。

第十五條 對生產經營單位核銷重大危險源的，安監局要及時辦理重大危險源核銷備案手續，向生產經營單位發給重大危險源登記備案核銷憑證。

第四章 重大危險源監督管理

第十六條 安監局對日常監督中發現的重大危險源，應當督促生產經營單位依法進行登記建檔，并按要求規范管理。

第十七條 安監局應加強對轄區生產經營單位開展重大危險源登記建檔工作的監督管理和業務指導。

第十八條 重大危險源單位應當按照國家有關標準和規定進行重大危險源辨識，建立重大危險源登記管理檔案。

登記建檔的主要內容包括：

（一）辨識、分級記錄；

（二）重大危險源基本特征表；

（三）涉及的所有化學品安全技術說明書；

（四）區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；

（五）重大危險源安全管理規章制度及安全操作規程；

（六）安全監測監控系統、措施說明、檢測、檢驗結果；

（七）重大危險源事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告；

（八）安全評估報告或者安全評價報告；

（九）重大危險源關鍵裝置、重點部位的責任人、責任機構名稱；

（十）重大危險源場所安全警示標志的設置情況；

（十一）其他需要說明的文件、資料。

第十九條 重大危險源單位應當每季度對本單位重大危險源的登記備案信息進行確認，每年對本單位重大危險源的管理情況進行總結，并將確認情況和總結報告及時錄入重大危險源信息系統。

第二十條 重大危險源具有下列基本信息變更的，重大危險源單位應當及時向登記機構上報變更情況。

（一）單位名稱；

（二）法定代表人；

（三）單位地址；

（四）聯系方式；

（五）危險源種類及數量情況；

（六）事故應急救援預案。

第二十一條 重大危險源具有下列情況之一的，重大危險源單位應當在1個月內對發生變化的內容重新進行安全評估并辦理登記備案手續。

（一）生產工藝、材料以及生產過程、設備、設施等發生較大變化的；

（二）外部環境因素發生重大變化的；

（三）國家有關標準發生變化的。

第二十二條 新建、改建、擴建的重大危險源單位應在通過建設項目安全設施竣工驗收后三個月內辦理重大危險源登記備案手續。

第二十三條 對已不構成重大危險源的，重大危險源單位應及時向安監局提出書面核銷申請報告。安監局在收到重大危險源單位提交的書面核銷申請報告并進行核實后，符合條件的予以注銷。

第二十四條 安監局根據法律法規的有關規定，對未按規定開展重大危險源登記建檔工作的生產經營單位依法進行處理。

第二十五條 任何單位或者個人對存在重大危險源的生產經營單位的事故隱患或安全生產違法行為，均有權向安監局舉報，本局應當及時依法調查處理。

第五章 附 則

第二十六條 本制度自2013年1月1日起執行。第二十七條 本制度由安全生產監督管理局負責解釋。