第一篇：新制度經濟學復習思考題參考答案

新制度經濟學復習思考題

參考答案

一、名詞解釋

新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

有限理性：有限理性是考慮限制決策者信息處理能力的約束，將不完全信息，處理信息的費用和一些非傳統的決策者目標函數引入經濟分析。有限理性認為，信息是一種昂貴的商品；引入機會主義行為與非均衡分析；增加了時間因素追求制度分析與傳統經濟學的耦合：將數理分析、成本－收益分析等方法引入制度變遷理論；建立了涵蓋資源、技術、偏好和制度等經濟變量的比較完整的經濟學分析體系 不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

機會主義行為傾向：指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實威脅或承諾謀取個人利益的行為。

表現之一是“搭便車”就是即使個人未支付費用，他也享受到了團體所提供的服務。

制度需求：是按照現有的制度安排，無法獲得某些潛在的利益。行為者認識到，改變現有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這是就會產生改變現有制度安排的需求。

制度供給：是制度的生產，它是對制度需求的回應，是為規范人們的行為而提供的法律、倫理或經濟的準則或規則。制度均衡與非均衡：制度均衡是指在給定的一般條件下，現存制度安排的任何改變都不能給經濟中任何個人或任何個人的團體帶來額外的收入。制度非均衡是制度運行的一種常態。是由制度的供給與需求出現了不一致而產生的，人們對現存制度的一種不滿意，希望改變而又未改變一種狀態。產權：產權是經濟所有制關系的法律表現形式。它包括財產的所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處臵權。以法權形式體現所有制關系的科學合理的產權制度，是用來鞏固和規范商品經濟中財產關系，約束人的經濟行為，維護商品經濟秩序，保證商品經濟順利運行的法權工具。產權殘缺：完備的產權應該包括資源利用的所有權利。如果這些方面的權能受到限制或禁止，就稱為產權的殘缺。產權殘缺分為兩種情形:（1）一種是產權的主體因界定、保護和實現權利的費用太高而自動放棄一部分權利束;（2）另一種

情形是外來的干預(或侵犯)，如國家的一些管制造成的所有制殘缺。國家干預和管制是造成所有制殘缺的根源。科斯定理：科斯定理的兩個相反假設：1.在交易費用為零的情況下，不管權利如何進行初始配臵，當事人之間的談判都會導致這些財富最大化的安排；2.在交易費用不為零的情況下，不同的權利配臵界定會帶來不同的資源配臵。科斯由此提出一個經典性的思想:只要是清楚界定的產權，市場的自由交易就會帶來資源的最佳配臵。科斯定理的理論意義：不論產權屬誰，只要產權界定清楚，自由的市場機制便能導出最有效率的結果。這一結論從產權的角度給出了市場順暢運行的條件即產權的清晰界定。

波斯納定理：波斯納定理認為如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權利應賦予那些最珍視它們的人。（概念解讀：波斯納的貢獻不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這一定理用于對每個部門法和各種契約的具體分析。其中，對企業有限責任制度的分析可能是最具啟示性的。波斯納定理的實質即在契約安排中，要求體現“比較優勢原理”。按照“平等競爭、能者居之”的原則分派權利，就能實現最優的權利安排。如果把企業責任制度理解為一種風險配臵契約，那么，從無限責任制到有限責任制的演變就恰好印證了契約安排中的比較優勢原理。）

交易費用：也指交易成本，是一個經濟學概念，指在完成一

筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本。

逆向選擇：是指由交易雙方信息不對稱和市場價格下降產生的劣質品驅逐優質品，進而出現市場交易產品平均質量下降的現象。

道德風險：從事經濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。或者說是：當簽約一方不完全承擔風險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為。不完全契約：是指締約雙方不能完全預見契約履行期內可能出現的各種情況，從而無法達成內容完備、設計周詳的契約條款。

企業家：企業家是企業的決策者，是企業的中心簽約人；是剩余控制權的擁有者和企業產權的所有者。企業家可以通過三種方式籌集資本：一是從土地所有者借入土地；二是從外部資本所有者借入資本；三是企業所有者自己擁有資本。在企業內部，企業家與勞動者簽訂契約的結果，形成了雇傭關系，這種關系中的產權關系是難以完全清楚的，從而產生了代理問題。

制度創新：是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的統稱。包括制度的調整、完善、改革和更替等。

制度變遷：是指制度的替代、轉換與交易過程，它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代。制度變遷的原因

在于制度穩定性、環境變動性和不確定性及人們對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

路徑依賴：似于物理學中的“慣性”，一旦進人某一路徑就可能對這一路徑產生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個社會一旦選擇了某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來，這被稱之為鎖定。

制度變遷的時滯：時滯是經濟學中的一個重要概念。從認知和組織制度變遷到啟動制度變遷有一個過程，這個過程就是制度變遷中的時滯。時滯可分為四個部分。時滯Ⅰ:認知和組織。時滯Ⅱ:發明。時滯Ⅲ:菜單選擇。時滯Ⅳ:啟動時滯。啟動時滯的長短主要取決于制度主體的不同。

薩克斯“休克療法”：

1、采取嚴格的貨幣緊縮政策，嚴格控制全社會的貨幣和信貸規模，削減財政補貼，減少財政赤字，以此抑制社會總需求，強制地消除總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的發展。

2、放開價格，取消價格補貼，形成市場供求決定的價格體系。

3、實現貨幣自由兌換，取消對外貿易的限制，建立自由貿易體制，從國外“進口”一個真實的價格體系。

4、取消經濟控制，盡快打破某些行業壟斷，放棄對私有部門的各種限制。

5、盡快實行私有化，改造國有企業，建立以私有制為基礎的混合經濟。簡單地講，薩克斯“休克療”=穩定宏觀經濟 + 經濟自由化 + 私有化。

制度變遷的相機組合模式：制度變遷的相機組合模式主要有以下四種：組合模式Ⅰ:強制性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式強制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅱ:強制性制度創新方式 十 漸進方式的組合模式。簡稱漸進式強制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅲ:一種比較理想的模式，需求誘導性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式需求誘導性制度變遷組合模式。組合模式Ⅳ:需求誘致性制度創新方式 + 漸進式的組合模式。簡稱漸進式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有絕對的好壞、優劣之分，其效果主要看組合模式是否與實際相符，是否能解決該階段的改革任務：主要應該掌握：(1)因地制宜用好組合模式；（2）把握模式的轉換時機；（3）各種組合模式互補搭配；（4）把握好制度變遷的強度；（5）把握好制度變遷的時間長度；（6)要考慮制度需求累增效應，及時推動制度升級和完善。

二、思考題

1、新制度經濟學關于人的行為有哪些方面的假定？ 答：新制度經濟學對人的行為的假設主要有三方面內容：1.人的行為動機是雙重的既追求財富最大化，也追求非財富最大化。2.人都是有限理性的。3.機會主義行為傾向。2、新制度經濟學與主流經濟學、舊制度經濟學的主要理論分歧是什么？

答：新制度經濟學屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學派經濟學有區別，與以加爾布雷思為代表的現代制度經濟學也有區別。他們的重大差別在于舊制度學派往往對主流經濟學持批判否定的態度，批駁有余而建樹不多；同時，分析方法更接近社會學方法而非經濟學方法。而新制度經濟學則基本贊同主流經濟學的分析方法，并將這一方法運用于分析制度。所以新制度經濟學與主流經濟學的區別在于研究領域、研究對象的不同，而與舊制度學派經濟學及現代制度學派經濟學的差異則是研究方法的不同。

3、簡述制度的含義，本質及其特征？

答：制度是一系列被制定出來的規則、守法秩序和行為道德、倫理規范，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。制度的本質：第一，制度是關于人們行為的規則。第二，制度是一種 “公共物品”。第三，組織不是制度。制度是游戲規則，而“組織是游戲人”。第四，制度通過制度安排而具體化。制度的共同特性：習慣性、確定性、公理性、普遍性、標志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及

由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。聯系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

5、制度的功能有那些？

答：

1、制度能降低交易成本。

3、制度提供人們關于行動的信息。制度規定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關于行動的信息。

4、制度為個人選擇提供激勵系統。制度通過獎勵或懲罰的強制力量得以執行。據此，個人不僅可以預知行為的后果，而且可以計算采取何種方式實現自己的目標最為合算。制度的有效性決定著個人選擇的有效性。

5、制度能約束主體的機會主義行為。在制度規定的范圍內，人的活動具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。

6、影響制度需求制度供給的因素有那些？

答：(1)產品和要素相對價格。(2)憲法秩序。各種經濟社會問題都能從憲法結構中找到原因。憲政規則的改變對一個國家的經濟社會影響是全方位的。如中國對私人產權的認可與保護；廉政問題等等。(3)技術進步。如帶鐵蒺藜的鐵絲網的技術與美國西部私人牧場的出現。(4)市場規模。如 股份公司的產生；跨國公司制度(5)其他因素。如突發事件；群體偏好；制度間的聯動效應等。

7、產權的主要功能是什么？

答：（1）減少不確定性。（2）將外部性內在化。（3）產權能夠解決激勵問題。（4）產權具有約束功能。產權是有限的；

產權約束的兩種形式：外部監督約束和市場競爭約束。（5）產權的資源配臵功能。指產權安排或產權結構直接影響資源配臵狀況過程和效率。（6）產權的收入分配功能。產權本身包含著利益內容；產權是收入分配的依據；產權的明確界定有利于收入分配的規范化。

8、產權有那些特征？

答：

1、產權的殘缺性與完備性。

2、產權的排他性與非排他性。

3、產權的明晰性與模糊性。

4、產權的實物性與價值性。

5、產權的可分割性與可轉讓性。

6、產權的延續性和穩定性。

9、聯系自身工作實踐分析說明，為什么解決中國的（企業改革；經濟增長方式轉變；官員腐敗；環境污染；乃至政策制定等--可任選一個方面內容）問題必須從產權制度的創新入手？

答：腐敗是一種世界性現象，并不是中國獨有的。現有世界上越來越多的國家、國際組織和專家發現，腐敗主要是與體制、制度有關，因此反腐敗也必須從體制、制度入手。我們可以從兩個制度層面來分析我國的腐敗問題

1、產權與行政權。近些年來我國腐敗現象的增加與我國新舊體制轉型時期的矛盾、磨擦密切相關。在我國轉型時期，一些政府官員的腐敗或多或少與我國的產權制度有關。在西方尋租理論看來，政府應該慎重地介入產權問題。不同的產權安排對社會

經濟結構的影響是不一樣的，同時，不同的產權安排也將對政府官員的行為產生重要的影響。在我國經濟轉型時期，過大的國有資產由于產權界定不明晰，必然會成為有權力的官員追逐的對象。從這些年我國腐敗現象的大量案例來看，腐敗現象主要是產生在兩個領域，一是公共領域，如公共工程；二是公有產權領域。產權制度不健全是我國腐敗的一個重要經濟原因。具體表現為，一是國有企業產權改革的進展緩慢導致產權約束的失靈從而尋租。另一個是對非公有制產權的限制也會導致一部分官員的抽租和尋租行為。我國非公制企業發展的制度環境也應該引起我們有關部門的高度重視。產權與市場結合的時候就會形成尋利的社會，產權與政府及官員結合的時候就會形成尋租的社會。這些年來我們在改革計劃經濟的那一套做法上取得了不少的進展，但是政府官員控制、左右市場的能力還很強。

2、軟政權現象。“軟政權”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實施。突出特點是行政的隨意性控制。這種隨意性控制是產生腐敗和設租－尋租現象的溫床。當前我國反腐敗的治本之策應該是從兩個方面入手，一是加大市場化改革的力度，二是讓制度尤其是產權制度在經濟交易中起著基礎性的作用。

10、簡述康芒斯關于“交易”概念的基本要點？

答：（1）“交易”是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的最小的單位。（2）“交易”是人與人之間的關系，是所

有權的轉移，是個人與個人之間對物的未來所有權的讓與和取得，而不是人類與自然的關系。（3）“交易”是人類根本的或基本的活動單位，是使法律、經濟學和倫理學有相互關系的單位。（4）“交易”與古典經濟學和新古典經濟學的“交換”不同。“交換”是一種移交與接收物品的勞動過程，是一種物質的供給與需求的平衡或伸縮關系。（5）“交易”作為人類經濟活動的基本單位，本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質上是指人類交易關系的三個基本特征。（6）“交易”可以分為三種類型：買賣的交易、管理的交易和限額的交易。（7）不同的具體的交易合在一起構成經濟研究上的較大單位——“運行中的機構”或制度，實際上是貿易活動的有規則的載體。

11、交易費用存在的原因是什么？

答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不對稱的前提下，交易雙方不可能簽訂到一個預見到一切可能性的完全契約。為了能夠協調雙方在將來可能出現的分歧，必須進行適當的安排，從而必然形成相應的交易費用。2.有限理性。在有限理性假設前提下，人們只具備有限的處理和分析信息的能力，交易的參與者可能會遇到自己未能預見到的事。為了防止交易的參與者也可能被別人算計，付出相應的交易費用則是難免的。3.機會主義。機會主義使得交易雙方有可能為了獲得更多的收益而“損人利己”，交易雙方為

了防止被對方算計要支付相應的交易費用。(二)與特定交易有關的因素：一些特定交易具有相對較高的風險性，為確保交易的順利進行，通常會支付一定的交易費用。

（三）交易的市場環境因素。市場經濟具有不確定性，需要交易雙方支付相應的交易費用以確保交易的順利進行。

（四）資產專用性。

12、簡述阿爾欽和德姆塞茨“隊生產”理論的基本內容？ 答：其代表論文是《生產、信息費用與經濟組織》。其基本內容：1.科斯關于企業是通過比市場擁有更為優越的權利（如命令強制或勞動紀律約束等）來解決問題的認識是一種幻覺。2.企業的實質不是雇主與雇員之間的長期和約，而是對投入的使用。3.企業生產是一種“隊生產”。其特征是（1）生產需投入多種資源；（2）生產是一種合作勞動，存在一個隊組織問題；（3）客觀上存在著對每一個勞動者具體成果的計量困難。4.隊生產會導致“搭便車”問題，解決方法是引入監督者。5.監督者也存在一個激勵問題。方法是使其獲得規定的殘余產品的權利。

13、委托-代理問題及其產生的的原因是什么？

答：委托-代理問題存在于任何包含有兩人或兩人以上的組織和合作關系之中。如果委托-代理雙方都是效用最大化者，且效用函數不同，則一系列的委托-代理問題就會產生。委托-代理問題產生的原因：（1）信息分布不對稱；（2）環境 的不確定性；（3）契約的不完整性。

14、聯系實際談談對激勵機制的理解？

答：

（一）基本含義：是指委托人設計一套信息激勵系統，使代理人在決策時，不僅要參考原有的信息，而且需要參考由信息激勵系統所發出的新信息，使代理人明白，隱瞞和欺騙行為都是徒勞無益的，只有努力履行契約，才會實現自身的合理利益。從而使委托人的利益得到保證。

（二）企業激勵的兩種方式：1.資本所有者對經理人員的激勵問題。包括：了解經理人員的目標函數；客觀量度企業業績和經理人員的努力狀況；設計適當的激勵手段；引入經理人市場競爭機制。2.企業科層組織中的激勵約束問題。科層組織的特點：金字塔型結構，決策控制全，縱向的信息流動，報酬差別。激勵方式：提職晉升；協調與監督。

（三）分成制的激勵方式。代表理論為張五常的租佃分成制理論。

13、為什么要進行制度創新？

答：1.制度的局限性與制度創新的必要性：(1)制度的產生、性質由生產、交往規定，因而，它的功能是不以人的意志為轉移的。(2)有制度而不能執行，影響了制度的有效性。(3)制度的穩定性與變化性的矛盾構成了制度的局限性。2.制度的特性是保持穩定和壓制變化。制度的穩定性這一優點，恰恰也是制度的缺點或短處，它使得制度創新成為必要和可能。

15、影響制度創新時滯的關鍵因素有哪些？

答：在影響的諸多因素中，最重要的因素是現存法律和制度安排的狀態。因為:第一、它限制了制度安排的演化范圍，如一國憲法秩序就往往規定了制度安排的可行性空間。第二、現存制度安排還有殘存價值。這種價值越大，拋棄它就越覺得可惜。第三、發明是一個困難的過程。“摸著石頭過河”，制度創新時滯必然被拉長。第四、制度創新是一個利益調整過程。各個利益主體之間曠日持久的討價還價；對受損者進行相應的補償；會導致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供給中的時滯還與人的有限理性、信息成本甚至意識形態都有關。通過努力，人們能夠縮短，但卻不能消滅制度供給中的時滯。

16、簡述學習與制度變遷的關系？

答：1.制度變遷的動力取決于兩個因素，即學習與競爭。人類從野蠻、愚昧、落后走向文明、進步,就是不斷學習的結果。在整個制度變遷過程中，人們更多地是在“邊干邊學”。如同中國改革中的“摸著石頭過河”。2.學習機制對制度變遷的影響：(1)制度變遷的速度是學習速度的函數，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識的預期回報率。(2)經驗和學習的差異是形成不同社會和文明的重要原因。(3)現存知識存量變化對制度變遷的時間因素起著重大影響。3.人類從過去的野蠻走向今天的文明確實是經過漫長學習過程的結果。

許多制度、規則是人們不斷地“試錯”、學習的結果;反過來，有效的制度又鼓勵人們不斷學習。沒有學習及其知識存量的積累，就不可能有制度的變遷和創新。如：西歐的率先發展，一個主要因素，就是逐漸意識到純科學研究的實際作用。中國的崛起得益于科學技術是第一生產力的指導思想。

17、試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的優點與缺點？

答：

（一）誘致性制度變遷的優點和缺點：1.優點：具有堅實的組織保障機制，改革的速度和路徑有可控性；較低的決策失誤率；持久的改革動力；改革具有不可逆性。2.缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時間較長；改革成本較大，且有向后累積的趨勢；改革可能出現主體缺位現象；導致“雙軌制”長期并存，加大了政府和官員的“尋租”空間。

（二）強制性制度變遷的優點和缺陷：1.優點：推動力度大；制度出臺的時間短；能夠保證制度安排運行的有效性；對舊制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便車”；制度破壞性大；社會震蕩大；風險高。2.局限性還有：可能違背了一致性同意原則；出現“上有政策，下有對策現象”。

（三）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較在社會實際生活中，誘致性制度變遷與強制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯系、相互制約，共同推動著社會的制度變遷。1.二者有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應、兩者都

得遵循成本--收益比較的基本原則等。2.二者是相互補充的。這種相互補充有兩方面的含義:一層含義是當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足；另一層含義是制度作為一種公共品也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的，有些制度供給及其變遷只能由國家來實施。

18、漸進式改革與激進式改革的區別是什么 ？

答：(1)從改革的內容上看，差別主要表現在所有制改革和經濟自由化上。(2)從改革的哲學和理論基礎來看，激進式改革者認為，“跨躍深淵時不可能用兩步”，而漸進式改革者認為，應“摸著石頭過河”。激進式改革的意識形態取向是資本主義，其經濟學的理論基礎是西方占主流地位的新古典經濟學。而漸迸式改革的意識形態取向是社會主義，其經濟學理論基礎是馬克思經濟學，不過在改革過程中又有選擇地吸收了一些經濟學派的觀點，如新制度經濟學、及公共選擇學派的觀點和方法。(3)從改革的過程來看，這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破與立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗、改革的設計及改革中經濟的“二元性”上都存在差異。（4）從理論的邏輯完整性來看，漸進式改革遠沒有激進式改革那么完整。

19、為什么說激進式需求誘導性制度變遷組合模式是一種比

較理想的制度變遷模式組合？

答：1.這種組合模式從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導性制度變遷方式，但是在單個制度的安排上有激進性質體現。在核心制度采取激進的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導性制度來逐步完善。2.這種制度變遷的組合模式有許多優點:（1）因為有充足的內生需求，制度安排一般符合社會發展規律的要求，制度實施的阻力小，實施成本低；（2）制度安排成功的概率相當高；（3）制度供給較及時，可以較大地縮小制度供需缺口；（4）制度安排的可逆性大，便于制度修正和調整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。

20、簡述關于國家起源的契約理論與剝削理論的基本觀點？ 答：1.契約理論可以追溯至文藝復興時期。斯賓諾莎、霍布斯、盧梭等人都有過重大貢獻。認為，國家是人們自愿訂立契約的產物。人們通過自愿讓渡部分權利而產生公共權力組織-―國家來保護個人的生命、自由和財產，并獲得某些公共服務。2.剝削理論則認為國家起源，于掠奪和征服，是人對人使用暴力的結果，國家不是產生于契約，而是產生于暴力，把國家看作是一個集團或階級的代理機構。

21、為什么說使統治者租金最大化和社會產出雙重目標往往是矛盾的？

答：1.統治者租金最大化和社會產出雙重目標存在著內在 的矛盾。第二個目的包含一套使社會產出最大化而完全有效率的產權，而第一個目的是企圖確定一套基本規則以確保統治者自己收人的最大化。是使統治者的租金最大化，還是使社會產出最大化，在許多情況下，這確實是一個魚與熊掌的兩難選擇，要在這兩者之間選擇一個 “皆大歡喜”的均衡點是很困難的。2.諾思認為：從歷史上看，“在使統治者 的租金最大化的所有權結構與降低交易費用和促進經濟增長的有效率的體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現經濟持續增長的根源”。3.換言之，國家這兩個目的沖突的根源在于有效率的產權制度的確立與統治者的利益最大化之間存在著沖突，建立有效率的產權制度有利于社會產出最大化，但可能并不有利于統治者租金的最大化。從自身利益出發，統治者往往可能維持或建立一套無效率的產權制度。

22、為什么國家要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構負責？

答：1.“諾思悖論”認為，因為是國家界定產權結構；因而國家理論是根本性的。最終是國家要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構的效率負責。國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。2.國家目標有兩個：一是使統治者的租金最大化。二是降低交易費用以便社會產出最大，從而使國家稅收增加。換言之，國家有兩個方面的

目標，它既要使統治者的租金最大化，又要降低交易費用以使全社會總產出最大化，從而增加國家稅收入。然而，這兩個目標是相互沖突的，也正是因為存在著這樣的沖突并導致相互矛盾，乃至對抗行為的出現，國家由此興、由此衰。國家權力就構成有效產權安排和經濟發展的一個必要條件。就此來看，沒有國家就沒有產權。另一方面，國家權力介入產權安排和產權交易，又是對個人財產權利的限制和侵害，就會造成所有權的殘缺，導致無效的產權安排和經濟的衰落。

23、國家在產權制度形成中起什么作用？

答：國家在產權制度形成中起保護促進和阻礙雙重作用。1.國家制定規則保護產權制度。國家或政府的作用是壟斷暴力潛能以保護產權、降低產權界定和轉讓中的交易費用。2.國家的過多干預不利于保護產權制度。國家的過多干預則會造成所有權的殘缺，降低產權制度的效率。

第二篇：新制度經濟學復習思考題參考答案

復習思考題

第一章

1：什么是制度，制度的作用是什么，制度是如何起源的？

答：制度是一個社會的游戲規則，起著規范、約束人們行為的作用。

制度的作用有：降低交易費用，為經濟提供服務，為合作創造條件，提供激勵機制，外部收益內部化，印制機會主義行為。所有的這些作用都是為了提供激勵和提供有效信息的穩定預期，從而改變相對價格，形成偏好與抉擇，從而影響行動和結果。（P6）

關于制度的起源有三種觀點。第一種觀點是以科斯為代表的交易費用說。第二種觀點是諾斯的從簡單交換到非個人的交換理論。第三種觀點是考特和尤倫關于財產制度起源的思想庫。（P8）

2：什么是制度變遷？制度變遷有哪些形式？

答：所謂制度變遷是指新制度(或新制度結構)產生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結構)的過程。

制度變遷的形式有：強制性制度變遷和誘致性的制度變遷。由政府或團體進行的制度變遷往往具有強制性的特點。自下而上的制度變遷，即由個人進行的制度變遷或無主體的制度變遷一般具有誘致性的特點。

制度變遷的方式有，漸進式制度變遷和突變式制度變遷。前者如冰河般緩慢移動，后者像暴風雨一樣劇烈的變化。（P11）

3：什么是新制度經濟學?新制度經濟學有哪些代表人物？

答：新制度經濟學最早是由O。威廉姆森提出來的，意指以科斯為代表的、強調交易費用和制度重要性的學術思潮。代表人物：羅納德科斯 道格拉斯諾斯 阿曼阿爾欽 哈羅德德姆塞茨 張五常等。（p14）

4：新制度經濟學有哪些主要理論？

答：第一、交易費用經濟學。交易費用是指交易過程中談判、簽約、和履行合約的成本。交易過程中包括事前交易成本和事后成本。交易費用經濟學的基本思想是，交易一般是以極大化其提供的凈收益的方式進行的。作為理性的經紀人，經濟單位和經濟個體總是希望降低交易費用，因而會想出各種辦法，包括作出不同的制度安排，建立不同的經濟組織或者選擇不同的交易方式等。

第二、產權經濟學。基本觀點是產權是經濟系統的關鍵變量，一旦改變了產權，也就改變了整個系統，因而產權安排對經濟活動的效率至關重要。

第三、合約經濟學。是20世紀八十年代以來形成的一個新興研究領域，主要研究交易費用與合約選擇的形式，合約的結構和合約的效率。研究合約選擇問題對于理解經濟的運行和資源的配置的效果具有重要意義。（P16）5：新制度經濟學到底“新”在何處？（P22）答：第一、與新古典經濟學相比：

第二、與舊制度經濟學相比： 第三、新在交易費用 6：為什么要學習新制度經濟學？

答：學習新制度經濟學的重要性，首先來自于其研究方法的啟發作用。第二新制度經濟學將制度當作重要變量，研究了制度的作用，尤其分析了不同制度下人的行為與資源配置的不同效果問題，這對于我們更好地理解中國改革開放以來的經濟增長，也具有重要的參考作用。第三，學習新制度經濟學并不只是為了更好地解釋以往的經濟增長，而是為了更好的解決當前的現實問題。

第二章

1：什么是交易，康芒斯的交易分為哪幾種類型？（P38）

答： 交易是，當一種物品或服務在不同的技術界面上被轉讓時，交易就發生了。交易意味著活動的一個階段的終止，另一個階段的開始。

康芒斯把交易具體分為三類，一是“買賣型”的交易，又稱平等的交易，指的是兩個買者和賣者之間的市場交易。二是“管理型”的交易，就是上級一個人或一種少數個人的特權組織，發號施令，下級必須服從的交易。三是“配額型”的交易，配額型交易是指一個集體的上級或其代表人物的交易，這是一種政府交易。2：什么是交易費用？交易費用包括哪些類型？

答：狹義的交易費用是指利用市場價格機制的費用，包括進行信息搜尋、談判、簽訂合約、和履行合約的費用。廣義的交易費用則定義為經濟體系運行或制度運作的費用。

交易費用包括了市場交易費用、經理交易費用和政治交易費用。市場交易費用是指市場交易過程中談判簽約和履行合約的成本。經理交易費用主要是交易由企業來組織時所涉及的費用，典型的是在企業和雇員之間執行勞動合同的費用，以及經理決策失誤的費用。政治交易費用就是通過集體行動來供給公共物品的成本。3：為什么存在交易費用，特別是，為什么資產的專用性越強，交易費用越高？

答：威廉姆森概括了兩個方面的因素：一是與交易有關的人的因素；另一個是與特定交易有關的因素。關于人的因素，在威廉姆森看來，進行交易的個人都是有限理性和機會主義的，這兩種結合起來，使交易雙方既不可能估計到所有情況也不可能防止他人投機取巧，因而必須采取一些預防性辦法或安排來保護自己不受損害，由此導致了交易費用。與他特定交易有關的因素主要有三個，一是資產的專用性，二是未來的不確定性程度，三是交易的頻率。

資產的專用性不同意味著在市場交換時面臨的選擇也就不同，具有完全專用性的資產由于不可能挪作他用，因而一種用途無法實現，其價值就會下降為零。而與之相對的通用性資產，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實現，可以方便地轉作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產在市場交易中就會比具有單一用途的專用性資產處于更為有利的地位。所以資產的專用性越強，交易費用越高。4：如何估算交易費用的大小？ 答：市場交易費用：搜尋成本的相對大小。對市場供給方來說，交易費用表現為推銷成本中扣除運輸成本的部分。

經理交易費用：可以用經常成本作為估計的基礎。經常成本既包括生產承辦，也包括內部交易費用。同時某些交易費用采取了沉淀成本和專用性投資的形式，這也是需要考慮的。

政治交易費用也很重要，但卻更加難以估計，制定和實施法律的成本，公共選擇的成本都是難以估量的。

5：交易費用經濟學在新制度經濟學中的地位如何？

答：交易經濟學在新制度經濟學中顯然處于核心地位，新制度經濟學既然是研究制度的，而一切制度安排都是為了降低交易費用。交易費用是新制度經濟學解釋制度存在和制度運行的關鍵概念，在新制度經濟學中具有舉足輕重的意義，交易費用是新制度經濟學的理論生長點，新制度經濟學的主要理論可以看成是交易費用理論的自然延伸。

第三章

1：什么是產權？產權包括哪幾個方面的內容？產權是如何產生的？

答：產權是一種經濟權利，包括多方面的內容，它是一個權利束，其中既有使用權也有處置權，還有收益權和轉讓權，它的作用是規范人與人之間的關系，并且只有在人與人的社會關系中才能發揮作用。

法律上的產權包括所有權，所有權的分割，非物質權利或知識產權的所有權，人自身的財產：人權。經濟上的產權包括資源的使用權，收入權和轉讓權。2：如何理解產權在經濟社會中具有關鍵的作用？

答：個人決策者面臨著不同的替代性制度安排，不同的安排意味著使用資源的不同權利，不同的權利安排當然意味著不同的經濟效率。

科斯認為，權利的界定是市場交易的本質前提。提出了科斯定理：在交易費用為零時，權利的初始界定與資源配置的最終結果無關，強調了產權界定的極端重要性。

阿曼.阿爾欽認為，產權作為基本的游戲規則，具有非常重要的作用，改變了產權約束，也就改變了經濟系統。

張五常看來，產權不僅是競爭的規則，而且還可以用來解釋人的行為。德姆塞茨認為，產權的一個重要作用是解決外部性問題。

波斯納提出了產權的三個標準，第一是產權的界定標準，第二是產權的排他性，第三是產權的可轉讓性。

3：什么是租值消散理論？租值為什么會出現消散？如何防止租值的消散？

答：租值消散理論的大意是說，本來有價值的資源或財產，由于其產權安排方面的原因，其價值或租金下降，乃至完全消失。

原因：第一，公共產權的安排。公共財產是一種無主資源，由于任何人都可以使用，結果必然是資源的過度使用，使資源的應有價值下降，反之如果一種資源是有主資源，所有者就會利用其排他權排斥他人使用，就可以避免資源的過度使用，從而避免由于爭奪無主資源而導致的競爭成本。第二，政府的管制。政府管制是對價格機制的干擾，而價格機制在受到干預的情況下必然會導致其他分配資源的標準出現，這就形成了租值消散的條件，因為其他分配資源的標準不是免費的，其中必然涉及一些成本，這些成本呢就代表著租值的小三。

防止：政府干預，規范公共財產資源的使用，從而減少租值消散。同時，租值消散的極小化可以通過尋找生產的替代辦法，或使用資源的替代辦法從而使價值下降得最少來現實，也可以形成另外的合約安排使交易費用增加得最少來實現。

4：產權為什么需要流轉？

答：資源的轉讓是資源定價和有效配置的本質前提。這是因為，一種資源只有通過轉讓才能從價值低的用途轉讓到價值高的用途，由此才能獲得最大價值。更重要的事，一種資源，只有通過轉讓，才會形成價格，而資源也只有在價格的引導下才能實現最優配置。反之，缺少了轉讓權，價格無從形成，市場機制配置資源的功能也就無從發揮。5：為什么要保護產權，如何保護產權？

答：個人財產的法律保護對于激勵有效率地使用資源具有重要的經濟重要。同時，產權制度發揮作用的前提在于產權的有效保護。

有兩種方式，一是自我保護，由所有者本身保護自己的產權，這種情況不僅發生在國家沒有產生之前，而且在現代社會也大量存在。二是由國家執行或保護。

第四章

1：什么是合約？合約分為哪幾種類型？包括哪些內容？

答：合約是交易雙方作出的一種約定，在經濟學中，合約一般是指雙邊合約，也是一種協議，指交易雙方就交易條款在協商后達成的一致意見，其中合約各方保證就雙方認為充分的或等價的對象按協商的條件進行交易。

類型：銷售合約：出售某種資產、物質產品或服務時簽訂的合約。

出租合約，指所有者在保留一部分權利的同時將另一部分權利租借給他人使用。雇傭合約：是一種服務合約，也就是一方按另一方的要求提供某種服務，另一方支付相應的報酬。

貸款合約：將資源的控制權出租給別人，以換取收益。婚姻合約，是一種兩性間的一種結合。

2：什么是關系性合約?關系性合約存在的原因及面臨的主要問題是什么？

答：關系性合約是指交易雙方通過建立一種長期的信任關系，通過協商解決交易中存在的問題。因為在長期的持續關系中可能會出現很多問題，而一旦出現問題都可以通過合作和其他補償性的方法來解決。

主要問題，一私人裁決方式。二是組織文化的作用。三是有限理性 3：什么是完全合約？完全合約研究的主要問題是什么？ 答：完全合約是假定合約的訂立是一勞永逸的，合約的執行階段也不會有什么問題，故簽約者事先知道所有可能會出現的情況，即使存在不確定性，也可以根據期望效用極大化原則設計最優的合約。

主要問題有，沒有不確定性和隱信息或隱行動條件下的最優雇傭合約；不確定條件下的最優合約；信息和激勵；多邊信息不對稱條件下的最優合約；長期激勵合約問題。4：合約為什么是不完全的？研究不完全合約為什么需要方法的轉變？

答：合約的不完全性在于，合約并沒有明確地說明和處理所有可能出現的意外事件，而是讓許多決策和交易留待以后決定。

不完全合約理論要回答的問題是，當一些決策和交易留待以后決定時，那么在需要作決定的時候到底由誰來作決定？這就涉及所有權、控制權、相機抉擇、權威和決策規則等問題。所以需要分析方法的根本改變，在不完全合約中則主要強調了控制權和所有權保護的激勵效應，在不完全合約的分析中，主要關注的是貨幣報酬以外的其他制度因素的激勵作用。

5：在不完全合約中權利如何分配才有效率？

（P117）

第三篇：新制度經濟學試題及答案_

外部性：外部性是一個經濟人的行為對另一個人的福利所產生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。外部性分為四種類型：即生產者正外部性、生產者負外部性、消費者正外部性和消費者負外部性 交易費用：科斯：“利用價格機制的成本”。阿羅：“經濟制度操作的成本”。諾思：“交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約的成本。” 威廉姆森：“經濟系統運轉所要付出的代價或費用”。路徑依賴：路徑依賴是描述過去對現在和將來產生強大影響的術語。人們過去的選擇決定了他們現在可能的選擇。路徑依賴是對長期經濟變化作分析性理解的關鍵。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區、不同國家發展的差異。諾思悖論：沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩。在新制度經濟學家看來，任何時候有國家總比無國家（即無政府狀態）好。因為，有國家才能確保社會秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護“所有權”的壟斷權交給國家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務。但是，國家有了壟斷權力以后又可能成為個人權利的最大、最危險的侵害者，因為一旦國家接管了產權保護職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨一無二的地位索取高于其提供服務所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產權。市場治理：一種介于市場治理和專用性資產交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價績效。制度效率：新制度經濟學家是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用；制度收益則指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經濟人提供的激勵與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務或實現的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務或實現更多功能的制度是更有效的制度。三邊治理：一種介于市場治理和專用性資產交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價績效。制度耦合：指的是制度結構內的各項制度安排為了實現其核心功能而有機地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度結構內的各項制度安排之間不存在結構性矛盾，沒有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發揮現有制度結構的整體功能。何謂人力資本產權交易？其保障機制有哪些 人力資本交易就是通過人力資本的轉讓而實現的人力資本產權權利束的分解和轉讓。在現實的人力資本交易中，人力資本載體交易的只是其人力資本產權的部分權利，即使用權，支配權等，而不會將所有權進行交易，因為這樣容易導致被他人完全控制。人力資本產權交易的保障機制 :契約保障;法律保障;社會保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的機會主義行為。人們創立各種制度的目的主要就是為了規范和約束人的機會主義行為。2.提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對稱就能夠降低交易費用。許多制度就是適應這一要求而形成的。3.降低不確定性。制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩定的結構來減少不確定性 4.降低交易成本。科斯早就論證了企業制度具有降低交易成本的功能。5.外部性內部化。對于正外部性，在交易費用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無法將外部性內部化，這時就需要專利制度、財政補貼等制度來實現使私人收益接近社會收益。不完全契約及其原因是什么？ 在一個不確定性的世界里，要在簽約時預測到所有可能出現的狀態幾乎是不可能的；即使預測到，要準確地描述每種狀態也是很困難的；即使描述了，由于事后的信息不對稱，當實際狀態出現時，當事人也可能為什么是實際狀態爭論不休；即使當事人之間的信息是對稱的，法院也不可能證實；即使法院能證實，執行起來也可能成本太高。這樣，契約中總留有未被指派的權利和未被列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。1.有限理性。由于人的有限理性與外在環境的復雜性、不確定性，人們不能在事前把與契約相關的全部信息寫入到契約的條款中，也無法預測到將來可能出現的各種不同的偶然事件。2.交易費用。在交易費用為正的情況下，部分契約可能因交易費用過高而無法達成。在這種情況下，選擇長期契約可以避免一系 短期契約帶來的附加費用。3.非對稱信息。因為非對稱信息的存在，對不可觀察的行為與無法驗證的信息可以設計較好的契約來減少信息的非對稱性，但是要完全消除信息的非對稱性是不可能的。4語言使用的模糊性。語言只能對事件、狀況大致地描述，而不能對它們進行完全精確地描述。這就意味著語言對任何復雜事件的陳述都可能是模糊的。5.什么是制度供給過剩？其原因是什么？ 制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。制度供給過剩也有短期和長期之分。一般商品出現長期供給過剩常與政府的價格控制有關。制度的長期供給過剩與政府的干預、管制也有密切的關系。政府過多的干預、管制會導致尋租與設租活動。這就難以避免制度的長期供給過剩。原因 首先，一些行業或部門的企業的尋租活動會導致過多的政府管制，進而導致過多的低效制度的長期供給。其次，制度的長期供給過剩還與政府官員的設租行為有關。在存在設租活動的情況下，政府官員會從自身利益出發增加一些低效的制度或者使一些本來合理的制度變形變質，造成制度的長期供給過剩。現代公司面臨的問題是什么？如何治理？ 現代公司面臨的問題是代理問題與代理成本。1減少代理問題和代理成本有兩條途徑或思路：即激勵和約束。對公司經理代理問題的“約束”思路，即“公司治理”。2公司治理結構，就是約束股份公司經營者行為、減少代理問題和代理成本的一系列組織機構、制度安排和客觀力量。主要有兩類：一類是存在于公司內部的各種組織機構和制度安排，叫做公司治理的內部結構；另一類是存在于公司外部的各種客觀力量，叫做公司治理的外部結構。加強內部治理，就是以更恰當的方式組織好董事會、監事會以及相關的審計委員會，爭取有責任心的大股東對公司的關注，保證企業的報告系統和審計系統向股東會、董事會、監事會及外界提供和披露系統的、及時的和準確的信息，保證經營者很好地履行對股東的責任，盡到作為代理者的義務。3公司治理的外部結構包括一般少數股東以及潛在股東、資本市場、股票交易所等，以及經理市場、產品市場、社會輿論監督和國家法律法規等外部力量對企業管理行為的監督。外部治理結構是內部治理結構的補充，其作用在于使經營行為受到外界評價，迫使經營者自律和自我控制。科斯定理有何意義？

1、理論意義 科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

2、實踐意義 科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

3、方法論意義 進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。4.新制度經濟學的研究方法是什么？新制度經濟學的經驗、歷史和制度分析具體方法 1反設事實，即是設想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態的假設，假設某一條件與事實相反，經濟將會如何發展？ 2經驗和案例研究。阿爾斯通：借助關于制度的理論知識現有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關于制度變革理論知識的惟一方法。影響制度變遷需求的因素有哪些？1要素和產品相對價格的長期變動

2、技術進步

3、市場規模

4、其它制度安排的變遷

5、偏好的變化

6、偶然事件如何理解經濟增長的“制度決定論”？試舉例說明。1.諾思之前的經濟增長決定論。2.諾思之前經濟增長決定論的不足。3.制度變遷與經濟增長：發展經濟學家的研究。4.諾思經濟增長的“制度決定論”的提出。如何理解人力資本產權理論？試舉例說明。

1、人力資本產權的含義 人力資本產權是指由人力資本的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系，是制約人們行使這些權利的規則。人力資本產權是由人力資本的所有權、支配權、占有權和使用權等一系列權利構成的一個權利束。

2、人力資本產權的功能 人力資本產權作為產權制度的一種類型，其最主要的功能也是給人力資本產權主體以激勵。具體來說，人力資本產權能夠減少人力資本投資的外部性，激勵人力資本主體的人力資本投資；它還能減少人力資本使用和供給中的外部性，激勵人力資本主體提高人力資本效率。

3、人力資本投資的正外部性與人力資本投資不足。因此除國家加大投資外，還需明確產權。人力資本使用效率取決于人的努力程度，即人力資本的實際供給量。導致人力資本供給不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏產權激勵。

4、人力資本所有者分享企業所有權的客觀依據 人力資本的企業所有權是人力資本產權的必然結果。人力資本所有者在與非人力資本所有者簽訂契約加入企業后，也在企業中投入了人力資本這一企業生產不可或缺的財產，自然也應該分享企業所有權。企業剩余不僅來源于非人力資本，而且也來源于人力資本。人力資本及其產權的性質是影響其企業所有權的重要因素。人力資本也具有專用性、團隊生產、信號顯示機制（知識、績效）和抵押性等。人力資本企業所有權的實現形式（1）企業所有權的共同分享 企業所有權的共同分享就是企業剩余索取權由過去的非人力資本所有者獨享轉變為人力資本和非人力資本等多個產權主體共享。共同分享采取的典型形式是利潤分享制和收益分享制。目前，企業所有權共享制度創新的重點是企業家、高科技人員參與企業剩余索取權的分享。其中主要是年薪制和股票期權。（2）企業所有權的共同治理隨著知識和人力資本越來越成為經濟增長和企業成長最稀缺的生產要素，企業治理結構將發生邊際調整。由傳統的“單一治理”模式轉變為“共同治理”模式，主要表現在兩個方面：一方面，治理主體多元化；另一方面，治理手段也發生轉變。威廉姆森是如何分析交易費用決定因素的？ 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關的因素以及交易的市場環境因素三個方面來分析交易成本的決定因素的。1.人的因素 現實的經濟生活中的人并不是古典經濟學所研究的“經濟人”，而是“契約人”。“契約人”的行為特征不同于“經濟人”的理性行為，而具體表現為有限理性和機會主義行為。正是“契約人”的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產生。2．與特定交易有關的因素 威廉姆森通過對與特定交易有關的因素，即他所謂交易的三個維度（資產專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關，三者中，資產專用性最重要最獨特。3．交易的市場環境因素 交易的市場環境是指潛在的交易對手的數量。交易開始時有大量的供應商參加競標的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務是否受到專用性人力或物質資產投資的支持。1

第四篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第五篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。