第一篇：北京地鐵四號線客流現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

北京地鐵四號線客流現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

一、調(diào)查目的和意義

在北京，每時(shí)每刻都有著外來的務(wù)工人員，來自世界各地的旅客，北京作為中國的首都，人員是與日俱增，除極個(gè)別節(jié)假日或者春節(jié)過年，大部分時(shí)間北京都處在一個(gè)相對擁擠的時(shí)候，在人員的迅速增長之下，交通方面出現(xiàn)了很大的改革，各種交通工具相應(yīng)誕生，像公交，出租車，私家車，以及現(xiàn)在被大多數(shù)人們所接受的地鐵，因?yàn)榈罔F的快捷、方便、價(jià)格的實(shí)惠，成為了大多數(shù)人們出行的交通工具，我利用一周的時(shí)間，對其做一個(gè)客流現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告，來了解一下北京的地鐵。

二、調(diào)查過程

調(diào)查時(shí)間：本人于2016年8月1日至8月7日，歷時(shí)一周，進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。

調(diào)查地點(diǎn)：北京市西城區(qū)四號線地鐵站。

調(diào)查方法：本次調(diào)查采取個(gè)人調(diào)查形式。

三、調(diào)查結(jié)果分析

（一）調(diào)查總體概況

在調(diào)查中，我對自己比較熟悉的四號線進(jìn)行了調(diào)查，因?yàn)樯舷掳嗷蛘叱鲂械木壒剩奶柧€的一些客流現(xiàn)狀有一個(gè)大概的了解，在經(jīng)過一周的調(diào)查以后，有以下一些現(xiàn)狀。。

在一周中，周一到周五是一個(gè)相對平穩(wěn)的時(shí)候，在清晨，人員上班的高峰期，動(dòng)物園附近會(huì)迎來一大批的人。概因動(dòng)物園對面有大型的批發(fā)市場，所以其中，包含了各種各樣的人，有上班售貨的人員，來動(dòng)物園看動(dòng)物的人員，清晨來早餐的人員，還有各種店面，小公司，大企業(yè)的上班人員，其中市場的人員占人數(shù)的70%左右，這是通過我對四號線的觀察以及對地鐵人員的問詢所得出的結(jié)果。

(二)分析

通過就業(yè)人員分析地鐵日客流的波動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)以下規(guī)律：地鐵線路運(yùn)營3年后，全線客流分布基本平穩(wěn)；最大客流量出現(xiàn)在周五；周日的客流量成為最低；周一至周四客流大體持平。

早高峰進(jìn)站客流量較大的站點(diǎn)分布在軌道線路兩端的站點(diǎn)，說明早高峰時(shí)段端點(diǎn)站點(diǎn)的客流吸引范圍（強(qiáng)度）大。

晚高峰進(jìn)站客流量較大的站點(diǎn)分布在軌道線路中間站點(diǎn)，符合工作出勤交通流的出行始終點(diǎn)的相反性（出勤出行中，晚高峰出行的起點(diǎn)是早高峰出行的終點(diǎn)）。早、晚高峰進(jìn)出站客流量最大的是西直門換乘站，與其綜合樞紐的功能及位置相匹配。

其中、出站客流量較大的站點(diǎn)有中關(guān)村、動(dòng)物園、西直門及北京南站，與站點(diǎn)周邊地區(qū)承載的用地功能有關(guān)系。例如，中關(guān)村及動(dòng)物園的商業(yè)客流量較大，西直門及北京南站的樞紐功能使其往返于城區(qū)與郊區(qū)的客流量或長途客流量較大。因此，大客流吸引點(diǎn)應(yīng)該重點(diǎn)解決其瓶頸問題。

在周六，人員的數(shù)量會(huì)達(dá)到一個(gè)飽滿的狀態(tài)，周六日雙休日，作為大部分除餐飲，極個(gè)別小型個(gè)人私營企業(yè)以外，北京的周六日會(huì)迎來大高峰，放假。在經(jīng)過一周的奮斗后，人們的精神處在一個(gè)高度緊張的狀態(tài)，周六日的休息，會(huì)給他們帶來一個(gè)美好的，放松的一天，人們開始呼朋喚友，開始組隊(duì)游玩，等等，同時(shí)陪著家人、孩子、老人，來動(dòng)物園游玩的不在少數(shù)，其中孩子，女人居多，尤其是一家老少來的更是比比皆是。

在此時(shí)，各種飯館，餐飲，市場，吸引這各種人員的，全因?yàn)榈罔F帶來的便利，實(shí)惠，地鐵迎來了它的大高峰期，飽滿，爆滿的狀態(tài)，人擠人，人推人，地鐵里面各種拉隔離帶，人手的增加來應(yīng)對到來的大批大批的旅客。

（三）發(fā)現(xiàn)的問題

1.地鐵客流量相比平時(shí)有大幅增加，容易出現(xiàn)站內(nèi)客流滯留擁擠現(xiàn)象；

2.刷卡失敗：人員的擁擠，導(dǎo)致刷卡時(shí)站在了黃線里，刷不過去，或者機(jī)器的故障； 3.逃票：如尾隨其他乘客通過門禁，使用不符合身份的優(yōu)惠卡，導(dǎo)致發(fā)生地鐵人員與旅客發(fā)生口角沖突，旅客的圍觀導(dǎo)致人員的不疏散，擁擠。4.（4）單程票流失：一些乘客不了解地鐵單程票的回收機(jī)制，或在購票時(shí)故意多購票，將車票帶出站留做紀(jì)念，在地鐵逗留，不了解怎么出去，導(dǎo)致?lián)頂D。

（四）解決方法

1．高峰期客流量大：在客運(yùn)的高峰期（如春運(yùn)及節(jié)假日），地鐵客流量相比平時(shí)有大幅增加，容易出現(xiàn)站內(nèi)客流滯留擁擠現(xiàn)象。對此，地鐵相關(guān)部門存在較完善的應(yīng)對機(jī)制：宏觀調(diào)度指揮，上下游車站及時(shí)反映交換客流信息，做好配合工作；在客流較集中地車站（如新街口，南京站，南京南站），增派工作人員，疏通人群，避免事故的發(fā)生；增加地鐵班次，最大程度提高載運(yùn)量；售賣紙票等等；

2.刷卡失敗：一方面，廣大乘客應(yīng)按規(guī)定購票，正確刷卡，攜帶大量行李的乘客可從專門設(shè)置的寬閘機(jī)通過；另一方面，地鐵站工作人員也會(huì)定期檢查閘機(jī)，并為乘客提供幫助；

3.逃票，對此地鐵部門專門成立了地鐵保衛(wèi)辦公室，組織教育群眾，安排監(jiān)查人員，嚴(yán)查逃票現(xiàn)象。但公民提高自身素質(zhì)是解決此問題的關(guān)鍵。

4.單程票流失，為此，有關(guān)部門加大了宣傳力度，并在出站口設(shè)立了回收箱提醒群眾歸還車票，節(jié)假日安排工作人員和志愿者引導(dǎo)乘客投票出站。

四、調(diào)查小結(jié)

3.本次社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)雖然在過程中遇到一些阻力，但仍較好地完成了預(yù)定的任務(wù)。在調(diào)查實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了地鐵運(yùn)行及相關(guān)服務(wù)中存在的問題及不足：地鐵配套服務(wù)設(shè)施不夠完善，如：衛(wèi)生間指示不明顯，候車區(qū)座位較少，缺少雙向電梯，缺少部分主要銀行ATM機(jī)等IC卡補(bǔ)流程繁復(fù)等。地鐵中存在一些不文明的行為，主要有：上下客時(shí)沒有“先下后上”，大量乘客擁擠在部分上車門口，沒有人為需要幫助的乘客讓座，在車站、車廂內(nèi)行乞、賣報(bào)，在車廂內(nèi)吃東西，不滿工作人員的提醒，逃票，攜帶單程票出站等，并以前兩者最為常見。

社會(huì)實(shí)踐加深了我們與社會(huì)各階層人的感情，拉近了我們與社會(huì)的距離，也讓我們在社會(huì)實(shí)踐中開拓了視野，增長了才干，進(jìn)一步明確了我們作為學(xué)生的成材之路與肩負(fù)的歷史使命。社會(huì)才是學(xué)習(xí)和受教育的大課堂。在那片廣闊的天地里。我們的人生價(jià)值得到了體現(xiàn)，為將來更加激烈的競爭打下更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

北京市地鐵已經(jīng)將成為一件重要的交通工具。它具有著不可代替的作用，北京市地鐵的建設(shè)對于北京市的發(fā)展，交通的改善都有著重大的作用。

通過這次調(diào)查活動(dòng)，我們更加深刻的認(rèn)識了地鐵，它帶給我們的諸多便利，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些尚待解決的問題。我們相信，只要用心的去解決這些問題，我們將會(huì)看到服務(wù)更上一層樓的北京市地鐵。

第二篇：PPP項(xiàng)目開發(fā)案例-北京地鐵四號線項(xiàng)目

PPP項(xiàng)目開發(fā)案例

——北京地鐵四號線項(xiàng)目

中國現(xiàn)代集團(tuán) 投資銀行一部 朱多策

內(nèi)容摘要

軌道交通項(xiàng)目具有較強(qiáng)的自然壟斷性和外部性特征，被稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，這類產(chǎn)品如果完全由政府部門提供，則存在資金短缺、效率低、風(fēng)險(xiǎn)大等諸多弊端，為此，引入某種程度的市場機(jī)制則成為更有效率的選擇，而PPP模式比較適合應(yīng)用于此領(lǐng)域。私人部門參與投資的目的是獲得投資回報(bào)，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目吸引不了民營資本的進(jìn)入。諸如地鐵之類的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，一般都是便民工程，講求社會(huì)效益，因此項(xiàng)目的收費(fèi)不能定得太高；同時(shí)，高票價(jià)也會(huì)對客流產(chǎn)生較大影響，所以地鐵項(xiàng)目往往都是虧損的，不能直接給投資者帶來合適的回報(bào)。如此狀況，對私人資本確實(shí)缺乏吸引力。因此，如何吸引私人部門參與項(xiàng)目就是一個(gè)大問題。本文以北京地鐵四號線建設(shè)運(yùn)營為例，分析PPP模式是如何解決這些問題的。

一、北京地鐵四號線項(xiàng)目的背景

北京地鐵四號線是北京市區(qū)軌道交通線網(wǎng)中貫穿城區(qū)南北的一條交通主干線，線路正線全長28公里，共設(shè)23座地下車站和1座地面車站，穿越了人口密集的豐臺、西城、海淀三個(gè)行政區(qū)，沿途經(jīng)過大型居民生活區(qū)、學(xué)術(shù)文化濃厚的科教區(qū)（清華、北大、人大等）、有“中國硅谷”之稱的高科技園區(qū)（學(xué)院南路-中關(guān)村）、繁華的商業(yè)區(qū)（新街口-西單-菜市口）以及旅游名勝區(qū)或風(fēng)景點(diǎn)（頤和園、圓明園、動(dòng)物園、陶然亭等），是一條極具特色的線路，客流條件較好。按照北京市政府城市建設(shè)計(jì)劃進(jìn)度的安排，地鐵四號線工程于2009年9月正式開通試運(yùn)營。

為解決軌道交通項(xiàng)目投資大、回收期長、公益性強(qiáng)、盈利性弱等長期制約社會(huì)投資參與的重大難題，北京市政府通過引入社會(huì)資本及管理，來解決軌道交通 項(xiàng)目資金不足和效率提高的問題，聘請北京大岳咨詢公司擔(dān)任項(xiàng)目的牽頭顧問和財(cái)務(wù)顧問，與其他顧問共同編制項(xiàng)目實(shí)施方案并完成其他相關(guān)工作。基于對軌道交通經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和國內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施投融資方式的系統(tǒng)研究，自2003年以來，咨詢公司結(jié)合北京地鐵項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)，通過將公益性與營利性部分定量分開、導(dǎo)入軌道交通影子票價(jià)、公益性資產(chǎn)租賃、設(shè)計(jì)合理保障機(jī)制、政府監(jiān)管強(qiáng)化機(jī)制等手段，建立起基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)公共產(chǎn)品社會(huì)化投資經(jīng)營的盈利模式和風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)管模式，在國內(nèi)創(chuàng)造性地研究編制了完整的軌道交通項(xiàng)目PPP模式運(yùn)作方案，并以地鐵四號線項(xiàng)目試點(diǎn)推進(jìn)。經(jīng)過競爭性談判，引入了“香港地鐵-首創(chuàng)集團(tuán)”聯(lián)合體投資成立項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)四號線約46億元的投資建設(shè)和四號線30年特許經(jīng)營期內(nèi)的運(yùn)營管理，于2005年9月底，取得國家發(fā)展和改革委核準(zhǔn)批復(fù)，2006年4月12日，正式簽署了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

二、項(xiàng)目發(fā)起

2003年年底，北京市政府轉(zhuǎn)發(fā)北京市發(fā)展改革委《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見》，明確了軌道交通可以按照政府與社會(huì)投資7：3的基礎(chǔ)比例，吸收社會(huì)投資者參與建設(shè)。2003年11月，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺正式成立。成立之后便著手制定了四號線市場化運(yùn)作的初步方案，并開始與香港地鐵等多家戰(zhàn)略投資者進(jìn)行接觸，項(xiàng)目前期工作全面展開。在此階段，形成了項(xiàng)目運(yùn)作的初步框架，以后各階段的工作均在此框架基礎(chǔ)上拓展。

2004年2月開始至4月，國際客流顧問對四號線的客流與收入進(jìn)行預(yù)測，提出專業(yè)意見和報(bào)告；聘請技術(shù)顧問評估四號線的建設(shè)和技術(shù)方案。2004年4月份，市政府相關(guān)部門對于項(xiàng)目采用單線招商方案還是四號線、五號線、九號線、十號線捆綁招商方案尚存在不同意見，對采取招標(biāo)形式還是競爭性談判的方式確定投資人亦無定論，因此奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)市場推介會(huì)和第八屆京港洽談會(huì)成了確定招商方案的試金石。2004年4月、6月，北京市發(fā)展改革委分別組織召開了奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)市場推介會(huì)、北京地鐵四號線、五號線、九號線、十號線國際融資研討會(huì)等一系列大型招商推介會(huì)，面向國內(nèi)外投資者對以四號線為重點(diǎn)的北京地鐵項(xiàng)目進(jìn)行了廣泛深入的招商活動(dòng)。2004年9月形成《北京地鐵四號線特許經(jīng)營實(shí)施方案》，北京市發(fā)改委組織對方案進(jìn)行了評審并上報(bào)市政府。11月，北京市政府批準(zhǔn)了特許經(jīng)營實(shí)施方案，四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。通過研究和溝通，各方就項(xiàng)目主要原則和框架形成了初步的一致意見，形成了特許經(jīng)營方案，并完成了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》等法律文件的編制和初步溝通工作。

三、項(xiàng)目準(zhǔn)備

PPP項(xiàng)目發(fā)起之后，進(jìn)入項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，該階段主要包括項(xiàng)目運(yùn)作方式的選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同體系設(shè)計(jì)、監(jiān)管框架設(shè)計(jì)及采購方式選擇等內(nèi)容。

（一）項(xiàng)目運(yùn)作模式的選擇

PPP運(yùn)作模式一般包括運(yùn)營和維護(hù)（O&M）、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（TOT）、建設(shè)-擁有-移交（BOO）、建設(shè)-運(yùn)營-移交（BOT）、建造-擁有-運(yùn)營-移交（BOOT）、設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營（DBFO）、改建-運(yùn)營-移交（ROT）等，具體采用哪種PPP運(yùn)作模式，可通過以下決策樹來判定，見圖1。

圖1 PPP運(yùn)作模式的判定

北京地鐵四號線項(xiàng)目屬于新建項(xiàng)目，該項(xiàng)目的項(xiàng)目資產(chǎn)是軌道交通，屬于準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目，所以北京市交通委決定采用BOT運(yùn)作模式，通過特許經(jīng)營的方式 委托運(yùn)營，運(yùn)營期滿資產(chǎn)再移交市政府。

（二）交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 1.項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)（1）融資安排

項(xiàng)目公司初始投資主要由政府方授權(quán)單位和港商按持股比例共同出資和項(xiàng)目融資兩部分組成，其中大部分來自商業(yè)銀行的無追索權(quán)的項(xiàng)目抵押貸款。

（2）投資安排

北京市政府授權(quán)北京地鐵四號線投資有限責(zé)任公司投資建設(shè)項(xiàng)目A部分（土建工程部分），由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投資建設(shè)項(xiàng)目B部分（機(jī)電設(shè)備部分），并且負(fù)責(zé)地鐵四號線的運(yùn)營管理、全部設(shè)施的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新。

（3）付費(fèi)機(jī)制

項(xiàng)目公司的收入來自票款和財(cái)政補(bǔ)貼。票款由使用者付費(fèi)，采用計(jì)程票制的收費(fèi)機(jī)制；同時(shí)，財(cái)政給予一定補(bǔ)貼，建設(shè)期的補(bǔ)償方式為政府方承擔(dān)公益性建設(shè)部分，運(yùn)營期的補(bǔ)償方式為對于實(shí)際執(zhí)行的政府定價(jià)低于計(jì)程票價(jià)確定的部分，政府給予項(xiàng)目公司補(bǔ)償。

2.投資回報(bào)機(jī)制 投資回報(bào)測算如下：

（1）客流數(shù)據(jù)：為使客流量的預(yù)測更加科學(xué)客觀并能被市場部門認(rèn)同，項(xiàng)目專門聘請了國際上著名的客流量預(yù)測機(jī)構(gòu)MVA公司，客流數(shù)據(jù)依據(jù)MVA公司的《北京地鐵四號線客流和收入預(yù)測報(bào)告》（以下簡稱《客流報(bào)告》）中的各運(yùn)營客流量、客流結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)客流數(shù)據(jù)。

（2）平均人次票價(jià)收入水平：根據(jù)《客流報(bào)告》預(yù)測數(shù)據(jù)和預(yù)期票價(jià)結(jié)構(gòu)，以2004年價(jià)格水平測算，運(yùn)營起始年平均人次票價(jià)收入水平為3.34元；考慮工資、物價(jià)上漲等因素，以試運(yùn)營開始年的價(jià)格水平測算，預(yù)計(jì)運(yùn)營起始年平均人次票價(jià)收入水平為3.91元，之后各平均人次票價(jià)收入水平根據(jù)MVA公司預(yù)測的4號線客流量及平均運(yùn)距等測算。

（3）總投資：46億元。

（4）運(yùn)營成本：主要包括人工成本、電費(fèi)、維修費(fèi)和管理費(fèi)等，以2004年價(jià)格水平計(jì)算。（5）折舊：按國家規(guī)定的設(shè)備使用年限和其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提折舊。

（6）財(cái)務(wù)費(fèi)用：總投資中貸款部分約30.8億元，貸款期為25年，利率暫按年利率5.76%計(jì)算，等額還本付息。

（7）稅收：客運(yùn)服務(wù)收入繳納3％的營業(yè)稅，商業(yè)經(jīng)營收入交納5％的營業(yè)稅。企業(yè)所得稅暫按15％優(yōu)惠稅率計(jì)算，免繳3％的地方所得稅。

在如何確定特許經(jīng)營期的問題上，考慮到軌道交通項(xiàng)目所具有的投資大、回收期長的特點(diǎn)，主要根據(jù)財(cái)務(wù)模型來計(jì)算投資回收期并設(shè)計(jì)了合理的盈利年限。項(xiàng)目公司主要通過地鐵票款收入、站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入及政府補(bǔ)貼回收投資。根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)測算，本項(xiàng)目的全投資內(nèi)部收益率（即IRR）約7%～8%，股權(quán)內(nèi)部收益率約10％，投資回收期16年。

（三）合同體系

市政府授權(quán)主管部門與項(xiàng)目公司簽署《特許協(xié)議》，授予項(xiàng)目公司四號線項(xiàng)目投資、建設(shè)和運(yùn)營的特許經(jīng)營權(quán)；項(xiàng)目公司與四號線公司簽訂《A部分資產(chǎn)租賃協(xié)議》，在四號線項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)；貸款人與項(xiàng)目公司簽訂《貸款協(xié)議》；項(xiàng)目公司和四號線公司分別與承包商簽訂《施工合同》。

（四）監(jiān)管框架

根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，市政府對工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并監(jiān)督四號線項(xiàng)目的試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收，審批竣工驗(yàn)收報(bào)告；通過制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對地鐵運(yùn)營進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管；在運(yùn)營期間，政府對項(xiàng)目運(yùn)營進(jìn)行履約監(jiān)管；乘客/公眾對項(xiàng)目公司的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并有權(quán)對其服務(wù)向市交通委進(jìn)行投訴或提出建議；貸款人就項(xiàng)目資金使用及還款進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)管。

（五）采購方式選擇

PPP模式采購方式有公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、單一來源采購等五種方式。北京地鐵四號線項(xiàng)目經(jīng)過討論決定采用競爭性談判方式甄選社會(huì)資本方。

四、項(xiàng)目采購

（一）社會(huì)資本方甄選

社會(huì)資本方甄選是從若干投資競爭者（包括聯(lián)合體）中選出一家作為PPP 項(xiàng)目的特許經(jīng)營商的過程，是PPP項(xiàng)目運(yùn)作過程中極為重要的一環(huán)。通過科學(xué)的方法甄選出具有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)技術(shù)實(shí)力、強(qiáng)大資金支撐以及優(yōu)秀管理能力的社會(huì)資本方，并與政府達(dá)成合作，能大大降低項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，保證公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定。

北京地鐵四號線項(xiàng)目采用競爭性談判方式甄選社會(huì)資本方。2004年11月底，北京市交通委牽頭成立了四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目政府談判工作組，與香港地鐵有限公司-北京首創(chuàng)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”）、西門子公司交通技術(shù)集團(tuán)-中國鐵道建筑總公司-北京市地鐵運(yùn)營有限公司（以下簡稱“西門子-中鐵建聯(lián)合體”）等社會(huì)投資者的競爭性談判正式開始。2005年2月7日，北京市交通委代表市政府與優(yōu)先談判對象“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”草簽了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》。2005年9月，國家發(fā)改委核準(zhǔn)批復(fù)了北京地鐵 4號線PPP融資項(xiàng)目。

（二）實(shí)際交易結(jié)構(gòu)

四號線項(xiàng)目公司由社會(huì)投資方香港地鐵公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司和代表政府出資的北京基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司組成，總注冊資本約15億元人民幣，北京地鐵四號線總投資約153億元人民幣，根據(jù)協(xié)議，由北京市政府和項(xiàng)目公司按照7：3的比例進(jìn)行投資。工程分為A、B兩部分，A部分主要為征地拆遷及土建工程部分，投資額約為107億元，占總投資的70%，由已成立的北京地鐵四號線投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“四號線公司”）負(fù)責(zé)投資建設(shè)；B部分主要包括車輛、信號、自動(dòng)售檢票系統(tǒng)等機(jī)電設(shè)備，投資額約為46億元，占總投資的30%，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投資建設(shè)，并在30年特許經(jīng)營期內(nèi)負(fù)責(zé)四號線的運(yùn)營和管理，項(xiàng)目公司其他資金來源于無追索權(quán)銀行貸款，共31億人民幣，實(shí)際交易結(jié)構(gòu)見圖2。

圖2 北京地鐵四號線PPP項(xiàng)目實(shí)際交易結(jié)構(gòu)圖

（三）交易邊界 1.特許經(jīng)營內(nèi)容與期限

四號線建成后，項(xiàng)目公司通過與四號線公司簽訂《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)地鐵四號線的運(yùn)營管理、全部設(shè)施的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資。特許經(jīng)營期為30年，經(jīng)營期滿后項(xiàng)目公司將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給四號線公司。

2.付費(fèi)及補(bǔ)貼機(jī)制

項(xiàng)目公司的收入來自票款和財(cái)政補(bǔ)貼，票款由使用者付費(fèi)；同時(shí)，財(cái)政給予一定補(bǔ)貼，運(yùn)營期間，對于實(shí)際執(zhí)行的政府定價(jià)低于計(jì)程票價(jià)確定的部分，政府給予京港地鐵有限公司補(bǔ)償。

3.定價(jià)機(jī)制

四號線運(yùn)營票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，采用計(jì)程票制，在特許期內(nèi)，市政府根 據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本著同網(wǎng)同價(jià)的原則，制定并頒布四號線運(yùn)營票價(jià)政策，并根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整票價(jià)，按有關(guān)運(yùn)營和安全標(biāo)準(zhǔn)對項(xiàng)目公司進(jìn)行監(jiān)管。在發(fā)生涉及公共安全等緊急事件時(shí)，市政府擁有介入權(quán)，以保護(hù)公共利益。

票價(jià)機(jī)制體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則。北京市政府在引入香港地鐵時(shí)對票價(jià)做了規(guī)定，票價(jià)定價(jià)為3元起步，但受奧運(yùn)會(huì)影響，出臺了低票價(jià)政策（2元/人次），按照出行最短路徑對票價(jià)進(jìn)行拆分后的票價(jià)僅為1元/次，導(dǎo)致票款收入無法彌補(bǔ)運(yùn)行成本，無法達(dá)到預(yù)期的投資回報(bào)，按照北京市政府與香港地鐵簽訂的票價(jià)合同，在低票制情況下，北京市政府補(bǔ)助2.44元/人次，在票價(jià)提高后取消對票價(jià)補(bǔ)貼，地鐵四號線的票制體現(xiàn)了香港地鐵與北京市政府風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，保證了社會(huì)資本的投資回報(bào)率。

（四）風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

除國家政策、市場、不可抗力等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素外，在非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中，對四號線PPP項(xiàng)目具有顯著和直接影響的主要因素是建設(shè)期的完工風(fēng)險(xiǎn)以及運(yùn)營期的客流風(fēng)險(xiǎn)和票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。特許經(jīng)營協(xié)議對上述主要風(fēng)險(xiǎn)做出了妥善配置，設(shè)計(jì)了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有利于保護(hù)協(xié)議各方利益。

1.完工風(fēng)險(xiǎn)

針對地鐵四號線工程建設(shè)，特許經(jīng)營協(xié)議設(shè)立了23個(gè)時(shí)間點(diǎn)，每一個(gè)時(shí)間點(diǎn)均設(shè)定了具體的完工日期。根據(jù)A、B部分的分工情況，23個(gè)時(shí)間點(diǎn)的關(guān)鍵工期分別由地鐵四號線公司和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。

2.客流風(fēng)險(xiǎn)

按照特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定，項(xiàng)目公司獲得的票務(wù)收入和票價(jià)差額補(bǔ)償均直接和客流量相關(guān)，客流風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)。MVA公司在確保獨(dú)立性的基礎(chǔ)上，經(jīng)過充分的調(diào)研分析，對四號線項(xiàng)目作了一份專業(yè)預(yù)測報(bào)告。盡管有MVA公司對于客流量的專業(yè)預(yù)測報(bào)告，但影響客流量的因素非常多，因此客流風(fēng)險(xiǎn)比較大。如果連續(xù)三年的當(dāng)年實(shí)際客流量比預(yù)測客流量低20％，則項(xiàng)目公司可向政府申請補(bǔ)貼，如果雙方無法在兩年內(nèi)就補(bǔ)貼額度達(dá)成一致，項(xiàng)目公司有權(quán)提出終止協(xié)議。上述規(guī)定將項(xiàng)目公司承擔(dān)的客流風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)。

3.票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

在特許經(jīng)營期間，依據(jù)項(xiàng)目公司的票務(wù)收入和實(shí)際客流計(jì)算實(shí)際平均人次票 價(jià)，如果實(shí)際平均人次票價(jià)低于特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的測算票價(jià)水平，市政府將就其差額給予項(xiàng)目公司補(bǔ)償。如果實(shí)際平均人次票價(jià)收入水平高于測算票價(jià)收入水平，則項(xiàng)目公司需將其差額的70%返還給市政府。通過上述規(guī)定，項(xiàng)目公司基本不承擔(dān)票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。由于本項(xiàng)目執(zhí)行市政府定價(jià)，由政府承擔(dān)票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)也符合風(fēng)險(xiǎn)分配原則。

五、項(xiàng)目執(zhí)行

項(xiàng)目執(zhí)行階段包括項(xiàng)目公司設(shè)立（包括項(xiàng)目協(xié)議正式簽署）、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)。

（一）項(xiàng)目公司設(shè)立

2006年1月，項(xiàng)目公司北京京港地鐵有限公司注冊成立，注冊資本15億元人民幣，由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司出資0.3億元人民幣，占持股2%，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司和香港地鐵有限公司各出資7.35億元人民幣，持股49%，共同組建。另外，項(xiàng)目公司還通過銀行申請到31億元人民幣的無追索權(quán)貸款。至此，項(xiàng)目融資已全部完成，下一步進(jìn)行項(xiàng)目協(xié)議的正式簽署。2006年4月，北京市交通委與北京京港地鐵有限公司正式簽署了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》。項(xiàng)目協(xié)議正式簽署之后，接下來開始動(dòng)工建設(shè)。

（二）項(xiàng)目建設(shè)

為保證4號線項(xiàng)目整體在設(shè)計(jì)、建造、進(jìn)度和質(zhì)量等方面的完整性，同時(shí)為避免兩部分工程銜接以及建管、協(xié)調(diào)等復(fù)雜問題，A和B部分工程項(xiàng)目全部委托建管公司進(jìn)行建設(shè)。為保障京港地鐵公司的權(quán)益，特許協(xié)議約定由4號線公司和京港地鐵公司成立建設(shè)期協(xié)調(diào)委員會(huì)，由雙方公司派代表擔(dān)任委員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決建設(shè)期的爭議問題。同時(shí)，協(xié)議還約定京港地鐵公司可以在B部分工程施工中利用先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，另外，鼓勵(lì)京港地鐵公司對A部分建設(shè)提出優(yōu)化意見，以保證項(xiàng)目建設(shè)期間的和諧有序。

北京地鐵四號線的A部分采用代建的方式，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)籌集建設(shè)，組建北京地鐵四號線投資有限責(zé)任公司進(jìn)行實(shí)施。B部分由北京京港地鐵有限公司（以下簡稱“項(xiàng)目運(yùn)營公司”）承建。在四號線項(xiàng)目中，項(xiàng)目運(yùn)營公司按照“特許經(jīng)營協(xié)議”規(guī)定，對在特許期內(nèi)設(shè)計(jì)和建設(shè)B 部分項(xiàng)目設(shè)施及運(yùn)營和維護(hù)四號線設(shè)施所需資金（包括注冊資本金和貸款）的獲得負(fù)全部責(zé)任。在建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)確保其資本金比例符合適用法律和政府批準(zhǔn)文件的要求，主要義務(wù)還包括：①根據(jù)適用法律的規(guī)定，申請B部分建設(shè)工程建設(shè)所需要的許可；②負(fù)責(zé)B部分建設(shè)工程的設(shè)計(jì)工作；③按“特許經(jīng)營協(xié)議”規(guī)定的關(guān)鍵工期、進(jìn)度計(jì)劃和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)完成B部分項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)，并承擔(dān)相關(guān)的一切費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；④及時(shí)向項(xiàng)目建設(shè)公司提供B部分的初步設(shè)計(jì)文件及其變更文件（如有），并向項(xiàng)目建設(shè)公司提供與絲毫向建設(shè)相關(guān)的分享工作的信息、資料和文件（包括設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、進(jìn)度信息、性能指標(biāo)等，前述信息、資料和文件的電子版（如有）亦應(yīng)同時(shí)提供）；⑤按“特許經(jīng)營協(xié)議”的規(guī)定進(jìn)行接口工程的中間驗(yàn)收；⑥按“特許經(jīng)營協(xié)議”的規(guī)定組織進(jìn)行四號線試運(yùn)行，與項(xiàng)目建設(shè)公司共同按照適用法律組織 完成四號線的竣工驗(yàn)收；⑦按“特許經(jīng)營協(xié)議”的規(guī)定接受北京市政府的監(jiān)督和檢查；⑧按“特許經(jīng)營協(xié)議”的規(guī)定在建設(shè)期為B部分建設(shè)工程的建設(shè)購買保險(xiǎn)。

（三）項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)

在運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，運(yùn)營、維護(hù)和更新四號線項(xiàng)目設(shè)施。提供客運(yùn)服務(wù)，具體包括：①按協(xié)議中的規(guī)定提供客運(yùn)服務(wù)；②按協(xié)議中的對頂確保地鐵安全運(yùn)營；③執(zhí)行北京市政府制定的地鐵運(yùn)營票價(jià)，并根據(jù)適用法律和協(xié)議規(guī)定接受北京市政府的價(jià)格監(jiān)督檢查；④進(jìn)行四號線項(xiàng)目何時(shí)的維護(hù)和更新，但是項(xiàng)目運(yùn)營公司有權(quán)將四號線項(xiàng)目設(shè)施維護(hù)的輔助工作委托第三方；⑤按照協(xié)議的規(guī)定服從北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，服從北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度安排，并根據(jù)市政府的要求提供資料。

在運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目運(yùn)營公司將按照協(xié)議執(zhí)行北京市政府制定的運(yùn)營票價(jià)，并依此按年計(jì)算實(shí)際平均人次票價(jià)收入水平。如果實(shí)際平均人次票價(jià)收入水平低于協(xié)議中規(guī)定的調(diào)整后的測算平均人次票價(jià)收入水平，北京市政府將按照協(xié)議規(guī)定就其差額給予項(xiàng)目運(yùn)營公司補(bǔ)償。如果實(shí)際平均人次票價(jià)收入水平高于協(xié)議中規(guī)定的調(diào)整后的測算平均人次票價(jià)收入水平，項(xiàng)目運(yùn)營公司將按照協(xié)議規(guī)定就其差額返還給北京市政府，或經(jīng)北京市政府同意，以項(xiàng)目運(yùn)營公司增加租金的形式支付給項(xiàng)目建設(shè)公司。

六、項(xiàng)目移交 為保證四號線正常運(yùn)營和特許期結(jié)束時(shí)項(xiàng)目運(yùn)營公司能夠向市政府指定部門移交的是能夠正常運(yùn)營的四號線項(xiàng)目設(shè)施，項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)根據(jù)更新手冊對更新資金的來源進(jìn)行合理安排。在特許期屆滿前36個(gè)月，北京市政府或其他指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目運(yùn)營公司將共同成立一個(gè)移交委員會(huì)，由北京市政府或其他指定機(jī)構(gòu)任命的3名代表和項(xiàng)目運(yùn)營公司任命的3名代表組成，負(fù)責(zé)過渡期內(nèi)有關(guān)特許期屆滿后項(xiàng)目移交的相關(guān)事宜。

1.移交委員會(huì)

“特許經(jīng)營協(xié)議”約定，移交委員會(huì)應(yīng)在雙方同意的時(shí)間舉行會(huì)談。商定四號線項(xiàng)目設(shè)施移交的詳細(xì)程序、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細(xì)清單，以及向第三方公告移交的方式。項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)在會(huì)談中提交負(fù)責(zé)移交的代表名單，北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)應(yīng)告知項(xiàng)目運(yùn)營公司其負(fù)責(zé)接收移交的代表名單。移交委員會(huì)應(yīng)在移交前的6個(gè)月內(nèi)確定上述安排。

2.移交范圍

項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)在移交日向北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)無償移交“特許經(jīng)營協(xié)議”附件中載明的四號線項(xiàng)目設(shè)施。項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)確保這些資產(chǎn)和權(quán)力在向北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)移交時(shí)為沒有任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或權(quán)益約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。四號線項(xiàng)目相關(guān)土地及場地在移交日應(yīng)不存在因項(xiàng)目運(yùn)營公司建設(shè)B部分項(xiàng)目設(shè)施、運(yùn)營和維護(hù)四號線項(xiàng)目設(shè)施導(dǎo)致的或項(xiàng)目運(yùn)營公司另外引致的環(huán)境污染。

3.保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)讓和承包商的責(zé)任

在移交時(shí)，項(xiàng)目運(yùn)營公司將所有承包商、制造商和供應(yīng)商提供的尚未期滿的擔(dān)保及保證，以及所有的保險(xiǎn)單、暫保單和保險(xiǎn)單批單等與四號線項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的其他擔(dān)保、保證及保險(xiǎn)憑證，全部無償轉(zhuǎn)讓給北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)，雙方另有約定的除外。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓

項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)在移交日將其擁有的，以及運(yùn)營和維護(hù)四號線項(xiàng)目設(shè)施所需的，有關(guān)四號線項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營和維護(hù)的所有的技術(shù)和技術(shù)訣竅，無償移交及轉(zhuǎn)讓給北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)，并確保北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)不會(huì)因使用這些技術(shù)和技術(shù)訣竅而遭受侵權(quán)索賠；如果是以許可或分許可方式從第三方獲得的技術(shù) 和技術(shù)訣竅，在移交日后將該等技術(shù)和技術(shù)訣竅繼續(xù)許可給北京市政府或其他指定機(jī)構(gòu)使用，但因此產(chǎn)生的使用該等技術(shù)和技術(shù)訣竅的相關(guān)許可費(fèi)用，由北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

5.合同的轉(zhuǎn)讓

如果北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)要求，項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)轉(zhuǎn)讓其簽訂的、于移交時(shí)仍有效的運(yùn)營維護(hù)合同、設(shè)備合同、供貨合同和所有其他合同。北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)對于轉(zhuǎn)讓合同所發(fā)生的任何費(fèi)用不負(fù)責(zé)任，同時(shí)項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)保護(hù)北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)，使之不會(huì)因此受到損害。

6.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

項(xiàng)目運(yùn)營公司應(yīng)承擔(dān)移交日前四號線項(xiàng)目設(shè)施的全部或部分損失或損壞風(fēng)險(xiǎn)，除非損失或損壞是有北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目建設(shè)公司的違約所造成的（就A部分項(xiàng)目設(shè)施而言，除非損失或損壞是由北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目建設(shè)公司違約或不可抗力造成的）。移交日后，四號線項(xiàng)目設(shè)施的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)由北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

7.已交費(fèi)用和批準(zhǔn)

對于依據(jù)“特許經(jīng)營協(xié)議”所進(jìn)行的向北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)的移交和轉(zhuǎn)讓，北京市政府或其指定機(jī)構(gòu)無需向項(xiàng)目運(yùn)營公司支付任何賠償或代價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營公司及北京市政府應(yīng)負(fù)責(zé)各自的因上述移交和轉(zhuǎn)讓的成本和費(fèi)用。北京市政府應(yīng)自費(fèi)獲得所有的批準(zhǔn)并使之生效，并采取其他可能成為移交和轉(zhuǎn)讓所必須的行動(dòng)，并且應(yīng)支付與移交轉(zhuǎn)讓有關(guān)的所有稅費(fèi)。

附件1 市政府在《特許協(xié)議》下的權(quán)利和義務(wù) 1.市政府的權(quán)利

（1）制定四號線項(xiàng)目B部分的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），在《特許協(xié)議》中予以明確。

（2）建設(shè)期內(nèi)，根據(jù)需要或法律變更情況對已確定的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改或變更。

（3）根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

（4）監(jiān)督四號線項(xiàng)目的試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收，審批竣工驗(yàn)收報(bào)告。（5）制定試運(yùn)營期和正式運(yùn)營期的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，在《特許協(xié)議》中予以明確。特許期內(nèi)，根據(jù)法律變更對運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行變更。

（6）根據(jù)有關(guān)價(jià)格法律法規(guī)，制定和頒布四號線的運(yùn)營票價(jià)，監(jiān)督項(xiàng)目公司執(zhí)行。

（7）要求項(xiàng)目公司報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營相關(guān)信息。

（8）在發(fā)生《特許協(xié)議》約定的緊急事件時(shí)，統(tǒng)一調(diào)度、臨時(shí)接管或征用四號線的項(xiàng)目設(shè)施。

（9）特許期滿，無償取得項(xiàng)目公司B部分項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)。

（10）如果發(fā)生項(xiàng)目公司一般違約的情況，要求項(xiàng)目公司糾正違約、向項(xiàng)目公司收取違約金或采取《特許協(xié)議》規(guī)定的其他措施。

2.市政府的義務(wù)

（1）根據(jù)《特許協(xié)議》，為項(xiàng)目公司投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營四號線項(xiàng)目設(shè)施提供支持條件。

（2）確保四號線A部分建設(shè)任務(wù)按規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)完成。

（3）協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司和其他線路的運(yùn)營商建立按乘坐里程進(jìn)行收入分配的分賬機(jī)制及相關(guān)配套辦法。

（4）因政府要求或法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目公司建設(shè)或運(yùn)營成本增加時(shí)，給予項(xiàng)目公司合理補(bǔ)償。

附件2項(xiàng)目公司在《特許協(xié)議》下的權(quán)利和義務(wù) 1.項(xiàng)目公司的權(quán)利

（1）在特許期內(nèi)投資、建設(shè)和運(yùn)營地鐵四號線的獨(dú)家權(quán)利。

（2）根據(jù)《特許協(xié)議》的規(guī)定，為B部分建設(shè)融資的目的，將B部分資產(chǎn)和項(xiàng)目收益權(quán)向貸款銀行進(jìn)行抵押或質(zhì)押的權(quán)利。

（3）根據(jù)《特許協(xié)議》和《資產(chǎn)租賃協(xié)議》的規(guī)定，獲得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)；利用四號線項(xiàng)目設(shè)施自主經(jīng)營，提供客運(yùn)服務(wù)并獲得票款收入；根據(jù)需要將客運(yùn)服務(wù)中的輔助性工作委托給第三方。

（4）根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定，在項(xiàng)目設(shè)施范圍內(nèi)（不包括地上部分），在遵守相關(guān)適用法律，特別是運(yùn)營安全規(guī)定的前提下，直接或委托他人從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營，取得相關(guān)收益。（5）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有償使用北京市軌道交通指揮中心（TCC）和自動(dòng)售檢票系統(tǒng)清算管理中心（ACC）等軌道交通運(yùn)營公用設(shè)施。

（6）因市政府要求或法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目公司投資或運(yùn)營成本增加時(shí)，根據(jù)《特許協(xié)議》約定獲得補(bǔ)償。

（7）在市政府違反《特許協(xié)議》情況下，根據(jù)《特許協(xié)議》約定獲得補(bǔ)償或賠償。

（8）特許期結(jié)束后，如市政府繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式選擇經(jīng)營者，項(xiàng)目公司享有在同等條件下的優(yōu)先權(quán)。

2.項(xiàng)目公司的義務(wù)

（1）籌集B部分建設(shè)所需的全部資金，按照《特許協(xié)議》的規(guī)定保證建設(shè)資金按時(shí)到位。

（2）按照適用法律和《特許協(xié)議》規(guī)定的工期和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，完成四號線項(xiàng)目B部分的建設(shè)任務(wù)，具體包括：第一，采用先進(jìn)的建設(shè)管理模式，組織建設(shè)施工和設(shè)備采購安裝調(diào)試；第二，按照《特許協(xié)議》規(guī)定的建設(shè)協(xié)調(diào)和爭議解決機(jī)制，與四號線公司建立有效的工作機(jī)制，確保A部分和B部分建設(shè)工作的協(xié)調(diào)進(jìn)行。

（3）按適用法律和《特許協(xié)議》的規(guī)定購買B部分建設(shè)期保險(xiǎn)。

（4）執(zhí)行因市政府要求或法律變更導(dǎo)致的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的變更。

（5）在四號線公司的配合下，組織和完成四號線項(xiàng)目的試運(yùn)行；及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，保證四號線按期開始試運(yùn)營。

（6）在試運(yùn)營期內(nèi)，逐步達(dá)到規(guī)定的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)。試運(yùn)營期最長不超過2年。

（7）在正式運(yùn)營期內(nèi)，按照《特許協(xié)議》及適用法律（包括相關(guān)行業(yè)辦法、規(guī)章等）規(guī)定的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，保持充分的客運(yùn)服務(wù)能力，不間斷地提供客運(yùn)服務(wù)。未經(jīng)市政府同意，不得將客運(yùn)服務(wù)中的主要工作委托給第三方。

（8）執(zhí)行因法律變更導(dǎo)致的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)的變更。

（9）按照《北京市城市軌道交通安全運(yùn)營管理辦法》的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)、制定和實(shí)施安全演習(xí)計(jì)劃、制訂應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證地鐵的安全運(yùn)營；在項(xiàng)目設(shè)施內(nèi)從事商業(yè)經(jīng)營時(shí)，遵守相關(guān)的安全規(guī)定。

第三篇：北京地鐵四號線PPP運(yùn)作案例研究

北京地鐵四號線PPP運(yùn)作案例研究

摘要： 為在北京市軌道交通領(lǐng)域引入社會(huì)投資，提高建設(shè)和運(yùn)營水平，自2001年起筆者率先在國內(nèi)開始研究以PPP模式，吸引社會(huì)投資者投資、建設(shè)、運(yùn)營地鐵新線項(xiàng)目的具體方案。經(jīng)過深入的調(diào)查研究，結(jié)合北京地鐵建設(shè)規(guī)劃特點(diǎn)，決定以北京地鐵4號線為試點(diǎn)，并聘請國內(nèi)外顧問公司成北京地鐵四號線PPP運(yùn)作案例研究引言

為在北京市軌道交通領(lǐng)域引入社會(huì)投資，提高建設(shè)和運(yùn)營水平，自2001年起筆者率先在國內(nèi)開始研究以PPP模式，吸引社會(huì)投資者投資、建設(shè)、運(yùn)營地鐵新線項(xiàng)目的具體方案。經(jīng)過深入的調(diào)查研究，結(jié)合北京地鐵建設(shè)規(guī)劃特點(diǎn)，決定以北京地鐵4號線為試點(diǎn)，并聘請國內(nèi)外顧問公司成立了4號線PPP項(xiàng)目組。自2002年以來，筆者領(lǐng)導(dǎo)該項(xiàng)目組，按照2003年底北京市政府明確的軌道交通項(xiàng)目中政府投資與社會(huì)投資7：3基礎(chǔ)比例的政策精神，及頒布的《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例》，編制了《北京地鐵四號線PPP運(yùn)作報(bào)告》，初步確定了運(yùn)作方案。經(jīng)過各方努力，與社會(huì)投資者于2005年2月簽署原則協(xié)議，并于2006年4月簽署正式協(xié)議，前后共歷時(shí)4年多。

在推動(dòng)地鐵4號線PPP運(yùn)作過程中，筆者深感作為一項(xiàng)與公眾利益密切相關(guān)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，軌道交通項(xiàng)目PPP運(yùn)作方案得以有效實(shí)施的一個(gè)基本前提就是要具有良好的，與之配套的社會(huì)、法律和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。而這恰恰又是我們工作中的一個(gè)難點(diǎn)，綜觀國外類似項(xiàng)目也概莫除外。例如，倫敦地鐵PPP方案實(shí)施前曾經(jīng)過4～5年的社會(huì)大討論。鑒于此，筆者現(xiàn)將北京地鐵4號線PPP項(xiàng)目整理成一個(gè)案例。廣大讀者通過案例研究，能深入了解方案設(shè)計(jì)的思想及具體運(yùn)作內(nèi)容。希望借此能為4號線PPP項(xiàng)目下一步的具體實(shí)施，創(chuàng)造一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境，為中國未來的軌道交通項(xiàng)目PPP運(yùn)作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。北京地鐵4號線項(xiàng)目介紹

地鐵4號線的線路自馬草河北岸起偏向東，之后線路向西轉(zhuǎn)向北，經(jīng)由北京南站后，偏西北方向行進(jìn)，逐步轉(zhuǎn)向北，進(jìn)入菜市口大街至陶然亭站，向北沿菜市口大街、宣武門外大街、宣武門內(nèi)大街、西單北大街、西四南大街、西四北大街、新街口南大街至新街口；轉(zhuǎn)向西，沿西直門內(nèi)大街、西直門外大街至首都體育館后轉(zhuǎn)向北，沿中關(guān)村大街至清華西門，向西經(jīng)圓明園、頤和園、北宮門后向北至龍背村。正線長度28.65公里，共設(shè)地鐵車站24座，線路穿越豐臺、宣武、西城、海淀4個(gè)行政區(qū)。是北京市軌道交通線網(wǎng)中的骨干線路和南北交通的大動(dòng)脈。該項(xiàng)目已于2003年底開工，將于2009年正式通車運(yùn)營。該項(xiàng)目已經(jīng)國家發(fā)改委批準(zhǔn)立項(xiàng)（批準(zhǔn)文件文號發(fā)改投資[2003] 600號），《北京地鐵四號線可行性研究報(bào)告》（以下簡稱“可研報(bào)告”）已經(jīng)國家發(fā)改委批準(zhǔn)。地鐵4號線項(xiàng)目總投資額為153億元人民幣。PPP方案基本結(jié)構(gòu)

根據(jù)北京地鐵4號線初步設(shè)計(jì)概算，北京地鐵4號線項(xiàng)目總投資約153億元。按建設(shè)責(zé)任主體，將北京地鐵4號線全部建設(shè)內(nèi)容劃分為A、B兩部分：A部分主要為土建工程部分，投資額約為107億元，占4號線項(xiàng)目總投資的70%，由已成立的4號線公司負(fù)責(zé)投資建設(shè)；B部分主要包括車輛、信號、自動(dòng)售檢票系統(tǒng)等機(jī)電設(shè)備，投資額約為46億元，占4號線項(xiàng)目總投資的30%，由社會(huì)投資者組建的北京地鐵4號線特許經(jīng)營公司（以下簡稱“特許公司”）負(fù)責(zé)投資建設(shè)。

4號線項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，特許公司根據(jù)與4號線公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。特許公司負(fù)責(zé)地鐵4號線的運(yùn)營管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資。

特許經(jīng)營期結(jié)束后，特許公司將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給4號線公司。

北京地鐵四號線PPP運(yùn)作項(xiàng)目結(jié)構(gòu)示意圖

分析：如圖2所示項(xiàng)目結(jié)構(gòu)之所以如此設(shè)計(jì)，是因?yàn)榈罔F4號線原計(jì)劃要求在2008年奧運(yùn)會(huì)之前竣工[1]，為此在PPP運(yùn)作過程中，為保證工期4號線的土建部分已經(jīng)開工，社會(huì)投資者已經(jīng)無法參與A部分建設(shè)；另外，國外類似項(xiàng)目中土建部分也通常由政府負(fù)責(zé)。把一個(gè)完整的工程項(xiàng)目在物理上劃分成兩部分造成的主要問題，就是建設(shè)過程中出現(xiàn)了兩個(gè)業(yè)主。A、B部分工程的界面銜接和建設(shè)期工程管理的協(xié)調(diào)機(jī)制設(shè)計(jì)工作非常具有挑戰(zhàn)性。鑒于4號線公司已將A部分工程的建設(shè)管理委托給北京市軌道交通建設(shè)管理公司（以下簡稱“建管公司”），所以，我們在項(xiàng)目實(shí)施過程中傾向于未來特許公司也能將B部分的建設(shè)管理工作委托給建管公司[2]。PPP項(xiàng)目基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

（1）項(xiàng)目總投資：約46億元。

（2）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容：車輛、通信、信號、供電、空調(diào)通風(fēng)、防災(zāi)報(bào)警、設(shè)備監(jiān)控、自動(dòng)售檢票等系統(tǒng)，以及車輛段、停車場中的機(jī)電設(shè)備。（3）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的《北京地鐵四號線工程可行性研究報(bào)告》以下簡稱《可研報(bào)告》和初步設(shè)計(jì)文件制定。

(4）工期：計(jì)劃2007年底竣工，2009年9月正式通車試運(yùn)營。

(5）客流量預(yù)測：根據(jù)《可研報(bào)告》客流預(yù)測結(jié)果，初期（2010年）為71萬人次/工作日，近期（2015年）為82萬人次/工作日，遠(yuǎn)期（2034年）為99萬人次/工作日。

(6）根據(jù)國際客流預(yù)測機(jī)構(gòu)香港弘達(dá)顧問有限公司（以下簡稱“MVA公司”）的客流預(yù)測結(jié)果，初期（2010年）為58.8萬人次/工作日，近期（2015年）為81.8萬人次/工作日，遠(yuǎn)期（2034年）為88.4萬人次/工作日。

分析：在上述結(jié)構(gòu)下，特許期內(nèi)特許公司的主要收入就是4號線客流產(chǎn)生的票款收入。在傳統(tǒng)投融資體制下，為使項(xiàng)目可批，軌道交通可行性研究報(bào)告中的客流量測算得往往過于樂觀。為使客流量的預(yù)測更加科學(xué)客觀，并能被廣大社會(huì)投資者認(rèn)同，我們專門聘請了國際上著名的客流預(yù)測機(jī)構(gòu)MVA公司，對4號線專門作了一份獨(dú)立的專業(yè)預(yù)測報(bào)告。特許期限

特許期分為建設(shè)期和特許經(jīng)營期。建設(shè)期從《特許協(xié)議》正式簽訂后至正式開始試運(yùn)營前一日；特許經(jīng)營期分為試運(yùn)營期和正式運(yùn)營期，自試運(yùn)營日起，特許經(jīng)營期為30年。

分析：特許期的確定主要考慮到軌道交通項(xiàng)目所具有的投資大、回收期長的特點(diǎn)，根據(jù)財(cái)務(wù)模型計(jì)算投資回收期并考慮一定合理的盈利年限。特許權(quán)的終止和處理

（1）特許期屆滿，特許權(quán)終止。

（2）發(fā)生市政府或特許公司嚴(yán)重違約事件，守約方有權(quán)提出終止。如果因市政府嚴(yán)重違約導(dǎo)致《特許協(xié)議》終止，市政府將以合理的價(jià)格收購B部分項(xiàng)目設(shè)施，并給予特許公司相應(yīng)補(bǔ)償；如果因特許公司嚴(yán)重違約事件導(dǎo)致《特許協(xié)議》終止，市政府根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定折價(jià)收購B部分的項(xiàng)目設(shè)施。

（3）如果市政府因公共利益的需要終止《特許協(xié)議》，市政府將以合理價(jià)格收購B部分項(xiàng)目設(shè)施，并給予特許公司合理補(bǔ)償。

（4）因不可抗力事件導(dǎo)致雙方無法履行《特許協(xié)議》且無法就繼續(xù)履行《特許協(xié)議》達(dá)成一致，任何一方有權(quán)提出終止。政府將以合理價(jià)格收購B部分項(xiàng)目設(shè)施。

（5）如果客流持續(xù)3年低于認(rèn)可的預(yù)測客流的一定比例，導(dǎo)致特許公司無法維持正常經(jīng)營，且雙方無法就如何繼續(xù)履行《特許協(xié)議》達(dá)成一致意見，《特許協(xié)議》終止。市政府將根據(jù)《特許協(xié)議》的規(guī)定按市場公允價(jià)格回購B部分項(xiàng)目資產(chǎn)，但特許公司應(yīng)自行承擔(dān)前3年的經(jīng)營虧損。

分析：之所以給社會(huì)投資者設(shè)計(jì)一個(gè)退出機(jī)制，主要考慮到軌道交通的公益性，在投資者無法盈利的情況下，為保證正常系統(tǒng)安全運(yùn)行，政府有義務(wù)介入以保證公眾的基本利益不受損害。投資經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件、選擇方式和特許公司的組建 7.1 投資經(jīng)營者應(yīng)具備的條件

（1）在境內(nèi)外依法注冊的獨(dú)立的法人實(shí)體,或者由多個(gè)法人實(shí)體組成的聯(lián)合體；

（2）擁有投資、建設(shè)和運(yùn)營軌道交通項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績；

（3）資信情況良好，擁有運(yùn)作本項(xiàng)目所需的財(cái)務(wù)實(shí)力；

（4）具有良好的聲譽(yù)，在法律方面無重大的不良記錄。7.2投資經(jīng)營者的選擇

通過競爭性談判的方式選擇投資經(jīng)營者。

7.3特許公司的組建

特許公司的組建必須符合適用法律和實(shí)施方案的要求。如果特許公司是內(nèi)資企業(yè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》[國發(fā)（1996）35號文件]規(guī)定，資本金比例應(yīng)不低于總投資的35％；如果特許公司是外商投資企業(yè)，遵守《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》的規(guī)定，且中方投資者占有的權(quán)益不應(yīng)小于51％。資本金以外的部分由特許公司通過融資解決。在正式簽署《特許協(xié)議》之前，特許公司應(yīng)簽署有關(guān)融資協(xié)議。

分析：軌道交通的行業(yè)特點(diǎn)加上30年的特許經(jīng)營期，使得政府在選擇社會(huì)投資者時(shí)格外謹(jǐn)慎。之所以采用競爭性談判的方式確定投資者，是考慮到項(xiàng)目極強(qiáng)的專業(yè)性，雖經(jīng)過多次招商但正式表示投資意向的投資者非常有限，很難滿足招投標(biāo)的要求。另外，資本金比例的要求，將直接影響社會(huì)投資者的股權(quán)投資回報(bào)率。投資回報(bào)測算 8.1 測算條件

（1）客流數(shù)據(jù)：依據(jù)MVA公司的《北京地鐵四號線客流和收入預(yù)測報(bào)告》（以下簡稱《客流報(bào)告》）中的各運(yùn)營客流量、客流結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)客流數(shù)據(jù)。

（2）平均人次票價(jià)收入水平：根據(jù)《客流報(bào)告》預(yù)測數(shù)據(jù)和預(yù)期票價(jià)結(jié)構(gòu)，以2004年價(jià)格水平測算，運(yùn)營起始年平均人次票價(jià)收入水平為3.34元；考慮工資、物價(jià)上漲等因素，以試運(yùn)營開始年的價(jià)格水平測算，預(yù)計(jì)運(yùn)營起始年平均人次票價(jià)收入水平為3.91元，之后各平均人次票價(jià)收入水平根據(jù)MVA公司預(yù)測的4號線客流量及平均運(yùn)距等測算。

（3）總投資：46億元。

（4）運(yùn)營成本：主要包括人工成本、電費(fèi)、維修費(fèi)和管理費(fèi)等，以2004年價(jià)格水平計(jì)算。

（5）折舊：按國家規(guī)定的設(shè)備使用年限和其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提折舊。

（6）財(cái)務(wù)費(fèi)用：總投資中貸款部分約30.8億元，貸款期為25年，利率暫按年利率5.76%計(jì)算，等額還本付息。

（7）稅收：客運(yùn)服務(wù)收入繳納3％的營業(yè)稅，商業(yè)經(jīng)營收入交納5％的營業(yè)稅。企業(yè)所得稅暫按15％優(yōu)惠稅率計(jì)算，免繳3％的地方所得稅。

8.2 投資回報(bào)

特許公司通過獲取客運(yùn)服務(wù)票款收入和商業(yè)經(jīng)營收入收回投資后實(shí)現(xiàn)合理的投資回報(bào)。根據(jù)測算，本項(xiàng)目的全投資內(nèi)部收益率（即IRR）約7%～8%，股權(quán)內(nèi)部收益率約10％，投資回收期16年。

8.3 租金

4號線公司向特許公司收取A部分租賃資產(chǎn)的租金，用于A部分資產(chǎn)的還本付息。租金將作為分擔(dān)客流風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)節(jié)運(yùn)營收益的手段：當(dāng)4號線實(shí)際客流低于預(yù)測客流一定比例時(shí)，4號線公司減免特許公司應(yīng)支付的租金；當(dāng)實(shí)際客流高于預(yù)測客流一定比例時(shí)，4號線公司提高特許公司應(yīng)支付的租金。租金是談判的重要標(biāo)的，具體支付方案將通過競爭性談判在《資產(chǎn)租賃協(xié)議》中最終確定。

分析：財(cái)務(wù)測算的基本假設(shè)就是社會(huì)投資者會(huì)引進(jìn)先進(jìn)的運(yùn)營管理效率，所以財(cái)務(wù)模型中所用的經(jīng)營成本大大低于《可行性研究報(bào)告》數(shù)據(jù)，參考央行現(xiàn)行基準(zhǔn)利率水平，財(cái)務(wù)費(fèi)用的假設(shè)也比較激進(jìn)。平均人次票價(jià)的確定通過多次跟北京市發(fā)改委收費(fèi)處溝通，充分考慮了北京居民的經(jīng)濟(jì)承受能力。票價(jià)是項(xiàng)目實(shí)施的前提條件，只有先確定票價(jià)政策，投資者才能對項(xiàng)目進(jìn)行評估。

投資回報(bào)參考的是國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的平均回報(bào)水平，該水平低于國外同類項(xiàng)目的收益率[3]，在國內(nèi)升息預(yù)期不斷強(qiáng)化的背景下，這一水平對項(xiàng)目實(shí)施還是存在一定難度的。租金方案比較靈活，它其實(shí)是政府調(diào)節(jié)特許公司的客流風(fēng)險(xiǎn)和收益的一種手段。市政府在《特許協(xié)議》下的權(quán)利和義務(wù) 9.1 市政府的權(quán)利

（1）制定4號線項(xiàng)目B部分的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），在《特許協(xié)議》中予以明確。

（2）建設(shè)期內(nèi)，根據(jù)需要或法律變更情況對已確定的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改或變更。

（3）根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

（4）監(jiān)督4號線項(xiàng)目的試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收，審批竣工驗(yàn)收報(bào)告。

（5）制定試運(yùn)營期和正式運(yùn)營期的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，在《特許協(xié)議》中予以明確。特許期內(nèi)，根據(jù)法律變更對運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行變更。

（6）根據(jù)有關(guān)價(jià)格法律法規(guī)，制定和頒布四號線的運(yùn)營票價(jià)，監(jiān)督特許公司執(zhí)行。（7）要求特許公司報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營相關(guān)信息。

（8）在發(fā)生《特許協(xié)議》約定的緊急事件時(shí)，統(tǒng)一調(diào)度、臨時(shí)接管或征用4號線的項(xiàng)目設(shè)施。

（9）特許期滿，無償取得特許公司B部分項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)。

（10）如果發(fā)生特許公司一般違約的情況，要求特許公司糾正違約、向特許公司收取違約金或采取《特許協(xié)議》規(guī)定的其他措施。

9.2 市政府的義務(wù)

（1）根據(jù)《特許協(xié)議》，為特許公司投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營4號線項(xiàng)目設(shè)施提供支持條件。

（2）確保4號線A部分建設(shè)任務(wù)按規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)完成。

（3）協(xié)調(diào)特許公司和其他線路的運(yùn)營商建立按乘坐里程進(jìn)行收入分配的分賬機(jī)制及相關(guān)配套辦法。

（4）因政府要求或法律變更導(dǎo)致特許公司建設(shè)或運(yùn)營成本增加時(shí)，給予特許公司合理補(bǔ)償。

分析：市政府有關(guān)部門將與PPP公司簽訂《特許協(xié)議》，明確在建設(shè)期內(nèi)政府將支持4號線公司確保土建部分按時(shí)按質(zhì)完工，并按制定的標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管措施監(jiān)督PPP公司進(jìn)行機(jī)電設(shè)備部分的建設(shè)；明確政府部門在運(yùn)營期的地鐵票價(jià)定價(jià)、調(diào)價(jià)政策，并采取支持軌道交通發(fā)展的公共交通政策，同時(shí)按有關(guān)運(yùn)營和安全標(biāo)準(zhǔn)對PPP公司進(jìn)行監(jiān)管。在發(fā)生涉及公共安全等緊急事件時(shí)，市政府擁有介入權(quán)，以保護(hù)公共利益。如果PPP公司違反《特許協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，市政府有權(quán)采取包括收回特許權(quán)在內(nèi)的制裁措施。特許公司在《特許協(xié)議》下的權(quán)利和義務(wù) 10.1 特許公司的權(quán)利

（1）在特許期內(nèi)投資、建設(shè)和運(yùn)營地鐵4號線的獨(dú)家權(quán)利。

（2）根據(jù)《特許協(xié)議》的規(guī)定，為B部分建設(shè)融資的目的，將B部分資產(chǎn)和項(xiàng)目收益權(quán)向貸款銀行進(jìn)行抵押或質(zhì)押的權(quán)利。

（3）根據(jù)《特許協(xié)議》和《資產(chǎn)租賃協(xié)議》的規(guī)定，獲得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)；利用4號線項(xiàng)目設(shè)施自主經(jīng)營，提供客運(yùn)服務(wù)并獲得票款收入；根據(jù)需要將客運(yùn)服務(wù)中的輔助性工作委托給第三方。（4）根據(jù)《特許協(xié)議》規(guī)定，在項(xiàng)目設(shè)施范圍內(nèi)（不包括地上部分），在遵守相關(guān)適用法律，特別是運(yùn)營安全規(guī)定的前提下，直接或委托他人從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營，取得相關(guān)收益。

（5）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有償使用北京市軌道交通指揮中心（TCC）和自動(dòng)售檢票系統(tǒng)清算管理中心(ACC)等軌道交通運(yùn)營公用設(shè)施。

（6）因市政府要求或法律變更導(dǎo)致特許公司投資或運(yùn)營成本增加時(shí)，根據(jù)《特許協(xié)議》約定獲得補(bǔ)償。

（7）在市政府違反《特許協(xié)議》情況下，根據(jù)《特許協(xié)議》約定獲得補(bǔ)償或賠償。

（8）特許期結(jié)束后，如市政府繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式選擇經(jīng)營者，特許公司享有在同等條件下的優(yōu)先權(quán)。

10.2 特許公司的義務(wù)

（1）籌集B部分建設(shè)所需的全部資金，按照《特許協(xié)議》的規(guī)定保證建設(shè)資金按時(shí)到位。

（2）按照適用法律和《特許協(xié)議》規(guī)定的工期和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，完成4號線項(xiàng)目B部分的建設(shè)任務(wù)，具體包括：

第一，采用先進(jìn)的建設(shè)管理模式，組織建設(shè)施工和設(shè)備采購安裝調(diào)試；

第二，按照《特許協(xié)議》規(guī)定的建設(shè)協(xié)調(diào)和爭議解決機(jī)制，與4號線公司建立有效的工作機(jī)制，確保A部分和B部分建設(shè)工作的協(xié)調(diào)進(jìn)行。

（3）按適用法律和《特許協(xié)議》的規(guī)定購買B部分建設(shè)期保險(xiǎn)。

（4）執(zhí)行因市政府要求或法律變更導(dǎo)致的B部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的變更。

（5）在4號線公司的配合下，組織和完成4號線項(xiàng)目的試運(yùn)行；及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，保證4號線按期開始試運(yùn)營。

（6）在試運(yùn)營期內(nèi)，逐步達(dá)到規(guī)定的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)。試運(yùn)營期最長不超過2年。

（7）在正式運(yùn)營期內(nèi)，按照《特許協(xié)議》及適用法律（包括相關(guān)行業(yè)辦法、規(guī)章等）規(guī)定的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，保持充分的客運(yùn)服務(wù)能力，不間斷地提供客運(yùn)服務(wù)。未經(jīng)市政府同意，不得將客運(yùn)服務(wù)中的主要工作委托給第三方。（8）執(zhí)行因法律變更導(dǎo)致的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)的變更。

（9）按照《北京市城市軌道交通安全運(yùn)營管理辦法》的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)、制定和實(shí)施安全演習(xí)計(jì)劃、制訂應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證地鐵的安全運(yùn)營；在項(xiàng)目設(shè)施內(nèi)從事商業(yè)經(jīng)營時(shí)，遵守相關(guān)的安全規(guī)定。

第四篇：北京地鐵四號線特許經(jīng)營模式

北京地鐵四號線特許經(jīng)營模式

柴曉鐘

柴曉鐘：北京市發(fā)展和改革委員會(huì)副主任，曾任職于山東省化工局、北京市化學(xué)工業(yè)總

公司、北京東方化工廠、北京化工集團(tuán)公司等單位。

各位領(lǐng)導(dǎo)，各位來賓、女士們、先生們：

大家好！很高興有機(jī)會(huì)在此向各位介紹北京地鐵四號線特許經(jīng)營的有關(guān)情況。

今年2月7日，北京市交通委代表市政府與“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”草簽了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，即將成立的特許公司負(fù)責(zé)四號線機(jī)電設(shè)備部分約46億元的投資建設(shè)和四號線30年特許經(jīng)營期內(nèi)的運(yùn)營管理。前后歷時(shí)近2年的地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目招商談判取得了突破性進(jìn)展，將成為國內(nèi)第一個(gè)引入港資、采取特許經(jīng)營模式運(yùn)作的軌道交通項(xiàng)目。

一、地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目運(yùn)作背景

在介紹四號線特許經(jīng)營具體模式前，我首先簡要介紹一下項(xiàng)目的背景。

從項(xiàng)目的必要性看，四號線采用特許經(jīng)營模式是為了適應(yīng)當(dāng)前北京市軌道交通大發(fā)展對原有地鐵投資、建設(shè)、運(yùn)營體制進(jìn)行改革的要求。

近年來，隨著北京申辦2008年奧運(yùn)會(huì)的成功，北京市軌道交通迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。根據(jù)《北京市2004-2015軌道交通發(fā)展規(guī)劃》，自2004年至2015年，北京市將建設(shè)約260公里市內(nèi)軌道交通，總投資達(dá)1000億元。巨額投資、高強(qiáng)度的建設(shè)規(guī)模、規(guī)模化的線路運(yùn)營，對北京市軌道交通的發(fā)展提出了很高的要求，而傳統(tǒng)的投資、建設(shè)、運(yùn)營體制已不能適應(yīng)當(dāng)前的發(fā)展需要。北京市自1965年國內(nèi)第一條地鐵建設(shè)以來，近40年來建設(shè)了114公里運(yùn)營線路。在投資、建設(shè)、運(yùn)營方面存在著對政府投資、補(bǔ)貼依賴性大，運(yùn)營水平有待提高，監(jiān)管需要進(jìn)一步加強(qiáng)等一系列問題。

在這種情況下，通過采用特許經(jīng)營模式來明確政府對地鐵的支持條件和監(jiān)管手段，引入社會(huì)投資，建立市場競爭機(jī)制，緩解政府的投資壓力，提高地鐵建設(shè)、運(yùn)營水平，就顯得尤為必要。

從項(xiàng)目的可行性上看，隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的日趨深化，相關(guān)的政策、制度條件不斷完善，基礎(chǔ)設(shè)施投資市場初步形成，特許經(jīng)營運(yùn)作的客觀條件已經(jīng)基本具備。

2003年10月，《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》正式頒布實(shí)施；2003年12月，北京市政府轉(zhuǎn)發(fā)了市發(fā)展改革委《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見》，明確提出了軌道交通項(xiàng)目可以按照政府與社會(huì)投資7：3的基礎(chǔ)比例，吸引社會(huì)投資參與建設(shè)。地鐵特許經(jīng)營項(xiàng)目的實(shí)施基本實(shí)現(xiàn)了有法可依、有章可循。

2003年11月，北京市對原地鐵集團(tuán)改制成立了北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司，作為市一級基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺，對軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行市場化運(yùn)作。2004年，北京市組織多次大型推介會(huì)，對軌道交通項(xiàng)目進(jìn)行了重點(diǎn)推介，引起了海內(nèi)外社會(huì)投資者的廣泛關(guān)注與參與。總之，軌道交通市場化運(yùn)作的各方面條件已經(jīng)逐步成熟。

以上是四號線采用特許經(jīng)營方式運(yùn)作的主要背景。

二、地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目運(yùn)作的簡要過程

下面，我簡要介紹一下四號線項(xiàng)目的總體運(yùn)作過程。

四號線項(xiàng)目運(yùn)作主要經(jīng)歷了前期準(zhǔn)備，《實(shí)施方案》制定、審批，《特許經(jīng)營協(xié)議》的競爭性談判三個(gè)主要階段。市發(fā)展改革委承擔(dān)了《實(shí)施方案》的評審、報(bào)批工作，并在全程起到了整體組織、協(xié)調(diào)和促進(jìn)作用。市交通委負(fù)責(zé)《實(shí)施方案》的制定、實(shí)施及與投資者的競爭性談判工作。北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為項(xiàng)目的操作主體，負(fù)責(zé)了有關(guān)項(xiàng)目前期工作及運(yùn)作過程中的具體工作。

因時(shí)間關(guān)系，詳細(xì)過程我不具體介紹了，僅就以下重大事項(xiàng)予以概括介紹。

1、2003年底，北京市政府轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見》，明確了軌道交通可以按照政府與社會(huì)投資7：3的基礎(chǔ)比例，吸收社會(huì)投資者參與建設(shè)。2、2003年11月北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺正式成立。成立之后便著手制定了四號線市場化運(yùn)作的初步方案，并開始與香港地鐵等多家戰(zhàn)略投資者進(jìn)行接觸，項(xiàng)目前期工作全面展開。3、2004年4月、6月市發(fā)展改革委分別組織召開了奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)市場推介會(huì)，北京地鐵四、五、九、十號線國際融資研討會(huì)等一系列大型招商推介會(huì)，面向國內(nèi)外投資者對以四號線為重點(diǎn)的北京地鐵項(xiàng)目進(jìn)行了廣泛深入的招商活動(dòng)。

4、2004年9月形成《北京地鐵四號線特許經(jīng)營實(shí)施方案》，市發(fā)改委組織對方案進(jìn)行了評審并上報(bào)市政府。11月，北京市政府批準(zhǔn)了特許經(jīng)營實(shí)施方案，四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。5、2004年11月底，北京市交通委牽頭成立了四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目政府談判工作組，與“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”、“西門子-中鐵工聯(lián)合體”等社會(huì)投資者就《特許經(jīng)營協(xié)議》的競爭性談判正式開始。6、2005年2月初，政府談判工作組與優(yōu)先談判對象“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”就《特許經(jīng)營協(xié)議》達(dá)成了一致意見。7、2005年2月7日，北京市交通委代表市政府與港鐵首創(chuàng)聯(lián)合體草簽了《北京地鐵四號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

三、地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目的具體模式

下面，我介紹一下四號線特許經(jīng)營運(yùn)作具體模式。

根據(jù)北京地鐵四號線初步設(shè)計(jì)概算，項(xiàng)目總投資約153億元。按投資建設(shè)責(zé)任主體，將全部建設(shè)內(nèi)容劃分為A、B兩部分：A部分主要為土建工程部分，投資額約為107億元，占項(xiàng)目總投資的70%，由已成立的北京地鐵四號線投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“四號線公司”）負(fù)責(zé)投資建設(shè)；B部分主要包括車輛、信號、自動(dòng)售檢票系統(tǒng)等機(jī)電設(shè)備，投資額約為46億元，占項(xiàng)目總投資的30%，由“港鐵-首創(chuàng)聯(lián)合體”擬組建的北京地鐵四號線特許經(jīng)營公司（以下簡稱“特許公司”）負(fù)責(zé)投資建設(shè)。

四號線建成后，特許公司根據(jù)與四號線公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。特許公司負(fù)責(zé)地鐵四號線的運(yùn)營管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資。

四號線項(xiàng)目的特許經(jīng)營期為30年，特許經(jīng)營期結(jié)束后，特許公司將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給四號線公司。

在四號線項(xiàng)目中，市政府按照《特許協(xié)議》規(guī)定，在建設(shè)期內(nèi)將監(jiān)督四號線公司確保土建部分按時(shí)按質(zhì)完工，并監(jiān)督特許公司進(jìn)行機(jī)電設(shè)備部分的建設(shè)。四號線運(yùn)營票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，采用計(jì)程票制，在特許期內(nèi)，市政府根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本著同網(wǎng)同價(jià)的原則，制定并頒布四號線運(yùn)營票價(jià)政策，并根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整票價(jià)。運(yùn)營期內(nèi)按有關(guān)運(yùn)營和安全標(biāo)準(zhǔn)對特許公司進(jìn)行監(jiān)管。在發(fā)生涉及公共安全等緊急事件時(shí)，市政府擁有介入權(quán)，以保護(hù)公共利益。如果特許公司違反《特許協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，市政府有權(quán)采取包括收回特許權(quán)在內(nèi)的制裁措施。市政府也要履行《特許協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)并承擔(dān)責(zé)任

以上是四號線特許經(jīng)營的主要運(yùn)作模式

四、地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目運(yùn)作的意義

下面，我介紹一下采用特許經(jīng)營模式運(yùn)作四號線的意義。

地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目作為北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資領(lǐng)域改革的重大舉措，其成功實(shí)施將加快北京市軌道交通的建設(shè)步伐，有利于引進(jìn)國際先進(jìn)的地鐵建設(shè)與運(yùn)營管理理念，提高北京地鐵建設(shè)效率和運(yùn)營服務(wù)水平，更好地服務(wù)于首都發(fā)展。具體而言：

第一，四號線合資成功后，將在我市軌道交通行業(yè)引入香港地鐵高水平的運(yùn)營服務(wù)，使四號線成為一條高效、優(yōu)質(zhì)的運(yùn)營線路。更重要的是特許公司的成立將在北京地鐵運(yùn)營領(lǐng)域引入競爭機(jī)制，加快北京地鐵運(yùn)營管理體制的改革，促進(jìn)地鐵一線、環(huán)線、城市鐵路和八通線運(yùn)營效率和服務(wù)水平的提高，提升整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)營管理水平。

根據(jù)目前港鐵和首創(chuàng)就運(yùn)營服務(wù)方面的承諾，四號線接近香港地鐵的運(yùn)營水平，市民將享受更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

第二，降低市政府在建設(shè)運(yùn)營期的財(cái)力投入。

一方面，特許公司分擔(dān)了項(xiàng)目建設(shè)期46億元的建設(shè)投資。另一方面，在特許經(jīng)營方式下政府將不對四號線運(yùn)營進(jìn)行補(bǔ)貼，估算在運(yùn)營期內(nèi)將減少政府補(bǔ)貼10.6億元。此外，特許經(jīng)營方式下，政府在運(yùn)營期內(nèi)將增加所得稅收入約9.1億元。

第三，在政府的支持和監(jiān)管下，北京地鐵投資、建設(shè)和運(yùn)營將步入市場化、規(guī)范化、法制化的軌道。

通過與投資方簽訂的《合作協(xié)議》，特許公司與四號線公司簽訂的《租賃協(xié)議》，以及政府有關(guān)部門與特許公司簽訂的《特許協(xié)議》，將明確政府、投資者和特許公司在四號線項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營各環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)，通過法律契約關(guān)系使“軟約束”變成“硬約束”，使地鐵項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營各環(huán)節(jié)有機(jī)結(jié)合，良性發(fā)展。

第四，有利于轉(zhuǎn)化政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開，推進(jìn)公用事業(yè)市場化進(jìn)程。

市政府通過《特許協(xié)議》制定規(guī)則，強(qiáng)化監(jiān)管，從而使政府部門實(shí)現(xiàn)從對地鐵的間接經(jīng)營者向監(jiān)管者的職能轉(zhuǎn)變，既有利于通過企業(yè)自主經(jīng)營充分發(fā)揮企業(yè)的積極性，提高地鐵運(yùn)營管理水平，又可以通過完善政府監(jiān)管確保運(yùn)營的安全，維護(hù)社會(huì)公共利益。

五、地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目的運(yùn)作體會(huì)

軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資大、回收期長、公益性強(qiáng)，市場化工作比較復(fù)雜。北京地鐵四號線特許經(jīng)營項(xiàng)目取得了成功,其中有很多經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，值得總結(jié)。

第一，特許經(jīng)營項(xiàng)目的成功運(yùn)作需要更加清晰、完善的法律、法規(guī)予以保證。

基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化的進(jìn)程，也是政府職能轉(zhuǎn)化的過程，需要政府一方面不斷加強(qiáng)、完善監(jiān)管手段，維護(hù)項(xiàng)目的公共利益，另一方面要盡量為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場化創(chuàng)造必要條件。目前國家和北京市已經(jīng)出臺了一些法律法規(guī)，使特許經(jīng)營項(xiàng)目的運(yùn)作具備了基本的法律依據(jù)，但在完備性和可操作性上還需進(jìn)一步加強(qiáng)。例如，《特許協(xié)議》究竟適用于民事合同還是行政合同，尚無權(quán)威明確的界定。從項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)角度看應(yīng)適用于民事合同，則投資者與政府為平等主體；而從項(xiàng)目的公益性、特許經(jīng)營角度看，更適用于行政合同，則政府作為特許權(quán)授予方具有主動(dòng)地位。協(xié)議性質(zhì)的不同直接導(dǎo)致項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)中政府與投資者權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的不同，決定項(xiàng)目運(yùn)作的一些關(guān)鍵性問題。

第二，投資者市場尚需進(jìn)一步發(fā)展培育。

培育產(chǎn)權(quán)明晰、具有自我約束機(jī)制的市場競爭主體，塑造適度競爭的投資者市場，是實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營項(xiàng)目運(yùn)作的基礎(chǔ)。而目前軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施投資市場還不成熟，尚無法通過充分有效的競爭實(shí)現(xiàn)更大的社會(huì)效益。主要原因是，基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)基本上是由國有大企業(yè)壟斷投資、建設(shè)、經(jīng)營，由于出資人權(quán)利不到位，及政企不分等體制性因素制約，無法真正有效地參與到特許經(jīng)營項(xiàng)目運(yùn)作中來；民營企業(yè)目前要大規(guī)模參與軌道交通建設(shè)，在資金實(shí)力、管理水平等方面還有待于進(jìn)一步發(fā)展完善；而外資企業(yè)在資金、技術(shù)、管理方面雖有著較大優(yōu)勢，但因政策、文化、理念等因素影響，其進(jìn)入成本還較高。因此，實(shí)現(xiàn)軌道交通項(xiàng)目的市場化運(yùn)作，還必須加快國有企業(yè)改革，加快民營企業(yè)的發(fā)展壯大，不斷改善外商投資環(huán)境，才能促進(jìn)我國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化的進(jìn)程。

第三，投融資的中介服務(wù)體系有待進(jìn)一步發(fā)展完善。

軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投融資是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要綜合運(yùn)用金融、財(cái)務(wù)和法律等方面的知識，要在融資顧問、財(cái)務(wù)顧問、技術(shù)顧問、客流調(diào)查顧問、法律顧問等專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)的共同協(xié)作下才能完成。而目前，我們的中介服務(wù)體系尚未有效形成。因此，要加快投融資中介服務(wù)體系建設(shè)，提高其整體素質(zhì)和服務(wù)水平，為基礎(chǔ)設(shè)施的市場化運(yùn)作提供有力的操作技術(shù)上的保證。

第四、前期工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

項(xiàng)目的前期工作扎實(shí)與否將對軌道交通市場化運(yùn)作產(chǎn)生重要影響。當(dāng)前，軌道交通建設(shè)項(xiàng)目中還存在一定程度的邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊引資現(xiàn)象，項(xiàng)目規(guī)劃相對滯后。為了趕工期，沒有時(shí)間或條件確定最佳投資者，造成項(xiàng)目只能依賴更多的政府力量去完成。此外，規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的穩(wěn)定程度、詳細(xì)程度對項(xiàng)目市場化運(yùn)作的影響極大，如設(shè)計(jì)方案不穩(wěn)定，就可能導(dǎo)致一系列問題的出現(xiàn)，項(xiàng)目投資可能因此大幅增加，項(xiàng)目建設(shè)將出現(xiàn)難以解決的困難。因此，要成功實(shí)施特許經(jīng)營項(xiàng)目，從項(xiàng)目的提出、規(guī)劃、可行性研究到投資者確定、開工建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)都要保持一致性和前瞻性，充分做好各方面的前期工作。

北京地鐵四號線項(xiàng)目的運(yùn)作成功，進(jìn)一步堅(jiān)定了我們在軌道交通建設(shè)和運(yùn)營領(lǐng)域繼續(xù)深化投融資體制改革的信心。按照北京市軌道交通建設(shè)規(guī)劃，未來幾年北京軌道交通領(lǐng)域的建設(shè)發(fā)展將進(jìn)入高潮，投資前景非常廣闊。我們將繼續(xù)支持社會(huì)投資者參與建設(shè)與運(yùn)營，促進(jìn)我市軌道交通的發(fā)展。在此，我們也歡迎國內(nèi)外投資者積極介入，加強(qiáng)交流與合作，在北京市基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展中實(shí)現(xiàn)雙贏。

謝謝大家！

第五篇：消防模擬演練記錄(北京地鐵四號線區(qū)間)

消防模擬演練記錄

時(shí)間：2006年5月5日

地點(diǎn)：左線南端洞內(nèi)進(jìn)尺120米處

參加人員：吳文利

張東

吳衛(wèi)東

孫芳軍

羅勁松

劉立

鄒盛全

鄧永華

劉奎

何永平演練總指揮：

吳文利 現(xiàn)場協(xié)調(diào)：

劉立 物資設(shè)備：

孫芳軍

后勤保障：

羅勁松

消防第一梯隊(duì)：隊(duì)長

劉柏陽

隊(duì)員

10人 消防第二梯隊(duì)：隊(duì)長

文德金

隊(duì)員

10人 事件：

在2006年5月5日14點(diǎn)35分左線南端距洞口120米處發(fā)現(xiàn)火情，洞內(nèi)已有明火在燃燒并有蔓延之勢，情況緊急。處理過程：

施工現(xiàn)場值班安全員劉立發(fā)現(xiàn)后，立即啟動(dòng)了報(bào)警器并通知電工何永平，14點(diǎn)36分電工何永平關(guān)閉了洞內(nèi)電源，啟用應(yīng)急燈；劉立電話通知應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組副組長孫芳軍并匯報(bào)火災(zāi)情況。同時(shí)有秩序的安排洞內(nèi)施工人員撤離至右線北洞口處，在14：40洞內(nèi)人員全部撤離。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組副組長孫芳軍接到電話后，在14：37通知消防第一、二梯隊(duì)、物資設(shè)備等做好準(zhǔn)備，穿上防護(hù)服，戴上防護(hù)面罩，拿上滅火器材，迅速趕往火災(zāi)現(xiàn)場，14：38給項(xiàng)目經(jīng)理吳文利打電話，將火災(zāi)情況進(jìn)行匯報(bào)，吳文利接到電話后立即趕往現(xiàn)場。項(xiàng)目經(jīng)理在14：39給后勤保障組羅勁松打電話，讓其通知相關(guān)人員到達(dá)現(xiàn)場，并給北京市急救中心（電話120）和北京市消防隊(duì)（電話119）打電話求援。項(xiàng)目經(jīng)理又給業(yè)主、監(jiān)理單位進(jìn)行匯報(bào)。

14：41全部人員到達(dá)現(xiàn)場，根據(jù)消防應(yīng)急預(yù)案上的措施進(jìn)行搶險(xiǎn)，首先根據(jù)現(xiàn)場值班安全員的描述判斷火災(zāi)情況，制定相應(yīng)的滅火方案。據(jù)安全員的描述，洞內(nèi)沒有氧氣、乙炔氣等易爆物，主要是堆碼的搶險(xiǎn)木板在燃燒。特制定由第一梯隊(duì)到洞內(nèi)用滅火器、水袋、消防鉤、消防斧等消防器材，進(jìn)行控制火情，防止火情進(jìn)一步擴(kuò)大，然后由第二梯隊(duì)用消防水槍將火撲滅。

14：43第一梯隊(duì)用滅火器對準(zhǔn)火面進(jìn)行噴射，防止火災(zāi)擴(kuò)大，并在火災(zāi)四周用消防砂隔開一條阻燃帶，將易燃物與著火面隔離開。14：46第二梯隊(duì)將高壓消防水槍拉至洞洞內(nèi)（水源為樓梯口的積水井，利用抽水水泵供水），第一梯隊(duì)隊(duì)員迅速撤離現(xiàn)場，由第二梯隊(duì)隊(duì)員距離火面8米的位置，用高壓水槍進(jìn)行滅火，并往火面上撒消防砂，14：52火被撲滅，第二梯隊(duì)隊(duì)員用消防鉤對一些依然冒煙的木板進(jìn)行挑出，分別將其放入水中，直到無煙冒出為止。第一梯隊(duì)將換風(fēng)機(jī)打開，對洞內(nèi)的空氣進(jìn)行清換，并對火災(zāi)后的殘留物進(jìn)行清理。

15：10由項(xiàng)目經(jīng)理吳文利帶隊(duì)到洞內(nèi)進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患，從發(fā)現(xiàn)火情到滅火的過程共用時(shí)17分鐘。

16：00安排施工人員進(jìn)入現(xiàn)場施工。并在現(xiàn)場就此次滅火演習(xí)中存在的問題進(jìn)行討論。在整過滅火過程中還是發(fā)現(xiàn)了一些不足的地方，需要改進(jìn)：

1、在一些易燃物的旁邊消防器材要加密；

2、滅火過程中第二梯隊(duì)有一人的防護(hù)服穿戴不整齊，要加強(qiáng)對相關(guān)人員的教育和培訓(xùn)；

3、洞內(nèi)的消防砂配備不足；

4、在滅火過程中有些人顯得很慌亂，在滅火中一定要保持冷靜。

5、加強(qiáng)全體施工人員對消防知識的學(xué)習(xí)。

16：30項(xiàng)目經(jīng)理吳文利宣布本次演習(xí)圓滿結(jié)束。

北京地鐵四號線黃莊~中關(guān)村區(qū)間項(xiàng)目經(jīng)理部

2006年5月5日