第一篇：推動國有企業完善現代企業制度

推動國有企業完善現代企業制度

2013-11-26 14:54 來源： 《求是》 作者： 苗 圩 當前，我國已經進入全面深化改革的新階段。國有企業屬于全民所有，是推進國家現代化、保障人民共同利益的重要力量。黨的十八屆三中全會明確提出，必須適應市場化、國際化的新形勢，進一步深化國有企業改革，推動國有企業完善現代企業制度。這是中央對國有企業改革的新要求，是增強國有企業活力和競爭力、提高國有經濟發展質量的有效途徑和必然選擇，對完善以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度和社會主義市場經濟體制具有重要的意義。

一、推動國有企業完善現代企業制度的重要性

改革開放以來，黨中央把國有企業改革作為經濟體制改革的中心環節，堅持解放思想、實事求是，積極探索、循序漸進，作出了一系列重要決策部署。黨的十四屆三中全會明確提出了推動國有企業逐步建立產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。黨的十五屆四中全會提出了從戰略上調整國有經濟布局，推進國有企業戰略性重組，建立和完善現代企業制度的任務。黨的十六大確立了國家所有、分級代表，權利、義務與責任相統一，管資產與管人、管事相結合的國有資產管理體制，為國有企業改革奠定了良好的體制基礎。黨的十六屆三中全會對國企改革進行了全面部署。黨的十七大提出要深化國有企業公司制股份制改革，健全現代企業制度。黨的十八大提出，要進一步深化國有企業改革，完善各類國有資產管理體制，推動國有資本更多投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。黨中央的一系列重大決策部署，為國有企業改革和現代企業制度建設指明了方向。經過30多年的探索和實踐，國有企業改革不斷深入推進，國有企業經營機制、管理體系、企業面貌都發生了根本性變化。現代企業制度建設成效顯著，全國90%以上的國有企業完成了公司制股份制改革，多數企業建立了股東會、董事會、經理層和監事會等機構，公司治理結構逐步規范。一大批國有企業實現了股權多元化，形成了混合所有制的股份有限公司。適應市場經濟發展的激勵約束機制逐步建立，企業經營管理效率明顯提升。一批企業在市場競爭中成長壯大，創新能力和市場競爭力明顯提高。2003年至2012年，國有企業營業收入從10.73萬億元增長到42.38萬億元，年均增長16.6%。國有經濟布局和結構進一步優化，國有企業從中小企業、一般加工行業逐步退出，電力、電信、郵政等壟斷行業改革取得積極進展。政企分開、政資分開邁出實質性步伐，國有資產管理體制逐步完善，國有資本經營預算制度初步建立。總體來看，國有企業活力和競爭力不斷增強，國有經濟發展質量大幅提升，已經同市場經濟相融合，在經濟社會發展中發揮著重要作用。

當前，我國經濟社會發展進入新的階段，既面臨難得的歷史機遇，也面對諸多風險挑戰。市場化、國際化繼續深入發展，世界經濟進入增速減緩、結構轉型、競爭加劇的時期。國際金融危機的倒逼機制等因素，使我國進入了只有加快經濟發展方式轉變才能實現持續健康發展的階段。與新形勢、新任務的要求相比，國有企業也積累了一些問題、存在一些弊端，現代企業制度總體上還不完善。主要有：一是股份制改革仍有差距，國有大型企業特別是中央企業母公司層面的股份制改革相對緩慢，中央企業中混合所有制經濟比重還比較低。二是一些企業盲目決策，過度追求規模擴張，帶來資產負債率過高等突出問題。企業治理結構還不完善，規范的董事會建設還處于探索之中，內部制衡機制尚未有效形成，國資監管機構、董事會和經營管理層之間的關系需要進一步理順。三是缺少職業經理人制度，行政任命管理人員過多，企業經營者缺乏市場化的退出通道，市場化選人用人和激勵約束機制沒有真正形成，運營效率有待進一步提高。四是壟斷行業準入門檻過高，其他所有制企業公平進入的機制不健全，有效競爭的市場環境尚未形成。一些壟斷行業還存在普遍服務缺乏、產品價格高、收入水平過高等問題。五是政企不分、政資不分問題仍然不同程度存在，應由企業自主決策的事項由政府審批的仍然過多，國資分類監管和考核的機制有待進一步完善，企業活力還需要進一步增強。此外，隨著國有企業經營實力不斷提升，社會對于國有企業承擔社會責任有了更大期待。

深化改革是國有企業提高發展質量和效益的動力，是我們可以用好的最大紅利。只有加快完善現代企業制度，才能進一步激發國有企業活力和創造力，奠定經濟發展方式轉變和長期可持續發展的基礎，從而推動基本經濟制度和社會主義市場經濟體制不斷完善。

二、推動國有企業完善現代企業制度的思路和重點 進一步深化國有企業改革、完善現代企業制度，必須按照加快完善社會主義市場經濟體制、堅持和完善基本經濟制度的要求，把握使市場在資源配置中起決定性作用這條主線，以完善公司法人制度為基礎，以產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學為基本要求，以規范經營決策、資產保值增值、公平參與競爭、提高企業效率、增強企業活力、承擔社會責任為重點，通過完善現代企業制度，進一步提高國有企業發展質量，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。——規范經營決策。始終堅持所有權和經營權分離的原則，理順出資人、決策人和經營管理人的關系，形成股東會、董事會、監事會、經理層各負其責、運轉協調、有效制衡的公司法人治理結構。建立長效激勵約束機制，強化國有企業經營投資責任追究。建立并完善以管資本為主的國有資產監督管理體系，按照政企分開、政資分開、政事分開的要求，加快完善國有企業分類考核和監管方式，提高監管的科學性和有效性。

——資產保值增值。完善國有企業資產經營業績考核評價體系。既要考核營業收入、利潤等經營性指標，也要考核技術創新成效指標，并確立相應的綜合資產經營評價辦法；既要考核年度指標，也要關注中長期發展目標；既要考核企業業務經營、資本運營實績，更要關注企業業務經營、資本運營能力，形成企業國有資產保值增值長效機制。

——公平參與競爭。進一步破除各種形式的行政壟斷。分類推進壟斷行業改革，對已實行政企分開、政資分開的壟斷行業，進一步放寬市場準入，加快形成有效競爭的市場格局。加快推動國有企業股份制改造，積極發展混合所有制經濟，鼓勵非公企業參與國企改革。保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，防止國有壟斷企業濫用市場地位妨害公平競爭的行為。

——提高企業效率。更加尊重市場規律，推動國有企業合理增加市場化選聘比例。建立并完善職業經理人、外部董事、獨立董事等制度，深化企業內部勞動、人事、分配制度改革，切實轉換企業經營機制。大力推進國有企業重組和調整，推動國有資本向重點行業和關鍵領域集中，向優勢企業集中。引導企業突出主業，加大內部資源整合力度，采取多種方式剝離重組非主業資產。推進企業加強管理和管理創新，促進企業管理實現制度化、規范化和信息化。

——增強企業活力。處理好政府與企業關系，減少政府干預企業經營決策的行為，讓國有企業真正成為自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束的市場經濟主體。加快行政審批制度改革，最大幅度減少涉及企業的行政審批事項。國資監管機構依法對企業的國有資產進行監管，不干預企業正常的生產經營活動。切實減輕企業負擔，減輕、取消一批行政事業性收費，解決亂收費、亂攤派、亂罰款等問題。——承擔社會責任。堅持履行社會責任與促進企業改革發展相結合，把履行社會責任作為建立現代企業制度的重要內容。鼓勵引導企業依法經營、誠實守信，模范遵守法律法規、社會公德和商業道德，維護投資者和債權人權益，保護知識產權。不斷提高持續盈利能力，提升產品質量和服務水平，保護消費者權益。加強資源節約和環境保護，落實節能減排責任，保障安全生產，保障職工職業健康，維護職工合法權益。參與社會公益事業，在重大自然災害和突發事件情況下積極提供支持援助。

三、推動國有企業完善現代企業制度的主要任務和措施 推動國有企業完善現代企業制度意義重大，影響深遠。要按照黨的十八屆三中全會的重要部署，繼續堅持經過實踐證明行之有效的原則方針，實施一系列有針對性的改革舉措，突出重點、分類實施，深化國有企業改革，完善現代企業制度。

（一）準確界定不同國有企業功能

國有企業身處不同行業，其功能目標、產權結構、公司治理、改革重點都有明顯區別。進一步深化國有企業改革，首先要準確界定不同國有企業的功能，實施分類改革和監管。對提供公益性產品或服務的企業，如供水、供電、供氣、公共交通等，要加大國有資本投入，支持其在提供公共服務方面作出更大貢獻，同時進一步規范公司治理，建立符合企業功能定位的考核評價指標體系，有針對性地加強服務質量、價格等監管。對國有資本繼續控股經營的自然壟斷行業的企業，要實行政企分開、政資分開、特許經營、政府監管為主要內容的改革，根據不同行業特點實行網運分開，放開競爭性業務，推進公共資源配置市場化，加強行業監管和社會監督。對一般性競爭領域的國有企業，要按照市場化的要求，依托資本市場，推進公眾公司改革，鼓勵戰略投資者參與國有企業改組改造，實現國有資產資本化，提高國有資本流動性。

（二）健全公司法人治理結構

健全協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構，是進一步提高國有企業科學決策和經營發展水平的關鍵。一是繼續深化股份制公司制改革。推動具備條件的國有大型企業實現整體改制上市或主營業務上市，不具備整體上市條件的要加快股權多元化改革，有必要保持國家獨資經營的也要加快公司制改革。二是推進規范董事會建設，完善外部董事選聘、培訓、評價機制，嚴格董事履職責任，健全董事會運作機制，形成股東會、董事會、監事會、經理層各負其責、運轉協調、有效制衡的機制。探索現代企業制度與黨組織發揮政治核心作用、職工民主管理有效融合的途徑。三是繼續深化企業人事、用工、分配制度改革，建立更加科學的考核分配和激勵約束機制。完善經營管理者激勵機制，深化企業內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。四是建立長效激勵約束機制，強化國有企業經營投資責任追究，探索推進國有企業財務預算等重大信息公開。

（三）建立現代人力資源管理體系

國有企業作為市場經濟的主體，必須按照市場經濟的內在要求加快建立現代人力資源管理體系。一是建立職業經理人制度，減少行政任命管理人員，合理增加市場化選聘比例，更好發揮企業家作用。建立健全有別于行政干部的企業經營管理者選聘、考核、獎懲和退出機制。二是進一步完善國有企業經營管理者的薪酬機制。合理確定并嚴格規范國有企業管理人員薪酬水平、職務待遇、職務消費、業務消費。完善職工收入分配調控方式，逐步實現薪酬分配制度與市場接軌。三是加強內部監督約束機制。加強內部財務審計和紀檢監察。大力推進企業內部民主管理，最大限度地防止和糾正內部人控制。

（四）完善國有資產管理體制

這是推進國有企業改革發展的體制保障。要堅持國家所有、分級代表的原則，堅持政企分開、政資分開的改革方向，按照權利、義務和責任統一，管資產與管人、管事相結合的要求，持續推進國有資產管理體制改革。一是繼續推動履行社會公共管理職能的部門與企業脫鉤，實現經營性國有資產集中統一監管。二是以管資本為主加強國有資產監管。大力推進國有資產資本化，改革國有資本授權經營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業改組為國有資本投資公司。三是完善國有資產監管機構和職能，以產權關系為紐帶，落實國有資產監管機構的各項法定職責。四是健全國有資產監管法規體系。圍繞進一步規范政府、國資監管機構與國有企業之間的關系，健全國家出資企業投資管理、財務管理、產權管理、風險管理等專項管理制度，健全國有資產基礎管理制度。五是建立科學的企業業績考核指標體系，不斷完善分類考核制度，提高考核指標的導向性和針對性。

（五）推動國有經濟戰略布局調整

這是國有企業轉變發展方式、提高發展質量效益的關鍵。一是完善國有資本合理流動機制。國有資本投資運營要服務于國家戰略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，重點提供公共服務、發展重要前瞻性戰略性產業、保護生態環境、支持科技進步、保障國家安全。二是允許更多國有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟，允許企業員工持股。三是推進國有企業重組和調整，引導國有企業突出主業，加大內部資源整合力度，采用多種方式剝離重組非主業資產。積極利用資本市場和產權市場，吸收民間資本和戰略投資者參與國有企業改制改組。

（六）推進國有企業更好履行社會責任 國有企業的公有制性質和在國民經濟中的特殊地位，對其承擔社會責任提出了更高的要求。一是完善國有資本經營預算制度，提高國有資本收益上繳公共財政比例，2020年提高到30%，更多用于保障和改善民生。劃轉部分國有資本充實社會保障基金。二是引導國有企業在主營業務優勢和廣泛的社會問題之間找到結合點，把社會責任融入到企業的戰略、決策、運營和管理中。三是加強制度建設和監管監督，推動國有企業在誠信經營、提高產品服務質量、節能減排、環境保護、安全生產等方面加強自我約束。加強企業內部制度建設，保障職工的合法權益，妥善解決國企改革的歷史遺留問題。

第二篇：全面推動廣西國有企業建立和完善現代企業制度

全面推動廣西國有企業建立和完善現代

企業制度

企業是創造價值的主體，是市場經濟活動的細胞。國有企業是我國社會主義市場經濟活動的主導力量，也是中國共產黨執政興國的物質基礎，其地位和作用是由我國社會主義基本經濟制度決定的。隨著我國經濟社會的不斷發展，國有企業改革先后采取了承包制、租賃制、利稅分流、讓權放利等一系列改革措施，成為經濟體制改革的重要組成部分。黨的十五屆四中全會通過的《關于國有企業改革和發展若干重大問題的決定》提出，到2010 年，國有企業要建立比較完善的現代企業制度，使國有經濟在國民經濟中更好地發揮主導作用。2007年黨的十七大報告進一步指出：“深化國有企業公司制股份制改革，健全現代企業制度，優化國有經濟布局和結構，增強國有經濟活力、控制力、影響力”。

現代企業制度是指適應市場經濟發展要求的、以公司制為核心的企業組織形式與運作規范的總和。建立“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現代企業制度是我國國有企業改革的方向和重要目標，是社會化大生產的需要，也是社會主義市場經濟的必然要求。

廣西國有企業的發展歷程與全國國有企業發展歷程基本相一致。2000年，廣西啟動了建立現代企業制度工作，并選擇108戶企業作為試點單位。2004年廣西新的國資監管體制建立以來，廣西國有企業改革和發展進入了快速發展壯大階段，國有企業煥發出了前所未有的生機和活力。“十一五”以來，廣西以建立現代企業制度為目標的國有企業改革工作大致可分為兩個重點方面展開。一是以產權制度改革為核心的改革工作基本完成。2008年以來，我區國有資產監管體制機制初步健全，按照“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢 ”的產權制度要求，大部分國有大中型企業完成了產權制度改革，建立了現代企業制度，明確了國有產權代表，完善了公司治理結構，企業步入快速發展的軌道。二是以推進國有企業購并重組為中心任務逐步鋪開。“十一五”以來，我區推動國有資本向重點區域、優勢產業和大公司、大集團集中，國有經濟布局結構進一步優化，資源配置效率進一步提高，國有經濟發展活力進一步增強，一批優勢企業實現跨地區、跨行業、跨所有制的大范圍、寬領域的資產重組。2007年將防城港務集團、欽州港務局、北海港三港合一組建廣西北部灣國際港務集團公司。柳工集團收購上海鴻得利、柳州歐維姆，控股上海金泰工程機械有限公司，購并波蘭HSW公司工程機械業務，收購首鋼重汽42%股份。我區國有企業通過資源整合、重組擴大了企業的規模，促進了企業快速發展。

目前,廣西國有企業改革已進入深化階段,建立現代企業制度的重點轉移到多元化經濟結構改造和實現公司資本證券化。但是，我區國有企業生產力水平參差不齊，國有企業改革進展不平衡，建立和完善現代企業制度依然是我區國有企業改革的艱巨任務。現代企業制度包括現代產權制度、組織制度和管理制度。為配合全區“學用政策”活動深入開展，現就現代企業制度有關法律、政策分述如下：

一、國有企業產權制度

產權亦稱財產所有權,它包括占有權、使用權、出借權、轉讓權、用盡權、消費權和其他財產的權利。企業擁有由出資者出資形成的獨立法人所有權，并取得由法律認定的企業法人地位，這種明晰的產權關系是現代企業的基本特征。國有企業產權改革的目的就是要建立適應市場經濟要求的現代企業法人財產權制度，實行政企分開，所有權與經營權分離。

國有企業產權制度涉及國有資產監督管理、產權制度改革等內容，其目的就是通過建立國有企業產權制度，推動國有企業保值增值，不斷增強國有資產的控制力、影響力、帶動力。2003年國務院頒布的《企業國有資產監督管理暫行條例》，是新的國資監督制度改革以來國家出臺的第一部產權管理方面法規。條例規定了國有資產監督管理機構決定其所出資企業的國有股權轉讓，明確國有資產監督管理機構應當建立企業國有資產產權交易監督管理制度，加強企業國有資產產權交易的監督管理，促進企業國有資產的合理流動，防止企業國有資產流失。同年，國務院國資委、財政部在《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》中，規定了企業國有產權轉讓的監督管理、企業國有產權轉讓的程序、企業國有產權轉讓的批準程序和法律責任。

為落實好相關法律法規及政策規定，自治區先后出臺了《關于加快企業國有產權改革的意見》、《關于印發廣西壯族自治區企業國有產權轉讓監督管理暫行辦法的通知》、《廣西壯族自治區實施＜企業國有資產監督管理暫行條例＞辦法》等，從法規和制度層面上規范了企業國有產權改革程序和收益管理;明確了企業國有產權的轉讓主體、受讓主體、交易機構的條件，對產權轉讓范圍、轉讓程序、轉讓方式、轉讓審批等作出詳細規定;作出了國有資產監督管理機構應當依照國家和自治區的有關規定，對國有獨資企業、國有獨資公司、國有控股企業、國有控股公司和國有參股企業、國有參股公司進行企業國有資產產權登記，定期分析和向本級人民政府報告企業國有資產產權狀況；并規定國有資產監督管理機構應當建立和完善企業國有資產產權交易監督管理制度，企業國有資產產權轉讓應當根據國家和自治區的有關規定，堅持公開、公平、公正原則，在依法設立的產權交易機構進行。

2008年國家頒布實施《中華人民共和國企業國有資產法》是一部真正意義的國家有關國有資產管理的法律。從法律層面規定了國家出資企業對其動產、不動產及其他財產享有法人產權和自主經營權，并對各類國家出資企業的合并、分離、改制、上市、增加或減少注冊資本、發行債券、重大投資、提供大額擔保、轉讓重大財產、分配利潤、申請破產等系列重大事項作出了規定，尤其對企業改制、與關聯方交易、國有資產轉讓、資產評估、國有資本經營預算、國有資產監督作了比較詳細的規定，進一步明確了國家出資企業與履行出資人機構之間權利、義務界限。在這部法律中，除直接規定國家出資企業的法人財產權和經營自主權外，還賦予了國家出資企業很多權利，其中賦予國有企業在遵守法律、行政法規的前提下，可以通過企業章程對企業法人財產設定占有、使用、收益、和處分的方式，企業改制可根據企業實際情況選擇采取國有獨資公司、國有資本控股公司或非國有資本控股公司等多種國有經濟實現形式。恰當地行使這些權利，可以進一步擴大企業的經營自主權，增強企業經營的靈活性，更好地適應市場經濟的需要。

歸納起來，國有企業產權改革要把握好幾個關鍵點。一是選擇好產權改革模式。不同的企業組織形式和產權結構，就會啟動不同的產權改革程序。按照《企業國有資產法》規定的國有獨資公司、國有控股公司、非國有控股公司等三種國家出資方式，來確定其相應的產權改革模式。二是確定產權改革程序性要求。無論國有獨資公司、國有控股公司或者非國有控股公司，其產權改革的程序要求都是必須遵守的義務性規范，有較強的形式要求。三是做好備案登記。《物權法》出臺后，產權登記是物權公示的重要形式，是將來資產轉讓前提條件。在國有企業改革中，國家和自治區出臺這一系列關于企業國有產權的設定、轉讓、審批的規定，其目的就是建立企業法人產權制度，擴大企業經營自主權，使國有企業改革、國有產權交易走上規范化、法制化軌道，確保國有資產保值增值，防止國有資產流失。

二、現代企業法人制度（組織制度）

現代企業法人制度是指依照法律建立起來的使其人格化和獲得獨立法人地位的企業制度。在這種制度下，企業是人格化的法人，具有法人地位，是獨立的民事主體，自主地對外開展活動。企業法人制度是現代企業制度的核心。企業法人制度，簡言之，就是企業的所有權和經營權分離，企業擁有經營權(法人財產權)，在對所有者承擔責任的前提下，能夠獨立支配企業的財產。

1993年頒布的《公司法》，先后經過了三次大的修改。這三次修改，彰顯了《公司法》的私法自治理念，減少了行政干預，擴大了公司的經營自主權。《公司法》詳細規定了建立公司法人治理結構的實體條件和程序要件，是國有企業改制成現代公司制法人企業的最基本法律依據。按照《公司法》的要求，由股東大會（股東會）、董事會、監事會三者相互制約組成的內部組織系統——公司法人治理結構，是現代公司制度最重要的組織架構。良好的治理結構是現代公司籌集資本、向規模化發展的重要因素。國有企業根據企業特點建立具有中國特色的董事會制度、監事會制度和股東大會制度，才能進一步完善法人治理結構和提高競爭力。

依照《企業國有資產法》的規定，國有企業改制方式有：國有獨資企業改制為國有獨資公司、國有資本控股公司或非國有資本控股的公司；國有獨資公司改制為國有資本控股公司或非國有資本控股的公司；國有資本控股公司改制為非國有資本控股的公司。國有企業可根據企業自身的發展戰略、資本規模、主業性質、核心競爭力、可控資源、產業發展環境予以選擇改制的方式，并建立其相應的法人治理結構。按照國有資產在企業中所占股份比例的不同，2005年底，自治區政府出臺了《關于印發自治區人民政府國有資產監督管理委員會向自治區直屬國有獨資及國有控股企業派駐監事會實施方案的通知》，提出了向自治區直屬國有獨資及國有控股企業派駐監事會實施方案。2010年，自治區國資委印發《關于開展建立規范董事會試點工作的實施方案》，在部分企業試點建立規范董事會試點工作，并提出相應指導意見，補充出臺試點企業外部董事管理辦法。

三、現代企業管理制度

一般來說，企業管理制度就是指企業圍繞生產經營的計劃、組織、協調和控制等一系列程序和環節而制定的各種規范。管理制度包括內部制度和外部制度。企業的外部制度是指出資人為維護自身權益，防范投資風險，減少企業不必要的損失等制定的制度規范。近年來，中央和自治區主要圍繞以下六個方面制定了一些列國有企業管理方面的制度法規。

（一）戰略規劃管理。2007年，自治區國資委制定了《監管企業發展戰略和規劃管理暫行辦法》。該辦法規定了企業發展戰略規劃編制主體、編制重點、主要內容、編制程序和對企業發展戰略規劃的日常管理等規范。目的在于促進科學投資，長期發展，促進企業落實國家產業政策，推動國有經濟布局戰略性調整，提升企業核競爭力，促進企業可持續發展。

（二）風險投資管理。2007年，自治區國資委發布了《監管企業投資管理暫行辦法》，對風險投資事項的范圍，風險投資的決定、核準、備案及問責作出了具體規定，明確了防范組織，規范了防范措施、防范程序，旨在把投資風險消除在萌芽狀態。

（三）融資管理。融資包括上市融資和發行企業（公司）債券。2005年，國務院批轉證監會《關于提高上市公司質量意見的通知》中指出，上市公司是資本市場發展的基石，提高上市公司質量是提高資本市場投資價值的源泉。目前，我區現有國有控股上市公司11家，通過資本市場融資投向鋼鐵、機械、交通、港口、水電、化工、旅游、食品制造、商業零售等領域，促進了一批骨干企業、優勢產業的形成和發展，有力支撐了地方經濟建設，帶動了區域經濟發展和產業升級。2011年5月，自治區國資委與中國證監會廣西局聯合下發《關于加快推進集團公司主業資產整體上市的指導意見》，促進廣西國有集團公司主業資產整體上市工作，推動更多國有企業進軍資本市場。

2010年1月，自治區國資委出臺了《監管企業債券發行管理暫行辦法》，要求企業在建立健全債券發行風險預警防范體系和監控救濟控制機制的前提下，按法律和公司章程的規定及其它規定的程序申報發行。

（四）績效管理。2008年，自治區國資委發布《監管企業綜合績效評價管理暫行辦法》，規定了對企業綜合績效的評價內容、評價指標、評價標準、評價方法以及評價工作的組織、評價報告的制作、評價結果的發布等，要求客觀公正，發揮績效評價工作對企業的評判、診斷和引導作用。在對企業負責人經營績效考核方面，2010年，自治區國資委發布《關于調整完善企業負責人經營業績考核有關政策的通知》，對企業基本指標增長較快企業負責人在考核中加分幅度較大，對增長較慢或沒有增長的扣分幅度也大，拉大了考核成績的距離，充分體現“業績上，薪酬上；業績下，薪酬下”的考核原則。

（五）決策管理。對決策程序進行規范，是強化決策責任，提高決策效率和準確性的必要措施。2010年6月，中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發了《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，對國有企業的“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用”，必須經集體討論做出決定。自治區國資委及時制定了落實辦法，下發了《監管企業“三重一大”決策制度實施辦法》，切實規范國有企業決策行為，提高決策水平和防范決策風險。2010年12月，自治區國資委印發了《關于規范自治區國資委履行出資人職責企業負責人職務消費的指導意見》，對企業主要經營管理人員職務消費行為進行監督，并即將出臺《廣西壯族自治區國資委監管企業資產損失責任追究暫行辦法》，以完善企業資產管理責任制度，規范企業資產損失責任追究行為。

（六）建立健全總法律顧問制度。完善公司的法律風險防范措施，降低投資風險，是現代企業發展的保障手段。總法律顧問制度是企業法制建設的核心，是企業依法決策、依法經營管理、依法維權的組織保障和制度保障。2002年，企業總法律顧問制度在國家重點企業正式試行。2004年，國務院國資委頒布了《國有企業法律顧問管理辦法》、制定了《關于在國有重點企業加快推進企業總法律顧問制度建設的通知》，要求大型國有及國有控股企業設置企業總法律顧問，并明確了總法律顧問的七大職責：全面負責企業法律事務工作，統一協調處理企業決策、經營和管理中的法律事務；參與企業重大經營決策，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；參與企業重要規章制度的制定和實施，建立健全企業法律事務機構；負責企業的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立企業法律顧問業務培訓制度；對企業及下屬單位違反法律、法規的行為提出糾正意見，監督或者協助有關部門予以整改；指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人的任免提出建議；其它應當由企業總法律顧問履行的職責。隨著這些文件的出臺，企業總法律顧問制度在大型國有及國有控股企業全面推開。

自治區國資委也印發了一系規范性文件建立完善企業法律顧問制度。2005年印發了《關于認真貫徹落實〈國有企業法律顧問管理辦法〉進一步加強企業法制建設的通知》。2006年印發的《關于建立健全企業法律顧問制度，進一步加強國有企業法制建設的意見》，要求企業建立健全法律事務機構和法律顧問制度。2007年自治區國資委開始在重點監管企業中推行企業總法律顧問制度，并印發了《自治區國資委推行企業總法律顧問制度實施方案》，要求在自治區國資委監管企業全面推進企業法律顧問制度。2011年10月發布《關于印發<監管企業總法律制度整改工作方案>的通知》，提出了監管企業實施企業總法律顧問制度的整改方案，要求2012年底前，資產總額達到20億以上的監管企業建立企業總法律顧問制度；已經實施總法律顧問制度的企業，要進一步完善企業總法律顧問制度。

責編：羅雪花

第三篇：國有企業建立現代企業制度的法律問題

國有企業建立現代企業制度的法律問題

(2001-08-02 09:29:27)主辦：中國人民大學研究生會

主講人：史際春（中國人民大學法學院教授、博士研究生導師）

我很高興今天有機會來和大家探討一下我國國有企業改革中的有關問題。

國企改革是一個令人沉痛的話題。黨的十一屆三中全會以后就談國有企業改革，到現在將近20年了。那么國有企業的狀況到底怎么樣呢？我們在座的每一個人都在自覺或者不自覺地思考這個問題。整天耳聞目睹的是，國有企業出現虧損、企業職工下崗、企業面臨著困境。更糟糕的就是我們平常所講的，所謂國有資產流失，保守的估計是一天流失一個億。到哪里去了？用各種手段轉移到私人的腰包里去了，用各種手段來賺錢，賺了錢是他自己的，用的本是人民的，是全體納稅人的，虧了卻是國家的、人民的，經營者道德危險的紅燈頻頻亮起。經營者和掌握國有資產的各色人等以職權謀私、攜款外逃、貪污腐敗、違法亂紀盛行。

這就是我們面臨的問題。國有企業改革，除了是一個沉痛的話題以外，它還是一個世紀性的話題。1917年自蘇俄開始大規模的社會主義實踐，沒收了私人企業，把私有制改為國有制，同時進行大規模的社會主義建設，建立了一大批國有企業。到80年代末90年代初，東歐劇變，蘇聯解體，國有企業走上了私有制道路，給老百姓發私有化證券。那么這樣一來，是不是國有企業就變為全體老百姓所有了？不是，被少數人賺足了。現在俄羅斯的幾個大富翁，都是白手起家，都是原來掌管國有企業的頭頭腦腦，現在企業變成了他們的私有財產。

但凡企業與國家相聯系，與行政相聯系，就不可避免地會有官工、官商作風，扯皮拖拉、人浮于事、貪污浪費、競爭力差等情況，這在西方國家也不例外。由于社會經濟的社會化程度不斷提高，西方國家自本世紀以來也發展了大量的國有企業，大致可以以“羅斯福新政”為標志吧。從羅斯福新政開始，人們公認，在社會財富的創造中，政府成了一極，私人當然是另一極，由傳統的一極變成為兩極。

當然這里說的“私有化”，不能顧名思義，實際上它是指國有企業的社會化、民營化、非國營化。西方國家搞私有化的基本方式，是對原來作為政府附屬機構的企業實行公司化，賣掉企業的一些股份，或者完全不賣。政府和其他股東一樣，根據一般企業法、公司法的架構，來參與企業的決策和經營管理，政府仍然保持對它的支配、控制。大家知道，日本宣布，日本國鐵的民營化已經完成了，解散國鐵清算事業團，可是國鐵的財產現在還是百分之百的國有，它的財產并沒有賣，那么它完成私有化是什么意思呢？就是把國鐵劃分為七個運輸公司，一個鐵道保有公司，鐵道不能分割經營，必須由一個公司來經營，鐵道如果分割的話，全國就沒有統一的大市場了，再加上其他的一些企業，什么通訊公司、旅游公司，等等，讓這些國有公司的經營者和私營企業、公司的老板一樣，根據市場來進行管理，比方說，有權解雇職工，他愿意解雇誰就解雇誰。這就是所謂的私有化。還有比較有名的英國電信，英文縮寫為BT，它有私有化被認為是成功的，它現在的股份都賣出去了，歸機構和個人持有，同時政府保留一股黃金股，只有一股，但是重要事項的決定，必須經過黃金股股東的同意。比方說，在落后偏遠地區，你必須要經營電信，有義務提供普遍的電信服務，那么大家想一想，像BT這樣的企業，經過私有化以后，就由官僚式的企業變成了地地道道的社會化企業。從整體來看，西方國家的私有化基本上是成功的，增加了政府的財政收入，激發了企業的活力。蘇聯東歐國家的私有化，要分別從不同國家的來看，有的國家基本上是成功的，有的國家基本上是失敗的。

對于這樣一個世紀性話題，我們怎么辦？我們明確要搞社會主義市場經濟。大家知道我們的口號是建立現代企業制度，黨的十五大將其表述為16個字：“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”。建立現代化企業制度，從法律上說，就是要按照現代企業的組織形式和機制來改造我們的國有企業。

那么從法的角度來說，現代企業制度究竟包括哪些方面？我想，現代企業制度從法治方面來說，包含著實質和形式兩個方面。實質方面，首先是所有者支配，企業的收益法定地歸企業的出資者所有。西方國家的大企業、小企業，面對市場的激烈競爭，一般都能夠隨時、及時、迅速地應對，處驚不亂，高效率地經營；一旦跟不上市場變動，決策錯誤，競爭失利，則可依法退出，依照企業公司法、證券法、訴訟法、破產法等，從從容容地退出。那么地這里，我們不能忘記有基于所有者自身利益的內在沖動在里邊，企業的科學、嚴格的管理是基于這種東西，及時、有效、從容地面對市場是基于這種沖動，一旦決策失誤和客觀環境變化不得不退出也是基于這種沖動。所以說，大家現在看得越來越清楚，70年代、80年代所說的內部人、經理人控制不過是一個神話，根本不是那么回事，企業實際上牢牢地控制在以大股東為主體的所有者手里，只有這樣的企業才能有活力。所有者不能支配的、所有者不明的企業，是無頭蒼蠅，永遠飛不高，或者飛高以后隨時會栽下來。為什么？因為沒有一個人格化的利益主體去關心這些財產，好比你撿到一樣東西，你對待它的態度，就像所有者不明的企業職工對待企業，分光、吃光是很自然的。

其次是企業及其資本的契約化、市場化。現代經濟條件下的事業、企業，涉及方方面面，工業、農業、信息、半導體業，甚至于足球、拳擊，都是專業性非常強的。在所有者支配的前提下，所有者應當可以自由地到一個供大于求的勞動力市場上去選擇經營者，來為他投資在這個領域的企業中賺錢、服務，經營得好我就用你，或者我自己來經營；你經營得不好、你不誠實信用，明天我就給你換掉。那么這個前提就是有一個經營者的勞動力市場，企業及其資本的經營是契約化、市場化的。它的反面，也就是所謂的內部人控制，一個人在經營崗位上，或者在其他崗位上，非所有者一旦取得職務，就難以替換他，那么這樣的企業，即使是所有者控制，也是沒有效率的。在所有者和實際控制企業的人的較量當中，所有者得以占上風的前提，就是有一個供略大于求的經營者的勞動力市場。

在現代市場經濟下，建立充滿活力、有效競爭的企業，是不是只要這兩點就夠了？夠了。但是對于國有企業還要加上一個實質性條件，就是一套高效、廉潔的文官制度。國家有良好的吏治，這是由國有財產的性質所決定的。政治方面我就不說了。國有財產或資產的天然特點，就是沒有天然的人格化主體，沒有人格化的利益主體，財產是屬于全體人民的，屬于國家的。國有財產體系中的各種主體，都是由法律和文官制度來設置的。假定國有資產投資于某公司的話，張三作為股東去參加股東會，李四作為董事進入董事會，王五作為監事進入監事會，他們本身并不是老板，他們天然的人格都不是老板。所以，這個高效、廉潔的文官制度就是用來設置角色，以及不讓這些角色錯位的一種制度。對于私人企業來說，經理和董事是不一樣的，董事是老板，經理是打工的；可是對于公有財產的經營來說，董事是打工的，經理也是打工的；他們的自然人本性隨時隨地都會暴露出來。所以看一個國家的國有企業水平怎么樣，只要看這個國家的政府行政水平如何就行了，這兩者完全是相關的。意大利的國有企業和新加坡的國有企業都采取投資公司的形式，國家設置若干投資公司，來控制全國的國有企業。可是意大利的國有企業比較糟糕，而新加坡的國有企業則是世界上比較模范的，甚至超過私人企業。什么原因呢？就是一個政府搞得好，政府高效、廉潔。一個政府不那么高效、廉潔的話，就不同了，意大利三大控股公司的董事長、總經理和政府內閣成員們一度統統都到監獄里開會去了。所以說國有企業搞得好與搞不好，和一個國家的政權組織形式和行政組織的效率密切相關、不可分割。我們國家的國有企業要是能夠做到這三點，可以肯定地說，就是現代企業了。

說到這里，大家還會提出一個問題：西方國有的國有企業一旦公司化以后，就基本上取得了成功，為什么我們的國有企業公司化、股份化以后，基本上變動不大，這里面還有一個前提，所謂現代企業制度，當然是存在于現代社會中的。那么我們這個社會是不是現代社會？是不是還有一些或者很多中世紀的東西？有很多啊！法學上有一個著名的格言是梅因提出來的，法的現代化就是從身份到契約，可是我們這個社會中身份的東西太多了！市長的身份、廠長的身份、血緣關系的身份、同學關系的身份、老鄉關系的身份。所以我們還缺少現代社會所要求的基本要求。中國社會要不斷改造、進步，現代企業的實踐才能成功。

這是從實質的方面說，現代企業需要三項實質條件加上現代社會，摒棄政權的和身份的、超經濟的干擾。所謂超經濟干擾，說難聽一點就是壓制，就是唐詩中說的一句話，宮吏拿著劣絹“系上牛頭充炭值”。這樣的事情現在還有，還很多。所以要加上“現代社會”這樣一個前提，即三個條件一個前提。

從形式上說，是不是公司制就等于現代企業制度呢？現代企業制度包括不包括其他的企業制度呢？公司制并不當然等于現代企業制度，現代市場經濟發達的國家存在的除了自然人獨資企業以外的其他企業形式，它們都可以是現代企業的表現形式。

合伙制也是現代企業制度，你能說西方發達國家的合伙企業不是現代企業嗎？尤其是歷史悠久的、大的合伙企業，它們有一套企業文化、一套適應市場要求的管理，當然是現代企業和現代企業制度。現代市場經濟發達社會的國有企業不也是現代企業嗎？經過改革以后的國有企業當然也是現代企業，你能說改革以后的日本國鐵不是現代企業嗎？現代的合作社不是現代企業嗎？西班牙蒙德拉貢合作集團，這個現代合作企業的典范，從50年代到現在，差不多沒有解雇過人，經營的效率高于周邊的私人企業，不是現代企業嗎？這些都是現代企業。凡是能夠適應以上實質性要件的企業，實行的都是現代企業制度。那么惟獨資獨資企業不是，為什么呢?因為這種企業從形式不要求起出中世紀，不要求必須有現代的社會環境，一個自然人經營的企業，老婆參加也可以，不參加也可以；家庭財產多拿點可以，少拿點也可以；來點親戚朋友裙帶也可以。這種企業制度本身不要求它完全取消中世紀的關系，可以有身份，可以有家長制。所以，個人獨資企業不是現代企業的組織形式。那么推而廣之，采取家族式、家長制身份管理的合伙企業、有限責任公司也不是現代企業。

也就是說，現代企業實質方面的要求和形式方面是有關聯的。不要說日本、韓國，也不要說中國，甚至西方國家它們的家族式企業(形式上不妨為有限公司或股份公司)也保留了很多比較落后野蠻的東西。在這次金融危機當中，學者們組它概括叫做朋黨資本主義，就是通過關系、裙帶來做生意和經營企業資本主義。在這一點上，即使是日本、韓國，也面臨著一個企業現代化的問題。當然我們的企業距離日本、韓國還差得很遠，日本在企業現代化方面可以作為我們的榜樣，但是它也沒有完全解決企業現代化這個問題。

我們要建立現代企業制度，就是要把握好這樣一個方向，建立實質和形式有機統一的現代化的企業制度。

既然是國有企業建立現代企業的法律問題，那么我們還要探討一個基本問題，什么是國有企業?關于國有企業，似乎很簡單，不就是中央和地方政府投資的企業嗎?但是我們現在法律上并沒有明確什么是國有企業。法律上明確為國有企業的，是中央政府或地方政府單獨投資經營，隸屬于某個主管部門，適用《全民所有制工業企業法》的企業。由政府投資，不適用《公司法》，也不適用《中外合資經營企業法》、《中代合作經營企業法》、《外資企業法》等，這樣的企業叫國有企業。我們所謂的國有企業建立現代企業制度，主要也就是指這樣的國有企業，按照經濟學界學者的說法就是體制內的國有企業，還是由計劃經濟沿襲下來的體制，采用這樣體制的企業叫國有企業。但是改革發展到今天，國有企業的概念也要發生變化，不能拘泥于現行法律上的概念，否則就會造成國有資產流失，就會造成經濟的混亂。按照國際慣例，國有資產投資超過50%的是國有企業，在股權分散的情況下，國有主體是第一大股東的企業，也是國有企業。我們剛才講到，新加坡是采用控投的方式來控制國有企業，它的三大國有控股公司控制的企業都是國有企業，其中最少的政府僅持股12%，國有資產在企業資本中只占12%就可控股。那么到底持股百分之多少是控股呢?這個問題很難說，在極端的情況下，控制3%、5%就能控股。我個人認為，只要是國有主體或國有資產以資本聯系實施控制的企業就是國有企業。這種控制主要是資本的控制，也可能是其他方式的控制。那么為什么要追究一個企業是不是國有企業呢?它采取什么樣的組織形式，就根據相應的法律來運作、操作就完了嘛!這是我們國家從改革開放到現在存在的一個誤區。為什么?因為國有就是國有，不是個人的，不是少數人的、小團體的，國有財產是屬于全體納稅人、全體人民，屬于國家的。所以，只要認定它是國有企業，就應該對它加以特殊的控制，對它要有行政監察吧，要有反腐敗的廉政監督吧!不管你們國家有資產投資了多少次，企業投資企業、企業再投資企業、企業又投資企業，投資那么多次干嘛?毋庸諱言，往往這是這少數人侵占國有資產的伎倆，借雞生蛋，就算100次，你最底下一層仍是國有企業，我們廉政部門、監察部門、財政部門就對你有最終的管理監督權。不一定直接干預你的經營，但是我們有一般的監督權。當然對于一般的私人企業，并不需要這樣做，只要它不違反工商管理、衛生、環境保護、技術監督等法律、法規，原則上不需要對它的資本經營進行監管。國有企業的行嗎?國有企業不行，必須要對它加以監管。當然，監督的方式可以是各種各樣的。

所以什么是國有企業，要搞清楚。那么到底什么是國有企業呢?我們國家和國際慣例的一個區別，也應該給大家指出來。法學院的同學都知道，前蘇聯法學家維涅吉克托夫提出，國家所有權的主體是惟一的、統一的；惟一于國家、統一于國家，任何其他主體，地方政府也好、企業也好，都不能作為國家所有權的主體。迄今為止，我們還是遵循這樣的理論，采取這樣的法律制度，國有財產的主體是惟一的、統一的，地方政府所有也是國家所有。而依國際慣例，中央和地方、聯邦和地方分別所有，中央所有就是中央所有、聯邦所有就是聯邦所有，中央所有和聯邦所有才能夠叫國有。州有、市有、省有、鎮有、村有，都不是國有，地方所有可以叫公有，但不叫國有。大家應當知道，從實際操作來說，在一個法治完善、行政水平很高的國家里面，采用這兩種所有的效果是一樣的，沒有什么區別。因為假定國家所有權是惟一的，也是要通過法律來設置不同的主體，令它對國有財產擁有不同的管轄權，不同的他物權。假定像西方國家這樣，地方所有和中央所有不一樣，然而日本的沖繩縣政府和沖繩縣的地主不想把沖繩縣有的土地和私有土地租給美軍，行嗎?不行，中央說要租還得租，抗議、游行也沒有用。但是我想，在我們這樣一個法治不是那么太完善、行政水平不是那么太高的國家里，是不是采取中央和地方分別所有比較好，這樣對明晰產權很有利。我們現在國家統一所有的理論和基礎之上，在國有資產管理中貫徹“誰投資誰擁有產權”的原則，這個產權是什么呢?地方政府投資，這個產權實際上就是管轄權、他物權，還不如明確為所有權。這是為了明晰產權、強化利益和責任歸屬，以調動各級地方政府積極性的一種法律上的假定。

既然只要是國有主體或者國有資產控制的企業就是國有企業，那么國有企業可以采取多種多樣的形式。既可以是中央或地方單獨所有，可以不采取公司的形式，也可以采取公司的形式、合伙的形式。法人能不能合伙?法人也可以合伙。參加合伙的法人也可以是國有法人，國有法人合伙可以形成國有企業。所以，國有企業可以是非公司的，也可以是有限公司、股份公司，還可以是合伙。公司制，成了我們國家改革的主要形式，也成為西方國家國有企業改革的主要形式，為什么會這樣呢?我想，原因主要在于公司所固有的優越性，就是不同利益主體的相互制約、聯合合資經營。公司制的出發點，就是不同利益主體聯合投資經營，所以它的一整套組織機構和運作機制都是按照不同利益主體相互制約來設計的。從理論上說，采取公司制可以使我們的國有財產的決策和利用分散化、民主化。我們在社會主義的方向下建立了國有企業，有的國有企業并不是社會主義的，是家長制的、長官意志的，是不符合經濟規律要求的，那么在保持公有制的情況下，使公有財產的決策和利用有效、科學，就要靠不同利益主體的相互制約。不同的公有財產主體的相互制約、相輔相成、相反相成。這也是我們傾向于用公司制來改造國有企業，建立現代企業制度的原因。

大家聽到這里可以知道我的觀點，我是不反對公有制的，公有制還是可以保留的。不要人為地宣布非公有化。人為地宣布非公有化、非國有化，就會把現實的、簡單再生產的基礎都破壞了，那么13億人承受不了。我們的改革開放能夠維持到現在，是與國有企業的苦心經營和苦苦支撐分不開的。如果像前蘇聯、東歐那樣宣布私有化的話，在我們國家的后果要比前蘇聯、東歐嚴重100倍，肯定要嚴重100倍!我們是通過公司制消除中世紀、家長制的東西，使國有財產真正的公有化、社會化。這是第一個問題。

下面第二個問題，我想既然談改革嘛，就要看看我們國家的國有企業到底有哪些問題，其弊端在哪里?

最大的弊端，就是企業隸屬于一個政府部門或者地方政府，對國有資產或國有企業的管理采取條塊分割的方式。為什么說這是最大的弊端呢?因為在這種情況下，屬于條塊管轄范圍內的企業，完全不受約束地操縱在行政手里、政府的手里。條或塊的首長、部長、省長、市長、縣長等，可以對他所在條塊范圍內，隸屬于該條塊的企業的任何事務有最終決定權。如果他愿意的話，沒有什么約束啊，你是我的公司，是我投資的，我是這個條塊的首長。按照企業資本的原則，甚至說這個條塊就是所有權，他當然就是大老板，在計劃經濟下他可以控制，改成市場經濟他還是可以控制。公司制在國有企業改革中沒有發揮優越性，沒有發揮它固有機制一個很重要的原因，就是大股東為所欲為地操縱，其背后就是政府和行政首長，那么就和原來沒有改制的國有企業隸屬于條塊的情形是完全一樣的。公司制固有的制約和約束沒有了，不起作用，這是一個根本性的弊端。

那么形式上的弊端，就是體制內的國有企業、沒有改制的國有企業，它的法人治理結構不足以保證權利制衡，這是從形式上說的。這個法人治理結構就是廠長負責制，我們不承認它是一長制，實際上就是前蘇聯、東歐過去搞的一長制。一長制在我們國家來之不易，它是國有企業非政治化的產物，50年代就推廣，但是步履艱難，到80年代才得到確立。遺憾的是，由于市場經濟的發展，它問世伊始就不合時宜了。

現代的生產經營需要權威，這是沒有問題的。廠長經理負責制就符合這種要求。西方國家的公司也要權威，美國大公司的權威是誰?是CEO，他是公司的權威，就是Chief Executive Officer，是企業的第一把手，就相當于我們國企的廠長經理。要在企業內部實行現代化管理，要面對瞬息萬變的市場及時有效地作出應對，必須要有一長制，一長制是企業有效經營管理的必要條件。在計劃經濟下，一長制應當是最有效的，因為主管部門牢牢地控制著廠長經理，給他下達任務，廠長經理惟一要做的就是企業內部的指揮和管理。市場經濟下就不一樣了，要讓企業面對市場隨時作出決策，這種決策有大有小，有復雜有簡單，哪些可以由廠長經理來做?我們的企業制度相對于西方國家的企業制度來說相形見絀，在西方國家的公司里面，每一個人都要對他的決策承擔后果，經理在多大范圍內有決策權是很清楚的，而在我國，市場化以后主管部門就不敢管了，或者不管了，由于缺乏約束，廠長經理就得以為所欲為。缺乏約束的權力就是腐敗，這是一個顛撲不破的真理。

第三點弊端，就是在實行了公司制改造以后，政府架空了股東會、董事會、監事會，完全無視公司法、公司制所固有的法人治理結構。政府越過公司法提供的法人治理結構，直接選任股東、董事、經理、監事，使得經理不必對董事會負責，董事會不必對股東會負責，大家都對政府負責，又都不負責，從而回到了改革以前的情況。

這三個弊端，我給它總結一下，就是政府還沒有學會在市場經濟條件下做老板。政府學會像私人企業老板那樣做老板，這是我國國有企業建立現代企業制度的充分必要條件。學會了，現代企業就建立了，學不會，就建立不了。不論是微觀方面還是宏觀方面，都要學會做老板。我們不是說，資本主義國家是資產階級的總老板嗎，我們社會主義國家也是公有財產的總老板。具體的國有主體投資于企業，不論是采取公司還是其他的企業組織形式來經營，具體的老板會不會當呢？這些都還是問題，會當了，問題就解決了。那么針對這些問題，下面我來談第三個大問題，提出若干對策。

對策之一：首先是要完善國有企業的法人治理結構，主要是完善監督機制。沒有改制的，不適用公司法的國有企業，它的法人治理結構必須要改。那么怎么改？當然最終應當按照公司法的要求改成公司，包括國有獨資公司。權宜之計，現在中央靠兩套辦法，一個是監事會，對國有企業派出監事，由有關政府部門、專業人士、企業職工組成外部監事會，對企業的經營活動、財務進行監督。另外一個就是稽查特派員。對國有獨資公司也適用外部監事會和稽查特派員制度。大家知道，四大國有商業銀行正在進行改組，整改的內容之一就是設立監事會，這個監事會不是公司法里規定的監事會，而是適用未改制企業的外部監事會。

那么對于已經實行公司制改造的國有企業來說，是不是適用公司法就萬事大吉了？是不是有了股東會、董事會、經理、監事會這樣的組織機構就萬事大吉了呢？不是的。譬如說，我國公司法現在規定要設置監事會，由股東會產生兩個平行機關，一個是董事會，另一個是監事會，由監事會來監督董事長、董事和經理。其實從企業的實踐來看，這樣的設置是不起作用的。在歐共體指令中，允許歐盟國家在德國式的企業制度中和傳統的法國式企業制度中任選其一，而現在大多數企業都選擇德國式的企業制度。日本的公司實踐了幾十年，監事會被證明不起作用，想當監事的得提著禮物去拜見社長，社長就是總經理，監事要獲得提名還要去求總經理，在這樣的法人治理結構下，監事怎么能監督總經理呢？要監督董事就更不可能了。

大家知道，目前世界上在公司確保所有人利益的法人治理結構，有兩種模式：一種是英美模式，就是公司不設監事會，沒有監事，那么靠什么來確保公司依所有者的利益來經營和運作呢？靠傳統上董事會內部有相當一部分外部董事，就是不在公司企業中任職的董事。那些董事都是大老板，一年參加一次董事會，做出決議后大家都遵照執行，經理和員工們見了這些老板就像老鼠見了貓似的，外部董事具有“至尊至上”的地位，我們的企業還做不到這一點。不在公司企業中任職的董事對經營企業的董事、整個企業應該起到非常有效的監督作用；還有一點，就是法律上的規定，每個公司必須和一個獨立開業的注冊會計師簽訂合同，由他為企業做帳和審計。這是法律上強行規定的，不管你愿意不愿意，但是如果股東對某會計師不滿意，則可以召開股東大會，更換一個。注冊會計師是獨立開業的，經過幾百年市場經濟的發展、競爭和淘汰，他的信用是很高的，不會以自己的飯碗和信譽作賭注，不會和企業串通起來弄虛作假。

這兩條非常有效。外部董事自愿地不參與企業經營，但是基于自身利害對企業施加有力而有效的監督。注冊會計師呢，既對法律負責，同時對企業的財會制度進行監督，又不干預企業經營。

還有一種是德國模式，其特點是公司有一個常設的小股東會，也就是監事會。這種模式是股東會產生監事會，監事會產生董事會，董事會是監事會產生的。監事比董事大，董事相當于經理，大企業中職工依法參加監事會。這樣，企業內部就有一個常設的監督與執行于一體的機構。德國模式是非常有效的，國際上公認，德國和美國的企業法人治理結構最好。這兩個到底那一個更好呢？一般而言不分上下，但是這次“克萊斯勒”和“奔馳”合并，“奔馳”說還是采取德國制度，不采取美國制度。德國人一貫認為他們的什么制度都好，法規也是。歐盟開會的時候，討論制定某項制度，德國人總是說，還討論什么，就照德國的來吧。有的荷蘭人不服氣，說難道你們的“納粹”也是最好的嗎？

正是考慮到這兩種模式，德國模式和美國模式，能夠確保所有人支配和有效的經營，所以我覺得，我們國家的監事會制度也應當改革。我們現在實行的監事會模式，是法國傳統的模式、日本公司法的模式。我已說過，由監事會來監督董事、經理，這樣一種制度不起作用，我國的實踐也證明了不起作用。總經理助理就是監事，總經理助理能夠監督誰啊？監事也不知道自己該干什么事，沒什么用。從政府的審計、行政監察來看，監事和審計、行政監察部門的功能也區分不開。我們已經規定企業每年要提交會計報告，逐步普遍實行，這邁出了可喜的一步。我想應當把它用法律規定下來，并且像英美那樣，強制性地要求每一個企業和一個注冊會計師事務所簽訂合同，由注冊會計師來為企業做帳，把它制度化。

另外，英美法系傳統上自發形成的外部董事，在我們這里恐怕行不通，自發的不行，還得由法律規定一定比例的外部董事，由股東會選舉行產，外部董事不能在企業中任職，以免和企業經營者串通一氣。讓外部董事代表股東的利益，隨時隨地對企業進行監督。大家可以看出來，我是傾向于英美的制度。德國的制度也可以吸收，但是監事會高于董事會的觀念恐怕不容易被國人接受。在我們的觀念中，董事會是經營決策機構，在董事會之上搞監事會，肯定不符合中國人的觀念。

對策之二：政府和國有股東必須尊重企業法和公司法所固有的機制。這就要求各級政府都要認識到這一點。黨和政府依法辦事也不是自發的，因為現在的中國社會還達不到現代社會的標準，自發是不行的。必須從法律上提出要求，政府和國有企業充當投資主體的時候，必須服從企業法和公司法的規定，董事要由股東會產生，經理要由董事會產生，對破壞企業法、公司法機制的人必須令其承擔相應的法律責任。要搞現代企業制度，必須顧及到現代企業制度的要求和特點。

對策之三：特殊企業要特殊立法。要從法律上認識特殊企業這種東西，區分特殊企業和普通企業。按照國際慣例，特殊企業和普通企業是分開的。企業如果有特殊需要，不適用一般的公司法和企業法，就應該為這個企業特殊立法。我們缺乏特殊企業立法，給普通企業的改革也造成了不良影響。中國長江三峽工程總公司要不要適用公司法？不清楚。要不要進行工商管理登記？依照國際上的慣例，特殊企業是不需要進行工商管理登記的。因為它是按照專門的法律設立的，還要登記干嘛？特殊企業沒有特殊立法，一方面使需要特殊對待的企業無法可依，另一方面則給政府借企業的特殊性，而把法律撇在一邊任意操作提供了理由，妨礙了建立現代企業制度的改革進程。特殊企業特殊立法，應是我們建立現代企業法治的必要條件。

對策之四：是要減少從所有者到企業的傳遞環節，提高行政水平和企業經營管理水平。

鄉鎮企業的效益一般而言為什么比國有企業好一點？聯合國的調查指出，這是社區市場經濟所致，村里的企業整天處在村民的眼皮底下，廠長經理有一點違法亂紀，村民都能看得見，稍微嚴重一點，村民一惱火，一家來一個人舉舉手，廠長經理就下臺了。國有企業呢，發現問題，信息傳遞上去再反饋下來，企業早就垮臺了，這個經理早就卷著錢到美國定居去了。

所以說，所有者意志和利益傳遞的環節越少越好。從理論上說，任何一個國有主體都在法律規定范圍內，行使對一定國有資產的管轄權，這是投資的根據。投資經營，當好股東，既是它的權利，又是它的義務，是對社會、對國家、對人民的義務。依法不能夠作為股東的，則應當做到令行禁止。不應該當股東，就堅決不能讓它當股東。公安部門、海關、工商行政管理部門、軍隊等不能當股東。既當股東，就應依法當好股東。還有現代社會最起碼的要求，即收支兩條線，這是最基本的行政水平。任何國有主體，只要不違反法律的禁止性規定，不違法亂紀，它就有權依法用它所管轄的資產投資，這個企業不能作為本機關的小金庫。這是國有企業建立現代企業制度的一個重要方面。

對策之五：在國有財產管轄和經營管理的任何一個環節，都必須實行責任制。這個道理很簡單。因為國有財產沒有人格化的所有者主體，所有的角色都是法律、行政設置的，要保證設置的科學，要保證擔任職務的自然人履行職務的時候不錯位，就必須有責任制。這種責任制不僅僅是建立在企業和政府之間。主管部門和企業之間當然要有責任制，國有主體作為股東的時候，它和委派的股東之間要有責任制，也和委派的董事之間要有責任制公有企業的經理和董事之間需要有責任制。這種責任制在私有制下是有需要的。在私有制下，一般的企業法、加上所有者直接的利益驅動，就可達到責任制的效果。經理如果經營不好，當然讓你走人，貪污浪費幾乎是不可能的。在公有制企業里，如果經理和董事會之間沒有責任制的話，這個經理能像私人老板所雇用的經理那樣兢兢業業地工作嗎？公有財產的最大特殊點就是產權不明晰，對公有財產主體的成員來說和對在座的每一個人來說，公有財產既是我的，又不是我的；既是你的，又不是你的。

我今天講的就是這么多。下面，我愿意和大家討論任何問題，希望大家踴躍發言。

問：國有資產投資公司方興未艾，如何評價這種現象？

答：我個人認為，國有資產投資公司本身是中性的，要使它變好，不至于成為國有資產流失的一個環節，就應當按照行政機關來對待它，按照行政的規律來對待它的、，將其上升為一種法律機制。從西方國家的情況看，國有投資公司是法定機構，屬于執行國家政策的準國有企業或準國家機關。如果我們按照這種機構的出發點，在機構設置上做文章，把它作為政企分開、政資分開的工具，作為經營機構來對待它，那么我們肯定要失敗，會碰得頭破血流。

問：如果允許黨政機關辦企業的話，是不是會造成市場競爭主體的不平等？

答：黨政機關辦企業，這不是一個你要不要它辦的問題。在公有制主導的情況下，公有制有許許多多具有相對獨立利益的主體，你不讓它辦，是不可能的。既然是不可能的，你就應該讓它辦，但是要按照現代企業制度、現代行政的要求來辦。

問：但我覺得您僅僅談現代企業制度、現代行政的要求，好像很抽象，到底怎么理解？

答：不抽象啊，比如，企業和政府不能有“小金庫”，政府所辦企業不能成為違法亂紀的避風港，不能利用行政權力謀取私利、偷稅、漏稅、抗稅、走私，等等。

問：對于所有權和經營權分離，承包經營是失敗的，您怎么看？

答：責任制一般而言對公有制是不可或缺的，承包制之所以在公有制經濟大幅度滑坡的情況下，在短期內起到扭轉局面的作用，這正反映了它固有的某種優越性。這種優越性就是在公財產體系內，產權不清晰的前提下，使角色的設置和權利義務相對清晰。它的失敗在于兩個方面：一是法治不健全，承包合同沒有真正得到履行。長沙市中級人民法院作了調查，承包經營大部分違反了承包經營合同。二是政府觀念和行為模式上的問題，以為搞市場經濟就是放手讓經營者去干，而忽略了所有者支配、資本的契約化經營等現代企業制度的根本要求。這樣，使得承包經營的企業成為國家所有權的一種異化、全體人民的一種異己力量。承包中的問題實際上不是責任制產生的。

問：現在社會上存在大量的公有私用的情況，私有經濟獲得大規模的發展，請問您如何評價，這是否說明了私有化是國有企業改革的惟一途徑？

答：這涉及到中國社會歷史發展中的一個辯證法：就是自古以來，重要的事業都是由政權來操辦的，人民和社會的自治能力特別差。國家是社會矛盾不可調和的產物，同時又是社會的異化力量，它會壓迫社會、吮吸社會的膏脂，可謂又好又壞。社會缺乏自治性、單個主體的自治權特別小，重要的事業要求政府去辦；可是由政府來辦，又不可避免會有政府、國家固有的種種弊端。中國自古以來，就是在這樣的矛盾中掙扎。1840年以來，十一屆三中全會以來的過程，也是在這種矛盾中發展。如果我們看清楚這個矛盾，就可以盡量做到揚長避短。要糾正公有制的弊端，又不能放棄公有制，要以公有制來主導社會的發展；要發展私有制，又要時時處處提防，不能任由私有制固有的弊端來腐蝕、摧毀社會。這好比搞計劃生育一樣，計劃生育我們很難做得到，農村里一對夫婦生兩個、三個、四個的都有，但是你能不能說不搞計劃生育？不行，不能松口，一天都不能放松計劃生育，一松口，幾天就能給你冒出幾千萬人來。這就是中國的辯證法。一個人所處的社會是不能由自己選擇的，身在中國社會，就必須正視公有制的積極作用和弊端，這是不能回避的。

問：據報載，中國已經收購了一家在英國的西門子公司的子公司，挽救了已經倒閉的工廠，您認為在國企改革中，鋪新攤子是否合適？這是不是意味著已經對國企改革喪失了信心？

答：否。既然要改革，既然企業要按照市場來經營，就必須允許它根據信號和需求自主地決策，關鍵是我們要約束政府和任何國有主體學會做股東，而不是禁止它做股東。它投資到英國去，可以，只要沒有違法亂紀，依照中國，英國的法律都是合法的，就可以去投資；但你作為國有主體，還應當受到法律上、行政上對國有資產特殊監管要求的約束。

問：你是否認為現行制度已經成為當今中國發展的障礙呢？您是如何看待社會主義的優越性呢？

答：所謂社會主義，我想，就是基于社會大多數人的利益來看問題，做事情，簡單地來說就地這樣。所以呢，在這個意義上，西方國家的社會主義因素比我們還多，公民從生到死都有社會保障，這就是馬克思主義所主張的嘛。作為自由港的香港，在金融危機中也不得不搞一點社會主義：老百姓買股票，虧了、證券公司倒閉了，這是你自己的事情，但是不行，現在我虧了，找政府，政府給在證券公司倒閉中受損害的人每人最高可達15萬港幣的補償。中國有13億人，經濟發展不快，為什么呢？因為如果放手競爭的話，并不是每個人的聰明才智都能得到充分發揮的，而且社會上還有很多缺乏聰明才智的人。如果放棄社會主義，就會有人餓死。赤裸裸地不搞社會主義的話，就是這樣。正如我剛才說過的，對公有制和社會主義不能松口，一松口就完蛋了。

問：當前上市的國有股份公司，大多數是經過人為包裝的，結果是經營狀況不好，而且一方面對公司缺乏有效監督，另一方面小股東的利益沒有保障，這樣的現代企業改革是否會對今后的改革產生消極影響，使人們喪失對企業改革的信心？請從法律的角度加以評述。

答：既然要按照公司制來建設現代企業制度，那么首先從上到下，都應樹立一種觀念，就是把股東架空不是現代企業法律制度及其法人治理結構的固有要求。現代企業制度，不僅僅是形式上的，還有實質上的，其實現都需要我們加倍努力。

問:從您所講的，似乎可以得出一個結論，國企是否能夠搞好的關鍵不是法律問題，而是政治問題。那么政府存在的問題通過什么途徑來解決，政府是否回到傳統的西方政治學基礎上去呢?

答:我今天沒有涉及政治問題，都是在講法律和經濟問題。我認為，在不涉及政治問題的前提下，也是可以把國有企業搞好的。因為宣布搞還是不搞社會主義，也是一個經濟問題，是關系到我們的切身利益、切身日常生活的一個一般性問題，就像宣布計劃生育搞不搞不一定是一個政治問題，在更大程度上是一個人口和經濟的問題。

問:***與社會主義的關系如何?多黨制與社會主義是否相矛盾?現代企業制度能建立在公有制的基礎上嗎?

答:我們現在宣布搞社會主義，主觀上搞社會主義，不等于就是社會主義了。社會主義的標準這么低?社會主義，按照科學社會主義創始人的說法，最起碼要做到全部生產資料歸全社會所有，國家開始消亡。中國歷史上沒有經歷過徹底的私有制，原始社會后期的亞細亞生產方式的殘余長期沒有清除，社會的發展艱難曲折，邁向社會主義是邁向現代化的一種努力。如果資本主義能讓中國走向現代化，我覺得就應該搞資本主義，但是不行啊!從慈禧太后那個時候就決定了搞不得啊!不是中國人不想走資本主義，中國人是在走資本主義的路被逼得無路可走了，才選擇了社會主義啊!在中國這樣的社會中，現在要搞資本主義，否定共產黨，肯定不符合大多數人和社會發展的整體利益。

問:您剛才說，法人可以合伙，可是我們剛剛頒布的《合伙企業法》并沒有規定法人可以合伙，難道我們剛剛頒布的法律又要修改嗎?

答:提問的同學一定是法學院的。你應該知道，《合伙企業法》是對個人合伙的具體規定，并不排除《民法通則》和《中外合作經營企業法》等其他法律，法規允許法人合伙的存在。

問:十五大提出“抓大放小”，我認為放小就是私有化，您認為怎樣呢?

答:大家都是下意識地把私有化等同于私有制。所以，我一開始就向大家解釋，私有化不等于私有制，西方國家的企業在私有化中，也是將一些中等企業私有化，多數國有企業尤其是大的國有企業在私有化之后仍然屬于國有，或者是社會化。我們國家的小企業是不是搞私有制，我覺得可以靈活一些，我完全同意采取各種各樣的形式，對小企業可以搞私有制、合作制、股份公司制、公有財產既可以控股，也可以不控股。中央也是這個意思，怎么樣有利于生產力發展，就怎么樣搞。我們社會的利益、社會的公平恐怕要靠大企業來實現，對于眾多小企業，不妨讓它自由一些。

問:您怎樣看待國家的雙重身份，它作為行政主體的經濟利益主體，怎么樣才能處理好兩者的關系?

答:國家當然有雙重身份，而且還有更多的身份。要處理好兩者的關系，關鍵是要實現行政的現代化。具體的國家機關和具體的國家機關工作人員，他的行為不得違背他所扮演的角色對他的要求，不是說，我這個機關收費就是我的了，我這個機關辦企業的利益就是我的了。如果真正做到了任何一個國家機關和國家機關的工作人員，都是根據國家的利益來行事的話，那么一般允許黨政機關辦企業也就沒有問題了，關鍵是國家的行政水平、法治水平怎么樣。在發達國家的政府里面，無論你在那個機關工作，同樣級別的公仆其收入都是一樣的。不像在我們這里，在財政部門就高一點，有些部門就低一點，清水衙門就更低一點，這是國家落后的一面，不能再讓它持續下去了。香港這次拿出一千億港幣來拯救股市和匯市，如果具體機關和個人不能代表政府的話，也就是行政水平很低的話，香港那就完了。

問:國有，無論怎樣強調，它終究只是虛的，能不能把國有股賣掉，讓它社會化，讓人民成為它的財產所有者，這樣政府才能純粹作為市場規則的制定者，當個中立的裁判員，不能既當裁判又當運動員。

答:這就是一個角色設置問題。現代發達國家的政府，無不既從事經濟活動、從事公開市場操作，又制定規則、充當裁判，絕無例外。這是社會化的要求。能不能強行地從意識形態出發，把公有制變成人民所有制呢?實踐證明這是不可能的。理論上也證明它是不可能的。大多數股東只是忙自己的事，持有股票不一定就關心企業經營；以證券方式把國有資產分光的話，大概不出兩個月，股票就會集中到少數人手中，大眾資本主義是不可能的。

問:現在國有企業正在大量出售，“靚女先嫁”，您對這種現象怎么看?

答:有人買就出售嘛，只要是公平合理的，不要像俄羅斯那樣，讓少數人侵吞公有財產。只要依照科學行政和法治的要求，對掌管出售企業的官員施加約束，不讓其以權謀私、假公濟私，就可以了。在后面這個問題上應當多做點文章，在該不該出售的問題上，少做點文章。

第四篇：建立現代企業制度完善安全管理機制

建立現代企業制度完善安全管理機制 探討公司化改組后的安全管理思路，完善安全機制

1.1 電力企業改制后，將以資產為紐帶，實行商業化運作。在電力體制改革中，企業的安全工作需要對傳統的管理格局、工作方法加以調整。

1.2 在企業改制或改組過程中，應堅持“六個不變”，即“安全第一”思想不變；企業法人代表作為安全生產第一責任人的責任不變；行之有效的安全規章制度不變；從嚴強化安全生產工作的力度不變；安全生產重獎重罰的原則不變；黨政工團齊抓共管，依靠企業職工抓好安全生產的傳統不變。

1.3 各級領導在企業轉換經營機制中，一定要把安全生產作為頭等大事來抓，做到“三親自”、“四到位”，即對安全工作親自組織安排、對安全生產親自組織分析、對重點安、反 措計劃及安全整改措施親自檢查落實，和思想到位、責任到位、措施到位、檢查落實考核到位，促使安全管理步步到位。

1.4 安全生產考核要強化經濟效益指標，淡化對故障次數、安全天數、機組長周期記錄的考核，要從嚴對發生了故障后引起的少發電、設備損壞的經濟損失及“三不放過”執行情況的考核，以及對人身事故的危害性及直接和間接經濟損失的認真考核。

1.5 全廠上下都要牢固樹立“安全第一”的思想，推行全面安全管理、全過程抓安全、全員保安全的新格局，實行黨政工團齊抓共管，圍繞安全生產目標，各司其職、各負其責。

1.6 堅持安全生產例會制度。每季度第一個月，由廠長主持召開一次安全生產委員會會議，對全廠安全生產進行全面分析總結，并提出下一季度安全生產工作重點。此外，生產、交通、多經及各級安全生產領導小組每月要召開一次安全生產例會，總結上月安全生產工作，并提出今后安全工作措施和對策。

1.7 各級生產領導及管理人員必須貫徹“管生產必須管安全”的原則，在管理生產的同時，必須負責安全工作，做到管理生產與抓安全同步。并在安全生產工作中，變管結果為管因素，變事后把關為事前預防，變粗放型管理為嚴細型管理，變管事為主為管人為主。實行企業法制化管理，建立監督機制

2.1 實行企業法制化管理，首要一條是要嚴格執行制度。這就需建立一套完善的安全生產監督體系。

2.2 落實各級安全生產責任制，首先要認真執行廠級領導安全生產責任制和到位標準；經 常與分管部門的一把手研究安全工作，并深入基層督促檢查，掌握第一手資料，解決安全生 產突出問題。2.3 堅持“分級控制、分口把關”的原則，在檢修、運行、交通、多經方面分口抓安全，層層落實安全責任制，各負其責，逐級簽訂責任狀。使每個單位、每個領導、每個管理人員、每個工作崗位都有明確的安全職責并切實落實。

2.4 安全監督和防火監督工作具有強制性，各級領導應支持監督檢查活動的開展，對各級 安監部門及消防隊下達的安全整改指令，各單位領導必須負責組織落實；一時因技術難以落實的，應有防范措施，并報上一級安監部門備案。

2.5 安全監督人員實行聘任制，各級安全監督人員要認真履行上級及廠制定的安全監督職責和職權，真正上崗到位，保證做到“三不斷線”，即反違章監查不斷線、重點檢查現場把關不斷線、措施整改追蹤處理不斷線，消滅安全管理上的死角和工作中盲角，實現全過程的 安全監督。

2.6 認真落實各級技術責任，搞好五項監督工作。要確實抓好主輔設備檢修，質量監督驗 收，提高檢修工藝水平，逐步推行大的檢修項目監理制，充分發揮技術監督網作用，突出抓 好化學、絕緣、金屬等技術監督工作，防止惡性設備損壞事故發生。2.7 廠工會要根據全國總工會頒布的《工會勞動保護監督檢查工作條例》等3個條例，做好 勞動保護監督檢查工作，發揮各級工會安全監督作用，依靠群眾搞好安全生產。宏觀上控制重大事故，微觀上抓好班組控制異常、未遂和個人控制差錯及違章

3.1 認真搞好季節性安全大檢查和定期安 全活動。春季安全大檢查時間為每年2月下旬至4月下旬，由安監處牽頭做好組織安排工作； 迎峰設備安全大檢查時間為每年9月中旬至10月下旬，由生技處牽頭做好組織安排工作，對 查出的問題，督促有關單位限期進行整改，并負責對其檢查考核。

3.2 建立企業內部安全性評價制度。每年各生產單位要結合春檢認真進行安全性評價普查 工作，對查出的問題要進行統一匯總，并安排制定整改方案逐步實施；在迎峰檢查中要針對 設備查出的問題進行整改。

3.3 分項按專業落實20項重點反措及安、反措計劃的執行。運調處負責部20項重點反措落 實督查；生技處負責反事故措施計劃的編制，并督促檢查完成情況；安監處負責安全措施計 劃的編制，并督促檢查完成情況；供應處保證安、反措計劃材料物資；財務處保證安、反措 計劃的資金。每月底安全生產例會上要對上月安、反措計劃執行情況進行逐項檢查，未完成 的列入月度考核；每季度由總工牽頭召集各生產單位對上季度20項重點反措和安措計劃落實 情況進行檢查，并提出下季度安、反措計劃。

3.4 實行重大隱患請示報告制度。通過安全性評價和重大設備隱患評估，各級技術管理人 員要掌握所管轄設備存在的隱患和危害程度；對重大隱患要及時報告并提出整改方案和措 施，對落實情況要跟蹤檢查監督。

3.5 各單位生產管理人員、班組長及設備專責人，每周要對所轄設備進行一次專題檢查，查找事故隱患及安全方面的薄弱環節，及時解決影響安全生產的關鍵問題。加強班組安全標準化建設，做到標本兼 治，“軟”、“硬”齊抓，促進班組安全管理，夯實安全生產基礎 4.1 班組安全標準化建設，要堅持做到“三不一實”，即不圖形式、不走過場、不湊數量、注重實效。安全標準班組不是一勞永逸，通過檢查、復查、互查等手段，使之不斷完善與提高，優者保留，劣者淘汰。

4.2 堅持搞好班組安全日活動。要保證班組每周的安全日活動不少于2～3 h。活動的主題 除了上級明確的外要結合本班實際進行；做到“四有”，即有活動內容、有分析總結、有改 進措施、有參加人員討論發言記錄。

4.3 要加強班組規范化管理，各車間每月要對所屬班組進行打分排隊，樹立典型，鞭策后 進。對未達到安全合格的班組或連續三次考核后三名的班組長要免除。廠安監處(辦)每季度 對各車間班組標準化建設情況進行檢查，若被抽查的班組不能很好地抓安全管理，建議對班 長進行調整。

4.4 要重視提高班組長的安全管理意識和安全技術素質問題。嚴格規程制度的貫徹執行，加大反違章力度，重獎重罰，嚴格考核

5.1 要嚴格執行規章制度，重點抓好《安 規》、“兩票”及危險因素控制卡、運行規程、檢修規程、消防規程和安全生產管理制度的 執行。要嚴格落實運行人員崗位責任和檢修人員設備專責制以及生產管理人員技術責任制 度。凡是因執行規章制度不嚴格或有章不循，造成事故或不良后果者，要視情節輕重給予責 任者嚴格處理，直至追究刑事責任，如責任者涉及到領導人員，也應加以處理。

5.2 嚴格重大操作領導把關制度，運行工作要做到“三抓三查”，即抓監盤紀律、抓精心操作、抓勤調整；查兩票一卡執行、查交接班制度、查巡回檢查的執行。要嚴格執行緊停規 定，當機組出現緊停規定中的所列情況時，若未能緊停，不論是否構成事故都要中斷單位安 全紀錄，對故障單位領導要加重處理。

5.3 成立以廠長助理為首的反違章領導小組，廠安監處處長任反違章糾察隊隊長。5.4 反違章的重點放到班組作業現場，明確班組長是反違章第一負責人。5.5 加大反違章力度，嚴禁習慣性違章、裝置性違章和管理性違章。廣泛開展安全生產教育，強化職工技術培訓，提高全員的安全素質

6.1 充分發揮各單位安全教育室的作用，抓好專題安全教育和違章下崗職工教育，進一步 規范職工的安全行為，強化自我保護意識，增強各級人員的法制觀念。6.2 黨政工團齊抓安全思想教育。廠宣傳部門、新聞中心圍繞安全重點，在提高人的思想、規范人的安全行為方面做好針對性宣傳教育。

6.3 切實做好新入廠人員和實習生三級安全教育工作。培教中心、干部處、勞資處及有關用人單位，都要對新入廠的大中專及技校畢 業生進行入廠前安全教育和上崗前培訓。對臨時工也要進行三級專題安全教育，經培訓考試 合格才能進入現場。6.4 組織職工學好規程制度，每年“五一”前組織《安規》及消防規程考試；國慶節前組織運行、檢修規程考試。每年“119”消防日在全廠進行一次消防普及教育，此外，每季度 車間進行一次小型防火反事故演習，每半年廠部組織一次全廠防火反事故演習。7 嚴格故障調查分析和報告制度，從嚴考核，真正做到“三不放過”

7.1 凡發生事故、障礙、嚴重異常、惡性未遂等不安全情況，都要按照“三不放過”原則 查明原因、分清責任、制定對策、認真統計和嚴肅處理。

7.2 故障發生后，運行班長(單元長)應及時報告值長和主要領導；值長(單元長)應及時通 知安監人員到現場調查、索取資料，必要時通知有關專業人員到現場。發生停機事故后，值 長應及時匯報廠主管領導，同時匯報安監、運調、生技處處長，并及時組織初步事故調查分 析會。發生二類以上障礙由車間主任負責調查分析，涉及到兩個車間由部(公司)或分管副總 主持分析會；發生事故由部長(經理)主持調查分析會；涉及到運行、檢修兩個系統的，由生產副廠長(總工程師)主持調查分析會，廠有關部門負責人和專業人員參加分析會；發生重大 事故或惡性人身事故，由廠長主持事故調查分析會，廠有關部門及上級對口部門負責人和專 業人員參加。7.3 吸取事故教訓要做到小題大作、舉一反三，凡發生不安全情況，各級安監人員要一追 到底，認真統計考核。

7.4 發生質量故障要從管理上做到不放過，實行說清楚制度，故障分析報告除給廠長、書 記、生產副廠長(總工)外，還要給安監處一份，作為全廠安全生產分析和改進工作培訓材料。

7.5 安監處(辦)要嚴格執行廠部《關于從嚴考核中斷安全記錄十條規定》。若發生人員責 任造成的不安全情況和嚴重違章作業，根據事件性質、情節嚴重程度，單位負責人在一定場 合和范圍內“講清楚”。開展安全競賽活動，樹立創一流、爭第一思想

8.1 號召全廠職工為安全生產多做貢獻，爭做“五無”安全標兵(無事故、無障礙、無異常、無未遂、無差錯)，爭當安全生產的模范。要積極開展合理化建議和多為安全說一句話、多 消除一項缺陷、多辦一件好事活動。要繼續認真搞好運行“千次操作無差錯”和鍋爐參數“三 穩”的競賽活動，促進機組安全運行。

8.2 認真組織各生產單位開展長周期安全 記錄競賽活動，安監處每月5日前要通報全廠各單位上月安全生產記錄。運調處要組織搞好 機組長周期和運行專業短周期無故障競賽活動。廠部對實現安全生產長周期記錄單位和為安 全生產做出特殊貢獻的先進集體和個人給予獎勵。

8.3 安全生產政績要作為廠部先進集 體和先進個人評比的主要考核條件之一，要將安全責任制落實、安全工作到位和班組安全標 準化建設作為重要考核內容，并實行“安全一票否決”制。重視勞動保護工作，搞好安全設施標準化建設，創建良好的安全生產環境

9.1 廠工會、勞資處、安監處每季度要對勞動保護工作進行一次專題檢查。9.2 廠工會要組織貫徹執行全國總工會下 發的“三個勞動保護監察條例”，把保障職工生命安全和健康作為中心工作來抓。9.3 認真落實省局“關于電力生產作業中控制危險因素的決定”，嚴格執行《安規》及小 型作業現場安全措施，開展工作危險預想，做到每項工作都有危險因素分析和防范措施。

9.4 班長要與職工簽訂“三不傷害”保證書，規范職工的安全行為，做到“我要安全、我 為安全、我保安全”。

9.5 搞好安全設施標準化，強化生產作業環境的安全治理工作，為安全工作打好基礎。加強承包工程、多種經營及交通安全管理工作

10.1 加強承包工程安全管理，簽訂發包合同前，要與承包工程單位簽定《承包工程安全責 任書》，并通知承包工程單位負責人，將施工安全措施送交安監處審查，并交安全抵押金。10.2 加強多種經營、后勤服務系統的安全管理，廠實業總公司安監機構負責全廠多種經營 單位安全監察工作；各多經單位及后勤服務部門，也要建立相應的安全監察機構或設專人負責安全監察工作。

10.3 要切實加強臨時工的安全管理，搞好安全教育和技術培訓，按規定配備安全防護及勞保用品。負責管理臨時工的負責人要做好安全監護工作，對特殊、危險、復雜的工作要派 專人監護。

10.4 進一步抓好交通安全工作，加大考核力度，并實行司機抵押擔保制度，杜絕違章駕駛和領導干部違章開車。

總之，各單位要突出安全重點，狠抓超前管理，搞好危險因素分析，采取防范措施，狠抓落實整改工作，真正做到“三保”、“四控制”、“五杜絕”的奮斗目標，即保人身、保設備、保主系統的安全；控制重傷事故、控制火災事故、控制檢修質量事故、控制誤操作 事故；杜絕人身死亡事故或群傷事故、杜絕惡性火災事故、杜絕重大設備損壞事故、杜絕多 臺機組停運或主系統事故、杜絕本單位責任重大交通事故，就能使安全生產躍上新臺階。

建立健全基層安全管理機制 王 波

{HYPERLINK “http://www.tmdps.cn”|http://www.tmdps.cn 2009年10月25日 07:32 解放軍報

安全工作是部隊基層建設中的一項經常性、具體性、綜合性工作，也是牽一發而動全身的基礎工作。研究基層安全管理的特點，強化基層安全管理機制，是做好基層安全工作的重點。

針對安全工作的系統性特點，建立按級管理責任機制。按照各級各類人員的職責分工，建立安全工作崗位責任制，努力形成在黨委統一領導下，機關按職盡責、齊抓共管的安全管理格局；團級單位有抓安全穩定的專門機構，營連有安全小組，班有安全員，形成縱向到底、橫向到邊的安全監控系統；按照主官負總責、誰主管誰負責的原則，掌握安全隱患，及時抓準問題，防止問題失察、失管，隱患惡化導致發生重大問題。機關、基層切實形成各司其職、各負其責、齊心協力確保安全的良好局面。

針對安全工作的群眾性特點，建立齊抓共管群防機制。建立健全群眾性安全組織，通過多種形式調動廣大官兵參與安全管理的積極性、主動性，做到事故苗頭有人抓、違紀行為有人管、異常情況有人報，形成群策群力、群防群治的良好局面。強化廣大官兵的自我管理意識，把預防事故與個人的成長進步、人身安全和部隊建設聯系起來，加強自我教育、自我管理。采取定期檢查與隨機檢查、領導檢查與群眾自查、普遍檢查與重點檢查相結合的方法，加強經常性的安全檢查，及時發現糾正問題。

針對安全工作的科學性特點，建立科學管理機制。運用現代科學管理的新成果，把定性管理與定量管理有機結合起來，使安全管理科學化。一方面，對老經驗、老做法不斷充實新內容，使之更具時代性。特別要根據當下基層官兵知識結構、個人經歷、工作經驗和社會閱歷都比較豐富的特點，建立一套適合部隊安全管理工作且行之有效的方法，向現代科學管理模式要效益。另一方面，推廣運用先進技術手段，密切跟蹤科學技術的發展變化，把新的安全技術裝備，把遠程監控、網絡管理和信息反饋等現代管理手段應用到安全工作之中，提高安全工作的科技含量。

建立企業自我約束機制 不斷提高安全管理水

平

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本網據“化工安全與環境”報導：山東海化集團是以原山東濰坊純堿廠和羊口鹽場為主組成的大型企業集團，集團自成立以來，始終堅持“安全第一，預防為主”的方針，特別是在兼并聯合企業改制過程中，不斷強化安全生產管理，積極探索安全生產管理新途徑，為集團的生產經營保駕護航。建立健全了以安全生產責任制為核心的各項安全規章制度；通過推行職業安全管理機制，取得了一定的效果；狠抓了新、改、擴建項目的安全衛生“三同時”制度的落實；突出重點，把危險化學品管理當作管理工作的重中之重，確保了危險化學品生產和使用的安全。

建立制度，夯實基礎（2）

集團公司成立之初，由于各單位所屬行業不同，安全管理情況參差不齊，給集團公司安全管理帶來一定的困難，為盡快提高集團公司的管理水平，集團公司從理順規章制度入手，要求各分（子）公司以建立安全生產責任制為核心的各項安全生產管理制度。在此基礎上，集團公司印發了《山東海化集團有限公司安全生產管理手冊》，供各單位廣大職工學習和貫徹執行。為更好地落實安全生產責任制，每年年初，集團公司總經理與各個單位或部門行政一把手簽訂安全生產目標責任書，每季對各單位的落實情況進行一次量化考核，與其經濟利益掛鉤，對發生死亡事故的單位實行一票否決。各單位根據本單位的實際情況，把安全目標責任層層分解、逐級細化，確保了安全生產責任落到班組和崗位。股份公司純堿廠、溴素廠熱電分公司等單位還推行“安全抵押金”制度。集團公司和各分（子）公司主要領導分別承包了液化氣站、液氯站、液氨站等生產要害部位，由于責任到人，確保了這些部位安全運行，為整個集團安全生產提供了保障。

積極推行職業安全健康體系認證制度，全面提升集團公司安全管理水平（3）

我國已加入WTO，為適應國際市場經濟競爭的要求，實現安全管理與國際接軌，盡快提高企業安全生產管理水平，根據國家經貿委的要求，初步建立了企業自我約束的安全生產機制。自去年開始，聘請國家安全健康體系認證中心（青島）來集團講課，對54名安全管理人員進行培訓，并通過了內審員的考核。為安全健康管理體系的建立奠定了基礎。同時選擇純堿廠、熱電分公司開展了安全健康體系認證試點工作，純堿廠已與去年年底通過國家安全健康體系認證中心認證，現職業安全健康體系運行良好，安全健康績效明顯，廣大干部職工安全意識提高。熱電公司正在制訂健康體系文件。實踐證明，開展職業安全健康體系認證工作，是一條抓好安全工作的有效途徑。它對全面提高企業的管理水平，消除危害因素和事故隱患具有明顯的作用，它對樹立企業形象將發揮良好的作用，因此準備在集團全面開展此項工作，以此提升集團的安全管理水平。

搞好新、改、擴建項目安全預評價工作，進一步落實安全衛生“三同時”制度（4）

為從根本上消除職業危害因素和減少事故，集團公司狠抓了新、擴、改建項目的安全衛生管理工作，實行了從初步設計到峻工驗收全過程安全管理，項目初步設計前請有安全衛生預評價資格的單位進行預評價，以提高設計安全水平，為項目施工打好安全基礎。目前，熱電公司擴建項目，純堿廠6#、7#煅燒爐項目，氯化鈣廠二期工程都按有關規定，辦理了安全預評價工作。危險大的石油化工廠也請勝利油田安全評價中心進行綜合評價，石油化工廠根據評價情況提出的問題進行整改，進一步提高了安全運行的可靠性，為石化廠安全運行打下良好的基礎。新、改、擴建項目通過安全衛生預評價，為將來工廠的安全運行奠定基礎，做到新建項目安全可靠，不留隱患。同時，還積極與市衛生行政部門聯系，對所有新建項目全部辦理了職業安全衛生預審手續，對危險性大的項目，請專家進行衛生預評價，從設計時考慮危害因素與治理措施，使新建項目職業衛生設施與主體工程同時設計，同時施工，同時投產使用。

始終把危險化學品安全管理工作當作集團公司安全管理重點（5）

海化集團所轄單位多數是化工企業，集團公管領導和職能部門始終高度重視危險化學品的安全管理，把危險化學品的管理當作安全工作的重中之重。1997年集團作為全省推廣信息卡試點單位之一，積極推廣應用有毒有害信息卡工作，將集團常用的危險化學品的毒性、理化特性、急救措施、泄漏處理等十項內容編制成卡，發放到班組和崗位，供廣大職工學習掌握，對化學危險品進行分類建檔，為認真貫徹落實《工作場所安全使用化學品規定》和《國際170號公約》，集團公司按照國際慣例對危險化學品進行管理，以提高廣大干部職工處理化學事故的能力，對全集團公司27處重大危險源進行危害辨識，并按國家規定編制《化學事故應急救援預案》。股份公司純堿廠、溴素廠等單位按《預案》的要求，定期進行演練。溴素廠自去年開始，對其生產的產品按照國家有關規定，編制了《安全技術說明書》和《安全標簽》，并隨產品一同提供給用戶，確保用戶安全使用危險化學品。為全面落實危險化學品安全管理條例，集團公司把危險化學品管理范圍由重點危險化學品延伸到一般化學品，由試點單位轉入全面推廣實施，各單位按照《危險化學品安全管理條例》逐條落實，對生產、使用、貯存、運輸等各環節按照《條例》全面加強管理，對危險化學品實行全過程、全方位、全員管理，以上活動的開展，有效預防和控制了化學事故，確保了集團公司安全使用危險化學品。

淺談農電企業安全管理長效機制的建立

楊 欽 楊 杰

2006年03月28日15:26

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安全生產是農電企業的經營基礎，是實現企業正常生產經營的根本保證。由于農電起步晚、發展慢、投入少，造成了農電安全管理基礎薄弱、管理方式粗放等，對企業在新時期保持可持續發展提出了嚴峻考驗。因此，農電企業應結合自身發展實際，建立安全管理長效機制，為新形勢下農電企業的健康穩定發展夯實安全基礎。

1以人為本，提高三種意識

1.1提高領導的安全管理意識。充分提高企業各級領導干部的安全意識，糾正在管理層容易出現的重生產、重效益而輕視安全的不良傾向，讓廣大領導干部自覺樹立“安全第一、預防為主”的思想，自覺堅持“管生產必先管安全”的原則，使廣大領導干部成為帶頭抓安全的先鋒，成為遵章守紀的表率。

1.2提高職工的安全作業意識。在農電企業，大部分職工身處生產經營一線，工作在事關安全的前沿陣地，職工安全意識的高低是企業實現安全生產的決定性因素。企業應從提高全體職工的安全意識著手，加強對職工的安全教育培訓，使參加生產的職工懂得相關的安全規章制度和操作規范，奠定安全生產的思想基礎。

1.3提高用戶的安全用電意識。加強對廣大用戶安全用電常識的宣傳教育，使廣大用戶規范安全用電行為，避免用戶因欠缺安全用電知識而引發事故。提高廣大用戶維護電力設施安全的積極性，營造群防群治，全社會聯合打擊破壞、盜竊電力設施的良好氛圍。

2規范管理，建立四個體系

2.1建立安全管理的制度體系。在遵循國家有關安全生產等法律法規及國家電網公司系統有關安全生產的各項規章制度的前提下，建立符合企業生產經營實際的安全管理規章制度，并不斷完善制度建設，健全安全管理的制度體系，使企業安全管理有章可循。同時，加大制度的落實力度，著力解決好有章不循、有法不依的現象，使規章制度成為企業實現安全生產目標的有力保證。

2.2建立安全管理的監督體系。農電企業不僅要有完善的安全監督機構，而且每個作業現場，每個經營班組，都要有專職的安全監督人員，使安全監督工作切實為規范現場安全管理發揮應有的作用。

2.3建立安全生產的獎懲體系。結合安全生產責任制，建立覆蓋企業生產經營全過程的安全生產獎懲細則及管理體系，堅持“安全生產公開、公平、公正”的獎懲原則，嚴格考核，堅持“安全獎懲上不封頂、下不保底”的原則，以完善、科學的激勵手段促進企業安全生產。在激勵管理上，糾正長期以來形成的重物質、重負面的片面激勵方法，建立切合企業實際的物質與精神并舉、正負結合的激勵機制。

2.4建立安全管理的預控體系。加強新時期農電安全管理，就必須把安全管理的關口前移，將管理重點放在預控防范上，變被動應付為主動控制，變事后處理為超前防范，變吸取事故教訓為抓預防。結合企業實際，建立安全生產預警機制，完善安全生產與管理的預控防范措施，把預控管理置于安全管理之首，實現對安全生產的可控、在控。

3求真務實，加強五項工作

3.1加強責任制落實，重視過程管理。建立健全安全生產責任制，將安全責任層層分解，指標到人，形成縱向到底、橫向到邊的安全生產責任體系，形成覆蓋企業生產經營全員、全過程、全方位的責任網絡，消除安全責任上的盲區。在過程管理中充分發揮各級安全責任人和全體職工的安全責任，使責任真正落實到位。

3.2加強現場管理，確保規范作業。生產現場是企業生產經營的前沿陣地，也是防范事故發生、確保安全生產的重中之重。保證安全生產，必須抓好現場的安全管理，大力提高現場作業的規范化水平，確保各項規章制度在生產現場全面落實。同時，應強化現場作業的安全監督檢查，及時發現問題，及時糾正，做到防患于未然。

3.3加強班組管理，抓好“兵頭將尾”。班組是農電企業生產經營的基石，也是加強安全管理的落腳點。企業安全管理要把安全管理的重點放在班組“反三違”上，切實做到各項安全管理的規章制度在班組不折不扣地執行，提高班組安全管理的規范化、標準化、制度化。抓好班組長的管理者職能的落實，充分發揮班組長在企業安全生產中的作用，提高基層管理者的安全素質。

3.4加強消隱除缺，建立基礎檔案。要高度重視企業安全性評價工作，并把安全分析作為一項常規工作來抓。結合消隱除缺工作，完善安全管理的基礎檔案資料，實現對線路設備的缺陷管理規范化。建立系統規范的線路設備基礎檔案，完善安全分析及消隱除缺工作的基礎性資料。

3.5加強安全文化建設，重視理念更新。樹立企業安全管理的新理念，以人性化管理為著眼點，避免簡單的、一刀切式的長期以來板著面孔訓人的管理方法，以關愛人的生命和職工的切身利益為出發點，營造“以人為本、關愛生命”的企業安全生產文化，使職工形成“遵章守紀，我要安全”的自覺行為。（楊欽、楊杰，現在甘肅省定西市安定區電力公司）

——摘自2006年第3期《農村電工》

關于印發建立水上交通安全長效管理機制指導意見的通知

日期：2006-02-23

各省、自治區、直轄市交通廳（局、委）、港口行政管理部門、地方海事局，長江、珠江航務管理局，部救撈局，部屬各海事局，中國船級社，中遠、中海、招商局、中港、中外運、長航集團，上海船研所，有關港口企業：

為加強水上交通安全管理，現將《建立水上交通安全長效管理機制指導意見》印發你們，請結合本地區、本單位工作實際認真貫徹落實。

中華人民共和國交通部

二00五年四月六日

主題詞：印發 水上 安全 意見 通知

抄送：國家安全生產監督管理總局，部內有關單位。

建立水上交通安全長效管理機制指導意見

為實現我國國民經濟和社會發展第三步戰略目標，全面建設小康社會和實現交通新的跨越式發展，徹底解決當前我國水上交通安全工作中存在的諸多問題，使我國水上交通安全工作盡快走上全面、協調、可持續發展的軌道，確保水上交通安全形勢持續穩定。根據我國水上交通安全管理的實際狀況和發展需要，現對建立水上交通安全長效管理機制提出如下指導意見：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞全面建設小康社會的宏偉目標，從體現黨在新時期執政能力的要求出發，按照“安全第一、預防為主”的方針，堅持以人為本、全面協調可持續的科學發展觀，逐步建立適應我國水運市場經濟發展的水上交通安全長效管理機制，滿足社會主義市場經濟和全面建設小康社會的需要。

二、基本原則

法制化原則。與水上交通安全有關的單位和人員，在實施水上運輸生產和安全管理工作過程中，必須依法經營、依法管理、依法監督。

責任化原則。水上交通安全生產的各個環節，都有明確的責任部門和責任人員。做到人人有責任，事事有責任人，橫向到邊，縱向到底。務求責權利統一，強化監督，嚴格責任追究。

預防預控原則。強化源頭管理，加強對水上運輸生產的風險分析，制定防范措施，及時發現和消除事故隱患，防患于未然。

系統化管理原則。將水上交通安全管理視為一個體系，運用系統管理的原理，全面分析影響水上交通安全的各要素及其相互關系，設計、建立起結構合理、整體優化的安全管理體系，同時將各項管理的行為納入程序。

持續改進原則。不斷分析和研究水上交通安全工作中出現的焦點問題、熱點問題和難點問題，并采取有效措施加以解決，并使這種行為程序化。

三、總體目標

通過建立并不斷完善水上交通安全長效管理機制，全面落實水上交通安全管理責任制，健全水上交通安全法律法規體系，全面改善水運安全基礎設施和船舶安全技術條件，提高船員素質，加強安全生產自控型水運企業建設，提高水上交通安全生產從業人員的素質，提高水上交通安全管理水平，提高遏制重特大水上交通事故的能力,努力促進水上交通安全生產狀況持續改進，實現水上交通安全形勢持續穩定。

四、建立水上交通安全長效管理機制的主要措施

（一）建立完善的適應社會主義市場經濟的水上交通安全法律法規體系

充分認識加強水上交通安全法制建設，健全和完善水上交通安全法律法規體系的重要性和緊迫性，按照中央和地方兩級立法并行的原則，加快立法進程，盡快形成適應社會主義市場經濟的水上交通安全法律法規體系。

盡快制訂和出臺《船舶法》、《船員條例》、《搜救管理條例》、《水路運輸管理條例》等涉及水上交通安全管理的基礎性法律法規。抓緊修訂《中華人民共和國海上交通安全法》、《防止船舶污染海域管理條例》、《船舶登記條例》、《船舶和海上設施檢驗條例》等法律法規。依據《安全生產法》、《行政許可法》等法律法規，結合經濟和技術發展，清理現行法律法規，對要求和標準過高或過低及其他不適應我國國情的國內法律、法規、標準、規范和指南等，積極進行修改、補充和完善，并做好有關國際公約修訂和國際公約國內化工作。

各地區在嚴格貫徹執行國家現有的安全生產法律法規的基礎上，結合各地區水上交通安全工作實際，加快制定配套規范性文件，并積極推動地方立法解決本地區水上交通安全突出問題。

（二）建立完善的水上交通安全責任體系

根據有關法律法規規定，督促各級政府加強對水上交通安全的統一領導，落實水上交通安全管理機構、人員、經費和設備。縣鄉政府要建立、健全本行政區域內縣、鄉、村和船主四級船舶安全責任制，落實渡船、船員、旅客定額的安全管理責任制。

強化水運企業水上交通安全生產的責任主體地位。企業內部要建立健全橫向到邊、縱向到底的安全責任制，把安全管理責任層層分解，落實到第一線、落實到最基層，落實到具體崗位。

各級交通主管部門分別在各自管轄范圍內履行管理職責，海事機構依法履行水上交通安全監督管理職責，港口行政管理部門不僅要對港口企業的安全管理實施監督，還要對涉及船、港界面的港口企業行為進行監督，尤其是防止超額售票和超載裝卸行為。

建立健全責任追究制度。對各級政府、交通主管部門、港口行政管理部門、海事管理機構、企業和中介服務機構在實施水上交通安全工作過程中沒有切實履行相應責任的有關單位和個人，嚴格進行責任追究。發生重大水上交通事故，除查清直接原因、追究直接責任者的責任外，還要根據實際情況對管理原因進行調查，并追究有責任的相關單位、部門以及人員的管理責任和領導責任。

（三）建立完善的水上交通安全生產源頭控制體系

強化對船舶檢驗、船員考試發證、航運公司審批及安全管理體系審核的監督管理和過程控制，建立和完善責任追究制度，對于在源頭管理中把關不嚴、不作為或亂作為的行為，要從嚴追究責任，切實加強水上交通安全源頭管理。

加大管理力度，清理整頓航運市場，督促港航企業及個體從業者遵守相關法律法規，規范經營；禁止不合格的航運公司和低標準船舶進入航運市場，并加快對老舊船舶、掛槳機船、水泥船的淘汰步伐；提高船檢質量，通過實施嚴格的船舶檢驗，促進規范造船。

（四）建立可靠的水上交通安全保障體系

通過加大安全投入，逐步提高生產力水平，改善安全基礎條件。各地區要保證水上交通安全經費投入，落實隱患專項整治經費；多渠道、多形式地解決鄉鎮船舶管理經費；采取切實措施，把農村渡口建設納入總體規劃。

1、通過加大安全投入，推動水上交通安全科技進步，增強水上交通安全的預控能力。積極支持和推動船舶更新改造，按計劃推進運河船舶船型向標準化發展。積極推廣科技含量高、安全系數高的新船型，逐步限制掛槳機船、淘汰水泥船，逐步實現長江、珠江和京杭運河等重點水域的船型標準化。

2、通過加大安全投入，加大航道整治和碼頭建設力度，加快水上交通安全設施建設，不斷改善安全基礎設施條件。要加快航道安全保障設施規劃，提高航道等級和等級航道通航里程，實現重點航道特別是山區急流航道渠化整治，在交通繁忙的沿海、內河重要水域建立船舶定線制，有效防止船舶交通事故的發生。積極籌措資金，加快港口、碼頭建設，在條件許可的支小河流推行以橋代渡，從根本上消除鄉鎮客渡碼頭建設滯后對安全帶來的不利影響。

3、通過加大安全投入，改善安全管理手段。保障和提高水上安全管理機構的日常工作經費，配備必要的工作裝備，使日常巡航檢查有艇和飛機、渡口檢查有車、實現電子網絡化監管，對主要港區和險要航段實施全天候監控。

（五）建立健全水上交通安全生產應急反應體系

1、借鑒國外的先進經驗，盡快建立立體、快速反應的水上搜救應急體系。合理規劃搜救站點配布。在長江等內河水域建設巡航救助一體化的救助體系，有針對地加強對重點水域岸基站點力量的配備，提高救助技術裝備水平，完善搜救體制。

2、建立以國家和地區為協調中心的溢油監視網絡和應急反應體系，建立船舶強制保險制度和油污損害賠償基金，建立起適應我國國情的污染事故損害賠償機制。

3、加強水上專業消防力量建設，以及與此相適應的基礎設施建設，提高政府對突發事件的應急反應能力。

（六）建立完善的安全宣傳教育培訓體系

1、將水上交通安全生產宣傳工作列入重點工作范疇，普及水上交通安全法規及常識，堅持開展形式多樣、內容豐富的日常性群眾安全宣傳活動，大力弘揚水上交通安全文化，全面提高水上交通安全意識，營造全社會關注和重視水上交通安全的良好氛圍。建立群眾監督網絡，落實群眾報告或舉報途徑，建立水上交通事故隱患或者安全生產違法行為報告（舉報）反饋制度。

2、加強對執法人員的業務培訓。水上安全管理執法人員必須經崗位培訓考核（試）合格后方可上崗。結合執法要求，經常組織執法人員進行業務培訓，提高執法人員素質和業務水平。

3、加強對船員等從業人員的專業技能培訓。通過整合培訓資源，完善培訓網絡，嚴格教員資格，提高培訓質量，加強船員的安全技能培訓，提高船員尤其是 “四客一危”船舶船員的安全知識和安全操作技能。

（七）建立水運企業安全生產自控體系

1、按照履行國際公約和滿足《國內安全管理規則》的有關要求，繼續大力推進水運企業公司化管理進程。經營國內客船（客滾船、高速客船等）、危險品船（液化氣船、油船等）等特殊船種的公司，已經強制實施國內安全管理規則，要積極推動其他船公司實施國內安全管理規則，逐步達到所有航運企業都建立安全管理體系，努力成為自我約束、自我激勵、自我完善和持續改進的安全自控型企業。

2、積極推動個體、聯戶經營管理的船舶走向公司化管理道路，逐步取消個人管理和經營運輸船舶。

建立水上交通安全長效管理機制是抓好水上交通安全工作、確保水上交通安全形勢穩定的必由之路。水上交通安全工作涉及到各級政府和多個相關部門，從長遠角度考慮，水上交通安全長效管理機制的總體方向是“政府統一領導，交通綜合管理，海事機構監管，各相關部門配合，企業安全自律，群眾參與監督，社會廣泛支持。”

在建立水上交通安全長效管理機制的過程中，根據社會生產力發展水平，各級交通安全管理部門要針對工作重點和難點適時組織專項整治，促進長效管理機制的建立。同時，在相當長的時間里，要繼續抓好“四客一危”船舶和“四區一線”水域的安全管理，做到以點帶面，確保水上安全形勢穩定。

二OO五年三月二十一日

第五篇：現代企業制度

企業是從事生產、流通、服務等經濟活動，以生產或服務滿足社會需要，實行自主經營、獨立核算、依法設立的一種盈利性的經濟組織。現代企業制度是指以市場經濟為基礎，以完善的企業法人制度為主體,以有限責任制度為核心,以公司企業為主要形式,以產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學為條件的新型企業制度,其主要內容包括:企業法人制度、企業自負盈虧制度、出資者有限責任制度、科學的領導體制與組織管理制度。

現代企業制度是企業永續發展的保障

產權，是財產權利的簡稱，指財產所有權以及與財產所有權有關的財產權利。

包含了所有權、占有權、使用權、收益權和處分權等，所有權處于核心地位，其他一切財產權利都是從所有權中派生出來的。產權的經濟功能

（１）保障產權主體的合法權益。產權具有排他性，產權所有者的權益受法律的保護，他人不得侵犯。產權的這種功能是維護社會的所有制與生產關系，穩定社會經濟結構的重要法權支柱和基礎。

（２）有利于資源的優化配置。產權具有可讓渡性和可分性。任何一項交易活動實質上就是不同產權之間的交易，明確界定的產權可以提供一種對經濟行為的規范或約束。

（３）為規范市場交易行為提供制度基礎。產權強調的是規則或行為規范，它規定了財產的存在及其使用過程中不同權利主體的行為權利界限和約束關系。產權關系的復雜化和明晰化乃是市場經濟的重要特征，也是其順利運行的法權基礎。

（４）有助于解決外部性問題。外部性是指經濟當事人之間一方對另一方或其他諸方利益造成的損失或提供的便利不能用價格來準確衡量，也難以通過市場價格進行補償或支付。對一些外部性問題，通過明晰產權，并在此基礎上進行談判，當事人有可能找到各自利益損失最小化的合約安排。

企業制度是企業產權制度、企業組織形式和經營管理制度的總和。企業制度的核心是產權制度，企業組織形式和經營管理制度是以產權制度為基礎的。

從企業發展的歷史來看，具有代表性的企業制度有以下三種：

（１）業主制。這一企業制度的物質載體是小規模的企業組織，即通常所說的獨資企業。在業主制企業中，出資人既是財產的唯一所有者，又是經營者。企業主可以按照自己的意志經營，并獨自獲得全部經營收益。這種企業形式一般規模小，經營靈活。正是這些優點，使得業主制這一古老的企業制度一直延續至今。但業主制也有其缺陷，如資本來源有限，企業發展受限制；企業主要對企業的全部債務承擔無限責任，經營風險大；企業的存在與解散完全取決于企業主，企業存續期限短等。因此業主制難以適應社會化商品經濟發展和企業規模不斷擴大的要求。

（２）合伙制。這是一種由兩個或兩個以上的人共同投資，并分享剩余、共同監督和管理的企業制度。合伙企業的資本由合伙人共同籌集，擴大了資金來源；合伙人共同對企業承擔無限責任，可以分散投資風險；合伙人共同管理企業，有助于提高決策能力。但是合伙人在經營決策上也容易產生意見分歧，合伙人之間可能出現偷懶的道德風險。所以合伙制企業一般都局限于較小的合伙范圍，以小規模企業居多。

（３）公司制。現代公司制企業的主要形式是有限責任公司和股份有限公司。公司制的特點是公司的資本來源廣泛，使大規模生產成為可能；出資人對公司只負有限

責任，投資風險相對降低；公司擁有獨立的法人財產權，保證了企業決策的獨立性、連續性和完整性；所有權與經營權相分離，為科學管理奠定了基礎。

現代企業制度的主要內容：

１、企業資產具有明確的實物邊界和價值邊界，具有確定的政府機構代表國家行使所有者職能，切實承擔起相應的出資者責任。

２、企業通常實行公司制度，即有限責任公司和股份有限公司制度，按照《公司法》的要求，形成由股東代表大會、董事會、監事會和高級經理人員組成的相互依賴又相互制衡的公司治理結構，并有效運轉。

３、企業以生產經營為主要職能，有明確的盈利目標，各級管理人員和一般職工按經營業績和勞動貢獻獲取收益，住房分配、養老、醫療及其他福利事業由市場、社會或政府機構承擔。

４、企業具有合理的組織結構，在生產、供銷、財務、研究開發、質量控制、勞動人事等方面形成了行之有效的企業內部管理制度和機制。

５、企業有著剛性的預算約束和合理的財務結構，可以通過收購、兼并、聯合等方式謀求企業的擴展，經營不善難以為繼時，可通過破產、被兼并等方式尋求資產和其他生產要素的再配置。

3、加強和改善企業的經營管理

（1）要更新企業經營管理上舊的思想觀念，確立以市場為中心和依托的現代化管理觀念。

（2）要實現管理組織現代化建立市場適應性能力強的組織命令系統，健全和完善各項規章制度，徹底改變無章可循、有章不循、違章不究的現象。

（3）要建立高水平的科研開發機構和高效率的決策機構，加強企業發展的戰略研究制定和實施明確的企業發展戰略、技術創新戰略和市場營銷戰略并根據市場變化適時調整。

（4）要廣泛采用現代管理技術方法和手段，包括用于決策與預測的、用于生產組織和計劃的、用于技術和設計的現代管理方法，以及采取包括電子計算機在內的各種先進管理手段。