第一篇：基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

ⅩⅩ基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

第一條 為充分發(fā)揮稽核監(jiān)督效力，增強公司風險防范能力，切實落實整改，及時化解內(nèi)控中存在的風險隱患，特制訂本制度。

第二條 稽核整改跟蹤工作原則

以稽核報告為稽核整改跟蹤工作的開始，實施“督導改進為導向”的稽核事后監(jiān)督。

第三條 稽核整改跟蹤工作流程：

（一）問題歸類移交

對稽核或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)需整改的問題，按照重要性原則進行歸類：

1.第一類在現(xiàn)場稽核或監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)需立即整改的問題，即時向被稽核部門發(fā)《整改通知書》，同時監(jiān)察稽核部對被稽核部門的整改進行指導、監(jiān)督，并報告公司分管領導。

2.第二類是一般性問題，事后向被稽核部門發(fā)《整改通知書》，責成被稽核部門提出相應的整改計劃，并組織落實整改，同時通報公司分管領導。

3.第三類是重大問題和建議，向公司領導或董事會報告，確定解決方案和責任部門后，向責任部門發(fā)出《整改通知書》，由其提出相應整改計劃，并負責整改工作。

（二）整改期限

1.對于第一類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》三個工作日內(nèi)將整改結果書面報監(jiān)察稽核部。

2.對于第二類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》五個工作日內(nèi)向監(jiān)察稽核部提交整改計劃，十個工作日內(nèi)將整改結果書面報監(jiān)察稽核部。

3.對于第三類問題，要求責任部門在收到《整改通知書》五個工作日內(nèi)向監(jiān)察稽核部提交整改計劃、抄送分管領導及總經(jīng)理，并在十五個工作日內(nèi)將整改結果書面報監(jiān)察稽核部。

（三）整改計劃

對第二類、第三類問題，被稽核部門在接到《整改通知書》時，在五個工

作日內(nèi)提出整改計劃。

整改計劃要求有具體措施和方案，有明確時限和具體責任人，部門負責人為整改工作第一責任人。

整改計劃報監(jiān)察稽核部備案，對不符合要求的整改計劃，監(jiān)察稽核部有權退回要求重報。

（四）實施整改

被稽核部門在接到公司監(jiān)察稽核部發(fā)出的《整改通知書》后，應認真進行整改，并將整改結果在限定時間內(nèi)報監(jiān)察稽核部。對不符合要求的整改報告，監(jiān)察稽核部有權退回要求重報。

（五）整改催辦

若被稽核部門無法在上述期限內(nèi)完成整改并提交整改報告的，被稽核部門在整改限期內(nèi)須提出延期申請，說明原因及延期期限，報監(jiān)察稽核部審批，監(jiān)察稽核部應將審批結果抄報責任部門分管領導。

監(jiān)察稽核部在規(guī)定期限內(nèi)未收到整改報告或整改延期申請的，則進行催辦。第一次為口頭催辦，三個工作日后未達到整改要求，則以書面（或OA）形式催辦，三個工作日后仍未達到整改要求且無延期申請，監(jiān)察稽核部將向督察長遞交報告，并建議追究相關責任人的責任。

第四條 被稽核部門遞交整改報告后，監(jiān)察稽核部將對整改情況進行回訪檢查，對整改情況進行評估。

第五條 本制度由監(jiān)察稽核部負責解釋與修訂。第六條 本制度在公司正式發(fā)文后執(zhí)行。

第二篇：安全隱患排查整改與跟蹤管理制度

芮城縣冶金機械等企業(yè)安全隱患排查整改與跟蹤管理制度

為及時發(fā)現(xiàn)、整改較大安全生產(chǎn)事故隱患，防止和減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，決定在我縣建立較大安全隱患排查整改制度。

一、本制度所稱安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱安全隱患），是指在各類生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能造成及以上人身傷亡或經(jīng)濟損失的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、技術上的安全缺陷等。

二、安全隱患的排查整改工作在政府的統(tǒng)一領導下，按單位負責、部門監(jiān)管、社會監(jiān)督和定期排查與不定期排查相結合的原則。每月要組織轄區(qū)內(nèi)進行一次全面的安全隱患大排查，將排查情況上報縣安委會，由縣安委會下達當年的隱患整治任務。其余時間對安全隱患實行不定期排查。明確隱患整治措施、整改責任單位及責任人、督辦責任人及整改時限。

三、我所對本行政區(qū)域內(nèi)安全隱患排查整改進行綜合監(jiān)督管理，指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、跟蹤有關部門承擔的安全隱患排查整改工作；依法對較大安全隱患排查整改實施監(jiān)督，并跟蹤整改落實情況。

四、生產(chǎn)經(jīng)營單位要建立完善較大安全隱患排查、登記、報告、整改制度，并報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門備案。生產(chǎn)經(jīng)營單位要定期和不定期排查，及時發(fā)現(xiàn)、排除較大安全隱患，并按時向上級部門書面報告本單位較大安全隱患的排查整改情況。報告應當經(jīng)本單位主要負責人簽字。

五、生產(chǎn)經(jīng)營單位要對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，對調(diào)換工種或者采用新工藝、新技術、新材料及使用新設備的從業(yè)人員，應當進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓。

六、要按照《安全檢查制度》的要求，經(jīng)常性地開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查活動，及時發(fā)現(xiàn)和治理較大安全隱患。

七、生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的較大安全隱患，無法立即排除的，負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的行業(yè)主管部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門接到報告后，應當立即會同相關部門和生產(chǎn)經(jīng)營單位，組織有關專家和專業(yè)技術人員對較大安全隱患進行評估、分級。較大安全隱患整改通知書應當包括下列內(nèi)容：

（一）較大安全隱患的基本情況；

（二）可能影響的范圍和可能造成的危害程度；

（三）整改要求和整改期限；

（四）整改責任單位和責任人；

（五）整改督辦單位和責任人。

八、存在較大安全隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位，應當成立由企業(yè)第一責任人為組長的較大安全隱患整改小組，并立即按照整改通知書的要求，制訂整改方案進行整改，及時排除較大安全隱患。整改方案應當向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門備案。

整改方案應當包括下列主要內(nèi)容：

（一）整改期限和目標；

（二）整改措施；

（三）責任機構、責任人員以及經(jīng)費和物資保障；

（四）應急救援預案。

十、凡上級下達的安全隱患，一律實行整改督辦制度，做到責任、措施、時間“四落實”。

第三篇：XXXX醫(yī)藥有限公司GSP認證跟蹤檢查整改報告

XXXXX醫(yī)藥有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告

XX市食品藥品監(jiān)督管理局藥品流通監(jiān)管處：

我公司于2017年5月份向省局提交變更倉庫和經(jīng)營場所的申請資料，經(jīng)審核，市局檢查組于2017年10月20日對我公司進行GSP認證跟蹤現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)主要缺陷項目共3項，一般缺陷項目共2項，檢查組對本企業(yè)經(jīng)營管理上存在的不足，給予指出，并予以指導、建議和提出整改意見，這對我公司在嚴格按照GSP執(zhí)行管理上起到了促進作用。

檢查結束后，我企業(yè)負責人和企業(yè)質(zhì)量負責人針對檢查中發(fā)現(xiàn)的不足之處進行認真研究和分析，并責令相關部門及時進行整改?，F(xiàn)將整改情況匯報如下。

一、企業(yè)今年個別月份未按培訓計劃開展培訓工作。舉證：企業(yè)2017培訓計劃規(guī)定于7、8、9月開展質(zhì)量體系文件培訓，但現(xiàn)場未能提供7、8、9月開展該項培訓相關記錄和檔案。（*02701）

1、問題分析：由于今年開展業(yè)務較少，未能根據(jù)培訓計劃開展培訓。

2、整改措施：責令行政部對于7、8、9月份未能按時執(zhí)行的培訓，于當月安排培訓工作。

3、整改效果：行政部負責人已對7、8、9月份沒完成培訓的人員

發(fā)出通知，并于2017年10月25日安排人員的培訓工作，檢查結果均合格。詳見附件1-

1、1-2。

5、預防措施：責令行政部以后根據(jù)實際情況，制定好培訓計劃，并根據(jù)計劃通知相關人員進行培訓。

6、責任人：xxx

7、檢查人：xxx

8、完成時間：2017年10月25日

二、企業(yè)留存?zhèn)€別供貨單位銷售人員法人委托書內(nèi)容不全。舉證：現(xiàn)場抽查企業(yè)留存xxxx醫(yī)藥有限公司銷售人員鄭浩璇的《法人授權委托書》未注明授權地域、期限。（*06401）

1、原因分析：該企業(yè)為今年的供應企業(yè)，業(yè)務員根據(jù)GSP規(guī)定，向該企業(yè)索取新的資質(zhì)文件，由于質(zhì)管工作的疏忽，對該委托書留白的地域、期限沒有及時填寫注明。

2、整改措施：由業(yè)務部聯(lián)合質(zhì)管部對今年有業(yè)務往來的供貨商的資質(zhì)一一檢查，對存在像xxxx醫(yī)藥有限公司類似未注明授權地域、期限等現(xiàn)象根據(jù)實際業(yè)務情況進行重新注明。

3、整改效果：已根據(jù)整改措施進行整改，整改合格。

4、預防措施：往后索取的供商資料，由業(yè)務部根據(jù)供商的情況，對資料留白的地方進行填寫標注，再交由質(zhì)管部審核。

5、責任人：xx、xx

6、檢查人：xxx

7、完成時間：2017年10月26日

三、企業(yè)對個別購貨單位采購人員身份證明文件審核不到位。舉證：現(xiàn)場抽查購貨單位xxx婦幼保健院采購人員xxx《授權委托書》未注明授權期限，企業(yè)未能審核到位。（*08901）

1、原因分析：該購貨單位是我公司的合格購貨單位，近幾年都有從我公司采購藥品。今年該單位向我公司采購藥品，經(jīng)查其《授權委托書》已過期，銷售員向其單位索取新的委托書，由于工作的疏忽，未對對該委托書的期限及時填寫注明。

2、整改措施：由業(yè)務部聯(lián)合質(zhì)管部對今年有業(yè)務往來的采購單位的資質(zhì)一一檢查，對存在像XXXX保健院類似未注明期限等現(xiàn)象根據(jù)實際業(yè)務情況進行重新注明。

3、整改效果：已根據(jù)整改措施進行整改，整改合格。

4、預防措施：往后索取的客戶資料，由業(yè)務部根據(jù)供商的情況，對資料留白的地方進行填寫標注，再交由質(zhì)管部審核。

5、責任人：xxx、xx

6、檢查人：XXX

7、完成時間：2017年10月28日

四、企業(yè)個別直接接觸藥品崗位的人員未進行崗前健康檢查。舉證：企業(yè)于2017年1月1日任命XXX為驗收員，但現(xiàn)場未能提供該人員的崗前健康檢查檔案。（03001）

1、原因分析：XXX與xxx皆為公司的驗收員，因藥品驗收的工作主要是陳琪惠在完成。xxx申請9月份離職，后才將藥品工作交接于XXX，XXX已經(jīng)于2017年8月21日進行體檢，體檢合格（見

附件2-1至2-4）。行政部工作沒到位，沒能及時安排XXX的體檢工作，已責令往后有直接接觸藥品的員工入職前必須憑借體檢表才能入職。

2、責任人：XXX、XX

3、檢查人：XXX

五、個別藥品到貨時，隨貨同行單內(nèi)容不全，企業(yè)收貨人員未能認證核實。舉證：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：企業(yè)2017年5月19日向XXXXX公司購進藥品的隨貨同行單（單號：CH00000738）未注明收貨地址，企業(yè)收貨人員未能認證核實。（07302）

1、原因分析：因2017年5月份，公司在申請變更經(jīng)營場所及倉庫地址的工作，業(yè)務員一時工作疏忽，對XXXXXX有限公司提供的隨貨同行上收貨地址一項沒能明確指明。

2、整改措施：向提供XXXXXX有限公司變更后的資質(zhì)，并告知往后送貨的倉庫地址并要求在隨貨同行單上載明。

3、整改效果：合格。

4、預防措施：由于公司變更倉庫，對有進行業(yè)務的供貨商應主動提供公司的資質(zhì)，并告知倉庫變更情況。收貨員收貨時應檢查隨貨同行單上的倉庫地址是否與公司登記的一致，如果發(fā)現(xiàn)不同，應及時向質(zhì)管員提出，由質(zhì)管員同業(yè)務部反應問題。

5、責任人：XX、XX、XX

6、檢查人：XX

7、完成時間：2017年10月28日

截至2017年10月28日，本次檢查存在的缺陷項共計五項已全部整改到位，如有不當之處還請相關部門批評指正。通過這次認證及整改，使我司進一步認識到《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其實施細則的重要性，增強了我死對藥品經(jīng)營質(zhì)量管理的意識，今后我司將進一步督促各工作人員認真執(zhí)行好《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其實施細則，落實各項藥品質(zhì)量管理制度，使公司的管理更上一臺階，切實保障人民用藥安全有效。

以上是我司對GSP認證現(xiàn)場檢查缺陷項目的整改情況，特此報告！

XXXXXXXXXXXX司 二零一七年十月三十日

第四篇：跟蹤檢查整改報告

****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----GSP

****藥業(yè)有限公司

整 改 報 告

二零一五年七月 認證跟蹤檢查缺陷項目****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----****食品藥品監(jiān)督管理局：

2015年**7日-**8日受廣東省食品藥品監(jiān)督管理局審評認證中心委派，****食品監(jiān)督管理局對我公司進行了藥品GSP認證跟蹤檢查，檢查發(fā)現(xiàn)有0項嚴重缺陷，1項主要缺陷（*00801）和3項一般缺陷（08505、09001、02501）。針對這些缺陷，我公司及時進行了整改并將整改結果提交給市局，雖無涉及重點缺陷項，但此結果也充分引起了我公司領導的高度重視，意識到規(guī)范經(jīng)營的重要性，知道了關系到藥品質(zhì)量的所有工作已經(jīng)事無巨細！公司領導立即通知全員召開了緊急會議，會議決定后期整改工作，以點帶面，圍繞新版GSP的各項要求，開展更加嚴格、完善、規(guī)范的整改。會議中深刻分析了導致每一項缺陷的根本原因,并據(jù)此做出了詳細的整改計劃,提出了有效的整改措施。以下將對整個整改情況進行匯報和總結。

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)不達標的4個條款，分別是：

1、02501 該企業(yè)的個別員工未進行崗前培訓。舉證：該企業(yè)的員工**峰2015年3月入職，5月任質(zhì)管員，查無崗前培訓記錄。

2、08050 企業(yè)堆垛藥品未按要求堆放。舉證：注射用頭孢米諾鈉（批號：NJ50104）和注射用頭孢呋辛鈉（批號：E1412033）在待驗區(qū)混垛。3、09001 該企業(yè)2月份藥品盤點表無復核人簽名。舉證：該企業(yè)2月份藥品盤點表無復核人簽名。

4、*00801 該企業(yè)在質(zhì)量管理體系關鍵要素發(fā)生重大變化時，未開展內(nèi)審并記錄。舉證：該企業(yè)2015年6月15日核減中藥飲片經(jīng)營范圍后，未組織開展內(nèi)審并記錄。

為此，公司馬上召開全員會議，總經(jīng)理***公布了《GSP認證跟蹤檢查缺陷 ****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----項目表》的檢查結果，并就此展開各崗位工作完成情況的討論、相關人員就檢查結果進行自我工作檢討、總結等，會議中對整改計劃中的各項工作進行了明確分工，且落實到人，限時整改。具體的整改情況如下： 1、02501 該企業(yè)的個別員工未進行崗前培訓。舉證：該企業(yè)的員工***峰2015年3月入職，5月任質(zhì)管員，查無崗前培訓記錄。

問題分析：有按要求進行相關人員的崗前培訓，但檔案文件未及時規(guī)范編碼且擺放無序，導致文件查找困難。為了避免重要文件記錄丟失、損壞，必須立即對檔案柜進行整理和規(guī)范管理。

整改措施：對所有紙質(zhì)版文件、記錄按年份整理和裝訂，進行分類編碼，并按編號順序分類分區(qū)存放于檔案柜，便于隨時查閱，同時完善了《檔案管理制度》，嚴格要求檔案管理人員對該制度的學習與工作的落實，同時完善相對應的電子文件夾檔案，便于同步管理。

主要負責人：**** 協(xié)助人員：黃** 整改完成時間：2015年*月13號前 2、08050 企業(yè)堆垛藥品未按要求堆放。舉證：注射用頭孢米諾鈉（批號：NJ50104）和注射用頭孢呋辛鈉（批號：E1412033）在待驗區(qū)混垛。

問題分析：當時購進入庫的品種比較多，并由于質(zhì)量管理資料要求的嚴格性，少部分貨品的資料不能符合質(zhì)量管理要求，未準予及時辦理入庫，由此，導致驗收區(qū)貨物品種及數(shù)量比較多，收貨/保管員胡小林未及時處理情況并反應給相關人員。

整改措施：馬上分類區(qū)分各待驗收品種，“待驗收”區(qū)域增加活動性區(qū)域牌。****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----加強采購時雙方資料的符合性的溝通，加強倉儲人員的GSP工作意識，質(zhì)管部人員也應加強巡視倉庫，及時、專業(yè)的負起“監(jiān)督、指導 ”的工作責任。修改制度：收貨3天，相關資料等仍未達到驗收標準的，及時作退貨處理。

主要負責人：梁*** 協(xié)助人員：丁**** 整改完成時間: 2015年**13號前 3、09001 該企業(yè)2月份藥品盤點表無復核人簽名。舉證：該企業(yè)2月份藥品盤點表無復核人簽名。

問題分析：工作流程的實施不夠細致。

整改措施： 加強管理，加強各工作流程的培訓，責任落實到各人、各崗位。主要負責人：***、梁** 協(xié)助人員：丁** 整改完成時間: 2015年**13號前

4、*00801 該企業(yè)在質(zhì)量管理體系關鍵要素發(fā)生重大變化時，未開展內(nèi)審并記錄。舉證：該企業(yè)2015年*月*日核減中藥飲片經(jīng)營范圍后，未組織開展內(nèi)審并記錄。

問題分析： 我企業(yè)于2015年*月*日申請核減中藥飲片經(jīng)營范圍，于*月*日領到新的藥品經(jīng)營許可證，跟蹤檢查時，關于內(nèi)審的計劃方案已經(jīng)做好，但由于企業(yè)的部門分隔2地，人員較疏散，未及時開展內(nèi)審會議及相關工作。

整改措施：即時安排內(nèi)審工作會議，并展開內(nèi)審工作。主要負責人：***，協(xié)助人員：*** ****藥業(yè)有限公司

GSP認證跟蹤檢查缺陷項目整改報告-----整改完成時間：2015年**13號前

為了共同的目標——規(guī)范經(jīng)營管理工作，保證公司平臺穩(wěn)定，此次整改我公司要求所有部門及其負責人加強對所屬人員的培訓指導、督促和幫助，嚴格落實GSP的相關規(guī)定和公司質(zhì)量管理制度的實施，避免今后再出現(xiàn)認識不到位，管理不到位的問題，確保經(jīng)營活動優(yōu)質(zhì)規(guī)范以及經(jīng)營藥品質(zhì)量可靠。

公司于2015年**14日完成了所有整改工作。整改期間，我公司堅持不放過任何不足，因為任何一個小缺陷都是影響公司規(guī)范經(jīng)營和藥品質(zhì)量的隱患。借內(nèi)審之機，我公司在***董事長的指示下、總經(jīng)理***的領導下，對照廣東省藥品批發(fā)企業(yè)藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證現(xiàn)場檢查項目145條規(guī)定進行了全面自查，結果基本符合GSP要求。

我公司感謝各位領導為我公司的發(fā)展提出的寶貴意見，這些意見很好地指導了我們的整改工作?，F(xiàn)在，我們已經(jīng)做好了各項整改，歡迎貴局再次蒞臨，對我們的工作給出批評指正！今后我公司將再接再厲，嚴格按照GSP及相關法律法規(guī)的要求,規(guī)范經(jīng)營。我們相信****將在貴局的不斷教育、督促和扶持之下茁壯成長，成為帶動美麗韶城經(jīng)濟的星星之火！也希望在今后的日子里給于我們更多的支持與指導，謝謝！

****藥業(yè)有限公司

2015年*月*日

第五篇：安全隱患整改跟蹤制度

安全隱患整改跟蹤制度

為進一步貫徹落實“安全第一，預防為主”的方針，有效地遏制安全事故的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和上級有關規(guī)定，特制定本制度。

一、目的：

安全隱患是發(fā)生人身傷害事故和設備事故的一大重要因素，各部門人員應積極發(fā)現(xiàn)、及時消除隱患，減少事故發(fā)生，保護廣大職工在施工過程中的安全與健康。

二、范圍：

凡在工作生產(chǎn)中危及勞動者安全和健康的因素以及行為。

三、措施：

1、嚴查隱患。一旦發(fā)現(xiàn)安全隱患,現(xiàn)場施工人員應立即認真做好現(xiàn)場檢查記錄，除當場整改的隱患外，均向責任部門發(fā)出《安全隱患整改通知書》，責令其限期整改，2、把握時間?，F(xiàn)場施工人員務必在當日之內(nèi)將《安全隱患整改通知書》交至工程處（安辦），以便報項目部領導確定安全隱患整改跟蹤責任人。

3、及時跟蹤。施工班組應根據(jù)《安全隱患整改通知書》內(nèi)容對整改對象進行跟蹤督促、檢查，隨時掌握整改進展情況。

4、清除隱患。根據(jù)隱患整改情況或整改期滿后，安辦組織相關人員應對其進行復查驗收，若隱患尚未消除，則按相關規(guī)定進行處罰，并繼續(xù)跟蹤整改，直至整改達標為止。

江西天豐建設集團有限公司

石門縣冉閆公路工程S1合同段項目經(jīng)理部

2013年6月25日