第一篇：保險經紀機構董事長(執行董事)、高級管理人員任職資格核準

保險經紀機構董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格核準

受理機關：

1.保險經紀機構（非集團）的董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格審核由所在地的保監局受理；

2.保險經紀服務集團（控股）公司董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格審核由中國保險監督管理委員會受理；

法律依據：

1.《中華人民共和國保險法》；

2.《中華人民共和國反洗錢法》；

3.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》；

4.《保險經紀機構監管規定》；

5.《關于貫徹落實<保險專業代理機構監管規定>、<保險經紀機構監管規定>、<保險公估機構監管規定>有關事宜的通知》；

6.《保險業反洗錢工作管理辦法》；

7.《關于加強保險業反洗錢工作的通知》；

8.《保險中介服務集團公司監管辦法（試行）》。

申請人：保險經紀機構、保險經紀服務集團（控股）公司

申報材料：

1.《保險經紀機構董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格申請表》或《保險中介服務集團公司董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格申請表》。

2.關于進行董事長（執行董事）、高級管理人員任職資格審核的請示；

3.擬任用董事長（執行董事）、高級管理人員的決議；

4.擬任董事長（執行董事）、高級管理人員身份證明、學歷證書、《資格證書》復印件；

5.擬任董事長（執行董事）、高級管理人員從事相關工作的證明材料；

6.擬任董事長（執行董事）、高級管理人員在存在潛在利益沖突的機構中任職的，應提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明；

7.擬任董事長（執行董事）、高級管理人員最近兩年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；申請人有境外金融機構從業經驗的，應當提交最近兩年未受金融機構所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；

8.無犯罪證明；

9.中國保險監督管理委員會規定提交的其他材料。

（以上材料應當報送一式2份）

審查原則及標準：

1.擬任保險經紀機構（非集團）董事長（執行董事）、高級管理人員必須符合下列條件：

（1）大學專科以上學歷；

（2）持有中國保險監督管理委員會規定的資格證書；

（3）從事經濟工作2年以上；

（4）具有履行職責所需的經營管理能力，熟悉保險法律、行政法規及中國保險監督管理委員會的相關規定；

（5）誠實守信，品行良好。

（6）從事金融工作10年以上，可以不受第（1）項限制；擔任金融機構高級管理人員5年以上或者企業管理職務10年以上，可以不受第（2）項限制。

2.擬任保險經紀服務集團（控股）公司董事長（執行董事）、高級管理人員必須符合下列條件：

（1）從事經濟工作或管理工作5年以上；

（2）具有履行職責所需的經營管理能力，熟悉保險法等相關法律法規及中國保險監督管理委員會的相關規定；

（3）誠實守信，無《中華人民共和國公司法》第147條所列情形。

3.擬任保險經紀機構董事長（執行董事）、高級管理人員不得有下列情形：

（1）有《中華人民共和國公司法》第147條規定的情形；

（2）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構的董事、監事或者高級管理人員，并對被吊銷許可證負有個人責任或者直接領導責任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；

（3）因違法行為或者違紀行為被金融監管機構取消任職資格的金融機構的董事、監事或者高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；

（4）被金融監管機構決定在一定期限內禁止進入金融行業的，期限未滿；

（5）受金融監管機構警告或者罰款未逾2年；

（6）正在接受司法機關、紀檢監察部門或者金融監管機構調查；

（7）中國保險監督管理委員會規定的其他情形。

審查期限：

1.保險經紀機構（非集團）高級管理人員任職資格核準：由所在地保監局受理申請，自受理申請之日起，所在地保監局在20個工作日內審查完畢并向中國保險監督管理委員會報送初審意見和全部申請材料。中國保險監督管理委員會自收到前述材料之日起10個工作日內未提出書面異議，保監局應及時作出行政許可的決定；

2.保險經紀集團（控股）公司高級管理人員任職資格核準：由中國保險監督管理委員會受理申請，中國保險監督管理委員會自收到前述材料之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的決定。

第二篇：保險代理機構高級管理人員任職資格核準

吉林保監局行政許可操作規程保險中介

保險代理機構高級管理人員任職資格核準

一、申請人

保險代理機構

二、法律依據

1、《中華人民共和國保險法》；

2、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》；

3、《保險代理機構管理規定》。

三、申報材料

1、《保險中介機構高級管理人員申請表》。

2、董事會或全體合伙人的決議。

3、擬任高級管理人員的身份證明、學歷證書復印件。

4、《保險代理從業人員基本資格證書》復印件，從事相關工作的證明材料。

5、擬任高級管理人員有下列情形之一的，不得隱瞞，應提交材料如實說明：

（1）曾因犯罪受過刑事處罰；

（2）曾接受過司法機關、紀檢或監察部門審查；

（3）曾因從業違法違規行為被金融監管機構實施行 政處罰;

（4）曾受到過保險行業組織處分；

（5）曾存在故意不履行數額較大的到期債務等不誠信行為；

（6）曾被雇傭單位辭退、開除、解除職務及其他處分；

（7）曾對重大工作失誤或經濟案件負有個人責任或直接領

導責任。

（8）申請時仍在保險公司或者其他保險中介機構中工作。（應報送以上材料一式兩份）

四、審查原則及標準

1、必須符合下列條件：

（1）具有大學專科以上學歷；

（2）取得《保險代理從業人員基本資格證書》；

（3）從事金融保險或其他經濟工作3年以上；

（4）具有從事企業管理工作1年以上任職經歷；

（5）品行良好；

（6）具有從事企業管理工作5年以上任職經歷的人員，可不受第（2）項的限制。

2、擬任人不得有下列情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力人；

（2）曾因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；

（3）擔任被吊銷營業執照或者因經營不善破產清算的公司、企業的高級管理人員，并對被吊銷營業執照或者破產負有個人責任或者直接領導責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照或者破產清算完結之日起未逾3年；

（4）個人所負數額較大的債務到期未清償；

（5）曾被金融監管機構決定在一定期限內不得在金融機構

擔任高級管理職務，該期限未屆滿；

（6）正在接受司法機關、紀檢或監察部門或者中國保監會調查；

（7）中國保監會規定不適合擔任高級管理人員的其他情形。

五、審查期限

保監局自受理申請之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

第三篇：中資商業銀行法人機構董事、高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

中資商業銀行法人機構董事、高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

1、任職資格申請書，要對照《中國銀行業監督管理委員會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》規定的相關條件逐項說明審核意見；需個案審核的高級管理人員還應詳細說明具體原因，提供其具備足夠的知識、經驗、能力擔任該職務的充分理由。

2、任職資格申請表。

3、股東大會選舉董事決議、董事會選舉董事長的決議及聘任（或經授權高級管理層聘任）董事會秘書、行長、副行長等高級管理人員的決議。

4、對擬任人的品行、業務能力、管理能力、工作業績、不足之處等方面的綜合鑒定。

5、個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護照）復印件、專業技術職務證明復印件、學歷證明材料或國家教育行政主管部門認可院校授予的最高學位證明的復印件（非國民教育系列的，須提交入學通知書或畢業生登記表）。如涉及國外（包括港澳臺）學位（學歷）的，需提交經中國教育部相關部門學歷認證的證明材料。

6、個人承諾書。內容至少包括：對個人有否大額負債、違法違紀行為及誠信和公正履職進行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時，還需提交“確保有足夠時間和精力有效履行相應職責”的承諾書。

7、如為外籍擬任人，應提供擬任人簽署的保密協議。

8、離任審計報告或經濟責任審計報告。報告至少包括：

（1）分管業務經營狀況；

（2）合法合規情況；

（3）內控建設和風險管理情況；

（4）職責范圍內發生的重大經濟或刑事案件、重大違法違規問題以及本人所應承擔的責任；

（5）審計結論。

9、申請人的聯系人、聯系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯系地址（郵編）。

10、銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

第四篇：保險經紀機構高級管理人員離職承諾書

保險經紀機構高級管理人員離職承諾書

（個人）

中國保監會： 本人承諾，在中國保監會核準（擬任職保險中介機構名稱）的高管人員任職資格后一個月之內，向中國保監會提交（現任職機構名稱）的離職證明材料，若一個月內未提交該離職證明材料，我愿意接受中國保監會撤銷關于本人任職資格的決定。

承諾人

年月日

保險經紀機構高級管理人員離職承諾書

（公司）

中國保監會：

本公司承諾，在中國保監會核準（擬任職高管人員姓名）的高管人員任職資格后一個月之內，向中國保監會提交其（該高管需離職機構名稱）的離職證明材料。若本公司一個月內未提交該離職證明材料，造成公司不符合中國保監會有關保險經紀機構設立或者持續經營規定的，本公司愿意依據《中國保險監督管理委員會行政許可實施辦法》第三十四條

第五款的規定，接受中國保監會撤回經營保險經紀機構業務許可證的決定，并繳回經營保險經紀機構業務許可證。

公司蓋章

年月日

注：公司設立時此承諾書須全體股東簽字或蓋章。

第五篇：非銀行金融機構董事和高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

非銀行金融機構董事和高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

（1）申請書。其中應清楚地界定擬任人擬任職務的名稱、職責、權限，及該職務在本公司組織架構中的位置。

（2）任職資格申請表。

（3）有權決定機構關于董事、高級管理人員擬任職決議。

（4）擬任人身份證件復印件和所獲得的最高學歷、學位、專業資格證書復印件。

（5）擬任人未來履職計劃。

（6）擬任人關于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面聲明，以及履職后將守法盡責的書面承諾。

（7）申請人（公司）關于擬任人符合相應任職資格條件的考察報告，其中應具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據和結論。

（8）銀監會按照審慎性原則規定的其他文件。

上述（1）、（7）應由申請人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（4）應加蓋申請人（公司）人事部門章，（5）（6）應由擬任人簽名確認。

非銀行金融機構高級管理人員任職資格核準后續事項報告材料目錄

非銀行金融機構對高級管理人員的正式任命文件或聘書復印件。