第一篇：安全生產標準化資料清單

煤礦安全生產標準化資料清單（527）

一、安全風險分級管控

1.安全風險分級管控制度

2.年度辨識評估報告、年度安全風險清單、年度風險管控措施 3.年度辨識成果應用情況總結

4.專項辨識評估報告、補充完善安全風險清單、補充的風險管控措施 5.專項辨識成果應用情況總結 6.重大風險管控工作方案 7.安委會會議記錄 8.專業每旬分析評估報告 9.領導帶班記錄

10.崗位人員培訓記錄，培訓教案，培訓簽到情況。11.評估工作人員培訓記錄。

二、事故隱患排查治理（國家局專家要求提供的）

1．礦有關明確負責事故隱患排查治理管理工作的部門的文 件．

2．礦有關明確事故隱患排查治理工作責任體系的文件 3．礦隱患排查治理管理文件

4．礦隱患排查計劃及計劃執行情況記錄資料 5．礦分級隱患排查記錄資料

6．隱患排查登記臺賬及上報記錄檔案資料 7．事故隱患治理分級治理治理檔案資料。

8、事故隱患治理專項安全技術措施。9．事故隱患治理監督督辦資料 10.事故隱患治理驗收銷號資料 11.事故隱患排查、治理進展通報資料 12.事故隱患排查治理信息化管理資料 13.礦隱患治理會議記錄或紀要

14.安全費用提取使用管理制度及提取使用情況資料 15.隱患排查治理培訓管理文件及培訓記錄資料

16.隱患排查治理考核管理資料（考核管理文件及考核兌現記錄資料，考核管理文件可以在隱患排查治理管理文件中提

現）。

三、通風

1.巷道貫通措施 2.通風系統圖

3.串聯通風措施、請示、批復、通風月報 4.防爆門檢查記錄 5.反風設施檢查記錄 6.反風演習措施 7.反風演習報告

8.主扇性能鑒定報告、通風阻力測定報告 9.通風能力核定報告 10.測風記錄 11.需風量計算 12.外部漏風檢查記錄 13.巷道失修記錄

14.有計劃停風安全技術措施 15.瓦斯等級鑒定

16.年度瓦斯治理技術方案及安全技術措施 17.瓦斯工交接班記錄 18.瓦斯超限防治措施 19.無計劃停電停風處理措施 20.瓦斯排放措施 21.煤層自燃傾向性鑒定 22.礦井綜合防滅火措施 23.工作面防治自燃發火措施 24.井下點火作業安全技術措施 25.井上下消防材料庫檢查記錄 26.地面消防水池檢查記錄

27.煤層自燃發火標志氣體及臨界值考察報告

28.防火觀測站檢查記錄 29.密閉檢查記錄 30.采空區封閉記錄 31.年度綜合防塵措施 32.煤樣鑒定報告 33.消防管路檢查記錄 34.隔爆設施檢查記錄 35.巷道沖刷記錄 36.年度計劃 37.通風例會記錄

38.年、季、月通防工作總結 39.分層通風系統圖 40.通風網絡圖 41.通風系統立體示意圖 42.安全監控系統圖 43.防塵系統圖 44.防滅火系統圖 45.測風記錄 46.通風值班記錄

47.通風（反風）設施檢查及維修記錄 48.粉塵沖洗記錄 49.防滅火檢查記錄 50.密閉管理臺賬 51.煤層注水臺賬 52.儀器儀表月報

四、地質災害防治與測量

（一）煤礦地質災害防治與測量技術管理

1.地質災害防治技術管理、預測預報、地測安全辦公會議制度； 2.地測資料、技術報告審批制度； 3.圖紙的審批、發放、回收和銷毀制度； 4.資料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隱蔽致災地質因素普查制度； 6.崗位安全生產責任制度； 7.地測科建制紅頭文件； 8.地測科人員花名冊； 10.物探儀器統計表； 11.鉆探設備統計表； 12.測量儀器統計表；

（二）煤礦地質

1.地質記錄本；

2.《礦井隱蔽致災因素普查報告》； 3.《礦井地質類型劃分報告》；

4.《東歡坨勘探區一號礦井精查地質報告》； 5.《開灤東歡坨礦建井地質報告（1987～2000）》； 6.《礦井地質報告（2000～2007）》； 7.《礦井地質報告（2008～2010）》； 8.《礦井生產地質報告（2011～2015）》； 9.《-500水平北二采區5煤層地質說明書》； 10.《-500水平北二采區7煤層地質說明書》； 11.《-500水平北二采區地質說明書》； 12.《-500水平南一采區地質說明書》； 14.《-690水平南一采區地質說明書》； 15.《-690水平中央下段采區地質說明書》； 16.《3096掘進工作面地質說明書》； 17.《3085掘進工作面地質說明書》； 18.《2274掘進工作面地質說明書》； 19.《2312掘進工作面地質說明書》； 20.《3094回采工作面地質說明書》； 21.《2394回采工作面地質說明書》； 22.《3013回采工作面地質說明書》； 23.《3023回采工作面地質說明書》； 24.《-500水平新北大巷開拓地質說明書》；

25.《-690南翼軌道大巷開拓地質說明書》； 26.《-690南翼運輸大巷開拓地質說明書》；

27.《-500水平中央采區9～12-2煤層斜石門揭煤地質說明書》； 29.《2322采面總結地質報告》； 30.《20226采面總結地質報告》； 31.《勘探鉆孔成果臺賬》； 32.《井下鉆孔成果臺賬》； 33.《井田大中型地質構造臺賬》； 34.《地質構造臺賬》； 35.《井筒、石門見煤點臺賬》；

36.《井田及周邊采空區、老窯地質資料臺賬》； 37.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 38.《東歡坨礦地層綜合柱狀圖》； 39.《東歡坨礦基巖地質圖》； 40.《東歡坨礦煤巖層對比圖》；

41.《東歡坨礦5煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 42.《東歡坨礦7煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 43.《東歡坨礦8煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 44.《東歡坨礦9煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 45.《東歡坨礦11煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 46.《東歡坨礦12-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 47.《東歡坨礦12-2煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 48.《東歡坨礦12-下煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 49.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 50.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 51.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 52.《東歡坨礦地質剖面圖3-3》； 53.《東歡坨礦地質剖面圖8-8》； 54.《東歡坨礦地質剖面圖15-15》； 55.《東歡坨礦地質剖面圖16-16》； 56.《勘探鉆孔柱狀圖》；

57.《井上下對照圖》；

58.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 59.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 60.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 61.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 62.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 63.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 64.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》； 65.2017年地質年報；

66.2017年地質月報（1～3月份）； 67.2017年臨時地質預報（1～6號）； 68.《5煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 69.《7煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 70.《8煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 71.《9煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 72.《11煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 73.《12-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 74.《12-2煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 75.《12下煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 76.《14-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 77.《5煤層北二采區儲量計算圖》 78.《8煤層北二采區儲量計算圖》 79.《8煤層中央下段采區儲量計算圖》 80.《9煤層中央下段采區儲量計算圖》 81.《11煤層中央下段采區儲量計算圖》 82.《12-1煤層中央下段采區儲量計算圖》 83.《12-1煤層南一采區儲量計算圖》 84.《12-2煤層中央采區儲量計算圖》 85.《5煤層采區損失量計算圖》 86.《8煤層采區損失量計算圖》 87.《9煤層采區損失量計算圖》

88.《11煤層采區損失量計算圖》 89.《12-1煤層采區損失量計算圖》 90.《12-2煤層采區損失量計算圖》 91.《2254工作面損失量圖》 92.《2282工作面損失量圖》 93.《3086工作面損失量圖》 94.《3094工作面損失量圖》 95.《3013工作面損失量圖》 96.《2322工作面損失量圖》 97.《3023工作面損失量圖》 98.《20226工作面損失量圖》 99.《保有資源儲量基礎表》 100.《礦井采出量損失量統計表》 101.《動用儲量塊段一覽表》 102.《礦井儲量動態數字臺賬》

103.《礦井儲量增減、轉入、轉出、注銷、地質及水文地質損失臺賬》 104.《逐年逐月采出量臺賬》

105.《分工作面、分月的各種損失分析及損失率計算基礎臺賬》 106.《分采區、分煤層、分季度的各種損失率計算基礎臺賬》 107.《全礦井分水平、分煤層和各種損失及損失率計算基礎臺賬》 108.《開采期末的工作面采區全礦井損失率臺賬及開采結束重新核定》 109.《各種永久煤柱及損失量攤銷臺賬》 110.《三下壓煤及采出量臺賬》 111.《三量計算成果臺賬》 112.《2016年三下采出量》 113.《2016年儲量手冊》

114.《2016年底分煤層、分傾角明細表》 115.《2016年儲量臺賬》 116.《2016年底平衡附表》

117.《截止2016底資源儲量統計表》 118.《2016年底三下壓煤量情況表》

119.《2016年第一季度回采率分析》 120.《2016年第二季度回采率分析》 121.《2016年第三季度回采率分析》 122.《2016年第四季度回采率分析》 123.《2016年上半年度回采率分析》 124.《2016年下半年度回采率分析》 125.《2016年度回采率分析》

126.《東歡坨2016年采區回采率年報》

127.《河北省唐山市東歡坨礦2016年度動態監測報告》 128.《河北省唐山市東歡坨礦2016年度礦山儲量年報》 129.《2017年1月三量月報》 130.《2017年2月三量月報》

（三）煤礦測量

1.《貫通通知單》 2《標定通知單》 3.《開掘及停頭通知單》 4.《導線測量外業記錄本》 5.《水準測量外業記錄本》 6.《聯系測量外業記錄本》 7.《井巷施工標定外業記錄本》 8.《測量成果計算資料》 9.《沉陷觀測臺賬》 10.《沉陷綜合治理圖》 11.《3000m以上貫通測量設計》

12.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 13.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 14.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 15.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 16.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 17.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 18.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》；

19.《東歡坨礦風井工業廣場平面圖》； 20.《東歡坨礦主井工業廣場平面圖》； 21.《-230井底車場平面圖》； 22.《-500井底車場平面圖》； 23.《-690井底車場平面圖》； 24.《井田區域地形圖》； 25.《保安煤柱圖》； 26.《主井井筒斷面圖》； 27.《副井井筒斷面圖》； 28.《風井井筒斷面圖》； 29.《主要巷道平面圖》；

（四）煤礦防治水

1.井下水文觀測記錄本；

2.《礦井水文地質類型劃分報告》；

3.《東歡坨基建礦井水文地質補充勘探報告》；

4.《東歡坨礦北一采區F1′～F5′斷層含水性探測物探成果報告》； 5.《礦井涌水量觀測成果臺賬》； 6.《氣象資料臺賬》； 7.《地表水文觀測成果臺賬》；

8.《鉆孔水位、井泉動態觀測成果及河流滲漏臺賬》； 9.《抽（放）水試驗成果臺賬》； 10.《礦井突水點臺賬》；

11.《井田地質鉆孔綜合成果臺賬》； 12.《井下水文地質鉆孔成果臺賬》； 13.《水質分析成果臺賬》；

14.《水源水質受污染觀測資料臺賬》； 12.《水源井（孔）資料臺賬》； 13.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 14.《周邊煤礦采空區相關資料臺賬》； 15.《礦井采空區相關資料臺賬》； 16.《水文鉆孔管理臺賬》（井上、下）；

17.《綜合水文地質圖》； 18.《巖石巷道充水性圖》； 19.《8煤層充水性圖》； 20.《9煤層充水性圖》； 21.《11煤層充水性圖》； 22.《12-1煤層充水性圖》； 23.《12-2煤層充水性圖》； 24..《綜合水文地質柱狀圖》；

25.《5煤層頂板含水層等水位曲線圖》； 26.《煤12-2～煤14-1含水層等水位曲線圖》； 27.《礦井涌水量與降雨量、地下水位關系曲線圖》；

28.《礦井涌水量與單位開拓長度、采空區面積關系曲線圖》； 29.《Ⅰ-Ⅰ＇水文地質剖面圖》； 30.《Ⅱ-Ⅱ＇水文地質剖面圖》； 31.《Ⅲ-Ⅲ＇水文地質剖面圖》； 32.2017年度水害年報；

33.2017年水害月報（1～3月份）； 34.2016年臨時地質預報（1～7號）；

35.《3096掘進工作面水文地質情況分析報告》； 36.《3085掘進工作面水文地質情況分析報告》； 37.《2274掘進工作面水文地質情況分析報告》； 38.《2312掘進工作面水文地質情況分析報告》； 39.《3094回采工作面水文地質情況報告》； 40.《2394回采工作面水文地質情況報告》； 41.《3013回采工作面水文地質情況報告》； 42.《3023回采工作面水文地質情況報告》； 43.《-500新北大巷水文地質情況分析報告》； 44.《-690運輸大巷水文地質情況分析報告》； 45.《2017年度防治水計劃》； 46.《2016年度防治水工作總結》；

47.《中長期防治水規劃（2016～2020年度）》；

48.《礦井排水系統圖》； 49.礦用水文監測系統；

50.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔設計》；

51.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔施工安全技術措施》； 52.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔質量驗收評級報告》； 53.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔總結》； 54.《東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設設計》；

55.《關于東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設設計的批復》； 56.《關于2016年度東歡坨礦區域雨季災害性天氣預警及防治工作的安排意見》； 57.《雨季防汛演練方案》； 58.《雨季防汛演練總結》； 59.《2016年度防汛總結》；

60.《開灤（集團）東歡坨礦業公司北翼三維地震綜合勘探報告》；

61.《開灤（集團）有限責任公司東歡坨礦業分公司南

一、北五采區高分辨三維地震綜合勘探報告》；

62.《開灤（集團）有限責任公司東歡坨礦業分公司南翼-690m水平以淺區域三維地震綜合勘探報告》；

63.《東歡坨礦-950水平南一采區三維地震綜合勘探報告》；

五、采煤

1.支護材料管理臺賬 2.乳化液自檢臺賬 3.工作面班評估工作記錄 4.頂板十字測點觀測牌 5.開工安全確認牌： 6.上、下出口安全確認牌 7.液壓支架工安全確認牌 8.機組司機安全確認牌 9.輔助運輸安全確認牌 10.皮帶司機安全確認牌 11.轉載機司機安全確認牌

六、掘進

1.掘進工作面設計（設計部門）2.綜合機械化程度驗算（區科）

3.作業計劃完成情況對比表及未完成任務的分析報告（區科）4.掘進機械設備的完好檢查記錄或報告（區科）5.掘進后運配套系統設備設施能力匹配驗算（區科）6.輔助運輸設備能力驗算及驗繩記錄（區科）7.錨桿巷頂板離層儀觀測記錄及分析預報材料（區科）8.根據地質及水文地質預報制定的安全技術措施（區科）

9.作業規程及復審記錄（作業規程中明確巷道施工工藝、臨時支護及永久支護形式和支護參數、永久支護距掘進工作面的距離等，并制定防止冒頂、片幫的安全措施）（區科）10.作業規程、操作規程貫徹、簽字及考試記錄（區科）11.巷道開掘、貫通前現場會審記錄及措施（區科）

12.過采空區、老巷、斷層、破碎帶和巖性突變地帶等針對性措施（區科）13.本崗位安全生產責任制（區科）

14.零星工程有針對性措施及帶班人員盯崗記錄（區科）15.現場吊掛統一確認牌板（區科）

16.建立工程質量考核制度，有現場檢查記錄（區科）

17.班組隱患排查、開工確認檢查驗收、領導檢查問題記錄（區科）18.各種施工材料的材質單（舊品中心）

七、機電（80）

1.設備更新改造、設備大修計劃

2.機電設備選型論證、購置、安裝、使用、維護、檢修、更新改造、報廢等綜合管理檔案資 3.全礦機電專業技術專項檢查與分析工作報告（機電調度會議記錄）4.大型固定設備更新改造有設計、有驗收測試結果和聯合驗收報告。” 5.機電設備產品合格證； 6.防爆合格證；

7.機電設備綜合完好率不低于90%； 8.大型在用固定設備完好； 9.小型電器設備完好率不低于95%； 10.機電事故率不高于1%； 11.設備待修率不高于5%；

12.防爆電氣設備及小型電器防爆合格率100%； 13.提升系統

A、礦井主井提升系統能力核定

B、保護試驗記錄

C、提升裝置、連接裝置及提升鋼絲繩檢驗報告

D、主井提升宜采用集中遠程監控，可不配司機值守，但應設圖像監視，并定時巡檢記錄 14.主通風機系統 A、礦井通風機安裝設計 B、電機機保護實驗記錄

C、使用在線監測裝置，并且具備通風機軸承、電動機軸承、電動機定子繞組溫度檢測和超溫報警功能，具備振動監測及報警功能記錄 D、每月倒機記錄

E、機房設有水柱計、電流表、電壓表儀表檢驗報告 F、使用低耗、先進、可靠的電控裝置安裝設計 15.壓風系統

A、供風能力滿足礦井安全生產礦井設計 B、壓縮機、儲氣罐及管路性能檢測報告 C、壓力表、安全閥、釋壓閥校驗報告 D、油質化驗報告

E、水冷壓縮機水質化驗報告

16.“主提升設備、主排水泵、主要通風機、壓風機及鍋爐、瓦斯抽采泵性能測試報告 17.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設備技術特征、設備電氣系統圖、液壓（制動）系統圖、潤滑系統圖；

C有設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

18.主變壓器、主要通風機、提升機、壓風機、主排水泵、鍋爐等大型主要檔案。

19.礦井主提升、排水、壓風、供熱、供水、通信、井上下供電等系統和井下電氣設備布置等圖紙 20.主絞車的主軸、制動桿件、天輪軸、連接裝置以及主要通風機的主軸、葉片等主要設備的探傷報告

21.防墜器試驗、電氣試驗、防雷設施及接地電阻等測試。試驗報告 22.在用礦燈完好率記錄 23.滾筒驅動帶式輸送機

24.運輸能力滿足礦井、采區安全生產需要皮帶機設計 A、電機機保護試驗記錄

B、裝設有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和輸送帶張緊力下降保護裝置，以及溫度、煙霧監測和自動灑水裝置保護試驗記錄

C、輸送帶、滾筒、托輥材質檢驗報告、煤安證和合格證 25.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

（1）操作規程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

（2）設備技術特征、設備電氣系統圖、液壓（制動）系統圖、潤滑系統圖；

（3）設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。26.排水系統

A、排水能力礦井設計

B、泵房及出口，水泵、管路及配電、控制設備，水倉蓄水能力礦井設計 C、排水設施、水泵聯合試運轉、水倉清理記錄 D、各種儀表校驗報告 27.地面供熱降溫系統 A、儀表正常校驗報告 B、水質合格化驗報告 28.地面供電系統

A、有供電設計及供電系統圖，供電能力滿足礦井安全生供電設計 B、礦井供電主變壓器運行方式符合規定系統圖

C、主要通風機、提升人員的絞車、壓風機以及地面安全監控中心等主要設備供電礦井設計系統圖 D、各種保護設置齊全、定值準確、動作靈敏可靠，高壓配出側裝設有選擇性的接地保護說明書 E、電氣工作票、操作票票據 F、防雷設施試驗報告

G、供電電壓、功率因數、諧波參數試驗報告 29.井下供電系統

A、各水平中央變電所、采區變電所、主排水泵房和下山開采的采區泵房供電線路供電系統圖 B、各級變電所運行管理規定

C、礦井、采區及采掘工作面等供電地點供電系統設計

D、按規定進行繼電保護核算、檢查和整定有整定值表和試驗報告

E、配電網絡開關分斷能力、可靠動作系數和動、熱穩定性以及電纜的熱穩定性報告 F、實行停送電審批和工作票制度票據

G、井下變電所、配電點懸掛與實際相符的供電系統圖； H、調度室、變電所有停送電記錄 I、變電所設 30.高壓供電裝備

A、高壓控制設備裝有短路、過負荷、接地和欠壓釋放保護試驗報告

B、向移動變電站和高壓電動機供電的饋電線上裝有選擇性動作于跳閘單項接地保護試驗報告 31.變壓器及電動機控制設備

A、“干式變壓器、移動變電站過負荷、短路等保護齊全可靠定值單和試驗報告 32.保護接地接地電阻搖測記錄 33.采掘工作面供電 A、“配電點設置設計

B、“掘進工作面“三專兩閉鎖”試驗記錄 C、“采煤工作面瓦斯電閉鎖設置試驗記錄 34.“井上下防雷電裝置試驗報告 35.低壓供電裝備

有檢漏或選擇性的漏電保護試驗記錄 36.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設備技術特征、設備電氣系統圖、液壓（制動）系統圖、潤滑系統圖；

C有設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

37.主變壓器、主要通風機、提升機、壓風機、主排水泵、鍋爐等大型主要設備 檔案。

38.礦井主提升、排水、壓風、供熱、供水、通信、井上下供電等系統和井下電氣設備布置等圖紙 39.防墜器試驗、電氣試驗、防雷設施及接地電阻等測試試驗報告。

八、運輸

1.機車檢驗記錄； 2.調度絞車檢修記錄；

3.運輸設備、設施、線路的圖紙、技術檔案、維修記錄； 4.施工作業規程、技術措施； 5.機車制動距離測試報告；

6.管理和技術人員掌握相關規定、規范； 7.作業人員掌握本崗位操作規程、安全技術措施；

8.建立運輸系統、運輸線路、運輸設備、運輸設施等管理臺賬，半年更新一次； 9.鋼絲繩日檢、周檢記錄、鋼絲繩更換資料；

10.運輸系統、運輸線路、運輸設備、運輸設施等工程驗收、維修（包括月檢、大中修）計劃、日常維修記錄；

11.質量標準化月度驗收資料； 12.運輸系統、設備選型和能力計算；

13.主要運輸線路水溝和蓋板設計資料和驗收資料。

九、職業衛生

（一）職業衛生管理

1、職業病危害領導機構設立文件

2、職業病危害管理機構設立文件

3、職業衛生管理人員任命文件

4、職業衛生管理人員一覽表

5、職業病危害防治經費計劃表

6、職業病危害防治經費使用情況表

7、職業病危害防治規劃

8、職業病危害年度計劃和實施方案

9、職業病危害因素種類清單、崗位分布和作業人員接觸情況

10、職業病防護設施基本信息及其配置、使用、維護與更換等記錄（基層單位保存）

11、煤礦主要負責人、職業衛生管理人員和勞動者的職業衛生培訓資料

12、職業病危害事故報告與應急處置記

13、職業病項目申報情況記錄

14、其他有關職業衛生管理的資料或文件

15、職業病危害勞動合同告知（人力資源部保存）

16、每月工傷繳納憑證

17、職業病危害因素檢測報告與評價報告

18、職業病危害因素檢測報告與評價報告整改措施

19、職業病個體防護用品配備、發放、維護與更換等記錄（基層單位保存）20、工作場所公告欄

21、基層單位職業病危害牌板臺帳

（二）職業病危害

1、職業病危害因素監測人員臺帳

2、職業病危害因素監測人員培訓資料

3、粉塵日常監測儀器臺帳（通風區保存）

4、粉塵日常監測資料（通風區保存）

5、噪聲測定儀器臺帳

6、噪聲日常監測記錄

7、高溫日常監測資料（通風區保存）

8、化學毒物日常監測資料（通風區保存）

（三）職業健康防護

1、新上崗及轉崗人員名冊

2、新上崗及轉崗人員查體報告

3、在崗期間人員名冊

4、在崗期間人員查體報告

5、離崗人員名冊

6、離崗人員查體報告

7、應急檢查人員名冊

8、應急檢查人員查體報告

9、歷次職業體檢結果告知資料

10、個人職業健康監護檔案資料

（四）職業病診斷鑒定

1、疑似職業病會診人員匯總表

2、職業病病人待遇資料（人力資源部社保科保存）

3、職業病病病人治療、定期檢查和康復資料（人力資源部社保科保存）

4、職業病病人名單

5、職業病病人調崗證明材料

6、疑似職業病診斷、鑒定資料

（五）工會監督

1、勞動保護監察委員會文件（工會保存）

2、工會監督與維權資料（工會保存）

十、安全培訓與應急管理

（一）安全培訓

1.安全生產培訓工作機構資格文件 2.安全生產教育培訓管理制度

3.煤礦生產培訓機構專職管理人員、教師基本情況表 4.2017年員工培訓工作意見、培訓中心培訓工作落實情況表 5.新工崗前培訓教學檔案 6.一般從業人員教學檔案 7.特種作業人員總庫、合格證 8.班組長安全培訓總庫、合格證 9.一般從業人員總庫

（二）班組安全建設 1.班前會記錄 2.工班長交接班記錄 3.正規循環作業記錄。4.班組工程質量驗收記錄

（三）應急管理

1.應急物資、裝備、設施臺賬。

2.可靠的信息通訊和傳遞系統及內外應急通訊錄及專家數據庫 3.醫療救助協議

4.總工程師組織開展安全避險系統有效性評估報告。5.應急廣播系統，要求井下人員能清晰聽到應急指令。

6.技術資料，應急指揮中心備有最新的采掘工程平面圖、礦井通風系統圖、井上下對照圖、井下避災路線圖、災害預防與處理計劃、應急預案。7.與就近救護隊簽訂救助協議

8.應急預案新增要求制定應急處置卡 9.演練規劃、年度計劃、方案編制

10.應急演練預案及演練、災害預防和處理計劃 11.綜合演練、專項演評估總結。

十一、調度和地面設施 1.調度員下井記錄本 2.調度業務培訓記錄 3.調度會議記錄本

4.安全事故統計臺賬（新增）5.重點工程進度統計臺賬（新增）6.生產事故統計臺賬 7.產、運、銷、存統計臺賬 8.雨季三防記錄 9.調度交接班記錄 10.調度報表 11.電子臺賬

12.安全監控系統故障匯報記錄 13.人員定位監測日報表 14.人員定位系統班組值班日志 15.事故報告程序圖

16.礦領導值班、帶班安排與統計表 17.生產計劃表

18.礦井災害預防和處理計劃 19.事故應急救援預案 20.規定的圖紙

21.調度室人員學歷證書，安全生產資格證

第二篇：污水處理廠安全生產標準化資料清單

污水處理廠安全生產標準化

（資料清單）

一、目標

1、安全生產方針與總體目標

2、安全工作計劃

3、廠長安全承諾

4、安全生產目標責任書

5、文件發放記錄

二、組織機構與職責

1、安全生產管理網絡圖

2、關于成立安全生產領導小組的通知

3、關于任命安全員通知

4、安全生產領導小組職責

5、安全生產會議記錄（含安全生產標準化培訓記錄）

6、安全生產責任制

7、文件發放記錄

三、安全生產投入（集團準備）

四、法律法規與安全管理制度

1、法律法規（打印清單）

2、規章制度（廠內發布）

3、操作規程（廠內發布）

4、文件發放記錄

五、教育培訓

1、安全培訓與教育需求計劃

2、安全管理人員資格臺賬

3、操作崗位人員資格臺賬

4、教育培訓實施臺帳

六、生產設備設施

1、檢維修計劃

2、設備臺帳（含特種設備）

3、設備檢維修記錄

4、特種設備維養記錄

七、作業安全

1、作業申請與許可

2、勞動防護用品發放

3、安全標志及其使用導則

八、隱患排查與治理

1、隱患排查（安全檢查）計劃

2、安全檢查表

3、隱患整改通知單

九、重大危險源（無）

十、職業健康管理（集團準備）

十一、應急救援

1、生產安全事故應急預案

2、應急演練計劃

3、應急設施裝備物資臺帳

4、應急演練記錄及效果評價（2個項目）

5、文件發放記錄

十二、事故報告、調查和處理（集團準備）

第三篇：機械行業安全生產標準化資料清單

機械行業安全生產標準化資料清單

一、安全生產責任制

1各部門、各類人員安全職責文本、相關記錄； 2企業安全生產責任制考核辦法，實施細則； 3企業各級安全生產責任制考核記錄； 4企業各級安全獎罰考核記錄； 5企業安委會和安全生產會議記錄。

二、職業安全健康規章制度：

1二十類職業安全健康規章制度或安全制度匯編文本； 2各級各部門在執行過程的相關記錄； 3制度定期評審記錄

三、規劃和計劃的目標管理資料： 1企業中長期發展規劃與計劃文本； 2企業發布的安全承諾文本；

3企業安全目標與目標分解，控制考核記錄； 4財務預算、計劃于項目完成臺賬； 5企業安全文化發展目標和相關文本資料； 6檢查、考評辦法； 7安措計劃；

8安措項目執行記錄；

9安措項目效果評價記錄；

四、機構與人員

1企業行政組織機構圖和各部門行政職能文本；

2安全生產管理網絡圖；安全生產委員會設置文件及相關人員的職責文本； 3安全管理機構編制文件、相關人員任免文件及能力簡介材料； 4網絡活動記錄、涉及安全健康的會議和決策記錄。

五、職業安全健康教育

1培訓大綱、培訓計劃、培訓臺賬、接受培訓簽到記錄，考試試卷自學檢查記錄，授課記錄、效果評定記錄等；（新員工進廠三級安全培訓、特種作業人員培訓復訓、企業負責人培訓、安全管理人員培訓、班組長培訓、轉崗和復工培訓、四新培訓、職業健康培訓）2人事部門提供從業人員在冊（或現場）總人數、近三年：新員工名單、各類特種作業人員名單、中層以上干部名單、班組數量及班組長名單、變換工種名單、復工人員名單、安全管理人員名單；

3從事有毒、有害、粉塵人員的名單以及與有害作業有關的管理人員名單和工程技術人員名單及數量；

4安全文化建設方案；

5安全文化建設實施記錄。

六、事故管理

1企業在冊職工總人數、參加工傷社保名單； 2保險費繳納憑證；

3工傷事故臺賬、工傷認定資料； 4重大未遂事故臺賬；

5事故檔案；（包括：現場圖、調查記錄、分析會記錄、報告書、處理決定、措施）

6事故報表及事故統計分析； 7工傷事故管理制度。

七、建設項目“三同時”管理

1近三年新、改、擴建項目、初步設施、施工方案、預評價、驗收評價報告，批復文件； 2“三同時”管理制度及工作程序文件； 3資金預算使用及決算資料；

八、班組安全管理

1班組總數臺賬及組成情況； 2班長、安全員、工人職責文本；

3安全技術操作規程文本（危險源清單）； 4每周安全檢查記錄、隱患登記臺賬； 5每月兩次安全活動記錄；

九、安全技術操作規程：

1企業擁有的各類設備、工種、崗位名稱臺賬； 2安全操作規程文本或作業指導書文本臺賬。

十、特種設備與人員安全管理

1特種設備管理臺賬，特種作業人員登記臺賬；

2特種設備檔案：設計文件、制造單位、產品合格證、使用說明、安裝文件、登記文件； 3各種特種設備運行記錄，維護記錄，定期自檢記錄；

4安全裝置、安全附件、測量調控裝置、附屬儀器儀表維護記錄； 5特種設備運行故障，和事故記錄； 6法定期檢證明或記錄；

7各類特種作業員名單、培訓狀況、健康檢查記錄、禁忌人員處理記錄和操作證登記臺賬；

十一、相關安全管理

1相關方安全管理制度，勞動合同管理制； 2發包、租賃合同； 3各類安全協議文件；

4相關方現場安全管理實施方案（或細則、措施）及現場監控記錄。

十二、現場監督安全檢查 1安全檢查管理制度；

2檢查記錄：日常檢查、定期檢查、專業檢查、綜合檢查；

3隱患臺賬、隱患整改通知單、整改完工驗證記錄和效果評定記錄。

十三、應急救援預案

1重大和重要危險源清單；

2綜合應急救援和專項應急救援預案文本； 3應急策劃、應急預案管理與評審改進資料等； 4應急救援預案的演練資料。

十四、危險源管理

1管理制度，辨識標準，組織辨識過程記錄； 2各類危險源臺賬，管理控制方法； 3危險源評審更新資料。

十五、職業健康檔案 1文檔資料目錄；

2十二種檔案文本，相關文件資料。

十六、勞動防護用品管理

1企業勞動防護用品管理制度、發放標準； 2企業工種、崗位資料、相關人數；

3企業勞保用品采購計劃、資金預算、實際采購情況，實際發放情況；

十七、法律法規獲取與適用性評價 相關制度

公司及各部門獲取的法規清單

公司各部門對獲取的法規進行適用性評價記錄

十八、績效評審 自評計劃 自評通知

自評報告及發放記錄

第四篇：水電安全生產標準化評級所需資料清單

水力發電廠電力安全生產標準化評級

所需資料參考清單

5.1 目標

1、企業安全生產的總體目標及安全生產目標情況；

2、企業安全生產目標的控制與落實情況、分級目標及分級控制措施；

3、企業安全生產目標的考核辦法及完成情況；

5.2 組織機構和職責

1、企業成立安全生產委員會的文件及例會制度、會議記錄；

2、企業的安全生產保障體系組織機構及網絡圖、安全生產分析會會議記錄；

3、企業安全生產監督管理機構情況，安監人員名單及基本情況，安全生產監督網絡圖和會議記錄；

4、企業的安全生產責任制（包括各部門、各級、各類崗位人員）情況及考核臺賬；

5.3 安全生產投入

1、企業安全生產所需費用的計劃、審批程序以及落實情況；

2、安全生產費用的用途臺賬

5.4 法律法規與安全管理

1、建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度及主管部門情況；

2、建立健全符合國家法律法規、國家及行業標準要求的各項規章制度情況；

3、企業配備的國家及電力行業有關安全生產規程，包括運行規程、檢修規程、設備試驗規程、系統圖冊、相關設備操作規程等有關安全生產規程；

4、對企業執行的安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程、檢修、運行、試驗等規程的評估和修訂情況；

5、企業安全生產文件和檔案管理臺賬；

5.5 教育培訓

1、企業建立教育培訓制度、培訓計劃、建立安全教育培訓記錄和檔案；

2、企業開展安全文化活動情況及活動內容記錄臺賬；

3、安全培訓證書（或注冊安全工程師證書）、特種作業人員操作證。

5.6 生產設備設施 5.6.1 設備設施管理

1、（5.6.1.1）新、改、擴建工程安全“三同時”管理制度；新、改、擴項目“三同時”的評估、審核手續（審核意見或批復文件等材料）；項目的初步設計（檢查有無安全專篇）；安全預評價報告和安全驗收評價報告及評價單位資質證書；擴項目安全設施變更手續（設計單位書面意見）；項目隱蔽工程的驗收意見；安全評價報告、安全專篇等報有關部門備案的備案記錄；

2、（5.6.1.2）設備責任制；設備治理規劃和治理計劃；設備管理制度；設備缺陷管理制度；設備異動管理制度；設備異動記錄（登記）；保護投退制度；設備檔案：分類設備臺帳、技術資料、圖紙；舊設備拆除情況記錄及相應的拆除計劃和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設備巡回檢查制度及具體規定；設備定期試驗和輪換（切換）制度及具體規定；相關記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙管理制度；事故預想及反事故演習記錄；

4、（5.6.1.4）設備檢修管理制度；檢修作業指導書或文件包；檢修單位設備檢查規定（周期、路線、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級檢修技術文件[檢修組織機構、網絡圖進度表、質量驗收資料(HW點檢查簽證及三級驗收)、機組總結報告等；檢修質量控制和監督三級驗收制度；

5、（5.6.1.5）技術監督管理制度；技術監督網絡建立及各級監督崗位責任制制定（書面資料）；技術監督計劃；技術監督工作報告和技術分析報告；技術監督活動記錄、會議記錄等資料；技術改造管理辦法；重大技改項目有關資料（可研、組織措施、技術措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作規范；可靠性管理專職人員名單及崗位資格證書；可靠性信息管理系統（濟南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報告和技術分析報告；可靠性管理工作總結；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水庫調度參數、基本資料；水庫調度規程；水情自動測報系統或水庫調度自動化系統運行管理細則；水庫調度月報制度、值班制度；水庫調度整編資料。

5.6.2設備設施保護

1、（5.6.2.1）安全防護體系建立的書面文件或材料；安全防護工作會議記錄及安全防 2

護工作檢（自）查材料；電力設施安全保衛制度；重要生產場所準入制度；

2、（5.6.2.2）電力設施永久保護區臺帳和檢查記錄；保衛人員崗位配置及倒班安排表；廠區保衛監控報警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；

3、（5.6.2.3）企業實施不同類型安保方式的相關規定或材料；

5.6.3設備設施安全

1、（5.6.3.1）電氣一次設備臺帳；設備管理相關技術、標準、規范和規程，如：運行、檢修、試驗規程；交接（含交接試驗）資料；設備運行記錄（日志、報表）及監視檢查（包括測溫記錄等）、記錄運行分析報告；設備缺陷及消除記錄臺賬；設備近年預防性試驗資料；檢修(A/B/C修)資料；設備管理制度及執行情況；專業總結包括技術監督總結等。

2、（5.6.3.2）影響機組安全穩定運行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設備、勵磁設備等）的檢修記錄、報告及消除的缺陷記錄；繼電保護及安全自動裝置設備、故障錄波器等按規定檢驗、試驗報告；發電廠需要定期測試技術參數的保護（線路高頻、光纖縱差等保護）定期測試記錄、報告；發電廠通信設備、電路、光纜線路圖紙、資料；直流系統各級熔斷器和空氣小開關的定值、圖紙、備品備件、設備臺帳管理制度；直流系統充電設備按規定試驗報告；直流蓄電池規定檢驗的核對性試驗報告。

3、（5.6.3.3）調速器系統及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發電機、輔助設備的檢修規程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；水輪機、發電機、輔助設備的運行規程和運行日志；機組相關試驗報告（調速系統、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；水電廠計算機監控系統技術規程和技術資料；

4、（5.6.3.9）發電廠信息網絡設備及其系統硬件設備缺陷記錄、試驗報告；信息網絡設備各類技術管理制度，網絡節點具有備份恢復能力的情況；電力二次系統安全防護方案；電力二次系統安全防護安全區間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；

5、（5.6.3.10）水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；調速器系統及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發電機、輔助設備的檢修規程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；水輪機、發電機、輔助設備的運行規程和運行日志；機組相關試驗報

告（調速系統、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；發電機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

6、（5.6.3.11）大壩設計資料，如防洪設計標準、地震設防等；大壩及其基礎、近壩庫區、庫岸和邊坡運行性態分析資料；大壩安全監測資料；觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定資料（含監測規程、管理制度等）泄水道、閘門其啟閉設備運行、維護、管理資料等；

7、（5.6.3.12）進水口攔污排、攔污柵、進水口事故閘門、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結構（含蝸殼和尾水管）等設備的運行、維護、管理資料。

8、（5.6.3.13）船閘、升船機等通航設施、設備的運行、維護、管理等資料。

5.6.4設備設施風險控制 5.6.4.1電氣設備及系統風險控制

1、（5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運行方式下的保障措施等）及執行情況的檢查；運行、檢修規程；網省調下達的運行方式文件及臨時調度指令；電氣設備倒閘操作管理制度包括標準化操作票及執行記錄。繼電保護整定值管理制度，保護動作記錄。繼電保護事故、誤動、拒動及故障引發或擴大系統事故記錄及統計報表；直流系統管理制度，直流系統事故記錄及統計報表；

2、（5.6.4.1.2）本廠防止發電機損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠發電機運行檢修實際）的制定及落實的證據；發電機交接資料（含試驗報告）；運行記錄（包括機內氫氣、內冷水參數及各冷卻器的運行狀況、各測點溫度、振動、壓力等等參數）、在線監測儀器的運行監測記錄；運行分析及運行總結；預試記錄；發電機檢修、試驗（包括規定的特殊試驗、檢查）文件包的策劃及其執行記錄、檢修總結；缺陷分析及消除臺帳；發電機事故（含未遂）的調查分析報告及后續制定的反事故措施落實的證據。發電機及勵磁調節器設備運行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵磁調節器保護定值單；機組出現過發電機非同期并網及發電機非全相運行情況記錄、系統事故記錄及統計報表；自動勵磁調節器的低勵限制定值、過勵限制和過勵保護定值單。

3、（5.6.4.1.3）本廠防止高壓開關設備損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠高壓開關設備運行檢修實際）的制定及落實的

證據；設備交接資料（含試驗報告）；運行及檢修記錄（包括氣體管理、運行及設備的氣體監測和異常情況分析等）；紅外測溫及異常時消缺檢查記錄；運行分析及運行總結；預試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗）及隔離開關定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結；事故（含未遂）的調查分析報告及后續制定的反事故措施落實的證據。高壓開關相關管理制度及執行情況、技術監督管理總結和有關分析資料。

4、（5.6.4.1.4）本廠防止接地網損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠地網運行及檢查檢測實際）的制定及落實的證據；防雷保護、接地網設計、施工（包括設計圖紙及設計說明書、計算資料、試驗報告、竣工圖紙、監理資料等）等交接資料；設備接地引下線是否符合反措要求的檢查結果；接地網地阻測量及結果分析、（如不合格時）后續措施及效果；每年的導通試驗等試驗報告；接觸電位差及跨步電位差測量報告；接地網及接地引下線熱穩定校核資料；技術監督管理總結。

5、（5.6.4.1.5）本廠防止電氣設備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠運行及檢查檢測實際經驗）的制定及落實的證據；鄰近區域污源情況；設備外絕緣爬距臺帳；鹽密測量及結果分析；電氣設備清掃責任制度和清掃記錄；技術監督總結資料；污閃事故（含未遂）的調查分析報告及后續制定的反事故措施落實的證據。

6、（5.6.4.1.6）電廠繼電保護技術規程、整定規程、管理規定； 電廠的繼電保護裝置和安全自動裝置的定值單、整定值計算資料；繼電保護操作電源的運行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動作記錄；繼電保護裝置和安全自動裝置動作記錄。

7、(5.6.4.1.7)本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠設備運行及檢查試驗結果）的制定及落實的證據；變壓器監造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗報告；設備油質監督（包括色譜分析）、試驗臺賬；變壓器運行規程、檢修規程以及預防性試驗資料；設備紅外檢測報告及缺陷處理記錄；變壓器在線監測裝置裝設及運行情況；異常情況下的檢查、試驗及分析；設備管理制度（如變壓器附屬設備定期切換試驗記錄、變壓器鐵心電流定期檢測等）及執行情況；變壓器互感器專業技術監督總結；事故（含未遂）的調查分析報告及后續制定的反事故措施落實的證據。

5.6.4.2熱控、自動化設備及系統風險控制

1、（5.6.4.2.1）廠發生分散控制系統及監控系統失靈事故記錄及事故檢修記錄；監控系統的有關技術規程和規定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計算機監控系統電源及接地圖紙、資料；水電廠計算機監控系統有關裕度、設備標準資料；系統及與主系統連接的所用相關系統的通信負荷率超限情況。水電廠控制信號電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統軟件和應用軟件管理制度。系統安全防護病毒措施。

5.6.4.5水輪機組風險控制

1、水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

2、調速器系統及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

3、輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

4、水輪機、發電機、輔助設備的檢修規程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；

5、水輪機、發電機、輔助設備的運行規程和運行日志；

6、機組相關試驗報告（調速系統、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；

7、轉速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計的定期檢驗記錄；

8、機組振動、擺度監測裝置的投運情況記錄；

9、油質定期化驗報告；

5.6.4.6大壩風險控制

1、（5.6.4.6.1）大壩安全注冊、安全評價和定期檢查、特種檢查相關管理資料；大壩安全重點部位可能發生的險情的監測方法和應對（或應急）措施及其落實情況；對不穩定邊坡制定預警機制和應急預案及其落實情況；對危及大壩安全的缺陷維護、加固，或采取防范措施及其落實情況；特殊條件下的巡視檢查規定；大壩安全監測系統及儀器定期檢查、維護和率定等管理制度及其相關資料；監測資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門及其啟閉設備是否滿足設計洪水和校核洪水要求；有無可靠的防汛備用電源。

5.6.4.8其他設備及系統風險控制

1、（5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺賬、注冊登記證；壓力容器內、外部檢驗報告（還 6

應包括：水壓試驗、安全閥及表計定期校驗報告）；壓力容器運行（還應包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應的壓力容器運行規程、事故處理規程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預防措施及其落實情況；水機室密封檢查、維護資料；頂蓋排水設施（含備用設備）運行、維護管理資料；壓力鋼管伸縮節及密封緊固螺絲、密封材料運行、檢測、維護資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門的密封、緊固螺絲、測量孔、蝸殼排水盤形閥運行、維護資料；滲漏排水設施運行、檢修、維護資料；軸承油冷卻器及其水管、發電機空氣冷卻器運行、維護資料；廠區攔、排洪設施運行、維護資料；因泄洪霧化對廠區造成嚴重影響的資料；對可能導致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預留缺口等采取必要的封堵措施及相關資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。

3、（5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機）內翻沉措施；升船設施保護措施；救生設備配備情況的資料；閘門控制系統、通航交通信號指示/廣播系統等運行、維護資料。

5.6.5設備設施防汛防災

1、（5.6.5.1）防汛、防范臺風、暴雨、泥石流和地震等自然災害規章制度和應急預案；預案演練計劃和記錄；防災減災宣傳教育和培訓情況；防范自然災害影響的責任制落實和工作機制，組織機構情況；

2、（5.6.5.2）定期組織開展防范自然災害安全檢查資料、記錄，消除廠區周圍可能影響安全生產的問題以及廠區、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質危害因素情況；定期進行廠區主要建（構）筑物觀測和分析，開展電力設備（設施）、建（構）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。洪水調度計劃及上報備案和審批的資料。超校核洪水的應急調度方案。水情自動測報系統運行、維護資料；洪水預報精度分析資料等；泄洪閘門開操作相關的資料。

3、（5.6.5.3）電力設施抗災設防標準復核資料；落實抗震加固和改造措施相關資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫水位驟漲驟落、大暴風雨、地震等特殊條件下的監測措施；廠區防臺、防汛設施。

4、（5.6.5.4）電力設施建設避開自然災害易發區情況（相關設計資料）；抗災技術防護措施落實情況資料；損壞工程修復情況資料；防汛大事、防汛總結情況資料；臺風期和汛期大事記記錄資料。

5.7作業安全 5.7.1生產現場管理

1、廠區建（構）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設施、危險品倉庫分布圖）；

2、廠區防雷建筑及生產區域的防雷接地系統定期檢測報告。（每年雷雨季節前）；

3、生產現場緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；

4、生產區域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；

5、生產廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設備技術臺賬；

6、全廠防寒防凍措施及其落實到位的記錄資料；

7、臨時用電線路敷設安全管理制度或規定。

5.7.2作業行為管理

1、企業高處作業安全管理規定（含腳手架驗收和使用管理規定）；

2、安全防護用品的管理臺賬（含安全帶及登高用具的質量合格證、定檢記錄）

3、起重作業和起重設備設施管理制度。全廠起重設備安全技術檔案和設備臺賬，包括定期進行檢驗報告、安全保護裝置、聯鎖裝置的功能試驗；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全廠起重作業人員持證上崗臺賬；

6、電焊機使用管理、檢查試驗制度；

7、全廠焊接設備管理臺賬及作業人員持證上崗臺賬和安全防護用品發放臺賬；

8、有限空間危險場所氣體濃度（測量氧氣、有害氣體、可燃氣體、粉塵等）測試裝置臺賬及監測記錄；

9、全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗電器和攜帶型短路接地線）臺賬和定期試驗報告、產品質量合格證等；

10、全廠手持電動工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺賬及產品質量合格證、安全操作規程；11、12、13、14、全場移動式電動機具（含潛水泵、水泵、空壓機等）管理臺賬和定期試驗記錄； 全廠油區、氧氣站、制（儲）氫站、氫罐等的安全管理制度及責任制落實資料； 全廠承壓設備及管道系統臺賬及定期檢驗報告（含安全閥等附件）全廠高壓氣瓶臺賬及定期檢驗報告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆場所或設備設施工作許可審核制度及安全技術措施的制定； 全廠消防安全組織一覽表；

全廠生產廠房及倉庫消防設備設施臺賬及定期試驗記錄； 全廠火災報警系統及自動滅火裝置臺賬及功能試驗記錄； 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實； 全廠消防竣工驗收報告；

全廠機械設備臺賬（含帶式輸送機、露天貯煤場軌道機械等）和機械設備檢修規程有無隔離及防轉動措施）

22、全廠機動車輛臺賬和定期檢驗報告（年檢）駕駛人員情況一覽表。

5.7.3標志標識

1、安全標志設置標準及各種安全標志的管理臺賬

5.7.4相關方安全管理

1、建立相關方安全管理制度；

2、合格承包商、供應商管理臺賬及資質、安全生產協議的檔案資料；

3、對相關方作業人員的安全教育、安全交底、安規考試的監督管理檔案資料。

4、對相關方的作業行為的監督管理和風險識別的資料記錄。

5.7.5變更管理

1、企業的變更管理制度及審批程序；

2、企業變更性質臺賬（含對機械、人員、工藝、設備設施、作業進程和環境變化等）。

3、企業對設備變更前、變更中和變更后過程控制資料記錄。

5.8隱患排查和治理

1、（5.8.1）企業建立的隱患排查治理制度及對本單位事故隱患排查治理情況進行統計記錄；

2、（5.8.2）企業制定的隱患排查治理方案及記錄臺賬；

3、（5.8.3）企業排查出的隱患進行整改情況及記錄；

4、（5.8.4）企業隱患排查治理后對治理效果進行驗證和評估的記錄；

5.9重大危險源監控

1、（5.9.1）重大危險源管理制度和操作規程，危險源辨識清單；

2、（5.9.2）重大危險源的安全設施和安全監測監控系統的檢測、檢驗的報告和定期維 9

修保養記錄；

3、（5.9.3）重大危險源建檔和備案資料；

4、（5.9.4）重大危險源的應急預案、演練記錄及效果評估；

5.10職業健康

1、職業衛生管理組織及機構相關文件；

2、職業病防治制度與防治規劃（見《工作場所職業衛生監督管理規定》（安監總局47號令2012）之十一款）；

3、職業衛生培訓資料及內容（包括管理人員和勞動者）；

4、職業衛生“三同時”相關資料，包括建設項目職業病危害預評價、控制效果評價資料及批文；

5、職業危害申報資料及回執；

6、工作場所職業危害定期監測資料（有檢測資質）；

7、職業健康檢查檔案及職業健康專項費用文件；

8、勞動合同；

9、防護用品發放記錄檔案；

5.11應急救援

1、（5.11.1）應急規章體系建設（應急管理規章制度）；應急資金投入保障機制（書面材料）；

2、（5.11.2）行政領導負責制的應急工作體系（書面材料）；應急領導小組、相應工作機構及搶險救援隊伍、專家隊伍建立（書面材料）；應急支援協議（駐軍、醫院、消防等）；

3、（5.11.3）企業綜合應急預案、企業專項應急預案（按照導則附錄B）、企業現場處置方案（按照導則附錄B）；應急預案備案、評審制度；預案評審材料和預案備案記錄；應急預案修訂記錄；

4、（5.11.4）應急平臺、應急物資和裝備管理臺帳；

5、（5.11.5）應急培訓臺帳（應急預案培訓、企業領導和管理人員應急管理能力培訓、重點崗

位員工應急知識和技能培訓）。

6、（5.11.6）應急演練3—5年整體規劃；應急演練工作計劃；應急演練記錄；

7、（5.11.7）預警信息快速發布機制（書面材料）；

8、（5.11.8）應急相應分級原則和標準（在本企業應急管理規章制度或其它相關文件中有表述也可）；

5.12信息報送和事故調查處理

1、（5.12.1）電力安全信息管理制度及信息報送記錄；

2、（5.12.3）企業事故臺帳。

5.13績效評定和持續改進

1、安全生產標準化績效評定管理制度

2、企業安全績效考評實施細則

3、安全生產標準化評價報告（以企業正式文件形式下發，每年評定一次），評價結果要明確下列事項：（1）系統運行效果；

（2）出現的問題和缺陷，所采取的改進措施；

（3）統計技術、信息技術等在系統中的使用情況和效果；（4）系統各種資源的使用效果；

（5）績效監測系統的適宜性以及結果的準確性；（6）與相關方的關系。

4、根據績效評價結果，對有關單位和崗位兌現獎懲依據。

第五篇：商貿企業安全生產標準化資料清單

商貿企業安全生產標準化企業應提供材料清單

1、企業證照復印件｛營業執照、（法人或委托法人資格證明）特種

許可證、消防驗收報告、防雷合格證｝、行業上有強制要求的資質證書和行政許可證復印件。

2、企業相關人員證書復印件｛負責人、安全管理人員、特種作業

人員（電工、焊工、叉車操作工、吊車操作工）｝。

3、人員清單（姓名、崗位、電話）。

4、安全管理組織名單及架構圖。

5、特種設備匯總表（包括有效的檢驗報告）。

6、設備（設施）及物品危險容量統計表。

7、經營服務的主要過程的流程圖或示意圖。

8、地理位置圖及經營區域平面示意圖。

9、為從業人員繳納工傷保險證明材料。

10、安全責任制、安全生產管理制度、崗位操作規程。

11、消防器材清單。

注：企業需指定人員配合工作！