第一篇：新安全標準化準備資料(危化清單)

危險化學品從業單位安全生產標準化

評審標準提煉資料

2014.8.12

1.法律法規與管理制度

1、適用的法律法規、標準及政府其他要求的清單和文本數據庫

2、法律法規定期更新記錄

3、法律法規發放記錄、培訓記錄、告知書或宣傳材料

4、法律法規符合性評價報告（識別到條款）

5、不符合項整改記錄（包括整改計劃、整改措施等）

6、識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及政府其他要求的制度

2.機構和職責

1、安全生產方針、年度安全生產目標（量化的）文件，告知員工的方式

2、公司年度安全工作計劃、各級組織的安全生產目標責任書（與職責對應）、各級組織年度安全工作計劃

3、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄

4、安全生產責任制

5、企業安全生產標準化實施方案

6、主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄

7、安全文化建設計劃或方案

8、安全文化體系有關文件（二級和一級）

9、主要負責人安全承諾書（明確的、公開的（公開方式）、文件化的，從業人員要了解）

10、資源配備文件及使用記錄

11、安委會會議記錄或紀要（定期召開情況，匯報情況，回復情況），主要負責人要參加

12、安全生產工作匯報資料

13、領導干部帶班制度

14、領導干部帶班記錄及考核記錄

15、各部門、各崗位安全生產責任制（需了解本部門的職責、主要負責人需了解《安全生產法》規定的安全職責和細化后的職責內容）

16、安全生產責任制考核制度

17、考核、獎勵決定文件及獎懲兌現情況（財務記錄）

18、安全生產責任制和安全生產規章制度及持續改進情況（定期評審、修訂的記錄）（二級）

19、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件

20、注冊安全工程師配備或委托文件，或與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議

21、與企業生產經營相符的管理部門設置文件

22、生產、儲存劇毒化學品、易制毒化學品單位關于治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件

23、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件（部門名稱要與責任制、部門目標責任書中的部門相對應）、有關人員需了解管理網絡構成

24、安全生產費用臺帳（與實際使用情況相符）

25、全員工傷保險或安全責任險繳納憑證

26、風險抵押金制度或安全責任保險及其考核記錄

3.風險管理

1、風險評價管理制度（應包括風險評價目的、范圍、頻次、準則及工作程序等內容、規定選用的評價方法，還應明確各部門和有關人員的職責和任務）

2、風險評價記錄（企業負責人組織記錄、全員參與記錄、風險評價培訓記錄）——全員參與的記錄，可采取問卷調查的方式（本崗位存在的風險）

3、作業活動清單、設備設施清單

4、風險評價報告（風險評價應包括作業活動、設備設施以及日常檢維修、隱患整改等情況）

5、各級機構組織開展風險評價的有關文件（各級管理人員需參加，要有簽字記錄）

6、風險評價有關會議記錄或紀要（會議不應只是開展活動前的一次，在評價過程中、評價結束后均應召開會議）

7、重大風險清單

8、風險控制措施（現場要落實）

9、年度培訓教育計劃中要有風險管理內容，關于風險管理培訓教育記錄

10、隱患治理臺帳、隱患治理記錄

11、重大隱患治理工作“五到位”落實情況（大多企業缺少隱患治理預案）

12、重大隱患項目檔案（包括隱患名稱、標準要求內容及“評價報告于技術結論、評審意見、隱患治理方案、治理時間表和責任人、竣工驗收報告、備案文件等內容）

13、企業無力解決和不具備整改條件的重大事故隱患的防范措施、整改計劃及書面報告（二級企業A級要素否決項）

14、安全評價報告或重大危險源評估報告

15、符合內容要求的重大危險源檔案

16、安全監控報警設施臺帳（具體要求參見B要素3.5第2條）

17、重大危險源管理制度和重大危險源定期評估制度

18、重大危險源設備設施定期檢查記錄

19、設備設施的檢驗報告或檢驗合格證 20、重大危險源應急救援預案及演練記錄

21、應急救援器材臺帳

22、重大危險源備案材料

23、重大危險源與周邊防護距離應符合要求，如存在問題則列出整改計劃、措施。（B級要素否決項，二級企業A級要素否決項）

24、如有變更，則提供變更記錄、變更風險分析記錄、變更風險的控制措施、變更實施驗收報告

25、非常規活動前的風險評價記錄或報告

26、年度評審記錄或檢查報告（針對風險評價結果和風險控制效果）

27、合格供應商名錄、檔案

28、供應商選用、續用評價記錄

29、定期識別的與采購有關的風險信息

4.管理制度

1、將適用的法律法規和標準、規章的有關要求轉化為企業安全生產規章制度或安全操作規程（制訂動火作業管理制度或進入受限空間管理制度為A級要素否決項，除制定《通用規范》要求的制度外，還應包括工藝管理、開停車管理、建構筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班制度、廠區交通安全、文件檔案管理制度等）

2、企業安全生產規章制度發放記錄和簽發文件（企業負責人組織審定并簽發）

3、崗位操作規程發放記錄和簽發文件（工作崗位要有有效的責任制、規章制度、操作規程）

4、管理制度或操作規程評審、修訂記錄（要有各級組織管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加）

5、新修訂文件的發放記錄

6、修訂后的文件培訓學習記錄

5.培訓教育

1、安全培訓教育制度（制度中應包括培訓教育的目標和要求、定期識別教育需求的要求）、培訓教育需求記錄、培訓計劃、培訓記錄（包括培訓簽到表、培訓成績登記表、培訓效果評估表、考試試卷）、培訓效果評價記錄

2、安全生產費用臺帳或資金計劃中關于培訓資金的內容

3、從業人員安全培訓教育檔案（每次的培訓情況應及時填寫到檔案中）

4、培訓教育變更記錄

5、載明企業從業人員崗位標準的文件

6、從業人員招聘資料、員工臺帳、檔案

7、主要負責人或管理人員資格培訓證書及培訓檔案

8、其它管理人員培訓教育檔案

9、從業人員培訓記錄（再培訓時間不得少于20h）、考核記錄

10、從業人員上崗證

11、新上崗從業人員三級培訓教育檔案（72h）

12、特種作業人員及特種設備作業人員管理臺帳、特種作業操作證、定期復審計劃

13、從事危險化學品運輸單位駕駛員、船員、押運人員從業資格證及管理臺帳

14、轉崗、脫崗人員培訓記錄及考核記錄（從業人員培訓教育檔案中要記錄）

15、外來參觀、學習等人員培訓記錄

16、承包商廠級安全培訓教育記錄及入廠證

17、承包商基層單位安全培訓教育記錄

18、班組月度安全活動計劃（包括基本功訓練項目、內容和要求）

19、班組月度安全活動記錄（每月≥2次，≥1h每次，班組管理人員簽字，負責人每月至少參加一次，基層單位負責人及其管理人員每月至少參加2次，要有簽字）

20、管理部門月度安全活動計劃

21、管理部門安全活動記錄（每月≥1次，≥2h每次，管理人員簽字）

22、安全管理部門或專職安全管理人員對安全活動的檢查記錄（每月≥1次）6.生產設施及工藝安全 1、1）新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇”、“職業衛生專篇”）及批復等資料；2）安全設施設計審查資料；3）建設項目設立安全評價報告；4）建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；5）建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等)

2、設計、施工、監理單位的相關資質；施工現場安全檢查記錄

3、項目建設過程中的變更資料、變更風險分析記錄、風險評價報告的審查記錄

4、工藝設計文件

5、新開發危險化學品生產工藝的小試、中試、工業化試驗報告

6、安全設施管理臺帳

7、二級企業化工生產裝置設置自動化控制系統，涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置要根據風險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統等（二級企業A級要素否決項）

8、安全設施管理檔案，含安全設施維護保養檢查記錄

9、設備檢維修計劃中要含有安全設施檢維修的內容

10、安全設施拆除、停用資料

11、監視和測量設備臺帳

12、監視和測量設備檢驗報告及校驗和維護記錄

13、特種設備臺帳和檔案（包括特種設備技術資料、特種設備等級注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維護保養記錄（每月一次）、特種設備事故應急救援預案及演練記錄）

14、特種設備定期檢驗申請資料

15、報廢的特種設備注銷手續

16、安全檢驗合格標志

17、培訓記錄中要有工藝安全信息的培訓內容

18、設備設施運行安全可靠、完整資料：1）壓力容器、壓力管道及其安全附件檢驗報告，爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；2）緊急停車系統分布圖及維護記錄；3）監控、報警系統、連鎖系統維護、調試記錄；4）各類動設備（包括備用設備）維護保養記錄 5）工藝控制流程圖及自動化控制資料

19、工藝過程風險分析記錄

20、崗位操作規程中要有對工藝操作中的風險制定安全措施及應急處置措施的內容

21、一級企業涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析的記錄和報告。

22、生產裝置開車前檢查內容及存檔資料：1）開車前安全條件確認檢查表；2）系統氣密、置換及動設備空試記錄；3）裝置開車方案；4）操作規程和應急預案；5）操作人員培訓記錄；6）開車前隱患排查與整改記錄

23、生產裝置停車資料：1）停車方案；2）停車操作記錄

24、緊急停車操作記錄、操作規程

25、工藝操作記錄（應體現對工藝參數偏離情況的及時分析和處理內容）及交接班記錄

26、關鍵裝置、重點部位臺帳（體現干部聯系點機制）

27、關鍵裝置、重點部位管理制度中要有聯系人的職責及考核要求

28、聯系人監督指導的有關記錄（每月至少一次）

29、關鍵裝置、重點部位應急預案及演練記錄 30、年度綜合檢維修計劃

31、檢維修記錄

32、檢維修作業資料：1）檢維修風險分析記錄；2）檢維修方案；3）工藝設備設施交付檢維修手續；4）檢維修人員安全培訓教育記錄；5）相應作業許可證及安全控制措施；6）對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄；7）檢維修交付生產的手續

33、拆除和報廢作業資料：1）設施拆除和報廢審批手續；2）拆除作業風險分析記錄；3）拆除計劃或方案；4）設施拆除交接手續

34、設備、管道拆除前的分析、驗收合成證明

7.作業安全

1、各項安全作業證（動火、進入受限空間、破土、吊裝、臨時用電、高處作業、斷路作業、設備檢修、抽堵盲板作業等）

2、安全標志一覽表（載明使用的場所）

3、重大危險源現場設置明顯的安全警示標志

4、現場設置限速、限高、禁行、風向標等標志

5、警示標志和告知牌管理臺帳

6、職業危害因素檢測記錄

7、危險場所配備相應的安全防護用品（具）及消防設施與器材

8、監護人員持作業許可證且要具有相應的救護技能和應急處理能力

9、同一作業區內兩個以上承包商之間的安全生產協議

10、企業安全管理人員對承包現場的監督檢查記錄

11、機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理規定

12、機動車輛進入生產裝置區、罐區的手續資料

13、動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業許可證資料（二級企業A級要素否決項）

14、承包商管理檔案，包括承包商資質資料、表現評價、合同等資料

15、與承包商簽訂的安全協議書

16、對承包商的現場安全交底內容記錄，對承包商的施工方案和應急預案審查記錄

8.職業健康

1、職業病危害因素識別記錄、申報表及批復資料

2、職業危害防治計劃和實施方案

3、職業衛生檔案（包括職業危害防護設施臺帳、職業危害監測結果、健康監護報告等）

4、從業人員健康監護檔案

5、職業危害防護設施定期專項檢查記錄

6、職業危害檢測報告及不符合項整改計劃

7、檢測點設置職業危害告知牌

8、健康查體報告

9、個體防護用品臺帳、防護器具檢驗、維護記錄

10、職業衛生防護設施臺帳

9.危險化學品管理

1、化學品普查表

2、危險化學品檔案

3、產品、中間產品鑒別分類報告

4、化驗室化學試劑分類清單

5、生產企業編制的中文一書一簽，并附于化學品包裝上，一書一簽上有符合要求的應急咨詢服務電話

6、采購的危險化學品名錄及中文一書一簽

7、危險化學品登記證及相關資料

8、勞動合同及宣傳、培訓教育記錄中關于危害告知的內容

9、危險化學品出入庫記錄及定期檢查記錄

10、危險化學品輸送管道巡線記錄

11、劇毒化學品安全管理制度、劇毒化學品收發臺帳、劇毒化學品備案資料

12、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度

13、危險化學品裝車前后安全檢查記錄

14、危險化學品運輸車輛安裝具有行駛記錄功能的衛星定位裝置，企業對危險化學品運輸車輛GPS的安裝、使用情況進行檢查、記錄資料

15、液氯、液氨、液化石油氣等液化危險化學品采用金屬萬向管道充裝系統

16、轉產、停產、停業、解散企業危險化學品處置文件及備案文件

10.事故與應急

1、應急救援預案中應急指揮系統要實行廠級、車間級管理并明確職責；要明確應急救援隊伍并明確其職責；明確固定報警電話（保持暢通）、應急救援指揮和救援人員電話、外部救援單位聯絡電話

2、應急救援器材臺帳、消防設施器材臺帳、應急器材和消防器材檢查維護記錄

3、消防疏散通道、安全出口、消防通道符合要求

4、防護救護器材管理臺帳及維護保養記錄

5、根據風險評價結果編制專項和現場處置預案

6、應急預案培訓記錄、演練記錄、演練評價報告

7、應急預案評審修訂規定、評審記錄

8、應急預案備案回執

9、應急協作單位收到預案的回執

10、事故臺帳、檔案（包括未遂事故）和事故調查報告

11、事故或事件后對預案評審的報告

12、承包商事故納入企業事故管理（二級企業A級要素否決項）

11.安全檢查

1、安全檢查管理制度

2、安全檢查計劃（明確目的、要求、內容和負責人）

3、綜合（廠級、車間級）、專項、節假日、季節和日常安全檢查表（要有對各表應用的培訓記錄）

4、每年評審、修訂一次安全檢查表并記錄

5、安全檢查臺帳及檢查考核記錄（與責任制掛鉤情況）

6、廠級綜合性檢查每季度≥1次，車間級綜合性檢查每月≥1次，專業檢查每半年≥1次

7、檢查、整改和驗證等相關記錄

8、各級組織對檢查出的問題及整改情況定期檢查的記錄

9、自評計劃、自評組織、自評檢查表、自評報告等開展自評的相關文件資料

10、進一步完善的安全標準化工作的計劃和措施

第二篇：新安全標準化準備資料清單

安全生產標準化需準備資料

山西聚源煤化有限公司

二○一三年

1.法律法規與管理制度

1、適用的法律法規、標準及政府其他要求的清單和文本數據庫

2、法律法規定期更新記錄

3、法律法規發放記錄、培訓記錄、告知書

4、法律法規符合性評價報告

5、不符合項整改記錄、整改計劃、整改措施

6、識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及政府其他要求的制度

2.機構和職責

1、安全生產方針、安全生產目標、指標文件

2、公司安全工作計劃；車間、部門安全工作計劃

3、各級組織及人員的安全生產目標責任書

4、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄

5、安全生產責任制

6、安全生產標準化實施方案

7、主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄

8、安全文化建設計劃或方案

9、主要負責人安全承諾書

10、資源配備文件及使用記錄

11、安委會會議記錄或紀要（定期召開情況，匯報情況，回復情況）

12、安全生產工作匯報資料

13、領導干部帶班制度

14、領導干部帶班記錄及考核記錄

15、安全生產責任制考核制度

16、考核、獎勵記錄

17、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件

18、注冊安全工程師配備或委托文件，或與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議

19、企業生產經營管理部門設置文件

20、治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件

21、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件

22、安全生產費用臺帳

23、全員工傷保險繳納憑證

24、風險抵押金或安全責任保險制度，考核記錄

3.風險管理

1、風險評價管理制度

2、風險評價記錄（企業負責人組織記錄、全員參與記錄、風險評價培訓記錄）

3、作業活動清單、設備設施清單

4、風險評價報告

5、各車間、部門開展風險評價的有關文件、記錄

6、風險評價有關會議記錄或紀要

7、重大風險清單

8、風險控制措施

9、關于風險管理培訓教育記錄

10、隱患治理臺帳、隱患治理記錄

11、重大隱患治理工作“五到位”落實資料（整改責任、措施、資金、時限、方案）

12、重大隱患項目檔案（隱患報告、隱患治理方案、治理時間表和責任人、竣工驗收報告、備案文件）

13、安全評價報告

14、安全監控報警設施臺帳

15、設備設施的檢驗報告、檢驗合格證

16、應急救援器材臺帳

17、變更記錄、變更風險分析記錄、變更風險的控制措施、變更實施驗收報告

18、危險作業風險評價記錄、報告

19、評審記錄或檢查報告 20、合格供應商名錄、檔案

21、供應商選用、續用評價記錄

22、定期識別的與采購有關的風險信息

4.管理制度

1、符合法律法規和標準、規章有關要求的企業安全生產規章制度

2、符合法律法規和標準、規章有關要求的崗位安全操作規程

3、安全生產規章制度發放記錄和簽發文件

4、崗位操作規程發放記錄和簽發文件

5、管理制度和操作規程評審、修訂記錄

6、新修訂文件的發放記錄

7、管理制度和操作規程培訓學習記錄

5.培訓教育

1、安全培訓教育制度

2、安全培訓計劃

3、培訓教育需求記錄、培訓記錄、培訓效果評價記錄

4、員工安全培訓教育檔案

5、培訓教育變更記錄

6、制定從業人員崗位標準的文件

7、符合法律法規和標準、規章有關要求的崗位標準

8、從業人員招聘資料、員工臺帳、檔案

9、主要負責人和安全管理人員資格培訓證書及培訓檔案

10、其它管理人員培訓教育檔案

11、全員培訓記錄、考核記錄

12、從業人員安全作業上崗證

13、新工三級培訓教育檔案

14、特種作業人員及特種設備作業人員管理臺帳、特種作業操作證、定期復審計劃

15、危險化學品運輸單位駕駛員、押運人員從業資格證及管理臺帳

16、轉崗、脫崗人員培訓記錄及考核記錄

17、外來參觀、學習等人員培訓記錄

18、承包商廠級安全培訓教育記錄及入廠證

19、承包商車間、班組安全培訓教育記錄 20、部門、班組月度安全活動計劃

21、班組安全活動記錄（班組管理人員簽字，車間主任每月參加2次的簽字，企業主要負責人每月參加一次活動簽字）

22、管理部門安全活動記錄

23、安環部對安全活動的檢查記錄

6.生產設施及工藝安全

1、安全設施管理臺帳

2、安全設施管理檔案

3、安全設施維護保養檢查記錄

4、設備檢維修計劃中安全設施檢維修的內容

5、安全設施拆除、停用資料

6、儀表臺帳、監視設備臺帳

7、化驗設備臺帳

8、監視和測量設備檢驗報告及校驗和維護記錄

9、特種設備臺帳

10、特種設備檔案

11、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄

12、特種設備運行記錄和故障記錄

13、特種設備日常維護保養記錄

14、特種設備事故應急救援預案及演練記錄

15、特種設備定期檢驗申請資料

16、報廢的特種設備注銷手續

17、安全檢驗合格標志

18、壓力容器、壓力管道及其安全附件檢驗報告，爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；

19、緊急停車系統分布圖及維護記錄

20、監控、報警系統、連鎖系統維護、調試記錄

21、各類動設備（包括備用設備）維護保養記錄

22、工藝控制流程圖及自動化控制資料

23、工藝過程風險分析記錄

24、生產裝置開車前檢查內容及存檔資料：1）開車前安全條件確認檢查表；2）系統氣密、置換及動設備空試記錄；3）裝置開車方案；4）操作規程和應急預案；5）操作人員培訓記錄；6）開車前隱患排查與整改記錄

25、生產裝置停車資料：1）停車方案；2）停車操作記錄

26、緊急停車操作記錄、操作規程

27、工藝操作記錄及交接班記錄

28、領導干部聯系點確定文件

29、關鍵裝置、重點部位臺帳 30、關鍵裝置、重點部位管理制度（聯系人的職責及考核要求）

31、聯系人監督指導的有關記錄（每月至少一次）

32、關鍵裝置、重點部位應急預案及演練記錄

33、綜合檢維修計劃

34、檢維修記錄

35、檢維修作業資料：1）檢維修風險分析記錄；2）檢維修方案；3）工藝設備設施交付檢維修手續；4）檢維修人員安全培訓教育記錄；5）相應作業許可證及安全控制措施；6）對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄；7）檢維修交付生產的手續

36、拆除和報廢作業資料：1）設施拆除和報廢審批手續；2）拆除作業風險分析記錄；3）拆除計劃或方案；4）設施拆除交接手續

37、設備、管道拆除前的分析、驗收合成證明

7.作業安全

1、各項安全作業證（動火、進入受限空間、破土、吊裝、臨時用電、高處作業、斷路作業、設備檢修、抽堵盲板作業等）

2、安全標志一覽表

3、現場設置限速、限高、禁行、風向標等標志

4、警示標志和告知牌管理臺帳

5、職業危害因素檢測記錄

6、配備的安全防護用品、器具及消防設施與器材記錄

7、安全管理人員對承包施工現場的監督檢查記錄

8、機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理規定

9、機動車輛進入生產裝置區、罐區的手續資料

10、承包商管理檔案，包括承包商資質資料、表現評價、合同等資料

11、與承包商簽訂的安全協議書

12、對承包商的現場安全交底內容記錄，對承包商的施工方案和應急預案審查記錄

8.職業健康

1、職業病危害因素識別記錄、申報表及批復資料

2、職業危害防治計劃和實施方案

3、職業衛生檔案（包括職業危害防護設施臺帳、職業危害監測結果、健康監護報告等）

4、從業人員健康監護檔案

5、職業危害防護設施定期專項檢查記錄

6、職業危害檢測報告及不符合項整改計劃

7、檢測點設置職業危害告知牌

8、健康體報告

9、個體防護用品臺帳、防護器具檢驗、維護記錄

10、職業衛生防護設施臺帳

9.危險化學品管理

1、化學品普查表

2、危險化學品檔案

3、產品、中間產品鑒別分類報告

4、化驗室化學試劑分類清單

5、企業編制的中文一書一簽

6、采購的危險化學品名錄及中文一書一簽

7、危險化學品登記證及相關資料

8、勞動合同中關于危害告知的內容

9、危險化學品出入庫記錄及定期檢查記錄

10、危險化學品輸送管道巡線記錄

11、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度

12、危險化學品裝車前后安全檢查記錄

13、企業對危險化學品運輸車輛GPS的安裝、使用情況進行檢查、記錄資料

10.事故與應急

1、建立應急救援隊伍文件，應急救援隊伍管理臺帳

2、應急救援器材臺帳、消防設施器材臺帳、應急器材和消防器材檢查維護記錄

3、應急預案培訓記錄、演練記錄、演練評價報告

4、防護救護器材管理臺帳及維護保養記錄

5、應急預案評審修訂規定、評審記錄

6、應急預案備案回執

7、應急協作單位收到預案的回執

8、事故臺帳、檔案和事故調查報告

9、事故發生后對預案評審的報告

11.安全檢查

1、安全檢查管理制度

2、安全檢查計劃

3、綜合（廠級、車間級）、專項、節假日、季節和日常安全檢查表

4、各檢查表應用的培訓記錄

5、每年評審、修訂一次安全檢查表的修訂記錄

6、安全檢查臺帳

7、與責任制掛鉤的檢查考核記錄

8、檢查、整改和復查驗證等相關記錄

9、各級組織對檢查出的問題及整改情況定期檢查的記錄

10、自評計劃、自評組織開展自評的相關文件

11、自評檢查表、自評報告等相關文件資料

12、進一步完善安全標準化工作的計劃和措施

12.山西省要求內容

1、各級政府、安監部門近兩年文件收文記錄清單

2、近兩年參加上級部門會議記錄

3、對政府、安監部門文件和工作要求的落實資料

4、對安監部門責令整改的安全隱患的隱患整改報告、整改方案、整改復查文件等

5、專業安全檢查檢查表；

6、專業安全檢查記錄：1）工藝安全檢查記錄2）生產設備檢查記錄3）電氣與儀表安全檢查記錄4）建筑物安全檢查記錄5）安全設施檢查記

7、各類隱患與不符合項登記記錄：1）隱患清單2）重大隱患登記表3）重大隱患報告4）重大隱患治理方案

8、不符合項的整改落實情況：1）整改記錄2）整改效果復查記錄3）隱患整改臺賬 9、1）密封管理制度2）定置管理制度3）清潔文明管理制度

10、密封點管理臺賬：1）公司密封點管理總臺賬2）生產車間密封點分項臺賬

11、工作記錄：1）操作工操作監控記錄2）巡檢記錄3）交接班記錄4）車間干部值班記錄

5）車間安全員點檢記錄6）生產調度記錄7）清潔文明檢查記錄

12、消漏治漏管理臺賬：1）公司消漏管理臺賬2）車間分項消漏臺賬

13、定置管理圖

14、設備安全運行管理臺賬1）設備運行考核統計表（設備完好率、故障率、動靜密封點泄漏率、隱患查處率等）2）設備安全運行獎懲方案與獎懲記錄

15、危險化學品管理制度1）危險化學品用戶管理制度2）危險化學品采購制度3）危險化學品銷售制度4）危險化學品運輸制度5）危險化學品裝卸搬運制度

16、建立危險化學品用戶檔案（一戶一檔）

檔案主要包括：企業資質、基本情況、經營范圍、生產規模、評審記錄、采購、銷售、運輸合同等相關資料

1）危險化學品供應商檔案2）危險化學品銷售用戶檔案3）危險化學品運輸單位檔案

17、危險化學品經營記錄：1）采購記錄與臺賬2）銷售記錄與臺賬3）運輸記錄與臺賬

18、危險化學品違章檢查與處罰記錄

19、分解所有標準內容到各個崗位和各個專業的文件 20、專業標準

1）生產技術專業方面（包括：生產管理、工藝技術、設備安全、電氣、儀表自動化、基礎設施、質量檢驗化驗安全等生產技術專業）

2）經營管理方面（包括供應、銷售、倉儲、運輸）

3）安全保障方面（安全文化建設、安全投入、人力資源、行政、后勤、保衛、群眾監督等）

21、崗位標準：1）管理崗位標準一崗一標2）操作崗位標準一崗一標

22、崗位標準和專業標準貫標方案與計劃

23、公司級、車間級、班組級貫標培訓記錄

24、達標考核：1）專業達標考核記錄2）崗位達標考核記錄

第三篇：(危化)標準化需要提供的資料清單

安全生產標準化應提供資料清單

1、營業執照復印件

2、廣東省安全生產監督管理局頒發《危險化學品企業生產許可證》復印件

3、公安消防部門對生產、儲存場所出具的消防審核、消防驗收合格文件復印件

4、防雷設施合格證和有效期內的防雷設施檢測報告書復印件

5、生產、倉儲和辦公場所產權證明或或租賃合同復印件

6、企業基本情況簡介（包括生產、使用、儲存危險化學品品種及規模、主要設備設施、工藝等情況，并附上廠（庫）區地理位置圖及廠（庫）區平面布置圖、工藝及操作流程簡圖或示意圖、主要設備設施及檢測清單、涉及危險工藝的自動化控制（改造）驗收及審核合格文件）

7、安全生產管理機構網絡圖

8、安全生產責任制文件、安全生產管理規章制度、崗位操作安全規程

9、從業人員資格證書復印件（主要負責人、安全生產管理人員、安全主任、自評員證書）

10、特種作業人員證書（壓力容器作業工、叉車工、電動葫蘆工、電梯工、鍋爐工）復印件

11、特種設備（包括廠內機動車、起重機械、鍋爐、儲氣罐、叉車、電動葫蘆、電梯、工業氣瓶）的特種設備使用登記證和有效期內的檢測合格報告復印件

12、危險化學品事故應急救援預案的備案登記表復印件

13、危險化學品登記證明憑證復印件

14、危險化學品安全技術說明書及安全標簽

15、從業人員繳納工傷保險費用的證明材料（社保繳費證明復印件）

16、【如涉及危險化學品重大危險源的企業】，還應提供重大危險源及其應急預案的備案登記證明文件、資料

17、企業原安全評價報告

公司：廣東靖安安全評估咨詢有限公司

聯 系 人：廖 青Tel:***QQ:429539308 聯系地址：廣州市越秀區北較場橫路12號物資大廈12樓

第四篇：新安全標準化準備資料

危險化學品從業單位安全生產標準化

評審標準提煉資料

滄州圣力安全與環境科技咨詢有限公司

2011.6.24

1.法律法規與管理制度

1、適用的法律法規、標準及政府其他要求的清單和文本數據庫

2、法律法規定期更新記錄

3、法律法規發放記錄、培訓記錄、告知書或宣傳材料

4、法律法規符合性評價報告（識別到條款）

5、不符合項整改記錄

2.機構和職責

1、安全生產方針、安全生產目標（量化的）、安全工作計劃

2、各級組織的安全生產目標責任書（與職責對應）、各級組織安全工作計劃

3、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄

4、安全生產責任制

5、企業安全生產標準化實施方案

6、主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄

7、安全文化建設計劃或方案

8、安全文化體系有關文件（二級和一級）

9、主要負責人安全承諾書（明確的、公開的、文件化的）

10、資源配備文件及使用記錄

11、安委會會議記錄或紀要（定期召開情況，匯報情況，回復情況）

12、安全生產工作匯報資料

13、領導干部帶班制度

14、領導干部帶班記錄及考核記錄

15、各部門安全生產責任制

16、安全生產責任制考核制度

17、考核、獎勵決定文件及獎懲兌現情況（財務記錄）

18、安全生產責任制和安全生產規章制度及持續改進情況（二級）

19、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件

20、注冊安全工程師配備或委托文件，或與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議。

21、與企業生產經營相符的管理部門設置文件

22、生產、儲存劇毒化學品、易制毒化學品單位關于治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件

23、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件

24、安全生產費用臺帳（與實際使用情況相符）

25、全員工傷保險或安全責任險繳納憑證

26、風險抵押金或安全責任保險考核記錄

3.風險管理

1、風險評價記錄（全員參與、評價范圍全面）

2、風險評價準則和相關取值標準的內容

3、作業活動清單、設備設施清單

4、風險評價報告

5、各級機構組織開展風險評價的有關文件

6、風險評價有關會議記錄或紀要

7、重大風險清單

8、風險控制措施（現場要落實）9、2011年培訓教育計劃中要有風險管理內容，關于風險管理培訓教育記錄

10、隱患治理臺帳、隱患治理記錄

11、重大隱患治理工作“五到位”落實情況

12、企業無力解決重大事故隱患的防范措施、整改計劃及書面報告（二級企業A級要素否決項）

13、安全評價報告或重大危險源評估報告

14、符合內容要求的重大危險源檔案

15、安全監控報警設施臺帳

16、重大危險源管理制度和重大危險源定期評估制度

17、重大危險源設備設施定期檢查記錄

18、設備設施的檢驗報告或檢驗合格證

19、重大危險源應急救援預案及演練記錄 20、應急救援器材臺帳

21、重大危險源備案材料

22、重大危險源與周邊防護距離應符合要求，如存在問題則列出整改幾乎、措施。（B級要素否決項，二級企業A級要素否決項）

23、如有變更，則提供變更記錄、變更風險分析記錄、變更風險的控制措施、變更實施驗收報告

24、非常規活動錢的風險評價記錄或報告

25、評審記錄或檢查報告

26、合格供應商名錄、檔案

27、供應商選用、續用評價記錄

28、與采購有關的風險信息

4.管理制度

1.將適用的法律法規和標準、規章的有關要求轉化為企業安全生產規章制度或安全操作規程 2.企業安全生產規章制度發放記錄和簽發文件（企業負責人組織審定并簽發）3.崗位操作規程發放記錄和簽發文件 4.管理制度或操作規程評審、修訂記錄 5.新修訂文件的發放記錄

5.培訓教育

1.安全培訓教育制度、需求記錄、培訓計劃、培訓記錄（包括培訓簽到表、培訓成績登記表、培訓效果評估表、考試試卷）、培訓效果評價記錄 2.安全生產費用臺帳或資金計劃中關于培訓資金的內容 3.從業人員安全培訓教育檔案 4.培訓教育變更記錄

5.載明企業從業人員崗位標準的文件 6.從業人員招聘資料、員工臺帳、檔案

7.主要負責人或管理人員資格培訓證書及培訓檔案 8.其它管理人員培訓教育檔案

9.從業人員培訓記錄（再培訓時間不得少于20h）、考核記錄 10.從業人員上崗證 11.新上崗從業人員三級培訓教育檔案（72h）

12.特種作業人員及特種設備作業人員管理臺帳、特種作業操作證、定期復審計劃 13.從事危險化學品運輸單位幾十元、船員、押運人員從業資格證及管理臺帳 14.轉崗、脫崗人員培訓記錄及考核記錄 15.外來參觀、學習等人員培訓記錄

16.廠級承包商安全培訓教育記錄及入廠證 17.基層單位承包商安全培訓教育記錄

18.班組月度安全活動計劃（包括基本功訓練項目、內容和要求）

19.班組月度安全活動記錄（每月≥2次，≥1h每次，班組管理人員簽字）20.管理部門月度安全活動計劃

21.管理部門安全活動記錄（每月≥1次，≥2h每次，管理人員簽字）

6.生產設施及工藝安全

1.1）新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇”、“職業衛生專篇”）及批復等資料；2）安全設施設計審查資料；3）建設項目設立安全評價報告；4）建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；5）建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等)。2.設計、施工、監理單位的相關資質；施工現場安全檢查記錄。3.項目建設過程中的變更資料、變更風險分析記錄 4.工藝設計文件

5.新開發危險化學品生產工藝的小試、中試、大試試驗報告 6.安全設施管理臺帳

7.二級企業化工生產裝置設置自動化控制系統，涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置要根據風險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統等（二級企業A級要素否決項）

8.安全設施管理檔案，含安全設施維護保養檢查記錄 9.設備檢維修計劃中要含有安全設施檢維修的內容 10.安全設施拆除、停用資料 11.監視和測量設備臺帳

12.監視和測量設備檢驗報告及校驗和維護記錄

13.特種設備臺帳和檔案（包括特種設備技術資料、特種設備等級注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維護保養記錄（每月一次）、特種設備事故應急救援預案及演練記錄）14.特種設備定期檢驗申請資料 15.報廢的特種設備注銷手續

16.培訓記錄中要有工藝安全信息的培訓內容

17.設備設施運行安全可靠、完整資料：1）爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；2）緊急停車系統分布圖及維護記錄；3）監控、報警系統、連鎖系統維護、調試記錄；4）各類動設備（包括備用設備）維護保養記錄 18.工藝過程風險分析記錄

19.崗位操作規程中要有對工藝操作中的風險制定安全措施及應急處置措施的內容。20.涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析的記錄和報告。

21.生產裝置開車前檢查內容及存檔資料：1）開車前安全條件確認檢查表；2）系統氣密、置換及動設備空試記錄；3）裝置開車方案；4）操作規程和應急預案；5）操作人員培訓記錄；6）開車前隱患排查與整改記錄

22.生產裝置停車資料：1）停車方案；2）停車操作記錄 23.緊急停車操作記錄

24.工藝操作記錄（應體現對工藝參數偏離情況的及時分析和處理內容）及交接班記錄 25.關鍵裝置、重點部位臺帳（體現干部聯系點機制）

26.關鍵裝置、重點部位管理制度中要有聯系人的職責及考核要求 27.聯系人監督指導的有關記錄（每月至少一次）28.關鍵裝置、重點部位應急預案及演練記錄 29.綜合檢維修計劃 30.檢維修記錄

31.檢維修作業資料：1）檢維修風險分析記錄；2）檢維修方案；3）工藝設備設施交付檢維修手續；4）檢維修人員安全培訓教育記錄；5）相應作業許可證及安全控制措施；6）對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄；7）檢維修交付生產的手續

32.拆除和報廢作業資料：1）設施拆除和報廢審批手續；2）拆除作業風險分析記錄；3）拆除計劃或方案；4）設施拆除交接手續 33.設備、管道拆除前的分析、驗收合成證明

7.作業安全

1.各項安全作業證（動火、進入受限空間、破土、吊裝、臨時用電、高處作業、斷路作業、設備檢修、抽堵盲板作業等）

2.安全標志一覽表（載明使用的場所）3.重大危險源現場設置明顯的安全警示標志 4.現場設置限速、限高、禁行、風向標等標志 5.警示標志和告知牌一覽表 6.職業危害因素檢測記錄

7.危險場所配備相應的安全防護用品（具）及消防設施與器材 8.監護人員持監護證且要具有相應的救護技能和應急處理能力 9.同一作業區內兩個以上承包商之間的安全生產協議 10.企業安全管理人員對承包現場的監督檢查記錄 11.機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理規定 12.機動車輛進入生產裝置區、罐區的手續資料

13.動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業許可證資料（二級企業A級要素否決項）14.承包商管理檔案，包括承包商資質資料、表現評價、合同等資料 15.與承包商簽訂的安全協議書

16.對承包商的現場安全交底內容記錄，對承包商的施工方案和應急預案審查記錄

8.職業健康

1.2.3.4.5.6.7.8.9.職業病危害因素識別記錄、申報表及批復資料 職業危害防治計劃和實施方案 職業衛生檔案

從業人員健康監護檔案

職業危害檢測報告及職業衛生檔案、整改計劃 檢測點設置職業危害告知牌 健康查體報告

個體防護用品臺帳、防護器具檢驗、維護記錄 職業衛生防護設施臺帳

9.危險化學品管理

1.2.3.4.5.化學品普查表 危險化學品檔案

產品、中間插片呢鑒別分類報告 化驗室化學試劑分類清單

生產企業編制的中文一書一簽，并附于化學品包裝上，一書一簽上有符合要求應急咨詢服務電話

6.采購的危險化學品名錄及中文一書一簽 7.危險化學品登記證及資料

8.勞動合同及宣傳、培訓教育記錄中關于危害告知的內容 9.危險化學品出入庫記錄

10.危險化學品輸送管道巡線記錄

11.劇毒化學品安全管理制度、劇毒化學品收發臺帳、劇毒化學品備案資料 12.危險化學品運輸、裝卸安全管理制度 13.危險化學品裝車前后安全檢查記錄

14.危險化學品運輸車輛安裝具有行駛記錄功能的衛星定位裝置，企業對危險化學品運輸車輛GPS的安裝、使用情況進行檢查、記錄資料

15.液氯、液氨、液化石油氣等液化危險化學品采用金屬萬向管道充裝系統 16.轉產、停產、停業、解散企業危險化學品處置文件及備案文件

10.事故與應急

1.2.3.4.5.應急救援預案中應急指揮系統要實行廠級、車間級管理并明確職責 應急預案中要明確應急救援隊伍并明確其職責

應急預案中列出應急救援器材臺帳、消防設施器材臺帳 消防疏散通道、安全出口、消防通道符合要求 應急預案中明確固定報警電話（保持暢通）、應急救援指揮和救援人員電話、外部救援單位聯絡電話

6.防護救護器材管理臺帳及檢查維護記錄 7.根據風險評價結果編制專項和現場處置預案 8.應急預案培訓記錄、演練記錄、演練評價報告 9.應急預案評審修訂規定、評審記錄 10.應急預案備案回執

11.應急協作單位收到預案的回執

12.事故臺帳（包括未遂事故）和事故調查報告 13.事故或事件后對預案評審的報告

14.承包商事故納入企業事故管理（二級企業A級要素否決項）

11.安全檢查

1.安全檢查管理制度

2.安全檢查計劃（明確目的、要求、內容和負責人）3.綜合（廠級、車間級）、專項、節假日、季節和日常安全檢查表（要有對各表應用的培訓記錄）

4.每年評審、修訂一次安全檢查表并記錄

5.安全檢查臺帳及檢查考核記錄（與責任制掛鉤情況）6.綜合性檢查每季度≥1次，專業檢查每半年≥1次 7.檢查、整改和驗證等相關記錄

8.各級組織對檢查出的問題及整改情況定期檢查的記錄 9.自評計劃、自評檢查表、自評報告

10.進一步完善的安全標準化工作的計劃和措施

12.本地區要求內容

1.待續

第五篇：危化企業安全標準化

危化企業安全標準化

在提交申請書時,提交如下文件：

1、營業執照復印件，法人或委托法人資格證明

2、行業上有強制要求的資質證書和生產許可證復印件

3、企業簡介

4、生產/服務的主要過程的流程圖或示意圖

5、地理位置圖及廠區平面示意圖

6、主要生產設備和檢測設備清單

7、受控的安全標準化文件清單

8、自評報告（包括自評結果）

9、重大風險清單

10、重大危險源清單

11、安全健康方針、目標

12、所遵守和執行的安全衛生法律法規和其他要求清單

13、重點監管的危險化工工藝自動控制改造情況說明