第一篇：國際商會標準仲裁條款

國際商會標準仲裁條款

國際商會向意欲將爭議提交國際商會仲裁的當事人推薦下列標準仲裁條款。

謹此提醒當事人可以在其仲裁條款中規(guī)定合同準據(jù)法、仲裁員人數(shù)、仲裁地和仲裁語文。當事人對合同準據(jù)法、仲裁地和仲裁語文的自由選擇權(quán)不受國際商會仲裁規(guī)則的限制。在此亦提醒當事人注意某些國家的法律要求合同當事人明示接受仲裁條款，有時還須以準確的和特別的方式表示接受。中文

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭議均應(yīng)按照國際商會仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。

如需要上述條款的各種翻譯版，請訪問國際商會仲裁院網(wǎng)站：

www.tmdps.cn

為了適應(yīng)中國法律的規(guī)定，建議在以中國大陸為仲裁地點的仲裁中，當事人應(yīng)當在上述示范條款中引入國際商會仲裁院，具體內(nèi)容如下：

“凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭議均應(yīng)提交國際商會國際仲裁院并按照國際商會仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。” ICC – 05-2010 3 / 29 國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則和國際商會仲裁規(guī)則標準條款

想要適用國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則和國際商會仲裁規(guī)則的當事人應(yīng)在合同中明確援引這兩套規(guī)則。建議采用下列標準條款：

“本合同任何一方當事人均應(yīng)有權(quán)根據(jù)國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國際商會仲裁前公斷程序，并受其約束。

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭議均應(yīng)按照國際商會仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。”

如需要上述條款的各種翻譯版，請訪問國際商會仲裁院網(wǎng)站：

www.tmdps.cn

為了適應(yīng)中國法律的規(guī)定，建議在以中國大陸為仲裁地點的仲裁中，當事人應(yīng)當在上述示范條款中引入國際商會仲裁院，具體內(nèi)容如下：

“本合同任何一方當事人均應(yīng)有權(quán)根據(jù)國際商會仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國際商會仲裁前公斷程序，并受其約束。

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭議均應(yīng)提交國際商會國際仲裁院并按照國際商會仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。” ICC – 05-2010 4 / 29

仲裁規(guī)則 導言

第1條

國際仲裁院 1 國際商會國際仲裁院(“仲裁院”)是附設(shè)于國際商會的仲裁機構(gòu)，其章程為本仲裁規(guī)則附件一。仲裁院組成人員由國際商會理事會任命。仲裁院的職責是根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則以仲裁方式解決國際性的商業(yè)糾紛。如經(jīng)仲裁協(xié)議授權(quán)，仲裁院也可根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定解決非國際性的商業(yè)糾紛。２

仲裁院自身并不解決爭議，其職責在于確保本規(guī)則的執(zhí)行。它制定自己的內(nèi)部規(guī)則（附件二）。3 仲裁院主席有權(quán)代表仲裁院做出緊急決定，在主席缺席時或應(yīng)主席的要求，一位副主席也有同樣之權(quán)力；但此種決定必須向下一次仲裁院會議報告。４

依據(jù)內(nèi)部規(guī)則的規(guī)定，仲裁院可授權(quán)由其委員組成的一個或數(shù)個委員會作出某些決定，但此決定必須向下一次仲裁院會議報告。５

仲裁院秘書處（“秘書處”）設(shè)在國際商會總部，由其秘書長（“秘書長”）領(lǐng)導。第2條 定義 在本規(guī)則中，(i)“仲裁庭”包括一名或數(shù)名仲裁員。

(ii)“申請人”包括一個或數(shù)個申請人，“被申請人”包括一個或數(shù)個被申請人。(iii)“裁決”包括但不限于臨時裁決、部分裁決或最終裁決。第3條

書面通知或通訊：期限 １

當事人提交的所有書面陳述或其他通訊以及所有附件材料，應(yīng)有足夠份數(shù)以保證每方當事人、每位仲裁員及秘書處各有一份。仲裁庭向當事人發(fā)出的任何通訊都必須提供一份給秘書處。ICC – 05-2010 5 / 29 ２

秘書處和仲裁庭發(fā)出的所有通知或通訊都必須發(fā)往當事人自己提供的，或?qū)Ψ疆斒氯颂峁┑漠斒氯嘶蚱浯砣说淖罱K地址。該等通知或通訊可以采用回執(zhí)函、掛號信、特快專遞、傳真、電傳、電報或者其他能提供投遞紀錄的電信方式送達。３

通知或通訊應(yīng)視為在當事人或其代表收到或依前款規(guī)定方式應(yīng)當收到之日送達。４

本規(guī)則所規(guī)定的或根據(jù)本規(guī)則確定的期限自通知或通訊按前款送達之次日開始計算。當送達之次日在通知或通訊送達地國為公共假日或非工作日時，該期限自隨后第一個工作日開始計算。公共假日和非工作日應(yīng)計算在該期限內(nèi)。當期限屆滿日在通知或通訊地國為公共假日或非工作日時，該期限于隨后第一個工作日結(jié)束時屆滿。

仲裁程序的開始

第4條 申請仲裁

１ 當事人依本規(guī)則申請仲裁時應(yīng)當向秘書處提交仲裁申請書（“申請書”），秘書處應(yīng)通知申請人和被申請人已經(jīng)收到申請書以及收到的日期。２

秘書處收到申請書的日期在各種意義上均應(yīng)視為仲裁程序開始的日期。３

申請書應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：

a）各方當事人名稱全稱、基本情況和地址； b）請求仲裁的爭議的性質(zhì)及情況描述；

c）所請求的救濟，在盡可能的程度上應(yīng)寫明金額； d）有關(guān)協(xié)議，特別是仲裁協(xié)議；

e）所有相關(guān)事項，包括仲裁員人數(shù)、按第8條、第９條和第10條確定的仲裁員指定方式及指定的仲裁員人選；

f）對仲裁地、適用的法律規(guī)則和仲裁使用的語言的任何意見。４

申請人提交申請書時應(yīng)提交按照第３條第（１）款要求份數(shù)的材料，并按申請仲裁時有效的收費表（附件三）提交管理費預付金。在申請人未能按照上述要求辦理的情況下，秘書處可以確定一個期限，要求申請人遵照辦理，逾期則作封卷處理，但不影響申請人將來重新提請仲裁的權(quán)利。

ICC – 05-2010 6 / 29 ５

一旦收到足夠份數(shù)的申請書和應(yīng)繳費用，秘書處應(yīng)立即向被申請人發(fā)送一份申請書及其附件材料，以便被申請人答辯。

６

當一方當事人就某一法律關(guān)系提交仲裁申請，而基于該法律關(guān)系的相同當事人之間已經(jīng)存在有依本規(guī)則開始了的仲裁程序，仲裁員可以應(yīng)任一當事人的要求決定將后一仲裁申請中的請求并入當前仲裁程序內(nèi)，但必須是在審理范圍書尚未簽署或尚未經(jīng)仲裁院批準之前。若審理范圍書已經(jīng)簽署或經(jīng)仲裁院批準，則后提出的仲裁請求只能在符合第19條規(guī)定的前提下才能并入當前程序。第5條

答辯書；反請求

１

被申請人應(yīng)當在收到秘書處轉(zhuǎn)來的申請書之后30天內(nèi)提交答辯書，其中包括但不限于以下內(nèi)容：

a）被申請人名稱全稱、基本情況和地址；

b）對于據(jù)以提出請求的相關(guān)爭議的性質(zhì)及情況的評論； c）對于請求的意見；

d）依據(jù)第8、9、10 條的規(guī)定，對于申請人在仲裁員人數(shù)及其指定方面所提建議的任何評論，以及自己按照這些條款要求所指定的仲裁員人選；以及，e）關(guān)于仲裁地、法律適用規(guī)則和仲裁語言的意見。２

秘書處可以延長被申請人提交答辯書的期限，但是被申請人在其提出的延期請求中必須對仲裁員人數(shù)及其指定予以評論，并在第8、9、10條有要求的情況下指定仲裁員。如果被申請人沒有按上述規(guī)定行事，仲裁院將按照本規(guī)則的規(guī)定繼續(xù)進行仲裁程序。３

應(yīng)當按照第３條第（１）款的規(guī)定提交相應(yīng)份數(shù)的答辯書。４

秘書處應(yīng)向申請人轉(zhuǎn)交一份答辯書及其附件材料。

５ 任何被申請人若有反請求應(yīng)當與答辯書一起提交并載明： a）引起反請求的爭議的性質(zhì)及情況；以及，b）所請求的救濟，在盡可能的程度上應(yīng)寫明金額。６

申請人應(yīng)當在其收到秘書處發(fā)送的反請求之日起30天內(nèi)提交書面答復。秘書處可以延長申請人提交書面答復的期限。

ICC – 05-2010 7 / 29 第6條

仲裁協(xié)議的效力

１

當事人協(xié)議按照國際商會仲裁規(guī)則提交仲裁的，應(yīng)視為他們事實上愿意按照仲裁程序開始之日有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，除非他們已經(jīng)約定按照訂立仲裁協(xié)議之日有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

２

如果被申請人不按照第5條的規(guī)定提交答辯書，或任何一方對仲裁協(xié)議的存在、效力或范圍提出異議，在不影響實體主張及該主張是否應(yīng)予以采納的情況下, 如果從表面上看, 一個符合國際商會仲裁規(guī)則要求的仲裁協(xié)議可能存在, 則仲裁院可以決定仲裁程序繼續(xù)進行.在這種情況下，任何有關(guān)仲裁庭管轄權(quán)的異議均由仲裁庭自己做出決定。如果仲裁院認為仲裁進行的條件不能滿足，它將通知當事人仲裁程序不能進行。在這種情況下，當事人仍有權(quán)要求有管轄權(quán)的法院對是否存在有約束力的仲裁協(xié)議作出裁定。

３

如果任何一方當事人拒絕或未能參加仲裁或仲裁程序的任何階段，仲裁程序?qū)⒗^續(xù)進行，不受影響。

４

除非有相反約定，只要仲裁庭認為仲裁協(xié)議有效，仲裁庭將不會因為合同無效或合同不存在的主張，而停止對案件行使管轄權(quán)。即使合同不存在或者無效，仲裁庭仍應(yīng)繼續(xù)行使管轄權(quán)，以決定當事人各自的權(quán)利并對其請求和主張作出裁決。

仲裁庭

第7條 一般規(guī)定

１

每位仲裁員均應(yīng)獨立于各當事人并保持獨立。2 在任命或確認其任命前，仲裁員候選人應(yīng)簽署一份獨立聲明，向秘書處書面披露在當事人看來可能影響仲裁員獨立性的任何事實或情況。秘書處應(yīng)將此信息書面通知各當事人，并規(guī)定期限要求他們予以評論。３

在仲裁進行過程中，如果出現(xiàn)上述類似情形，仲裁員應(yīng)當立即向秘書處和各當事人做出書面披露。

ICC – 05-2010 8 / 29 ４

仲裁院關(guān)于仲裁員任命、確認、回避或替換的決定均為終局決定并不須披露理由。５

仲裁員接受任命即承擔按本規(guī)則履行職責的義務(wù)。６

仲裁庭根據(jù)第8至10條的規(guī)定組成，但當事人另有約定者除外。第8條 仲裁員人數(shù)

１

爭議由一名或三名仲裁員裁決。２

當事人不能在仲裁員人數(shù)上取得一致意見的，仲裁院將任命一名獨任仲裁員審理案件，除非仲裁院認為案件爭議需要由三人仲裁庭審理。在后一種情況下，申請人應(yīng)在收到仲裁院作出上述決定的通知后15日內(nèi)提名一名仲裁員，被申請人應(yīng)在收到申請人已提名仲裁員的通知之后15日內(nèi)提名另一名仲裁員。３

當事人約定由一名獨任仲裁員解決爭議的，他們可以協(xié)議共同提名獨任仲裁員以供確認。如果他們在申請人的仲裁申請書被對方當事人收到之日起30天內(nèi)，或秘書處許可的延長期間內(nèi)，沒有共同提名一名獨任仲裁員，仲裁院將任命一名獨任仲裁員處理案件。４

爭議由三人仲裁庭審理的，每一方當事人均應(yīng)在其申請書或答辯書中各自提名一名仲裁員以供確認。如果一當事人沒有提名，仲裁院將代其任命一名仲裁員。第三名仲裁員擔任首席仲裁員，由仲裁院任命，除非當事人對其任命程序另有約定，但即使如此，提名仍須按照第9條的規(guī)定經(jīng)過確認。若當事人約定的任命程序未能在當事人約定或仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)產(chǎn)生提名人選，第三名仲裁員將由仲裁院任命。第9條

仲裁員的任命與確認

１

仲裁院在確認或任命仲裁員時，應(yīng)考慮各位仲裁員的國籍、居住地、與當事人或其他仲裁員國籍國的其他關(guān)系，以及該仲裁員是否有時間和能力在本規(guī)則下進行仲裁。秘書長根據(jù)第9條第（２）款確認仲裁員人選時，本款規(guī)定同樣適用。ICC – 05-2010 9 / 29 ２

秘書長可以確認當事人提名的或根據(jù)他們之間協(xié)議提名的人選擔任仲裁員、獨任仲裁員或首席仲裁員，但該人士必須已提交了無保留的獨立聲明書，或雖然提交的是有保留的獨立聲明書，但未引起當事人反對。該確認應(yīng)向下一次仲裁院會議報告。如果秘書長認為不應(yīng)確認某位仲裁員、獨任仲裁員或首席仲裁員，則應(yīng)提交仲裁院決定。３

當獨任仲裁員或首席仲裁員由仲裁院任命時，仲裁院將基于其認為適當?shù)膰H商會國家委員會的建議任命。如果仲裁院不接受該建議，或所征詢的國家委員會沒有在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)提出建議，仲裁院可以再次征詢或向其認為適當?shù)牧硪粐椅瘑T會征詢。４

視情況需要，仲裁院可以從沒有國際商會國家委員會的國家任命獨任仲裁員或首席仲裁員，但以當事人在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)不提出異議為條件。５

獨任仲裁員或首席仲裁員的國籍應(yīng)與各當事人的國籍不同。然而，在適當?shù)那闆r下，獨任仲裁員或首席仲裁員也可以從當事人國籍國選定，但以當事人在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)不提出異議為條件。６

當事人沒有提名而由仲裁院代為任命仲裁員時，仲裁院應(yīng)根據(jù)該當事人國籍國的國家委員會提供的建議指定。如果仲裁院不接受該建議，或者該國家委員會在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)沒有提出人選建議，或者當事人國籍國沒有設(shè)立國家委員會，仲裁院將任命其認為適當?shù)娜耸繐沃俨脝T。如果該當事人國籍國設(shè)立了國家委員會，秘書處應(yīng)當將其所作任命通知該國家委員會。

第10條 多方當事人 １

如果存在多方當事人, 不論其為申請人或被申請人，且爭議應(yīng)由三人仲裁庭審理的，該多方申請人應(yīng)當共同地或被申請人應(yīng)當共同地提名一名仲裁員并按照第9條的規(guī)定進行確認。２

不能共同提名且各當事人之間不能就仲裁庭的組成方式達成一致意見的，則由仲裁院任命仲裁庭全部成員，并指定其中一人擔任首席仲裁員。在這種情況下，仲裁院可以自主任命其認為適當?shù)娜魏稳藫沃俨脝T，并在其認為適當?shù)臅r候適用第9條的規(guī)定。ICC – 05-2010 10 / 29 第11條 仲裁員回避

１

提請仲裁員回避，無論是稱其缺乏獨立性或是出于其他原因，均應(yīng)向秘書處提交書面陳述，指出要求回避所依據(jù)的事實和情況。２

要求仲裁員回避的申請，提出申請的當事人必須在其收到任命或確認該仲裁員的通知之后30天內(nèi)發(fā)出，或者，如果該當事人在收到仲裁員任命或確認通知之后才得知申請回避所依據(jù)的事實或情況，其必須在其得知之日起30天內(nèi)發(fā)出。３

仲裁院應(yīng)對是否接受回避申請，以及必要時，在秘書處給予該仲裁員、其他當事人和仲裁庭其他成員在合理時間內(nèi)提出書面評論的機會后，對是否支持回避申請作出決定。前述評論應(yīng)當轉(zhuǎn)交給各當事人和每一位仲裁員。第12條 替換仲裁員

１

仲裁員死亡、仲裁院接受仲裁員辭呈或支持當事人的回避申請時或者在全體當事人要求下，仲裁員應(yīng)予替換。２

當仲裁院認為仲裁員在法律或事實上不能履行其職責或者沒有按照本規(guī)則要求盡職，或在規(guī)定期限內(nèi)未完成應(yīng)盡職責時，可對該仲裁員予以替換。３

仲裁院根據(jù)所得知的情況在適用第12條第（２）款時，應(yīng)當先給予當事仲裁員、各當事人和仲裁庭其他成員在適當期限內(nèi)進行書面評論的機會，然后才作出決定。這些評論亦應(yīng)轉(zhuǎn)交各當事人和仲裁員。４

替換仲裁員后，是否按照原指定程序重新提名仲裁員由仲裁院斟酌決定。仲裁庭重新組成并要求當事人進行評論后，仲裁庭應(yīng)對已經(jīng)進行的仲裁程序作出是否應(yīng)重新進行以及將在什么范圍內(nèi)重新進行作出決定。５

程序終結(jié)后，仲裁院在其認為適當?shù)那樾蜗驴梢詻Q定對死亡的仲裁員或根據(jù)第12條第（１）款和第12條第（２）款免職的仲裁員不再進行替換，而由余下的仲裁員繼續(xù)仲裁。作出該決定時，仲裁院應(yīng)考慮余下的仲裁員和各當事人的意見以及根據(jù)其認為適當?shù)钠渌蛩亍?/p>

ICC – 05-2010 11 / 29

仲裁程序

第13條

案卷移交仲裁庭

秘書處應(yīng)在仲裁庭組成后立即將案卷移交仲裁庭，但以秘書處在此階段要求支付的預付金已經(jīng)如數(shù)交納為前提。第14條 仲裁地

１

仲裁地由仲裁院確定，但當事人另有約定者除外。２

經(jīng)與各當事人協(xié)商，仲裁庭可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c開庭和舉行會議，但當事人另有約定者除外。３

仲裁庭可以在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c進行合議。第15條 程序規(guī)則

１

仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄，本規(guī)則沒有規(guī)定的，受當事人商定的規(guī)則管轄，或當事人未商定時，受仲裁庭決定的規(guī)則管轄，而是否援引適用于該仲裁的國內(nèi)法中的程序規(guī)則則在所不問。２

在任何情形下，仲裁庭應(yīng)當公平和公正行事，確保各當事人均有合理的陳述機會。第16條 仲裁語言

當事人對仲裁語言沒有約定的，仲裁庭應(yīng)當在適當考慮包括合同所用語言在內(nèi)的所有情況后決定使用一種或數(shù)種語言進行仲裁。ICC – 05-2010 12 / 29 第17條

適用的法律規(guī)則

１

當事人有權(quán)自由約定仲裁庭處理案件實體問題所應(yīng)適用的法律規(guī)則。當事人對此沒有約定的，仲裁庭將決定適用其認為適當?shù)姆梢?guī)則。２

在任何情況下，仲裁庭均應(yīng)考慮合同的規(guī)定以及有關(guān)的貿(mào)易慣例。３

只有當當事人同意授權(quán)時，仲裁庭才有權(quán)充當友好調(diào)停人或公平善意地做出決定。

第18條

審理范圍書；程序時間表 1 收到秘書處轉(zhuǎn)來的案卷后，仲裁庭應(yīng)根據(jù)書面材料或者會同當事人并依據(jù)他們最近提交的意見，擬定一項文件，界定其審理范圍。該文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a）當事人的全稱和基本情況；

b）在仲裁過程中產(chǎn)生的通知或通訊應(yīng)送達的當事人地址；

c）當事人各自的請求和要求的救濟摘要，在盡可能的程度上應(yīng)說明仲裁請求或反請求的金額； d）待決事項清單，但仲裁庭認為不適宜時除外； e）仲裁員的全名、基本情況和地址； f）仲裁地；以及

g）應(yīng)適用的具體程序規(guī)則，若當事人授權(quán)仲裁庭充當友好調(diào)停人或授予公平善意決定 權(quán)，亦應(yīng)注明。２

審理范圍書應(yīng)當經(jīng)當事人和仲裁庭簽署。仲裁庭應(yīng)當在收到案卷之日起兩個月內(nèi)向仲裁院提交經(jīng)當事人和仲裁員簽署的審理范圍書。如經(jīng)仲裁庭要求，并說明理由，或如仲裁院認為必要，仲裁院可決定延長該期限。３

若任何當事人拒絕參與擬定或簽署審理范圍書，該審理范圍書應(yīng)提交仲裁院批準。審理范圍書按第18條第（２）款被簽署或經(jīng)仲裁院批準后，仲裁將繼續(xù)進行。４

在擬定審理范圍書時或緊隨其后，經(jīng)與當事人協(xié)商，仲裁庭將以一份獨立文件的形式制定一個臨時時間表，以供進行仲裁程序時遵循，同時應(yīng)將其告知仲裁院和各當事人。此后對該臨時時間表的任何修改都應(yīng)通知仲裁院和各當事人。

ICC – 05-2010 13 / 29 第19條 新請求

在審理范圍書被簽署或經(jīng)仲裁院批準之后，任何當事人均不得在審理范圍書之外提出新請求或反請求，除非仲裁庭在考慮該項新請求或反請求的性質(zhì)、仲裁進行的階段以及其他有關(guān)情況之后予以準許。第20條

確定案件事實

１

仲裁庭應(yīng)采用適當?shù)姆椒ㄔ诒M可能短的時間內(nèi)確定案件事實。２

在審閱了當事人提交的書面陳述及其所依據(jù)的所有文件后，經(jīng)任何當事人的要求，或雖無此要求時，仲裁庭可自行決定開庭審理案件。３

在當事人到場或雖未到場但已被適當傳喚的情況下，仲裁庭可以詢問證人、當事人委派的專家或其他人員。４

仲裁庭經(jīng)與當事人協(xié)商可以聘請一名或數(shù)名專家，明確其權(quán)限范圍并接收其作出的報告。經(jīng)一方當事人請求，應(yīng)給予雙方當事人機會，在開庭審理時向仲裁庭聘請的專家質(zhì)證。５

仲裁庭可以在程序進行的任何階段傳喚當事人提交額外的證據(jù)。６

仲裁庭可以僅根據(jù)當事人提交的書面材料裁決案件，但有當事人請求開庭審理時除外。７

仲裁庭可以采取措施保護商業(yè)秘密及保密信息。第21條 開庭

１

案件決定開庭審理的，仲裁庭應(yīng)當以適當方式通知當事人在指定的時間到指定地點出席開庭審理。２

任何當事人經(jīng)適當傳喚無正當理由而未出庭的，仲裁庭有權(quán)繼續(xù)進行仲裁程序。ICC – 05-2010 14 / 29 ３

開庭審理由仲裁庭全面負責，所有當事人均有權(quán)參加開庭。非經(jīng)仲裁庭和當事人同意，本案當事人以外的任何人均不得出席。４

當事人可以親自出庭，也可委托代表參加開庭。而且，當事人亦可聘請顧問予以協(xié)助。第22條 程序終結(jié)

１

仲裁庭認為已經(jīng)給予當事人合理的陳述機會后，應(yīng)當宣布程序終結(jié)。在此之后，當事人不得再提交任何材料或意見，也不得提交任何證據(jù)，除非仲裁庭自己要求或授權(quán)提交上述材料。２

仲裁庭在宣告程序終結(jié)的同時，應(yīng)當告知秘書處仲裁庭根據(jù)第27條的規(guī)定將裁決書草案提交仲裁院核閱的大致時間。該時間若需延長，仲裁庭應(yīng)通知秘書處。第23條

保全措施與臨時措施

１

除非當事人另有約定，案卷移交仲裁庭后，經(jīng)當事人申請，仲裁庭可以裁令實施其認為適當?shù)呐R時措施或保全措施。仲裁庭可以要求提出請求的當事人提供適當?shù)膿＃宰鳛椴昧畈扇≡摰却胧┑臈l件。這些措施應(yīng)采用裁令的形式，說明依據(jù)的理由，或者在仲裁庭認為適當?shù)臅r候，采用裁決的形式。２

在案卷移送仲裁庭之前，或在此之后適當?shù)那樾蜗拢斒氯丝上蛴泄茌牂?quán)的司法機關(guān)申請采取臨時措施或保全措施。當事人向司法機關(guān)申請采取該等措施，或申請執(zhí)行仲裁庭作出的前述裁令，均不視為對仲裁協(xié)議的破壞或放棄，并不得影響由仲裁庭保留的有關(guān)權(quán)力。該等申請以及司法機關(guān)采取的任何措施都必須毫無遲延地通知秘書處。秘書處應(yīng)將這些情況通知仲裁庭。

ICC – 05-2010 15 / 29

裁 決

第24條 裁決及期限 1 仲裁庭必須作出終局裁決的期限為6個月。該期限自仲裁庭最后一個成員在審理范圍書上簽名之日或者最后一個當事人在其上的簽名之日起算，或者，在第18條第（３）款的情況下，自秘書處通知仲裁庭仲裁院已批準審理范圍書之日起算。2 仲裁院可經(jīng)仲裁庭要求并說明理由或在其認為必要時自行決定延長該期限。第25條 作出裁決

１

仲裁庭由數(shù)名仲裁員組成的，應(yīng)根據(jù)多數(shù)意見作出裁決。如果不能形成多數(shù)意見，裁決將由首席仲裁員獨自作出。２

裁決應(yīng)說明其所依據(jù)的理由。３

裁決應(yīng)視為在仲裁地并于裁決書中載明的日期作出。第26條 和解裁決

若當事人在案卷按第13條規(guī)定移交仲裁庭之后達成和解，經(jīng)當事人要求并經(jīng)仲裁庭同意，應(yīng)將其和解內(nèi)容以和解裁決的形式錄入裁決書。第27條

仲裁院核閱裁決書

仲裁庭應(yīng)在簽署裁決書之前，將其草案提交仲裁院。仲裁院可以對裁決書的形式進行修改，并且在不影響仲裁庭自主決定權(quán)的前提下，提醒仲裁庭注意實體問題。裁決書形式未經(jīng)仲裁院批準，仲裁庭不得作出裁決。ICC – 05-2010 16 / 29 第28條

裁決書的發(fā)送、交付與執(zhí)行

１

裁決書一經(jīng)作出，秘書處即應(yīng)將仲裁庭簽署的裁決書文本發(fā)送各當事人，但當事人各方或一方必須在此之前向國際商會繳清全部仲裁費用。２

在任何時候，經(jīng)當事人請求，秘書長均應(yīng)為其提供核對無誤的裁決書復制本，但當事人以外的其他人無權(quán)獲取。３

根據(jù)本條第（１）款發(fā)送裁決書，當事人即已放棄了仲裁庭以任何其他形式發(fā)送裁決和交存裁決的可能。４

根據(jù)本規(guī)則制作的裁決書應(yīng)向秘書處提交一份原件存檔。５

仲裁庭和秘書處應(yīng)當協(xié)助當事人履行此后的一切必要手續(xù)。６

凡裁決書對當事人均有約束力。通過將爭議提經(jīng)本規(guī)則仲裁，各當事人負有毫無遲延地履行裁決的義務(wù)，并且在法律許可的范圍內(nèi)放棄了任何形式的追索權(quán), 但以該放棄為有效作出為條件。第29條

裁決書的更正與解釋 １

仲裁庭可以自行更正裁決書中的謄抄、計算、打印錯誤或者其他類似性質(zhì)的錯誤，但該等更正必須在裁決書作出之日后30天內(nèi)提交仲裁院批準。２

當事人要求更正第29條第（１）款所述錯誤的請求，或者要求解釋裁決書的請求，必須在其收到裁決書之日后30天內(nèi)提交秘書處并按第3條第（1）款的規(guī)定提供相應(yīng)的份數(shù)。該請求應(yīng)當轉(zhuǎn)送仲裁庭。仲裁庭應(yīng)給予其他當事人一個短的期限，一般不超過該當事人收到請求之后30天，提交評論。若仲裁庭決定更正或解釋裁決書，仲裁庭應(yīng)當在對方當事人評論期限屆滿后30天內(nèi)，或仲裁院規(guī)定的其他期限內(nèi)，向仲裁院提交決定草案。ICC – 05-2010 17 / 29 ３

更正或解釋裁決書的決定應(yīng)采用附件的形式，它將構(gòu)成裁決書的一部分。第25、27和28條的規(guī)定在細節(jié)上作必要修正后適用于此類決定。

費 用

第30條

仲裁費預付金

１

在收到仲裁申請書后，秘書長可以要求申請人臨時繳付一定數(shù)額的預付金，以支付審理范圍書擬定之前的仲裁開支。２

仲裁院應(yīng)根據(jù)已向其提交的仲裁請求和反請求盡早確定可用于支付仲裁員報酬和開支以及國際商會管理費的預付金數(shù)額。該數(shù)額在仲裁過程中可以隨時調(diào)整。在仲裁請求之外還提交了反請求的，仲裁院可以為仲裁請求和反請求分別確定預付金數(shù)額。３

仲裁院確定的預付金應(yīng)當由申請人和被申請人各半支付。按照第30條第（１）款支付的任何臨時預付金均應(yīng)如數(shù)充抵。然而，若對方當事人沒有支付其應(yīng)付份額，任何一方當事人均可預付仲裁請求或反請求的全部預付金。仲裁院根據(jù)第30條第（２）款分別確定預付金數(shù)額的，各當事人應(yīng)各自繳納其預付金。４

仲裁預付金沒有按要求繳納的，經(jīng)與仲裁庭協(xié)商，秘書長可以要求仲裁庭暫停工作，并為此規(guī)定一個不少于15日的期限，期限屆滿，相關(guān)的仲裁請求或反請求視為已被撤回。如果當事人反對這一辦法，它必須在前述期限內(nèi)提出請求，要求仲裁院對此作出決定。本規(guī)定不妨礙該當事人在將來另一程序中重新提出同樣的仲裁請求或反請求。5 如果一方當事人要求抵銷仲裁請求或反請求，只要此要求需要仲裁庭考慮額外事項，則該抵銷要求將按一項單獨的請求計算仲裁預付金數(shù)額。第31條 決定仲裁費

１

仲裁費包括仲裁院按照仲裁程序開始時適用的收費表確定的仲裁員報酬、仲裁員開支和國際商會管理費，也包括仲裁庭聘請專家的費用和開支以及當事人為進行仲裁而發(fā)生的合理的法律費用和其它費用。

ICC – 05-2010 18 / 29 ２

基于案件的特殊情況，在其認為必要時，仲裁院確定的仲裁員報酬數(shù)額可以高于或低于按照仲裁收費表計算出的數(shù)額。除由仲裁院確定的費用外，其他有關(guān)費用的事項可由仲裁庭在程序進行的任何階段作出決定。３

最終裁決中應(yīng)確定仲裁費用，決定由何方承擔此費用或明確各方分擔此費用的比例。

其 他

第32條 期限的修改 １

當事人可以協(xié)議縮短本規(guī)則所規(guī)定的期限。但在仲裁庭組成后達成的該等協(xié)議須經(jīng)仲裁庭批準方可生效。２

為了保證仲裁庭或仲裁院可以完成本規(guī)則項下的職責，仲裁院在其認為必要時可以自行延長根據(jù)第32條第（１）款修改的期限。第33條 棄權(quán)

當事人對本規(guī)則、適用于程序的其他規(guī)則、仲裁庭的任何指示或者仲裁協(xié)議中有關(guān)仲裁庭組成或程序進行的任何要求未被遵循的情況/事項沒有表示反對，而繼續(xù)進行仲裁程序的，視為已經(jīng)放棄異議權(quán)。第34條 免責

仲裁員、仲裁院及其成員、國際商會及其職員和國際商會國家委員會不因與仲裁有關(guān)的任何作為或疏忽對任何人承擔責任。第35條 一般規(guī)則

對于本規(guī)則沒有明確規(guī)定的任何事項，仲裁院和仲裁庭都應(yīng)當根據(jù)本規(guī)則的精神辦理，并應(yīng)盡一切努力確保裁決能夠依法執(zhí)行。ICC – 05-2010 19 / 29

附件一

國際商會國際仲裁院章程

第1條 職能 １

國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）的職能是保證國際商會仲裁規(guī)則的實施，為此，它享有一切必須的權(quán)力。２

作為一個自治機構(gòu)，它獨立履行這些職責，完全獨立于國際商會及其任何部門。３

其委員獨立于國際商會的國家委員會。

第2條

仲裁院的組成

仲裁院由主席一人、副主席數(shù)人、委員若干人和替補委員若干人（被集體指定為委員）組成。仲裁院由秘書處（國際商會國際仲裁院秘書處）協(xié)助工作。第3條 任命 １

主席由國際商會理事會根據(jù)國際商會執(zhí)行局的推薦選舉產(chǎn)生。２

國際商會理事會從仲裁院委員或其他人士中任命仲裁院副主席。３

每一個國家委員會推薦一名委員，國際商會理事會據(jù)此予以聘任。４

理事會可以根據(jù)仲裁院主席的建議聘任替補委員若干人。５

委員(就本段而言,委員也包括主席,副主席和替換委員)任期3年。若委員有不能繼續(xù)履行其職責的情況，理事會另行任命一人接替其任期余下部分的工作。在執(zhí)行委員會的建議下,理事會可以決定延長委員的任期.ICC – 05-2010 20 / 29 第4條

仲裁院全體會議

仲裁院全體會議由主席主持，主席缺席時，由其指定的一名副主席主持。討論必須有至少6名委員出席方為有效。根據(jù)多數(shù)表決原則作出決定，贊成與反對的票數(shù)相等時，主席有終決投票權(quán)。第5條 委員會

仲裁院可以設(shè)立一個或數(shù)個委員會，并對委員會的職能和組成作出安排。第6條 保密

仲裁院的工作屬保密性質(zhì)，參與這些工作的任何人，不論其以何等身份參與，都必須尊重這一工作性質(zhì)。仲裁院制定有關(guān)制度，規(guī)定何人可以參與仲裁院和委員會會議，何人有權(quán)接觸向仲裁院及其秘書處提交的資料。

第7條

仲裁規(guī)則的修訂

仲裁院修訂規(guī)則的任何建議都應(yīng)先提交仲裁委員會，然后再上報國際商會執(zhí)行局和理事會批準。

ICC – 05-2010 21 / 29

附件二

國際商會國際仲裁院內(nèi)部規(guī)則

第1條

國際仲裁院工作的保密性 １

國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）的會議，無論是全體會議還是仲裁院委員會會議，都僅向其委員和秘書處公開。２

但是，在個別情況下，仲裁院主席可以邀請其他人員參加。參加人員必須尊重仲裁院工作的保密性質(zhì)。３

提交仲裁院的文件或其在程序進行過程中擬制的文件僅向仲裁院委員、秘書處及仲裁院主席準許參加會議的人員提供。４

仲裁院主席或秘書長可以準許從事國際貿(mào)易法科研工作的研究人員了解裁決書及其他的一般性文件，但備忘錄、筆記、意見陳述及當事人寄送的仲裁程序范圍內(nèi)的文件除外。５

除非受益人表示承擔尊重對所獲文件保密的義務(wù)，并承諾未經(jīng)仲裁院秘書長同意不會公開其內(nèi)容，否則其請求將不予準許。６

對于每件提交國際商會仲裁規(guī)則管轄的案件，秘書處都應(yīng)將裁決書、審理范圍書、仲裁院的決定以及秘書處的有關(guān)通信文書存入仲裁院檔案館。7 當事人或仲裁員提交的所有文件、通訊或往來信件均可銷毀，除非當事人或仲裁員在秘書處規(guī)定的期限內(nèi)書面要求返還。有關(guān)的支出和費用全部由該當事人或仲裁員承擔。第2條

國際仲裁院成員參加國際商會仲裁

１

仲裁院主席和秘書處人員不得在國際商會仲裁案件中擔任仲裁員或當事人顧問。ICC – 05-2010 22 / 29 ２

仲裁院不得任命副主席或仲裁院委員擔任仲裁員。但他們可以由一個或數(shù)個當事人指定或根據(jù)當事人同意的其他程序擔任該職務(wù)，必須經(jīng)過仲裁院的確認。３

仲裁院主席、副主席、委員或秘書處人員不論以何等身份與仲裁院待決程序有牽連的，都應(yīng)當在知悉該等牽連后立即通知仲裁院秘書長。４

涉及牽連的人不得參加仲裁院對該程序的討論或決定；無論何時對相關(guān)事項進行評論，均不得在場。５

涉及牽連的人不得接收與該程序有關(guān)的任何有實質(zhì)性內(nèi)容的材料或信息。第3條

仲裁院委員與國際商會國家委員會的關(guān)系

１

鑒于其身份的關(guān)系，仲裁院委員獨立于將其推薦給國際商會理事會的國家委員會。２

另外，仲裁院委員應(yīng)對該等國家委員會保密，不得透露其因委員身份獲悉的關(guān)于個案的任何信息，但仲裁院主席或秘書長要求他們特別告知其國家委員會者，不在此限。第4條

仲裁院委員會

１

根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則第1條第（４）款及其章程（附件一）第５條的規(guī)定，仲裁院茲設(shè)立一個仲裁院委員會。２

委員會成員由一名主席和兩名以上委員組成。仲裁院主席擔任委員會主席。主席缺席時，由其指定的一名仲裁院副主席，在個別情況下，也可由其指定的一名仲裁院委員，擔任委員會主席。３

委員會的其他兩名委員由仲裁院從仲裁院副主席或其他委員中任命。在每次全體會議上，仲裁院將指定在下一次全體會議之前參加委員會會議的人員。４

委員會由其主席召集舉行會議。有兩名委員出席即為有效。ICC – 05-2010 23 / 29 ５

(a)仲裁院應(yīng)確定可以由委員會決定的事項。(b)委員會的決定根據(jù)一致意見原則作出。

(c)委員會不能作出決定或認為宜于暫緩決定時，應(yīng)將案件移交給下一次全體會議，并提出其認為適當?shù)慕ㄗh。

(d)委員會的決定應(yīng)在下一次全體會議上告知仲裁院。第5條

仲裁院秘書處 １

秘書長缺席時可以授權(quán)副秘書長和/或總顧問分別根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則第9條第（２）款、第28條第（２）款和第30條第（１）款的規(guī)定確認仲裁員、核定裁決書復本和要求支付臨時預付金。２

經(jīng)仲裁院批準，秘書處可以向當事人和仲裁員發(fā)出通知或其他文件，告知有關(guān)情況；或為仲裁程序的正常進行發(fā)出必要的通知或文件。秘書處可以在國際商會巴黎總部之外另設(shè)分處。秘書處應(yīng)當保留由秘書長所指定的各分處的名單。仲裁請求可以提交到秘書處或其任何一個分處。秘書處在秘書長，副秘書長或總顧問的指導下，可以在國際商會秘書處巴黎總部或其任何一個分處履行其在國際商會仲裁規(guī)則下的職責。第6條

仲裁裁決書核閱

在根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則第27條核閱裁決書草案時，仲裁院應(yīng)在可行的范圍內(nèi)考慮仲裁地的強制性法律規(guī)定。

ICC – 05-2010 24 / 29

附件三 仲裁費用和報酬

第1條

費用預付金 １

請求按照國際商會仲裁規(guī)則（“國際商會規(guī)則”）開始仲裁必須同時繳付管理費預付金3000美元。該費用概不退還，但將充抵申請人應(yīng)付的費用預付金。２

秘書長根據(jù)國際商會規(guī)則第30 條第（１）款確定的費用臨時預付金數(shù)額一般不超過管理費、按照請求金額確定的仲裁員最低報酬（按后述收費表）以及預計仲裁庭擬定審理范圍書花費的可報銷開支數(shù)額的總和。如果請求沒有具體數(shù)額，將由秘書長自主決定臨時預付金數(shù)額。申請人繳付的臨時預付金將充抵國際商會國際仲裁院（“仲裁院”）規(guī)定的應(yīng)由其承擔的費用預付金份額。３

一般說來，在審理范圍書簽署或經(jīng)仲裁院批準并制作臨時時間表之后，根據(jù)國際商會規(guī)則第30條第（４）款的規(guī)定仲裁庭將只對已經(jīng)足額繳付了應(yīng)付費用預付金的仲裁請求或反請求進行審理。４

仲裁院根據(jù)國際商務(wù)規(guī)則第30 條第（２）款確定的費用預付金由仲裁員報酬、仲裁員的仲裁開支和管理費組成。５

當事人應(yīng)當以現(xiàn)金全額支付其費用份額。但是，如果其份額超出仲裁院間或確定的數(shù)額，該超出部分當事人可通過銀行擔保支付。６

已經(jīng)全部支付了仲裁院為其確定的應(yīng)付部分的費用預付金的當事人，可以根據(jù)國際商會規(guī)則第30條第（３）款的規(guī)定以銀行擔保的方式支付其他當事人應(yīng)付未付的預付金份額。７

當仲裁院根據(jù)國際商會規(guī)則第30條第（２）款分別確定了費用預付金時，秘書處應(yīng)要求當事人為各自的請求繳納預付金。８

由于分別確定仲裁預付金數(shù)額，當為任何一方當事人的請求單獨確定的預付金數(shù)額超過先前確定的總額一半時（對于據(jù)以分別確定預付金的同一請求和反請求而言），超出部分可以通過銀行擔保的方式支付。若單獨的預付金數(shù)額后來有所增加，至少增加部分的一半應(yīng)當以現(xiàn)金支付。ICC – 05-2010 25 / 29 ９

秘書處將制定相應(yīng)條款對當事人根據(jù)前述規(guī)定以銀行擔保支付預付金作出規(guī)定。10 依照國際商會規(guī)則第30條第（２）款的規(guī)定，費用預付金可以在仲裁過程中任何時候予以調(diào)整，同時應(yīng)特別考慮爭議金額波動、預計的仲裁員開支數(shù)額變化或仲裁程序困難程度和復雜程度增加這些因素。11 在各當事人或其中之一按照仲裁庭確定的數(shù)量支付足夠的費用預付金以供支付仲裁庭確定并由其最終決定的專家報酬和開支后，仲裁庭決定的專家咨詢方能開始。仲裁庭應(yīng)負責確保當事人支付該等報酬和開支。第2條

費用和報酬

１

沒有表明爭議金額的，仲裁院應(yīng)當根據(jù)后述收費表自主決定仲裁員報酬，且國際商會規(guī)則第31條第（２）款的規(guī)定同樣適用。２

仲裁院在確定仲裁員報酬時，應(yīng)當考慮仲裁員的勤勉、所花費的時間、程序進展速度和爭議的復雜程度這些因素，在規(guī)定的范圍內(nèi)確定數(shù)額，在個別情況下（國際商會規(guī)則第31條第（２）款），其數(shù)額可以高于或低于規(guī)定限額。３

案件交由數(shù)位仲裁員審理的，仲裁院有權(quán)自主地將報酬總額提至最高限額，它一般不超過一位仲裁員報酬的3倍。４

仲裁員報酬和開支應(yīng)當按照國際商會規(guī)則的規(guī)定專門由仲裁院確定。當事人與仲裁員之間的單獨報酬安排違背國際商會規(guī)則的規(guī)定。５

在每一仲裁案件中，仲裁院都將按照后述收費表確定管理費，沒有表明爭議金額的，由仲裁院自主決定。在個別情況下，仲裁院所確定管理費金額可低于或高于根據(jù)收費表所得數(shù)字，但一般不超過收費表的最高限額。此外，如果各當事人要求，或應(yīng)一方當事人要求而得到其他當事人默許，將仲裁案件暫時中止.作為前提條件，仲裁院可以在收費表規(guī)定之外要求另行支付管理費。6 如果仲裁案件未作出最終裁決即已終止，仲裁院將自主確定仲裁費用，同時考慮仲裁程序已進行的階段和其他相關(guān)情況。ICC – 05-2010 26 / 29 ７

若當事人根據(jù)國際商會規(guī)則第29條第（２）款提出請求，仲裁院可以確定支付仲裁庭的額外報酬和支出，并將當事人提前向國際商會以現(xiàn)金全額支付預付金作為向仲裁庭轉(zhuǎn)交其申請的前提條件。仲裁院在批準仲裁庭的決定時自主確定應(yīng)支付給仲裁員的報酬。８

仲裁前根據(jù)國際商會友好解決糾紛的規(guī)則(ADR)曾進行過友好協(xié)商調(diào)解的，調(diào)解管理費的一半將抵作仲裁管理費。9 支付給仲裁員的費用不包括任何可能的增值稅（VAT）或其他稅費以及相關(guān)關(guān)稅。當事人有義務(wù)支付此類稅費。但是，此類稅款或費用的收取僅為仲裁員和當事人之間的事宜。第3條

國際商會作為任命權(quán)力機構(gòu)

任何請求國際商會作為任命權(quán)力機構(gòu)的行為必須和聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRAL)中指定國際商會作為任命權(quán)力機構(gòu)的規(guī)則或其他臨時仲裁程序一致，并同時支付2500美元，該筆費用概不退還。未支付該筆費用，任何請求均不予考慮。對于任何其他服務(wù)，國際商會將根據(jù)相應(yīng)的服務(wù)自行確定管理費用，最多不超過10,000美元。第4條

管理費和仲裁員報酬收費表 下述管理費和仲裁員報酬收費表自2010年5月1日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規(guī)則的何種版本，一律按此收費表計費。2 在計算管理費和仲裁員報酬時，對爭議數(shù)額中各相繼部分計算得出的金額應(yīng)當相加，但爭議金額超過5億美元時，管理費將按統(tǒng)一費用113,215美元收取。

ICC – 05-2010 27 / 29 ICC – 05-2010 28 / 29

一、管理費

爭議金額（美元）不超過 自 50 001 自 100 001 自 200 001 自 500 001 自 1 000 001 自 2 000 001 自 自 自 自 自 5 000 001 10 000 001 30 000 001 50 000 001 80 000

000 至 100 000 至 200 000 至 500 000 至 1 000 000 至 2 000 000 至 5 000 000 000

至

000 30 000

至

000 50 000

至

000 80 000

至

000

至 500 000

管理費

（*）000美元

4.73% 2.53% 2.09% 1.51% 0.95% 0.46%

0.25% 0.10% 0.09% 0.01% 0.0035%

《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》

第一章 緒則

適用范圍* 第1條

1.凡各方當事人同意，不論一項確定的法律關(guān)系是合同關(guān)系還是非合同關(guān)系，彼此之間與此有關(guān)的爭議應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》提交仲裁的，此類爭議均應(yīng)按照本《規(guī)則》進行解決，但須服從各方當事人可能協(xié)議對本《規(guī)則》作出的修改。

2.除非各方當事人約定適用本《規(guī)則》某一版本，否則應(yīng)推定雙方當事人于2010年8月15日之后訂立的仲裁協(xié)議適用仲裁程序開始之日現(xiàn)行有效的本《規(guī)則》。在2010年8月15日之后通過接受該日之前所作要約而訂立仲裁協(xié)議的，此推定不適用。

3.仲裁應(yīng)按照本《規(guī)則》進行，但本《規(guī)則》任一條款與仲裁所適用的某項法律規(guī)定相抵觸，且各方當事人又不得背離該法律規(guī)定的，以該法律規(guī)定為準。

通知和期間計算

第2條

1.通知包括通知書、函件或建議，可通過任何能夠提供或容許傳輸記錄的通信手段進行傳輸。

2.凡一方當事人已為此目的專門指定某一地址，或者仲裁庭已同意指定某一地址的，均應(yīng)按該地址將任何通知送達該當事人；照此方式遞送的，視為收到通知。使用傳真或電子郵件等電子方式的，只能將通知遞送到按上述方式指定或同意指定的地址。

3.沒有指定地址或沒有同意指定地址的，(a)通知直接交給收件人，即為收到；或者

(b)通知遞送到收件人的營業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即視為收到。

* 合同中的示范仲裁條款載于本《規(guī)則》附件。4.經(jīng)合理努力仍無法根據(jù)第2款或第3款遞送通知的，用掛號信或以能夠提供遞送記錄或試圖遞送記錄的方式，將通知遞送到收件人最后一個為人所知的營業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即應(yīng)視為已收到通知。

5.根據(jù)第2款、第3款或第4款遞送通知的日期，或者根據(jù)第4款試圖遞送通知的日期，應(yīng)視為已收到通知的日期。以電子方式傳遞通知的，通知發(fā)出的日期視為已收到通知的日期，但以電子方式傳遞的仲裁通知除外，仲裁通知視為已收到的日期，只能是其抵達收件人電子地址的日期。

6.本《規(guī)則》規(guī)定的期間，應(yīng)自收到通知之日的次日起算。期間的最后一天是收件人住所或營業(yè)地法定假日或非營業(yè)日的，期間順延至其后第一個營業(yè)日。期間持續(xù)階段的法定假日或非營業(yè)日應(yīng)計入期間。仲裁通知

第3條

1.提起仲裁的一方或多方當事人（以下稱“申請人”）應(yīng)向另一方或多方當事人（以下稱“被申請人”）遞送仲裁通知。

2.仲裁程序應(yīng)視為自被申請人收到仲裁通知之日起開始。3.仲裁通知應(yīng)包括下列各項：(a)將爭議提交仲裁的要求；(b)各方當事人的名稱和聯(lián)系方式；(c)指明所援引的仲裁協(xié)議；

(d)指明引起爭議的或與爭議有關(guān)的任何合同或其他法律文書，無此類合同或文書的，簡單說明相關(guān)關(guān)系；

(e)對仲裁請求作簡單說明，涉及金額的，指明其數(shù)額；(f)尋求的救濟或損害賠償；

(g)各方當事人事先未就仲裁員人數(shù)、仲裁語言和仲裁地達成協(xié)議的，提出這方面的建議。4.仲裁通知還可包括：

(a)第6條第1款中述及的關(guān)于指派指定機構(gòu)的建議；(b)第8條第1款中述及的關(guān)于指定一名獨任仲裁員的建議；(c)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書。

5.任何關(guān)于仲裁通知充分性的爭議不得妨礙仲裁庭的組成，最終應(yīng)由仲裁庭解決。對仲裁通知的答復 第4條

1.被申請人應(yīng)在收到仲裁通知30天內(nèi)向申請人遞送對仲裁通知的答復，其中應(yīng)包括：

(a)每一被申請人的名稱和聯(lián)系方式；

(b)對仲裁通知中根據(jù)第3條第3款(c)項至(g)項所載信息內(nèi)容的答復； 2.對仲裁通知的答復還可包括：

(a)任何關(guān)于根據(jù)本《規(guī)則》組成的仲裁庭缺乏管轄權(quán)的抗辯；(b)第6條第1款中述及的關(guān)于指派指定機構(gòu)的建議；(c)第8條第1款中述及的關(guān)于指定一名獨任仲裁員的建議；(d)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書；

(e)提出反請求或為抵消目的而提出請求的，對其作簡單說明，包括在有關(guān)情況下指明所涉金額以及所尋求的救濟或損害賠償；

(f)被申請人對不是申請人的仲裁協(xié)議當事人提出請求的，第3條規(guī)定的仲裁通知。

3.任何關(guān)于被申請人未遞送對仲裁通知的答復或者關(guān)于對仲裁通知的不完整答復或遲延答復的爭議，均不得妨礙仲裁庭的組成，最終均應(yīng)由仲裁庭解決。代理和協(xié)助

第5條

每一方當事人可由其選定的人員出任代理人或助理人。此類人員的姓名和地址必須通知各方當事人和仲裁庭。此種通知必須說明所作指定是為了代理目的還是為了協(xié)助目的。對于出任一方當事人代理人的人員，仲裁庭可自行或應(yīng)任何一方當事人的請求，隨時要求按照仲裁庭決定的方式出具對該代理人的授權(quán)證據(jù)。指派和指定機構(gòu)

第6條

1.除非各方當事人已就選擇指定機構(gòu)達成約定，否則一方當事人可隨時提名一個或數(shù)個機構(gòu)或個人，包括海牙常設(shè)仲裁法院（以下稱“常設(shè)仲裁院”）秘書長，由其中之一擔任指定機構(gòu)。2.在其他各方當事人收到根據(jù)第1款的提名后30天內(nèi)，如果各方當事人未能就選擇指定機構(gòu)達成約定，任何一方當事人均可請求常設(shè)仲裁院秘書長指派指定機構(gòu)。

3.本《規(guī)則》規(guī)定一方當事人必須在一期限內(nèi)將某一事項提交指定機構(gòu)處理而指定機構(gòu)尚未約定或指派的，該期限自一方當事人啟動對指定機構(gòu)的約定或指派程序之日起暫停計算，直至達成此種約定或指派之日。

4.指定機構(gòu)拒不作為，或者指定機構(gòu)收到一方當事人請求指定仲裁員的申請后30天內(nèi)未指定一名仲裁員、在本《規(guī)則》規(guī)定的其他任何期限內(nèi)不作為，或者在收到一方當事人要求一名仲裁員回避的申請后的合理時間內(nèi)未就該申請作出決定的，任何一方當事人均可請求常設(shè)仲裁院秘書長指派替代指定機構(gòu)，但第41條第4款述及的情形除外。

5.指定機構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書長行使本《規(guī)則》對其規(guī)定的職責，可要求任何一方當事人和仲裁員向指定機構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書長提供其認為必需的信息，并以其認為適當?shù)姆绞浇o予各方當事人以及在可能情況下給予仲裁員陳述意見的機會。與指定機構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書長的所有此種往來函件也應(yīng)由發(fā)件人提供給其他各方當事人。

6.請求指定機構(gòu)依照第8條、第9條、第10條或第14條指定一名仲裁員的，提出請求的當事人應(yīng)向指定機構(gòu)發(fā)送仲裁通知副本，對仲裁通知已作答復的，還應(yīng)發(fā)送該答復副本。

7.指定機構(gòu)應(yīng)注意到任何有可能保證指定獨立、公正仲裁員的考慮，并應(yīng)考慮到指定一名與各方當事人國籍不同的仲裁員的可取性。第二章 仲裁庭的組成 仲裁員人數(shù)

第7條

1.各方當事人未事先約定仲裁員人數(shù)，并且在被申請人收到仲裁通知后30天內(nèi)各方當事人未就只應(yīng)指定一名仲裁員達成約定的，應(yīng)指定三名仲裁員。2.雖有第1款規(guī)定，一方當事人提出指定獨任仲裁員的提議而其他各方當事人未在第1款規(guī)定的時限內(nèi)對此作出答復，并且有關(guān)的一方或多方當事人未根據(jù)第9條或第10條指定第二名仲裁員的，指定機構(gòu)可根據(jù)第8條第2款規(guī)定的程序，經(jīng)一方當事人請求，指定獨任仲裁員，但指定機構(gòu)須根據(jù)案情確定這樣做更適當。仲裁員的指定（第8條至第10條）

第8條

1.各方當事人已約定將指定獨任仲裁員，而在其他各方當事人收到指定獨任仲裁員的建議后30天內(nèi)各方當事人未就選擇獨任仲裁員達成約定的，經(jīng)一方當事人請求，應(yīng)由指定機構(gòu)指定獨任仲裁員。

2.指定機構(gòu)應(yīng)盡速指定獨任仲裁員。在進行指定時，除非當事人約定不使用名單法，或指定機構(gòu)依其裁量權(quán)決定該案件不宜使用名單法，否則指定機構(gòu)應(yīng)使用下述名單法：

(a)指定機構(gòu)應(yīng)將至少列有三個人名的相同名單分送每一方當事人；(b)收到名單后15天內(nèi)，每一方當事人可刪除其反對的一個或數(shù)個人名，按其選擇順序排列名單上剩余人名之后，將名單送還指定機構(gòu)；

(c)上述期限屆滿后，指定機構(gòu)應(yīng)從送還名單上經(jīng)認可的人名中，按各方當事人所標明的選擇順序，指定一人為獨任仲裁員；

(d)由于任何原因，無法按這一程序進行指定的，指定機構(gòu)可行使裁量權(quán)指定獨任仲裁員。第9條

1.指定三名仲裁員的，每一方當事人應(yīng)各指定一名仲裁員。第三名仲裁員應(yīng)由已被指定的兩名仲裁員選定，擔任仲裁員首席仲裁員。

2.一方當事人收到另一方當事人指定一名仲裁員的通知書后，未在30天內(nèi)將其所指定的仲裁員通知另一方當事人的，該另一方當事人可請求指定機構(gòu)指定第二名仲裁員。

3.指定第二名仲裁員后30天內(nèi)，兩名仲裁員未就首席仲裁員人選達成約定的，應(yīng)由指定機構(gòu)按照第8條規(guī)定的指定獨任仲裁員的同樣方式，指定首席仲裁員。第10條

1.為第9條第1款之目的，在須指定三名仲裁員且申請人或被申請人為多方當事人的情況下，除非各方當事人約定采用其他方法指定仲裁員，否則多方當事人應(yīng)分別作為共同申請人或共同被申請人，各指定一名仲裁員。2.各方當事人約定組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)不是一名或三名的，應(yīng)按照各方當事人約定的方法指定仲裁員。

3.未能根據(jù)本《規(guī)則》組成仲裁庭的，經(jīng)任何一方當事人請求，指定機構(gòu)應(yīng)組成仲裁庭，并可為此撤銷任何已作出的指定，然后指定或重新指定每一名仲裁員，并指定其中一人擔任首席仲裁員。** 第11條規(guī)定的獨立性聲明范文載于本《規(guī)則》附件。

仲裁員披露情況和回避**（第11條至13條）第11條

可能被指定為仲裁員的人，應(yīng)在與此指定有關(guān)的洽談中披露可能對其公正性和獨立性產(chǎn)生有正當理由懷疑的任何情況。仲裁員應(yīng)自其被指定之時起，并在整個仲裁程序期間，毫無延遲地向各方當事人以及其他仲裁員披露任何此種情況，除非此種情況已由其告知各方當事人。第12條

1.如果存在可能對任何仲裁員的公正性或獨立性產(chǎn)生有正當理由懷疑的情況，均可要求該仲裁員回避。

2.一方當事人只能根據(jù)其指定仲裁員之后才得知的理由，對其所指定的仲裁員提出回避。

3.仲裁員不作為，或者仲裁員因法律上或事實上的原因無法履行其職責的，應(yīng)適用第13條中規(guī)定的程序申請仲裁員回避。第13條

1.一方當事人意圖對一名仲裁員提出回避，應(yīng)在被要求回避的仲裁員的任命通知書發(fā)給該當事人后15天內(nèi)，或在該當事人得知第11條和第12條所提及的情況后15天內(nèi)，發(fā)出其回避通知。

2.回避通知應(yīng)發(fā)給其他各方當事人、被要求回避的仲裁員以及其他仲裁員。回避通知應(yīng)說明提出回避的理由。

3.一方當事人對一名仲裁員提出回避，其他各方當事人可以附議。該仲裁員也可在回避提出后辭職。無論是其中哪一種情況，均不表示提出回避的理由成立。

4.自回避通知發(fā)出之日起15天內(nèi)，如果其他當事人不同意該回避，或者被要求回避的仲裁員不辭職，提出回避的當事人可以堅持要求回避。在這種情況下，該當事人應(yīng)自回避通知發(fā)出之日起30天內(nèi)，請求指定機構(gòu)就回避申請作出決定。替換仲裁員

第14條

1.在不違反第2款的情況下，只要仲裁程序進行過程中有必要替換仲裁員，即應(yīng)適用第8條至第11條規(guī)定的指定或選定被替換仲裁員的程序，指定或 選定一名替代仲裁員。在指定擬被替換仲裁員的過程中，即使一方當事人未行使其指定或參與指定的權(quán)利，該程序仍應(yīng)適用。

2.經(jīng)一方當事人請求，如果指定機構(gòu)確定，鑒于案情特殊，有理由取消一方當事人指定替代仲裁員的權(quán)利，在給予各方當事人和其余仲裁員發(fā)表意見的機會之后，指定機構(gòu)可以：(a)指定替代仲裁員；或(b)在審理終結(jié)后，授權(quán)其他仲裁員繼續(xù)進行仲裁并作出決定或裁決。在替換仲裁員的情況下繼續(xù)進行審理

第15條

如果一名仲裁員被替換，應(yīng)從被替換的仲裁員停止履行職責時所處的階段繼續(xù)進行程序，除非仲裁庭另有決定。免責

第16條

除蓄意不當行為外，在適用法律允許的最大限度內(nèi)，各方當事人放棄以與本仲裁有關(guān)的作為或不作為為由，向仲裁員、指定機構(gòu)以及仲裁庭指定的任何人提出任何索賠。第三章 仲裁程序 通則

第17條

1.在不違反本《規(guī)則》的情況下，仲裁庭可以其認為適當?shù)姆绞竭M行仲裁，但須平等對待各方當事人，并在仲裁程序適當階段給予每一方當事人陳述案情的合理機會。仲裁庭行使裁量權(quán)時，程序的進行應(yīng)避免不必要延遲和費用，并為解決當事人爭議提供公平有效的程序。

2.仲裁庭一經(jīng)組成，在請各方當事人發(fā)表意見后，仲裁庭即應(yīng)根據(jù)實際情況盡快確定仲裁臨時時間表。任何期間，不論是本《規(guī)則》規(guī)定的還是當事人約定的，仲裁庭均可請各方當事人發(fā)表意見后隨時予以延長或縮短。3.如有任何一方當事人在仲裁程序的適當階段請求開庭審理，仲裁庭應(yīng)開庭審理，由證人包括專家證人出示證據(jù)，或進行口頭辯論。未提出此種請求的，仲裁庭應(yīng)決定是進行開庭審理，還是根據(jù)書面文件和其他資料進行程序。4.一方當事人應(yīng)將其提交仲裁庭的所有函件發(fā)送其他各方當事人。除仲裁庭可以根據(jù)適用法另外允許的情形外，所有此類函件應(yīng)同時發(fā)送。5.仲裁庭可根據(jù)任何一方當事人的請求，允許將一個或多個第三人作為一方當事人并入仲裁程序，前提是此種人是仲裁協(xié)議的一方當事人，除非仲裁 庭在給予各方當事人，包括擬被并入仲裁程序的一人或多人陳述意見的機會后認定，由于并入仲裁程序會對其中任何一方當事人造成損害而不應(yīng)準許此種并入。對于仲裁程序如此涉及到的所有當事人，仲裁庭可作出單項裁決，也可作出若干項裁決。仲裁地

第18條

1.各方當事人未事先約定仲裁地的，仲裁庭應(yīng)根據(jù)案情確定仲裁地。裁決應(yīng)視為在仲裁地作出。

2.仲裁庭可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c進行合議。除非各方當事人另有約定，仲裁庭還可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c為其他任何目的舉行會議，包括進行開庭審理。語言

第19條

1.在不違反各方當事人約定的情況下，仲裁庭應(yīng)在其被指定后迅速確定仲裁程序中將使用的一種或數(shù)種語言。此決定應(yīng)適用于仲裁申請書、答辯書和任何進一步書面陳述；進行開庭審理的，亦適用于開庭審理中將使用的一種或數(shù)種語言。

2.仲裁庭可下達指令，任何附于仲裁申請書或答辯書的文件，以及任何在仲裁程序進行過程中提交的補充文件或物證，凡是用其原語文提交的，均應(yīng)附具各方當事人所約定的或仲裁庭所確定的一種或數(shù)種語言的譯文。仲裁申請書

第20條

1.申請人應(yīng)在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書面形式向申請人和每一名仲裁員遞送仲裁申請書。申請人可選擇將第3條述及的仲裁通知當作仲裁申請書對待，只要該仲裁通知同樣符合本條第2款至第4款的要求。2.申請書應(yīng)包括以下各項：(a)各方當事人的名稱和聯(lián)系方式；(b)支持本仲裁請求的事實陳述；(c)爭議點；

(d)尋求的救濟或損害賠償；

(e)支持本仲裁請求的法律依據(jù)或觀點。3.引起爭議或與爭議有關(guān)的任何合同或其他法律文書副本，以及仲裁協(xié)議副本，應(yīng)附于仲裁申請書之后。

4.仲裁申請書應(yīng)盡可能附具申請人所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或附注說明擬提交的這些文件和證據(jù)。答辯書

第21條

1.被申請人應(yīng)在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書面形式向申請人和每一名仲裁員遞送答辯書。被申請人可選擇將其對第4條述及的仲裁通知的答復當作答辯書對待，只要對該仲裁通知的答復同樣符合本條第2款的要求。2.答辯書應(yīng)對仲裁申請書中(b)項至(e)項（第20條第2款規(guī)定）的特定內(nèi)容作出答復。答辯書應(yīng)盡可能附具被申請人所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或附注說明擬提交的這些文件和證據(jù)。

3.被申請人可在其答辯書中提出反請求或為抵消目的而提出請求，仲裁庭根據(jù)情況決定延遲有正當理由的，被申請人還可在仲裁程序后一階段提出反請求或為抵消目的而提出請求，前提是仲裁庭對此擁有管轄權(quán)。4.第20條第2款至第4款的規(guī)定應(yīng)適用于反請求、根據(jù)第4條第2款(f)項提出的請求，以及為抵消目的而提出的請求。對仲裁請求或答辯的變更

第22條

在仲裁程序進行過程中，當事人可更改或補充其仲裁請求或答辯，包括更改或補充反請求或為抵消目的而提出的請求，除非仲裁庭考慮到所提出的更改或補充過遲或?qū)ζ渌斒氯嗽斐蓳p害，或者考慮到其他任何情況，認為不宜允許此種更改或補充。但是，對仲裁請求或答辯提出更改或補充，包括對反請求或為抵消目的而提出的請求提出更改或補充，不得使更改后或補充后的仲裁請求或答辯超出仲裁庭的管轄權(quán)。對仲裁庭管轄權(quán)的抗辯

第23條

1.仲裁庭有權(quán)力對其自身管轄權(quán)作出裁定，包括對與仲裁協(xié)議的存在或效力有關(guān)的任何異議作出裁定。為此目的，構(gòu)成合同一部分的仲裁條款，應(yīng)作為獨立于合同中其他條款的一項協(xié)議對待。仲裁庭作出合同無效的裁定，不應(yīng)自動造成仲裁條款無效。

2.對仲裁庭無管轄權(quán)的抗辯，至遲應(yīng)在答辯書中提出，涉及反請求或為抵消目的而提出的請求的，至遲應(yīng)在對反請求或?qū)榈窒康亩岢龅恼埱蟮?答復中提出。一方當事人已指定或參與指定一名仲裁員，不妨礙其提出此種抗辯。對仲裁庭超出其職權(quán)范圍的抗辯，應(yīng)在所指稱的超出仲裁庭職權(quán)范圍的事項在仲裁程序期間出現(xiàn)后盡快提出。仲裁庭認為延遲有正當理由的，可在上述任一情形中準許延遲提出抗辯。

3.對于第2款述及的抗辯，仲裁庭既可作為先決問題作出裁定，也可在實體裁決書中作出裁定。對于涉及仲裁庭管轄權(quán)的任何異議，即使法院審理待決，仲裁庭仍可繼續(xù)進行仲裁程序并作出仲裁裁決。進一步書面陳述

第24條

仲裁庭應(yīng)決定，除仲裁申請書和答辯書之外，還應(yīng)要求各方當事人提交何種進一步書面陳述，或者各方當事人可提交何種進一步書面陳述，并應(yīng)確定遞送這些書面陳述的期間。期間

第25條

仲裁庭確定的遞送書面陳述（包括仲裁申請書和答辯書）的期間不得超過45天。但是，仲裁庭認為延長期間有正當理由的，可以延長該期間。臨時措施

第26條

1.經(jīng)一方當事人請求，仲裁庭可準予臨時措施。

2.臨時措施是仲裁庭在下達決定爭議的終局裁決之前的任何時候下令一方當事人采取的任何臨時性措施，比如且不限于：(a)爭議未決之前維持或恢復現(xiàn)狀；

(b)采取行動防止，或者避免采取行動造成：㈠當前或即將發(fā)生的損害，或㈡對仲裁過程本身的妨礙；

(c)為以后使用資產(chǎn)執(zhí)行仲裁裁決提供一種資產(chǎn)保全手段；或者(d)保全與解決爭議可能有關(guān)的實質(zhì)性證據(jù)。

3.當事人請求根據(jù)第2款(a)項至(c)項采取臨時措施，應(yīng)使仲裁庭確信：(a)如果不下令采取此種措施，所造成的損害可能無法通過損害賠償裁決加以充分補償，而且此種損害大大超出如果準予采取此種措施可能給該措施所針對的一方當事人造成的損害；并且(b)請求方當事人有在仲裁請求實體上獲勝的合理可能性。對此種可能性的判定，不得影響仲裁庭以后作出任何裁定的裁量權(quán)。

4.對于根據(jù)第2款(d)項請求采取臨時措施，第3款(a)項和(b)項的要求只應(yīng)在仲裁庭認為適當?shù)南薅葍?nèi)適用。

5.經(jīng)任何一方當事人申請，仲裁庭可修改、中止或終結(jié)其準予的臨時措施，或者在特殊情況下并經(jīng)事先通知各方當事人，仲裁庭可自行主動修改、中止或終結(jié)其準予的臨時措施。

6.一方當事人提出臨時措施請求，仲裁庭可要求其為該措施提供適當擔保。7.請求或準予臨時措施所依據(jù)的情況發(fā)生任何重大變化的，仲裁庭可要求任何一方當事人迅速披露此種情況。

8.如果仲裁庭事后確定，在當時的情況下本不應(yīng)準予臨時措施，則提出臨時措施請求的一方當事人可能須對此種措施給任何一方當事人造成的任何費用和損失承擔賠償責任。仲裁庭可在程序進行期間隨時就此種費用和損失作出裁決。

9.任何一方當事人向司法當局提出臨時措施請求，不得視為與仲裁協(xié)議不符，或視為放棄仲裁協(xié)議。證據(jù)

第27條

1.每一方當事人應(yīng)對其仲裁請求或答辯所依據(jù)的事實負舉證責任。2.當事人提出的就任何事實問題或?qū)I(yè)問題向仲裁庭作證的證人，包括專家證人，可以是任何個人，無論其是否為仲裁的一方當事人或是否與一方當事人有任何關(guān)系。除非仲裁庭另有指示，證人陳述，包括專家證人陳述，可以書面形式呈遞，并由其本人簽名。

3.在仲裁程序進行期間的任何時候，仲裁庭均可要求各方當事人在應(yīng)由仲裁庭決定的期限內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)。

4.仲裁庭應(yīng)就所出示證據(jù)的可采性、關(guān)聯(lián)性、實質(zhì)性和重要性作出決定。開庭審理

第28條

1.進行開庭審理的，仲裁庭應(yīng)將開庭日期、時間和地點充分提前通知各方當事人。2.對證人包括對專家證人的聽訊或訊問，可按照仲裁庭確定的條件或方式進行。

3.各方當事人未另外約定的，審理不公開進行。仲裁庭可在任何證人包括專家證人作證時，要求其他證人包括其他專家證人退庭，但證人包括專家證人為仲裁一方當事人的，原則上不應(yīng)要求其退庭。

4.對證人包括對專家證人的訊問，仲裁庭可指示采用電信方式（例如視頻會議）進行，不要求其親自到庭。仲裁庭指定的專家

第29條

1.經(jīng)與各方當事人協(xié)商后，仲裁庭可指定獨立專家一人或數(shù)人以書面形式就仲裁庭需決定的特定問題向仲裁庭提出報告。仲裁庭確定的專家職責范圍應(yīng)分送各方當事人。

2.原則上，專家應(yīng)在接受任命之前向仲裁庭和各方當事人提交一份本人資質(zhì)說明以及本人公正性和獨立性聲明。各方當事人應(yīng)在仲裁庭規(guī)定的時間內(nèi)，向仲裁庭說明其對專家資質(zhì)、公正性或獨立性是否持有任何反對意見。仲裁庭應(yīng)迅速決定是否接受任何此種反對意見。專家任命之后，一方當事人對專家資質(zhì)、公正性或獨立性提出反對意見，只能依據(jù)該當事人在專家任命作出之后才意識到的原因。仲裁庭應(yīng)迅速決定將采取何種可能的行動。3.各方當事人應(yīng)向?qū)＜姨峁┤魏斡嘘P(guān)資料，或出示專家可能要求其出示的任何有關(guān)文件或物件供專家檢查。一方當事人與專家之間關(guān)于要求提供資料和出示文件或物件的必要性的任何爭議，應(yīng)交由仲裁庭決定。

4.仲裁庭應(yīng)在收到專家報告時將報告副本分送各方當事人，并應(yīng)給予各方當事人以書面形式提出其對該報告的意見的機會。當事人應(yīng)有權(quán)查閱專家在其報告中引以為據(jù)的任何文件。

5.專家報告提交后，經(jīng)任何一方當事人請求，專家可在開庭時聽詢，各方當事人應(yīng)有機會出庭并質(zhì)詢專家。任何一方當事人均可在此次開庭時委派專家證人出庭，就爭議點作證。本程序應(yīng)適用第28條的規(guī)定。缺席審理

第30條

1.在本《規(guī)則》或仲裁庭確定的期間內(nèi)：

(a)申請人未遞送仲裁申請書，不表明充分理由的，仲裁庭應(yīng)下令終止仲裁程序，除非尚有未決事項可能需作出決定，且仲裁庭認為就未決事項作出決定是適當?shù)模?b)被申請人未遞送對仲裁通知的答復或答辯書，不表明充分理由的，仲裁庭應(yīng)下令繼續(xù)進行仲裁程序，不遞送答復或答辯書之事本身不應(yīng)作為承認申請人主張對待；申請人未就反請求或為抵消目的而提出的請求提交答辯書的，也適用本項規(guī)定。

2.一方當事人經(jīng)根據(jù)本《規(guī)則》適當通知后仍未出庭，不就此表明充分理由的，仲裁庭可繼續(xù)進行仲裁程序。

3.一方當事人經(jīng)仲裁庭適當請求仍未在規(guī)定期間內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)，不就此表明充分理由的，仲裁庭可依據(jù)已提交給仲裁庭的證據(jù)作出裁決。開庭終結(jié)

第31條

1.仲裁庭可詢問各方當事人是否有任何進一步證據(jù)要提出、是否有其他證人要聽訊或是否有其他材料要提交，沒有的，仲裁庭即可宣布開庭終結(jié)。2.仲裁庭認為因特殊情形有必要的，可自行決定或經(jīng)一方當事人申請后決定，在作出仲裁裁決之前的任何時候重新進行開庭審理。放棄異議權(quán)

第32條

凡一方當事人未能迅速對不遵守本《規(guī)則》或仲裁協(xié)議任何要求的任何情形提出異議的，應(yīng)視為該當事人放棄提出此種異議的權(quán)利，除非該當事人能夠證明，其在當時情況下未提出異議有正當理由。第四章 裁決 決定

第33條

1.仲裁員不止一名的，仲裁庭的任何仲裁裁決或其他決定均應(yīng)以仲裁員的多數(shù)作出。

2.關(guān)于程序問題，達不到多數(shù)或者經(jīng)仲裁庭授權(quán)，首席仲裁員可單獨作出決定，但仲裁庭可作出任何必要修訂。裁決的形式和效力

第34條

1.仲裁庭可在不同時間對不同問題分別作出仲裁裁決。2.所有仲裁裁決均應(yīng)以書面形式作出，仲裁裁決是終局的，對各方當事人均具有拘束力。各方當事人應(yīng)毫不延遲地履行所有仲裁裁決。

3.仲裁庭應(yīng)說明裁決所依據(jù)的理由，除非各方當事人約定無須說明理由。4.裁決書應(yīng)由仲裁員簽名，并應(yīng)載明作出裁決的日期和指明仲裁地。仲裁員不止一名而其中有任何一名仲裁員未簽名的，裁決書應(yīng)說明未簽名的理由。

5.裁決可經(jīng)各方當事人同意后予以公布，為了保護或?qū)嵤┮豁椃ǘ?quán)利，或者涉及法院或其他主管機構(gòu)法律程序的，也可在法定義務(wù)要求一方當事人披露的情況下和限度內(nèi)予以公布。

6.仲裁庭應(yīng)將經(jīng)仲裁員簽名的裁決書發(fā)送各方當事人。適用法律，友好和解人 第35條

1.仲裁庭應(yīng)適用各方當事人指定適用于實體爭議的法律規(guī)則。各方當事人未作此項指定的，仲裁庭應(yīng)適用其認為適當?shù)姆伞?/p>

2.只有在各方當事人明確授權(quán)仲裁庭的情況下，仲裁庭才應(yīng)作為友好和解人或按照公平合理的原則作出裁決。

3.所有案件中，有合同條款的，仲裁庭均應(yīng)按照合同條款作出裁決，并應(yīng)考慮到適用于有關(guān)交易的任何商業(yè)慣例。和解或其他終止程序的理由

第36條

1.裁決作出之前，各方當事人就爭議達成和解協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)下令終止仲裁程序，或者經(jīng)各方當事人請求并經(jīng)仲裁庭接受，應(yīng)記錄此項和解協(xié)議并按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決。仲裁庭無須就此項裁決說明理由。2.裁決作出之前，仲裁程序并非由于第1款提及的原因而不必繼續(xù)或不可能繼續(xù)的，仲裁庭應(yīng)將其下達程序終止令的意圖通知各方當事人。仲裁庭有權(quán)力下達此項命令，除非尚有未決事項可能需作出決定，且仲裁庭認為就未決事項作出決定是適當?shù)摹?/p>

3.仲裁程序終止令或按照和解協(xié)議條款作出的仲裁裁決書，經(jīng)仲裁員簽名后，應(yīng)由仲裁庭發(fā)送各方當事人。按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決書的，應(yīng)適用第34條第2款、第4款和第5款的規(guī)定。裁決書的解釋 第37條

1.一方當事人可在收到裁決書后30天內(nèi)，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭對裁決書作出解釋。

2.裁決書的解釋應(yīng)在收到請求后45天內(nèi)以書面形式作出。裁決書的解釋應(yīng)構(gòu)成裁決書的一部分，并應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。裁決書的更正

第38條

1.一方當事人可在收到裁決書后30天內(nèi)，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭更正裁決書中的任何計算錯誤、任何筆誤或排印錯誤，或任何類似性質(zhì)的錯誤或遺漏。仲裁庭認為此項請求有正當理由的，應(yīng)在收到請求后45天內(nèi)作出更正。

2.仲裁庭可在發(fā)送裁決書后30天內(nèi)，自行主動作出此種更正。

3.此種更正應(yīng)以書面形式作出，并應(yīng)構(gòu)成裁決書的一部分。應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。補充裁決

第39條

1.一方當事人可在收到終止令或裁決書后30天內(nèi)，在通知其他各方當事人后，請求仲裁庭就仲裁程序中提出而仲裁庭未作決定的請求作出裁決或補充裁決。

2.仲裁庭認為裁決或補充裁決請求有正當理由的，應(yīng)在收到請求后60天內(nèi)作出裁決或補充完成裁決。如有必要，仲裁庭可延長其作出裁決的期限。3.作出此種裁決或補充裁決時，應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。費用定義

第40條

1.仲裁庭應(yīng)在最終裁決書中并在其認為適當?shù)牧硪粵Q定中確定仲裁費用。2.“費用”一詞僅包括：

(a)按每一仲裁員分別開列并由仲裁庭根據(jù)第41條自行確定的仲裁庭收費；(b)仲裁員所花費的合理旅費和其他開支；

(c)仲裁庭征詢專家意見的合理費用和所需其他協(xié)助的合理費用；(d)證人的合理旅費和其他開支，以仲裁庭核準的開支額度為限；(e)各方當事人所花費的與仲裁有關(guān)的法律費用和其他費用，以仲裁庭確定的此種費用的合理數(shù)額為限；

(f)指定機構(gòu)的任何收費和開支，以及常設(shè)仲裁院秘書長的收費和開支。3.對于第37條至第39條述及的任何裁決書的解釋、更正或補充完成，仲裁庭可收取第2款(b)項至(f)項述及的費用，但不得額外收費。仲裁員的收費和開支

第41條

1.仲裁員的收費和開支數(shù)額應(yīng)合理，需考慮到爭議金額、案件復雜程度、仲裁員花費的時間以及其他任何有關(guān)案情。

2.有指定機構(gòu)，且該指定機構(gòu)對確定國際案件仲裁員收費適用或已聲明將適用某一收費表或特定方法的，仲裁庭確定其收費時，應(yīng)在仲裁庭認為適合案情的額度內(nèi)，考慮到該收費表或方法。

3.仲裁庭組成后，仲裁庭應(yīng)將其如何確定收費和開支的提議，包括仲裁庭打算適用的任何費率，迅速通知各方當事人。收到該提議后15天內(nèi)，任何一方當事人均可將該提議提請指定機構(gòu)審查。收到審查請求后45天內(nèi)，如果指定機構(gòu)認為仲裁庭的提議與第1款不一致，指定機構(gòu)應(yīng)對該提議作出任何必要調(diào)整，該調(diào)整對仲裁庭具有約束力。

4.(a)向各方當事人通知根據(jù)第40條第2款(a)項和(b)項確定的仲裁員收費和開支時，仲裁庭還應(yīng)解釋相應(yīng)金額的計算方式。

(b)收到仲裁庭收費和開支確定方法后15天內(nèi)，任何一方當事人均可將此種確定方法提請指定機構(gòu)審查。未約定或未指派指定機構(gòu)的，或者指定機構(gòu)在本《規(guī)則》列明的期限內(nèi)不作為的，應(yīng)由常設(shè)仲裁院秘書長審查。(c)如果指定機構(gòu)或常設(shè)仲裁院秘書長認為仲裁庭確定的費用和開支與仲裁庭根據(jù)第3款提議的費用和開支（及其任何調(diào)整）不一致，或者明顯過高，指定機構(gòu)或常設(shè)仲裁院秘書長應(yīng)在收到審查請求后45天內(nèi)，對仲裁庭的確定方法作出任何必要調(diào)整，使之符合第1款規(guī)定的標準。任何此種調(diào)整均對仲裁庭具有約束力。

(d)仲裁庭應(yīng)將任何此種調(diào)整寫入裁決書，裁決書已下達的，應(yīng)適用第38條第3款規(guī)定的程序?qū)Σ脹Q書作出更正，完成此種調(diào)整。

5.在根據(jù)第3款或第4款進行的整個程序中，仲裁庭應(yīng)根據(jù)第17條第1款繼續(xù)進行仲裁。6.根據(jù)第4款提請的審查，不得影響裁決書中除仲裁庭收費和開支之外的其他任何事項的裁決，也不得延遲除仲裁庭收費和開支的確定之外裁決書所有部分的承認和執(zhí)行。費用分擔

第42條

1.仲裁費用原則上應(yīng)由敗訴一方或敗訴各方負擔。但是，仲裁庭考慮到具體案情，認為分攤費用合理的，仲裁庭可裁決在當事人之間分攤每一項此種費用。

2.仲裁庭應(yīng)在最終裁決書中，或者在其認為適當?shù)钠渌魏尾脹Q中，裁決一方當事人須根據(jù)費用分攤決定向另一方當事人支付的任何數(shù)額。費用預付

第43條

1.仲裁庭可在其成立時要求各方當事人預繳相等數(shù)額款項，以此作為第40條第2款(a)項至(c)項述及費用的預付金。

2.仲裁程序進行過程中，仲裁庭可要求各方當事人預繳補充預付款。3.已約定或指派指定機構(gòu)的，在一方當事人請求且指定機構(gòu)也同意履行職責時，仲裁庭應(yīng)同指定機構(gòu)協(xié)商后方能確定任何預付款或補充預付款的數(shù)額，指定機構(gòu)可就此項預付款或補充預付款的數(shù)額向仲裁庭提出其認為適當?shù)娜魏我庖姟?/p>

4.要求預付的款項未在接到付款要求后30天內(nèi)繳齊的，仲裁庭應(yīng)將此事通知各方當事人，以便一方或多方當事人可繳付要求交付的款項。不繳付此款項的，仲裁庭可下令暫停或終止仲裁程序。

5.仲裁庭應(yīng)在下達終止令或作出最終裁決后，將所收預付款賬單送交各方當事人，并將任何未用余額退還各方當事人。

附件

合同中的示范仲裁條款

任何爭議、爭執(zhí)或請求，凡由于本合同而引起的或與之有關(guān)的，或由于本合同的違反、終止或無效而引起的或與之有關(guān)的，均應(yīng)按照《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》仲裁解決。注：各方當事人應(yīng)當考慮增列：

(a)指定機構(gòu)應(yīng)為……[機構(gòu)名稱或人名]； 18(b)仲裁員人數(shù)應(yīng)為……[一名或三名]；(c)仲裁地應(yīng)為……[城市和國家]；(d)仲裁程序中使用的語言應(yīng)為……。可考慮增列的放棄聲明

注：如果當事人希望排除可能根據(jù)適用法律對仲裁裁決提出的追訴，可以考慮加上一則條文，大意如下文所提議，但須考慮到此種排除條文的效力和條件取決于適用法律。放棄

各方當事人放棄其就一項裁決向任何法院或其他主管機構(gòu)提起任何形式追訴的權(quán)利，但根據(jù)適用法律放棄無效的除外。根據(jù)《規(guī)則》第11條作出的獨立性聲明范文 無情況披露

本人公正不偏，獨立于每一方當事人，今后亦將如此行事。盡本人所知，過去、現(xiàn)在均不存在會對本人公正性或獨立性產(chǎn)生有正當理由懷疑的任何情形。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種情形，本人當迅速通知各方當事人和其他仲裁員。有情況披露

本人公正不偏，獨立于每一方當事人，今后亦將如此行事。根據(jù)《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》第11條，謹此附上有關(guān)以下方面的聲明：(a)本人過去、現(xiàn)在與各方當事人在專業(yè)、業(yè)務(wù)和其他方面的關(guān)系，和(b)其他任何有關(guān)情形。[列入聲明]本人確認，這些情形不影響本人的獨立性和公正性。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種進一步關(guān)系或情形，本人當迅速通知各方當事人和其他仲裁員。

注：任何一方當事人均可考慮要求仲裁員對獨立性聲明作出如下補充：

本人確認，根據(jù)本人目前掌握的情況，本人可以投入必要時間，按照本《規(guī)則》確定的時限，勤勉、高效地進行本案仲裁。

第二篇：國際商會仲裁規(guī)則

1998年國際商會仲裁規(guī)則

《1998年國際商會仲裁規(guī)則》（Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce，1998），是國際商會1998年在《1988年國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則》的基礎(chǔ)上修訂的。在《1988年國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則》中仲裁規(guī)則和調(diào)解規(guī)則是兩個相對獨立的規(guī)則，《1998年國際商會仲裁規(guī)則》對《1988年國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則》中的仲裁部分修訂后，成為獨立的仲裁規(guī)則，而調(diào)解規(guī)則在2001年修訂后成為《國際商會友好爭議解決規(guī)則》。

該規(guī)則共35條和3個附件。其主要內(nèi)容包括：仲裁的性質(zhì)；仲裁程序的開始；仲裁申請與答辯的要求；仲裁庭；管轄權(quán)；仲裁員的確定、回避和替換；仲裁程序及法律適用；裁決的作出；仲裁費用等。該規(guī)則明確規(guī)定，仲裁院的職責是根據(jù)規(guī)則以仲裁方式解決國際性商務(wù)爭議；如果有仲裁協(xié)議的明確約定，還可以仲裁非國際性商務(wù)爭議。仲裁院本身并不直接解決爭議，而是由經(jīng)仲裁院任命的或明確的仲裁員組成仲裁庭來解決。仲裁院下設(shè)秘書處，由秘書長領(lǐng)導，作為仲裁院的日常工作機構(gòu)。在當事人不能通過協(xié)商任命仲裁員時，仲裁院可以確認和委任。

該規(guī)則規(guī)定，仲裁庭的管轄權(quán)由其自行決定。對于仲裁協(xié)議的存在、效力和范圍的異議，仲裁庭如認為依表面證據(jù)即可認定，則可以決定仲裁程序繼續(xù)進行。如果一方當事人拒絕參加或未能參加仲裁程序的任何階段，仲裁程序?qū)⒉皇苡绊憽Ｖ俨脜f(xié)議的效力不受合同效力的影響。仲裁員應(yīng)當保持獨立性。當事人沒有約定人數(shù)時，仲裁院將指定1名獨任仲裁員審理案件。如果仲裁員認為爭議應(yīng)當由3名仲裁員審理，則當事人應(yīng)該在收到通知書后15天內(nèi)各提名1名仲裁員。在當事人未能提名時，仲裁院將代其委任1名仲裁員；第3名仲裁員由仲裁院委任，并擔任首席仲裁員。

該規(guī)則特別規(guī)定，除非當事人另有約定，仲裁地由仲裁院決定。這樣避免了關(guān)于仲裁地的爭議。在適用該規(guī)則的情況下，如果當事人有約定，而規(guī)則沒有規(guī)定，也可以適用約定的規(guī)則。在規(guī)則沒有規(guī)定的情況下，仲裁庭可以自己確定規(guī)則，甚至援用國內(nèi)法中的程序進行。不論適用什么法律，都應(yīng)考慮合同的規(guī)定和有關(guān)的貿(mào)易慣例。國際商會仲裁院的最大特點是仲裁庭的裁決要經(jīng)過仲裁院的批準。仲裁院不僅可以就裁決書的形式直接進行修改，還可以提請仲裁庭仲裁實體問題。在仲裁書形式經(jīng)仲裁院批準前，仲裁庭不得作出裁決。仲裁庭應(yīng)當在6個月作出裁決。當事人也可以要求并經(jīng)仲裁庭同意，將雙方和解的內(nèi)容以和解裁決的形式錄入裁決書。

國際商會仲裁規(guī)則

(1)國際商會（商會）國際仲裁院（仲裁院）是附屬于商會的仲裁機構(gòu)。仲裁院的章程規(guī)定在附件一。仲裁院的成員由商會理事會任命。仲裁院的職能是按照本規(guī)則以仲裁方式解決國際性的商事爭議。如果仲裁協(xié)議授權(quán)，則仲裁院也按照本規(guī)則以仲裁方式解決非國際性的商事爭議。

(2)仲裁院本身并不解決爭議。其職責是確保適用本規(guī)則并制定內(nèi)部規(guī)章（附件二）。

(3)仲裁院主席或在主席缺席時或因其它原因并在其要求下由其中的一位副主席有權(quán)代表仲裁院作出緊急決定。但該項決定應(yīng)在下次會上向仲裁院報告。

(4)按照仲裁院的內(nèi)部規(guī)章，仲裁院可以授權(quán)一個或多個仲裁院成員組成委員會作出某種決定。但該決定應(yīng)在下次會議上向仲裁院報告。

(5)在仲裁院秘書長（秘書長）領(lǐng)導下的仲裁院秘書處（秘書處）設(shè)在商會總部。

第二條 定義

根據(jù)本規(guī)則：

(1)依具體情況而定，仲裁庭包含一個或多個仲裁員。

(2)依具體情況而定，申請人包含一個或多個申請人和被申請人包含一個或多個被申請人。(3)依具體情況而定，裁決包含特別是一項中間、部分或終局栽決。第三條 書面通知或通訊；期限

(1)當事人提交的所有請求和書面通訊以及所附文件，均應(yīng)有足額份數(shù)，以向每方當事人、每個仲裁員和秘書處各提供一份。仲裁庭應(yīng)將其向當事人發(fā)出的任何通訊副本寄送秘書處。

(2)應(yīng)當事人或適當?shù)牧硪环疆斒氯送ㄖ螅裁貢幒椭俨猛グl(fā)出的通知或通訊應(yīng)寄送到當事人或其代表的地址或最后為人所知的地址。該通知或通訊可以在交付時取得收據(jù)，以掛號郵件、專遞、傳真、電傳、電報或能提供過投遞企圖記錄的其它任何電子通訊手段進行投遞。通知或通訊在當事人本人或其代表收到當天，或如果按照前款規(guī)定方式投遞應(yīng)當收到的，即應(yīng)視為送達。

(4)本規(guī)則規(guī)定的期限應(yīng)從通知或通訊根據(jù)前款視為送達的次日起計算。如按所在國規(guī)定通知或通訊視為送達的次日是公休日或非營業(yè)日，期限應(yīng)從緊接著一個工作日開始計算。此后的公休假日和非營業(yè)日應(yīng)一并計算在期限內(nèi)。如果規(guī)則期限的最后一日在通知或通訊視為送達的所在國是一個休假日或非營業(yè)日，期限應(yīng)于緊接著的第一個工作日結(jié)束止屆滿。第二章 開始仲裁

第四條 仲裁申請

(1)當事人如愿按照本規(guī)則請求仲裁時，應(yīng)向秘書處提交仲裁申請書（申請書），由秘書處向申請人和被申請人通知收到申請書和收到的日期。

(2)秘書處收到申請書的日期，在各方面應(yīng)視為仲裁程序開始的日期。(3)申請書應(yīng)特別列明以下事項： 1)各方當事人的全稱、職業(yè)和地址；

2)對產(chǎn)生索賠請求的爭議性質(zhì)和情況的說明； 3)對提出包括盡可能列明請求金額在內(nèi)的救濟的陳述； 4)有關(guān)協(xié)議，特別是仲裁協(xié)議；

5)有關(guān)按照八、九條和十條規(guī)定確定仲裁員人數(shù)和選擇仲裁員權(quán)利的全部詳細情況和按照要求選定一個仲裁員的情況；及

6)有關(guān)仲裁地點、適用法律規(guī)則和仲裁語言的意見。

(4)連同申請書一起，申請人應(yīng)提交第三條(1)款所規(guī)定的申請書副本份數(shù)并按照提交申請書時所施行的費用表（附件三）繳納預付金。如果申請人不能符合這些要求中的任何一項，秘書處可以確定一個期限，要求申請人必須在該期限內(nèi)符合，逾期不符，申請仲裁案卷應(yīng)歸檔，但不影響申請人以后在另一個申請書中提出同樣請求的權(quán)利。

(5)一旦秘書處收到足額份數(shù)的申請書和按要求繳納的預付金，則應(yīng)將一份申請書以及所附文件副本寄送被申請人，以便使被申請人答辯。

(6)當一方當事人提交的申請書涉及到的法律關(guān)系與已經(jīng)按照本規(guī)則正在進行當中的同樣當事人之間的仲裁程序有關(guān)時，仲裁院應(yīng)一方當事人的申請可以決定將申請書中的請求納入正在進行的仲裁程序當中，但須以審理事項還未被簽字或未被仲裁院批準為前提，而該請求只根據(jù)第十五條規(guī)定才可能被納入正在進行的仲裁程序當中。

第五條 對申請書的答辯；反訴

(1)被申請人應(yīng)從收到秘書處寄送的申請書起30天內(nèi)提交一份答辯，答辯應(yīng)特別列明以下事項： 1)其全稱、職業(yè)和地址；

2)對產(chǎn)生索賠請求的爭議性質(zhì)和情況的評論； 3)對申請的救濟提出自己的看法；

4)對有關(guān)根據(jù)申請人建議和按照第八、九和十條規(guī)定確定仲裁員人數(shù)和選擇仲裁員權(quán)利以及按照要求選定一個仲裁員的評論；及

5)有關(guān)仲裁地點、適用法律規(guī)則和仲裁語言的意見。

(2)秘書處可以同意被申請人延期提交答辯。但被申請人提出該延期的申請中應(yīng)有被申請人對仲裁員人數(shù)和選擇仲裁員權(quán)利以及按照第八、九和十條規(guī)定選定一個仲裁員的評論。如果被申請人沒有這樣做，則仲裁院應(yīng)按照本規(guī)則繼續(xù)仲裁程序。

(3)答辯應(yīng)交給秘書外，并應(yīng)按照第三條(1)款規(guī)定備具份數(shù)。(4)秘書處應(yīng)將答辯及所附文件副本寄送給申請人。(5)被申請人的反訴應(yīng)與其答辯一起提出并應(yīng)列明： 1)對產(chǎn)生反訴的爭議性質(zhì)和情況的說明；及

2)對提出包括盡可能列明請求金額在內(nèi)的救濟的陳述。

(6)申請人應(yīng)在收到秘書處寄送的反訴之日起30天內(nèi)對反訴提交一份答辯。秘書處可以同意申請人延期提交答辯。

第六條 仲裁協(xié)議的效力

(1)如果當事人約定按照商會仲裁規(guī)則進行仲裁，則應(yīng)視為事實上接受在仲裁程序開始之日施行的仲裁規(guī)則。但當事人已約定接受在仲裁協(xié)議簽訂之日施行的仲裁規(guī)則，屬例外。

(2)如果被申請人未按第五條規(guī)定提交答辯，或者任何一方就仲裁協(xié)議存在、有效性或范圍提出一項或多項抗辯，則仲裁院在表面上根據(jù)商會仲裁規(guī)則確信仲裁協(xié)議可能存在但在不影響異議的可接受性或?qū)嵸|(zhì)性的情況下可以決定仲裁程序繼續(xù)進行。在此情況下，就仲裁庭的管轄權(quán)的決定應(yīng)由該仲裁庭自行作出，如果仲裁院對仲裁協(xié)議的存在從表面上不能肯定，應(yīng)通知當事人仲裁程序不能進行。在此情況下，任何一方均有權(quán)請求有管轄權(quán)的法院裁定是否存在一項具有約束力的仲裁協(xié)議。

(3)如果當事人的任何一方拒絕或不參加仲裁程序或仲裁的任何一個階段，則不能因此而影響仲裁程序的繼續(xù)進行。

(4)除非另有約定，只有仲裁庭認可仲裁協(xié)議有效，仲裁就不得因有人主張合同無效或不存在而終止管轄權(quán)。即使合同本身可能不存在或無效，仲裁庭仍應(yīng)繼續(xù)行使管轄權(quán)以便確定當事人各自的權(quán)利并對他們的請求和抗辯作出裁定。第三章 仲裁庭

第七條 一般規(guī)定

(1)每個仲裁員必須獨立于仲裁當事人。

(2)在指定或確認之前，已被指定的仲裁員應(yīng)簽署一份獨立聲明并以書面向秘書處披露任何可能引起當事人對仲裁員的獨立性產(chǎn)生疑問的事實或情形。秘書處應(yīng)以書面將該情況告訴當事人并給當事人確定一個提出評論的期限。

(3)仲裁員應(yīng)立即以書面向秘書處和當事人披露任何可能在仲裁期間產(chǎn)生的類似性質(zhì)的事實或情形。(4)仲裁院就仲裁員的指定、確認、回避或更換作出的決定應(yīng)是終局的而且該決定的理由無需通知。(5)一旦接受指定，仲裁員均得按照本規(guī)則履行職責。

(6)只有當事人無另外的規(guī)定，仲裁庭應(yīng)按照第八和十條的規(guī)定組成。

第八條 仲裁員人數(shù)

(1)爭議應(yīng)由一名獨任仲裁員或三名仲裁員決定。

(2)如果當事人沒有約定仲裁員人數(shù)，仲裁院應(yīng)指定一名獨任仲裁員，除非仲裁院認為爭議需要指定三名仲裁員。在指定三名仲裁員的情況下，申請人應(yīng)在收到仲裁院決定通知的十五天期限內(nèi)選定一名仲裁員，而被申請人應(yīng)在收到申請人作出選定通知的十五天期限內(nèi)選定一名仲裁員。

(3)如果當事人約定爭議應(yīng)由一名獨任仲裁員解決，他們可以協(xié)議選定獨任仲裁員報仲裁院確認。如果當事人在另一方收到申請人的申請書之日起三十天或在秘書處允許的額外期限內(nèi)不能協(xié)議選定一名獨任仲裁員，則該獨任仲裁員應(yīng)由仲裁院指定。

(4)凡爭議提交三名仲裁員仲裁，每一方當事人均應(yīng)各自在其申請書和答辯中選定一名仲裁員報仲裁院確認。如果一方不能選定仲裁員，則由仲裁院指定。擔任仲裁庭首席仲裁員的第三仲裁員應(yīng)由仲裁院指定，除非當事人約定另一種選定方式，但通過當事人約定方式選定的第三仲裁員應(yīng)按照第九條以仲裁院確認為準。如果按照該約定方式并在當事人或仲裁院確定的期限內(nèi)未能選定第三仲裁員，則應(yīng)由仲裁院予以指定。

第九條 指定并確認仲裁員(1)仲裁院在確認或指定仲裁員時應(yīng)考慮已被提名的仲裁員的國籍、住所及同當事人或其他仲裁員所屬國家的其它關(guān)系以及已被指定的仲裁員是否有時間和能力進行本規(guī)則的仲裁。這也適用于秘書長按照第九條(2)款確認的仲裁員。

(2)秘書長可能確定當事人選定或根據(jù)他們的特別協(xié)議選定的人擔任仲裁庭的仲裁員、獨任仲裁員和首席仲裁員，但是要以他們已經(jīng)提交了一份不合格的獨立聲明或一份合格的獨立聲明未引起異議作為前提。該確認應(yīng)在下次會議上向仲裁院報告。如果秘書長認為一個仲裁庭的仲裁員，獨任仲裁員或首席仲裁員不能得到確認，此事應(yīng)提交仲裁院。

(3)仲裁院在指定一個仲裁庭的獨任仲裁員或首席仲裁員時，應(yīng)根據(jù)它認為合適的商會國家委員會的建議作出指定。如果仲裁院不接受該國家委員會的建議，或該國家委員會沒有在仲裁院確定的期限內(nèi)提出建議，則仲裁院可以重新提出請求，或請求它認為合適的另外一個國家委員會提出建議。

(4)如果任何一方當事人沒有在仲裁院確定的期限內(nèi)提出異議，仲裁院如認為情況需要，則可以從無國家委員會的國家中指定仲裁庭的獨任仲裁員或首席仲裁員。

(5)仲裁庭的獨任仲裁或首席仲裁員的國籍不應(yīng)屬于當事人國籍。但是，在適當?shù)那闆r下，并在任何一方當事人均未在仲裁院確定的期限內(nèi)提出異議的前提下，仲裁庭的獨任仲裁員或首席仲裁員可以從任何一方當事人國家中選定。

(6)仲裁院為不選定仲裁員的一方當事人指定一名仲裁員，根據(jù)該當事人國家的國家委員會提出建議作出，如果仲裁院沒有接受其提出的建議，或該國家委員會沒有在仲裁院確定的期限提出建議，或該當事人國家無國家委員會，則仲裁院應(yīng)自由選擇其認為合適的任何人擔任仲裁員。秘書處應(yīng)將該選擇告知該人國家委員會（如有的話）。

第十條 多方當事人

(1)在多方當事人時，無論申請人方面還是被申請人方面，而且爭議提交三名仲裁員仲裁時，多方申請人和多方被申請人均應(yīng)共同選定一名仲裁員，并按照第九條規(guī)定申請確認。

(2)在沒有共同選定時，而且所有當事人就仲裁庭的組成方式不能達成協(xié)議時，仲裁院可以指定仲裁庭的每一位成員并任命其中的一人擔任首席仲裁員。在此情況下，只要符合仲裁院認為合適的第九條規(guī)定，仲裁院應(yīng)自由選擇其認為合適的任何一人擔任仲裁員。

第十一條 對仲裁員的回避請求

(1)無論因缺乏獨立性還是其它原因，對一名仲裁員的回避請求均應(yīng)以書面形式向秘書處提出，說明提出回避請求所依據(jù)的事實和情形。

(2)為了使提出的回避請求得到考慮接受，一方當事人應(yīng)在該當事人收到仲裁員指定或確認通知之日起三十天內(nèi)，或提出回避請求的當事人得知其提出回避所依據(jù)的事實和情形之日起三十天內(nèi)，如果該得知的日期是在收到該通知之后，提出回避請求。

(3)仲裁院應(yīng)在秘書處給予有關(guān)仲裁員，另一方當事人或雙方當事人和仲裁庭其他仲裁員在適當期限內(nèi)提出書面評論后，就回避請求的可接受性，同時在必要的情況下還就回避請求的實質(zhì)問題作出決定。該評論應(yīng)告知雙方當事人和仲裁員。第十二條 更換仲裁員

(1)因仲裁員死亡、仲裁院接受仲裁員辭呈、仲裁院接受回避請求或根據(jù)所有當事人的請求，則該仲裁員應(yīng)被更換。

(2)如果仲裁院自行決定仲裁員在法律上、事實上不能履行其職責、或者不按照本規(guī)則或不在規(guī)定的期限內(nèi)履行其職責，則該仲裁員也應(yīng)被更換。

(3)仲裁院依據(jù)其注意到的情況考慮適用第十二條(2)款時，應(yīng)在有關(guān)仲裁員、當事人和其他仲裁庭成員有機會在適當?shù)钠谙迌?nèi)書面提出評論后就此事項作出決定。該評論應(yīng)告知所有當事人和仲裁員。(4)在更換仲裁員時，仲裁院有權(quán)決定是否按原指定程序指定仲裁員，一旦重新組庭并已經(jīng)請當事人作出評論后，仲裁庭則應(yīng)決定是否在何種程度上重新進行原先的程序。

(5)在程序結(jié)束后，在沒有更換已經(jīng)死亡的或仲裁院按照第十二條(1)和(2)款免職仲裁員的情況下，仲裁院認為適當時可以決定其余不變的仲裁員應(yīng)繼續(xù)仲裁。仲裁院在作出這一決定時應(yīng)考慮到其余的仲裁員和當事人提出的意見以及其在某種情形下認為合適的其它事項。第四章 仲裁程序

第十三條 將案卷移交給仲裁庭

只要秘書處在此階段要求預繳的費用已經(jīng)繳納，則秘書處應(yīng)在仲裁庭組成后即將案卷移交給它。

第十四條 仲裁地點

(1)除非當事人約定，否則仲裁地點應(yīng)由仲裁院確定。

(2)除非當事人另有約定，否則仲裁庭可以商當事人后決定在其認為合適的地點進行開庭審理和會面。(3)仲裁庭可以在其認為合適的任何地點進行合議。

第十五條 有關(guān)程序的規(guī)則

(1)仲裁庭進行仲裁的程序應(yīng)遵循本規(guī)則，本規(guī)則沒有規(guī)定的，則應(yīng)遵循當事人約定的或在當事人沒有約定時則由仲裁庭確定的規(guī)則，在此情況下，是否要援引仲裁所適用的某一國內(nèi)法中的程序規(guī)則。(2)在任何情況下，仲裁庭應(yīng)公正合理并確保每一方當事人都有合理的機會陳述其案情。

第十六條 仲裁語言

在當事人無約定時，仲裁庭應(yīng)在適當考慮包括合同文字在內(nèi)的所有有關(guān)情況確定一種或幾種仲裁語言。

第十七條 適用法律規(guī)則

(1)當事人應(yīng)自由約定由仲裁庭適用于爭議實體的法律規(guī)則。在無此約定時，仲裁庭應(yīng)適用其認為適當?shù)姆梢?guī)則。

(2)在所有情況下，仲裁庭均應(yīng)考慮合同條款和有關(guān)的貿(mào)易慣例。

(3)只有當事人協(xié)議給予仲裁庭以友好調(diào)解之權(quán)力或以公平合理原則決定爭議時，仲裁庭才有此權(quán)力。

第十八條 審理事項；程序進行日程表

(1)一旦仲裁庭收到秘書處的案卷，即應(yīng)根據(jù)文件或在當事人出席的情況下和按照當事人最近提交的文件草擬一份定為仲裁庭審理事項的文件。這份文件應(yīng)包括以下內(nèi)容： 1)當事人雙方的全稱和職業(yè)；

2)仲裁過程中通知和通訊可以送達雙方當事人的地址；

3)當事人各自的請求和救濟摘要，并盡可能說明請求或反訴金額； 4)除非仲裁庭認為不當，提出一份待確定的問題清單； 5)仲裁員的全稱、職業(yè)和地址； 6)仲裁地點；及

7)可適用的程序規(guī)則的細節(jié)，以及為此而授予仲裁員擔任友好調(diào)解人或按公平合理原則決定爭議的權(quán)力范圍。

(2)審理事項應(yīng)由雙方當事人和仲裁庭簽字。在仲裁案卷移交給仲裁庭之日起兩個月內(nèi)，仲裁應(yīng)將其當事人簽字的審理事項提交給仲裁院。仲裁院可以根據(jù)仲裁庭的合理請求或在其認為有必要自行延長期限。(3)如果當事人的任何一方拒絕參加擬訂審理事項或拒絕簽字，該審理事項應(yīng)報仲裁院批準。在審理事項獲得仲裁院批準時，仲裁庭應(yīng)進行仲裁審理程序。

(4)仲裁庭在草擬審理事項時或盡可能在此之后，應(yīng)商雙方當事人另行書面確定其計劃進行仲裁審理的暫定日程表并通知仲裁院和當事人，以后對暫定日程表如有變動，應(yīng)通知仲裁院和當事人。

第十九條 新的請求

在審理事項得到簽字或經(jīng)仲裁院批準后，任何一方當事人均不得提出超出審理事項范圍的新請求或反訴，除非仲裁庭在考慮此新請求或反訴性質(zhì)、仲裁審理階段以及其它有關(guān)情形后授權(quán)提出。

第二十條 確定案情

(1)仲裁庭應(yīng)在盡可能短的時間內(nèi)采用一切適當?shù)姆绞綄徖聿⒋_定案件事實。

(2)仲裁庭應(yīng)在研究當事人提交的書面陳述和所依據(jù)的全部文件后，如有當事人一方請求聽取雙方陳述，或無此請求時，仲裁庭自行決定聽取雙方陳述。(3)仲裁庭可以在當事人在場時或經(jīng)適當通知但不到場時決定聽取當事人指定的證人、專家或任何其他人的陳述。

(4)仲裁庭可以商當事人指定一名或多名專家，規(guī)定其工作范圍并接受其報告。經(jīng)當事人一方申請，應(yīng)給予當事人雙方機會在開庭時向仲裁庭指定的任何一名專家提問題。

(5)在進行仲裁程序的任何時候，仲裁庭可以要求任何一方當事人提供補充證據(jù)。(6)除非當事人的任何一方請求開庭，否則仲裁庭可以只按照雙方提供的文件決定案件。(7)仲裁庭可以采取措施保護商業(yè)秘密和機密資料。

第二十一條 開庭

(1)決定開庭時，仲裁庭應(yīng)給予當事人以合理的通知，要求當事人在其確定的日期和地點出席開庭。(2)如果當事人的任何一方，雖經(jīng)適當傳喚，但仍無故缺席，則仲裁庭有權(quán)繼續(xù)開庭審理。

(3)仲裁庭應(yīng)主持開庭，所有當事人應(yīng)有權(quán)出席。除經(jīng)仲裁庭和當事人雙方批準，任何與仲裁程序無關(guān)的人員不得參加出庭。

(4)當事人可以享有或適當授權(quán)代表出席。此外，當事人可以由顧問協(xié)助。

第二十二條 結(jié)束仲裁程序

(1)仲裁庭在認為當事人已經(jīng)獲得合理的機會陳述其案情時，應(yīng)宣布結(jié)束仲裁程序。之后，除非經(jīng)仲裁庭要求或授權(quán)，否則不得提出進一步書面意見或辯論或提交進一步證據(jù)。

(2)仲裁庭應(yīng)在宣布仲裁程序結(jié)束時向秘書處報告其按第二十七條將裁決草案提交仲裁院核準的適當日期，對該日期的延期，應(yīng)由仲裁庭通知秘書處。

第二十三條 保全和臨時措施

(1)除非當事人另有約定，否則一旦案卷移交給仲裁庭，仲裁庭經(jīng)一方當事人申請，可以采取其認為合適的任何臨時性或保全措施。仲裁庭可以在申請方提供適當保證金的前提下采取這種措施。這種措施可以以裁定的形式作出并附具理由，或以仲裁庭認為合適的裁決形式作出。

(2)在案卷移交給仲裁庭之前和甚至移交之后的合適的情況下，當事人可以申請任何有管轄權(quán)的法院作出臨時性或保全措施。一方當事人向法院申請作出這種措施或執(zhí)行仲裁庭作出的該措施，但不是視為違反或放棄仲裁協(xié)議，也不得影響留給仲裁庭有關(guān)權(quán)力。任何一項申請和法院采取的任何措施必須立即告知秘書處。秘書處應(yīng)將此通知仲裁庭。第五章 裁決

第二十四條 作出裁決的期限

(1)仲裁庭必須作出裁決的期限為六個月。該期限應(yīng)從仲裁庭或當事人最后簽署審理事項之日或在第十八條(3)款的情況下由秘書處將仲裁院批準審理事項告知仲裁庭之日起算。

(2)根據(jù)仲裁庭的合理要求或仲裁院自行決定有必要時，仲裁院可以延長此期限。

第二十五條 裁決的作出

(1)在仲裁庭由一名以上的仲裁員組成時，裁決以多數(shù)意見作出。未獲得多數(shù)意見時，裁決應(yīng)由首席仲裁員一人作出。

(2)裁決應(yīng)說明裁決所依據(jù)的理由。

(3)裁決應(yīng)視在仲裁地點和裁決書上寫明的日期作出。

第二十六條 和解協(xié)議

如果當事人雙方在案卷根據(jù)第十三條移交給仲裁庭后達成和解，應(yīng)當事人申請并經(jīng)仲裁庭同意，和解應(yīng)以當事人同意的裁決形式作成記錄。

第二十七條 仲裁院對裁決的核閱

仲裁庭應(yīng)于簽署裁決前將裁決草案提交仲裁院。仲裁院可以就裁決形式提出修改，并在不影響仲裁庭裁決權(quán)的情況下，也可以就裁決的實體問題提起仲裁庭的注意。仲裁院未就裁決形式批準之前，仲裁庭不得作出裁決，第二十八條 裁決的通知、說明和可執(zhí)行性(1)一旦作出裁決，秘書處應(yīng)將仲裁庭簽署的裁決文本通知當事人，但一直以當事人雙方或一方已經(jīng)向仲裁院全部繳納仲裁費為前提條件。

(2)由秘書處證明無誤的裁決副本，應(yīng)當事人請求可以隨時向當事人提供，但不得向其他人提供。(3)裁決已按本條第一款規(guī)定通知的，當事人不得另行要求仲裁庭用任何其它形式的通知或說明。(4)根據(jù)本規(guī)則作出的每份裁決正本應(yīng)存放在秘書處。

(5)仲裁庭和秘書處應(yīng)協(xié)助當事人辦理可能的必要的任何其它手續(xù)。

(6)每一項裁決均應(yīng)對當事人有約束力。當事人將爭議提交規(guī)則仲裁時應(yīng)承擔立即執(zhí)行任何裁決的義務(wù)并視為放棄可以有效放棄的任何其它形式的上訴權(quán)利。

第二十九條 裁決的更正和解釋

(1)仲裁庭可以自行更正裁決書中的書寫、計算、打印上的錯誤或其它類似性質(zhì)的錯誤，但以該更正在裁決之日起三十天內(nèi)提交仲裁院核準為條件。

(2)一方申請更正第二十條(1)款中所述的錯誤或解釋裁決的必須由該當事人收到裁決之日起三十天內(nèi)向秘書處提出。該申請的副本應(yīng)根據(jù)第三條(1)款中提供給仲裁庭和另一方當事人。仲裁庭應(yīng)給予另一方當事人在收到該申請后通常不超過三十天的短期限提出任何評論。如果仲裁庭決定對裁決作更正或解釋，則應(yīng)于收到另一方當事人提出評論的期限屆滿后不晚于三十天或仲裁院可能決定的其它期限內(nèi)將其決定以草案形式提交仲裁院。

(3)裁決更正或解釋的決定應(yīng)與以補充形式作出并構(gòu)成裁決的一部分。第二十五、二十八條規(guī)定應(yīng)適用于已作必要修改的部分。

第六章 費用

第三十條 預付仲裁費

(1)在收到仲裁申請后，秘書長可以要求申請人在審理事項草擬完之前臨時預付一筆仲裁費用。(2)只要實際可行，仲裁院應(yīng)根據(jù)當事人提出的仲裁請求和反訴確定一筆可能用以補償仲裁員費用和部分仲裁行政管理費用的預付金。此項預付金額可能在整個仲裁期間要進行調(diào)整。除了仲裁請求外，當事人提出反訴，仲裁院可能對仲裁請求和反訴分別確定仲裁費預付金。

(3)仲裁院確定的仲裁費預付金應(yīng)由申請人和被申請人各半支付。根據(jù)第三十條(1)支付的臨時預付金被視為仲裁費預付的一部分。如果當事人一方不支付應(yīng)支付的部分，則另一方可以支付仲裁請求或反請求的全部仲裁費預付金。仲裁院根據(jù)第三十條(2)款分別確定仲裁費預付金的，每一方當事人應(yīng)按其相應(yīng)的請求支付各自的仲裁費預付金。

(4)在不能按要求支付仲裁費預付金時并商仲裁庭后，秘書長可以指示仲裁庭中止工作并確定期限，該期限必須不少于十五天，逾期仍不支付，則有關(guān)的仲裁請求或反訴應(yīng)視為撤回。如果當事人對此措施有異議，必須在前述期限內(nèi)請求仲裁院對此作出決定。該當事人在以后的另一仲裁程序中是不能因撤回而被阻止重新提出同樣的仲裁請求或反訴。

(5)如果當事人的一方請求有權(quán)撤銷仲裁請求或反訴，只要當事人要求仲裁庭考慮額外事項，則應(yīng)在確定支付仲裁費預付金時將這種抵消作出分別的仲裁請求一樣加以考慮。

第三十一條 仲裁費用

(1)仲裁費用應(yīng)包括仲裁院按仲裁程序開始時實施的費用表確定的仲裁員費用開支和商會仲裁行政管理費用以及仲裁庭聘請的專家費用開支和當事人因仲裁而支付的合理的法律費用和其它費用。

(2)在特殊情況下，仲裁庭認為有必要時可以以高于或低于適用的有關(guān)費用確定仲裁員費用數(shù)額。有關(guān)仲裁院確定的費用外的費用可以由仲裁庭在整個仲裁程序進行期間作出決定。

(3)終局裁決應(yīng)確定仲裁費用并決定由哪一方當事人負擔費用或當事人雙方應(yīng)按什么比例分擔費用。

第七章 其它規(guī)定

第三十二條 變更期限

(1)當事人雙方可以協(xié)議約定縮短規(guī)則規(guī)定的各種期限。雙方在仲裁庭組成后達成的任何協(xié)議應(yīng)經(jīng)仲裁庭批準后有效。(2)為了使仲裁庭或仲裁院履行本規(guī)則項下的職責，仲裁院認為必要時可以自行延長按第三十三條(1)款已經(jīng)作過變更的任何期限。

第三十三條 放棄

一方當事人對本規(guī)則的條款或適用于仲裁程序的其它規(guī)則，仲裁庭作出之指令或仲裁協(xié)議中關(guān)于組成仲裁庭或進行仲裁程序的要求未被遵守的情形不提出異議而是繼續(xù)參加仲裁程序的，視為放棄其提出異議的權(quán)利。

第三十四條 免責

無論是仲裁員，仲裁院及其成員，商會及其雇員，還是商會國家委員會，對任何人在仲裁中的任何作為或不作為均不承擔責任。

第三十五條 一般規(guī)則

凡本規(guī)則未明確規(guī)定的一切事項，仲裁院和仲裁庭應(yīng)本著本規(guī)則的精神處理并盡力保證裁決能依法強制執(zhí)行。

附件

1、國家商會國際仲裁院章程 1.職能

國際商會國際仲裁院（仲裁院）的職能是保證適用國際商會的仲裁規(guī)則和調(diào)解規(guī)則。為此，仲裁院擁有一切必要的權(quán)力。

作為一個自治機構(gòu)，仲裁院履行這些職能時完全獨立于國際商會及其部門。它的成員獨立于國際商會國家委員會。2.仲裁院的組成

仲裁院設(shè)有一名主席，若干副主席和成員和后補成員（統(tǒng)稱成員）。仲裁院由其秘書處（國際商會國際仲裁院秘書處）協(xié)助工作。3.任命

主席由國際商會理事會根據(jù)商會執(zhí)行局推薦任命。

商會理事會從仲裁院的成員或其它領(lǐng)域任命仲裁院副主席。

它的成員由國際商會理事會根據(jù)國家委員會提議任命，每個國家委員會有一名成員。

根據(jù)仲裁院主席的提議，理事會可以任命后補成員。

成員任期為三年。如果一名成員不能履行其職能，由理事會任命其繼承人在剩余的任期內(nèi)任職。4.仲裁院全體會議

仲裁院的全體會議由主席主持，在其缺席時，由其指定一名副主席主持。會議至少六名成員出席時，所進行的研究討論有效。決議由多數(shù)通過，在贊同與反對票數(shù)相同時，主席擁有決定性投票權(quán)。5.委員會

仲裁院可以設(shè)立一個或多個委員會并規(guī)定其職能和體制。6.保密性

仲裁院的工作具有保密性質(zhì)，凡參與該工作的人，無論以何種身份均予以保密。仲裁院對能參加仲裁院及其委員會會議以及有權(quán)接觸到向仲裁院及其秘書處提交的材料的人制定有關(guān)規(guī)則。7.仲裁規(guī)則之修改

仲裁院就規(guī)則修改的任何建議在報到國際商會執(zhí)行局和理事會批準之前先向國際仲裁委員會提出。附件

2、國際仲裁院內(nèi)部規(guī)章 國際仲裁院工作的保密性

第一條

國際商會國際仲裁院（仲裁院）舉行的會議，無論是全體會議，或是仲裁院委員會的會議，只有它的成員和秘書處才能參加。但是在特別的情形下，仲裁院主席可以邀請其他人參加。這些人必須對仲裁院工作性質(zhì)予以保密。

第二條 在仲裁程序進行過程中，向仲裁院提交的或由仲裁院起草的文件只告知仲裁院成員和秘書處以及仲裁院主席授權(quán)參加仲裁院會議的人員。

仲裁院主席或秘書長可以授權(quán)負責國際貿(mào)易法科學研究工作者了解裁決書和帶有共性的其它文件，但當事人在仲裁程序當中提交的備忘錄、記錄、書面陳述和文件屬于例外。

除非研究工作者作為受益人員有義務(wù)對接觸到的文件予以保密并在事先未將其文本提交仲裁院秘書長批準之前不能對此公開發(fā)表，否則不予授權(quán)。

第三條

秘書處將對每一個按國際商會仲裁規(guī)則進行仲裁的案件所涉及到的裁決、審理事項、仲裁院決定以及有關(guān)秘書處往來函件的副本作案卷歸檔。

當事人或仲裁員提交的任何文件、通知或往來函件可以銷毀，除非一方當事人或一名仲裁員在秘書處規(guī)定的期限內(nèi)書面要求其提交的文件退還，費用由其承擔。

國際仲裁院成員與國際商會仲裁

第四條

仲裁院主席和秘書處成員不能在提交國際商會仲裁的案件中擔任仲裁員或顧問。

仲裁院不得指定仲裁院副主席或成員擔任仲裁庭的仲裁員、獨任仲裁員或首席仲裁員。然而，他們可以由當事人一方或幾方根據(jù)雙方當事人同意的任何其它方式提議擔任上述仲裁員，但須經(jīng)仲裁院的確認。

第五條

只要仲裁院主席、副主席或成員或秘書處成員，無論以何種身份涉及到正在辦理的仲裁案件中，他必須在其知道之日立即向仲裁院秘書長報告。

他不得參加仲裁院對此案進行的討論或決定。只要討論此案，他必須離開仲裁院會議室。他不得接收有關(guān)此案程序的任何實質(zhì)性文件或信息。

仲裁院成員與國際商會國家委員會間的關(guān)系

第六條

以身份而言，仲裁院的成員獨立于向國際商會理事會提議任命他們?yōu)槌蓡T的國際商會國家委員會。而且他們必須為其作為仲裁院成員的身份而獲悉有關(guān)案件的任何信息予以保密，不得向其自己的國家委員會透露，他因仲裁院主席或秘書長的要求而向其自己的國家委員會告知具體情況者屬例外。

仲裁院的委員會

第七條

按照國際商會仲裁規(guī)則第一條(4)款和仲裁院章程（附件1）第五條規(guī)定，仲裁院特此成立一個委員會。

第八條

委員會的成員由一名主席和至少兩名其他成員組成。仲裁院的主席擔任委員會的主席。他可以任命仲裁院的一名副主席或在特別情形下仲裁院的另一名成員接替他。

委員會的其他兩名成員由仲裁院從仲裁院副主席或其他成員當中任命。在每次全體會議時，仲裁院任命其成員參加下次全體會議之前舉行的委員會會議。

第九條

委員會由其主席召集開會。兩名成員構(gòu)成一個法定人數(shù)。

第十條

(1)仲裁院應(yīng)對委員會可能作出的決定發(fā)出指示。(2)委員會的決定一致作出。

(3)當委員會不能作出決定或認為不作決定更好時應(yīng)將此情況呈下次全體會議，并提出其認為合適的建議。

(4)委員會的決定應(yīng)在下次全體會議向仲裁院報告。

仲裁院秘書處

第十一條 秘書長不在時可以授權(quán)總顧問和副秘書長根據(jù)國際商會仲裁規(guī)則第九條(2)款、第二十八條(2)款和第三十條(1)款的有關(guān)規(guī)定分別確認仲裁員，證明裁決書副本正確無誤并要求支付一筆臨時性的仲裁費預付金。

經(jīng)仲裁院批準，秘書處為當事人和仲裁員了解情況或有必要使仲裁程序正常進行，可以提供記錄和其它文件。

仲裁裁決書的核閱

第十二條

仲裁院按照國際商會仲裁規(guī)則核閱裁決書草案時，盡可能考慮適用的仲裁程序法所規(guī)定的形式要求。

第三篇：國際商會《標準跟單信用證格式》介紹

國際商會《標準跟單信用證格式》介紹

為便于《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（以下簡稱UCP500）的正確實施，國際商會對《標準跟單信用證格式》進行了修訂，編輯出版了《為UCP500制定的新版標準跟單信用證格式》（The New Standard Documentary Credit Forms for the UCP500），即國際商會第516號出版物。《標準跟單信用證格式》是為全球銀行業(yè)務(wù)員、進出口商、律師以及與信用證有關(guān)的任何人員設(shè)計的系列標準跟單信用證格式，供信用證的申請人、受益人和銀行日常工作使用。它指導人們?nèi)魏翁顚懛稀陡鷨涡庞米C統(tǒng)一慣例》要求的開證申請書和開立信用證。每種格式附有指導注解，以減少信用證各方當事人由于申請開證、開立、通知及修改信用證中的不熟練及不準確而帶來的風險。

《標準跟單信用證格式》包括前言與六部分。

第一部分：一般介紹（緒論、印制格式推薦、單獨的格式）；

第二部分：對申請人的指導注解和標準格式（對申請人的指導注解、對跟單信用證申請書格式分析）；

第三部分：對銀行的指導注解和標準格式（總的觀察、跟單信用證和修改書的郵寄，標準跟單信用證開證格式的用途，標準跟單信用證開證格式的填寫）；

第四部分：標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式（標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的用途，標準跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的填寫）

第五部分：標準跟單信用證修改格式（航空郵寄信用證修改的用途，標準跟單信用證修改格式的填寫）； 第六部分：標準跟單信用證通知格式（標準跟單信用證通知格式的用途）。銀行與開證人之間的契約是開證申請書，開證行須按照開證申請書的內(nèi)容向受益人開立信用證，因此，標準跟單信用證申請書格式與標準跟單信用證開證格式是該出版物的主要內(nèi)容。

一、標準跟單信用證申請書格式

標準跟單信用證申請書格式的主要內(nèi)容如下：

1．申請人（Applicant）

此處應(yīng)填申請人的準確名稱和詳細地址，如街道或郵政信箱地址、郵編等。

2．開證行（Issuing Bank）

為方便申請人，開證行可將其名稱及地址預先印在此處。

3．申請書的日期（Date of Application）

此處指申請人填寫標準跟單信用證申請書的日期。

4．到期日和交單地點（Expire Date and Place for Presentation of Documents）

（l）UCP500第42條a款規(guī)定，所有信用證均須規(guī)定一個到期日及一個付款、承兌的交單地點。對議付信用證尚須規(guī)定一個議付交單地點，但自由議付信用證除外。除UCP500第44條規(guī)定的對到期日的順延情況外，到期日是指信用證規(guī)定提交單據(jù)的最后一天。

（2）跟單信用證的有效期長短應(yīng)視交易的具體情況而定。有效期太短將引起展期的麻煩，有效期太長則會造成額外的銀行費用。

1（3）交單地點通常指使用跟單信用證的城市或國家。除非注明城市或國家，自由議付信用證將視為任何地點的任何銀行均可對該信用證項下的匯票及/或單據(jù)議付。

5．受益人（Beneficial）

受益人即指有權(quán)使用信用證之人，該受益人為收取信用證項下款項，須提交符合信用證條款和條件的單據(jù)。此處應(yīng)填寫受益人的完整名稱和詳細地址。通常，信用證中的受益人就是貨物的賣方，但經(jīng)當事人同意，信用證可以下述第三者為受益人：（l）賣方公司中的一個子公司、一個部門或一個附屬機構(gòu)。（2）賣方的商業(yè)合伙人。

（3）貨物及/或服務(wù)的最終供應(yīng)者。

6．航空郵寄開證（Issued by air Mail）

通常考慮時間和費用因素來決定是否采用航空郵寄開證。

7．簡電通知（With Brief Advice by Teletransmission）

簡電通知（預先通知）的作用是確保受益人在開證前預先獲知開證及信用證的主要內(nèi)容，但有效的信用證將是隨后寄出的正式信用證文本。

8．電訊開證（Issued by Teletransmission）

電訊開證包括以電報、電傳、傳真及數(shù)據(jù)傳送網(wǎng)絡(luò)（如 SWI FT）等方式傳送信用證。除非傳遞信息中另有規(guī)定，該電訊將視為完全有效的信用證文本（Operative Instrument）。通常由開證行決定采用何種電訊傳遞方式，如申請人欲使用特定的電訊方式，則應(yīng)在附加指示中予以聲明。如申請人不愿使用電訊作為有效的信用證文本，則應(yīng)在附加指示中予以注明。

9．可轉(zhuǎn)讓信用證(Transferable Credit)只有明確注明可轉(zhuǎn)讓的信用證方可轉(zhuǎn)讓。申請人在要求開證行將信用證注明為“可轉(zhuǎn)讓信用證”之前，應(yīng)熟悉UCP500第48條的規(guī)定。

10．保兌（Confirmation of the Credit）

信用證是否須由另一銀行加具保兌須由申請人與受益人之間的協(xié)議決定。如申請人在“要求保兌（Requested）”的空格內(nèi)加以標注，則表明其想請開證行授權(quán)或要求另一銀行向受益人保兌該信用證。如申請人在“如受益人要求時，授權(quán)保兌（Authorized if Requested by Beneficiary）”空格內(nèi)未加以標注，則表明其想請開證行指示被指定銀行在向受益人通知信用證時不要加具保兌，但如果隨后受益人要求信用證予以保兌時，則被指定銀行已被授權(quán)對該信用證加具保兌。

11．金額（Amount）

信用證金額應(yīng)分別以大小寫表示。貨幣名稱應(yīng)使用國際標準化組織制定的貨幣代號表示，如USD（美元）、GBP（英鎊）、DEM（德國馬克）等。按UCP500第39條a款規(guī)定，在金額前加上約（About）、大概（Approximately）、大約（Circa）或類似的詞語時，金額即有10%的增減幅度。但要注意UCP500第39條b、c款的規(guī)定。

12．使用信用證的（指定銀行）

UCP500第10條b款規(guī)定，除非信用證規(guī)定只能由開證行使用，一切信用證均須指定某家 銀行（指定銀行），并授權(quán)其付款、承擔延期付款責任、承兌匯票或議付（自由議付信用證除外）。

（l）指定銀行的選定

如申請人不知道受益人愿意選擇哪家銀行使用信用證，他可以： a．加注“由你們選擇的銀行”；

b．或留著空格不填，此時開證行將選擇一家指定銀行；

c．如受益人指明了指定銀行，則申請人應(yīng)相應(yīng)地通知開證行。然而，申請人應(yīng)警惕：受益人的請求中的任何使申請人感到不尋常的事情都可能是潛在詐騙的危險信號。(2)信用證可適用的方式

如前所述，按兌現(xiàn)方式的不同，信用證可分為四種：即期付款信用證、XX天后延期付款信用證、承兌后XX天付款信用證及議付信用證。

13．分批/分期裝運（l）分批裝運

UCP500第40條a款規(guī)定，除非信用證另有規(guī)定，允許分批裝運。盡管如此，還是建議申請人在申請書中明確表明是否允許分批裝運。

（2）分期裝運

分期裝運是指在信用證指定的不同期限內(nèi)分期裝運，如：??（數(shù)量）的貨物自2000年1月起分12個月等量分期裝運。

UCP500第41條規(guī)定，除非另有規(guī)定，在分期裝運下，如其中任何一期未按信用證所規(guī)定的期限及時裝運，則信用證對該期及以后各期均視為無效。由于分期裝運與分批裝運大不相同，所以，如申請人欲要求分期裝運，則應(yīng)在申請書正文或附加指示中單獨注明。

14．轉(zhuǎn)運

在申請人決定是否允許轉(zhuǎn)運前，應(yīng)首先明確所采用的運輸方式，并應(yīng)參閱UCP500第23條至第28條中有關(guān)采用海運提單，非轉(zhuǎn)讓海運單，租船合約提單，多式聯(lián)運提單，空運單據(jù)，公路、鐵路或內(nèi)河運輸單據(jù)等情況下的轉(zhuǎn)運定義及特殊規(guī)定。

15．申請人投保

如保險事宜由申請人辦理，則申請人須在此注明。

16．運輸細節(jié)

UCP500第46條明確規(guī)定了“裝運”一詞的含義。應(yīng)在申請書中明確、完整地規(guī)定裝運、裝船/發(fā)貨、接受監(jiān)管的地點和目的地，并應(yīng)在不得遲于（Not Later than）后規(guī)定最遲裝運或裝船/發(fā)運/接受監(jiān)管的日期，否則，信用證的有效期將視為最遲裝運期，此類信用證稱為雙到期信用證。UCP500第46條b款規(guī)定，在規(guī)定裝運日期時，不應(yīng)使用諸如迅速、立即、盡快之類詞語，如使用此類詞語，銀行將不予置理。UCP500第46條c款規(guī)定，“如使用‘于或約于’或類似詞語，銀行將解釋為于所述日期前后各5天內(nèi)裝運，起迄日期包括在內(nèi)”。對裝運地與目的地另應(yīng)注意：避免縮寫；應(yīng)使用全稱；避免模糊用語；應(yīng)表示國家及特定的地點或裝運港口；在內(nèi)陸、分批/分期或轉(zhuǎn)運等情況下，不要規(guī)定從一個港口裝運。

17．貨物描述

按UCP500第5條規(guī)定，貨物描述應(yīng)簡短，力戒列舉過多細節(jié)。UCP500第39條規(guī)定，凡約（About）、大概（Approximately）或類似詞語用于信用證金額、數(shù)量和單價時，應(yīng)解釋 3 為有關(guān)金額、數(shù)量和單價有不超過10％的增減幅度。

18．貿(mào)易術(shù)語

此處填CIF ROTTERDAM，或FOB QI NGDAO等。有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的細節(jié)參見《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》。

19．規(guī)定的單據(jù)

UCP500第20條提醒申請人，必須明確指明信用證項下憑以付款、承兌或議付的單據(jù)名稱，正本、副本份數(shù)。UCP500中有關(guān)單據(jù)的正、副本的規(guī)定有以下幾點：

（l）除非信用證另有規(guī)定，只要單據(jù)注明為正本，如必要時，已加簽字，銀行也將接受下列方法制作或看來是按該方法制作的單據(jù)作為正本單據(jù)：影印、自動或電腦處理、復寫。（2）除非信用證另有規(guī)定，銀行將接受標明副本字樣或沒有標明正本字樣的單據(jù)作為副本單據(jù)，副本單據(jù)無須簽字。

（3）如信用證要求多份單據(jù)，諸如一式兩份兩張等，受益人可提交一份正本，其余份數(shù)以副本來滿足，但單據(jù)本身另有顯示者除外。

另外，UCP500第20條a款規(guī)定，不應(yīng)使用諸如第一流、著名、合格、當?shù)丶邦愃坪x的詞語來描述信用證項下應(yīng)提交任何單據(jù)的出單人。如信用證含有此類詞語，則只要所提交的單據(jù)表面與信用證其他條款相符，且并非由受益人出具，銀行將照單接受。

按UCP500第21條規(guī)定，當要求提供運輸單據(jù)、保險單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的單據(jù)時，信用證中應(yīng)規(guī)定該單據(jù)的出單人及其措辭或內(nèi)容。如信用證對此未作規(guī)定，只要所提交的單據(jù)的內(nèi)容與提交的其他規(guī)定單據(jù)不矛盾，銀行將接受此類單據(jù)。

20．商業(yè)發(fā)票

如申請人要求對發(fā)票予以證明、簽證或其他類似要求及／或要求發(fā)票表明任何特定細節(jié)、資料、聲明時，申請人應(yīng)準確指明由誰簽發(fā)該證明、簽證及／或如何在發(fā)票中寫出任何特定細節(jié)、資料、聲明。

21．運輸單據(jù)（普遍的）

申請人應(yīng)根據(jù)運輸方式的不同合理選擇各種運輸單據(jù)。UCP500第23條至第30條詳細列明了在各種運輸單據(jù)下銀行可接受或拒絕接受的事項。在規(guī)定運輸單據(jù)時，申請人應(yīng)注意以下幾個問題：

（1）清潔的單據(jù)

UCP500第32條對什么是清潔運輸單據(jù)作了解釋，并規(guī)定除非信用證另有規(guī)定，銀行將拒受不清潔單據(jù)。

（2）不清潔的單據(jù)。

所謂不清潔運輸單據(jù)，是指載有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的運輸單據(jù)。例如：

XX包撕破（XX Ba1es Torn）；

X X輛汽車車體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/ Dented）。

（3）可接受的條款

在某些貿(mào)易中，某些不清潔條款是可接受的，為此，申請人應(yīng)明確指明哪種不清潔條款是可接受的。如在鋼材貿(mào)易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視作正常，且對受益人來講可以接受。因而，申請書中應(yīng)明確規(guī)定：“生銹條款可接受”。

22、運輸單據(jù)（特定的）

（1）多式運輸單據(jù)

如果使用或想要使用至少兩種不同的運輸方式裝運（多式或聯(lián)合運輸）時，申請人應(yīng)要求提交多式運輸單據(jù)（參閱UCP500第26條）。（2）海運/遠洋提單

如果是海運或遠洋提單，包括港至港提單，必須提交時，申請人應(yīng)要求海運/遠洋提單，此時適用UCP500第23條的規(guī)定。

（3）非轉(zhuǎn)讓的海運單

①如不需要可轉(zhuǎn)讓的海運/遠洋提單，且有關(guān)承運人可提供海運單時，申請人可以規(guī)定提交海運單。

②海運單是一種運輸單據(jù)：

a．在其中承運人宣稱貨物已經(jīng)收妥待運。

b．它是不可流通轉(zhuǎn)讓的，因此它不能發(fā)出交給指定人或背書給指定人。

c．作為不可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)，不需在目的港提交此項單據(jù)作為收貨前的一個條件。d．在跟單信用證項下銀行接受這類單據(jù)適用UCP500第24條。（4）租船合約提單

①在裝運方式采取海運或多式聯(lián)運（包括一段海運航程的情況下），如申請人同意允許運輸單據(jù)表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開證指示中如此說明。如開證行同意，該行必須在信用證中加注這項條件。

②根據(jù)UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時，銀行方可接受。（5）航空運輸單據(jù)

當采用空運方式時，申請書中應(yīng)明確規(guī)定采用何種航空運輸單據(jù)，如空運單、航空貨運單等。由于航空運輸單據(jù)不是物權(quán)憑證，且不可流通轉(zhuǎn)讓，因此，申請人應(yīng)指明航空運輸單據(jù)中的特定收貨人的名稱及地址，不應(yīng)要求憑指定（To order）的航空運輸單據(jù)。此外，國際航空運輸協(xié)會（IATA）對每批托運貨物簽有3份正本及9份副本空運單，這3份正本空運單分別為：

① 第1張正本空運單（交承運人）

②第2張正本空運單（交收貨人）③第3張正本空運單（交發(fā)貨人）

只有發(fā)貨人才能取得第三張正本空運單，同時簽發(fā)以下正式的副本，即： ④第4張副本（交貨收據(jù)）

⑤第5張副本（交目的地的航空港）⑥第6張副本（交第三承運人）⑦第7張副本（交第二承運人）⑧第8張副本（交第一承運人）⑨第 9張副本（交銷售代理人）⑩第10張副本（額外的副本）①①第11張副本（發(fā)票），及

①②第12張副本（交發(fā)運地航空港）

故不應(yīng)在申請書中要求受益人提交多于一張的正本空運單據(jù)，也不應(yīng)要求全套正本空運單據(jù)要求受益人提交多于一張的正本空運單據(jù)，也不應(yīng)要求全套正本空運單或航空貨運單。空運單據(jù)是根據(jù)UCP500第27條規(guī)定的類型的單據(jù)，該條對銀行有指導作用。（6）公路、鐵路或內(nèi)河運輸單據(jù)

①對公路運輸，申請人應(yīng)規(guī)定貨車提單或貨車運單。

②對鐵路運輸，申請人應(yīng)規(guī)定鐵路托運單或鐵路運單。

③對內(nèi)河航運，申請人應(yīng)規(guī)定內(nèi)河提單、內(nèi)河運單或內(nèi)河發(fā)貨單。

④內(nèi)陸運輸單據(jù)是UCP500第28條類型的單據(jù)，因而該條對銀行有著指導作用。（7）郵政收據(jù)、郵寄證書或?qū)＿f機構(gòu)證書

①如裝運方式采取郵寄或?qū)＿f，申請人必須在開證指示中明確。

②專遞及郵政收據(jù)或郵寄證書是UCP500第29條類型的單據(jù)，因而該條對銀行有著指導作用。

（8）運輸行出具的運輸單據(jù)

按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運輸行發(fā)出的運輸單據(jù)，如果信用證準許，或如果由運輸行發(fā)出的運輸單據(jù)在其正面表明作為承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的運輸行的名稱，或者表明承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的運輸行簽字或其他方式證實。

（9）貨裝艙面（甲板）

UCP500第31條規(guī)定，銀行不接受注明貨物已裝或?qū)⒀b于艙面的運輸單據(jù)（集裝箱除外）。因此，如貨物的性質(zhì)使得有必要將貨物裝于艙面時，申請人應(yīng)在申請書中特別注明允許貨裝艙面。

（10）帆船

如申請人允許貨裝帆船，則應(yīng)在申請書中明確注明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風帆為動力的運輸單據(jù)。

23．保險單據(jù)

UCP500第34條至第36條對保險單據(jù)作有詳細規(guī)定。申請人在規(guī)定保險單據(jù)時應(yīng)注意以下幾點：

（l）在買賣雙方選擇由買方自己負責辦理保險事宜的貿(mào)易術(shù)語（如FOB、CFR等）時，申請人仍可在申請書中要求受益人提供以下單據(jù)：

①發(fā)至申請人的列有裝運詳情的電傳副本，以使申請人憑以向保險公司作出有關(guān)保險聲明。②發(fā)至信用證中指定保險公司的聲明書，宣稱貨物已在申請人的保險單下保險。

（2）UCP500第35條規(guī)定，申請人在規(guī)定保險單據(jù)時，應(yīng)明確規(guī)定要求投保的險別及附加險，避免使用諸如通常險別等意義不明確的條文。

（3）UCP 500第36條規(guī)定，如信用證規(guī)定投保一切險時，銀行將接受含有任何一切險批注或條款的保險單據(jù)，不論其有無一切險標題，甚至表明不包括某種險別。銀行對未經(jīng)投保的任何險別不予負責。

（4）如申請人要求投保無免賠率的保險，則應(yīng)在申請書中對此予以明確注明。

24．其他單據(jù)

在要求除運輸單據(jù)、保險單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的任何單據(jù)（如重量證明等）時，申請人應(yīng)對此類單據(jù)的出單人、措辭及其內(nèi)容予以明確規(guī)定。

25．交單期

UCP500第43條規(guī)定，除規(guī)定一個信用證有效期外，凡提交運輸單據(jù)的信用證，還須規(guī)定一個在裝運日后按信用證規(guī)定必須交單的特定期限。如未規(guī)定該期限，銀行將不予接受遲于裝運日后21天提交的單據(jù)。但無論如何，提交單據(jù)不得遲于信用證的到期日。在規(guī)定交單期時，申請人應(yīng)考慮受益人準備單據(jù)及向指定銀行提交單據(jù)所需的時間。26．附加指示

此處用來填寫需要的附加指示。

27．結(jié)算

（1）通常，在標準跟單信用證申請書中預先印就授權(quán)借記申請人賬戶的條文。（2）如采用其他結(jié)算方式，申請人應(yīng)在此處注明如何辦理。

（3）如申請人的賬號尚未填寫在申請人欄內(nèi)，則應(yīng)在此處將申請人賬號寫出。

28．簽字

申請書應(yīng)在此處由申請人簽字并加列日期。7

二、標準跟單信用證開證格式與用途

（一）標準跟單信用證開證用途

1．用做（航空）郵寄開立信用證。

如果信用證是（航空）郵寄開證，就應(yīng)一直使用標準跟單信用證開證格式。

2．用做有效的信用證文件。

①標準跟單信用證開證格式還可用做UCP500第11條a款第2項規(guī)定的有效信用證文件。②除非采用傳真開立信用證，以標準跟單信用證開證格式適當證實之用，本格式不應(yīng)與電訊傳遞作為有效信用證文件一并使用。

（二）標準跟單信用證開證格式的填寫

標準跟單信用證開證格式的主要內(nèi)容如下：

1．信用證類型的表示方法（1）不可撤銷信用證的標準跟單信用證開證格式是為開立不可撤銷的跟單信用證而擬訂的。（2）可撤銷的信用證

很少情況下使用這種格式開立可撤銷的跟單信用證，使用時要去掉“不可撤銷”字樣，并以“可撤銷”的字樣代替之。

2．號碼

開證行的信用證編號。

3．開證地點和日期

（l）開證地點是指開證行所在地。

（2）采取（航空）郵寄開證時，打上的開證日期通常即為郵寄信用證的日期。

（3）標準跟單信用證開證格式用作有效的信用證文件時（即在已先發(fā)出電訊，而該電訊又非有效的信用證文件的情況下），要打上的日期應(yīng)為電訊中的開證日期。（4）如電訊中未標出明確的日期，所要填寫的日期應(yīng)為電訊傳遞的日期。當標準跟單信用證開證格式當作有效的信用證文件時，應(yīng)清楚地注明：為證實我行XX日電訊，本信用證為有效的信用證文本。

4．有效日期和地點

（l）如 UCP500第4條所規(guī)定，所有的信用證必須規(guī)定交單要求付款、承兌、議付的到期日。

（2）應(yīng)加列日期，而不是一段時期。

（3）在該到期日那天或以前必須提交單據(jù)的地點為到期地點。該地點通常為一個城市或一個國家。因此，“有效日期和地點”的例子應(yīng)為：“1998.04.06 in London”。

（4）所選擇的有效地點必須與信用證項下提交單據(jù)給指定銀行的所在地一致。

5．申請人

申請人的名稱和地址。

6．受益人

開立信用證受益的當事人的名稱和地址。

7．通知行

（l）此處填寫將信用證通知給受益人的銀行名稱和地址。

（2）參考編號下面不應(yīng)填寫任何內(nèi)容（此處是供通知行使用的）。

（3）如果通知行還是UCP500第10條b款所提到的“指定銀行”，亦需在第9項“使用信用證的銀行”標題下填上其名稱和地址。

8．金額

（1）金額應(yīng)用大寫和小寫表示，此處需要適當警戒未經(jīng)授權(quán)的改動。

（2）如金額前加上About，Approximately，Circa等詞語，信用證將允許有UCP500第39條a款提到的10％的金額增減幅度。

（3）貨幣應(yīng)用國際標準化組織制訂的貨幣代號來表示。

9．指定銀行及信用證的可用性

信用證在此處要表明指定銀行及其可用性的細節(jié)。（l）使用信用證的銀行 ①應(yīng)填寫：

a．指定銀行的名稱和地點，或

b．如為自由議付信用證，則應(yīng)填寫：Any Bank in(City or Country)。c．如通知行是指定銀行，則通知行的名稱、地點應(yīng)填寫在此處。

②UCP500第10條b款規(guī)定：如開證行指定另一家銀行，或允許任何銀行議付，或授權(quán)或要求另一家銀行加具保兌，開證行分別授權(quán)上述銀行憑表面與信用證條款相符的單據(jù)付款、承兌匯票，或者議付，并保證依照本慣例對上述銀行予以償付。開證行應(yīng)該銘記此項規(guī)定。“你們（You）”或“你們的（Your）”詞語表示應(yīng)該避免，原因是其含意隨格式各頁不同而改變。

（2）使用方式

在相應(yīng)的方格內(nèi)加注X，以表明信用證是否使用下列兌現(xiàn)方式之一： ①即期付款，或 ②延期付款，或 ③承兌匯票，或

④議付。

（3）即期付款

①在即期付款信用證中，僅在申請人指示要求匯票時才在要求匯票的方格內(nèi)標上X。②如信用證規(guī)定匯票，應(yīng)要求開立以指定銀行為付款人的即期匯票。

（4）延期付款

如在此方格內(nèi)標上“X”，還必須加注指示，以表明付款到期日的確定方法，例如： ①裝運日后30天。②交單以后15天。

（5）承兌

如在此方格內(nèi)標上“X”，必須加注指示，以表明承兌到期日的確定方法，例如： ①見票后30天。

②裝運日后180天。

（6）議付

在議付信用證中，僅在申請人的指示規(guī)定匯票時才在要求匯票的方格內(nèi)標上“X”。如議付信用證要求匯票，則應(yīng)要求開立以開證行或指定銀行為付款人的即期匯票。(7)和受益人的匯票

如以下2個方格中的任一個已標上“X”，則此處方格內(nèi)必須標上X。①使用承兌方式；

②使用議付（帶有匯票）方式。（8）以誰為付款人

此處注明匯票（如已規(guī)定）將以誰為付款人，應(yīng)依照UCP500第9條a款規(guī)定填寫。

10．分批裝運

雖然UCP500第40條a款規(guī)定，如信用證沒有另行規(guī)定，允許分批裝運，但最好還是在允許或不允許的方格內(nèi)標上“X”。

11．轉(zhuǎn)運

申請人和開證行應(yīng)熟悉UCP500有關(guān)各種運輸方式的運輸條文，特別應(yīng)注意有關(guān)轉(zhuǎn)運的定義及其應(yīng)用的條文。僅在情況適合時方可在允許或不允許前的小方格內(nèi)相應(yīng)地標上“X”。

12．買方投保

僅在信用證不要求提交保險單據(jù)，而且申請人表示他已經(jīng)或?qū)⒁獮樨浳锿侗r，方可在此方格內(nèi)標上“X”。

13．UCP500第46條所解釋的裝運： 從??（From）

運至??（For Transportation to）不得遲于??（Not Later than）

如UCP500第46條所述，此處應(yīng)注明貨物必須裝運、裝船/發(fā)貨/接受監(jiān)管的地點，還要注明貨物將運至的目的地。此處還必須包括最遲裝運或裝船/發(fā)運/接受監(jiān)管的日期。另應(yīng)注意：（1）避免縮寫，應(yīng)使用全稱，因為不是每個人都知道E．C，P．R．C，U．K，及類似縮寫的。

（2）避免模糊用語，如Main Ports，West European Ports，Middle East Ports．Gulf of Mexico Ports等類似詞語不應(yīng)使用。

（3）國家，應(yīng)表示國家中的特定的地點或裝運港口。

（4）不是海港的裝運地

當貨物從一個內(nèi)陸國家或從內(nèi)陸發(fā)運地點，及/或當要求的運輸單據(jù)是UCP500第26、27、28和29條所指出的某一種時，不應(yīng)規(guī)定從一個海港裝運。14~20．中間空白處

①中間空白處用來填寫信用證的可變動的細節(jié)。

②如此空白處不夠用，應(yīng)在標準跟單信用證連續(xù)格式中接著填寫細節(jié)。

③細節(jié)的順序。此處是為填寫細節(jié)和資料設(shè)立的，細節(jié)和資料應(yīng)按下列順序填寫： A.貨物及/或勞務(wù)描述； B.列舉規(guī)定單據(jù)；

C.特別條件（如有的話），例如： a.此信用證是可以轉(zhuǎn)讓的，若是自由議付信用證，則應(yīng)明確授權(quán)一家銀行作為轉(zhuǎn)讓行。b.允許貨裝艙面；

c.運輸單據(jù)帶有“XXX”條款可以接受。

避免當作“特別條件”表明的任何規(guī)定不能被一項單據(jù)來支持，或者不能從已規(guī)定單據(jù)中審核出來（參閱UCP500第13條c款）。

14．貨物描述

（l）貨物描述應(yīng)盡可能地簡短（參閱UCP500第5條）。（2）貨物描述不應(yīng)羅列過多細節(jié)。

（3）要求加注過多的細節(jié)沒有保護作用，銀行僅憑相符單據(jù)付款、承兌、議付。（4）大量的即雜亂的。實際上愈是復雜的信用證，愈是容易發(fā)生問題。

（5）需要申請人和銀行都將開證工作當作擬訂常識條款的練習，以避免信用證成為大家討厭之物，或?qū)κ芤嫒藳]有用處的文件。應(yīng)避免在信用證中所要求的單據(jù)無法獲得，或規(guī)定的細節(jié)不能在一種或幾種單據(jù)中實現(xiàn)。

（6）數(shù)量和價格。在表明數(shù)量及/或單價時，開證行應(yīng)了解UCP500第39條的規(guī)定：10％的增減幅度----About、Approximate、Circa或類似的詞語用于貨物數(shù)量及/或單價前，能使兩者有10％的增減幅度。注意：在信用證金額前面，還必須使用About、Approximate、Circa或類似詞語，以使信用證可用金額也有5％的增減幅度。

除非信用證另有說明，或除非規(guī)定的數(shù)量是以包裝單位或個數(shù)計數(shù)，允許貨物數(shù)量有5％的增減幅度，但總的支取款項必須不得超過信用證金額。因此，可以允許超裝5％，但開證行應(yīng)考慮是否允許所規(guī)定的信用證金額也可超支5％。

（7）《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（INCOTERMS）及其指導。相關(guān)的貿(mào)易術(shù)語，例如：CIF Rotterdam，CFR New York，F(xiàn)OB Hamburg應(yīng)作為信用證條款和條件的一部分加以規(guī)定，且最好包括在貨物描述中。

15．規(guī)定的單據(jù)（普遍之點）

（l）準確說明。UCP500第20條提醒開證行必須準確地規(guī)定在該信用證項下憑何種單據(jù)付款、承兌或議付。

（2）單據(jù)名稱。單據(jù)已有特定的名稱時，例如：歐洲共同體1號證明書，或價值和產(chǎn)地聯(lián)合證明書，就應(yīng)一直規(guī)定這種特定名稱。

（3）哪些單據(jù)？

①需要哪些單據(jù)常取決于有關(guān)進出口國家的規(guī)定。

②如需要的話，開證行應(yīng)與申請人核對，以確定受益人愿意并能夠提供欲將規(guī)定的單據(jù)，和他能夠提供規(guī)定的格式和細節(jié)的那些單據(jù)。

（4）每種單據(jù)需要多少張？

從UCP500各項運輸條文中可知，一份運輸單據(jù)必須有一份正本，或者如果發(fā)出多于一份正本時，全套單據(jù)都應(yīng)為正本。因此，開證行應(yīng)規(guī)定，是否它想要求任何單據(jù)都有多于一張的正本，和是否它還想規(guī)定所要求副本的份數(shù)。例如： a．單張正本海運提單

b．3張全套海運提單

c．3份不可流通轉(zhuǎn)讓的副本海運提單

（5）正本還是副本？

除非信用證要求或允許提交副本，銀行希望單據(jù)是正本。但是使用新的制單方法時，問題常常是如何辨別正副本。UCP500第20條b款規(guī)定：只要單據(jù)注明為正本，且已加簽字，銀 11 行亦將接受下列方法制作或看來是按該方法制作的單據(jù)作為正本單據(jù)：a．影印、自動或電腦處理；b．復寫。（6）出單人和內(nèi)容。

依照UCP500第21條，當規(guī)定單據(jù)是運輸單據(jù)、保險單據(jù)以及商業(yè)發(fā)票以外的單據(jù)時，信用證應(yīng)表明這些單據(jù)的出單人及單據(jù)的措詞或資料內(nèi)容。

（7）可用第一流的出單人嗎？

①注意UCP500第20條規(guī)定，開證行不應(yīng)使用諸如第一流、著名、合格、獨立、正式、有資格、當?shù)丶邦愃埔饬x的詞語描述信用證項下單據(jù)的出單人，如果使用了此類無用詞語，只要所提交的單據(jù)表面與信用證的其它條款相符，并且不是由受益人出具的，銀行將接受。③無用詞語的清單決不是詳盡無遺的。如果其他類似詞語被使用在信用證中，有關(guān)單據(jù)將在上述相同情況下予以接受。（8）單據(jù)的順序 單據(jù)應(yīng)按下述順序列出： ①商業(yè)發(fā)票； ②運輸單據(jù)； ③保險單據(jù)；

④其他單據(jù)（如有的話）（參閱UCP500第21條），例如： a．產(chǎn)地證明書； b．分析證明書； c．裝箱單、重量單等。

16．商業(yè)發(fā)票

（1）根據(jù)UCP500第27條，商業(yè)發(fā)票： 除非信用證另有規(guī)定，必須表面看來系由信用證指定的受益人出具，必須以申請人的名稱為抬頭，且無須簽字；必須表明貨物描述與信用證的描述相符。

（2）UCP500第37條b款給予銀行接受或拒受金額超過信用證所允許金額的商業(yè)發(fā)票的權(quán)利。如果因為現(xiàn)行的進口及/或外匯規(guī)章不接受此項發(fā)票，則應(yīng)在信用證中相應(yīng)地予以說明。（3）如果商業(yè)發(fā)票：

①應(yīng)予以證明、使之合法、予以簽證時（請看第20條d款），及/或 ②要表示任何特別細節(jié)、資料、聲明或其他證明時，信用證應(yīng)該準確地規(guī)定由誰發(fā)出此項證書或合法認可，及如何寫出特別細節(jié)、資料、聲明或其他證明。

17．運輸單據(jù)（普遍的）

（l）哪種運輸單據(jù)？

UCP500第23至第30條明確了接受或拒受何種運輸單據(jù)的理由。因此，申請人應(yīng)知道向受益人詢問將采取的或最有可能采取的運輸方式，例如： ①海洋運輸； ②多式聯(lián)運； ③空運；

④鐵路運輸； ⑤公路運輸； ⑥內(nèi)河水運； ⑦郵寄，或

⑧專遞。

（2）兩者居一

如果允許選擇運輸方式，或者允許分批裝運，而且部分貨物采取某一種運輸方式，另一部分貨物采取另外的運輸方式，比如：一部分海運，一部分空運，此時有必要在運輸單據(jù)名稱間注明“或”或“及/或”，例如：海運提單及/或航空運單。（3）哪些承運人？

UCP運輸條文中有一項要求，運輸單據(jù)正面應(yīng)注明承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的名稱（租船合約提單或?qū)＿f郵政收據(jù)除外）。并要表明已被承運人、船長、船東、郵政當局/專遞機構(gòu)或代理或代表委托人的指名代理人簽字或證實。（4）名稱

①這并不意味信用證必須指定承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人，而是意指根據(jù)個別運輸單據(jù)條文的要求，運輸單據(jù)正面必須表明承運人、多式聯(lián)運經(jīng)營人（租船合約情況下除外）或?qū)＿f人的名稱，并須由其簽字，然而信用證可規(guī)定某一特定的承運人、多式聯(lián)運經(jīng)營人或?qū)＿f人。②如由指定國籍或國旗的船裝運，信用證應(yīng)規(guī)定什么單據(jù)用來表示符合此項要求。③如運輸單據(jù)無法表明符合該項或類似的要求時，有必要規(guī)定一項附加單據(jù)表示要求已經(jīng)符合。這項附加單據(jù)將由UCP500第21條管轄。

（5）避免什么？

信用證中規(guī)定的條款不能從運輸單據(jù)正面弄清時，不要作出這種規(guī)定，如： ①快船裝運； ②按班輪條件裝運。（6）其他出單人

如運輸單據(jù)不需由指定的承運人、多式運輸營運人或?qū)＿f人或代理或代表他們的指名代理人時信用證經(jīng)申請人同意，可以要求其他單據(jù)，如運輸行的收貨證明書（FCR）、運輸行的運輸證明書(FCT)、倉庫收據(jù)（由xxxx出具）或倉庫棧單（由xxxx出具）。（7）清潔的

UCP500第32條對于什么是清潔運輸單據(jù)作了解釋，并規(guī)定：銀行將拒受不清潔的單據(jù)。因此，信用證不需要求清潔的運輸單據(jù)。

（8）不清潔的

如若運輸單據(jù)中帶有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注，則將被視作不清潔的運輸單據(jù)。如：

①xxx包撕破（Bales Torn）；

②xxx輛汽車車體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/Dented）。

（8）可接受條款

①如果申請人同意接受在運輸單據(jù)中出現(xiàn)UCP500第32條的缺陷條款或批注時，他應(yīng)表明哪種特定條款或批注是可以接受的。

②在鋼材貿(mào)易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視做正常的，并且對申請人來講是可以接受的。因而，信用證應(yīng)規(guī)定生銹可以接受，以準許接受這類批注條款。（9）清潔已裝船

①不應(yīng)要求運輸單據(jù)中帶有“清潔已裝船”的措詞。

②一份運輸單據(jù)如符合UCP500有關(guān)的運輸條文的要求，即是“已裝船的”，如果它未帶有UCP500第32條規(guī)定的明確宣稱“貨物及/或包裝缺陷狀況的條款或批注”，即是清潔的。

18．運輸單據(jù)（特定的）（1）多式運輸單據(jù)

如果使用或想要使用至少兩種不同的運輸方式裝運（多式或聯(lián)合運輸）時，信用證應(yīng)要求提交多式運輸單據(jù)（參閱UCP500第26條）。（2）海運/遠洋提單

如果是海運或遠洋提單（包括港至港提單）必須提交時，申請人應(yīng)要求海運/遠洋提單，此時適用UCP500第23條的規(guī)定。

（3）非轉(zhuǎn)讓的海運單

①如不需要可轉(zhuǎn)讓的海運/遠洋提單，且有關(guān)承運人可提供海運單時，信用證可以規(guī)定提交海運單。

②海運單是一種運輸單據(jù)：

a．在其中承運人宣稱貨物已經(jīng)收妥待運。

b．它是不可流通轉(zhuǎn)讓的，因此它不能作成憑指定式抬頭或背書給指定人。

c．作為不可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)，不需在目的港提交此項單據(jù)作為收貨人提貨前的一個條件。d．在跟單信用證項下銀行接受這類單據(jù)適用UCP500第24條的規(guī)定。（4）租船合約提單

①在裝運方式采取海運或多式聯(lián)運（包括一段海運航程的情況下），如申請人同意允許運輸單據(jù)表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開證指示中如此說明。如開證行同意，該行必須在信用證中加注這項條件。

②根據(jù)UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時，銀行方可接受租船合約提單。

（5）航空運輸單據(jù)

①當采取空運時，開證指示中應(yīng)規(guī)定航空運輸單據(jù)（例如航空運單、空運發(fā)貨單），信用證中應(yīng)注明收貨人的名稱和地址。

②為了參考起見，國際航空運輸協(xié)會IATA的航空運單發(fā)出三份正本，即： a．第1張正本（交發(fā)出的承運人）b．第2張正本（交收貨人），及 c．第3張正本（交發(fā)貨人）

只有第三張正本才是發(fā)給托運人的。同時簽發(fā)以下正式的副本，即： d．第4張副本（交貨收據(jù)）

e．第5張副本（交目的地的航空港）f．第6張副本（交第三承運人）g．第7張副本（交第二承運人）h．第8張副本（交第一承運人）i．第 9張副本（交銷售代理人）j．第10張副本（額外的副本）k．第11張副本（發(fā)票），及

1．第12張副本（交發(fā)運地航空港）

由此可見，信用證對航空運輸單據(jù)不應(yīng)要求提交多于一張的正本，也不應(yīng)要求全套正本空運單/空運發(fā)貨單。此外，因為航空運輸單據(jù)是不可流通轉(zhuǎn)讓的，單據(jù)必須指名收貨人，故不應(yīng)要求發(fā)給指定人抬頭及/或作成背書。

③航空運輸單據(jù)是UCP500第27條類型的單據(jù)，因而該條對銀行有著指導作用。（6）公路、鐵路或內(nèi)河運輸單據(jù)

①對公路運輸，信用證應(yīng)規(guī)定貨車提單或貨車運單。②對鐵路運輸，信用證應(yīng)規(guī)定鐵路托運單或鐵路運單。

③對內(nèi)河航運，信用證應(yīng)規(guī)定內(nèi)河提單、內(nèi)河運單或內(nèi)河發(fā)貨單。

④內(nèi)陸運輸單據(jù)是UCP500第28條類型的單據(jù)，因而該條對銀行有著指導作用。（7）郵政收據(jù)、郵寄證書或?qū)＿f機構(gòu)證書

①如裝運方式采取郵寄或?qū)＿f，信用證必須照此規(guī)定。

②專遞及郵政收據(jù)或郵寄證書是UCP500第29條類型的單據(jù)，因而該條對銀行有著指導作用。

（8）運輸行出具的運輸單據(jù)

按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運輸行發(fā)出的運輸單據(jù)，如果信用證準許，或如果由運輸行發(fā)出的運輸單據(jù)在其正面表明作為承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的運輸行的名稱，或者表明承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人的運輸行簽字或其他方式證實。（9）貨裝艙面（甲板）

在海運或包括海運的多式聯(lián)運的情況下，貨物的性質(zhì)需要裝于艙面時，信用證應(yīng)特別允許貨裝艙面；否則，根據(jù)UCP500第31條，如運輸單據(jù)上表明貨物已裝于或?qū)⒀b于艙面，銀行將不接受該單據(jù)。

（10）帆船

在某些貿(mào)易中，帆船裝運仍是正常的，如申請人允許帆船裝運，則開證指示及信用證本身都應(yīng)照此說明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風帆為動力的運輸單據(jù)。

19．保險單據(jù)

UCP500第34至第36條對保險單據(jù)作了規(guī)定。

（1）如裝運將使用 CIF或CIP術(shù)語，信用證將要求提交由保險公司或承保人或其代理人簽發(fā)的保險單、預簽的預保單項下的保險證明或保險聲明。

（2）如裝運使用其他貿(mào)易術(shù)語，申請人應(yīng)自己辦理保險手續(xù)，但他們可要求提交以下形式的保險單據(jù)：

①發(fā)至申請人的電傳副本，通知裝運詳情，使申請人能向保險公司作出適當?shù)穆暶鳌＂诎l(fā)至保險公司（將在信用證中指名）的聲明書，宣稱貨物已在申請人的預保單下申報保險。（3）在以上任何一種情況下，開證行都應(yīng)注意申請人的開證指示是明確和清晰的。（4）如果單據(jù)必須，或可以

①由UCP500第34條所規(guī)定的保險公司、承保人或其代理人以外的人出具及/或簽署。②由UCP500第34條c款所提及的保險經(jīng)紀人出具的暫保單時，信用證應(yīng)相應(yīng)地用短語予以明確表示。

（5）保險單據(jù)將表明保險責任于UCP500第34條e款提及的日期生效，另外信用證也應(yīng)說明保險責任自何時起生效。（6）因UCP500第34條f款第1項規(guī)定保險單所使用的貨幣必須與信用證中使用的貨幣相同。如信用證要求保險單據(jù)使用的貨幣與信用證中使用的貨幣不同時，才需要申請人發(fā)出特別指示。

（7）如需要保險單據(jù)，應(yīng)注意到 UCP500第34條f款第 11項：除非信用證另有規(guī)定，保險單據(jù)必須表明的最低投保金額是：

①貨物的CIF價（成本、保險加和運費）或CIP價（運費和保險費付至指定目的地）之金額加10％，但這僅限于能從單據(jù)表面確定CIF或CIP的價值的情況。

②否則，銀行將接受的最低投保金額為信用證要求付款、承兌或議付金額的110%，或發(fā)票金額的110%，兩者之中取金額較大者。

（8）申請人可有理由另行規(guī)定，例如，他可以希望： ①要求不同的最低百分比；

②確立一個固定的百分比 ；

③確立一個最低和最高的百分比。

按照UCP500第35條，如果規(guī)定保險單據(jù)，信用證應(yīng)規(guī)定所投保的險別及附加險，避免使用諸如“通常險別”或“慣常險別”以及類似的不明確的用語。

（9）信用證規(guī)定“投保一切險”時，開證行就應(yīng)知道，按UCP500第36條規(guī)定，銀行將接受下列保險單據(jù)：

①含有任何“一切險”的批注或條文。

②無論是否帶有“一切險”的標題，即使保險單據(jù)表明不包括某種險別，銀行對于沒有投保的任何險別概不負責。

（10）如果受 UCP500第35條提及的免賠率或免賠額約束的保險不被接受，信用證應(yīng)說明投保無免賠率的保險。

20．其他單據(jù)

依照UCP500第21條，信用證應(yīng)對其他單據(jù)的出單人及其措詞或資料內(nèi)容予以說明。①根據(jù)UCP500第38條，在采取海運以外的運輸方式下，要求重量證明的信用證并未規(guī)定另行提供單據(jù)時，銀行將接受承運人或其代理人附加于運輸單據(jù)上的重量戳記或重量聲明。②如申請人不愿以上述方式提供重量證明，信用證必須明確要求一項獨立的單據(jù)。

21．交單期限

（1）UCP500第43條a款規(guī)定：凡要求提交運輸單據(jù)的每個信用證，還應(yīng)規(guī)定一個在裝運日后必須交單的特定期限。

（2）在確定這一期限時，開證行應(yīng)通知申請人注意受益人希望需要的時間： ①從出單人處收取單據(jù)； ②制備單據(jù)以便提交； ③單據(jù)郵寄耗費的時間。

如信用證未規(guī)定交單期限，UCP500第43條a款自動將其定為裝運日期后21天，但這不應(yīng)成為信用證不規(guī)定期限的理由。不應(yīng)使用諸如過期單據(jù)可以接受的詞語。

（3）如果單據(jù)提交日期可以不考慮裝運日期，則應(yīng)在信用證中予以說明。

（4）UCP500第43條a款明確規(guī)定，任何情況下提交單據(jù)不得遲于信用證的到期日即便交單期限未到亦應(yīng)如此。

22．通知指示（僅用于“致通知行的通知書”）

“X”標注將放在三個小方格中的一個，表示通知行是否被要求在通知信用證時：（l）不要加上它的保兌；

（2）加上它的保兌；

（3）如受益人要求時，它被授權(quán)加上其保兌。

應(yīng)注意到UCP500第9條c款關(guān)于一家銀行不準備在信用證上面加上它的保兌的可能性。在此情況下，若通知行未加保兌就無須通知信用證時，開證行應(yīng)在保兌授權(quán)或請求中予以說明。

23．銀行間的指示（僅用于“致通知行的通知書”）

（l）開證行應(yīng)在此處表明，依照UCP500第10條b款的規(guī)定，信用證所指定的付款、承兌或議付的銀行為何處、如何及何時獲得償付，例如： a．借記我行開設(shè)在你行的賬戶；

b．我行將貸記你行開設(shè)在我行的賬戶； c．向xx行索償（開證行的代理行，即償付行）。

（2）如果付款、承兌或議付銀行為另一家銀行索償時，應(yīng)注意UCP500第19條的規(guī)定。

24．頁數(shù)

開證行必須注明所開出信用證的頁數(shù)。

25．簽字

開證行在“致通知行的通知書”和“致受益人的通知書”上都要簽字。

《標準跟單信用證格式》是國際商會在其推薦的跟單信用證幾類標準格式的基礎(chǔ)上，指導銀行或進出口商的業(yè)務(wù)人員對格式各欄如何填寫進行指導，對照UCP500的相應(yīng)條款進行解釋、提示。

跟單信用證的申請格式與開證格式是相輔相成、相互對應(yīng)的，所以上述介紹的內(nèi)容，有不少地方是重復的，但有的地方則做了刪節(jié)，請相互參照閱讀。

第四篇：論國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則及其適用

論國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則及其適用

作者：user2

內(nèi)容提要：本文結(jié)合國際商會仲裁院成立以來所實施的仲裁規(guī)則及其修訂，論述了國際商會仲裁院仲裁規(guī)則的獨特特征。作者還結(jié)合我國法院的涉外審判實踐，論述了為什么當事人在仲裁協(xié)議中約定適用國際商會國際仲裁院的仲裁規(guī)則，就意味著該協(xié)議項下的爭議只能由該院仲裁的理由。

關(guān)鍵詞：國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則及其適用

一、國際商會與國際商會仲裁院

國際商會(International Chamber of Commerce，ICC)是1919年成立的為世界商業(yè)服務(wù)的非政府間國際組織，總部設(shè)在巴黎。其會員分為三種情況：第一是國家會員，即每個國家的商會可申請成為該會的國家會員，組成國家委員會，如我國國際貿(mào)易促進委員會1994年成為該會會員后，即作為中國國際商會。目前該會具有60多個國家會員，在這些國家設(shè)有國家委員會。第二是在國際上有影響的商業(yè)組織，這些商業(yè)組織遍及世界100多個國家和地區(qū)，其中多數(shù)會員為在國際上有影響的商業(yè)組織和企業(yè)。第三是個人會員，如注冊會計師、律師、教授等，只要愿意遵守該組織的章程，繳納會費，也可成為該會會員。國際商會的宗旨是通過加強國際商業(yè)交往，促進世界經(jīng)濟的繁榮與發(fā)展。

國際商會仲裁院是國際商會下設(shè)的機構(gòu)，成立于1922年，其宗旨是通過仲裁的方式，解決產(chǎn)生于國際商事交易中的爭議。1998年更名為國際商會國際仲裁院(以下簡稱為仲裁院)。仲裁院成立近80多年來，辦理了一萬多起仲裁案件。目前，每年經(jīng)辦的案件所涉及的當事人和仲裁員都來自100多個國家和地區(qū)，仲裁案件由仲裁庭負責審查實體問題并作出終局裁決，每年大約都在40多個國家開庭審理，涉及不同的法律、經(jīng)濟、文化和語文。

仲裁院的主要職責是確保該院仲裁規(guī)則和調(diào)解規(guī)則的實施，對仲裁庭的工作實施監(jiān)督。仲裁院在行使其職權(quán)時，完全獨立于國際商會及其他相關(guān)機構(gòu)。

仲裁院委員會由院長、副院長及成員和候補成員組成，具體工作有秘書處協(xié)助。仲裁院委員會的主要工作是根據(jù)仲裁院授權(quán)，就秘書處提交的問題作出決定，包括就仲裁規(guī)則的修訂提出建議，經(jīng)仲裁院全體會議討論通過并報國際商會理事會和執(zhí)行董事會批準后實施。仲裁院的仲裁規(guī)則根據(jù)國際商事仲裁的實際情況修訂，按照國際商會的章程，有權(quán)制訂并修訂仲裁規(guī)則的是國際商會理事會。

二、國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則及其修訂

1.仲裁規(guī)則的制定與修改

按照國際商會的章程，有權(quán)制訂并修訂仲裁規(guī)則的是國際商會理事會。國際商會仲裁院的第一個仲裁與調(diào)解規(guī)則是在1922年制定并用英文和法文公布的。此后，又分別于1927、1931、1933、1939、1947、1955、1975和1988年進行了修訂。該院的仲裁規(guī)則,對于各國的仲裁規(guī)則,均起到了示范作用。特別是二次世界大戰(zhàn)后在1955年和1975年進行的修訂。在1955年修訂的規(guī)則中，首次引入了仲裁庭有權(quán)對其所受理的案件的管轄權(quán)做出決定的“仲裁庭自裁管轄說”(the doctrine of competence-competence)，而在1975年的仲裁規(guī)則中，首次規(guī)定當事人和仲裁庭得以自由地決定仲裁程序，而不必提及任何國家的程序法。當然，此項適用應(yīng)當在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行。1988年的仲裁規(guī)則對1975年的規(guī)則進行了有限的修訂，主要是對一些不確定的因素進一步明確，包括仲裁員的指定及替代仲裁員的指定、時效的計算、仲裁費用的預付等。

現(xiàn)就國際商會做出的具有重要影響的修訂規(guī)則，即1955年、1975年和1998年仲裁規(guī)則，作一簡要概述。從這些重大修訂中，我們可以看到在不同時期內(nèi)國際商事仲裁立法與實踐及其所依據(jù)的理論的形成與發(fā)展的進程。

2.1955年仲裁規(guī)則與仲裁庭自裁管轄原則

當事人之間就仲裁協(xié)議的有效性發(fā)生爭議時，仲裁機構(gòu)或者仲裁庭能否就其管轄權(quán)做出決定，是仲裁機構(gòu)受理仲裁爭議后首先遇到的問題。二十世紀五十年代，無論是在各國有關(guān)仲裁立法中，還是仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則中，對此都沒有明確的規(guī)定。在實踐中，往往產(chǎn)生這樣的情況：當仲裁協(xié)議的一方當事人將該協(xié)議項下爭議提交仲裁時，另一方當事人同時將該爭議提交法院解決。鑒于法院根據(jù)本國有關(guān)法律對當事人提交法院審理的思索案件具有不可剝奪的管轄權(quán)，因而只有法院才能對仲裁協(xié)議的有效性做出裁定，仲裁庭則無此項權(quán)力。

國際商會在其所修訂的1955年仲裁規(guī)則中，率先將仲裁庭有權(quán)對其管轄權(quán)做出

決定的條款列入該會仲裁規(guī)則之中。國際商會1955年的仲裁規(guī)則第6條(2)款明確地規(guī)定了仲裁庭有權(quán)就當事人對仲裁庭管轄權(quán)提出的異議作出決定，進而打破了以往只由法院有權(quán)對仲裁協(xié)議有效性作出決定的狀況，開創(chuàng)了仲裁機構(gòu)有權(quán)就仲裁協(xié)議的有效性作出決定的先河。

自裁管轄原則(the doctrine of competence and competence)的核心是仲裁機構(gòu)或者仲裁庭有權(quán)就其對仲裁協(xié)議的效力及其管轄權(quán)作出裁定，其理論基礎(chǔ)是當事人意思自治原則。據(jù)此原則，當事人通過協(xié)議的方式約定將其爭議交由仲裁解決時，就意味著將協(xié)議項下的一切爭議，包括對該協(xié)議的效力的異議，交由仲裁解決。可見，當雙方當事人就仲裁協(xié)議的效力產(chǎn)生爭議時，如果一方當事人將此爭議提交仲裁機構(gòu)，該仲裁機構(gòu)依照當事人之間的仲裁協(xié)議，即可取得對該項爭議的管轄權(quán)，并就該仲裁協(xié)議的效力作出裁定。因此，由于該仲裁協(xié)議所發(fā)生的爭議的管轄權(quán)，也可以由仲裁機構(gòu)決定。

在現(xiàn)代國際商事仲裁立法與實踐上，這一理論已經(jīng)被普遍地地確立在各國有關(guān)仲裁的立法與實踐中。例如，已經(jīng)為許多國際的立法機構(gòu)所采納的聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制訂的《國際商事仲裁示范法》第16條(1)款規(guī)定：“仲裁庭可以對他自己的管轄權(quán)，包括對仲裁協(xié)議的存在或效力的任何異議，作出決定。為此目的，構(gòu)成合同的一部分的仲裁條款應(yīng)視為獨立于合同其他條款以外的一項協(xié)議。仲裁庭作出的關(guān)于合同無效的決定，不應(yīng)在法律上導致仲裁條款的無效。”就是那些未將示范法采納為本國國際商事仲裁法的國家，在其制定仲裁法的過程中，也都在其各自的仲裁立法中，規(guī)定了仲裁庭有權(quán)就其管轄權(quán)作出決定的規(guī)定。例如，根據(jù)法國《民事訴訟法典》第1458條的規(guī)定，當事人根據(jù)仲裁協(xié)議已經(jīng)將爭議提交仲裁解決的，法院應(yīng)當拒絕對該仲裁協(xié)議項下爭議的管轄。即便仲裁庭尚未受理該項爭議，法院也應(yīng)拒絕管轄，除非該仲裁協(xié)議明顯無效。”甚至在以保守而著稱的英國，也允許仲裁庭就其管轄權(quán)及仲裁協(xié)議的有效性問題作出決定。中國仲裁法第20條對此問題也作出了相似的規(guī)定。此外，許多國際仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則，例如世界知識產(chǎn)權(quán)組織仲裁與調(diào)解中心1994年仲裁規(guī)則第36條、美國仲裁協(xié)會2001年國際仲裁規(guī)則第15條、倫敦國際仲裁院1998年仲裁規(guī)則第23條等，以及聯(lián)合國貿(mào)法會1976年仲裁規(guī)則第21條，也都對仲裁庭的管轄權(quán)作出了明確的規(guī)定。

近半個世紀以來國際商事仲裁立法與實踐證明，1955年國際商會仲裁院仲裁規(guī)則率先作出的“仲裁庭有權(quán)對其管轄權(quán)作出決定”規(guī)定，對此后國際商事仲裁立法與實踐所具有重大理論與實踐意義。

3.1975年仲裁規(guī)則與仲裁程序的法律適用

1975年的仲裁規(guī)則的重大修訂，首次提出了當事人和仲裁庭可以自由地決定仲裁程序規(guī)則的適用，而不必提及任何國家的程序法，特別是仲裁地的程序法。例如，國際商事仲裁在甲國進行，當事人可以自由地約定適用乙國的仲裁法，即可以不適用仲裁地國的法律。

該項規(guī)定體現(xiàn)了在仲裁程序問題上適用法律的意思自治原則。根據(jù)1975年6月1日起生效的《國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則》第11條的規(guī)定，“仲裁院審理案件的程序應(yīng)遵照本規(guī)則;本規(guī)則未規(guī)定時可依當事人約定的規(guī)則(當事人未有約定時，可由仲裁員確定)，可參照也可不參照仲裁所適用的某一國的程序法。”這就是說，當事人約定將爭議提交國際商會仲裁院解決時，該院仲裁規(guī)則應(yīng)當予以適用。當該院規(guī)則對某一特定的程序未作出規(guī)定的情況下，如果當事人之間對此也沒有約定，則由仲裁庭決定應(yīng)當適用的程序規(guī)則。而仲裁庭在作出此項決定時，不必考慮適用仲裁地的程序法，而適用仲裁庭認為最為適當?shù)姆梢?guī)則，這樣的法律規(guī)則可以是仲裁地法，也可以是仲裁地以外的國家的法律規(guī)則。該會仲裁規(guī)則的修訂與上二十世紀70年代末80年代初開始出現(xiàn)的“非內(nèi)國仲裁”的理論，遙相呼應(yīng)。

4.1998年仲裁規(guī)則與一般法律規(guī)則的適用

(1)1998年仲裁規(guī)則的修訂背景

該仲裁規(guī)則的修訂始于1995年4月20日國際商會國際仲裁委員會在巴黎召開的會議，國際仲裁委員會是國際商會的咨詢機構(gòu)，由各國家委員會的代表組成，獨立于仲裁院，但仲裁院的代表也參加該委員會的會議。在這次會議上，委員們提出，為了適應(yīng)國際商事交易的發(fā)展需要，迫切需要有一個高效、穩(wěn)定的仲裁規(guī)則，這次會議決定成立一個專門的工作組對現(xiàn)有的規(guī)則進行修訂。由仲裁院院長牽頭，有來自英、美、土耳其、墨西哥、意大利、巴西、希臘、法國、阿根廷、荷蘭等十幾個國家的專家組成。

1995年10月，專家組向委員會提出報告和建議，他們打算按照實務(wù)工作者在未來至少十年內(nèi)的需要對仲裁規(guī)則做出修訂，作為一個信譽卓著的仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則，不應(yīng)頻繁地修訂。這次修訂的主要目的是在保留原有仲裁規(guī)則的總體框架和基本特點的情況下，使仲裁規(guī)則進一步完善，減少延誤和不可預見性，使收取的費用更加合理。1996年12月，工作組向仲裁委員會提出了完整的修訂稿，經(jīng)委員會討論后又進行了修訂，1997年2月，委員會批準了該修訂的規(guī)則，1997年4月8日，國際商會執(zhí)委會和理事會在上海批準了該規(guī)則。

(2)1998年仲裁規(guī)則的修訂要點

與以往的仲裁規(guī)則相比，1998年的仲裁規(guī)則主要就加快仲裁程序和涉及的一些實體問題等方面作了修訂。

在加快程序方面的修訂包括：(1)授予秘書長確認對仲裁員的權(quán)力(第9條(2)款)，而在以往的仲裁規(guī)則中，此項權(quán)力由仲裁院行使。(2)秘書長在受到申請人提出的仲裁申請時，即可要求申請人預付一定金額的仲裁費(第30條)的權(quán)力。(3)仲裁庭不必在審理事項中就其所審理的各種事項作出定義，以便減少爭議雙方在此問題上產(chǎn)生新的爭議;此外還要求仲裁庭提出審理案件的時間表和提交裁決書草稿的時間。

在其他一些實體問題上的修訂包括：(1)新規(guī)則明確了該院受理案件的范圍：它所受理的案件，不一定具有“國際”的性質(zhì)，只要是“商業(yè)”爭議，就可以受理。(2)為了適應(yīng)新技術(shù)的發(fā)展和因特網(wǎng)的普遍應(yīng)用，將通訊聯(lián)絡(luò)的方式擴大到任何可供備案的通訊方式。(3)仲裁申請不必陳述案情，只要寫明爭議的性質(zhì)及有關(guān)情況和所尋求的補救即可。此外，還就仲裁庭的組成、對仲裁員的異議、仲裁地點和具體開庭審理地點的確定、臨時性措施、裁決的解釋和更正等，作了明確的規(guī)定。

1998年仲裁規(guī)則所涉及的另一重要的問題是解決爭議適用法律的內(nèi)容及其確定的方法。盡管新規(guī)則第17條也和以往的規(guī)則一樣，規(guī)定了當事人可以自由地選擇處理爭議問題應(yīng)當適用的法律，但鑒于國際社會越來越多地認可對源于一個以上國家法律的法律規(guī)則或跨國法律規(guī)則的適用，在第17條中以“法律規(guī)則”的術(shù)語，代替了以往規(guī)則中的“法律”的術(shù)語。即當事人約定的適用于解決爭議的法律規(guī)則，可以涉及不同國家的法律，而不僅限于某一國家的法律。如果當事人未能就此達成協(xié)議，新規(guī)則也授權(quán)仲裁庭適用其所認為“適當?shù)摹狈梢?guī)則做出決定，而改變了以往規(guī)則所規(guī)定的做法：仲裁庭首先應(yīng)當就其所認定的“適當?shù)臎_突規(guī)則”做出決定，然后再根據(jù)其所認定的“沖突規(guī)則”，決定應(yīng)當適用的特定國家的“法律”。新規(guī)則規(guī)定，如果當事人未能就解決爭議應(yīng)當適用的法律規(guī)則作出約定的情況下，仲裁庭可以直接適用它所認定的“適當?shù)姆梢?guī)則”。而此項法律規(guī)則，顯然也不是僅限于一國的法律，它同樣可以涉及兩個以上國家的法律規(guī)則，即國際社會普遍認可的解決國際商事爭議的基本原則和規(guī)則，也就是人們所認為的現(xiàn)代商人習慣法：那些具體體現(xiàn)在各有關(guān)國家的國內(nèi)立法和國際公約、國際慣例及有關(guān)的國際組織制訂的示范法中的原則和規(guī)則，如誠實信用原則、公平合理原則、違約補償原則等。

(3)一般法律規(guī)則的適用與商人習慣法

從國際商會國際仲裁院對其仲裁規(guī)則所進行的修訂情況看，商人習慣法在國際商事仲裁中的適用已經(jīng)在該會的仲裁規(guī)則中得到肯定。現(xiàn)代國際商事仲裁的理論與實踐也已表明，無論是當事人選擇的準據(jù)法，還是仲裁庭決定應(yīng)當適用的準據(jù)法，都不一定局限于某一國家的法律，仲裁庭在決定適用法律時，首先應(yīng)當考慮的是雙方當事人之間的合同是如何規(guī)定的，包括就他們之間的具體的權(quán)利與義務(wù)和合同應(yīng)當適用的法律所作的約定。其次，對于爭議所涉及的事項是否有該特定行業(yè)的慣例，如國際貿(mào)易慣例，如有此項慣例，不管當事人是否對此在合同中作出約定，按照聯(lián)合國貿(mào)法會仲裁規(guī)則第33條(2)款、國際商會國際仲裁院1998年仲裁規(guī)則第17條(2)款、美國仲裁協(xié)會1997年國際仲裁規(guī)則第28條(2)款等，仲裁庭均應(yīng)考慮該特定慣例的適用。例如在國際貨物買賣合同中，如果買賣雙方所屬國均為《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》的締約國，關(guān)于合同的訂立及買賣雙方當事人的權(quán)利與義務(wù)，就可適用該公約，無論當事人是否對公約的適用作出約定。

國際商會國際仲裁院對其1988至1998年仲裁庭作出的仲裁裁決的統(tǒng)計表明，至少在52個案件中的仲裁庭選擇將跨國法律規(guī)則和原則，即商人習慣法、法律的基本原則、UNIDROIT原則(國際商事合同通則)、或者國際貿(mào)易慣例作為適用于解決當事人之間爭議的法律。此外，還有9個案件中的當事人選擇上述法律規(guī)則作為解決他們之間的合同爭議的適用法律。

三、國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則與其他常設(shè)仲裁機構(gòu)仲裁規(guī)則的區(qū)別

國際商會仲裁院的仲裁規(guī)則區(qū)別于世界上其他任何常設(shè)仲裁機構(gòu)和聯(lián)合國貿(mào)法會1976年仲裁規(guī)則的顯著特點有兩個：第一，仲裁庭在對仲裁案件進行實體審理之前，必須與當事人共同簽署一項被稱為“審理事項”(terms of reference)的文件;第二，裁決在向雙方當事人送達之前，裁決書草稿須經(jīng)仲裁院審核。

1.審理事項的簽署與審核

仲裁庭收到秘書處移交的案卷后，應(yīng)當首先起草被稱為“審理事項”的文件。根據(jù)國際商會國際仲裁院《1998年仲裁規(guī)則》第18條第1款的規(guī)定，該審理事項應(yīng)當包括如下內(nèi)容：

當事各方的全稱和事由;

仲裁過程中的通知和通訊可送達的雙方當事人的地址;

簡要說明當事人各自的索賠請求和尋求救濟的辦法，并應(yīng)盡可能地明確索賠或反訴的金額;

需要解決的問題清單，除非仲裁庭認為不必列出;

仲裁庭全體成員的全名、職業(yè)和地址;

仲裁地點;

應(yīng)予適用的程序規(guī)則的細節(jié)，以及為此而賦予仲裁庭作為友好公斷人及其按照公平合理的原則作出裁決的權(quán)利。

上述審理事項的文件應(yīng)當由雙方當事人和仲裁庭共同簽署。仲裁庭應(yīng)當在案卷移交之日后兩個月內(nèi)向仲裁院提交經(jīng)其和當事人簽署的審理事項。需要延長的須經(jīng)仲裁庭提出請求后由仲裁院批準。如果任何一方當事人拒絕參加起草或簽署該文件，該文件也應(yīng)當由仲裁院批準，然后在進入仲裁審理程序。此外，仲裁庭還應(yīng)提出一項關(guān)于進行仲裁的臨時日程表的獨立文件，并將此文件送交仲裁院和當事各方。日后對此日程表作出的任何修訂，均應(yīng)提交仲裁院和當事各方。

起草審理事項的文件是仲裁庭組成后的首要任務(wù)，這也是國際商會國際仲裁院區(qū)別于其它仲裁機構(gòu)的工作的主要特點之一。審理事項可以是仲裁庭和雙方當事人都明確仲裁將要審理的主要問題，為日后的仲裁裁決及其承認與執(zhí)行鋪平了道路。但是，這一做法也遭到一些專業(yè)人士的批評，他們認為這樣做太浪費時間。實踐證明，這種做法在確保當事人積極參與仲裁程序和以此程序作出的仲裁裁決在執(zhí)行上的好處，與起草審理事項所花費的時間相比，更符合當事人的利益。因此，盡管仲裁規(guī)則幾經(jīng)修改，但審理事項的條款始終被保留了下來。

2.裁決書草案的審核

仲裁庭作出的裁決在向當事雙方發(fā)出之前，必須將其草稿提交仲裁院審查，這是ICC國際仲裁院工作區(qū)別于其它仲裁機構(gòu)的另一重要特征。仲裁院對仲裁庭的裁決草案進行審查的目的，在于保障裁決書的質(zhì)量，使裁決能夠得到順利的執(zhí)行。仲裁院對裁決的審查內(nèi)容，主要側(cè)重于對裁決形式的審查，但是對于其中涉及的實體問題，也有權(quán)提請仲裁庭注意。根據(jù)有關(guān)人士對此問題作出的研究，1972年至1975年間，有四項裁決被當?shù)胤ㄔ撼蜂N，這一數(shù)字占同期所作裁決的0·5%;當事人對裁決提出異議的約占6%。因此，仲裁院審查裁決草案的制度，也一直保留至今。

在修訂仲裁規(guī)則的過程中，曾經(jīng)有人批評該仲裁規(guī)則規(guī)定的審理事項和裁決書審核的程序過于繁瑣，并建議取消。但是，考慮到該院長期以來的形成的慣常做法的獨一無二性，從保證仲裁裁決書的質(zhì)量及其得到各國法院承認與執(zhí)行的觀點出發(fā)，最終還是在1998年的仲裁規(guī)則中保留了該院仲裁規(guī)則的上述獨特規(guī)定。

四、從我國法院審理的涉及國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則適用的案件看涉外仲裁協(xié)議有效性及其適用法律的認定

1995年，我國海口中級人民法院審理了一起案件涉及對仲裁條款效力如何作出認定的案件。一家中國公司與一家瑞士公司簽署的合同中含有如下仲裁條款：由于本合同所發(fā)生的爭議，應(yīng)按照國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則最終解決，仲裁地點在倫敦。海口中級人民法院認為該仲裁條款是無效的，其理由是當事人沒有在仲裁協(xié)議中明確約定仲裁機構(gòu)，而國際商會仲裁規(guī)則也并不僅為國際商會仲裁院一家使用，因此，該仲裁條款是不明確的，根據(jù)中國法律，不明確的仲裁條款是無效的。

海口法院的上述認定的確向我們提出了一個令人深思的問題：當事人約定適用該院規(guī)則進行仲裁，是否就必須將仲裁協(xié)議項下的爭議提交該院仲裁?國際商會仲裁規(guī)則是否僅為國際商會仲裁院一家適用?世界上其他仲裁機構(gòu)是否也可以適用該規(guī)則進行仲裁?

筆者認為，當事人在仲裁協(xié)議中約定適用國際商會仲裁規(guī)則仲裁本身，就意味著將協(xié)議項下的爭議提交國際商會仲裁院解決，這是由于該仲裁規(guī)則在全世界的獨一無二性所決定的。

首先，國際商會國際仲裁院的管轄權(quán)，來源于當事人之間業(yè)已訂立的仲裁協(xié)議。按照該會1975年規(guī)則和1988年規(guī)則第7條的規(guī)定;“當事人如無明確的仲裁協(xié)議，或雖有仲裁協(xié)議但并未指明由國際商會仲裁，以及如被訴人在第4條(1)款規(guī)定的30條內(nèi)未提出答辯書或拒絕國際商會仲裁時，則應(yīng)通知申訴人仲裁不能進行。”1998年仲裁規(guī)則雖然沒有對仲裁院的管轄權(quán)作出專門規(guī)定，但是關(guān)于仲裁協(xié)議的效力及其存在的問題規(guī)定在第6條中，即由仲裁庭決定其管轄權(quán)。根據(jù)國際商會仲裁院的規(guī)則，本案仲裁協(xié)議并不屬于規(guī)定不明確的仲裁協(xié)議，因為當事人在仲裁協(xié)議中明確約定了適用國際商會仲裁規(guī)則。按照該會1975年和1988年規(guī)則，即便當事人在仲裁協(xié)議中并沒有約定適用國際商會仲裁規(guī)則并在該會仲裁的情況下，如果一方當事人將該不明確協(xié)議項下的爭議提交該會仲裁院解決，仲裁院仍然可以受理該案并將申訴人的仲裁申請書轉(zhuǎn)交給被訴人，如果被訴人在收到申訴書后30天內(nèi)以其提出答辯的行為接受了該會管轄，則仲裁院可以繼續(xù)受理此案。但是，如果被訴方在上述期間未能提出答辯或者明確拒絕該院管轄時，該院則通知申請人仲裁不能進行。而本案當事人并沒有按照合同中的約定將爭議提交國際商會國際仲裁院，而是提交我國法院解決。從本案當事人在合同中約定的仲裁條款看，根據(jù)國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則并不屬于約定不明確的仲裁條款。據(jù)此條款，國際商會國際仲裁院對該案的管轄權(quán)，是毫無疑義的。

第二，本案所涉及的關(guān)鍵問題是：究竟應(yīng)當適用哪一個國家的法律認定仲裁協(xié)議的有效性。海口中級人民法院適用中國法認定該仲裁協(xié)議為無效協(xié)議，似乎存在著誤區(qū)。僅從上述規(guī)定，我們還不能判斷該仲裁條款所依據(jù)的主合同中當事人是否約定了該合同的適用法律。根據(jù)仲裁條款獨立原則，即便該仲裁條款所依據(jù)的主合同當事人約定合同的適用法律是中國法，則判斷該仲裁協(xié)議的適用法律，也不一定是中國法，因為當事人在該仲裁協(xié)議中并沒有就該仲裁協(xié)議的適用法律作出專門約定。在國際商事交易中，當事人在合同中的仲裁條款中很少做出上述約定。但是，本案當事人確約定了仲裁地點——倫敦。因此，按照國際私法上普遍適用的決定合同適用法律的基本原則，應(yīng)當認為仲裁地所在國英國法律與仲裁協(xié)議有著最為密切的聯(lián)系，法院在認定該仲裁協(xié)議的效力時，不應(yīng)當適用中國法，而應(yīng)當適用英國法，對該仲裁協(xié)議的有效性作出認定。而按照英國仲裁立法與實踐，即便最拙劣的仲裁協(xié)議，也必須包括兩個方面的規(guī)定：說明將爭議提交仲裁解決和由誰充任仲裁員。英國法院總是盡量滿足當事人的意愿，如遇由仲裁條款有明顯缺陷時，總是對當事人之間的協(xié)議作出在商業(yè)上發(fā)揮效益的解釋，但該協(xié)議須使當事人能夠適用這種善意的解釋。況且，當事人在仲裁協(xié)議中對仲裁地點和仲裁應(yīng)當適用的規(guī)則作出了極為明確的規(guī)定。盡管沒有就仲裁機構(gòu)的名稱國際商會國際仲裁院作出專門規(guī)定，但適用該院仲裁規(guī)則，顯然意味著在該院仲裁。

第三，我們之所以作出適用國際商會仲裁院仲裁規(guī)則及意味著在該院仲裁的結(jié)論，就是因為國際商會國際仲裁院的仲裁規(guī)則是世界上獨一無二的仲裁規(guī)則。即仲裁庭在開庭審理案件之前與當事人共同簽署的關(guān)于審理事項的文件和裁決書在正式簽署之間必須將草案送交仲裁院審核的程序。我們并不排除世界上的其他仲裁機構(gòu)允許當事人選擇適用國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則，但是此項選擇的后果是按該院規(guī)則辦事，包括審理事項的簽署和審查和裁決書草案須提交該院審查。就筆者目前所掌握的資料而言，還沒有哪一個仲裁機構(gòu)在仲裁庭組成后，在開始進行仲裁審理之前，要求仲裁庭必須與雙方當事人簽署一項審理事項的文件，而且還必須經(jīng)過國際商會國際仲裁院批準后才能進行對案件的實體問題審理。因此，當事人約定適用國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則，有權(quán)受理該仲裁協(xié)議項下爭議的機構(gòu)當然只有國際商會國際仲裁院一家。如果其他仲裁機構(gòu)允許當事人選擇適用國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則，則這些仲裁機構(gòu)作為該特定案件的管理機構(gòu)幾乎就沒有任何意義了。因為即便這些機構(gòu)作為管理該特定案件的仲裁機構(gòu)，但是由于適用的是國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則，因而仲裁程序應(yīng)按此規(guī)則辦事：即仲裁庭在進行審理之前須與當事人簽署一項關(guān)于審理事項的文件，并交國際商會國際仲裁院審批;此外，仲裁庭在簽署裁決書之前，也應(yīng)當將該裁決書草案提交國際商會國際仲裁院審批。我們不難想象，在這種情況下，該案仲裁機構(gòu)對該案所實施的管理，還有什么實際意義呢?至于當事人在仲裁協(xié)議中所約定的仲裁地點不在國際商會所在地法國巴黎，這也是很正常的。因為國際商會所受理的案件，大約只有三分之一在巴黎仲裁，絕大多數(shù)的仲裁地點都在巴黎以外的國家和地區(qū)。根據(jù)該院仲裁規(guī)則的規(guī)定，如果當事人在仲裁協(xié)議中約定了仲裁地點，則在該約定的地點進行仲裁，如無約定，由仲裁庭決定仲裁地點。

第四，即便是國際商會國際仲裁院推薦的標準仲裁條款，也只是規(guī)定了按照國際商會仲裁規(guī)則仲裁，而并未提及國際商會國際仲裁院，該會推薦的標準仲裁條款的英文文本是：“All disputes arising out of or in connection with the present contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said Rules.”(所有由于本合同產(chǎn)生的或者與本合同有關(guān)的一切爭議，均應(yīng)當按照國際商會仲裁規(guī)則并按本規(guī)則指定的一位或者多位仲裁員解決)。國際商會國際仲裁院推薦使用的上述標準仲裁條款之所以未提及爭議交由國際商會國際仲裁院仲裁，我的理解是：第一，負責仲裁的是仲裁庭而不是仲裁院，仲裁院所行使的只是管理職能，鑒于該院仲裁庭審理仲裁案件的地點位于世界各地，但無論仲裁在那里進行，均應(yīng)按規(guī)則辦事，即仲裁庭在審理案件之前，必須與當事人簽署審理事項的文件并提交仲裁院審批;第二，裁決草案在向當事人發(fā)出之前，必須經(jīng)仲裁院審查。正是裁決只有經(jīng)仲裁院批準后，才能經(jīng)仲裁員簽字后向當事人發(fā)出。由此可見，當事人約定適用國際商會國際仲裁員的仲裁規(guī)則，即意味著爭議應(yīng)當由該會仲裁院依照該會仲裁規(guī)則行使仲裁規(guī)則規(guī)定的管理職能。2003年9月5至7日英國皇家御準仲裁員協(xié)會在京舉辦的仲裁理論與實務(wù)研討會上，筆者特別就上述關(guān)于“由于本合同所發(fā)生的爭議，應(yīng)按照國際商會調(diào)解與仲裁規(guī)則最終解決，仲裁地點在倫敦”的仲裁條款是否屬于國際商會國際仲裁院的機構(gòu)仲裁條款還是屬于臨時仲裁條款的問題請教了多年在ICC國際仲裁院辦理仲裁案件的與會資深仲裁員，他們異口同聲的回答是：當然屬于機構(gòu)仲裁條款。這就是說，當事人約定按照國際商會國際仲裁院仲裁規(guī)則仲裁，就意味著同意將仲裁協(xié)議項下的爭議提交國際商會國際仲裁院解決，而不是由其他仲裁機構(gòu)或者臨時仲裁庭仲裁解決。

綜上所述，當事人約定適用國際商會仲裁規(guī)則，當然應(yīng)當在國際商會國際仲裁院仲裁。鑒于當事人所約定適用的仲裁規(guī)則的獨一無二性，從實踐的觀點出發(fā)，國際商會國際仲裁院是世界上唯一的一家適用該規(guī)則的仲裁機構(gòu)。

五、結(jié)論

從國際商會國際仲裁院成立以來所實施的仲裁規(guī)則及其重大修訂，反映了國際商事仲裁立法與實踐及其所依據(jù)的當事人意思自治原則在國際商事仲裁中的適用。鑒于仲裁解決爭議本身就是當事人共同選擇的解決爭議的方式，其自愿性應(yīng)當貫穿于仲裁程序的始終。當事人約定適用國際商會國際仲裁院的仲裁規(guī)則，就意味著當事人應(yīng)當將仲裁協(xié)議項下的爭議提交該院仲裁，這是由于該院仲裁規(guī)則的獨一無二性所決定的。

第五篇：仲裁申請書(標準)

仲裁申請書

申請人：（姓名）性別： 出生： 年 月 日 民族： 戶籍所在地（或外國人注明國籍）： 現(xiàn)住址： 聯(lián)系電話：

確認有效的通訊地址： 郵政編碼：

被申請人：

法定代表人（主要負責人）： 職務(wù)： 住所：

聯(lián)系電話：

第三人：

法定代表人（主要負責人）：（姓名）住所：

聯(lián)系電話：

仲裁請求：

事實和理由：

申請人：年 月職務(wù)：日