第一篇：未來我國經濟體制改革的重點和方向

未來我國經濟體制改革的重點和方向

盧中原 國務院發展研究中心副主任

核心提示：盧中原，國務院發展研究中心副主任。主要研究領域涉及市場發育、競爭政策、收入分配、企業改革和金融改革，目前主要研究產業結構與地區經濟發展等。

本期報告中，盧主任結合實際案例，非常凝練地梳理和概括了十八屆三中全會《決定》當中全面深化改革的總目標和總部署，特別是就深化經濟體制改革方面的主要內容，為黨員干部深入淺出勾勒出了全面深化經濟體制改革的方向和路線圖，對廣大網民深刻的理解全會精神具有重要的意義。

三中全會《決定》給我們提出了很多突破性的理念和舉措，今天我主要側重經濟體制改革部分，給大家做一個匯報。這部分大概講了六個方面的內容，每一個方面的內容都有一些突破性的論斷和舉措。

一、《決定》是全面深化改革的總部署、時間表和路線圖

第一部分，關于經濟體制改革的第一部分內容，是堅持和完善基本經濟制度。大家知道這一次改革的《決定》，它的一個突出的特點，是它是全面深化改革的總部署、時間表和路線圖。以往我們黨出臺的決議，主要側重于某一個領域的改革，比如經濟體制，農村精神文明建設或社會管理體制創新。這一次的總部署是六個方面，經濟體制、黨的建設、政治體制、文化提高、社會管理創新，還有生態文明體制。

（一）政治體制改革：民主法制建設

民主政治里面提到了民主法制建設，特別提到加強政治協商，提出來各級黨委政府政協要共同制定和組織實施年度協商工作計劃，這是一項突破性的制度建 設。政協原來有一句話叫做年委員、季常委、月主席，委員一年開一次會，常委一季度開一次會，主席兩個月一次會，那么為了使政治協商進一步切實發揮作用，這次協商年度的工作計劃，由黨委政府和政協共同制定，并且組織實施，這項制度是民主政治建設的一項突破。

此外還有，實行主審法官制度，地方黨委不得干預主審法官獨立審判，將來審判的結果要經得起歷史檢驗，是這個主審法官來負責。還有，突破行政區劃實行司法制度改革，我們的司法獨立，不能受行政區劃的限制，適當打破，這又是一個重大的進展。還有關于反腐敗，辦案同時向上級紀委報告，不是同級紀委辦案，這樣就避免了在同一級可能出現的那種說情、大事化小。這樣一些制度建設應該說都是帶有制度創新，給我們提供了一個制度的框架。在這樣的制度下，我們的行為方式、思維方式，都要發生相應的轉變，這是從政治體制改革角度說。

（二）生態文明體制：畫出生態保護紅線

從生態文明體制角度，提出來畫出生態保護紅線，大家知道我們有耕地的保護紅線，這次《決定》提出來，生態保護紅線。那么生態保護紅線主要是根據國家的主體功能區規劃，相應提出來限制開發區和國家重點扶貧縣，取消GDP考核。那么考核什么啊？又提出新的制度，叫做自然資源的資產負債表，如果是負債增加了，比如說森林覆蓋率（碳匯）下降了，生態惡化了，就相當于負債增加了，資產減少了。你為官一任，以為你調走了，照樣追究，一輩子都要追究。如果沒有這樣一個制度，誰去認認真真的去搞綠色發展、循環經濟？沒有人想這個問題，特別是中西部，尤其面臨這樣的挑戰。但是，這個制度建立起來以后，它一定會引導我們的干部、決策層按照中央提出來的科學發展的理念和打造中國經濟升級版的要求，真正去調結構、轉方式、節能減排、降低消耗。習近平同志有這么一句話，他說大家要做明白人，要知道組織上在想什么。這句話很樸實，沒有什么火藥味，但是后來栗戰書在傳達十八大精神是又強調了這句話，他說總書記講了，大家要做明白人，你們要知道組織上在想什么。他就說你不要以為這又是一句空話。我現在想起來，這些制度都在一步一步往前推。有些人說有必要嗎？最近什么接待標準，這個那個都出來了。我想他們可早就提醒了，大家要做明白人，要知道組織上在想什么，一步一步的制度都出臺了，而不是說什么不算數，也不是短期的一陣風。我覺得這樣就確實使我們各級的決策層，還有我們的領導同志們，都會認真考慮自己的思維方式和行為方式，是不是能夠適應新一屆黨中央的要求，適應三中全會《決定》，十八大所提出我們的改革方向，以致我們以后未來的工作思路，我們都按照十八大和三中全會的要求來調整。

（三）經濟體制：處理好政府和市場的關系

那么在經濟體制這部分，三中全會《決定》講了，經濟體制是起牽引作用的，是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系。處理好政府和市場的關系有不同的強調，我也可以強調市場，我也可以強調政府，三中全會決定講地很透徹，使市場在配制資源中起決定性作用，和更好發揮政府作用。我覺得在這個問題上，應該說進一步明確了在政府和市場這兩者關系，這是經濟體制改革的核心問題，但是你說到這一層是沒有用的，誰不知道這是核心問題啊，多少年來我們就在探索，什么該靠市場，什么該靠政府，在多大程度上要靠市場，多大程度上靠政府。比如說能夠競爭的當然是要靠市場，那么社會領域好多問題你不能靠市場，這是天經地義的，但是你籠統的說，處理好政府和市場的關系，指向是什么？指向是不清楚的。為什么我們說小平同志南巡講話給我們決定了，我 們改革的方向就是社會主義市場經濟。小平同志講不爭論，不是不爭論方向，方向他給你定了，定了方向以后別再給我爭論什么姓公姓私姓社姓資姓左姓右，這個方向就是社會主義市場經濟，別爭了。衡量我們改革工作的成效，大小成敗得失，三個有利于，有利于社會主義生產力的提高，有利于社會主義綜合國力的增強，有利于人民生活水平的改善和提高，這是衡量我們改革和工作的成敗得失成效大小的根本標準。

我們三中全會決定講的很清楚，要立足于中國長期處于社會主義初級階段這個最大的國情，什么叫初級階段？就是生產力不發達，堅持發展是解決我國所有問題的關鍵，這個重大戰略判斷，堅持以經濟建設為中心，發揮經濟體制改革的牽引作用，使生產關系適應生產力的要求，使上層建筑適應經濟基礎的要求。推動經濟社會持續健康發展，我們看這個很清楚，改革為了什么？改革不是為了提出很漂亮的口號，而是為了最后推動生產力的發展，三個有利于是根本的衡量標準。

所以大家一定不要忘了，我們設計了這樣那樣的制度，這樣那樣的理念突破，最終衡量的還是三個有利于，黨的基本路線，堅持一百年不動搖，一個中心就是以經濟建設為中心，兩個基本點，一個中心兩個基本點，我們的改革就是為了實現基本路線，當然改革也是在基本路線的指導下進行的，那就是以經濟建設為中心來指導我們改革。現在好多人提出來，是不是要以生態建設為中心，因為社會經濟發展不平衡了，人與自然資源的矛盾不平衡，越來越尖銳，那么我們是不是要提生態建設為中心，那都是混亂。因為我們以經濟建設為中心，就是防止我們走偏，過去長期以階級斗爭為綱，我們現在說的以經濟建設為中心，就是針對以階級斗爭為綱而言的。大家一定要牢牢把握這些基本的大政方針，不能動搖，然后我們在深刻領會，使市場在資源配臵中起決定性作用，擺正政府和市場的關系，這句話是很中性的。怎么擺正啊？我前頭給大家強調了這么多，就是到現在為止，我們仍然堅持社會主義市場經濟的改革方向，三中全會《決定》講了，在廣度和深度上繼續推進市場化的改革，這些東西都是很重要的。在這個前提下，更好的發揮政府的作用。

所以我說后面經濟體制改革這些內容，有著這樣的理念的指導，它就是高屋建瓴，勢如破竹，順理成章，后面的許多改革舉措怎么體現市場在資源配臵中起決定性作用，那么在堅持和完善基本經濟制度這部分有很多突破，一個突破提出兩個都是，公有制經濟和非公有制經濟，都是社會主義市場經濟的根基，都是我國經濟社會發展的重要基礎，兩個都是。這就解除了人們對非公經濟定位的認識，上頭的一些顧慮。因為人們也在不斷的爭，非公經濟是不是我們的執政的基礎。決定講了兩個都是，第一個都是沒有爭議，都是社會主義市場經濟的根基，第二個都是，我國經濟社會發展的重要基礎。兩個都是解決了誰不是基礎啊，都是基礎，都是重要基礎，接著兩個毫不動搖，兩個毫不動搖不是新話，但是強調它很重要，怎么樣發揮好國有經濟作用，國有經濟要有活力才有控制力和影響力，才能有主導作用，沒有活力，談什么控制力影響力。活力哪來？活力就是國有經濟要借鑒其他所有制經濟合理的成分，形成混合所有制經濟，在市場中學會競爭，這你才能夠變成有活力的。

此外，國有經濟還承擔著重要的社會公共利益，怎么樣能夠保持活力，又要完成社會公共的使命，這也是國有經濟獨特的控制力和影響力所在，怎么樣使國有經濟能夠起到主導作用，《決定》當中也說的非常清楚，以管理資本為重點，改革和完善國有資產管理體制。什么叫管理資本？就是不在著眼于一個一個的國 有企業去考慮問題，而是著眼整個國有資本的配制效率的提升，布局的合理化，來考慮它的活力、控制力和影響力，當然國有經濟每一個企業還是需要搞活，《決定》當中也做了很多的闡述，我這里不一一展開。我覺得最重要的是搞活國有資本，使國有資本的配制效率能夠提升。

那么《決定》當中提出來了，國有資本的改革，以它管理好國有資本為重點改革國有資產管理體制，建立兩類公司，一類是國有資本運營公司，這類公司不考慮投資的實體項目，就考慮資本的運營。哪該進入，哪該撤出。提高資本配制效率，提高它的控制力、影響力，完全是資本形態的考慮問題。另一類，叫國有資本投資運營公司，這就是與實體項目掛鉤的，兩類不同性質的國有資產經營公司，投資公司，來達到國有資產的主導作用，活力、控制力、影響力。

那么在國有經濟改革之外，提到了關于非公有制經濟的定位和改革，非公經濟大家知道，剛才我講了兩個都是，兩個毫不動搖，第二個毫不動搖就是毫不動搖地引導鼓勵扶持非公經濟健康發展。這里又提出了兩個不可侵犯，一個就是公有制經濟的財產權不可侵犯，另一個叫做非公有制經濟的財產權同樣不可侵犯。有的人說怎么沒有神圣，原來我們的《憲法》講的是公有制經濟財產神圣不可侵犯，后來我們的《物權法》頒布以后，都是同樣不可侵犯，那么這一次在三中全會決定當中進一步重申了兩個不可侵犯，那么非公經濟怎樣搞活呢？后面也專門講了非公經濟改革的一些方向，同時提出來發展混合所有制經濟，混合所有制經濟的途徑決定當中指出了四條。一種是把現有的國有經濟改組，允許民營資本進入，參股但沒有說控股，你還得保持它的控制力、影響力。還有一類是允許民營，非公經濟發起設立混合所有制經濟，那么這個你就可以控股了，但是它可能是混 合所有制，混合所有制是未來我們公有制的重要實現形式，這種判斷十五大，十五屆四中全會報告里都有的，現在把它進一步強調。

我給大家概括一下這一部分就是兩個都是，兩個毫不動搖，兩個不可侵犯，接下來就是國有資產，以管理國有資產為重點，改革和完善國有資產管理體制，以資本，大家想資本是個什么玩意？資本就是玩錢，不是在玩一個一個的企業。過去我們是著眼于把每一個國有企業搞活，脫困，那一輪的國有企業改革使命基本告一段落。但是現在是不是還需要改呢？當然還需要改，《決定》當中也講了國有企業繼續改革的一些，我認為那些與剛才我講的這幾個大的都不具有突破意義了。突破意義的就是兩個都是，兩個不可侵犯，兩類國有資本運營公司，再加上最后到2020年，國有資本收益上交公共財政比例提高到30%，更多的用于保障和改善民生，這個也是很重要的一個大的戰略性的方向。

過去我們的國有經濟上交的紅利非常少，因為沒有脫困，根本沒有紅利可交，現在呢？最高的交20%，比如上市公司，上市公司它的盈利很好，要交20%.還有一些行業，資源枯竭，軍工的老困難企業，沒有盈利的，低的5，稍高一點的10，就是0、5、10、15、20，現在比例是這樣的，到2020年提高到30%。這就要求國有資本的運營效率要提高，不提高怎么完成國家給定的上交任務，怎么發揮控制力、影響力，不搞活怎么能夠拿出這么好的收益來，上交給老板，老板是誰？是人民，全體人民，我們中華人民共和國的全體公民都是老板，但是我們每個人無法實行這個所有制的權能，誰代表我們？由國資委，國務院，中組部來代表。

大家知道國資委管一百幾十家，誰代表？他們代表我們，但是具體保值增值誰來負責？兩類資本運營公司，那么這些東西都是很重要的改革方向，那么國有資本收益上交，更多的用于保障和改善民生，與過去也是不一樣的。過去我們說 國有資本為重點，改革國有資產管理體制，要建立國有資本經營預算，跟一般的公共財政預算分開，那么這個預算考核的主要是國有經濟自身的保值增值狀況，然后增值的收益，再投入國有資本國有經濟的行業，實行國有經濟的戰略性調整。這個戰略性調整十五大和十五屆四中全會講的叫有進有退，有所為有所不為，沒有說國進民退，也沒有說國退民進，是有進有退，有所為有所不為。

那么這個國有資本的經營預算，仍然是用于國有資本投資，但是現在《決定》明確提出來，更多的用于保障和改善民生，現在的國有資本上交，一部分用于國有資本再投資，另外一部分交給社保基金，補我們的養老保險的窟窿。那么將來更多的往民生改善和保障上投，那就是養老保險這一部分可能還要增加。此外就是保障房的建設，低收入群體的生活改善，凡是保障民生的開支，國有資本收益當中要更多拿出一部分來，往這邊傾斜了。

這個應該說是我們對國有資本明確改革的要求，時間表，到那個時候你必須達到這個目標，這是我給大家講的這一部分。

我們進一步搞活國有經濟，發展混合所有制經濟，在我們的開發區這種情況也是很多的，我們怎么樣按照三中全會的《決定》，發揮好國有經濟的活力、控制力、影響力，原來傳統的國有經濟已經不再是那樣了，已經變成了混合所有制經濟，它仍然面臨著改革任務，就是怎么樣進一步提高它的活力，它有創新的動力才能更好的發揮控制力和影響力，否則都很難進一步壯大。因為像這樣的一些混合所有制經濟，他們所面臨的創新，不僅僅是用于民用，有可能是軍民兩用。在這個方面，完全靠我們傳統的國有經濟去創新，現在看是不夠的。

前不久我在外地調研有兩個例子是最能說明問題，我們怎么樣理解堅持和完善基本經濟制度。深圳有一家新型民營機構，民營科技機構，創造出來那個叫超 材料，超材料是可以軍民兩用的，引起了我們國內各個方面的重視，也很有成效，就是一幫年輕人，20多歲，從國外回來，現在30多歲，一個創新團體。我問他，我說你現在面臨的最大的難題是什么？他說就是國家的科技研究資源，依然是按照部所這個系統來配制，尤其涉及這種國防軍工的，或者軍民兩用的，是不往我們民營科研機構這分的。但是他的超材料我們國內沒有一家純國有的科研單位能夠研究出來。

第二個例子，東南沿海一個城市，國有和民營合資的一個企業，生產碳纖維，這個碳纖維的高標準已經達到了我們的隱型飛機的需要，但是在那設立這個企業的時候，它的上級發起單位，或者叫原來的國有單位，要求它這里面的民資要撤出，因為涉及到國防軍品的研發，當地政府說不行，如果沒有民營資本介入這家企業，我們寧可不辦合資企業，堅持頂住了。同樣的跟他一起研發這種碳纖維的一個純國有的科研單位，搞了20多年，標準比它低好幾個標號，技術上的原因。技術上的標準我不是很懂，但是這個事例說明的非常清楚，國有經濟要想發揮控制力、影響力，沒有活力，怎么去完成黨和人民交給你的歷史使命，你還壟斷著科技資源，不讓往那邊傾斜，但是出成果是那邊，這就是我們現在面臨的難題。

我們怎么樣打破這種思想禁錮？好多人就說，那不行，都給他們了，我們國有經濟怎么發揮它的控制力，我就說你首先有活力沒有，沒有活力你談什么控制力、影響力。我們現在說老實話，應對東海南海那種非常危急的局面，沒有殺手锏，民族義憤有什么用？真正拿出真家伙，真刀真槍來，你的資源又不向那傾斜，怎么能說的過去呢？當然了，從另外的角度來說，我們為什么還要發展國有經濟？因為國有經濟在相當一些領域，沒有它是不行的。比如國防，基礎科研，重大生態這樣一些涉及公共利益的領域，它的投資門檻很低，回報期很長，回報率很低，幾十年沒有回報，民營資本不愿意進入，這個時候國有經濟不進入誰進入。所以這個時候你不能再批什么國進民退。前幾年我老給他們講這個道理，我說大家老這么情緒化的批國進民退，是什么意思啊？你們要得出的結論不就是國退民進嗎？國退民進籠統的說，我也是反對的，我們黨從來沒有這樣說過。

那么這些領域，國退民進行嗎？到時候應對這些危急，周邊危機，國家安全危機的時候，我們拿不出殺手锏。所以國有經濟，我們還真是不能把它貶低了，國有經濟必須要進，這是你的歷史使命，你的控制力和影響力，這是它有不同分工的。怎么把兩者的積極性優勢結合起來，這是我們要解決的問題。所以我說這一部分，我們三中全會《決定》講的，兩個都是，兩個同樣不可侵犯，兩個毫不動搖，這是非常重大的理念的突破，然后你才有后面的改革，要不然好多人他永遠糾纏不清這個問題。

這是我給大家講的第一部分的，堅持和完善基本經濟制度，這里有一些理念的創新，并且有舉措的創新。看我們怎么樣結合本地的實際，能夠把《決定》的精神貫徹好，進一步使我們開發區的混合所有制經濟能夠蓬勃成長，我們的創新動力進一步增強，我們的國有經濟、民營經濟都各得其所，找到共同發展、共同推動開發區繁榮富強的這種新的組合形式。這是講的堅持和完善基本經濟制度。

二、建立完善現代市場體系

第二個經濟體制改革的內容，是建立完善現代市場體系，現代市場體系這部分，它的說法大家應該是比較耳熟能詳的，比如說要素自由流動，商品自由交換，消費者自主選擇，自主消費等等。

（一）完善由市場決定價格的機制 這個里面特別提出來一個，叫做完善主要由市場決定價格的機制。如果沒有前面講的市場在資源配臵中起決定性作用，到這里你怎么體現，一個統一有序開放競爭的市場體系，連價格都不能主要由市場來決定，這個市場體系那就是個空殼，建了很多場地，這叫市場，但是進去以后那個價格不是市場決定的，行政力量決定的，這就是很可笑的。

那么《決定》在這里為什么要強調要完善由市場決定價格的機制。我們過去的價格是不是主要不是市場決定的，壟斷性的公共產品，基礎產品的價格和收費，確實主要不是市場決定的，主要是政府定價，決定的這個要求，針對的就是這一部分。而我們一般領域的，比如說老百姓買的日常的消費品，一般的商品，95%都放給市場決定了，早都是市場定價了。但是為什么《決定》還是要提出來，就是因為我們的壟斷行業、基礎產品仍然是政府定價。

（二）改革要反映四項要求

公共領域壟斷性行業的價格，為什么要漲價？比如說，我們現在資源價格是不合理的，是計劃經濟時期定的價，沒有反映資源的稀缺性、市場供求關系、環境污染的代價和環境治理的收益。現在決定要求我們的改革要反映這四項要求，這四項要求如果都反映進來，它在客觀上一定是漲價的過程，而不是降價的過程。因為原來政府人為定低價的時候，它叫做被抑制的通貨膨脹。要讓市場來定價，它反映了資源稀缺性，市場供求平衡的要求，它一定是漲價而不是降價。

但是在我們國內很少有人敢于這樣公開講，這個產品就應該漲。但是事實上，我們作為搞研究的人，一定要把這個道理講清楚，而現在我們恰恰是沒有人敢講這個道理，那么就導致了什么呢？導致了大家對漲價永遠是不滿的，當然我們要控制漲價，比如說多發票子，票子毛了，沒有競爭，靠壟斷，壟斷性漲價，這個 當然我們都是要反對的。但是問題是，你現在的這種低價格是計劃經濟導致的，是被抑制的通貨膨脹，我們現在通過市場來決定它，是把被抑制的通貨膨脹釋放還原為市場均衡水平，這是經濟學的道理。

現在我們的資源價格太低，沒有反映資源的稀缺性，和環境治理的代價，所以誰拿到了資源，他按照市場供求的高價去賣以后，他又不治理污染，不搞安全生產，結果是什么？本來這個成本應該通過資源價格的改革反映在企業內部，叫做內部成本，他把它排放到社會，所有的人在為它付代價，經濟學的道理叫做內部成本的外部化，講這些經濟學道理沒有人聽得進去，但是我們講污染，所有的人都在講PM2.5，所有人都要承擔代價。那么我們現在怎么樣改變這種狀況，理順經濟信號，形成正確的利益導向，引導我們的結構調整，增長方式的轉變，準確的評估這個企業它是不是盡了社會責任。本來這個成本應該是內部成本，你放給社會，現在我通過改革，把社會成本在內部化，變成企業的成本，逼著它上環保項目，控制排放，降低能耗，那得靠什么？靠環境稅費的出臺，靠資源價格的改革，資源價格改革的方向就是反映資源稀缺性，市場供求關系，環境治理的代價，環境修復的收益。

這個道理不講清楚怎么能夠形成改革的共識啊？《決定》當中講的很清楚的，就是壟斷行業涉及社會公共利益的這樣一些基礎產品，仍然要形成主要由市場決定的機制，價格形成，怎么形成？競爭性環節，一律放開市場，網絡型的壟斷環節，叫做自然壟斷環節，仍然由政府定價，但是要增強社會監督和公開透明度。什么意思？憑什么漲得告訴社會公眾，道理在哪里？我剛才講的就是要漲價的道理。但是具體到每一個企業，你得告訴他我的成本為什么要提高，為什么要漲價，然后由社會各個方面來聽政，增加透明度，你這個成本核算是不是對的，好，對 的，大家認可，以后允許你漲價，漲了以后你的服務標準質量和項目都要相應的改善。不改善，有沒有制裁措施？必須有，如果它違反了怎么辦？政府有沒有制裁的辦法，也必須設計，直至把它拆分了。為什么要這樣來設計呢？競爭性的放開，非競爭性為什么不能放開？網絡性自然壟斷行業，什么叫自然壟斷行業？自然壟斷就不是經濟型壟斷，也不是行政型壟斷，它是由技術經濟原因決定的。

比如說電力網、鐵路網，你建兩個網是非常不合算的，因此只能是一個，這叫自然壟斷網絡型的，如果沒有人競爭，它必然是一家獨大，他操控消費者，操控政府，都是可能的。那么這個時候你必須靠公開。比如說政府某個部門被他操控了，我們的社會力量監督反對，必須按照我們的正常程序來解決這些問題，你還不聽打散你，不能讓你形成一家，那么這個自然壟斷隨著技術經濟的進步，它是可以打破的。比如說我們現在移動通訊，現在不止一個網了，原來有五個網，現在整合整變成三家了，那么這就是說你太多了它就是社會勞動資源配臵的浪費，它能夠形成寡頭壟斷的，比獨家壟斷要好，但是它畢竟是壟斷，你把它放開了讓所有人都進來競爭，那是資源配臵的絕對低效和浪費。因此這個方面你不能夠放開競爭的，這也是有經濟學道理的。

那么這兩類改革，我們說的大家熟悉一點了，就叫網運分離、網廠分離，電力網和電廠分開，電廠放開競爭，鐵路網，國家管制，客運貨運公司放開競爭。改革的方向為什么是這樣設計的？道理前面已經講了，就是這個能引入競爭的，盡量引入競爭，不能引入競爭的，政府管制還要加強社會公開透明度和監督，這就是改革的方向。那么這里仍然體現了，盡量由市場起主要的決定價格的作用，能放開的競爭行業盡量放開。最近我們看到發展太陽能，允許個人發電上網，有一個農民他花了十幾萬在自己平房頂上鋪了一片的太陽能，多晶硅的電池板，發一度電賣給國家電網7毛9，他自己用國家電網給他賣的電4毛錢一度，他賺了將近4毛錢一度電，一年下來他賺了一萬多塊錢，自己的太陽能發電，這就是放開競爭環節。發電個人都可以了，太陽能發電，但是電力網國家管著，將來我們的方向就是這個方向，來改善我們的市場供給和消費者供給者之間的這種博弈關系，這是講的現代市場體系當中的，主要由市場決定價格，實際上講的就是壟斷行業怎么改，壟斷性的定價我們怎么改，基礎性的。因為非壟斷的我們基本都放開了。

那么這部分還有個重要的改革，突破性的，叫做負面清單，就是說負面清單是禁止性的規定，禁止性的都不能做。禁止性的盡量的簡明，清單之外的隨便接入，這又是一次重大的突破。在法律上的概念叫做法不禁止即為自由，這個主要是對于企業對于市場主體而言的，法不禁止即為自由，我們主要頒布禁止性的法律，禁止性的之外，全都可以做。我們現在還不太適應這個，許多民營企業家還問我，我們應該進入哪些行業，我說你別再問我，你注意國家發布的負面清單。負面清單之外，你都可以進入，根據你自己的特長，你自己經營的經驗，你自己敢于冒風險，你自己的合算，該不該進入，你自己決定。

這是很大的一個突破，過去我們動不動設臵一個，許可你進你才能進，現在我不設許可性的，我設臵是禁止性的，不禁止你都可以進，這就是市場經濟本來的東西。政府規定什么可以，那就沒完沒了，你都要管。我覺得最主要最核心的一些，我把住了不許進，剩下的我都放開，這就是屬于所謂信息經濟學里講的，信息對稱與不對稱的問題，因為市場上的信息太多了，只有深入其中的市場主體才知道哪個信息跟他是能夠對應的，我才自己決定根據信息來決定，政府不可能 把所有的市場信息都窮盡了，然后你告訴他應該做什么，不應該做什么，政府沒有這個萬能。所以你只能說，我不許你做什么，這個政府是可以把握的住的。

（二）如何更好發揮政府作用

怎么更好的發揮政府作用？怎么處理好政府市場關系啊？所以我說，大家可不要小看三中全會《決定》的一些基本提法，這個提法它是方向性的東西。那么現在市場體系這部分，我覺得就是從總體上而言，這兩個是非常鮮明的，一個負面清單，一個主要由市場決定價格，特別是針對的是壟斷行業。政府定價這部分怎么改？也指的非常清楚。那么市場體系還包括很多，比如說要素自由流動，市場分割怎么辦？《決定》當中明確提出來，要進一步清除廢止市場壁壘，嚴禁和懲處地方政府擅自設立優惠政策，你看這話說的很嚴格。過去我們研究老是反映這個問題，研究報告寫這個寫那個，沒有用，《決定》當中寫了這個，就認真的要思考了。嚴禁還要懲處，怎么懲處？所以我想這里我們有關部門，法制辦，工商管理總局，商務部，發改委，他們會出臺一些具體的制度規定，處理這些問題。

所以說我們未來的統一市場的要素自由流動，商品平等交換，消費者自主選擇，你必須有制度保障，否則這不都是空話嗎？但是《決定》當中寫了，寫的分量非常重，口氣非常重，我覺得這是非常值得注意的一些，嚴禁和懲處市場封鎖設臵市場壁壘的優惠政策。

（三）金融市場體系的改革

還有一個重要的市場叫金融市場，金融市場體系我覺得值得大家認真關注的是，《決定》提出來了，金融市場的組織體系上面允許民間資本發起設立中小銀行，發展普惠金融，提高直接融資比重，過去我們不允許民間資本發起設立中小銀行，現在我們有的已經知道的是小額信貸公司、小額擔保公司，還有由銀行來 發起設立的村鎮銀行，發起設立的銀行在村鎮銀行當中它還要占大股，允許民間資本參股，沒有允許你發起設立，村鎮銀行可以允許你發起參與，但是上一級銀行要起決定占大頭。現在這個就是民營資本可以發起設立了，完全跟什么金融機構沒有關系。當然他要符合銀監會發布的辦銀行的規定。這是很重要的一個突破。我們的民營經濟小微企業一直苦于融資難，如果沒有這一條突破，永遠解決不了，包括提高直接融資的比重，普惠金融，就是小額信貸，農戶，每一筆貸款很少，幾千塊錢，我們的銀行根本都不愿意做的，只能用這種普惠金融，小的地方性的銀行，讓他們來做。這是非常大的一個突破，大家可不要小看這一條，這一條出臺以后對我們經濟生活的影響非常深遠，這是第一個。

關于金融市場的價格機制，就是利率要進一步市場化，現在我們的貸款利率已經放開了，但是存款利率還沒有放，必然也是要走向市場決定的，什么意思？慢慢的放給金融市場，讓他們決定。那么這個怎么形成啊？存款利率怎么放？怎么形成？現在我們看到了《決定》當中說的是，形成一個穩定的國債收益率曲線，實際上就是短期銀行同業拆借市場的短期利率，將來形成放開存款利率的基準線。可能將來就是上海同業拆借市場那個利率，將來就是我們存款利率放開的基準。

此外還說要擴大民間資本跨境的金融交易，加快實現人民幣資本向下的可兌換，這個可能對我們開發區引資，還有我們完善投資環境都有很大的沖擊。你想玩資本運作，想擴大跨境金融交易，上海自貿區，橫琴島，深圳的淺海，濱海新區都可以搞人民幣資本向下的可兌換，他從你這跑那玩去了，把資本從這抽走了，有沒有這種可能呢？所以對我們開發區來說，你怎么樣完善我們這的金融服務環境，讓他覺得在這資本配制效率是高的，這個帶來新的挑戰。這是金融市場當中 的，進一步完善人民幣匯率的形成機制，進一步推進利率的市場化，匯率利率是金融市場的價格。這是金融市場體系的第二層次的建設。

第三個層次，金融市場要放開金融機構的發起設立和利率，你必須有制度的保障，設定安全底線防范金融風險的制度保障，這部分要建立小額存款，叫做存款保險制度。存款保險對我們中國人來說是陌生的概念，同時這部分還提出來，要建立金融機構退出機制，這個跟我們老百姓和企業都有直接的關系。民營資本可以發起中小金融機構，而且我們還要建立金融機構退出機制，它破產了，如果我們有錢存在那怎么辦？我們從來大家都不習慣于，金融機構還能破產？《決定》提出來這個給我們經濟生活帶來很大的影響的，當然這個不是貿然的放開，存款保險制度要建立起來，建立起來，我們老百姓在那存款，就有個制度上的保障，那么金融機構退出，是不是就是對老百姓存款不負責呢？這個退出機制實際上是對金融機構的一個壓力，你別以為辦金融機構這么容易。

因此這部分大家看，這個要是往前推，對于我們開發區的你的市場環境的完善，投資環境的完善，既帶來很大的機遇，同時也帶來很大的挑戰。比如現在就是說，我們能不能考慮先在自貿區里面，上海浦東新區的自貿區里面，率先放開存款利率，那么有好處，他就吸存款啊。他那放開了，我這一看，那邊存款利率高，金融機構的錢往那搬家了。這個不是沒有可能，當然這也不是說馬上就會引起大規模的搬家，比如說老百姓或者企業，它就習慣在工商銀行開戶，工商銀行資產規模大，網點多，比較方便，我就信他，我不相信他能破產。

現在也是這樣，實際要建立存款保險制度，小銀行非常愿意，因為實力比較薄弱，大銀行沒有什么積極性，大銀行因為覺得，我這個網點多，規模大，信譽好，要建立存款保險制度我還得往里交費。我們每一部改革都會遇到這樣那樣的 既得利益的懷疑，甚至是阻礙，當然這個改革是要往前推的，給我們帶來的挑戰、機遇，都是以前我們沒有遇到過的，金融機構這一點。

大家我們說放開存款利率，對于中國的金融資源的配制效率提高，對于老百姓收益的提高，絕對是利好。因為現在我們的存款利率給的比較低，我們的金融資源配臵效率也很低，老百姓得不到足夠的回報，因此現在許多人批評我們中國老百姓，是普通的存款戶在支持銀行，銀行是愧對所有這些儲戶的，因為給人的回報太低。但是銀行又不接受這個，銀行說我們現在變成眾矢之的了，但是我們存款利率不改革，它這種現狀它確實老也改變不了。銀行自己覺得委屈，社會不買你的帳，總體上我們的資本配制效率就是低的。因此我們說金融市場體系的改革，帶來最大的好處就是提高金融資源的配制效率，對于我們的存款人，你有更合理的一個回報，這是積極的角度講，但是這種改革也會帶來一些新的風險，也需要我們進一步研究。

前不久我在上海碰見他們金融口討論存款保險制度的征求意見，最后一道了，最快可能在今年年底就會推出。所以我們看，我們的改革這一次可確實不再是雷聲大雨點小了，許多制度都在制定，就是要出來了，有的人問我，說這些東西你估算估算，什么時候能夠出臺？我說按照以往的經驗，應該在一年內把方案都出來，具體推行不能在拖過一年。而這個存款保險制度看來比我的預估還要快。這是我們講的市場體系這一部分。

市場體系這一部分我覺得值得我們關注的這幾點，這部分還有深化科技體制改革，講的不多，但是也有很多振聾發聵的地方，這個我覺得大家可能也都注意到了，特別是關于院士制度的改革。這個我也不再多說了，因為大家可能最近也看到了一些議論，院士本人也出來加以說明。點一句，這個制度的改革，遇到了 相關領域的比較強烈的反彈，但是我們中央改革的政治決心是非常堅定的，照樣不是推出來了嗎？所以我們說，我們對這次改革決定的設想，遠遠沒有達到，我們的設想沒有達到這個地步，他公布的超出了我們的預想，在理論突破和一些舉措的力度上，確實超出了我們的預想。這表明了這次改革的政治決心，我個人是感到確實是應該給予非常積極的肯定。這是從市場體系的建設這一部分來講的。

三、政府職能轉變要落實到制度上

這一部分比較好的，我個人認為有突破性的亮點，有這樣幾個，三個。

（一）企業自主決策，減少政府審批

一個就是關于企業作為投資主體，這里講了一個“除了”之外一律放給企業自主決策，政府不再審批。那么這個“除了”什么呢？關系國家安全、生態安全，國家安全一般指國防軍事安全、生態安全涉及全國的重大生產力布局，還有戰略性資源開發，重大社會公共利益，這樣一些項目之外一律放開，政府不再審批了。這個我覺得又跟前面的負面清單有點像，真正體現企業自主決策，那么政府就不管了嗎？如果不管，確實也不對，比如說我們統統放給企業，污染怎么辦？高能耗怎么辦？質量標準怎么辦？技術標準怎么辦？衛生檢驗怎么辦？安全生產怎么辦？這都涉及社會公共利益的。不僅僅是企業個體的事情，政府在這方面要加強監管。這個改革的指導思想就是盡量減少事前審批，加大事中事后的監管，這可不一樣，不是個事中事后事前的區別，而是政府監管對象性質的變化，過去審批什么玩意？成本、利潤、規模經濟。現在這些都不審批了，一律放給市場。審批什么？事中監管，事后監督，能耗，排放，技術，質量，安全，隨時要去監管。違反了這些，限期整改，不限期整改，好，還沒達標，退出，清出市場，你別再這做了。

我們過去政府長期在這方面是忽略的，沒有嚴格的職能，所以我們又回到我們的霧霾上來，這不是政府該干的事嗎？他不干，他更多的是鼓勵企業上產能，優惠地價，優惠財稅，優惠信貸，產能過剩了以后，限批，這就是我們傳統的辦法。所以我們說改革盡量的不要政府來批準這個那個的，政府就不要有作為了嗎？過去遠遠沒有做到的就是，對于涉及社會公共利益的這些市場準入標準的制定和嚴格的實施，政府失職在這，過分的過渡的行政的是在審批上。

那么接下來就說了，要完善發展成果的考核評價體系，加快建立國家統一的經濟核算制度，編制全國和地方的資產負債表，編制全國房產信用等基礎數據統一平臺，這就對干部和政府行為的端正進一步提出了制度上的規范。

接著還有一個就是順理成章的，最大限度減少中央政府對微觀事物的管理，我們現在中央政府把農業小水利兩到三萬塊錢的投資都要國家發改委審批，農村公共廁所的改造都是中央的實權，這就是政府越位太多了。最大限度的減少中央政府對微觀事物的干預，說這一段要不舉具體的例子，大家也不知道這到底指的是什么？我個人以為可能減了不少了，沒想到，說老實話，為什么大家批評這些年我們政府配制資源權力有所回潮，改革有所倒退。09年我們應對全球金融危機，可能帶來這樣一種負面的效果。為了引對全球金融危機，趕緊擴內需，促投資，本來是有投資的調整結構的效果在的，但是一下子把審批權集中了。

比如說農村小水利，農村小水利本身是改善生態的，支持農業改善生產條件的。但是是不是就一定要變成中央審批的權力，兩三萬塊錢，完全沒有必要，所以我們說你要細想起來這些事情確實是有回潮的，否定是否定不了的，因此我們 要往前改革，要敢于承認自己有不足，否則你要去改什么啊？一切都正確還往前改什么？因此我們說，我們考慮這樣一些，它出臺一些新的東西，也是想必須有一種勇氣承認我們有一些做錯了，你才能往前推改革，這是政府職能轉變這部分。我覺得很大的亮點，減少事前的審批，加強事中事后的監管，同時建立新的考核評價體系，這樣才能使政府的著眼點正確的轉移，這是我們講的政府職能轉變。

這里我想強調一點，對政府而言我們要樹立一個叫做法不許可即為禁止的理念，政府依法行政，黨依法治國。剛才前面講的對老百姓，對市場主體而言叫做法不禁止即為自由，對于政府對于公共權力而言，依法行政的理念叫做法不授權即為禁止，就是政府不要以為自己隨便什么都可以做，沒有經歷法律授權的政府是不能做的。這個現實意義在哪里呢？比如說最現實的，我減少了這么多審批事項了，我隨意再把它恢復了，誰來監督啊？一定是法律，法律不給你授權，你沒有權利去重新恢復，或者設立審批是，政府沒有這個權利。那么我改革，我得突破，與現行法律沖突了怎么辦？全國人大授權，中央政府授權，現行法律修改，這是非常重要的這些理念。我說講到這里，我們現在減了300多項，本屆政府又減了三百多項的行政審批權，要恢復了怎么辦？誰來監督。

所以這里必須講，法不授權即為禁止，我們《行政許可法》就是給政府立這規矩的。我們不是沒有法律，這個理念非常重要，對老百姓我們要適應的就是法不禁止即為自由，對政府一定要牢牢樹立法不授權即為禁止，我到處講這兩條，這不是我的發明，這是法學界的立法理念。非常之重要，否則我們這個改革有時候可能就又走歪了。

（二）加快推進事業單位去行政化 當然講到政府職能轉變這里還有一個去行政化，學校醫院科研單位等逐步的去行政級別。這也是這次明確態度來的，當然現在的改革方向已經定了，比如說公益事業單位能夠納入公益類的分成三類，第一類公益一類，全額財政撥款；第二類，能夠自收自支；第三類，可以企業化經營的，分成三類，這三類統統沒有行政級別，脫行政化，去行政化。

這是防止公務員指標的擴編，行政膨脹，所以不能把它納入行政，以后是不是再轉，全部參公管理，那是后話。現在我們的改革，我們把它變成公益一類，這是我們講的去行政化，這一條也非常重要。我們現在有一個不好的傾向，我們為了加強某一項領域的工作改進，或者說重視這項工作，馬上套行政級別，比如說縣里面鼓勵他發展民營經濟，給一個民營經濟老板說你干好了給你個副縣級待遇，過去這個很多很多的，現在是不是少點了？你給他人家花錢買人大代表，政協委員，那么這種行政化傾向在許多領域都存在，就是非行政領域我們太過善于用行政辦法把他們管起來，管的到很見效，但是它的負面影響也越來越大，就是剛才我們講的院士制度改革，行政化的一個弊端，非常突出的一個弊端。

其他的咱們就不說了，這個改革一定要按照本行業本專業的規律去管，什么都用行政化把它管起來，說的難聽一點，我們是不是太沒本事了，我們怎么就沒有本事按照人家的專業行業的技術規律，專業化規律去管理呢？你非得用行政化辦法把他管起來，這算我們的本事嗎？我認為不是，因此我們這次政府職能轉變當中，我覺得這也是很重要的改革，盡管這個改革可能遇到阻力也是非常大的，但是改革一定要往前推，這是政府職能轉變。

四、深化財稅體制改革亮點 第四個改革，對我們地方政府來說可能影響更直接，行政體制改革之后，第四個改革，深化財稅體制改革，有這樣幾個比較突出的亮點。

第一，清理規范重點支出同財政收支或者GDP掛鉤的做法。一般不在于GDP和財政，不采取掛鉤的做法了，比如現在教育支出占GDP的4%，國防開支占GDP的4%，科技占4%，其它要占4%，據說財政部清理一下，大概有20多項，20多項都占4%，不就超過一百了嗎？巧婦難為無米之炊，這就是我們各個領域要強調自己領域的重要性，他就要與你掛鉤，一掛鉤就是這個結果，所以這次就清理，這叫建立科學的預算制度。在預算制度當中，提出來了清理整頓專項轉移支付項目，并且逐步取消競爭性領域的專項和地方資金配套。大家知道過去只要中央一搞什么重要的建設，包括應對亞洲金融危機，全球金融危機，中央發國債都要地方配套的。那么這次說，競爭性的，不要地方配套，這個很重要的改革，我們中央的，你該給地方的，比如說老少邊窮地區，你該支持就給夠了，你別在地方配套，中央請客地方拿錢，他本來就沒錢，就是你中央的事權，你就該這么干。所以這個時候，財政預算制度的改革是非常重要的，它對端正政府的行為，可能是沒有這個制度保證，政府行為沒法端正，這是一個重要的，一個取消掛鉤。然后地方配套，盡量的也不再弄了，這是一個重要的預算制度改革。

增加對地方的一般性轉移支付，一般性轉移支付是不規定用途的，叫做專項轉移支付，它是跟項目掛鉤的，是指定具體用途的，這個太多。太多了導致地方政府跑步前進，以后就是盡量把這個都清理掉，減少，更多的是給地方一般性轉移支付，不規定具體用途，地方按照自己的事權，自主決策，該干嘛干嘛，現在我們就還是中央管的太多，要個公廁都得中央事權，農村公廁改造。所以說你不 理順這些東西，你怎么去端正政府職能呢？那么這是從預算角度來說的，我覺得特別值得我們地方政府來跟進，這對我們影響是非常直接的。

再有就是稅收制度的改革，將來要建立以直接稅，并且重新劃分中央和地方的稅收分成比例，合理劃分。現在地方稅收主體稅不夠自己花的，什么車船使用稅，一般城市建設稅，小稅，將來地方稅主體稅種是什么？財產稅、消費稅、所得稅，這都是直接稅，沒法轉移的，你轉嫁給誰都不行，必須自己交。那么我們現在主體稅種是什么啊？增值稅，營業稅不是改成增值稅了嗎？增值稅是流轉稅，它可以由企業轉嫁給消費者的，就是它提價，你來征企業的稅，企業一提價，轉嫁給消費者了。那么流轉稅的缺點就在于，政府一定要干預企業的，不干預企業他沒有流轉稅，你怎么讓政府減少干預企業啊？必須把這個稅制給調整過來，所以將來我們把流轉稅比重調低，要增加直接稅，直接稅就是消費者企業個人直接付的，消費稅、所得稅、財產稅，沒法轉移，這些稅在地方都是穩定的，地方政府最清楚。比如不動產，不動產沒法轉移，地方最清楚了。所以這應該是地方政府主體稅種，消費稅主體稅種，地方完善了地方的服務，交通基礎設施等等，提高政府效率，人家老百姓愿意到這來旅游、就業、買樓、辦企業，到你這花錢，你不就有消費稅了嗎？

所以這樣就迫使我們政府職能，由干預工商業、企業，轉投資，轉到改善本地的市場環境、生活環境、基礎設施條件、人文環境上來。大家知道財稅體制不改，我們地方政府的行為很難去調整的，這是非常重要的改革方向。那么將來地方政府的正當的財政收入應該是什么樣子的呢？

第一，以直接稅為主體的，大家知道，消費稅、財產稅、所得稅，三大稅為主體的地方稅體系，不夠的話中央一般性轉移支付，再不夠地方發債。這一部分，是在城鄉一體化的發展機制上，允許地方政府通過發債等多種方式籌集城市建設資金，允許地方發債，所以將來地方政府的正當的財政收入來源就是這三大塊。現在這三大塊都不夠，一般性轉移支付少，專項轉移支付多，地方只有5個城市可以發債，其他都不可以發債，還有我們的稅主要是增值稅，這是個很重要的改革。所以我們說現在改到這一步，想停都停不下來了，我們的改革的邏輯就是你想半途而廢會造成混亂，你只能往前推，這就是我們改革的邏輯，我說各位領導同志們，什么叫做改革的邏輯？就是內在的東西，你想停都停不下來，因為改到這一步了，我地方政府營業稅沒了，增值稅還要75%分給中央，上交中央，25的規模。

所以地方政府就想辦法開邪門歪道，土地財政，土地差不多沒了，是不是？所以說你怎么能夠解決地方政府未來的公共開支的來源，我們的改革還能停下去嗎？它不能停了，帶來的問題就是你怎么給我解決下面的問題，那么我說最簡單的，你先把上交中央的75的那個分出比例減少，所以要合理調整中央地方的稅收分成比例，這都是一步一步的就往下推了，我覺得這個對我們地方政府來說，這都是非常實際的直接的制度建設，影響非常深遠。這是關于財政改革有這么幾個比較重要的。

五、城鄉一體化發展機制

我得跟大家簡單的說一說城鄉一體化發展機制，這個里邊我也主要給大家講三個比較突出的亮點，帶有突破性的舉措。

第一，允許農民的集體土地承包經營權抵押，擔保，轉讓，并且入股，發展農業產業化經營。大家注意，不是它的土地，承包土地，那都一直都可以的，承 包土地的租賃抵押，向大戶集中流轉，這里講的承包經營權，這是個新的東西，我覺得是一個突破。過去我承包這塊土地，我現在是承包經營權，這個權是什么東西？比如說我山林我承包了70年，平地林地我承包了25年，我把我的經營權抵押轉讓，而不是我這塊地，這個很有意思，這是一個新的情況。

第二個突破，允許農民的住房財產權抵押擔保轉讓，改革完善農村宅基地制度，允許農村宅基地可以抵押擔保轉讓。但是是不是意味著剛才所說的這兩個權可以賣，所有權可以賣，沒有這么說。現在社會上引起了誤讀，那么怎么樣進行這種轉讓？實際上也是需要認真的研究的。

我曾經記得我前兩年到澳大利亞介紹我們中國的改革，因為他西方老主張中國土地要私有化，后來我就跟他講，我說我們中國在搞農村土地承包經營的改革，可以抵押轉讓。我說比如說山地，我們可以承包70年，子女可以繼承，后來他們聽說以后，他們說這樣就很好，他說我們也不是主張土地所有權一定要私有化，他說我們主張的是土地財產權利的清晰化，山林承包70年，他70年農民就有一個長遠的考慮，我的子女可以繼承，我就不會禍害這個山林，我的財產收益就從我保護好這個山林上來的。這是權屬清楚了，所有權沒有發生轉移，仍然是集體的，但是農民你有個長遠的預期，穩定的預期，這樣就可以得到用益物權，這是保障了農民的財產權利。西方他們也是，這個我們是很贊成的，我們并不是說中國一定要搞土地私有化，由此我也得到了一個啟發，我們現在關注城鄉一體化發展，怎么樣能夠讓農民得到土地上他應當得到的財產權益，還是應該有我們自己的解決辦法，就是著眼于用益物權抵押擔保轉讓，給他帶來的財產性收益，而且讓他能夠介入農村股份合作制的產業化經營，讓他從產業化經營當中得到土地的長期收益回報，以工資的形式或者以股份入股的形式都可以。這一部分，我覺得還有一個很值得我們關注的，就是放開戶口限制，主要是指建制鎮和小城市，小城市是50萬人口，落戶限制全面放開，中等城市是叫做有序放開，大城市叫做合理確定落戶條件，特大城市叫做嚴格控制人口規模。

就是我們中等城市有序放開戶口限制，小城市和建制鎮全面放開，這是我們中國戶籍制度改革的路線圖，有些人說中國改革沒有涉及戶籍制度，他是沒有好好看，我們的改革力度是很大的。這一部分還有一個亮點，就是前面我們講了財政的各種各樣的開支跟GDP掛鉤，跟這個那個掛鉤，一般不掛，都清理掉了，唯獨新增加一個，叫做農業轉移人口市民化，同財政轉移支付掛鉤的機制。

這就引導我們的城鄉一體化發展，農民進城打工，真正變成市民了，農民市民化的程度與一般財政轉移支付掛鉤，就是你轉移的越多，公共開支的需要越大，一般性轉移支付給你的比重越高，這樣就解決了我們城鄉一體化發展當中的公共財政收入不足的難題，我覺得這又是我們這次改革當中的一個亮點，它真正解決你遇到的實際問題，這是一個新的制度，過去是沒有的。所以我們以前就產生了，土地城市化了，人口沒有城市化，現在要通過這樣一些機制，使人口能夠城市化，以人為核心的城市化。

第二篇：深化我國經濟體制改革的社會主義方向不容動搖

深化我國經濟體制改革的社會主義方向不容動搖

侯廷智

?

內容提要 對我國國有企業改革出現的問題，應該重溫馬克思主義的基本理論，即人類經濟社會歷史的發展有沒有規律性，如果有，其規律的運動方向是什么？回答是肯定的。那么，公有制就是人類經濟社會發展的根本方向和歷史趨勢，而國有企業是公有制的主要成分。因此，深化改革不是要倒退到私有制，而是要在鞏固和大力發展公有制基礎上，鼓勵多種經濟成份共同發展。探討公有制與市場經濟相結合的規律，是人類當代面臨的歷史性挑戰。

關鍵詞 歷史規律 發展 私有制 公有制 改革方向

人類經濟社會歷史的發展有沒有規律性，如果有，其規律的運動方向是什么？這是馬克思主義關于經濟社會歷史發展的基礎理論問題。在新自由主義思潮的影響下，馬克思主義這一基礎理論已被淡化了，甚至完全被否定了，似乎只有新自由主義提倡的私有化和經濟自由化才是我國進一步改革的方向，結果造成我國的國有企業改革出現了嚴重的問題。因此，重溫馬克思主義這一理論，對我們認識如何進一步深化改革的進程和辨明改革的歷史方向，尤其是正確對待國有企業的改革問題是大有裨益的。

一、人類經濟社會發展歷史的客觀規律性

馬克思主義認為，人類社會的歷史是一個自然歷史過程，因而同其它一切事物的發展都有其自身規律一樣，人類經濟社會的歷史發展也有著自己的規律性。這種規律性表現在：隨著人類的出現而產生的社會，“這種發展一方面便獲得了強有力的推動力，另一方面又獲得了更加確定的方向。” 這個方向就是人類經濟社會的歷史依次由低級到高級不斷更替的發展進程。這是不以人的主觀意志為轉移的，因為經濟社會歷史的發展本身就是一個特殊的客觀物質運動。這種特殊的物質運動包括地理環境、人口和社會，以及由此構成的社會生產方式等等，它們構成了一定社會歷史進程中的物質生活條件，而其中社會生產方式起著決定性的作用。因為在整個社會生活中，物質生活的生產方式制約著整個政治生活和精神生活，“不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。” 這種社會存在是不能任意選擇的，馬克思的研究告訴我們：“人們不能自由選擇自己的生產力——這是他們的全部歷史的基礎，因為任何生產力都是一種既得的力量，是以往的活動的產物。可見，生產力是人們應用能力的結果，但是這種能力本身決定于人們所處的條件，決定于先前已經獲得的生產力，決定于在他們以前已經存在、不是由他們創②

① ? 收稿日期：2005－12－2 作者簡介：侯廷智（1948－），男，中國政法大學商學院教師。

①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，378． ②

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第2卷．北京：人民出版社，1995，32． 立而是由前一代人創立的社會形式。” 人類社會的歷史正是由后一代人對前一代人的繼承和發展構成。因此，人類始終只能提出自己所處時代能夠解決的任務。這種任務只能從物質生活的矛盾中，即從生產力和生產關系之間的現存沖突中去解釋，而不能以主觀意識為根據。當社會的物質生產力發展到一定階段時，便會與舊的生產關系發生沖突，這時舊的生產關系就成了生產力發展的桎梏，改革舊的生產關系體制就成為歷史必然。所以，馬克思明確表示：“我的觀點是把經濟的社會形態的發展理解為一種自然史的過程。不管個人在主觀上怎樣超脫各種關系，他在社會意義上總是這些關系的產物。” 這說明：第一，經濟社會歷史盡管有其特殊性，但它同自然界一樣，本質上是客觀的物質運動；第二，人類經濟社會歷史決定其內部所固有的矛盾即生產力和生產關系的矛盾運動，同自然界一樣是一個合乎規律的辯證發展過程。

當然，經濟社會歷史規律同自然界規律有一點兒是根本不同的，那就是在自然界中全是不自覺的盲目的運動，它們的規律就表現在那些無自覺意圖的，離開人而獨立存在的自然物質的相互作用之中。而在經濟社會歷史領域的活動中，它是由有意識有目的的人及其活動構成的，經濟社會歷史領域中發生的任何事情，都伴有人的自覺意圖和預期目的。因此，經濟社會歷史規律是通過人的自覺性和目的性的活動而起作用的。但這并沒有改變經濟社會歷史規律的客觀性，恰恰是它的表現形式。這是因為：

第一，經濟社會歷史本身就是人的活動的結果，從事著經濟社會歷史實踐的人是主體，離開了人也就無所謂經濟社會歷史，人既是經濟社會歷史的“劇中人”，又是其“劇作者”。從表面上看，經濟社會歷史的發展好像是人自覺期望并行動的結果，帶有偶然性。但是如果我們探究一下，人們產生這些目的、動機的原因是什么，就會發現它取決于當時的社會物質生產方式。這樣就使“無數的單個愿望和單個行動的沖突，在歷史領域內造成了一種同沒有意識的自然界中占統治地位的狀況完全相似的狀況。”在表面上是偶然性起作用的地方，始終受內部的隱藏著的規律的支配。經濟社會歷史就是通過這種偶然性的表現而實現著客觀規律性的總體趨勢或主導方向。

第二，經濟社會歷史的規律其存在和實現，正是通過人的活動而體現出來的。與自然規律不同，經濟社會歷史規律是人類內在要求的體現，它并不是存在于人類活動之外的超歷史的“主觀計劃”，而是存在于人類的活動之中，并反過來制約人們行動的客觀力量。因此，經濟社會歷史規律的形成必然要有主體——人的因素的參與，它的實現取決于人類現實的實踐活動。這就是說歷史運行所遵循的客觀規律實質上是人們實踐活動的內在規律，而生產勞動是人們最基本的實踐活動。這種活動本身不是主觀隨意的，而是具有客觀性的。因為在實踐中產生的動機并不是個別人物或杰出人物的動機，而是受一定歷史條件限制的廣大人民群眾、整個民族、整個階級行動起來的動機，只有在這些個人的交往和相互關系中，生產力才表現為真正的力量，成為歷史發展的推動力。恩格斯曾經指出：無論歷史的結局如何，人們總是通過每一個人追求他自己的、自覺預期的目的來創造他們自己的歷史，而這許多按不同方向活動的愿望及其對外部世界各種各樣作用的合力，就是歷史。這說明經濟社會歷史規律的客觀性并不是要把人的目的性和有意識的活動作用歸結為零。個人 ①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，532．

②

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第2卷．北京：人民出版社，1995，101-102．

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馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，247． ④

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，248．

④

③

②

①的意志雖然都達不到自己的愿望，但是它融合為一個總的平均數，即總的合力，每個意志都對這個總的合力有所貢獻，因而也就包含在這個總的合力里面。當然，人類的這種社會歷史是在確定的前提和條件下創造的，其中經濟的前提和條件起著歸根結底意義上的決定作用。因此，經濟社會歷史的規律如果離開人的活動，也就無從談起了。

我們承認經濟社會歷史規律的客觀性，并不是說人們在其面前是無能為力的，人類是能夠認識并掌握歷史規律的。通過上面的分析，我們看到人類的活動本身受客觀的社會生產方式的制約，因此人類的自覺活動就是經濟社會歷史客觀必然性鏈條中不可或缺的參加者，他不能改變和廢棄經濟社會發展的規律性，但可以認識和運用經濟社會發展規律，使人類的自覺活動建立在堅實可靠的基礎之上，充分發揮人在社會歷史規律中的主動性和能動性，減少因規律的自發作用而帶來的人類經濟社會發展過程中的“陣痛”和曲折。只有使人類的自覺活動順應經濟社會歷史的必然趨勢，才能實現經濟社會歷史規律更好地服務于人類的目的。所以，人類的自覺活動與經濟社會歷史規律的客觀性并不矛盾，而是同一過程中的兩個方面。

總之，經濟社會的歷史是人的歷史，人又是經濟社會歷史中的人，因此經濟社會歷史既是符合規律的自然歷史過程，它不以某些人的主觀意志為轉移，又是人的有目的的自覺從事社會經濟活動的創造過程，在特定的歷史條件下開創著經濟社會歷史的未來，在歷史的規律中滲透著主體——人的作用。而這兩者的統一基礎就在于實踐，在實踐中人類只要按經濟社會歷史規律運動的方向去辦事，就會順應歷史的發展，作到“我們自己創造著我的歷史”，否則就會成為歷史的反動，終究是要碰壁的。恩格斯于1880年在《社會主義從空想到科學的發展》一文中，就昭示過：“社會力量完全像自然力一樣，在我們還沒有認識和考慮到它們的時候，起著盲目的、強制的和破壞的作用。但是，一旦我們認識了它們，理解了它們的活動、方向和作用，那么，要使它們越來越服從我們的意志并利用它們來達到我們的目的，就完全取決于我們了。這一點特別適用于今天的強大的生產力。只要我們固執地拒絕理解這種生產力的本性和性質（而資本主義生產方式及其辯護士正是抗拒這種理解的），它就總是像上面所詳細敘述的那樣，起違反我們、反對我們的作用，把我們置于它的統治之下。但是，它的本性一旦被理解，它就會在聯合起來的生產者手中從魔鬼似的統治者變成順從的奴仆。這里的區別正像雷電中的電的破壞力同電報機和弧光燈的被馴服的電之間的區別一樣，正像火災同供人使用的火之間的區別一樣。”

根據馬克思主義的上述理論，使我們明確了人類經濟社會的歷史發展是一個自然歷史進程，資本主義社會經濟的發展只是其中的一個歷史階段，如果沒有“自覺力量”的推動，它同樣也要“自發”地按照歷史自然規律的既定方向發展，但這種發展會帶來人類社會進步過程中的“分娩痛苦”，大大增加了經濟社會發展的成本。而馬克思主義有關建立社會主義社會的理論，實際上是人類在認識了經濟社會歷史發展規律的基礎上，按照規律發展的既定方向“自覺”發展的一種社會形態，因此它可以避免經濟社會“自發”演進過程中所帶來的損失和“陣痛”，克服資本主義這種社會形式在發展中所帶來的弊端，大大降低了人類經濟社會發展的成本。因此，我國進一步深化改革的社會主義方向是不容置疑的。

②①

二、公有制是人類經濟社會發展的歷史規律

①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，697．

②

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，754．754頁。

在明確了上述基本問題之后，再來反思我國前一段時期國有企業改革的問題，就可以看出以MBO為主旨的國有企業改革的思路是不符合經濟社會歷史發展方向和規律的錯誤認識。因為這一思路的本質是將國有企業私有化，這是新自由主義思潮在我國經濟體制改革中追求的根本目標，而私有化并不是人類經濟社會發展的歷史方向。

第一，站在唯物史觀的立場上審視這一問題，就會認識到人類社會的生產力是不斷發展的，其發展的方向是社會化程度越來越高。尤其是在當代，隨著世界新一輪高科技的迅速發展，生產力有了一個更加巨大的發展，生產力的社會化程度也日益走向了國際化，這就意味著與生產力相適應的社會生產關系，必然要由私有制向公有制轉化。因為資本主義私有制無論從哪個方面講其外殼都已不能容納大大發展了的這種社會化生產力，而“生產資料的社會占有，不僅會消除生產的現存的人為障礙，而且還會消除生產力和產品的有形的浪費和破壞，這種浪費和破壞在目前是生產的無法擺脫的伴侶，并且在危機時期達到頂點。” 因此，私有制的解體和公有制的建立是現代經濟社會歷史發展的規律和方向。對此，馬克思主義等經典作家們都曾作過明確的論述。恩格斯在論述到社會生產力和資本主義私人占有之間的矛盾時，曾指出：資本主義社會增長著的生產力，“要求在事實上承認它作為社會生產力的那種性質”，這種要求日益增長的壓力，“迫使資本家階級本身在資本關系內部可能的限度內，越來越把生產力當作社會生產力看待”，因此“資本主義社會的正式代表——國家終究不得不承擔起對生產的領導”，雖然這種生產力的國家所有并沒有解決資本主義基本矛盾的沖突，“但是它包含著解決沖突的形式上的手段，解決沖突的線索。” 馬克思在分析資本主義股份制時，也指出：股份公司這種企業組織形式，雖然并不意味著就是公有制的產生，但是“這是資本主義生產方式在資本主義生產方式本身范圍內的揚棄，因而是一個自行揚棄的矛盾，這個矛盾顯然表現為通往一種新的生產形式的單純過渡點”，這里講的“新的生產形式”指的就是公有制條件下的社會生產。列寧更是明確地說：“其實，社會主義現在已經在現代資本主義的一切窗口中出現，在這個最新資本主義的基礎上前進一步的每項重大措施中，社會主義已經直接地、實際地顯現出來了”，并且指明：“社會的改造在歷史上必然要經過一段很長的路程，生產資料私有制的命運已為歷史所注定，它必將崩潰，剝削者必然要被剝奪。這個道理已經以科學的精確性闡明了。”

第二，從人類經濟社會所有制發展的歷史進程來分析，同樣也可以證明公有制是社會經濟歷史發展的必然方向。這里首先應該搞清楚一個基本問題，即什么是“私有制”？提出這一問題好像是明知故問、故弄玄虛，其實不然，搞清這一問題涉及到對所有制演變進程的認識問題。對此，我們先來看看馬克思和恩格斯的相關論述：

馬克思在《資本論》第一卷第二章《交換過程》中講道：“商品交換是在共同體的盡頭，在它們與別的共同體或其成員接觸的地方開始的。但是物一旦對外成為商品，由于反作用，它們在共同體內部也成為商品。” 雖然這里講的是商品交換的產生歷史，而不是 ①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第4卷．北京：人民出版社，1995，757．

②

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，750-753． ③

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第2卷．北京：人民出版社，1995，518． ④ 列寧．列寧選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，266．

⑤ 列寧．列寧選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，545．

⑥

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第2卷．北京：人民出版社，1995，145．

⑥⑤④③②①直接講私有制的產生問題，但我們知道，商品交換的產生和發展過程，也就是原始公有制的解體和私有制的確立過程。

恩格斯在《共產主義原理》中，回答第十五個問題時講道：“私有制不是一向就有的；在中世紀末期，產生了一種工場手工業那樣的新的生產方式，這種新的生產方式超越了當時封建和行會所有制的范圍，于是這種已經超越舊的所有制關系的工場手工業便產生了新．．．．．．．．

①的所有制形式——私有制。”（著重點是引者加的）恩格斯在《1891年社會民主黨綱領草案批判》中更是明確地說：“據我所知，資本主義生產是一種社會形式，是一個經濟階段，而資本主義私人生產則是在這個階段內這樣或那樣表現出來的現象。但是究竟什么是資本主義私人生產哪？那就是由單個企業家所經營的生產（著重點是引者加的）；可是這種．．．．．．．．．．．生產已經愈來愈成為一種例外了。由股份公司經營的資本主義生產，已不是私人生產，而是為許多結合在一起的人謀利的生產。”

從以上論述中，我們可以得出馬克思主義理論對私有制的認識。第一，“純粹”意義上的私有制是指“單個企業家”的所有制，即“個體私有制”（這里的“個體”既可以是一個人，也可以是一個家庭），這種私有制只存在于資本主義生產方式建立的早期，在這之前和之后都不是“純粹”的私有制；第二，對所有制考察存在著運用二重性分析方法來認識的問題，即從本質規定和現象形式兩個方面進行分析，這是一個質變和量變的關系問題。

在此基礎上，我們通過一個示意圖來表示所有制演變的歷史進程。圖示如下：

③

②

從圖中我們可以看出，從原始社會末期開始到資本主義社會建立的早期，是原始公有制的解體過程。在這個過程中，一方面原始公有制的性質一步一步地向私有制發生著根本性的轉變；另一方面這種轉變中的“私有制”在外延上，即在量的規定性上還具有原始公有制的痕跡。只有到資本主義生產方式確立的早期，才完成了原始公有制的解體過程，這 ①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第1卷．北京：人民出版社，1995，238．

②

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯全集[M]．第22卷．北京：人民出版社，1965，270．

③

馬克思在《資本論》第一卷分析商品拜物教性質及其秘密時，對原始共同勞動作了考察，其中有一個批注對我們認識問題有啟示：“仔細研究一下亞細亞的、尤其是印度的公社所有制形式，就會得到證明，從原始的公社所有制的不同形式中，怎樣產生出它的解體的各種形式。例如：羅馬和日耳曼的私人．．所有制的各種原型（著重點是引者加的），就可以從印度的公社所有制的各種形式中推出來。”這里體現了．．．．．．．．馬克思一個重要思想，即原始公有制有不同的形式，因此在其解體過程中，私有制的表現形式會各有不同。但根據馬克思這一思想及其它的相關論述，有一點是可以肯定的，即私有制首先是在“共同體的盡頭”產生，而后反作用于共同體的內部，使私有制逐漸得到進一步的發展和完善。本文繪制的這一所有制歷史演進示意圖就是受啟發于此，僅供參考。時無論在“質”還是“量”上已經相統一的真正意義上的私有制才確立。所以，恩格斯對資本主義社會之前的中世紀的所有制不是簡單地通稱為私有制，而是表述為“封建和行會的所有制”。這說明，資本主義社會之前的“私有制”體現在性質上是私有的，而在表現的形式上還遺留有原始公有的痕跡。只有進入資本主義社會早期，在工場手工業產生的基礎上，才“產生了新的所有制形式——私有制”，這時的私有制才發展到它的“完成式”。當然，這一“完成式”的實現，是建立在社會生產力的發展足以使“單個企業家”的私人生產成為可能的基礎上。

但是，我們知道任何事物發展到它的“完成式”即“頂點”之后，都將朝著它的自我否定的方向發展。因此，當私有制發展到“頂點”時，“在頂點上是要發生變革的”，這是否定之否定的辯證法原理。

因此，隨著社會生產力的不斷發展，處在“完成式”形態的私有制必然開始它的自我否定的進程，即進入私有制的解體過程。在這一過程中，一方面私有制的本質規定并沒有改變，“現代國家，不管它的形式如何，本質上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家”；另一方面私有制在外殼上，即在量的規定性上逐漸具有了“合伙”、“集團”以至于“國家”這種公有制的“現象形式”。恩格斯當年在《社會主義從空想到科學的發展》一文中就曾分析指出，資本主義生產方式發展到頂點是要發生變革的，而變革的方向就是私有制的解體和公有制的確立進程。因為，猛烈增長著的生產力，要求承認生產力社會本性的這種壓力日益增長，迫使資本主義私有制在其內部可能的限度內，越來越把生產力當作社會生產力看待，這時資本主義的占有方式就會逐步讓位于以現代生產資料的公有為本性的所有制形式。

第三，當代發達資本主義社會發展的實踐，同樣證明了公有制的實現是人類經濟社會發展的必然趨勢。如果我們不帶偏見地考察當代發達資本主義國家的私有制關系，就會發現其已經發生了耐人尋味的變化。這種私有制，已經不是“頂點”意義上的私有制。如果把資本主義發展的階段性劃分為自由競爭——私人壟斷——國家壟斷三個基本時期，那么，與之相對應的私有制的發展過程就是由個體私有制—→“集團私有制”—→“國家私有制”的演進歷程，而“國家私有制”是資本主義私有制形式的高級形式。我們從這一歷史演進過程中，可以看出資本主義生產方式在所有制關系上所顯現出來的變化。這種變化是資本主義生產關系在其允許范圍內所進行的自我揚棄的過程和表現形式，其中就體現著私有制逐步解體向公有制轉化的態勢。恩格斯當年在分析資本主義國家不得不承擔起對生產的領導時，對“不得不”作了一個注解，指出：“我說‘不得不’，因為只有在生產資料或交通手段真正發展到不適于由股份公司來管理，因而國有化在經濟上已成為不可避免的情況下，國有化——即使是由目前的國家實行的——才意味著經濟上的進步，才意味著達到了一個新的為社會本身占有一切生產力做準備的階段。”這里應該注意“即使是由目前的國家實行的”一句說明，它表明恩格斯已經認識到資本主義的國有化是經濟上的進步，是為公有制的最終建立做準備，并且十分肯定地指出：資本主義社會生產資料的擴張力撐破了其私有制加給它的桎梏，建立公有制“這種可能性現在第一次出現了，但它確實是出 ①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，753．

②

同上．

③

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，750-754． ④

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，752．

④

③②

①現了。”

①

三、簡短的結論

我國已建立了社會主義制度，以公有制為主體，多種所有制共同發展是我們的基本經濟制度。其中公有制體現著我國的社會主義性質，而國有企業則是公有制的主要成分，它能確定和控制社會主義經濟發展的方向，這是歷史的進步。因此，我國進一步深化改革的方向就應該是在鞏固和大力發展公有制，尤其是國有企業的基礎上鼓勵多元化經濟成分的發展，這是符合經濟社會歷史規律的前進方向，只有這樣才能使社會主義經濟制度不斷自我完善和自我發展，而走“私有化”，講公有制“要退”，以此來削弱公有制和國有企業地位和作用的道路則是歷史的倒退，是沒有出路的。目前對我國中小國有企業一刀切的“民營化”即私有化的改制，已經造成了嚴重的后果。這種情況如果繼續下去，社會主義改革就走上了邪路，這是鄧小平晚年所擔心的重要問題。

事實上，國際上的許多學者已經認識到了這一點，他們對“私有化”提出了尖銳地批評。例如：聯合國開發計劃署早在《1993年人文發展報告》中就明確指出：“私有化非靈丹妙藥。”1995年5月17日羅馬尼亞《經濟論壇》發表文章說：“過高期望私有化能帶來奇跡是東歐國家所犯的新錯誤”，并且指出：“事實上，許多現代化的大型國有企業都是經營得非常成功的”，“私有化本身不會促進經濟發展”。英國學者迪倫·薩瑟蘭在對我國國有企業產權制度改革進行評論時說：“針對中國大型企業產權問題所作的研究證明，對中國大中型企業的成功改革至關重要的并不是所有制改革本身。這項研究表明，轉型經濟中的改革所面臨的挑戰不是要改革產權，而是要從頭開始創建大型企業集團，同時創建起使這些企業能夠正常運行的必要的體制基礎。” 著名經濟學家斯蒂格利茨認為，產權清晰論是一種“產權神話”，而且是危險的神話，因為它誤導了許多轉型國家把注意力集中在私有化上，他說：“私有化不是萬應靈藥”，“私有化不能保證經濟有效運行”，“沒有私有化，甚至沒有清晰地界定產權，也能成功地進行市場改革。”

當然，這里還有一個與此相關的重要理論問題，即公有制與市場經濟是否相容，如果相容，該怎樣相容的問題。對這一問題限于本文的內容和篇幅，將另文闡述。但可以提出一個認識問題的新思路：迄今為止，西方經濟學理論研究的都是私有制條件下的市場經濟運行問題，即私有制與市場經濟相結合問題。當我們明確了公有制是所有制發展的歷史方向，而商品經濟與市場經濟又是不可跨越的社會經濟發展階段，那么，探討公有制條件下的市場經濟運行問題，即公有制與市場經濟相結合的規律問題，就是我們人類在當代面臨的歷史性挑戰。在挑戰面前，我們不是要回所到老路上去，而是要勇于探索，走出一條嶄新的路。不要忘記，我們建立的是社會主義市場經濟，而不是別樣的市場經濟，這本身就是一個具有挑戰性的歷史命題。

因此，如果我們從歷史發展的趨勢及其運動規律去認識問題，就會糾正一切不符合實際的錯誤認識，從而明確我國進一步深化改革的方向，堅定建設中國特色社會主義的信心。①

馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．第3卷．北京：人民出版社，1995，757．

②

社會科學報，2004-11-18，第7版．

③

吳易風．不能讓西方產權理論誤導我國國有企業產權改革[Z]．該文是為一次研討會提供的交流論文．

③

②

參考文獻

[1]馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯選集[M]．北京：人民出版社，1995． [2]馬克思、恩格斯．馬克思恩格斯全集[M]．北京：人民出版社，1965． [3]列寧．列寧選集[M]．北京：人民出版社，1995．

The Socialist Orientation which Deepens China’s Economic System

Reform Can't be Wavered

Hou Ting-zhi

Abstract

The problems in the SOE reform of our country, should review Marxist basic theories, namely, is there any regularity in the history of the development of human society, if there is, what is regular movement direction? The answer is definite.Public ownership is the basic direction and the historical trend of human socio-economic development, and the state-owned enterprise is the public-owned backbone.So, it is not to fall back private ownership to deepen the reform, but to encourage the common development of various economic types on the basis of consolidating and developing public ownership.It is a historical challenge that mankind faces now to probe into the law in which public ownership combines with market economy.Key words

historical law

development

private ownership

public ownership

direction of the reform

第三篇：未來公共財政制度改革的方向和重點

未來公共財政制度改革的方向和重點

曾康華

【摘要】經過30多年的財政管理體制機制建設，現已建立起了基本符合社會主義市場經濟體制要求的公共財政制度體系，為我國社會經濟事業全面發展提供了制度保障。但由于受當前金融危機的影響，我國公共財政制度還需要不斷完善，去適應經濟形勢變化的需要。

【關鍵詞】公共財政制度改革方向改革重點稅制調整預算管理

改革開放伊始，伴隨著經濟管理體制改革的步伐，我國對高度集權的財政管理體制實施了漸進式的改革，經過30多年的財政管理體制機制建設，現已建立起了基本符合社會主義市場經濟體制要求的公共財政制度體系，為我國社會經濟事業全面發展提供了制度保障。當前，一方面，我國經濟在經歷了新世紀首次金融危機后仍實現持續、快速增長；另一方面，金融危機后我國經濟實力將顯著提高，而且我國經濟融入世界經濟一體化進程加快，我國經濟增長必然面臨難得的發展機遇和更為嚴峻的挑戰，客觀上要求公共財政制度不斷完善，去適應這一新形勢變化的需要。因此，要使公共財政制度成為促進我國社會經濟發展的助推器，未來公共財政制度還須在省以下財政體制、結構性稅制調整及預算管理的精細和民主等方面深化改革。

推動省以下財政體制的改革

20世紀80年代，為適應我國經濟體制改革的客觀需要，從1980年起，國家實行“劃分收支，分級包干”的財政管理體制，俗稱“分灶吃飯”體制，開啟了中央政府與地方政府之間實行財政分權的大門，極大地調動了地方政府理財的積極性，地方政府財力大幅度提高，為地方社會經濟發展提供了財力支持。隨著我國稅制的建設和發展，特別是經過1983年、1984年兩步“利改稅”后，稅收成為國家財政收入的主要形式。因此，國家決定從1985年實行“劃分稅種，核定收支，分級包干”的財政管理體制，試圖從劃分稅種上規范和理順中央政府與地方政府的財政分配關系。1988年，企業承包經營責任制作為企業經營的一項基本制度被確立下來，為配合企業承包經營責任制的推行，我國實行多種形式如收入遞增包干辦法、總額分成辦法、總額分成加增長分成辦法、上解額遞增包干辦法、定額補助辦法的財政“大包干”體制，使企業在利潤分配中得到更多的份額，政府在利潤分配中得到的份額減少。從這三次財政管理體制改革來看，其共同的特征是擴權讓利，結果導致中央財政收入占全國財政收入的比重和全國財政收入占GDP的比重分別下降至30%和11%的水平，嚴重影響了各級政府財力的增長和弱化了中央政府的宏觀調控能力，不利于進行市場取向的經濟體制改革。于是，在1992年黨的14大提出建立社會主義市場經濟體制的目標后，為了解決各級政府財力過少和中央財政宏觀調能力削弱問題，從1994年起，實施分稅制財政體制改革，并且這一體制實行一直延續至今。實踐證明，實施這一體制是卓有成效的，如2009年中央財政收入占全國財政收入的比重為54%左右，全國財政收入占GDP的比重達到20.4%。

1994年的分稅制改革，確立了中央政府與地方政府之間財政分配關系的基本框架，而其中如何完善中央政府與地方政府之間財政轉移支付制度一直是這一體制運行的核心環節。因為我國區域經濟發展很不平衡，由此所造成的地方政府間財力差距也十分懸殊，如果沒有一套完善的財政轉移支付制度予以調節地方政府間財力分布格局，就很難實現基本公共服務

均等化的社會目標。在實施這一體制的過程中，由于我國對中央政府與地方政府間財政轉移支付制度的不斷調整和完善，盡管省級政府間的財力差距依然很大，但省級間人均政府財力的差距卻在縮小，這對各地實現基本公共服務均等化具有積極地促進作用，表明分稅制的實施，有利于平衡省級間政府財力和推動實現基本公共服務均等化的社會目標。應該看到，通過分稅制的實施，主要解決了省級間政府財力的分配問題，卻忽視了省級以下政府之間財政分配關系的調整，因為省級以下政府級次多，政府財力流轉環節自然就多，而且省以下區域經濟發展也很不平衡，導致省以下政府財力分布依然很不平衡。正是由于省以下政府財力差距懸殊，這就使得各個地方提供的基本公共服務水平存在很大差異。因此，在近年來加大民生財政制度建設的背景下，要實現全社會基本公共服務均等化的社會目標，在不斷完善的中央政府與地方政府之間財政轉移支付制度的前提下，未來對地方政府間財政分配關系的改革方向是繼續推進和深化省以下政府財政體制的改革。

長期以來，我國省以下財政管理體制是以“省管市—市管縣—縣管鄉”的基本架構來設計的，實踐證明，在這一體制架構內對財政資金的撥付和上解所產生的根本缺陷是管理層次多，導致財政資金被截留的現象十分嚴重和財政資金運行效率低下。為消除這一體制的積弊，從2002年起，我國在部分省推行省直管縣財政體制改革試點，鑒于省直管縣財政體制改革是一項非常復雜的系統工程，不可能一蹴而就，必須循序漸進。到目前為止，基本形成三種改革模式：浙江模式、湖北模式和廣東模式。2009年國家又明確提出全面建立省直管縣財政體制的目標，并先將糧食、油料、棉花和生豬生產大縣全部納入改革范圍，積極穩步推進擴權強縣改革試點，鼓勵有條件的省份率先減少行政層次，探索省直管縣財政管理體制的新模式。由于我國東、中、西部地區差異比較大，各地社會經濟發展情況也千差萬別，不可能搞一種模式，而且推行省直管縣財政體制改革要從當地實際情況出發，因地制宜，穩步實施。因此，未來財政管理體制改革的重點是全面推進省直管縣財政管理體制改革。

推進結構性稅制改革

1978年以來，我國稅收制度的改革主要集中在調整國家與企業的分配關系上，旨在構建符合社會主義市場經濟要求的復合稅制體系，充分發揮稅收對國民經濟運行的調控作用。因此，為適應我國對外開放初期引進外資和開展對外經濟合作的需要，從1980年9月到1981年12月，五屆人大先后通過了《中外合資經營企業所得稅法》、《個人所得稅法》和《外國企業所得稅法》，初步建立了一套涉外稅收制度。在涉內稅收方面，繼續沿襲征收1973年確立的工商稅。此后隨著企業經營體制的改革，為規范國家與國有企業的分配關系，在1983年和1984年，國務院決定在全國實行第一步和第二步利改稅改革和工商稅制改革，基本確立了改革開放以后的我國稅制體系的基本框架。1991年，七屆人大四次會議將中外合資企業所得稅法與外國企業所得稅法合并為外商投資企業和外國企業所得稅法，統一了外資企業所得稅，為將來與內資企業所得稅合并做準備。1994年，為配合分稅制財政管理體制的實施，我國對工商稅制進行了自建立新中國以來最為深刻的一次改革，至此，適應社會主義市場經濟體制要求的稅制體系全面建立。進入21世紀，在經濟全球化進程明顯加快和我國加入WTO的背景下，為適應世界各國新一輪稅制改革的變化，按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴征管”的原則，我國積極穩妥地推動新一輪的稅制改革，主要是：2004年在東北三省試行增值稅轉型試點、2005年改革出口退稅機制、2006年全面取消農業稅、2006年完善消費稅、2008年統一企業所得稅、2006年和2008年兩次提高個人所得稅免征額。2008年9月以后，面對洶涌而來的世界金融危機，國家果斷實施積極財政政策應對金融危機對我國經濟運行的沖擊，大規模、高密度地實施結構性的稅制調整：多次提高出口退稅率、減免房地

產稅收、降低汽車購置稅率、實行證券交易印花稅單邊征收、開征燃油稅和實施消費型增值稅等，在不足半年的時間里，如此密集地進行稅制調整實屬罕見，彰顯政府助推產業結構調整和促進經濟增長的意圖和信心。

眾所周知，2007年初爆發的美國次貸危機已經演變成為波及全球的金融危機，它對我國經濟運行的沖擊在2008年下半年開始顯露，我國從2008年9月開始，及時調整宏觀經濟政策取向，果斷實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，力挽我國經濟下滑態勢，使我國經濟在2009年2月探底后，開始出現回升。到2009年下半年，我國經濟企穩回升勢頭強勁，經濟總體回升向好，2009年經濟增長達到8.7%，實現預期目標。業已表明，此次金融危機最困難的時期已過，2010年我國經濟面臨世界各國經濟復蘇后的新格局，再像加入WTO以后持續7年之久的外貿進出口井噴式增長的情景已經不復重現，全球性的能源緊張、氣候變暖、就業問題引發的貿易保護主義及主要發達國家的經濟發展戰略的調整，使得我國經濟增長模式必須與時俱進地進行戰略性調整。因此，為了激勵企業自主創新，支持企業參與國際競爭，增強企業在國際競爭中的能力，積極開拓國內國外兩個消費市場，尤其是擴大我國的農村消費市場，這就需要在保持現行稅制體系基本不變的情況下，繼續對現行稅制實施結構性調整。

毫無疑問，在經歷了此次金融危機以后，中國經濟將進入新一輪增長周期，在面對商品、勞務、資本及人才要素流動進一步提高，中國經濟融入世界經濟步伐明顯加快，中國經濟實力顯著上升的背景下，如何使我國的稅制不僅能夠適應社會經濟發展的客觀要求，而且使其更加具有彈性和國際競爭優勢，是未來進一步深化稅制改革的基本出發點。因此，未來中國稅制改革的重點是：第一，完善個人所得稅，實行綜合和分類相結合的個人所得稅制度。可以預見，我國的個人所得稅在不久的未來會成為我國的主體稅種，把現行分類所得稅制度漸進改革為綜合和分類相結合的個人所得稅制度，是順應時代發展，進行結構性稅制改革的客觀要求。第二，穩步推進物業稅。按照公共產品理論，地方政府是提供地方性基本公共服務的主要責任主體，如果地方政府財力與其提供地方性基本公共服務的責任不匹配的話，將嚴重影響地方性基本公共服務均等化目標的實現。因此，能夠為地方政府提供持續、穩定財力的物業稅應當在未來擇機開征，這既是建立地方稅制體系的客觀需要，也是提高地方政府財政能力的重要舉措。第三，實施碳稅或環境污染稅制度。在全球氣溫受到溫室氣體排放不斷上升和人們倡導低碳經濟生活的前提下，綠色稅收越來越受到各國政府的普遍關注，開征保護環境方面的稅收不僅可以實現保護環境減少污染的目的，還可減少對商品征稅等的依賴，優化稅制結構，從而降低稅收扭曲效應。

預算管理的精細和民主

當1994年的分稅制改革確立了中央政府與地方政府之間規范的財政分配關系后，構建符合社會主義市場經濟體制要求的公共預算管理制度體系就被提上改革日程。為了加強財政監督和要求政府部門預算信息披露，2000年我國開始試行政府部門預算改革；為了加強對財政資金的集中管理和統籌財政資金的集中支付，2001年推行以國庫單一賬戶體系為基礎、資金繳撥以國庫集中收付為主要形式的國庫管理制度。為了加強對財政收支的管理，2001年底，國務院發布《財政部關于深化收支兩條線改革，進一步加強財政管理意見的通知》，推行“收支兩條線”改革。為了提高財政支出效率，2003年，我國正式實施《中華人民共和國政府采購法》，這標志著我國政府采購制度進入了全面實施階段，這對加強財政支出管理、規范政府采購行為、節約財政資金、防止腐敗行為發生等方面發揮了積極作用。由于近

年來推行民生財政制度建設，各級政府加大了有關民生財政方面的支出，使財政支出結構發生較大變化，原有的政府預算收支劃分已經不能適應新形勢下的要求。于是，我國在2007年實行政府收支分類改革，這項改革措施有助于人們了解政府在公共財政制度下的收支情況，也便于國家間政府收支的比較。

預算管理制度是公共財政制度體系中的一項基本制度，政府預算的編制和執行已經成為國家政治生活中的主要議題之一，1995年實施的《中華人民共和國預算法》，為預算管理制度的建設和完善提供了法律依據，在建立和完善公共財政制度體系的過程中，我國推行了一系列加強預算管理的制度和措施，在制度建設方面，已經建立起一套基本適應社會主義市場經濟的預算管理制度體系。然而，我國預算管理制度的完善必須與社會經濟發展進程和世界其他各國預算管理制度的變革相適應。因此，未來預算管理制度的改革方向應在以下幾個方面進行：第一，以我國社會經濟發展的長期戰略任務、總體目標為依據，編制中長期預算，并與預算相結合，既可提高預算管理的預見性，又能提高預算編制的科學性。第二，提高政府預算透明度。民生財政是公共財政的深化和延伸，而民主財政的建立又是民生財政在政治決策上的必然要求，民生財政決策機制的完善必然催生民主財政制度的建立。因此，推進提高政府預算透明的民主進程，是完善預算管理制度的重要環節。第三，提高預算精細化管理水平。日臻完善的預算管理制度必須與不斷發展的預算管理技術相結合，客觀上要求從預算編制、預算審查和批準到預算執行的各個環節實施精細化管理，才能提高政府預算編制質量和工作效率。第四，推進政府會計制度改革。隨著政府預算精細化管理的不斷深入，必須建立客觀、準確、及時、全面地反映政府財政信息和資金運行情況的政府會計管理制度，這是從基礎環節和技術層面上規范和加強財政資金管理的必然要求。

提高政府預算透明度和擴大民眾參與政府預算決策程度是當今世界各國進行預算制度改革的兩大熱點，它們是民主協商、政治決策與政府財政信息公開三者之間的有機結合，是公共財政制度向民主財政制度轉變的具體體現。因此，未來中國預算制度必須重點在精細和民主兩個方面深化改革。第一，全面實施政府部門預算。政府部門預算是政府職能部門依據國家有關政策規定，審核、匯總所屬基層預算單位的預算和本部門機關經費預算，經財政部門審核后提交立法機關批準的涵蓋本部門各項收支的詳細財政計劃，編制精細化的政府部門預算是提高政府預算透明度的前提條件，也是政府財政信息公開最基本的內容和要求，有助于人們知曉政府在哪些方面的作為與不作為，有利于公眾監督政府的行為，可以提高政府履行職能的能力和效率。第二，穩妥、逐步地擴大“參與式預算”的范圍。提高民眾參與政府預算制定的程度，被認為是民主政治制度建設的一項重要內容，緣自20世紀80年代后期巴西地方政府最早實施“參與式預算”的實踐，引發了世界各國不少地方政府的效仿，1999年我國浙江溫嶺市新河鎮在編制預算過程中實施的以“民主懇談”方式為特征的“參與式預算”改革，是我國基層政府在編制預算中擴大民眾參與程度，從而推進預算民主進程的有益嘗試。應當注意的是，因為我國區域經濟差別很大，制約各地民眾參與基層政府預算編制和管理的因素不盡相同，應允許地方政府對“參與式預算”的模式進行探索，而且要積極穩妥、逐步地擴大“參與式預算”的范圍。（作者為中央財經大學財政學院財政學系主任、財稅研究所所長、教授）

《人民論壇》(2010-02-11 第01版)

第四篇：我國的社會主義經濟體制改革)

以上簡述可見，無論是從經濟社會發展的需要，還是經濟論文的內涵本身和社會對經濟論 文的評估，其中一個重要的特質就是應用價值。依從這個角度，我們說應用性的有無是經濟論 文是否有價值的重要尺度，應用性應該是經濟論文寫作的起點和終點。

我國的社會主義經濟體制改革，是前所未有的事業，沒有一套現成的模式可循。我國的 改革實踐遠遠走在改革理論之前，這是客觀的，又是巫待解決的。改革實踐可以是“摸著石頭 過河，”但理論不能“摸著石頭過河http://不能是盲目的。我國近十年所走過的改革道路充分說 明了這一點，如八五年左右的拼資源，一味搶速度的結果導致經濟發展的大動蕩。這是個沉重 教訓，是不了解不明確我國經濟發展階段性的結果。“十三大”明確提出了我國社會主義初級 階段理論，明確提出我國社會主義初級階段經濟發展戰略任務的時間跨度拉長為100年(從本世 紀50年代到下世紀中葉)，這就有利于防止戰略要求脫離實際和急于求成問題的出現。社會主 義初級階段理論的提出，使改革實踐中碰到的許多問題迎刃而解，這就是理論的威力。

我國的改革比人民料想的艱難得多復雜得多，更急切地需要理論的指導。缺乏理論指導的 實踐是盲目無緒的實踐，而脫離實踐的理論則是蒼白無力的理論。只有實踐和理論相結合，其 力量才是無窮的。當管理作為一種軟手段，還不太為我國公眾所認識和掌握，管理體制改革又 急需出臺時，肖灼基在19啟1年((北京大學學報》第五期提出了((關于改革經濟管理體制的若 干設想》，作用是可以想見的。我國是個資源短缺、人口眾多、、國內市場廣大的國家，如何 利用國外有利的競爭機會，借人之長，避己之短，參與世界竟爭，使我國的經濟走向世界，這 是擺在全國人民面前的大事。參與“國際大循環”的理論的提出，使我國的經濟發展進入了一 個新天地。

改革實踐呼喚理論的指導。經濟理論的創造又必須緊密聯系經濟發展的實際，總結經濟發 展的經驗，教訓，才能對經濟的發展有實際貢獻。而經濟論文一般分為宏觀經濟論文，微觀經 濟論文、經濟評論三大類。無論是宏觀經濟論文還是微觀經濟論文或帶有學術價值的經濟評論，在選題和闡述上都要求與經濟實際、經濟生活密切相連，經濟發展需要經濟理論，經濟論文 必須依附經濟之樹。如在多種經濟成份發展，多種經濟形式一一承包，租賃、托管經營、股份 制等出現的情況下，特別是股份制的試行，在學術界亦引起紛“經濟論文，是學術文體中的一 種’。“經濟論文是用來進行經濟科學研究和描述經濟科學研究成果的文章”，“要理解經 濟論文這一概念，要把握兩點:一，經濟論文是探討經濟間題，進行經濟科學研究的一種手段;二，經濟論文又是描述經濟科學研究成果，進行學術交流的一種工具”，張繼緬、孟繁華在《 簡明寫作教程》中是這樣表述的。周姬昌先生《應用寫作學概論》(上冊)這樣界定:“經濟論 文是指一般在論述上具有經濟價值的文章樣式。這種文章的特點，就在于它的主題必須緊密地 聯系著國民經濟的總體。其語言的應用，也必須符合經濟活動的客觀規律要求，而不應違反經 濟規律”。(見該書P21)日本學者末武國弘博士在《、怎樣寫科學論文一兼談口頭發表論文的 方法》一書里談得更加明確，認為論文不僅具有客觀性，而且還具有普遍性和一般性，應得到 大多數人的承認，論文所闡述的研究成果必須以事實和數據為左證，“同時，作為一種新的見 解，論文要有使用價值。即是說，研究結果不論成功還是失敗，對于后人的事業，都必須是一 種貢獻。

第五篇：淺談新形勢下我國經濟體制改革（最終版）

淺談新形勢下我國經濟體制改革

摘要:從1978年中國改革開放、社會主義市場經濟體制的確立到中共十八大對于深化經濟體制改革，加快經濟發展方式的決定，我國政府一直致力于改善我國的經濟體制。世界金融危機后我國面臨的經濟發展問題更加險峻，經濟體制的一些弊端也開始顯露出來，這就要求我國深化經濟體制改革，加快形成新的經濟發展方式。本文中主要闡述了我國經濟面臨的國內外經濟狀況，我國經濟體制存在的問題，及如何深化我國經濟體制改革。關鍵詞：中共十八大 經濟體制 改革

Abstract：From China's reform and opening, the establishment of a socialist market economy in 1978 to the 18th CCP great for deepening economic reform and accelerate the decision of economic development, the Chinese government has been working to improve our country's economic system.After the global financial crisis economic development issues facing our country more dangerous, some drawbacks economic system began to emerge, which requires the deepening of China's economic reform, accelerate the formation of a new mode of economic development.This article describes the major domestic and international economic situation facing China's economy, the advantages and disadvantages of China's economic system, and how to deepen China's economic reform.Keywords：Eighteenth Congress of the Chinese Communist Party，Economic system，reform.0.引言

自1978年改革開放以來，我國取得了舉世矚目的經濟成果，中國發生了翻天覆地的變化。GDP以超過9%的速度增長，我國國內生產總值躍居世界第二，中國現已成為世界第一外匯儲備大國，人民生活總體上實現了由溫飽到小康，人民的物質生活得到了極大豐富。雖然經濟得到了極大發展，但在發展的過程中，一些經濟制度弊端開始顯現出來。可自2008全球金融危機以來，世界經濟政治格局受到巨大沖擊，出現了以總需求增長放緩和全球經濟結構深度調整為主要特征的新變化，我國戰略機遇期的挑戰因素明顯增加。

中國經濟確實已經到了一個很緊要的關頭，再用傳統的那種老路是走不出來的，必須要吸收一些新的想法、思路，哪怕是跟自己以往所信奉的完全不一樣的思路。由于中國的改革已經進入“深水區”，即“攻堅階段”，必須打破既得利益格局。回過頭來看，中國特色市場經濟發展至今，所創造的財富的確驚人，但分配不公、效率低下、資源浪費的問題也愈加顯現。因此，在高層大力度推動以改革為新紅利的情況下，人們對改革的期待已到峰頂。盡管20年前，黨的十四大即明確提出建立社會主義市場經濟體制的改革目標，但圍繞著市場化改革方向的爭論卻從未停息，以致一些已經開始的改革也逐漸放慢了步伐。

黨的十八大報告指出,在當代中國，堅持發展是硬道理的本質要求就是堅持科學發展。以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為主線，是關系我國發展全局的戰略抉擇。要加快形成新的經濟發展方式，就必須全面深化經濟體制改革。只有這樣，才能不斷增強長期發展后勁，促進經濟持續健康發展。

黨的十八大三中全會進一步提出深化我國經濟體制改革。全會指出，經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。

1．深化經濟體制改革的背景

經濟發展方式與經濟發展環境有密切聯系，特定的發展環境必須用相應的發展方式與之

相對應，發展環境發生變化，發展方式也必須與時俱進。黨的十七大報告明確提出要加快轉變經濟發展方式。國際金融危機發生以來，我國的發展環境發生重大變化，對發展方式轉變形成了倒逼機制。黨的十八大報告明確要求，要準確判斷重要戰略機遇期內涵和條件的變化，全面深化經濟體制改革，加快形成新的經濟發展方式。

1.1 國際經濟政治格局面臨調整

這次國際金融危機，使我國所處的國際經濟和政治環境發生深刻變化。危機前，中國抓住了全球化深入發展的歷史機遇，充分利用勞動力成本等比較優勢，實施沿海外向型發展戰略，迅速成為世界重要的制造中心，經濟快速增長，總量躍居世界第二，綜合國力大幅提升，取得了舉世矚目的發展成就。但國際金融危機的發生，使世界經濟政治格局受到巨大沖擊，出現了以總需求增長放緩和全球經濟結構深度調整為主要特征的新變化，戰略機遇期的挑戰因素明顯增加。

一是世界經濟結構深刻調整。發達國家被迫改變負債和過度消費的模式，試圖通過擴大投資和出口拉動經濟增長；新興市場國家開始更多轉向通過擴大內需拉動經濟，但短期內還難以成為拉動全球經濟增長的主導力量；資源輸出國試圖調整單純依賴資源出口的發展模式，謀求依托資源優勢延伸產業鏈，但實現產業多元化任重道遠。全球原有需求動力正在減弱，新的需求市場還未形成，貿易保護主義抬頭，我國外部需求增長受到嚴重制約。

二是科技創新和產業升級孕育新突破。國際金融危機加速催生新的科技革命，圍繞新能源、氣候變化、生命科學、空間和海洋開發的技術創新更加密集。全球范圍內綠色經濟、低碳技術等新興產業正在蓬勃興起。主要發達國家紛紛加快發展新興產業，加速數字技術和制造業的結合，推進“再工業化”，力圖搶占未來科技和產業發展制高點。發展中國家也加大科技投入，加速發展具有比較優勢的產業和技術，謀求實現跨越式發展。可以預見，未來國際產業和技術競爭將日趨激烈。

三是全球經濟進入低速增長期。國際金融危機爆發后，世界經濟嚴重衰退，去杠桿化進程十分漫長，主要發達國家失業率居高不下，私人消費疲軟不振，企業投資意愿下降，經濟缺乏新的增長點。美國經濟復蘇緩慢，歐債危機持續發酵，大規模刺激政策使一些國家政府債臺高筑，新的金融風險隱患不容小覷，世界經濟復蘇進程復雜多變，短期內難以重現強勁增長。

四是國際政治領域競爭博弈更加復雜。當前，國際社會圍繞全球治理、能源資源、氣候變化等斗爭日益激烈。發展中國家的政治和經濟利益走勢分化，各國的經濟利益與政治利益相互交織，政治交鋒和經濟合作的形勢更加復雜。發達國家抑制我國和平發展的戰略意圖更加明顯，一些發展中國家對我國發展壯大亦有復雜心態，我國周邊環境日趨復雜。總之，我國發展面臨的國際政治壓力有所加大。

1.2 國內經濟發展出現了一些階段性新特征

這次國際金融危機的沖擊，也使我們對國內環境的變化有了更加深刻的認識。我國人口多、底子薄的基本國情沒有變，目前仍處于并將長期處于社會主義初級階段。但經過30多年的快速發展，我國國內經濟發展環境和條件發生顯著變化，發展的階段性特征更加鮮明。

一是生產要素優勢變化日趨明顯。隨著工業化迅速推進，支撐我國經濟30多年快速發展的勞動力、土地、礦產資源等傳統要素供求關系發生變化，要素價格持續上升，原有競爭優勢開始減弱。近年來，土地、礦產等資源供給日趨緊張，部分重要資源人均占有量出現大幅下降。同時，我國人口老齡化發展趨勢超出預期，勞動力成本上漲較快，部分地區出現“招工難”、“用工荒”，“人口紅利”減弱，廉價勞動力優勢正逐漸下降。

二是廣大人民群眾物質文化需求正在穩步升級。隨著生活水平不斷提升，我國城鄉居民

個體利益訴求明顯分化，需求正向全面化、高級化、個性化和多樣化方向發展。在物質需求繼續提高的同時，對文化、環境的需求明顯增加，特別是對潔凈的水、清新空氣等生態產品需求更為迫切；在對一般商品需求增加的同時，對公共產品、社會服務的需求大幅上升；在滿足消費數量的同時，對消費質量和服務提出了更高要求。

三是制造業產能過剩問題日益突出。我國制造業發展方式仍比較粗放，鋼鐵、水泥、平板玻璃等行業快速擴張，生產能力已大量過剩。風電設備、鋰電池、太陽能光伏發電用多晶硅等部分新興行業重復建設和惡性競爭也比較嚴重。制造業產能過剩和重復建設加劇了資源供應緊張，將對結構優化升級形成較強的制約。

四是生態環境約束更加強化。目前，我國生態環境總體惡化趨勢沒有得到根本扭轉，一些地方生態環境承載能力已近極限，水、大氣、土壤等污染嚴重，固體廢料、汽車尾氣、重金屬等污染持續增加。環境突發事件增多，水污染、食品安全問題嚴重危害人民群眾身體健康。同時，我國溫室氣體排放總量大、增速快，化石能源排放的二氧化碳已位居世界第一，生態環境的硬性約束越來越大。

國際金融危機對我國經濟產生的影響表明，這場危機的沖擊表面上是對經濟增長速度的沖擊，但實質上是對經濟發展方式的沖擊，我國原有的經濟發展方式已不適應變化了的發展環境，必須加快經濟結構調整步伐，加快創新經濟發展方式。

2．中國經濟體制存在的問題

制度是過去變遷過程的產物，因此隨著社會的進步和經濟的發展，制度效率必然遞減。在經濟制度實行了多年以后，我國目前的經濟制度對經濟發展不再完全適應，生產力的進一步發展需要新的、適合目前發展狀態的經濟制度的出現，因此，當前，我國需要進一步深化經濟體制改革，使改革的步伐可以跟上經濟的發展。

經濟制度是通過經濟增長因素影響經濟增長的，因此，要尋求經濟制度的問題和缺陷，我們就需要了解，為何現在的制度無法促進要素投入的增長或技術進步而導致制度效率低下，這是我們評價經濟制度質量的重要標準。

2.1 市場體系建設中存在的問題

首先，我國在改革開放以來對知識產權的保護不力。在改革開放初期，我國的技術水平遠遠落后于歐美國家的水平，知識產權的保護不力有助于技術的擴散，對提高我國的技術水平，促進我國的經濟增長起到了重要作用。然而，對知識產權保護的缺乏隨著我國經濟水平和技術水平的提高，弊端日益凸顯。由于知識產權不能得到很好保護，通過技術創新不能實現足夠的收益，很多人失去了進行創新的激勵，甚至逐漸喪失了創新的能力，這嚴重阻礙了我國的技術進步。此外，我國對市場的監管力度較為缺乏，假冒偽劣商品層出不窮，根據劣幣驅逐良幣規律，很多優質產品因此被擠出市場。這種現象一方面使得很多廠商不愿意在實體經濟上進行投資，降低了要素的投入數量；另一方面也使得廠商缺乏提高管理經營水平和技術水平，生產優質產品的動力，在一定程度上阻礙了技術進步。

2.2 國有企業改革存在的問題

首先，國有企業改革中國有資產流失的現象嚴重。國有資產由于賤價出售、非法占有等行為產生了嚴重的損失，這些國有資產由于沒有流向實現其最大化的用途，資源配置不合理，這導致了國有資產的利用效率偏低，產出不能夠達到其最大化水平、其次，仍然有一部分國有企業憑借其壟斷地位，避免了與其他私有企業的競爭，壟斷地位是的該類型企業的要素投入 水平較低，而且沒有進行技術創新的動力。國有企業改革中存在的問題導致要素不能夠有效的得到利用，也阻礙了技術進步，因而阻礙了經濟增長。

2.3 農村經濟體制存在的問題

從農村經濟體制改革的角度看，在傳統的聯產承包責任制實施了30多年以后，我國的農村經濟增長似乎進入了一個瓶頸。為了促進我國經濟的發展，我國于2006年廢除了農業稅，并著手規劃進行新農村的建設。然而，這一切并沒有解決農村發展緩慢、滯后的問題，農村經濟增長速度比城市仍然要低很多，這導致我國的農村收入水平與城市收入水平越拉越大。深化我國農村經濟體制改革的任務勢在必行。

我國當前農村經濟體制改革的問題在于，其他非農業部門相對種植業較高的收入使得許多農民放棄了對土地的有效利用，導致大量土地的拋荒和農業產出水平的降低，而傳統的分散經營的家庭農業使得農村資本利用效率非常低，例如，分散的家庭農業使得每一戶都要買一臺拖拉機、一臺播種機、一臺收割機等等，這些資源如果能夠統一的使用無疑會大大提高資本使用效率。因此，我們可以看出，當前的農村經濟制度導致土地利用效率較低，同時也嚴重阻礙了農業的現代化，不利于技術進步，這些因素導致了農村經濟發展緩慢滯后。

2.4 分配制度中存在的問題

從我國分配制度改革的角度看，目前我國的分配制度改革存在過猶不及的現象。改革的初期，對平均主義的舍棄，對效率的追求，可以提高勞動者的積極性，提高資本的收益，從而促進勞動投入和要素投入的增加。然而，隨著我國經濟的發展，我國的分配制度導致了越來越懸殊的收入水平，在2012年我國的基尼系數達到創紀錄的0.61.較大的收入水平差距會導致貧困者的不滿，也降低了貧困者實施“反社會行為”的機會成本，這造成沖突事件頻發，導致了社會的動蕩。在這種情況下，政府需要采取“維穩”的措施，由此產生的投入沒有參與到社會生產中，是對社會資源的一種浪費。此外，過大的收入差距也會降低低收入者的勞動積極性，這也減少了要素的投入，阻礙了經濟增長。

2.5 所有制改革中存在的問題

從我國所有制改革的角度看，我國的所有制改革已經走的很遠，公有制經濟在我國國民經濟中的比率逐年下降，非公有制經濟在國民經濟中發揮越來越重要的作用。然而，迄今為止，公有制經濟仍然在我國的國民經濟中占據非常大的比重，控制著許多重要的經濟部門，所有制改革需要進一步深化。

此外，公有制經濟憑借其本身特殊的地位，可以以更低的成本獲取土地、資本等投入要素，這使得要素不能夠憑借市場機制流向可以最大化其價值的用途；而私有制經濟卻可能因為其無法獲得這種優勢而無法與公有制經濟競爭；另外，公有制產權由于自身的缺陷性，不能夠合理的配置資源，這也抑制了要素的投入，阻礙了最優產品的出現，不利于經濟的增長；最后，公有制經濟中更容易出現委托代理問題，因為個人利益與國家和集體利益經常出現沖突，面臨這種沖突，最大化個人利益的代理人可能不會最大化國家、集體利益為目標，這也導致了資源配置的無效率。

總之，我國在經濟體制改革中出現的種種問題和缺陷阻礙了我國的技術進步，減少了我國用于社會生產的要素投入量，不利于我國的技術進步，我國需要進一步深化經濟體制改革，消除這些不利因素，促進我國經濟健康快速發展。

3．全面深化經濟體制改革

全面深化經濟體制改革是加快形成新的經濟發展方式的關鍵。黨的十七大以來，我們深刻認識到轉變發展方式的本質要求是加快經濟體制改革。任何發展方式都是一種動力機制的塑造和利益分配體制的安排。好的體制機制，就會有好的發展方式；反過來，體制機制不順，發展方式也很難合理。在市場經濟條件下，體制狀況影響利益分配格局，利益分配格局引導

人們行為，人們的行為決定發展方式的取舍。如果沒有體制機制上的重大突破，就不可能有發展方式的根本性轉變。因此，要形成新的經濟發展方式，就必須全面深化經濟體制改革。根據國際國內環境變化和形成新的經濟發展方式要求，黨的十八大報告提出要在以下重點領域和關鍵環節深化經濟體制改革。

（一）加快轉變政府職能

處理好政府和市場關系是經濟體制改革的核心問題和戰略制高點。黨的十八大報告強調必須更加尊重市場規律，更好發揮政府作用。要深入推進政企分開、政資分開、政事分開、政社分開，從制度上更好地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，更好地發揮公民和社會組織在社會公共事務管理中的作用。要加強政府公共服務和社會管理職能，強化政府促進就業和調節收入分配職能。要改善經濟調節和市場監管職能，進一步減少和調整行政審批事項，減少政府對微觀經濟活動的干預。

（二）繼續完善基本經濟制度

這是社會主義市場經濟的根基。要毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟，全面推進國有經濟戰略性調整，加快國有大型企業改革，充分發揮國有企業在促進產業升級、參與國際競爭、提升綜合國力等方面的重要作用。同時，也要看到，非公有制經濟特別是中小民營企業，在吸納就業和技術創新等方面發揮著重要作用。要毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，消除各種制度性障礙，強化產權保護，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護。

（三）加強和改善宏觀調控

這對于保持宏觀經濟大局穩定具有重要意義。要進一步健全財政政策、貨幣政策和國家規劃等多種政策工具相統一的宏觀調控體系，加強宏觀調控政策協調配合。經濟增長、結構調整、科技創新、節能環保、民生改善等調控目標之間要相互銜接，避免顧此失彼。各項調控目標與政策手段之間要協調配合，財政、貨幣、投資、產業、土地等政策工具要科學統籌、綜合運用，實現各項宏觀調控政策的內在統一，避免政策工具之間相互矛盾和抵消，不斷提高宏觀調控的有效性。

（四）加快改革財稅體制

這項改革極為重要和迫切。必須積極構建有利于轉變經濟發展方式的財稅體制。建立中央和地方財力與事權相匹配體制。增加一般性轉移支付規模和比例，健全縣級基本財力保障機制。完善預算編制和執行管理制度。健全國有資本經營預算與收益分享制度。改革和完善稅收制度。擴大增值稅征收范圍。全面改革資源稅。逐步建立健全綜合和分類相結合的個人所得稅制度。構建地方稅體系。

（五）深化金融體制改革

金融是現代市場經濟的命脈。必須健全促進宏觀經濟穩定、支持實體經濟發展的現代金融體系，不斷增強金融市場功能。繼續深入推進國家控股的大型金融機構改革，積極穩妥推進金融業綜合經營試點。加快多層次金融體系建設，積極發展債券市場。穩步推進利率和匯率市場化改革，完善以市場供求為基礎的有管理的浮動匯率制度，推進外匯儲備管理體制改革，逐步實現人民幣資本項目可兌換。建立存款保險制度。積極培育發展中小金融機構。完善地方政府金融管理體制。穩步推進金融開放，防范和化解金融風險。

4．總結

在不久前召開的十八屆三中全會中，全會提出全面深化改革的方案，指出經濟體制改革是全面深化改革的重點。只有通過不斷的改革才能給我國的經濟發展注入活力，才能不斷適應世界的發展，才能不斷解決發展面臨的問題。我們要正確把握經濟體制改革的方向、目標和重點任務，不斷把經濟體制改革引向深入，為全面建成小康社會、進而建成富強民主文明

和諧的社會主義現代化國家、實現中華民族偉大復興的中國夢而奮斗。

[參 考 文 獻]

[1] 胡錦濤，《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗——在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告》，人民出版社，2013

[2]習近平，《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》,人民出版社，2013

[3] 劉國光，中國經濟體制改革的模式研究，[M]，廣東經濟出版社，1998

[4] 林毅夫，現代企業制度的內涵與國有企業改革方向，[J]，經濟研究，1997

[5] 許經勇，中國農村經濟改革，[M]，中國金融出版社，2001

[6] 盧現祥，新制度經濟學，[M]，武漢大學出版社，2004