第一篇：2015年北京期貨基礎(chǔ)知識(shí)串講：需求分析試題

2015年北京期貨基礎(chǔ)知識(shí)串講：需求分析試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的__繳納形成。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析

3、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

4、在得出某農(nóng)民的小麥的供給曲線時(shí)，下列因素除____外均保持為常量。A：技術(shù)水平B：投入品價(jià)格

C：自然特點(diǎn)(如氣候狀況)D：小麥的價(jià)格

5、下列關(guān)于看漲期權(quán)的描述，正確的是__。A．看漲期權(quán)又稱賣出期權(quán)

B．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金

C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金

D．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，應(yīng)不執(zhí)行期權(quán)

6、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則甲的行為（）。A．不構(gòu)成犯罪 B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪 D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

7、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換

8、年底全國人大常委會(huì)通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。A：1993年 B：1999年 C：2003年 D：2007年

9、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的（），套期保值交易就能贏利。A：利息 B：基差 C：現(xiàn)貨價(jià)格 D：期貨價(jià)格

10、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

11、客戶保證金不足時(shí)應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時(shí)追加保證金 C：對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D：無期限等待客戶追繳保證金

12、期貨交易的參與者眾多，除會(huì)員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷售者 C．進(jìn)出口商 D．市場投機(jī)者

13、業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是__。A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索羅斯

14、在分析KDJ指標(biāo)時(shí)，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠

15、是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A：股東大會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：董事會(huì) D：理事會(huì)

16、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．協(xié)會(huì)

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會(huì)

17、K線圖的四個(gè)價(jià)格中，____最為重要。A：收盤價(jià) B：開盤價(jià) C：最高價(jià) D：最低價(jià)

18、以下對期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金

19、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 20、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過______個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)______個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6

21、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等

22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的在會(huì)議記錄上簽名． A：理事

B：理事和工作人員 C：理事和記錄員 D：投贊成票的理事

23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

24、《期貨公司管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，__。A．客戶不得開新倉

B．提為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議 C．期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D．視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

25、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A．1萬元以上3萬元以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．3萬元以上5萬元以下 D．3萬元以上10萬元以下

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、若K線呈陽線；說明__。A．收盤價(jià)高于開盤價(jià) B．開盤價(jià)高于收盤價(jià) C．收盤價(jià)等于開盤價(jià) D．最高價(jià)等于開盤價(jià)

2、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤來自合約價(jià)格的漲跌

3、下列關(guān)于基差的理解，正確的有（）。

A．基差是衡量期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系的重要指標(biāo) B．在正向市場上基差為負(fù)值

C．理論上基差最終會(huì)在交割月份趨向于零

D．市場從反向市場變?yōu)檎蚴袌鲆馕吨钭呷?/p>

4、期貨公司的以下行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效的是。A：私下對沖 B：與客戶對賭 C：強(qiáng)行平倉

D：將客戶指令入市交易

5、期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

7、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易

B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易

D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

8、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)__。

A．及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

9、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

10、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約

11、在__中，進(jìn)行賣出套期保值交易，可使保值者實(shí)現(xiàn)凈盈利。A．正向市場中，基差走強(qiáng) B．反向市場中，基差走強(qiáng) C．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 D．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場

12、按照一般性的資金管理要領(lǐng)，若某賬戶總資本金額是10萬元，該投機(jī)者買入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價(jià)格下跌。則下列情形中，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)平倉的有__。

A．交易損失達(dá)到3萬元 B．交易損失達(dá)到1萬元 C．交易損失達(dá)到2 000元 D．交易損失達(dá)到500元

13、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規(guī)則 C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

14、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

15、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機(jī)制的特點(diǎn) D．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

16、下列______衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。

A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨

D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨

17、有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會(huì)員或者客戶采取下列（）臨時(shí)處置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

18、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料包括__。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

B．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C．申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說法正確的有__。

A．期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

B．制表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、年編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的制度 D．獨(dú)立董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

20、首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所____ A：芝加哥期貨交易所(CBOT)B：芝加哥商業(yè)交易所(CM C：紐約期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所

21、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易

22、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動(dòng)性

D．助漲助跌性

23、下列屬于期貨交易制度的有（）。A．限倉制度

B．套期保值審批制度 C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D．大戶持倉報(bào)告制度

24、指定交割倉庫針對交割商品的管理主要有__。A．商品審驗(yàn)及開具倉單 B．交割儲(chǔ)備商品的管理

C．為客戶提供配套服務(wù)，及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸 D．交割違約的處理

25、在英國，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括__。A．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司

B．投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司 A．投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

B．在英國，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括__。

C．金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司

E．人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司

第二篇：江西省2016年期貨基礎(chǔ)知識(shí)串講：常見期貨行情圖考試試卷

江西省2016年期貨基礎(chǔ)知識(shí)串講：常見期貨行情圖考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位

C．境外企業(yè)法人 D．自然人

2、中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．相關(guān)派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

3、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉執(zhí)行過程的說法，正確的是__。

A．交易所以“強(qiáng)行平倉通知書”的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求

B．開市后，有關(guān)會(huì)員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由期貨公司審核

C．超過會(huì)員自行平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由期貨公司直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉

D．強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，執(zhí)行結(jié)果交由會(huì)員記錄并存檔

4、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。A．小孫具有初中文化程度 B．小鏡雙腿殘廢，行動(dòng)不便

C．小率剛到期貨公司工作不滿1年 D．小趙剛過了16周歲生日

5、從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告。A：期貨公司 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國證監(jiān)會(huì) D：中國銀監(jiān)會(huì)

6、投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

7、按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確__的責(zé)任。A．客戶服務(wù)人員 B．公司高級管理人員 C．審核人員

D．客戶開發(fā)人員

8、申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司經(jīng)營計(jì)劃

C．列明擬任用高級管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單 D．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

9、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度是。A：保證金制度 B：限倉制度

C：大戶報(bào)告制度 D：強(qiáng)行平倉制度

10、自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個(gè)工作日 B．30個(gè)工作日 C．45個(gè)工作日 D．60個(gè)工作日

11、期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān) 12、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸在兩個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免兩個(gè)月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元/噸。春節(jié)過后，白糖價(jià)格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸，期貨價(jià)格也升至4780元/噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。1月中旬、3月中旬白糖的基差分別是__元/噸。A．750；630 B．-750；-630 C．630；750 D．-630；750

13、堅(jiān)持原則，應(yīng)當(dāng)把期貨規(guī)則講透，把市場風(fēng)險(xiǎn)講夠，使投資者樹立買者自負(fù)的理念

A：獨(dú)立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

14、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

15、現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．交易所公布的交割結(jié)算價(jià) B．現(xiàn)貨市場收盤價(jià) C．現(xiàn)貨市場結(jié)算價(jià) D．合約到期日收盤價(jià)

16、持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

17、需求量和價(jià)格之所以呈反方向變化，是因?yàn)開___ A：替代效應(yīng)的作用 B：收入效應(yīng)的作用

C：上述兩種效用同時(shí)發(fā)生作用 D：以上均不正確

18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有__。

A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% C．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% D．凈資本不低于10億元

19、某投資者預(yù)計(jì)lME銅期貨近月合約與遠(yuǎn)月合約的價(jià)差將會(huì)擴(kuò)大，于是買入1手3月份lME期銅合約，同時(shí)賣出1手5月份lME期銅合約。過一段時(shí)間后價(jià)差果然擴(kuò)大。該投資者將雙邊頭寸同時(shí)平倉。試問該投資者進(jìn)行的是。A：正向市場的牛市套利 B：正向市場的熊市套利 C：反向市場的牛市套利 D：反向市場的熊市套利

20、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、我國鋁期貨交割結(jié)算價(jià)為__。

A．該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約配對日的結(jié)算價(jià)

C．該合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) D．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)

22、從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易

B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

23、中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

24、當(dāng)價(jià)格稍有下降即造成大量需求時(shí)，稱之為需求__。A．缺乏彈性 B．無彈性 C．富有彈性 D．其他 25、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5 030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價(jià)格為5 050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為5010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為5020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元 B．此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元 C．此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利 D．此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

2、某交易者在5月30日買人1手9月份銅合約，價(jià)格為17520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為17570元/噸，7月30日，該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為17540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手5噸，試推算7月30日的11月份銅合約價(jià)格____ A：17610元/噸 B：17620元/噸 C：17630元/噸 D：17640元/噸

3、下列說法正確的是__。

A．當(dāng)資金占用成本高于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí)，凈持有成本小于零

B．當(dāng)資金占用成本低于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí)，凈持有成本大于零

C．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，說明股票的波動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)程度低于以指數(shù)衡量的整個(gè)市場 D．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，說明股票的波動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)程度高于以指數(shù)衡量的整個(gè)市場

4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會(huì)議的決議

C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明

5、目前，我國沒有實(shí)行分級結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

6、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。

A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

7、下列關(guān)于套期保值的說法，正確的有__。

A．當(dāng)現(xiàn)貨商品沒有對應(yīng)的期貨品種時(shí)，就不能套期保值

B．當(dāng)現(xiàn)貨商品沒有對應(yīng)的期貨品種時(shí)，可以選擇交叉套期保值

C．在做套期保值交易時(shí)，所選用的期貨合約的交割月份最好與交易者將來在現(xiàn)貨市場上實(shí)際買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨商品的時(shí)間相同或相近

D．交叉套期保值中選擇作為替代物的期貨品種的替代性越強(qiáng)，交叉套期保值的效果就會(huì)越好

8、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A：制定或者修改章程、交易規(guī)則 B：接收新的會(huì)員

C：變更住所或者營業(yè)場所

D：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

9、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是__。A．期貨交易顧問(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)D．期貨傭金商(FCM)

10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員有。A：期貨公司的管理人員

B：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員 D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

11、執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對后市的判斷，以及他對的運(yùn)用。A：實(shí)值期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：時(shí)間價(jià)值

12、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

13、期貨公司的下列人員中有權(quán)對報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是（）。A．監(jiān)事 B．工會(huì)主席 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級管理人員

14、關(guān)于市價(jià)指令，下列說法正確的有__。A．是按當(dāng)時(shí)市場價(jià)格即時(shí)成交的指令 B．成交速度快

C．指令下達(dá)后不可更改或撤銷 D．客戶不須指明具體的價(jià)位

15、對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話

16、《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有__。A．欺詐 B．內(nèi)幕交易

C．操縱期貨交易價(jià)格 D．變相期貨交易

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的__進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

18、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。

A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地 C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

19、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

21、在公司制期貨交易所中，由（）事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免建議

A．股東大會(huì)? B．董事會(huì)? C．經(jīng)理? D．監(jiān)事會(huì)

22、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利 B．客戶可直接起訴期貨交易所

C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

23、在國際上，下列屬于貴金屬期貨的有。A：銅 B：鉑 C：金 D：鈀

24、下列敘述中正確的是__。

A．維持保證金是當(dāng)投資者買或賣一份期貨合約時(shí)存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金

B．維持保證金是最低保證金價(jià)值，低于這一水平期貨合約的持有者將收到要求追加保證金的通知

C．所有的期貨合約都要求同樣多的保證金

D．維持保證金是由標(biāo)的資產(chǎn)的生產(chǎn)者來確定的

25、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個(gè)交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個(gè)交易日

第三篇：2017年四川省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨公司試題

2017年四川省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨公司試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評估自身的__，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。A．生理及心理承受能力 B．產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)（）。

A．在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交月度工作報(bào)告 B．在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告 C．在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告

D．在每半結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半工作報(bào)告

3、會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合艦性管理

B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

D．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

4、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有__。

A．任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

B．通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán) C．未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

D．非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)

5、期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．3億元

6、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，（）承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。A．客戶 B．居間人 C．期貨公司 D．期貨交易所

7、在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

8、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

9、對沖基金的基金目前在對沖基金行業(yè)中能占到__的份額。A．22% B．30% C．35% D．40%

10、基差交易是指按一定的基差來確定__，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

11、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券期貨監(jiān)督管理部門

12、平滑異同平均線的英文縮寫縣。A：MA B：MACD C：DEA D：DIF

13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A．8000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．2000萬元

14、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A．變更交易所名稱 B．期貨交易所分立

C．股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

15、目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強(qiáng)麥

B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯

16、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)

17、通過傳播媒介，交易者能夠及時(shí)了解期貨市場的交易情況和價(jià)格變化，這反映了期貨價(jià)格的。A：公開性 B：預(yù)期性 C：連續(xù)性 D：權(quán)威性

18、投資者目前持有一期權(quán)，其有權(quán)選擇在到期日之前的任何一個(gè)交易日買或不買1000份美國長期國債期貨合約，則該投資者買入的是__。A．歐式看漲期權(quán) B．歐式看跌期權(quán) C．美式看漲期權(quán) D．美式看跌期權(quán)

19、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（）。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

20、關(guān)于匯率，下列說法正確的是__。

A．我國采用間接標(biāo)價(jià)法，而美國采用直接標(biāo)價(jià)法

B．A國對B國貨幣匯率上升，對C國下跌，其有效匯率可能不變 C．對于直接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值 D．對于間接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值

21、在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．中國人民銀行 B．全國人大常委會(huì) C．全國人民代表大會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

22、期貨公司報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的__簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級管理人員 C．監(jiān)事

D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

23、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 C．可用庫容情況 D．成交量數(shù)量

24、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

25、期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起__內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．10日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，世界上有色金屬期貨交易最大的三家交易所為__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．東京工業(yè)品交易所

2、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得__。A．占用期貨公司資產(chǎn) B．挪用客戶保證金 C．濫用權(quán)利

D．損害客戶的合法權(quán)益

3、按照一般性的資金管理要領(lǐng)，若某賬戶總資本金額是10萬元，該投機(jī)者買入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價(jià)格下跌。則下列情形中，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)平倉的有__。

A．交易損失達(dá)到3萬元 B．交易損失達(dá)到1萬元 C．交易損失達(dá)到2 000元 D．交易損失達(dá)到500元

4、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價(jià)格變動(dòng)

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對相關(guān)

5、自被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任______。A．董事

B．法定代表人 C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

6、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易

7、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對象__。A．僅指會(huì)員單位 B．僅指期貨從業(yè)人員

C．既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員

D．既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

9、某投資者4月5日買入7月份小麥看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為950美分/蒲式耳。權(quán)利金為30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的權(quán)利金平倉。則盈虧情況為（）。A．不盈不虧 B．無法判斷

C．盈10美分/蒲式耳 D．虧10美分/蒲式耳

10、對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。

A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財(cái)務(wù)狀況 D．誠信狀況

11、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

12、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的有__。

A．滬深300指數(shù)的成份股來自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)

13、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

14、我國期貨持倉限額及大戶報(bào)告制度的特點(diǎn)包括______。

A．交易所根據(jù)具體情況，分別確定每一品種每一月份的限倉數(shù)額及大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

B．投機(jī)頭寸達(dá)持倉限量60%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告資金情況、頭寸情況等

C．市場總持倉量不同，適用的持倉限額及持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)相同 D．按照合約在交易過程中的不同時(shí)期確定不同持倉限額

15、從風(fēng)險(xiǎn)來源的主體角度劃分，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政府的風(fēng)險(xiǎn)

B．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn) C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn) D．信用風(fēng)險(xiǎn)

16、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌

B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌

17、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)． A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況 B：談話提醒

C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 D：強(qiáng)制平倉

18、一般情況下，利率下降，期貨價(jià)格____ A：趨跌 B：趨漲 C：不變 D：不確定

19、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧

20、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。

A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地 C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

21、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告

22、對執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價(jià)格的描述正確的是。A：執(zhí)行價(jià)格與市場價(jià)格的相對差額決定了內(nèi)涵價(jià)值的有無及其大小 B：就看漲期權(quán)而言，市場價(jià)格超過執(zhí)行價(jià)格越多，內(nèi)涵價(jià)值越大 C：當(dāng)市場價(jià)格等于或低于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零

D：就看跌期權(quán)而言，市場價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格越多，內(nèi)涵價(jià)值越大

23、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

24、下列關(guān)于外匯保證金交易的說法，正確的有__。A．外匯保證金交易時(shí)間是24小時(shí)不間斷進(jìn)行的

B．任何國際上可兌換的貨幣都可以成為外匯保證金交易的品種 C．外匯保證金交易的交易者可以無限期持有交易頭寸 D．外匯保證金交易沒有固定的交易所

25、期貨交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

第四篇：期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試題

2015年期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.2名推薦人的書面推薦意見 2.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）。

A.任職資格申請表B.資質(zhì)測試合格證明C.期貨從業(yè)人員資格證書D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 3.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

4.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

8.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

9.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.5個(gè)月

D.6個(gè)月 10.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

二、多項(xiàng)選擇題

1.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

2.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有（）。A.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員 3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之El起未逾5年

B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

4.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列哪些申請材料?（）A.任職資格申請表

B.1名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.資質(zhì)測試合格證明

5.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。

A.2名推薦人的書面推薦意見

B.期貨從業(yè)人員資格證書

C.資質(zhì)測試合格證明D.申請書 6.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明

7.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?（）A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問卷調(diào)查

8.申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?（）A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料 C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

9.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。

A.相關(guān)會(huì)議的決議

B.任職決定文件

C.高級管理人員職責(zé)范圍的說明 D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

三、判斷是非題

1.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請。（）2.自取得任職資格之日起15個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。()

3.根據(jù)需要，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職，但不得獲取報(bào)酬。（），4.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。（）5.為了完善公司治理，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）6.獨(dú)立董事不得在其他期貨公司兼任獨(dú)立董事。（）7.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。（）8.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，不需重新申請任職資格。（）9.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。（）10.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。()

四、綜合題

李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)15萬元。依據(jù)本案例，下列說法中，正確的有（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕 B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

參考答案與詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

2.B【解析】申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

3.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

4.C【解析】期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

8.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

9.D【解析】代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。

10.B【解析】期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

2.CD【解析】具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項(xiàng)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識(shí)點(diǎn)考生要予以識(shí)記。

4.ACD【解析】申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤資質(zhì)測試合格證明;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

5.ABCD【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤期貨從業(yè)人員資格證書;⑥資質(zhì)測試合格證明;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

6.ABCD【解析】申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書;⑤會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

7.ABC【解析】中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

8.ABCD【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力;②申請人依法解散;③申請人撤回申請材料;④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;⑧中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：①任職決定文件;②相關(guān)會(huì)議的決議;③相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;④高級管理人員職責(zé)范圍的說明;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

三、判斷是非題

1.×【解析】申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請。

2.×【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

3.×【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

4.√

5.×【解析】期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

6.×【解析】獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

7.√

8.×【解析】期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

9.×【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

10.√

四、綜合題

ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項(xiàng)A正確。根據(jù)我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項(xiàng)B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項(xiàng)C、D正確。

第五篇：上海2017年期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨公司考試試題

上海2017年期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨公司考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷 D．中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

2、跨市套利中，通常決定同一品種在不同交易所間價(jià)差的主要因素是____ A：運(yùn)輸費(fèi)用 B：倉儲(chǔ)費(fèi)用 C：保險(xiǎn)費(fèi) D：利息費(fèi)

3、展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、基差的變化主要受制于。A：管理費(fèi) B：保證金利息 C：保險(xiǎn)費(fèi) D：持倉費(fèi)

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．全國人大常委會(huì)

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有__。A．以自己為對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買白賣 B．以自己為對象，自買自賣期貨合約 C．自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格 D．自己的行為影響了證券、期貨交易量

7、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．套期保值者 8、12月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)宣告成立，標(biāo)志著中國期貨行業(yè)自律組織的誕生。A：2000年 B：2001年 C：2002年 D：2003年

9、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

10、______是指獨(dú)立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。A．介紹經(jīng)紀(jì)商 B．期貨交易所 C．期貨居間人 D．期貨公司

11、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

12、按指定的價(jià)格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

13、國內(nèi)期貨市場的漲跌停板一般是以合約上一交易日的__為基準(zhǔn)確定的。A．收市價(jià) B．結(jié)算價(jià) C．最高價(jià) D．最低價(jià)

14、下列哪個(gè)指標(biāo)值的取值范圍不是0～100__ A． WMS%R B．K C．D D．J

15、____是最著名和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。A：頭肩形態(tài) B：雙重頂(底)C：圓弧形態(tài) D：喇叭形

16、下列關(guān)于我國期貨交易所規(guī)定的持倉限額制度的說法，正確的有（）。A．目的是防范風(fēng)險(xiǎn) B．僅針對會(huì)員

C．持倉限額按單邊計(jì)算

D．套期保值交易頭寸持倉不受限制

17、在會(huì)員制期貨交易所中，負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見的是。

A：交易規(guī)則委員會(huì) B：合約規(guī)范委員會(huì) C：交易行為管理委員會(huì) D：會(huì)員資格審查委員會(huì)

18、當(dāng)期貨價(jià)格波動(dòng)較大，保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的話，交易者可能面臨強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于。A：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B：代理風(fēng)險(xiǎn) C：交易風(fēng)險(xiǎn) D：交割風(fēng)險(xiǎn)

19、如果，則當(dāng)前價(jià)格趨勢即將終結(jié).A：交易量增加，持倉量減少 B：交易量和持倉量都減少 C：交易量減少，持倉量增加 D：交易量和持倉量都增加 20、82美元/英斗價(jià)格買入53000英斗小麥，并同時(shí)以7.05美元/英斗賣出 10手期貨合約，每手5000英斗。三個(gè)月后，以5.90美元/英斗賣出小麥，并以7.03美元/英斗在期貨市場平倉，則貿(mào)易商的交易結(jié)果是__。A．獲利5240美元 B．獲利5300美元 C．虧損5240美元 D．虧損5300美元

21、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

22、有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是? A：期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法

律

B：期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書

C：期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立

D：以上皆是。

23、在盤整局面中，PSY的取值應(yīng)該在以為中心的附近A： B：50 C：25 D：75

24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬__。A．期貨投資者保障基金 B．期貨公司 C．期貨交易所

D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) 25、1975年，上市國民抵押會(huì)債券期貨合約，從而成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：芝加哥期貨交易所 C：紐約商業(yè)交易所

D：倫敦國際金融期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其進(jìn)行． A：書面警示 B：行政處罰 C：公開譴責(zé) D：通報(bào)批評

2、下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

3、期貨市場的作用有__。

A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

B．利用期貨價(jià)格信號安排生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

C．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì) D．為政府制定宏觀政策提供參考依據(jù)

4、在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由__召集。A．董事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理 D．理事長

5、下列關(guān)于公司制期貨交易所董事長職權(quán)的表述正確的是（）。A．主持股東大會(huì)

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C．主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作 D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 6、2004年2月1日起實(shí)施的《大連商品交易所交易細(xì)則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價(jià)指令 B：市價(jià)指令

C：市價(jià)止損(盈)指令 D：限價(jià)止損(盈)指令

7、張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰

8、某投資者判斷大豆價(jià)格將會(huì)持續(xù)上漲，因此在大豆期貨市場上買入一份執(zhí)行價(jià)格為650美分/式耳的看漲期權(quán)，權(quán)利金為10美分/蒲式耳。則當(dāng)市場價(jià)格高于__美分/蒲式耳時(shí)，該投資者開始獲利。A．640 B．650 C．660 D．670

9、期貨交易所的職能有__。A．設(shè)計(jì)合約、安排上市 B．監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn) C．保證合約履行

D．參與期貨價(jià)格的形成

10、首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是____ A：紐約期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所

C：芝加哥期貨交易所(CBOT)D：芝加哥商業(yè)交易所(CM

11、只有了解__，才能在細(xì)分市場中把握企業(yè)的目標(biāo)市場，正確預(yù)測市場需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動(dòng)機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣

12、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A：競爭性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性

13、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間

14、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布____ A：標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 B：可用庫容情況 C：為履約倉單數(shù)量

D：標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

15、對于止損指令，下列說法正確的有__。A．應(yīng)按指令價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．可以有效地鎖定利潤 C．將可能的損失降至最低

D．可以相對較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新的頭寸

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

17、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

18、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是__。A．公司的交易規(guī)模 B．公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) C．公司的客戶數(shù)量 D．公司的發(fā)展規(guī)劃

19、下列對交易量和持倉量的說法，正確的是__。A．交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度

B．一般可以通過分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向 C．從期貨合約上市至到期，成交量先逐漸減少然后逐漸增加

D．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期 20、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（）。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東出資證明

21、下列關(guān)于對期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法正確的是．

A：財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

B：證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查

C：存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表 D：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

22、期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場狀況 B．準(zhǔn)備好資金

C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間

23、下列關(guān)于結(jié)算機(jī)構(gòu)作用的說法，不正確的是__。A．結(jié)算機(jī)構(gòu)對于期貨交易的盈虧結(jié)算是指開倉盈虧結(jié)算

B．期貨交易一旦成交，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任 C．由于結(jié)算機(jī)構(gòu)替代了原始對手，結(jié)算會(huì)員及其客戶可以隨時(shí)沖銷合約而不必征得原始對手的同意

D．結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)

24、期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可提請（）調(diào)解處理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．財(cái)政部

D．期貨交易所

25、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)