第一篇：工程管理辦法

太原東二環高速公路ZBLJ6項目部

工 程 管 理 辦 法

山西路橋第一工程有限公司

工程質量管理辦法

為順利完成我分部承建的路基工程施工項目，爭創優良工程，提高施工作業人員的質量管理水平，規范施工人員質量行為，促進工程各項工作的制度化、規范化、標準化，充分發揮職能部門的服務作用，提高工作效率和工作質量，將質量隱患消滅于萌芽狀態。根據國家現行的行業規范，綜合考慮施工現場的實際情況，制定了切實可行的首件認證實施辦法、施工工序控制管理辦法、施工測量管理辦法、施工日志填寫辦法、文件與資料管理辦法、施工現場管理制度、工程質量巡視檢查制度、施工技術交底制度、隱蔽工程驗收制度、材料采購、檢驗管理制度及質量問題分析制度。

“首件工程”認證實施辦法

一、“首件工程”認證制的目的

為深入開展公路建設項目創建優質工程活動，積極推廣先進的施工方法和成熟的施工經驗，進一步提高工程質量，在公路的某些分項工程全面開工之前，由施工單位申報，經監理單位批準后進行首件工程的施工，施工結束經評定認證后方可進行該分項工程的全面施工。

二、“首件工程”認證制的實施過程

“首件工程”是在項目同類型的分項（分部）工程中，完成的第一件工程（包括路基試驗段）。首件工程實行認證制，具體實施過程分為自評、復評、終評三個階段；項目部的內部自評，在某一分項工程第一件工程完成后由“首件工程”自評工作領導小組成員進行初平；自評結束后以承包人申報的方式，報請監理部對首件工程進行復評；復評結束后，再由監理部報業主進行終評，項目公司終評領導小組對復評工程進行分析、研究，提出終評意見。

三、“首件工程”認證制的綜合評價標準

1、《公路工程質量檢驗評定標準》（JTG F80/1-2017）。

2、項目公司招標文件、合同文件、施工圖紙等。

3、項目公司、監理單位制定的質量管理與控制文件。

四、“首件工程”認證制實施范圍

實行首件工程認證制的分項工程主要包括；

1、路基工程：不同壓實標準及不同填料的路基填筑、軟基處理、臺背填筑；

2、小型結構物：涵洞、通道和小型預制件；

3、橋梁：樁基、墩臺身（帽）、梁板預制及安裝、橋面鋪裝、混凝土護欄和橋頭錐坡；

4、防排工程：擋墻、邊溝及護坡工程；

五、“首件工程”認證制的實施程序

1、首件申報和選定

按照首件工程認證制中首件工程劃分原則確定每分項工程的首件，按總體施工組織計劃，對每個單項工程的首件工程制定施工工藝和質量要求，編制首件工程施工組織設計。除寫明單項工程的特點、部位等內容外，應重點闡述人員、設備準備情況，施工工藝，技術培訓和技術交底及質量、安全、環?？刂拼胧┑?，提供質保體系，確定自檢體系和質量責任人，明確檢測方法、檢測頻率以及重點、難點部位的控制措施，報駐地辦審批。

分項工程的施工方案報監理部認證。對于重大的、復雜的采用新技術、新工藝的分項工程，報駐地監理工程師簽署審批意見后再上報總監理工程師批準。

根據駐地辦對施工組織方案和施工工藝審批意見，實施首件工程。

2、工程實施

除旋挖灌注樁以外有關混凝土的分項工程均要進行線外試驗操作，特別是橋梁墩柱和防撞護欄；軟基處理采用試樁的方式進行首件工程操作；路基填筑采用試驗路段的方式進行首件工程操作；

嚴格按照批準的施工方案施工，操作過程中要詳細記錄操作程序和相關技術指標，及時修正完善作業指導書和施工工藝方案。對駐地辦提出的建議及時會同相關部門，提出可行的調整處理方案，以保證其順利實施。

3、評價和認證

1）自評

首件工程自評工作領導小組對已完成的首件工程按照評定標準的有關要求進行綜合評價，自評得分須≥95分，提交自評意見及總結報告，上報監理部進行復評。

2）復評

監理部接到復評申請后單獨進行檢測、驗收和評定。復評得分須≥98分，駐地辦提出復評意見，報終評機構進行終評

3）終評

終評機構組織有關人員對監理部認證的復評工程進行分析，研究，驗收施工工藝的可靠性、合理性、提出改進意見，并形成評審會議紀要和終評意見。

4、確定最終方案

首件工程經評審通過后，根據評審報告進一步完善施工方案。

5、推廣示范

對通過終評的首件工程，將施工工藝、技術指標及質量、安全、環?？刂拼胧┑戎谱鞒蓸酥九?，豎立在施工現場醒目位置（包括施工技術負責人、工區負責人、自檢責任人、監理責任人等信息），并制作成冊，發放至每個操作工人。正式批量施工前，逐級進行詳細的技術交底，確保全體人員對各道工序詳熟于心。

終評獲得優良的首件工程，方可對其施工工藝、技術參數及質量、安全、環?？刂拼胧┻M行推廣應用，并且要求后續工程的質量水平不能低于首件工程的標準，達不到標準駐地辦不能進行驗收認證。在工程施工中，施工單位應樣按照首件工程所形成的施工工藝、技術參數及質量、安全、環保控制措施去操作，確保產品質量始終保持優良，同時通過不斷的總結經驗，進一步完善施工工藝，完善質量、安全、環保管理措施，確保工程質量全面創優。

6、資料管理

首件工程認證的資料整理歸檔工作，按照項目部下發的資料整理歸檔細則執行，相關責任人簽字。首件工程認證的所有相關資料均作為分項工程開工報告的附件進行整理、歸檔。對首件工程的原始記錄和總結報告分類整理，在交工驗收時統一歸檔。

六、“首件工程”認證制的實施職責劃分

自覺加強工程質量控制，嚴格按照施工規范操作，堅持實事求是的原則，對首件工程進行自評。要積極采用新工藝、新技術，在質量控制、施工工法、模板拼接等方面不斷摸索、總結提高。未取得首件工程認證審批，不得進行同類型工程和下道工序施工；取得首件工程認證證書后，要確保同類型工程的質量不得低于首件工程的標準。

七、獎罰措施

項目經理部將建立首件工程獎罰基金，獎金從創優基金中支出，罰款從計量支付中扣除，列支到創優基金中。

“首件工程”自評工作小組組成檢查考核小組，對各工區、試驗室進行內、外對照檢查，檢查要客觀、公正，檢查小組對檢查結果負責，項目部將根據檢查結果進行打分評比，對質量控制好，質量管理工作到位的工區、班組、部室進行獎勵，對質量意識淡薄，管理不到位的要進行處罰，對無質量責任心，且整改不力的個人要進行嚴肅處理，對不勝任工作崗位的人員要堅決予以清退。質量獎罰金額個人為50-1000元不等，協作隊伍為500-10000元不等，具體獎罰數額根據每次檢查結果具體確定。

施工工序控制管理辦法

工程項目的施工過程，是由一系列相互關聯、相互制約的工序所構成，工序質量是基礎，直接影響工程項目的整體質量。工程質量是在施工工序中形成的，而不是靠最后檢驗出來的。為了把工程質量從事后檢查把關轉向事前控制，達到 “以預防為主”的目的，特制定如下工序控制管理辦法：

一、工序質量的控制

1、工序質量包含兩方面的內容，一是工序活動條件的質量;二是工序活動效果的質量;

2、工序質量控制的控制步驟：

(1)實測:采用必要的檢測工具和手段，對每道工序進行質量檢驗。

(2)分析:對檢驗所得的數據通過直方圖法、排列圖法或管理圖法等進行分析,了解這些數據所遵循的規律。

(3)判斷:根據數據分布規律分析的結果，對整個工序的質量予以判斷，從而確定該道工序是否達到質量標準。若出現異常情況，即可尋找原因，采取對策和措施加以預防，這樣便可達到控制工序質量的目的。

二、工序質量控制的內容

1.嚴格遵守工藝規程；

2.主動控制工序活動條件的質量； 3.及時檢驗工序活動效果的質量； 4.設置工序質量控制點。

三、工序質量控制點的設置

1、人的行為

①技術水平

對于技術水平，不同工種有不同的標準，應該進行崗前培訓，盡可能提高工人的技術水平。

②責任心

在責任心上主要抓好“五個三”，即三檢制、三自一控、三工序、三不放過、三按。

三檢制 ：就是首檢、互檢和巡檢。

“首檢”就是通過手工進行檢查，主要是檢查工藝是否正確以及設備調整是否合理；互檢就是互相監督；巡檢就是巡回檢查。

三自一控 ：就是要做到每個工作都自檢、自分、自糾，控制一次自檢正確率。

三工序活動：就是復查上工序，保證本工序，服務下工序

三按：就是按圖紙、按工藝、按標準生產。

三不放過：就是指質量事故原因不查清不放過；責任者沒有受到教育不放過；整改措施不落實不放過。

2.物的狀態

在某些工序或操作中，則應以物的狀態作為控制的重點。如加工精度與施工機具有關；計量不準與計量設備、儀表有關；危險源與失穩、傾覆、腐蝕、毒氣、振動、沖擊、火花、爆炸等有關，也與立體交叉、多工種密集作業場所有關等。也就是說，根據不同工序的特點，有的應以控制機具設備為重點，有的應以防止失穩、傾覆、過熱、腐蝕等危險源為重點、有的則應以作業場所作為控制的重點。同時要管好設備、用好設備、維修好設備，會使用設備、會檢查設備、會維護設備、會排除設備的故障。

3.材料的質量和性能

材料的質量和性能是直接影響工程質量的主要因素;尤其是某些工序，更應將材料質量和性能作為控制的重點。

4.施工順序

有些工序或操作，必須嚴格控制相互之間的先后順序。如冷拉鋼筋，一定要先對焊后冷拉，否則，就會失去冷強。

5.技術間隙

有些工序之間的技術間歇時間性很強，如不嚴格控制亦會影響質量。如分層澆筑混凝土，必須待下層混凝土未初凝時將上層混凝土澆完。

6.技術參數

有些技術參數與質量密切相關，亦必須嚴格控制。如外加劑的摻量，混凝土的水灰比，回填土、水泥土的最佳含水量，灰縫的飽滿度，混凝土的強度標號等，都將直接影響強度、密實度和耐凍性，亦應作為工序質量控制點。

7.常見的質量通病

常見的質量通病，如滲水、漏水、起殼、起砂、裂縫等，都與工序操作有關，均應事先研究對策，提出預防措施。

8.新工藝、新技術、新材料應用

當新工藝、新技術、新材料雖已通過鑒定、試驗，但施工操作人員缺乏經驗，又是初次進行施工時，也必須對其工序操作作為重點嚴加控制。

9.質量不穩定、質量問題較多的工序

通過質量數據統計，表明質量波動、不合格率較高的工序，也應作為質量控制點設置。

10.施工工法

施工工法中對質量產生重大影響問題，如大模板施工中模板的穩定和組裝問題等，均是質量控制的重點。

四、工序質量的檢驗

1.標準具體化

標準具體化，就是把設計要求、技術標準、工藝操作規程等轉換成具體而明確的質量要求，并在質量檢驗中正確執行這些技術法規.2.度量

度量是指對工程或產品的質量特性進行檢測度量。

3.比較

所謂比較，就是把度量出來的質量特征值同該工程或產品的質量技術標準進行比較，視其有何差異。

4.判定

就是根據比較的結果來判斷工程或產品的質量是否符合規程、標準的要求，并作出結論。判定要用事實、數據說話，防止主觀、片面，真正做到以事實、數據為依據，以標準、規范為準繩。

5.處理

處理是指根據判定的結果，對合格與優良的工程或產品的質量予以認證;對不合格者，則要找原因，采取對策措施予以調整、糾偏或返工。

6.記錄

記錄要貫穿于整個質量檢驗的過程中，就是把度量出來的質量特征值，完整、準確、及時地記錄下來，以供統計、分析、判定、審核和備查用。

五、施工項目質量的預控

施工項目質量的預控，是事先對要進行施工的項目，分析在施工中可能或最容易出現的質量間題，從而提出相應的對策，采取質量預控的措施予以預防。

六、附則

1、本辦法的內容有與施工技術規范、檢驗評定標準、暫行技術條件和補充驗收標準不相符之處，以后者為準。

2、本辦法解釋權在項目部安全、技術質檢部。

施工測量管理辦法

一、總則

1、測量工作是工程建設中的一項基礎性和超前性的專業技術工作，是施工技術管理的重要組成部分；是保證工程質量、加快施工進度、提高經濟效益的重要手段。

2、測量工作具有其專業的獨立性和特殊性，是一項既艱苦又光榮的工作。測量人員是工程建設的尖兵，必須具有吃苦耐勞、團結協作的精神，扎扎實實、雷厲風行的作風；牢固樹立為施工現場服務的思想；嚴格遵守測量技術規程，認真執行ISO9002質量體系標準；積極推廣應用新技術。

3、為了加強測量工作的管理，使測量工作規范化、制度化，保質保量完成各項測量任務，特制定本管理辦法。

二、測量工作的基本任務

1、根據設計文件和技術規范要求，對各項構造物的位置、方向、標高、結構尺寸、工程數量進行測定、核定和控制，保證工程項目準確無誤地按設計意圖施工。

2、通過對工程量的測量，為工程概預算和竣工決算提供依據。

3、承擔本項目臨時性施工設施、便道的選線、測定，以及工程數量、變更資料的測量、計算等工作。

三、機構設置

1、測量工作由項目部統一管理。

2、測量隊配備一名測量隊長和兩名測量人員。

四、工作職責

1、負責本項目部施工項目工程的復測及線路控制測量。

2、負責本項目部路基的測量及監測。

3、負責對本項目部兩個（含）以上單位施工及與相鄰項目部之間的工程結合部進行控制測量和貫通測量。

4、確定徹底換手測量關鍵科目并負責徹底換手測量關鍵科目的復核測量。

5、負責檢查、監督本項目部下屬工區的測量工作。

6、發現測量事故及時向上級領導報告。

五、測量資料管理

1、各級測量單位在測量工作中，對各項測量原始資料，必須嚴格按測量規定內容及格式統一標準填寫，不允許用紙片、活頁紙或小本子代記。

2、各項測量計算成果和圖表，必須做到標注明顯、計算過程清晰并簽署完備。未經復核、檢算和簽署不完備的測量資料不得使用。

3、一切原始觀測數據和記事項目，必須在現場記錄清楚，不得事后憑記憶補記。記錄手薄必須填列頁次、注明日期、起止時間、地點、測量項目、觀測者、記錄者、天氣情況及使用儀器。因記錯需重記的數字，在錯誤的數字上劃一杠，重新將正確數字寫在上面，不得涂改。因超限或其它情況劃去的觀測記錄數據，應注明原因，并予保存，不得撕毀。

4、各種測量資料成果必須保存完整，整理成冊并分類分項歸檔。對沒有長期保存價值的資料也要待工程竣工驗交后方可銷毀。

六、換手測量管理

1、為確保測量質量，對工程項目的關鍵測量科目必須實行復核測量，一般測量科目應實行一般復核測量。復核測量，須更換全部測量人員、儀器及計算資料。一般復核測量，須更換觀測和計算人員。

2、項目的關鍵測量科目應納入施工組織設計或項目質量計劃。

3、當復核測量成果與原測量成果有較大差異時，雙方測量單位應再次換手復測，直至測量成果準確可靠為止。各測量單位還必須將復核測量成果資料與初始測量成果資料一并保存備查。

七、附則

1、本辦法的內容有與施工指南、驗標、暫行技術條件和補充驗收標準不相符之處，以后者為準。

施工日志填寫辦法

工程施工日志是單位工程從開工到竣工整個施工過程的原始記錄，應及時、準確、全面填寫，不得胡編亂造或補寫。它應具有連續性和完整性。工程施工日志由工程技術人員逐日填寫，記錄內容包括：

第一條 記錄日期、天氣、溫度情況；

第二條 記錄根據各分部分項工程制定的施工組織方法及相應的人員、材料、機具使用情況；

第三條 記錄測量放樣工作內容；

第四條 記錄各種檢測試驗及施工過程中取樣情況；

第五條 記錄工序檢查轉換、施工出現的問題及處理方法、現場監理簽認情況；

第六條 記錄當日工作結束收尾情況；

第七條 記錄設計單位現場解決設計問題與施工圖紙修改情況（如有）； 第八條 記錄有關技術領導、質監部門對工程所做的施工技術、質量等各方面的決議或建議（如有）。

第九條 記錄業主組織的各種檢查及驗收情況（如有）。

第十條 施工日志必須用碳素墨水筆(或黑色中性筆)填寫，字跡要工整清晰，以便于存檔。

項目部技術質檢部專人負責工程日志的自檢工作，務必做到工程日志記錄的及時、準確、全面，項目部施工技術部將對項目部工程日志記錄情況定期檢查和不定時檢抽查。

文件與資料管理辦法

基礎技術資料是對施工、監理工作中的程序執行情況、實體質量、原材料質量控制情況等工程實施過程有關工程信息的如實記載，是工程質量不可分割的一部分，要想工程實體具有可追溯性，必須有一套簡潔、完整的技術資料。因此制定以下技術資料管理制度，確保內業資料的收集、整理。

一、技術資料的管理形式

1、技術資料實行項目部統一管理。

2、項目部設專職資料員，負責收集、整理各種基礎技術資料。

3、資料員負責各種基礎技術資料的標識、編目、歸檔工作，及時收集、整理原始施工資料（含照片、錄像等）分類歸檔，數據記錄真實可靠。并執行集團公司《記錄管理程序》和苛臨高速相關文件及要求?；A技術資料管理總的要求是分類存放、編目清晰、便于查閱。

二、技術資料的范圍

技術資料管理的范圍，主要包括各類工程各專業規范、規則、標準、手冊、圖紙、學術活動資料等（含文字、圖紙、圖片、錄音、錄相）。工程各階段的設計文件、施工圖紙、標準設計圖紙、有關協議紀要、現場調查、設計審查核對、變更設計、施工記錄、施工總結等各項施工技術資料。

經已竣工交驗過的工程各類圖紙資料（指不列入竣工驗交部分），以及與施工生產有關的各類技術書籍、刊物、總結材料亦應妥善保管，分類編號。登記造冊，有效受控的應用出相應的標識，以備查閱。

三、基礎技術資料的填寫

1、各項基礎技術資料必須由其負責人及主管部門負責填寫?；A技術資料一定要按照《公路工程竣工文件編制辦法》、《公路工程質量檢驗評定標準》、《公路路基施工技術規范》《公路橋涵施工技術規范》以及同源高速相關規定等填寫、歸檔和保存。

2、施工記錄由施工員填寫，質量驗收記錄由質檢員填寫，工程檢查證由質檢工程師填寫。所有表格均應做到簽字完善。

3、所有施工記錄、工程檢查證、質量驗收記錄必須按照業主提供的表格及填寫要求據實填寫。并按照程序履行簽字手續。

4、驗收記錄填寫程序：凡屬隱蔽工程項目，首先由班、隊逐級進行自檢，自檢合格后，由專業工程師填寫隱蔽工程驗收記錄，報請業主或監理工程師驗收。經監理工程師復檢，檢查結果填入驗收表格，由雙方簽字，最終簽發工程驗收記錄。

5、現場有關地質情況確認的表格,必須由監理單位現場簽認。

6、文件記錄和整理工作由負責單位工程的技術人員填寫整理，工程結束時裝訂成冊。質檢工程師將全部工程質量保證文件和記錄匯編成冊，施工記錄做到與工程施工同步，工程竣工時竣工文件同時移交甲方，作為工程移交不可缺少的組成部分。同時保留一份完整的文件記錄，按規定進行內部存檔。

7、基礎技術資料的填寫應字跡清晰，寫明所屬部門名稱、記錄內容和日期，有關人員的簽字要齊全，并做到填寫及時、完整，保證其正確性和與施工同步性。

四、基礎技術資料的管理

1、基礎技術資料的貯存保管、保存期限及處理要求按照《建設工程文件歸檔整理規范》執行。

2、基礎技術資料一經存檔不能外借。公司內部人員可查閱基礎技術資料，但需經總工程師批準。禁止私自復印摘抄，如確需復印摘抄作為有效記錄，需經項目經理批準，由資料員審核無誤后方為有效的基礎技術資料。

3、竣工資料實行逐級移交、逐級歸檔。在工程竣工后一個月內，項目總工組織專業人員將竣工資料整理到位，統一歸檔。

施工現場工程質量管理制度

一、施工現場工程質量管理嚴格按照施工規范要求層層落實，保證每道工序的施工質量符合驗收標準。堅持做到每個分項、分部工程施工質量自檢自查，嚴格執行“三檢”制度；不符合要求的不處理好，決不進行下道工序的施工，實行“質量一票否決”制。

二、隱蔽工程施工前，經自檢合格后報監理查驗，經監理工程師查驗合格后方可進入下道工序的施工，并做好相應影像資料。

三、嚴格把好材料質量關，不合格的材料不準使用，不合格的產品不準進入施工現場。工程施工前及時做好工程所需的材料驗收，材料沒有合格檢驗證明，不得進入隱蔽工程的施工。

四、建立健全工程技術資料檔案制度，專人負責整理工程技術資料，認真按照工程竣工驗收資料要求，根據工程進度及時作好施工記錄、自檢記錄和隱蔽工程驗收簽證記錄。將自檢資料和工程質量控制資料分類整理保管好，隨時接受上級部門的檢查。

五、項目部組建初始，必須明確確定項目總工，并按照其職責權限進行后續工作安排；同時落實其他管理人員如施工員、測量員、預算員、資料員、安全員、材料員等人員崗位情況，項目人員以書面形式體現在項目風險目標管理協議中。

六、對違反工程質量管理制度的人，將按不同程度給予批評處理和罰款教育，并追究其責任，對發生事故的當事人和責任人，將按有關規定程序追究其責任并做出處理：

1、在上級部門組織的巡檢過程中，發現項目部各施工工序存在質量、安全等問題的，或項目部未按照正常工作流程報驗的，現場口頭通報，要求整改；再次檢查依然存在問題的，由工程部起草并經東二環公司批準審核后下發質量、安全整改通知，同時對項目第一責任人、總工及直接負責人分別處以2000元－5000元罰款。

2、針對下發的質量、安全整改通知的具體事項，項目部在規定整改期限內未做任何處理、處理措施應付了事及處理不徹底的或在施工時接連出現重大質量、安全事故情況的，由東二環公司總經理在總經理辦公會進行公開通報并要求整改，并對項目第一責任人、總工及直接負責人分別處以5000元－10000元罰款。

3、項目部對總經理辦公會提出的整改要求仍拒不落實，則由公司法人對項目第一責任人進行約談。

4、公司法人第一次約談，對項目第一責任人處以3-5萬元直接處罰；項目部仍未對約談事項引起足夠重視，公司認為項目部在施工時仍會出現質量、安全問題及隱患的，公司法人第二次約談，則直接撤換項目經理，同時扣罰該項目部已繳納的全部管理責任保證金，并按照項目目標風險管理責任具體違約條款進行處理，同時公司向甲方及監理發函做出解釋。

工程質量巡視檢查制度

為了規范施工人員質量行為，強化工程質量的細節管理，隨時發現并解決工程中存在的質量問題，促進工程各項工作的制度化、規范化，充分發揮職能部門的服務作用，提高工作效率和工作質量，將質量隱患消滅于萌芽狀態，項目部針對同源高速的實際情況，制定了工程質量巡視檢查制度，具體內容如下：

一、成立質量問題檢查小組： 組 長：項目總工

副組長：生產副經理、工程部長、安全部部長、質檢部部長、試驗室主任 組 員：專業工程師、質檢工程師、質檢員、試驗員

二、加強內部質量控制機制，以主抓質量的總工程師牽頭，安全部、技術部為檢查主體，每周進行不少于一次質量檢查，每月進行一次質量大檢查；項目部各部室（包括技術部、安全部、合同部、材料科、實驗室）每天至少一人到施工現場進行質量檢查。

發現質量問題及時要求有關責任人進行整改，重大質量問題需迅速上報總工程師，并提出整改意見；檢查結果形成書面報告，有整改反饋單，并有復查意見。

三、項目部每周召開一次質量會議，會議由項目總工主持，各工區負責人、各部室負責人參加會議。

會上通報各部門檢查情況以及需其它部門協助解決的問題等，能解決的事宜由主持當場決定，不能當場決定的提出建議組織開會研究決定。

四、各部室要堅持實事求是的原則，嚴肅、認真、細致地檢查和解決工程中存在的隱患和問題，切實履行職責和義務，任何人不得遲報、漏報、瞞報，對因遲報、漏報、瞞報而影響及時妥善處置造成后果的，要追究相關人員的責任。

五、各科室以大局為重，加強溝通和交流，在立足崗位責任的基礎上也要注意屬于其它部門責權范圍內存在的問題，及時聯系，注重細節管理，以小見大，樹立長遠眼光，始終把工程質量放在最重要的位置。

六、對于檢查發現的問題，質檢工程師（質檢員）應下發書面通知指出問題，并明確整改期限。

七、主要檢查內容：

1、是否按圖施工；

2、是否按有關施工驗收規范施工；

3、是否按有關操作規程施工；

4、是否施工蠻干、是否文明施工；

5、是否按施工方案、技術交底與施工作業書施工。

八、檢查上次發現質量問題整改的落實情況，對于未按質量整改通知整改的作業隊按《工程質量事故報告和處理制度》對相應人員進行處理。

九、對于重大質量問題，檢查小組需向項目經理提交檢查報告，并提出處理意見。

施工技術交底制度

一、規范施工技術交底,確保通過施工技術交底使施工人員了解工程規模、建設意義、工程特點；明確施工任務、施工工藝、施工方法、質量標準、安全文明施工要求、環境保護控制措施、安全、質量、進度措施等，確保施工質量符合規定要求，實現工程項目安全、質量、進度目標。

二、工程施工前必須進行技術交底，交底記錄作為施工管理的原始技術資料應妥善歸檔。技術交底應應含以下內容：設計圖、設計文件規定的技術標準、施工技術規范和質量要求、施工進度和工期要求、使用的施工方法和材質要求等。

三、技術交底應按不同層次、不同要求和不同方式，應使所有參與施工的人員掌握所從事工作的內容、操作方法和技術要求。

四、項目部的技術交底工作由項目總工組織，項目工程技術部實施，向各工區相關的技術人員、專業工程師進行書面交底。工區的技術交底由工區負責人組織，專業工程師實施，向工區所屬的作業隊的隊長、隊技術負責人、技術員、質檢員、安全員及施工人員進行書面交底。工區的技術交底必須交底到所有施工作業人員手中。進行技術交底時，應組織有關人員認真討論，弄清交底內容。到會人員充分發表意見，然后加以歸納匯總，對內容作必要的補充修改，使其更加完善。涉及已經批準的方案計劃的變動，應按有關制度報請上級批準。保證施工人員弄清做到心中明確自己的職責、崗位、應該做什么、怎樣做。

五、技術交底必須要有交底記錄。參加施工技術交底人員（交底人和被交底人）必須簽字。未參加施工技術交底人員必須補充交底。工程總體交底記錄由項目工程部保存，現場技術交底由工區負責人保存，施工結束后再報送項目工程部存檔。

六、技術交底工作由各級工區負責人組織。重大和關鍵工程項目必要時可請上級技術負責人參與，或由上一級技術負責人交底。各級技術負責人和技術管理部門應經常督促檢查技術交底工作進行情況。

七、施工人員應按交底要求施工，不得擅自變更施工方法。有必要更改時應取得交底人同意并簽字認證。技術人員、質檢人員發現施工人員不按交底要求施工可能造成不良后果時應立即勸止，勸止無效時有權停止其施工，同時報上級處理。

八、發生質量、設備或人身安全事故時，事故原因如屬于交底錯誤由交底人員負責；屬于違反交底要求者由施工負責人和施工人員負責；屬于違反施工人員“應知應會”要求者由施工人員本人負責；屬于無證上崗或越崗參與施工者除本人應負責任外，班組長和班組專職工程師（技術員）亦應負責。

隱蔽工程驗收制度

一、隱蔽工程完成后，先由施工單位自檢，合格后將資料報送監理部通知監理工程師檢驗，監理工程師檢查合格后及時通知上級主管部門，上級主管部門在接到通知后上報其相關領導并對隱蔽工程進行抽檢。

二、監理工程師應按照設計要求和有關規范的要求，對隱蔽工程進行細致認真的檢查，合格后在檢查記錄上簽字，簽字后方可進行下一道工序的施工。檢查發現隱蔽工程條件不合格的，要求承包人在一定期限內整改并復檢直至合格。隱蔽工程未經驗收或驗收不合格施工單位自行進行下道工序施工的，監理工程師會同上級主管部門要求施工單位返工甚至停工，并按合同約定予以相關處罰。

三、上級主管部門領導及其人員在各自抽查的隱蔽工程的檢查記錄上簽字留底，工程竣工驗收后將留底記錄保存備查，同時簽字留底的隱蔽工程的檢查記錄作為隱蔽工程驗收依據。

四、施工單位未按規定向監理工程師報驗而自行隱蔽，監理工程師有權要求施工單位進行開挖、剝露或解體，施工單位必須按要求辦理，其檢查費用和有關的施工費用施工方承擔。

材料采購、檢驗、管理制度

一、材料進場必須有材料員、試驗員到場進行驗收，做好材料進場檢驗記錄。

二、原材料進場應有出廠合格證和質量保證書，還應及時做材料標識和檢測工作。不合格材料由材料員與供貨方交涉，將不合格材料清除出場。

三、各種材料的領用，發放必須持有施工員簽發的材料領用單后，倉庫保管員方可發放有關材料。

四、各種材料進場后至使用前均要掛設過程標識，明確檢驗狀態，表明該批材料是否為待檢品、不合格品或合格品，以便使用。

質量問題分析制度

由于工程施工項目具有流動性、結構類型多樣性、自然條件(地質、水文、氣象、地形等)多變性、材料品種和規格差異性、現場施工復雜性、工藝要求不同性等特點，造成對工程質量影響的因素較多，在施工過程中容易引起系統性的質量變異，產生質量問題或嚴重的工程質量事故。為此，制定質量問題分析制度，對出現的質量事故進行分析和處理，杜絕類似質量問題再次發生，具體內容如下：

一、成立質量問題分析小組： 組 長：項目經理 副組長：總工程師、副經理

組 員：副總工程師、安全部長、技術質檢部部長、實驗室主任

項目部質檢工程師、試驗員

二、對于發生質量問題的工程必須進行質量分析，具體分析問題包括：(1)工程地質勘察資料原因分析(2)建筑材料及半成品質量原因分析(3)施工和管理問題分析

A不熟悉圖紙，盲目施工，圖紙未經會審，倉促施工；未經監理、設計、咨詢部門同意，擅自修改設計。B 不按圖施工。

C 不按有關施工驗收規范施工。

D 不按有關操作規程施工。E 缺乏基本結構知識，施工蠻干。

F施工管理紊亂，施工方案考慮不周，施工順序錯誤。G 自然條件影響。

對于具體工程問題可適當增設分析內容。

三、發現質量事故，應及時組織調查、分析，以查找原因，對癥下藥，提高工程質量。質量問題分析要力求全面、準確、客觀，并由總工程師主持、安全質量部撰寫調查分析報告。其內容包括:(1)工程概況：重點介紹事故有關部分的工程情況；(2)事故情況：事故發生時間、性質、現狀及發展變化的情況；(3)是否需要采取臨時應急防護措施;(4)事故調 查中的數據、資料；(5)事故原因的初步判斷；

(6)事故涉及人員與主要責任者的情況等。

四、質量問題的原因分析，要建立在事故情況調查的基礎上，避免情況不明就主觀分析推斷事故的原因。

第二篇：工程管理辦法

工 程 管 理 辦 法

目 錄

第一章.總則..........................................2 第二章.施工委托......................................2 第三章.施工準備......................................2 第四章.質量管理......................................3 第五章.進度管理......................................5 第六章.投資管理......................................6 第七章.直接發包的單項工程管理.........................7 第八章.安全生產、文明施工管理........................7 第九章.工程竣工驗收及保修管理.........................7 第十章 獎懲規定......................................8 第十一章 附則......................................10

第十條 單位（單項）工程開工前，施工單位必須編制《施工組織設計》或 《施工方案》（下稱《施工方案》）并通過工程部門批準后方可施工，作為工程施工、驗收及結算依據。

1、單位工程的《施工方案》，可分為±0.00以下及±0.00以上編制。

2、單項工程及單位工程的主要分部、重要分項（如防水、幕墻、結構轉換 層、高支模、深基坑支護、“四新”工程等）應單獨編制《施工方案》。

3、施工單位應按經批準后的《施工方案》進行施工，任何人不得隨意修改。如確需調整，必須提出《工程變更申請》按程序審批。

第十一條 單位（單項）工程開工前，必須建立平面及高程控制。

1、必須取得規劃局提供的坐標及高程控制點，并由工程部門組織編制《平面主軸線和高程點控制圖》，場地建立平面和高程控制標樁。

2、工程部門必須在現場向施工單位移交平面及高程控制標樁。工程部門必須與施工單位在《平面主軸線和高程點控制圖》簽章確認。

3、施工單位可根據工程部門移交的控制標樁及《平面主軸線和高程點控制 圖》進行核驗，無誤后由工程部門組織規劃設計部門、開發部驗線后方可正式施工。

第十二條 單位（單項）工程開工前，監理單位必須編制《單位（單項）工 程監理規劃》、《單位（單項）工程監理細則》，并經工程部門批準后作為監理實施依據。

第十三條 “四新”工程或特殊工程，工程部門必須組織設計單位對工程 進行技術交底。

第四章

質量管理

第十四條 工程使用的主要原材料、半成品材料、設備（下簡稱“原材料”），進場時必須由施工單位填寫《材料報驗單》，經工程部門驗證及取樣送檢合格，方可使用。

1、施工單位必須提交原材料的《出廠合格證》及《檢驗證明書》，填報《材 料報驗單》等資料，經工程部門核驗無誤。

2、由工程部門材料見證人按規定取樣送指定的有資質檢測機構進行檢測，檢測合格后方可使用。

3、以下情況雖有試驗報告，但其試驗報告無效，原材料不能使用。a、原材料未經材料見證人見證。b、不在指定的有資質檢測機構檢測。

c、施工單位自行送檢，檢測過程無材料見證人見證。

1、擅自使用未經認可的原材料；

2、擅自變更設計圖紙施工的；

3、上一道工序未經驗收擅自進行下一道工序施工的；

4、未經審核同意，不合格分包單位進場施工的；

5、出現質量、安全事故；

6、施工質量出現異常，施工單位不整改或未采取有效措施整改的。第二十二條 工程停工及復工通知程序

1、局部停工的，由項目工程部經理簽發停工、復工通知，送工程部門備案；

2、停工范圍較大或影響較大的，必須由總工程師簽發停工、復工通知。

第五章

進度管理

第二十三條 應依據公司的營銷計劃或項目建設計劃編制《項目工程施工進 度計劃》，以甘特圖或網絡圖表示，并在《項目工程施工進度計劃》中與施工單位雙方確認并簽章。

第二十四條 應根據公司的營銷計劃或項目建設計劃，編制《單位（單項）工程進度計劃》，并在《單位（單項）工程進度計劃》中與施工單位雙方確認并簽章。

第二十五條 項目或單位（單項）工程進度計劃制訂并確認后，單位工程的 開工時間，±0.00完成時間，預售形象進度，外排柵拆除，竣工驗收及交樓時間作為工程工期控制點，列入施工合同，并有獎懲措施。

第二十六條 進度管理必須實行動態管理，定時對工程進度進行檢查。

1、項目工程部主管應每天對各單位（單項）工程進度檢查，并將檢查情況 及措施匯報項目工程部經理。

2、項目工程部經理每周應對各單位（單項）工程進度進行檢查，并將檢查 情況及措施匯報工程部門。

3、工程部門每月應對工程工期控制點進行檢查，并將檢查情況及措施匯報 集團工程管理中心。

第二十七條 當工期出現延誤時，應采取趕工措施。

1、當形象進度比計劃拖延五天以內的，應分析原因并要求施工單位采取趕 工措施，在下一工序趕上來。

2、當形象進度比計劃拖延五天以上時，應分析原因并責成施工單位采取趕 工措施，有必要制訂短期的工程進度計劃指導施工。

3、工程工期控制點出現延誤的，應采取趕工措施，按施工合同條款規定及時予以簽證及處罰。

2、非隱蔽工程應在該工程完成后的二天內由施工單位申請，在工程完成后 的十天內辦理完成。

3、隱蔽工程應在申請后的一天內、非隱蔽工程應在申請后的八天內予以 辦理簽證，逾期視同默認。

4、施工單位逾期申請，不予以辦理補簽手續。

第三十六條 工程備料款及定制設備、器材的定金、訂金規定：

1、單位（單項）工程的委托施工，原則上不支付工程備料款。

2、定制設備、器材的定金及訂金，原則上不超過標的15%。

第三十七條 單位（單項）工程進度款的支付，必須根據合同約定及其形象 進度支付，質量或工期違約金應在當期進度款中扣除。

第七章

直接發包的單項工程管理

第三十八條 直接發包的單項工程原則上應由單位工程總承包單位統一管 理，并簽訂一份協議書，內容包括提供生產、生活、辦公臨時設施和用水、用電；材料管理；進度與質量管理；交叉作業（含場地土方處理）；安全文明施工管理及治安等安排。項目工程部負責協調工作。

第三十九條 凡需政府主管部門進行專業驗收方可通過小區綜合驗收的單項 工程，按誰施工誰負責辦理驗收手續原則，專業驗收合格，方可辦理結算手續。

第八章

安全生產、文明施工管理

第四十條 地區公司必須成立安全文明施工領導小組定期進行檢查。第四十一條 單位（單項）工程施工組織設計或方案必須有安全文明管理措施。

第四十二條 施工場地必須做到材料堆放整齊、平整、清潔、暢通，施工現 場工完場清。

第四十三條 做好“六口”圍護封閉，有防火、防墜落等措施。

第四十四條 銷售路線及客戶可以見到的場地、立面要按營銷部門的要求進 行處理。

第九章

工程竣工驗收及保修管理

第四十五條 單位（單項）工程竣工驗收文件：①已按批準的設計文件及承 發包合同內容完成；②質量符合國家質量檢驗評定標準；③專業驗收手續已完成；④竣工檔案一式三份移交給工程部門審核后歸案。

2、一年內受到兩次警告者作記小過一次處理，一年內受到兩次記小過者作 記大過一次處理。依此類推。

3、主管級以下員工的降級處罰按降低一級工資處理。

4、對出現工作失職但拒不接受本處罰規定的，經公司查實后予以辭退處理。

5、對未辦正常離職手續擅離崗位的員工，取消其當月及獎金。

6、造成公司經濟、信譽嚴重損失或其他嚴重損害公司利益的行為，除按制 度辭退外，公司保留追究其經濟或法律責任。

第五十三條

獎勵規定

一、通報表揚：

1、嚴格執行工程管理辦法，工程質量、進度、成本控制按目標完成，在管 理過程中提出合理化建議的。

2、在審查《施工方案》、《圖紙會審紀錄》、《工程變更申請》及選用材料、設備或“四新”應用等技術管理中（下簡稱“技術管理”）改進施工方案、工藝，為公司節約成本或創造價值五千元以下的。

二、物質獎勵：

1、在工程質量管理中，小區工程質量100%合格，50%以上優良，并獲市

樣板優良工程以上，對第一責任人增發當月及當年獎金100%獎勵，并晉升工資一級。

2、在工程進度管理中，按集團批準的《目標管理?工作計劃》全部按

時完成，單位工程工期提前一個月的，對第一責任人增發當月及當年獎金100%獎勵。

3、在技術管理中，為公司節約成本或創造價值在五千元以上的，按如下給 予物質獎勵：

a、五千至三萬元的，對第一責任人增發當月獎金10%獎勵。b、三萬至五萬的，對第一責任人增發當月獎金50%獎勵。

c、五萬至十萬的，對第一責任人增發當月及當年獎金100%獎勵。

d、十萬至五十萬的，對第一責任人增發當月及當年獎金100%獎

勵，并晉升工資一級，每五十萬晉升工資一級。

第五十四條 處罰規定：凡因工作失職發生如下情形之一者，根據情節輕重給予處分：

的項目，凡出現“工程部門”的，監理單位必須參加或主持。

2、“設計部門”指地區公司負責工程設計管理的職能部門，一般指規劃設計 中心（室）或總工室。

3、“項目工程部”指項目公司工程部。

4、“總工程師”指地區總工程師。

5、“第一責任人”指單位或單項工程管理工程師，“第二責任人”是“主管 工程師”、“項目工程部經理”或“工程部門負責管理人員”，“第三責任人”是工程部門及規劃設計相關責任人。

6、“第一責任人”獎懲時，第二責任人比第一責任人降低一個檔次，依此類推。

7、地區公司總助以上的領導本人違反本辦法的，第一、二、三責任人均為 該本人，作并罰處理。

8、“質量問題”指因質量造成的損失在五千元以下，“一般質量事故”指 因質量造成的損失在五千至十萬元（不含十萬元）或重傷三人以下（不含三人），無死亡?！爸卮筚|量事故”指因質量造成的損失在十萬元以上或重傷三人以上或一人死亡以上的事故。

9、“四新”指新產品、新技術、新材料、新工藝。

10、本辦法自2006年1月30日起執行。

第三篇：工程管理辦法

工程管理辦法

為加強工程施工管理，確保工程建設任務按照設計要求及合同約定圓滿完成，實現質量、進度及安全文明施工的管理目標，特制定本管理辦法：

一、質量工程管理制度

1、項目經理部應建立健全工程質量責任制和質量保證體系，對每道工序做好技術交底、工序驗收和成品保護工作，做好自檢、互檢、交接檢，切實遵守和履行報驗手續。未經報驗或報驗資料不全的，施工單位不得擅自進行下道工序施工。

2、工程所用原材料、構配件、成品、半成品的質量必須符合設計要求、國家規范及標準的規定并得到監理工程師的認可；進場的原材料、構配件、成品、半成品，必須具有合格證、出廠檢驗報告和進場見證取樣復試報告。

3、嚴格計量管理。除商品混凝土外，現場用混凝土，砂漿應嚴格按照配合比進行攪拌，并做到計量準確?；炷梁蜕皾{拌制要嚴格控制攪拌時間和水灰比，要有攪拌記錄。

4、對隱蔽工程及需要監理單位旁站監理的部位，施工單位經自檢合格后應提前24小時向監理進行報驗（含完整技術資料），經監理驗收合格并簽字認可后方可進行下道工序施工，未向監理報驗或經監理驗收不合格的，施工單位不得進行下道工序施工。

5、施工單位應加強各項技術資料的收集和整理，確保工程資料與工程進度同步、準確、真實、交圈，不得出現后補資料現象。因施工單位提交資料不及時、不真實、不完整、不準確，監理單位不予簽字蓋章及驗收，由此產生的一切后果由施工單位承擔。

6、工程施工設計變更、技術核定單及現場簽證手續的辦理。施工中出現一般性的設計變更，應由設計單位出具設計變更通知單，由建設單位確認后發給監理單位，由監理單位分發給各施工單位，施工單位經其它途徑獲得的設計變更，1

建設單位均不予認可。施工中如有確實需要辦理技術核定單的情況，由施工單位提出技術核定內容，經監理單位、設計單位和建設單位共同認可后，由建設單位交給監理單位，由監理單位下發給施工單位。施工中若出現工程量增減或施工內容發生變化，施工單位應及時辦理簽證手續，具體程序為：施工單位提交簽證單→監理單位審核簽字→建設單位代表審核確認。工程量或施工內容變更事實發生后，施工單位應在7日內辦理施工現場簽證手續，逾期不辦理的，視為施工單位自動放棄。設計變更單、技術核定單、現場簽證單均應一式四份。

7、發包工程嚴禁轉包分包，發現轉包分包工程，建設單位有權終止合同，由此而造成的經濟損失，由施工單位全部承擔。

二、工程進度管理制度

1、施工單位要認真編制施工總進度計劃表、勞動力計劃表，并做到計劃表上墻。

2、施工單位項目部要按照施工總進度計劃需編制主體結構工程、月、周施工進度計劃，包括各分項工程，重要工序的形象進度計劃，以及完成計劃所采取的措施。

3、項目部每月應向監理單位上報計劃完成情況報表，每周應在工地例會上匯報本周的進度，除不可抗拒的原因外，未按計劃完成的應以文字說明原因及具體趕工措施。

三、工程款的計量、撥付

施工單位于每月25日前根據本月實際完成量上報當月工程量計量表，項目監理機構在收到施工單位所報的計量后三日內完成審核并報建設單位確認。工程計量表所報內容包括當月實際完成工程量清單計價表及工程款支付審批表，由施工單位填報。

四、施工現場管理及文明施工進度

1、施工單位進駐現場后，按照建設單位所劃分的區段進行封閉式施工，不 2

得妨礙、影響相鄰單位的施工。

2、施工單位在本施工區段內顯著位置設置統一尺寸，統一規格的大門及項目公示牌。施工現場的布設嚴格按審批后的《施工組織設計》中的總平面布置圖進行布置，禁止施工材料、施工機械亂堆亂放，施工用水、用電有序鋪設，嚴禁私拉亂扯，確保施工現場整潔有序。

3、施工單位應制定符合國家規定，切實可行的安全《施工組織設計》，并報監理單位批準實施。工程開工后，施工單位應及時和市建設工程安全監督站聯系，辦理安全監督備案手續，接受其指導和監督。要加強對現場施工人員的安全教育，建立完善的安全文明制度。各項管理目標和警示標牌要懸掛到位。施工現場應按JGJ59-99的規定，安裝必要的防護設施和消防器材。安全《施工組織設計》的編制，應體現出“以人為本，安全第一，預防為主”的方針。

4、施工單位應服從建設單位的統一協調管理，在室外供水、供電、燃氣、通訊等管網進入施工后，要積極予以配合支持，提供便利，以期達到同步施工，按期竣工的目標。

五、獎罰制度

為保障上述各條款的貫徹落實，特制定本制度：

1、施工單位項目經理及技術負責人每周在施工現場不少于5個工作日，無故不到者，每人處以500元/日的罰款，情節嚴重的，將根據合同約定進行處理。

2、對施工單位隱瞞不報，漏報少報或私自處理施工中出現的質量、安全問題的，經查實后處1000元-10000元/次罰款，并追究有關人員的責任。

3、施工單位未按程序報驗，擅自施工的除無條件返工外，并處以1000元/次罰款，造成質量事故的處5000元/次以上罰款。

4、施工單位未經報驗或使用不合格原材料、成品、半成品、構配件，除無條件返工外，并處以1000元/次罰款，情節嚴重的處以10000元以上罰款。

5、施工單位未按設計要求和規范施工的，除無條件返工外，每次處以 3

500-1000元罰款。

6、施工單位對監理通知單拒絕簽字或未按監理通知要求整改的，每次處以500元罰款。拒不整改或拒絕項目監理機構管理每次處以1000元罰款。

7、施工單位未按時上報月進度工程計量報表，當月工程款撥付中不予考慮安排。

8、施工單位未按要求編制總進度計劃、主體、月度及周進度計劃或未按要求上報月度、周計劃完成情況報告，對施工單位處以200元/次罰款。施工單位無故未完成月、周進度計劃分別罰款2000元/次和300元/次。

9、施工現場所用材料、機械、周轉材的堆放及施工用水、臨時用電的敷設應按照施工總平面布置圖進行布設，對施工現場材料堆放混亂的單位，監理單位第一次進行書面通知要求整改，對接到通知在規定時間內沒有按時整改的單位處以500元/次罰款，對拒不整改的施工單位處以2000元/次罰款。

10、未按現場有關規定設置施工標語標牌、警示標志、安全防護裝置及現場布置的，除責令施工單位停工整改外，處以500-1000元/次罰款。

11、特殊工種無證上崗；未按規范要求搭設安全防護網、防護欄及安全通道；未按要求設置臨時用電；未按要求配置消防器材；施工現場管理混亂，職工食堂衛生條件不達標，職工宿舍臟、亂、差者，除要求限期改正外，每次處以500元罰款；高空作業不系安全帶，施工人員穿拖鞋，不佩戴安全帽的，每人次處以30元罰款，管理人員處以50元罰款。

本工程管理辦法自施工單位收到后應自覺遵守，嚴格執行，確保工程質量、進度、安全文明施工等各項施工目標按設計要求及合同規定圓滿完成。

第四篇：在建工程管理辦法

在建工程管理辦法

1.0目的

1.1為了規范在建工程的管理和核算，充分發揮工程投資效益，加強在建工程的管理。2.0范圍

2.1在建工程是指公司處于施工前期準備，正在施工中和或雖已完工，但尚未交付使用的建筑工程和安裝工程。3.0分類

3.1性質可分為：基本建設工程、技術改造工程、更新改造工程和大修理工程。更新改造工程主要包括設備更新、技術、安全、環保措施等工程。大修理工程主要指房屋、設備大修工程。

3.2按其實施方式的不同，可分為自營工程和出包工程兩種。

3.3工程物質是指轉為建筑、安裝工程、設備工程、環境工程等購入和儲存的物資，包括工程材料和設備等。4.0計價

4.1為了正確反映和監督在建工程所發生的各種支出，準確地確定固定資產價值，在建工程應當按照下列方法計價。

4.1.1工程材料：按照存貨的實際成本辦法計價。4.1.2待安裝設備：按照固定資產的實際成本方法計價。4.1.3預付工程款：按照預付的工程款項計價。

4.1.4工程管理費用：按照實際發生的各項管理費用計價。

4.1.5自營工程：按照直接材料、直接工作、（按實際發生的工時）分攤的燃料動力費、制造費用及分攤的工程管理費用計價。

4.1.6分包工程：按照應當支付的工程價款以及所分攤的工程管理費等計價。4.1.7設備安裝工程：按照所安裝設備的原值、工程安裝費用、工程試運轉支出以及所分攤的工程管理費等計價。5.0管理及職責

5.1在建工程支出必須按公司固定資產投資計劃、分項目控制。

5.2公司在編制、審批投資計劃時，應根據長期規劃的設想，結合具體情況，慎重考慮人力、物力、財力的平衡，集中力量解決主要問題，防止力量分散，攤子鋪得過散過大。

5.3根據公司的具體情況，各歸口部門的分工如下：

5.3.1固定資產各歸口管理部門負責管理范圍內在建工程項目的規劃、設計、技術監督和技術服務、對投資計劃實施進行協調和整改驗收工作。

5.3.2財務部負責編制并下達固定資產投資項目計劃并對投資費用進行控制，負責項目的資金籌措及監督資金使用并負責在建工程核算，負責保存合同正本。5.3.3礦山部負責在建工程設計圖紙的審查；建設中對承包隊的監管和督導；工程完工時的驗收、結算；所有建設資料匯總、存檔。6.0工程規劃與設計

6.1財務部根據公司業務發展規劃、各部門現有固定資產情況編制資本性支出計劃以安排下資本性投資。對于重大投資項目，需分項列明項目/子項目名稱、建設內容、經濟效益、總投資額等內容；對投資較大、工程建設較為復雜的擬建項目，還需同時附上項目立項報告或項目建議書、可行性報告等，內容主要包括項目的必要性、技術方案、工藝流程、主要設備、投資估算、預測效益等，報董事會審議通過。

6.2董事會對提交的投資及資本性支出計劃草案進行審核，主要審核項目建設的必要性、總投資安排情況、所需調度的資金量等，然后財務部根據董事會審核意見對計劃草案進行修改完善形成正式的《資本性支出預算案》以確定下的新建工程項目，經總經理簽字批準后實施。7.0工程招標管理 7.1招標準備

7.1.1工程項目原則上采用公開招標來確定施工單位。公司應成立項目管理組，委托具備資質的招標代理機構實施招標，并組成公司工程評標委員會（包括公司總經理、主管副總、行政副總、監理公司負責人、項目管理組成員等）。

7.1.2采用公開招標的施工項目由項目管理組協助招標代理機構編制招標（議標）文件，并與投標管理辦公室備案。招標（議標）文件需規定招標范圍、工期、投標方資質條件，投標文件要求，投標保證金以及評標辦法等。7.2評標和定標

由投標單位將投標文件在規定日期之前送到評標委員會。評標委員會按照法定程序組織開標、評標，由評標委員會人員對投標單位的報價、工期、質量、施工組織設計、信譽、業績等方面進行評審并各自形成書面意見，最終由評標委員會確定中標單位并由評委提出評標報告，并簽字確認。招標文件在評標結束后由項目管理組整理存檔。

7.3編制和發放中標通知書

評標結束后，由項目管理組在評標結束后根據評標委員會評定結果，同時填寫相應《建設工程設計中標（交易成功）通知書》，報相關政府管理部門備案。8.0工程合同的報審和簽訂 8.1合同的起草的報審

建設的實施合同包括了地質勘查合同、設計合同和項目施工合同。合同采用行業專門機構規定的格式和內容。工程項目管理組以及公司總經理、主管副總等分別對項目施工方案是否合理、工程價款是否符合預算要求、合同條款是否合理合法等內容進行審核。必要時，還需對合同草案進行法律審查。8.2對由公司自行購買的工程物資材料，應遵循公司通常的原材料采購流程和審批層級，簽訂采購合同或訂單，進行采購審批，并將合同/訂單交財務部備案。8.3對于由發包人自行采購的工程物資等，需要根據合同的規定履行相關義務，物資到達現場時，由發包人和承包人對物資進行盤點，并形成《物資清點記錄》，由雙方簽字確認，作為入賬依據。相關物資由承包人管理使用。

8.4每季度，由發包人和承包人對所有工程物資進行清點，當出現差異時，根據合同規定劃分責任，并形成正式的清點報告，由公司總經理和承包方負責人簽字確認，同時由監理方進行確認，并作為減值準備的依據。

8.5項目管理組人員在收到材料供貨方發票，填寫《費用報銷單》，連同合同、《物資清點記錄》等，報公司總經理審批。需預付材料貨款時，由項目管理組人員填寫《借款單》，報公司總經理審批。9.0工程變更管理

9.1工程設計完成后，由公司、設計方和施工單位以及監理單位共同召開設計圖紙交底會，形成《設計圖紙交底會議紀要》，并由上述四方的項目負責人（或項目負責人以上級別的人員）簽字和加蓋各公司公章以確認同意圖紙交底會內容。

9.2在工程項目建設中，出現需要工程變更內容設計結構、工藝、費用等問題重大改變的情況時，由公司、施工單位、設計單位、監理公司等單位的工程管理人員提出相應《設計修改通知單》、《設計確認單》或其他更改申請，報項目管理組認可。項目管理組相關負責人在《設計修改通知單》、《設計確認單》簽字確認該項更改后傳真至更改方。其他現場更改需由施工單位人員根據實際施工情況填寫《現場簽證單》，交施工、設計、監理等單位和公司項目管理組各方蓋章確認。

9.3在進行工程結算書審查時，根據留存的《設計修改通知單》、《現場簽證單》等，審核施工單位提供的工程簽證單的真實性，作為工程結算的依據。10.0工程月度結算、費用歸集及支付 10.1審核工程月結算書

10.1.1每月25日前，施工單位根據當月已完成的工作量編制《工程量報表》（含費用匯總和材料調差表附件），包括工程進展情況和工程量造價匯總等內容，施工單位依據其《月度工程量報表》，編制《工程款支付申請表》，報監理單位審核。監理單位審核其工程進度后，現場監理負責人需在《工程量報表》/《工程進度表》上簽署意見，報項目管理組審批。

10.1.2下月5日前，項目管理組工程師結合工程實際完工狀態和監理單位意見，審核《工程量報表》/《工程進度表》后，在《工程款支付申請表》上簽署意見，并填寫《付款申請》和《借款單》，報公司總經理審批。公司財務部收到審批的《工程付款申請》和《借款單》后，財務經理結合施工合同等對《工程量報表》/《工程進度表》、《工程款支付申請表》等進行財務復核確認。10.2費用的歸集及其賬務處理

工程籌備和建設過程中發生的勘查費、設計費、監理費、與建設相關的辦公費和管理費用，均需歸集計入至“在建工程”科目。其中，勘查費、設計費和監理費發生時，由項目負責人依據相應合同或協議，填寫《付款申請單》和《借款單》，并列明款項的性質和用途，報公司總經理審批。財務部經理根據審批的《借款單》或《費用報銷單》，進行付款。其他辦公雜費、差旅費等管理費用，由費用發生人填寫《報銷單》，報總經理審批。11.0工程的結算和決算 11.1竣工驗收

工程項目具備竣工驗收條件后，由施工單位編制書面驗收申請報告及《工程項目驗收清單》，監理單位確認，項目管理組同意，公司總經理批準后，由項目管理組組織施工單位、監理單位、設計單位、財務部等部門進行驗收，驗收通過后，各單位項目負責人在《工程項目驗收清單》上簽字確認。11.2審核工程結算書

工程竣工驗收合格后，施工單位在規定的時間內編制《工程竣工結算書》，報監理單位初審。公司項目管理組收到監理公司報送的《工程竣工結算書》后，組織相應專業人員完成審核工作，主要審核工程結算書的工程量準確性、真實性和套用定額標準的合理性等內容，工程結算書審核完畢后經審核人員和項目負責人簽字蓋章后報主管副總、總經理復審并簽字確認。11.3工程決算

公司項目管理組根據工程建設項目已經結算的情況、工程計劃金額、工程簡報、工程建設項目現場觀察情況、工程交工驗收等因素，確認工程建設項目結算完成后，啟動工程項目決算程序。財務部負責組織全面清理工程項目已經發生的支出，檢查是否存在沒有入賬的工程費用支出。若存在，催促項目管理提供結算、發票等，確認在建工程。清理完成之后，財務部編制《工程決算書》歸集該工程所發生的所有成本，編制人員確認簽字后，財務部負責人簽字審批通過。12.0在建工程轉固定資產

12.1財務部、項目管理組合資產使用單位共同進行資產轉固。財務部經理和項目管理組負責人在《工程決算書》上簽字確認。財務部經理根據經審核的《工程決算書》編制固定資產進行結轉。

12.2財務部人員、項目管理組人員根據工程實際進度，對于已經交工驗收達到可使用狀態，但決算資料未收集齊全的資產確認進行預轉固。預轉固由項目管理組確認已經完工部分工程投資情況表，由財務部項目人員依據項目管理組提供的投資情況，進行預轉固。財務部經理核對預轉固憑證進行審核簽字。主要審核內容為：科目和金額是否正確，轉固資產是否符合預轉固條件，憑證附件是否符合規定。13.0在建工程減值準備

13.1應當定期或者至少于每年終了，對在建工程進行全面檢查，如果有證據表明在建工程已經發生了減值，應當計提減值準備。由項目管理組負責任人提供相應評估報告，交財務經理審閱。

13.2對存在下列一項或若干項情況的，應當計提在建工程減值準備： 13.2.1長期停建并且預計在未來3年內不會重新開工的在建工程；

13.2.2所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落后，并且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性；

13.2.3其他足以證明在建工程已經發生減值的情形。14.0附則

14.1本管理辦法由財務部負責制訂、修改、解釋。14.2本管理辦法自頒布之日起執行。

第五篇：工程分包管理辦法

武漢市人防工程有限公司

工程分包管理辦法

第一章

總 則

第一條 為規范我公司工程分包行為，全面加強工程分包管理，保證工程質量、進度、環境和施工安全，維護企業經濟利益?，F根據國家有關法規，結合公司實際，制定本管理辦法。

第二條 凡我公司進行在建工程的分包和勞務用工等有關活動及實施監督管理的所有部門和人員，必須遵守本管理辦法。

第三條 工程分包的分類：

（一）工程項目切塊分包：是指由我公司履約的在建工程中，我公司將工程承包合同中部分工程項目切分出來，以包工包料的方式發包給本企業以外的分包商，由分包商完成工程承包合同規定的全部施工任務，但我方作為發包方負責監督管理。

（二）工程項目工序分包：是指利用分包商專業技術和專業施工優勢，或作為我公司履行工程承包合同施工能力的補充，我公司將工程承包合同項目中的部分工序的施工任務發包給本企業以外的分包商完成，但發包方負責監督管理和工序間的銜接。

（三）工程項目施工勞務分包：是指利用分包商的勞務優勢，我公司將工程承包合同項目施工中某些勞務作業任務（含機械、輔材）發包給本企業以外的分包商，由分包商組織勞務進行現場施工組織及作業，發包方負責監督管理。

第四條 本管理辦法所稱勞務用工，是指我公司各施工單位直接招用社會勞動者參加工程施工，進行勞務作業或從事管理、服務等工作。

第五條 公司履約項目的工程分包，不論公司對履約項目的管理模式，均必須由代表工程公司履約的工程部統一管理。

第六條 工程分包行為必須合法。

工程分包應當符合《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》和《建設工程質量管理條例》等法規的有關規定；勞務用工應當符合《勞動法》、《勞動力市場管理規定》等法規的有關規定。

第七條 工程分包行為應當守約。

武漢市人防工程有限公司

工程分包應當符合工程承包合同的有關規定。合同規定不允許分包的項目，不得分包；合同規定須經監理單位事先審查及與業主協商并取得同意才能分包的項目，在取得同意前不得分包。對工程分包的工期和進度要求、技術和質量標準不得低于工程承包合同相應的要求和標準。

第八條 工程分包的行為應當嚴格接受公司的經營調控。

工程分包應在充分利用公司內資源、有利于工程實施和提高公司綜合效益的前提下，有控制地進行。對此，公司實行工程分包許可的立項審批和工程分包統計報告制度。

第九條 工程分包必須通過市場競爭方式，公開、公平和公正地在具備相應資質條件的合格分包商中擇優選定分包商。對此，公司實行分包商資質評審和選定分包商的審批制度。

第十條 工程分包必須訂立有效的規范的書面形式的工程分包合同。對此，工程公司實行工程分包合同評審、批準和備案制度。

第十一條工程分包前，要將整個項目的工程分包策劃預案，報公司審核批準后，方可進行下一步的工程分包。工程分包策劃預案需說明本合同擬分包的項目，是切塊分包還是工序、勞務分包，分包的工作量、分包的實施時間，是采取邀請招標方式還是議標方式確定分包商。

第十二條 必須對工程分包的工程質量、進度、施工安全、施工環境進行嚴格的控制。對此在公司和分包商均應嚴格履行工程分包合同的基礎上，公司應對分包商的工程施工實行監督式、介入式和指導式的管理，不得“以包代管”。

第十三條 公司各級領導人員及有關管理人員，應嚴格遵守有關工程分包的崗位規范和個人行為準則，嚴格執行國家和公司的有關規定，不得在工程分包活動中搞暗箱操作和人情分包，不得為親屬在本單位工程分包活動中提供便利條件。

第二章 工程分包的審批

第十四條 工程分包的審批權限

一、工程分包的常規審查和批準權限

每一項工程分包合同總金額無論大小均經工程部審查通過后，交公司財務部審查。

武漢市人防工程有限公司

二、分包隊伍的資質審批

公司必須對擬參與投標的分包商進行資格預審，資質合格后方可參加投標。對擬定的分包商，公司對其資質實施監督審核，批準后工程部和項目部方可與其進行合同談判。

審核、批準的權限同合同審批。

三、擬定分包隊伍的確定和合同審批

（一）擬定分包隊伍的確定

在確定中標單位后，合同簽訂之前應將選定的分包隊伍的情況說明上報，由公司財務部批準后，方可簽訂分包合同。

（二）合同審批

由公司工程部對有關專業條款審核把關，重點檢查合同價格和計量控制及相關邊界條件條款。檢查工程量清單中的分包單價是否合理，計量方式是否嚴謹。合同草案由公司財務部審查并征求法律顧問意見和建議修改完善后，方可與分包商簽訂分包合同。如對分包價格等核心內容存有爭議，由財務部向總經理匯報，最后由公司總經理終審。

四、議標的審批

擬采取議標方式確定分包商的，按以下程序辦理：

1、議標分包項目及擬邀請議標分包商（三家及以上）的確認、申報、審批。

2、經公司批準后方可進行議標工作，議標過程由公司招（議）標領導、工作小組全程參與。

3、參與議標審批的招議標領導、工作小組成員，在合同簽訂過程中負有審核把關的工作職責，都必須在草擬的合同（協議）簽署意見，直至定稿。

4、其它分包審批，如擬定分包商資質、擬定分包商的確定、分包合同審批程序同樣按照本辦法有關規定執行。

5、無論何種方式確定分包商的，均須對過程和結果建立并保持詳細記錄，參與人員必須在相關過程記錄表上簽署意見。

第十五條 工程分包常規審批事項有：

（一）工程分包立項（許可與否）；

（二）確定分包商；

（三）簽訂工程分包合同。

武漢市人防工程有限公司

第十六條 工程分包特別事項的審批。

超出本規定限制的特別事項應進行特別審批，主要（但不限于此）包括：

（一）分包單價超出相關部門分包指導價10%的；

（二）工程分包合同價格與工程承包合同價格幾乎倒掛的；

（三）分包合同簽訂后由于種種原因，分包方難以履約，需調整分包價格或更換分包隊伍的；

（四）工程施工確實急需先引入分包商，而后補簽工程分包合同的；

（五）確實需要給予分包商以工程預付款的。

（六）受條件和市場情況所限，難以采用市場競爭方式選擇分包商而又需進行工程分包的。凡因市場原因而享受一定照顧的競標商，可比照本規定在競標后同等條件下優先選用，但須按以下程序處理：

1、在培育市場過程中，有合作協議的分包商，其協議經工作小組確認后由公司總經理批準按協議原則執行；

2、有標前合作意向的分包商，由工程部寫出書面情況，經工作小組審核，并經公司總經理批準后，按公司內管理程序執行；

3、項目施工過程中若有需要照顧的競標商，應由項目部或工程部提出申請，經公司同意后按相關規定執行。

第十七條 不允許工程部（項目部）為規避上報審批，采取以大化小或以長化短的做法，支解本應一次分包的項目為幾次分包。

第十八條

不允許工程部（項目部）對單價承包的工程分包采取估小工程量并減少合同總金額的做法，以達到規避上報審批的目的。

當實際發生的工程分包結算金額累計超過合同總金額及以上時，該項工程分包重新上報審批，并說明超合同總金額的理由。

第十九條 就各事項的審批，發包方應分別填寫工程分包立項申請表或工程分包特別事項審批表、招（議）標申請表，選定分包商審批表及分包商資質審查記錄表，工程分包合同審批表及合同草案等，并附必要的文件資料。相關表格附后。

第三章 工程分包的評標及其組織工作職責

第二十條 工程分包評標權限規定。

武漢市人防工程有限公司

（一）工程項目由公司統一組織評標，工程部（項目部）推薦預中標候選單位，由公司招（議）標領導、工作小組按評標推薦的排序與預中標候選單位洽談并簽訂分包合同，確定的分包商必須按排序順序中標，并獲公司總經理批準后方可簽訂分包合同。

評標工作的進度應滿足工程項目工作的時間要求。評標須有書面評審報告。報告除應有競標的基本情況外，應有以下明確結論：

a、分包方的資信、施工能力和技術力量能否滿足工程承包合同有關工程分包部分的質量、安全、技術和進度要求。

b、經評審的各分包商的價格比較以及與工程承包合同相應價格的比較； c、經評審的分包商排序； d、確定中標候選人。

評審報告應有參加的評審人員簽字確認。

第二十一條 對工程部（項目部）的要求及職責規定

（一）負責分析工程情況，確定分包事項、預計分包金額。

（二）負責招標過程（不含資審最終確定、評標）的一切組織工作。

（三）選派專業技術人員作為評標專家進入評標小組。

（四）從評標報告推薦的前三名名單中按排序進行合同預談判，擇優選定一分包商。

（五）按審批程序及權限，最終確定分包商并組織合同談判和合同簽訂事宜。第二十二條 評標小組的產生及責任、評標工作方式

（一）評標小組由3-9名單數的專業技術人員組成（其中工程部一人），并由按工作程序要求通知到位；

（二）評標小組組長組織評委按招標文件中的評標辦法、規定程序、進行獨立評標和無記名打分；

（三）在接到分包商提供的投標資料五日內應結束評標工作。

（四）評委寫出評標報告，推薦前三名中標侯選人或確定中標單位。第二十三條 其它規定及特別事項

凡屬公司管項目部，不論其管理模式如何，分包工作及對外均在項目部層面并以項目部名義進行，在本工程項目范圍內對分包合同負有經濟責任。

武漢市人防工程有限公司

第四章 選擇分包商

第二十四條 通過工程分包立項審查并獲得批準的工程分包，其選擇分包商的工作應按以下程序進行：

（一）確定選擇方式；

（二）發布工程分包信息；

（三）選擇參加竟標的合格分包商；

（四）承包方投標或競標；

（五）評審小組評審并推薦中標候選者；

（六）評標定標；

（七）正式確定中標者的審批。

第二十五條 選擇分包商的市場競爭方式主要有公開招標、邀請招標、詢價招標和協商議標等。上述方式中，原則上應采用前兩種招標方式。對工程項目工序或勞務分包、工程項目切塊分包,可選用詢價招標和協商議標方式，選擇幾個合格分包商，從中擇優選定分包商。

第二十六條 參加竟標的分包商，必須具備承擔工程分包任務的能力、具備相應的資質條件和信譽良好（稱為合格分包商）。為此，必須對有意參加竟標的分包商進行資質預審查。只有獲得合格分包商資格的，方可參加競標。

證明分包商具備相應資質條件的證明文件應按國家法規和工程所在地政府規章的規定執行?，F行規定必須具備以下證明文件：

（一）年檢合格的企業法人營業執照；

（二）有效的法人代表證書或法人委托授權書；

（三）有效的稅務登記證；

（四）有效合格的建筑業企業資質證書；

（五）有效的安全生產許可證；

證明分包商具備承擔工程分包任務的能力和信譽良好，除上述證明文件外，必須了解其業績情況。必要時，應要求參加竟標的分包商提供以下資料：

（一）分包商企業簡介，財務、設備及人力資源情況；

（二）近三年已完工程項目情況及主要業績；

（三）質量管理和安全保證體系情況。

對分包商進行資質審查，必須按本細則及相關要求作好資質審查記錄。

武漢市人防工程有限公司

第二十七條 公司建立分包商資源庫，由公司工程部主管。應首先在公司分包商資源庫中選擇參加竟標的合格分包商。

公司工程部每一年對分包商使用情況向公司總經理作出書面報告以便規范管理。建立分包商“黑名單”審批制度，對在公司所轄項目有不良記錄的分包商（指法人授權委托人），按公司相關程序審批，列入分包商資源庫中的“黑名單”，三年之內不得進入我公司的分包市場。

第五章 工程分包合同的簽訂

第二十八條 工程分包必須簽訂合同。除通過特別審批可適當延后補簽外，都必須先簽好合同，并按《安全生產管理制度》進行三級安全教育和特種作業人員驗證手續、特種設備安全備案手續后，才被允許進入施工現場進行工程分包任務的施工。

第二十九條 工程分包合同的簽訂，必須按本規定第二章的規定，履行審批手續。通過審查并獲得批準，方可與分包商正式簽訂合同。

第三十條 工程分包合同一律采用書面形式。第三十一條 工程分包合同的主體：

（一）發包主體：我公司履約項目工程分包的發包主體是公司。

（二）承包主體（本管理辦法中通稱分包商）：必須是具備相應資質條件的企業法人。

第三十二條 工程分包合同必須包括以下條款（但不限于此）：

（一）工程分包范圍和施工依據；

（二）進度控制和工期；

（三）技術和質量標準；

（四）安全文明施工及責任；

（五）合同價格；

（六）雙方職責；

（七）結算和支付；

（八）交工驗收；

（九）質量保證期；

（十）違約責任。

武漢市人防工程有限公司

第三十三條 工程項目包合同必須規定分包商的履約保證金或保函。履約保證金或保函為工程分包合同總金額的2%—5%（如合同按單價簽訂，則由工程部在預估工程量的基礎上估算工程分包合同總金額）。履約保證金或保函應在合同簽字前，匯到公司的開戶銀行帳號上。

第三十四條 工程分包合同必須規定分包商的質量保證金。發包方扣留的質量保證金應占結算工程款的比例，至少應與工程承包合同規定的比例相同。

第三十五條 分包商人員必須參加人身意外傷害保險，并將參保保單復印件留公司工程部（項目部）備案。

第三十六條 工程分包原則上不支付工程預付款。對資信高、以往業績好的分包商，發包方在履行特別審批程序并獲得批準后，可以適當支付工程預付款。其占合同總金額的比例至多不得超過工程承包合同規定的比例，且在工程分包合同中明確扣回辦法。

第三十七條 工程分包合同價格應控制在中標價范圍內，分包總價、單價原則上均不應倒掛。對我公司簽約價格較優惠的項目應強化精細化管理，按市場行情及實際成本情況確定分包價格，爭取公司效益最大化。工程項目切塊分包、工程項目工序或勞務分包應采用單價承包，總價控制，按完成工程量（產量）結算；分包單價應在工程承包合同相應項目中標單價分解、分析的基礎上，按不應倒掛的原則確定。

由于分包商不按照技術交底施工、質量控制不到位等原因造成的重復施工或施工任務加大的，重復施工或增加工程量部分，由分包商自行承擔。

第三十八條 工程分包合同的草擬、談判、上報、簽署由工程部（項目部）負責：

（一）工程部（項目部）負責與選定的分包商協商，草擬工程分包合同。采用招標方式確定分包商的，合同內容應不背離招標文件（包括合同條件）和分包商投標文件實質性內容。

（二）合同談判，工程部（項目部）必須有代表人（熟悉商務的工程技術人員）參加。對質量、安全、環境、施工設備配置和工程物資供應有特別要求的。相關部門的人員也應參加。合同談判應有記錄，參加談判的人員應在談判記錄上簽字。

（三）合同談判結束后，公司應對合同草案進行內部評審，并作好評審記

武漢市人防工程有限公司

錄。對合同草案，工程部（項目部）在按本辦法第二章的規定上報審批并獲得批準后，方可與分包商正式簽署工程分包合同。

（四）工程分包合同的簽字人應為雙方法人代表或其授權委托人，并加蓋雙方單位公章。根據公司組織結構框架和對履約項目的管理模式，除公司總經理特別授權外，凡按本辦法規定通過審查并獲得批準的工程分包合同，由工程部（項目部）負責人簽字，并加蓋工程部（項目部）公章，由工程部（項目部）全面負責履行。

第三十九條 工程分包合同的備案

工程分包合同正式簽署后，發包方應自簽署之日起十日內，報送工程部、財務部備案。

合同終止時，工程部應及時以書面形式通知上述各備案部門。

第六章

工程分包的施工管理

第四十條

工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重要組成部分。工程分包，不能解除工程承包合同規定的項目部的義務和責任。分包商行為、違約及過失造成的后果，也不能免去工程分包發包方的監督管理責任。公司內各部門，特別是工程部應履行本公司、本部門的職責，搞好工程分包施工管理。

第四十一條 工程部（項目部）應對分包商的下列事項進行檢查：

（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質等級相稱，是否與簽約承諾相符；

（二）分包商是否將工程分包合同進行轉讓或轉包，是否進行工程再分包；

（三）分包商持有的資質證明文件的時效性；發證機關需要定期審查的，是否按期通過審查；

（四）分包商承擔工程分包任務的現場組織機構和各級負責人員配置是否滿足工程施工及管理的需要；

（五）分包商派入的管理和施工人員，按現行法規需要持證上崗的，應檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現場負責人是否有分包商法人代表的授權委托書。

檢查發現不符合要求的，應責令分包商限時加以彌補、改正。彌補、改正不及時而影響工程質量、安全、進度、環境保護的，應視其嚴重違約；必要時，應

武漢市人防工程有限公司

提出解除合同，并要求其賠償損失。

第四十二條 工程部（項目部）應對分包商實施工程分包任務的以下工作（不僅限于此）進行必要的介入：

（一）施工進度計劃的編制和執行；

（二）施工組織設計、重要施工技術組織措施；

（三）重要施工安全技術措施的編制和實施；

（四）工程項目工序分包、勞務分包的施工組織及相關項目的配合和協調。第四十三條 為保證不降低工程承包合同規定的質量標準、工期進度、施工安全、環境保護的要求，發包方除應承擔起工程分包合同明確的義務和責任外，還應為分包商提供較好的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施工人員技術培訓、質量安全教育、介紹和提供我公司有效管理規章方面，給予指導和幫助。

第七章 工程款結算和支付

第四十四條 支付的條件

分包商實施工程分包合同施工任務所應獲得支付的必備條件和依據為：

（一）生效的工程分包合同以及補充約定；

（二）分包商已按合同規定提交了履約保證金；

（三）分包商已提交“已完工程量報表”（結算報表）等支付申請；

（四）工程部和項目部對已完工程量和實際工程進度已審簽和確認；

（五）工程部（項目部）質量檢查人員（包括監理單位）對施工質量檢驗及合格簽證；

（六）工程分包已完部分相關的工程承包合同項目，并已從業主處獲得批復、確認，且已支付；

（七）工程部已完工程價款結算已復核確認，如項目管理中引入第三方審計機構的，則必須經第三方審計確認；

（八）分包商請款手續與支付憑證齊備。

要嚴格按支付條件控制支付。各項支付條件由各部門分工負責，按結算程序和支付程序審查簽證，把好控制關口。只要缺一條件，即不能支付。不允許無合

武漢市人防工程有限公司

同或超越合同范圍的結算和支付。不允許超出已完工程量或實際進度的結算和支付。施工質量不合格的，不能結算和支付。

第四十五條 結算和支付方式、時間：

（一）按一定時段（如按月）結算和支付工程進度款。結算時段一般應和工程承包合同規定的結算時段相同，并在業主給付相應項目工程款后按工程分包規定期限向分包商支付。每次結算和支付，項目部應財務部積極配合財務部共同核對已累計結算和支付情況，保證不重復、不超量結算和支付。

（二）完工結算和支付。在工程分包合同施工任務全部完成并通過完工驗收后進行。期限由工程分包合同規定。

（三）最終結算和支付。最終結算應在工程分包合同規定的缺陷責任期滿，并在工程部（包括監理單位）簽發缺陷責任期終止證書之后進行。最終的支付在項目部和分包商就分包商履行工程分包合同的全部義務和責任及所應獲得的全部款項達成一致，如引入第三方審計的，必須通過第三方審計確認后進行。

第四十六條 結算支付程序

（一）分包商編制并向發包方提交結算報表。報表必須有分包商及代表人簽章。

（二）發包方對結算報表進行審查。由項目部預算員初審，各有關部門分項審查并簽章確認，工程部最終對應結算工程款進行審查，如引入第三方審計的，報第三方審計確認并簽章。

（三）核實和確定應扣款項。各有關部門分項核實以下應扣款項（不僅限于此）并簽字確認，提交給財務部門作為結算的依據。

1、公司所供材料款；

2、公司提供施工設備的設備使用費；

3、應返還的預付款；

4、應扣留的質量保證金；

5、應繳納的違反安全文明施工管理規定的罰款；

6、代繳的分包商應納稅金；

7、有償使用公司設施和服務的費用；

8、由于分包商的違約，分包商應向發包方賠償的費用；

武漢市人防工程有限公司

（四）財務部根據工程結算審計報告及各有關部門分項核實簽字確認的應扣款項審核付款。

第四十七條 在完成工程款結算和支付的同時，項目部、財務部應監督分包商對其所用勞務人員的工資發放情況，必須確保按月及時發放勞務人員工資，以減少不必要的勞務糾紛。

發現分包商不按期支付勞務人員工資的，公司有權節留分包商的工程款，要求分包商提供經確認的勞務人員的工資發放清單，直接代其發放。

第八章 工程分包統計和資料管理

第四十八條 負責工程分包統一管理的工程部均應按照公司關于報送分包商結算統計報表的規定，建立工程分包統計臺帳，進行工程分包統計，并按時上報公司總工和交公司財務備查。

第四十九條 工程分包的施工內容是我公司在建工程項目的組成部分。對于產生于工程分包施工全過程的完工驗收資料，必須按照工程承包合同的要求，由工程部負責通過工程分包合同落實到分包商負責收集、整理、匯總和管理。直到合同工程完工驗收后，在工程移交的同時向業主移交。

第五十條 工程分包合同任務完工或合同終止后，發包方必須對分包商履約的一些重要內容進行詳細的效果評價（如管理、技術、工期、質量、安全、文明施工、索賠、結算等），并存檔。