第一篇：投資意向項方案

旺錦記鵝火鍋投資意向書

合肥地處皖江經濟帶，隨著中部固定投資增速迅猛發展，服務行業發展潛力巨大，公司看好合肥的發展形勢，準備全力投資合肥餐飲業。經過前期的立項考察，合肥地處南北交匯地域，飲食結構豐富。火鍋行業投入適中，口味創出特色的店客流都比較穩定，如蜀王，劉一手，德莊，大別山鵝火鍋。

我公司準備投資以鵝料為主的XXXXX特色火鍋店為市場切入，以意式休閑茶飲為輔。火鍋聘請廣東一級廚師掌廚，采用獨家秘制的湯鍋底料口味鮮香純正，回客翻臺率高。茶飲吸收歐中飲品特色結合廣式小點，蘇滬休閑格調。力求做到市場特有。同時公司聘請經營管理豐富的XXX餐飲管理公司的管理團隊，吸收成熟品牌餐飲行業優秀管理運作模式。公司下設總經理、營銷策劃部、后勤部、人力資源部、餐飲運作股、休閑茶飲運作股、加盟投資授權運作股。全面開發利用XXXXX特色火鍋的特色效應，以獨特的口味，抓住顧客喜好，采用簡約雅致的裝修，提供舒適優雅的就餐環境，輔以優質的服務和細化的經營管理理念迅速在皖餐飲市場站住腳跟，圍繞在皖地區一家旗艦店為主，3家直營店，5到8家區域加盟店為輔。預計三年內發展到15到20家門店，3到5年內發展壯大。

旗艦店公司預計總投資300萬，一期投資150萬到180萬，二期150萬。目前物色店址期望在1000平方左右，計劃設中級包廂5個，高級包廂5個，雅座10桌，散席25到30桌。后堂預計30平方，傳菜房4平方，收銀及門廳45平方。采用簡約雅致風格裝修，預計裝修費用40萬，設備投入55萬-60萬。租金約每平方30到35元，年租金約30萬元左右。短期流動資金18萬。人工投入約30人到35人。二期除提升硬件和人力資源投入，同時配套休閑茶飲。

公司吸取同行成功運作模式，以旗艦店的招牌效應帶動品牌加盟收益，公司采取集中采購集中配送模式，力爭壓縮運營成本，在短期內快速發展，搶占市場份額。

第二篇：投資意向協議書

甲方:浙江省舟山經濟開發區管委會

(舟山市新港建設開發有限公司)

乙方:

根據國家相關法律法規,經甲,乙雙方平等協商,現就乙方在舟山經濟開發區新港工業基地內投資-------項目的有關事宜,達成如下意向協議:

一,項目內容

乙方在舟山經濟開發區新港工業基地內投資--------項目,總投資為

---------元人民幣,年產值約為-------萬元.二,用地面積

根據乙方投資項目實際需要,甲方原則同意將約-------畝的工業用地供給乙方(土地面積最終以實地測量為準),該土地包括公攤面積(公攤面積不具證).具體位置詳見《項目預留用地規劃選址紅線圖》.三,出讓方式

根據國土資源部“工業用地必須采用招標拍賣掛牌方式出讓”的規定,乙方項目用地按照招,拍,掛程序進行摘牌(競拍)獲得土地使用權.四,土地價格

1,乙方項目用地起始價為 萬元/畝(該款包括填渣款,填渣高度按項目所在地塊現狀),最終土地出讓價格以乙方摘牌(競拍)價為準.該地價款不包括應向市有關部門支付本協議下的有關稅費.2,為確保本協議下土地用于工業項目,乙方應在本協議簽訂后5個

工作日內,向甲方支付起始地價款總額3%的項目建設保證金,共計------萬元(該款不計利息).甲方根據乙方項目建設的實際情況,原則上在乙方廠房主體結構完成后返還50%的保證金,經驗收合格投產一個月后,再返還50%保證金.3,甲方銀行帳號:舟山市建行---3300***00904

4,若不能按時付清上述款項,則視乙方違約.五,甲方義務

1,甲方負責乙方該項目所需的供排水,通迅等配套設施,并接到乙方項目規劃紅線邊緣.電力由乙方到甲方指定的變電所接入,其間所需的費用由乙方自行承擔.乙方項目建設期的臨時用電用水,由乙方到甲方已建成的道路路口接口就近接入,所需費用由乙方自理.2,支持乙方享受國家,省現行有關投資及產業優惠政策.3,同意乙方享受城建配套費減半收取的優惠政策.4,協助乙方辦妥項目審批手續.乙方應積極配合,及時提供所需相關資料.六,乙方義務

1,乙方應在上述土地規定的招拍掛期限內及時參與報名,未參與報名的則視為乙方違約.2,上述------加工項目,在舟山境內以獨立法人注冊.3,在項目建成投產后,企業所需用工,在同等條件下優先在舟山本地招聘.4,該項目用地的單位面積投資強度,綠化面積,容積率限額指標等須符合浙江省政府的有關部門規定.如項目建成后上述各項指標未達到規定要求的,視為違約,乙方應向甲方賠付等同于項目建設保證金金額(計 萬元)的違約金.5,項目建設,生產,經營過程必須符合國家,浙江省有關消防,環保,城建等相關規定.6,乙方承諾在取得該地塊土地使用權證之日起半年內正式動工建設,一年半內建成投產,同時在出讓地塊上的各類建設,經營活動,均應遵守國家有關法律和地方法規,并接受甲方監督和管理.七,乙方若未按本協議規定履行有關義務,甲方有權追究乙方的違約責任,違約金金額等同于項目建設保證金金額.八,本協議未盡事項,由甲乙雙方另行商定.九,本協議一式四份,甲乙雙方各二份.十,本協議雙方簽字蓋章后生效.甲方(蓋章): 乙方(蓋章):

代表(簽字): 代表(簽字):

二oo七年 月 日

第三篇：合作投資意向合同書

合作投資意向合同書

甲方：

乙方：

甲乙雙方為了充分發揮各自的優勢，共同把企業做大做強，擴大生產規模，延伸和發展自己的特色產品、知名產品、品牌產品，擴大出口規模，經雙方友好協商，根據《中華人民共和國合同法》的原則及相關法律、法規的有關規定，在遵循平等、自愿、公平、誠信的原則基礎上，經雙方協商一致就有關合作事項訂立本合同。

一、合作投資項目名稱：

赤壁市永祥糧食機械有限公司稻谷碾米設備技術改造擴建。

二、建設規模：

改造和擴建現有的特色產品、品牌產品生產規模；新上一條日產100噸清潔米成套設備制造生產線。主要建設內容：土建、廠房及設備購置。

三、項目總投資：

根據《可行性研究報告》估算，項目總投資需4800萬元，其中：土建投資2300萬元，設備投資1500萬元。

四、合作方式：

1、雙方派員共同組建項目，共享項目優惠政策。

2、雙方派出財務人員建立嚴格財務制度，雙方共同審批。

3、投資股份：

①雙方現有的原材料投入（按市場現行價）可作投資股份。②雙方的產品投資（按現行成本計價）可作投資股份。③雙方現有的設備投入（經雙方確定公司生產需要的設備，由雙方認定的評估機構評估后）按評估價可作投資股份。

除上述之外，雙方必須確保項目建設期資金1000萬元人民幣，主要用于土地征用，廠房建設，新增設備添置及土建前期的準備工作。

五、效益評估：

項目建設期為1.5年，第三年（含建設期1.5年）達產后，預計年銷售額為1.8億元，利稅3200萬元，3年內可以收回全部投資。

六、利潤分配：

公司所有收入，除去財務認可的費用外，一切利潤按投資股份分紅（包括土地升值、政府優惠政策等）。

七、有關未盡事宜，待雙方共同協商后再訂補充協議。

甲方（簽章）：乙方（蓋章）：

法定代表人：法定代表人：

年月日

第四篇：客戶投資意向調查報告

客戶投資意向調查報告

----中信金通證券紹興營業部

一、調查背景

隨著社會經濟的發展，居民生活水平的提高，肯定想把手中閑置的資金好好利用起來，那如何才能使它錢生錢？就成了現在許多有這樣情況人的煩惱，為了使這些人清楚明白自己該怎么理財，我就此在中信金通證券紹興營業部展開了此項專業調查。

二、調查目的1、了解客戶目前的投資狀況（客戶目前的投資方向；投資在總資產中所占比例；獲得

投資信息的途徑；影響投資決策的因素；投資時所遇到的主要問題。）

2、了解客戶的投資意向（對目前投資收益的滿意度；對各類投資的綜合評價。）

三、調查情況

1、基本情況

本次調查歷時二個星期（2010/08/02~~2010/08/13）；此次調查的地點在中信金通證券紹興營業部二樓的散戶室；被調查者為散戶室里的股民；調查方式是隨機抽選方式，根據具體情況，我在下午一點半到三點這段時間里，隨機選幾個在散戶室里的股民進行調查來了解情況，因為那段時間散戶室里的股民最多。

2、被調查者基本信息

我隨機抽選了在散戶室里的10名股民作為調查對象，男性為8名，女性為2名。被調查者的年齡大概集中在50歲到60歲之間，收入水平也都是中上等水平，其中家庭月收入為1500—2800元的被調查者占76%左右，2800元以上的為24%左右，且都具有多年的投資經驗。

四、調查發現

根據調查發現客戶現有的投資情況如下：彩票占2.8%，基金占0.5%，房地產占13.7%，債券占3.8%，期貨占0.9%，股票占47.4%，外匯占3.2%，保險占46.8%，儲蓄占68.3%。

（一）客戶投資基本狀況

1、客戶目前投資方向：“儲蓄”、“股票”為多

作為一種傳統的和穩定的投資方式，“儲蓄”在現代人的投資方向上有一定的向導力，有68.3%的被調查者在該方面有一定數額的投資。而“股票”在最近幾年被當作一種新型的投資理財方式已經被絕大部分的人所接受，另外，還有“保險”，“房地產”也占相當的份額，分別有46.8%和13.7%的被調查者在這些方面有資金投入。

2、客戶投資在總資產中所占比例：比例相當可觀

本次對于“投資在總資產中所占比例”的調查中，可以發現，大多數客戶都將自己一大部分資產拿去投資，用錢生錢的信念，以此來提高自己的總資產。其中，投資份額為20%以下的被調查者僅有21.4%，而占到21%~50%比例的有接近一半（47.1%），投資份額多于一半（51%~80%）的被調查者有22.5%，與相當少的基本持平，而將幾乎全部的資產（81%~100%）都用來投資的被調查者只有6%。投資數額的多少，取決于很多因素，個人對風險認知的因素、個人總資產的數量、和對投資學方面的認識等等。

3、客戶獲得投資信息的途徑：電視、網絡是主要渠道

電視，是一個在普通人家非常普及的信息工具。它是所有信息傳播的最好的媒介，當然，它也是投資信息傳播的媒介。一般，炒股的人都是通過網絡的方式來及時了解到對自己有益的信息的。網絡上有許許多多財經類頻道，以供投資者選擇。此外，報刊雜志也是投資者的最愛。在本次調查中，有65.9%的被調查者是通過“電視”來了解各種投資信息的。另外，有50.3%的被調查者選擇了從“報刊雜志”上獲取投資信息。

4、影響投資決策的因素：“高回報”、“低負債”為首

在問及“影響投資決策的因素”時，有占不少比例的人回答了高利潤，高利潤一向都是

影響投資者最重要的因素。當然，在調查過程中，也有不少人提出，高利潤固然重要，但低負債則是它的前提。如果就算利潤再高，負債也高，那最后也不能達到錢生錢的理想化。

5、投資時遇到的主要問題：所了解的信息剛好相反

問到這個問題時，投資者臉上都顯得很尷尬，有些也會露出氣憤的表情。那是因為，這個問題是最讓投資者頭疼的問題。信息的準確性影響到投資者做決策的正確性，這可是所有問題的重重之重。如果一旦因為信息失誤，而導致決策錯誤，那是不是很讓人困擾呢？在些次調查中，基本上可以說，投資者對這個問題是很困擾的。

（二）客戶的投資意向

1、在我所調查的客戶中，他們對目前的投資收益滿意度還是蠻樂觀的。大部分人都認

為在那段期間股市會有一個新開的局面，也就是會有一個小小的牛市到來，估計會持續一二個月。有些客戶也買到漲停股，事實上的確如此。

2、對各類投資的綜合評價：“房地產”、“股票”較為突出

這是對所有投資的風險和收益的綜合評價，房地產行業，雖然說國家有出臺政策控制，但以目前局勢來看，房價仍在飆升。股票雖然風險大，但其收益也高，這就是高風險高收益，在宏觀經濟好的情況下，股票也是不錯的選擇。

五、結論、建議

（一）各種投資方式的選擇

儲蓄和保險，這二類雖然相對于股票來說比較保險和穩定，但也正因為其這種特性，讓它們喪失了不少客戶，因為它利潤太少，這已經吸引不了現代人的眼球了。與其這樣說，還不如說現代人更喜歡“冒險”。儲蓄的穩定和低調同國家的宏觀政策相關，在目前的擴大內需的環境下，這二個恐怕是很難有新的起色。但事情有壞的一面就有好的一面，人們把存在銀行里的錢拿出一部分投資其它的領域，這也說明隨著經濟條件不斷的發展，人們的理財意識也在不斷更新，他們知道把錢存銀行是沒多少利息的。你不理財，財怎么會來理你呢？這就是社會進步的一個必然趨勢。當然了，老百姓有錢了，對國家也有益處。保險業的話，人們經濟條件好了，當然對自身的安全也非常看重，如今的人壽保險，意外保險，養老保險在人們心中根深蒂固。但光這樣也不行，中國有十三億人口，要全民參與才算成功，所以，保險業勢必也有一個改革，才能讓人們對其重燃信心之火。

房地產行業的火熱程度，當然跟現在的房價不斷飆升有關。人們都有這樣一個心理作用：房子以后還會漲的，所以我現在要趕緊買，不然以后越漲越高，就沒機會下手了。這跟黃金的情況相似，都是市場給了老百姓這種心理。也許不能怪“市場”的錯，也許是有人故意炒作，但老百姓什么都不看，只隨大流走。如果有一天，房子的價格在貶值，那么，我想房地產還會有人這么關注嗎？

股票，期貨類，這種投資方式在老百姓的心中已經逐漸接受下來了，但以這種方式投資的人也不是很多，中國有十三億人口，大概也只有二三億在炒股。這種方式還沒真正深入人心，正因為如此，發展的潛力也比較大。

（二）投資決策的思考

投資者對每項投資方式的決策，主要取決于預期凈利潤能有多少，這也符合投資者最初的投資目的。然而，光靠些信息化的指標也不能使投資者做出決策。還要結合其它一些信息，比如國家政策、最近這個項目的行情怎么樣等等。以我的觀點，我覺得我們應該像股神巴菲特學習他的投資方法。首先，在各個指標上看中一只股票的話，不要急著買入，應該先調查持有該股票的公司的一些基本情況，最好是實地調查。公司的管理層好不好也得清楚，因為這是對你自己負責。情況好的話，你就堅持自己的想法，不論別人怎么說，那都影響不了你做的決策。如果你對自己不相信，聽網上所謂的專家的話，那么你永遠也不可能賺到錢，至少賺不了大錢。投資于股票還是其它什么都一樣，你必須有你自己的原則，不能一味的跟風。雖然巴菲特大部分都是長線投資，但不要忘了，他也有些是短線投資的。要懂得變通。

第五篇：股權投資意向協議書

股權投資意向書

甲方：武漢碳谷投資管理有限公司

乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司

鑒于：

1、甲方系依法注冊成立的企業法人。

2、乙方系依法設立的股份有限公司，正在增資擴股。

3、甲方愿意參與乙方的增資擴股活動。

據此，為充分發揮雙方的資源優勢，促進乙方的快速發展，為股東謀求最大回報，經甲、乙雙方友好協商，就甲方參與并認購乙方增資擴股股份事宜達成如下意向條款：

第一條 認股及投資目的甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎，建立全方位、長期的戰略合作伙伴關系，保證雙方在長期的戰略合作中利益共享，共同發展。

第二條 認購增資擴股股份的條件

1、增資擴股額度： 甲方出資人民幣3000萬元認購乙方增資擴股的股份，認購價格及所持有的股份數量待甲方盡職調查后雙方協商確認。

2、本次增資擴股全部以人民幣現金認購。

第三條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認購款項后，向甲方開出認購股份資金收據。

第四條 雙方承諾

一、甲方承諾：

1、甲方向乙方用于認購股份的資金來源正當，符合乙方公司章程和中國境

內相關法律法規的規定。

2、符合乙方關于認購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

二、乙方承諾：

1、待甲方完成盡職調查并得到甲方投委會批準后即簽訂正式投資合同。

2、在甲方本次認購股份的資金全部到位后完成相關法律手續，辦理工商變更。

第五條 由于不可抗力的原因，如戰爭、地震、自然災害等等，致使雙方合作項目中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

第六條 本協議未及事宜，雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。

第七條 本協議書一式兩份，甲、乙雙方各執壹份。

甲方：武漢碳谷投資管理有限公司 乙方：武漢格瑞林建材科技

股份有限公司 簽名（章）： 簽名（章）：

法定代表人： 法定代表人：

日期： 日期篇二：投資意向協議書

項目投資意向協議書

合同編號：

簽訂地點：

甲方： 乙方：

丙方： 甲方簽訂本協議已獲得剛察縣政府的授權，作為剛察縣 人民政府的代表，與乙方和丙方進行協商和簽訂協議。經青海省交通廳批準修建熱水至木里二級收費公路，由于甲方需要籌措資金。因此與具有投資的實力的乙方丙方協商后，乙方丙方愿意作為投資方參與公路建設。本著互利互惠、共同發展的原則，經充分協商，就該道路建設事宜達成如下投資意向，供三方共同遵守。

第一條：項目概況 項目名稱：熱水至木里二級等級收費公路，全長約160 公路；項目投資額：該道路總投資約為12.7億元；項目資金來源：該道路建設所需資本金為總投資的35%，即：4.445億元，海北州、剛察縣承擔其中的40%，即：1.778億元。其中7780萬元由海北州和剛察縣政府籌措，剩余1億元由剛察熱水煤炭產業園區管理委員會籌措。

甲方作為剛察縣政府的代表，承擔20%即2000萬元，乙

方、丙方作為投資方，各出資40%即各出資4000萬元。

第二條 乙方丙方投資的條件 2.1三方共同改制夏格爾物流公司，成立新的股份公司。1 2.1.1甲乙丙三方同意以夏格爾物流公司為出資載體，由夏格爾物流公司的名義投資熱木公路項目建設。由于投資

前的夏格爾公司為國有獨資企業，需要經過相關的審批。所

以甲方承諾在乙方丙方投資前解決夏格爾物流公司的改制

事宜，企業改制方案由甲方報政府審批，審批后三方進行夏

格爾物流公司的改制事宜，原有的夏格爾物流公司的債權債

務問題，股權轉讓等事宜由甲方承擔和解決。甲方保證乙方

丙方作為股東進入夏格爾物流公司時，夏格爾物流公司注冊

資金不低于1000萬元，不存在任何債務問題，今后出現改

制之前的債務問題，由甲方負責解決，由此給乙丙方造成損

失的，由甲方負責賠償。（乙方與丙方通過股權轉讓和增資

擴股的方式參與夏格爾物流公司的管理，新公司章程、股權

轉讓協議、增資擴股協議及公司管理機構的設立三方另行簽

訂協議解決）。

2.1.2甲方不參與夏格爾物流公司的運營、建設、開發的任何過程，公司經營由乙丙方負責。2.1.3 現夏格爾物流公司在冊職工繼續留用改制后的新公司。

2.1.4本協議生效后，甲乙丙三方立即辦理夏格爾物流

公司的股權轉讓及增資擴股事宜，增資后夏格爾物流公司注

冊資本達到人民幣1億元。甲方在夏格爾物流公司出資比例

為20%，乙方與丙方各自出資比例為40%。甲方出資2000萬

元，其中1000萬元自籌，另外1000萬元由乙方和丙方各自

借給甲方500萬元（利息按照月息 %計算）。乙方和丙方 2 各自出資4000萬元，其中2000萬元通過銀行貸款解決（由夏格爾物流公司作為貸款主體）。

2.2投資建設資金

2.2.1甲方投資 2000萬元，乙方投資4000萬元，丙方投資4000萬元。2.2.2夏格爾物流公司完成改制后，乙方丙方應當按照本協議的內容投資本合同所稱的公路建設，投資款應當在工商部門登記變更后 5 日將資金打入甲方指定的賬戶。2.2.3夏格爾物流公司作為熱木公路項目投資主體，其代表剛察縣的投資款必須由甲方出具收據，剛察縣交通局給夏格爾物流公司出具收據。由于政策原因導致熱木公路項目停建，甲方需歸還乙方丙方全部投資款（具體辦法見出資協議書）。2.2.4甲方承諾熱木公路項目必須修建到木里，具體規劃、審批事宜由甲方辦理。甲方須取得剛察縣政府就熱木公路項目投資由夏格爾物流公司為主體投資的批復。2.3、投資要求 2.3.1甲方承諾為了規范運輸市場管理，由熱水煤炭產業園區管理委員會會同相關部門規范治理木里至熱水的物流市場，通過做大做強夏格爾物流公司，確保木里至熱水的煤炭物流市場由夏格爾物流公司經營，期限不得低于10年，具體辦法三方另行協商確定。2.3．2三方合作公路收益期限根據青海省發改委批復執行。3 第三條 投資資金的返還和收益

乙方和丙方所投入的道路建設資本金，按照青海省交通運輸廳在該道路建成后所執行的返還年限和返還標準執行，甲方屆時不得截留。

該公路建設后若有分紅部分，將根據青海省交通運輸廳在該道路建成后所批復的分紅標準執行。甲乙丙三方按照其所出資本金比列進行分紅。

第四條 風險及處理方式

鑒于甲乙丙三方長期建立起來的友好信任關系，三方均向對方承諾：在合作過程中，無論面對什么樣的困難情況，三方均本著依據協議、互諒互讓、友好合作的態度處理和解決雙方之間的糾紛。

鑒于夏格爾物流公司今后經營需要面對行政管理、市場調控、資本運營、項目管理等多方面綜合因素進行權衡的商業運營行為，乙丙方對熱水至木里二級收費公路實際開發期限與擬定開發期限可能延長或縮短的情況表示充分理解，三方一致同意若熱水至木里二級收費公路項目在發生雙方不可預見的情況下，本著本條前款的原則協商處理雙方的權利和義務關系。本合同簽訂后 日內三方應當依據協議內容開始積極協作開展夏格爾物流公司的改制工作。

第五條 商業秘密

甲乙丙三方應對本協議及因本協議而獲悉的對方的商業秘密履行保密義務，未經對方事先書面同意，任何一方不得 4 以任何方式利用對方的商業秘密，不得向雙方以外的任何第三人披露或以其他方式公開對方的商業秘密，也不得向任何第三方泄露本協議的任何內容及本協議的簽訂及履行情況。任何一方不得擅自使用或復制本協議或因本協議而向對方提過的商業信息、廣告計劃資料、技術及其他資料。違反上述保密條款的，違約方應賠償守約方因此所受的實際經濟損失。

第六條 不可抗力

由于地震、臺風、水災、戰爭以及其他不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本協議無法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，應及時將事件通知對方，并在不可抗力影響消除后的合理時間內恢復履行本協議。

因不可抗力事件，對法律、法規、政策的修改、變化、政府的行政行為等原因導致不能履行本合同時，雙方均免于追究對方的違約責任。

第七條 爭議解決方式

因本協議發生的全部爭議，雙方應協商解決。協商不成時，交項目所在地人民法院解決。

第八條 違約責任

本協議簽署后，各方應嚴格遵守協議內容，履行公司改制中各自應當履行的協助義務。公司改制后，如有任何一方違約，造成的投資資金不能實現的，三方共同認為合同履行后可以獲得的利益的實際損失是 萬元，所以違約方向守約方承擔違約金應為 萬元。5篇三：投資意向書(通用版本)甲方（你的公司）

和 乙方（vc）investment termsheet（投資意向書）

適用于創投、私募股權投資

被投公司簡況 xxxx公司(以下簡稱“甲方”或者“公司”)是總部注冊在開曼群島的有限責任公司，該公司直接或者間接的通過其在中國各地的子公司和關聯企業，經營在線教育開發、外包和其他相關業務。總公司、子公司和關聯企業的控股關系詳細說明見附錄一。

公司結構

甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權外，沒有擁有任何其他實體的股權或者債權憑證，也沒有通過代理控制任何其他實體，也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權關系。

現有股東

目前甲方的股東組成如下表所示：

股東名單 股權類型 股份 股份比例 黃馬克/ceo 普通股 5，000，000 50％

劉比爾/cto 普通股 3，000，000 30％ 周賴利/coo 普通股 2，000，000 20％

---合計： 10，000，000 100％

投資人 / 投資金額

某某vc(乙方)將作為本輪投資的領投方（lead investor)將投資： 美金150萬

跟隨投資方經甲方和乙方同意，將投

資： 美金100萬

---投資總額 美

金250萬

上述提到的所有投資人以下將統稱為投資人或者a輪投資人。

投資總額250萬美金（“投資總額”）將用來購買甲方發行的a輪優先股股權。

本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。

投資款用途

研發、購買課件 80萬

在線設備和平臺 55萬

全國考試網絡 45萬

運營資金 45萬

其它 25萬

總額 250萬

詳細投資款用途清單請見附錄二。

投資估值方法

公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據下文中的“投資估值調整”條款進行相應調整。本次投資將購買公司 股a輪優先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的 41.67％。

公司員工持股計劃和管理層股權激勵方案

現在股東同意公司將發行最多1，764，706股期權（占完全稀釋后公司總股本的15％）給管理團隊。公司員工持股計劃將在投資完成前實施。

所有授予管理團隊的期權和員工通過持股計劃所獲得的期權都必須在3年內每月按比例兌現，并按照獲得期權時的公允市場價格執行。a輪投資后的股權結構

a輪投資后公司（員工持股計劃執行后）的股權結構如下表所示：

股東名單 股權類型 股份 股份比例

黃馬克 普通股 5，000，000 27.63％

劉比爾 普通股 3，000，000 16.58％ 周賴利 普通股 2，000，000 11.05％ 員工持股 普通股 1，764，706 8.75％ a輪投資人（領投方）優先股 5，042，017 25.00％

a輪投資人（跟投方）優先股 3，361，345 16.67％

------------------合計： 20，168，067 100％

投資估值調整

公司的初始估值（a輪投資前）將根據公司業績指標進行如下調整： a輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司（簡稱審計公司）來對公司2010年的稅后凈利（npat）按照國際財務報告準則（ifrs）進行審計。經ifrs審計的經常性項目的稅后凈利（扣除非經常性項目和特殊項目）稱為“2010年經審計稅后凈利”。

如果公司“2010年經審計稅后凈利”低于美金150萬（“2010年預測的稅后凈利”），公司的投資估值將按下述方法進行調整： 2010調整后的投資前估值=初始投資前估值 × 2010年經審計稅后凈利 / 2010年預測的稅后凈利。a輪投資人在公司的股份也將根據投資估值調整進行相應的調整。投資估值調整將在出具審計報告后1個月內執行并在公司按比例給a輪投資人發新的股權憑據以后立刻正式生效。公司估值依據公司的財務預測，詳見附錄三。

反稀釋條款 a輪投資人有權按比例參與公司未來所有的股票發行（或者有權獲得這些有價證券或者可轉股權憑證或者可兌換股票）；

在沒有獲得a輪投資人同意的情況下，公司新發行的股價不能低于a輪投資人購買時股價。在新發行股票或者權益性工具價格低于a輪投資人的購買價格時，a輪優先股轉換價格將根據棘輪條款（ratchet）進行調整。

資本事件(capital event)“資本事件”是指一次有效上市（請見下面條款的定義）或者公司的并購出售。

有效上市

所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標準： 1.公司達到了國際認可的股票交易市場的基本上市要求； 2.公司上市前的估值至少達到5000萬美金； 3.公司至少募集2000萬美金。

出售選擇權(put option)如果公司在本輪投資結束后48個月內不能實現有效上市，a輪投資人將有權要求公司-在該情況下，公司也有義務-用現金回購部分或者全部的a輪投資人持有的優先股，回購的數量必須大于或等于： 1．a輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利部分的10倍，或者 2．本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30％的內部收益率（irr）實現的收益總和。

拒絕上市后的出售選擇權

本輪投資完成后36個月內，a輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，a輪投資人有權要求公司在任何時候用現金贖回全部或者部分的優先股，贖回價必須高于或等于： 1． 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30％內部報酬率（irr）實現的收益總和； 2． a輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利部分的25倍。

未履行承諾條款的出售選擇權

如果創始股東和公司在本輪投資完成后12個月內，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照a輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發行的優先股；贖回的價格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30％內部報酬率（irr）實現的收益的總和。

創始股東承諾

所有創始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務履行上述出售選擇權條款。

轉換權以及棘輪條款（ratchet）a輪優先股股東有權在任何時候將a輪優先股轉換成普通股。初始的轉換率為1:1。a輪優先股的股價轉換率將隨著股權分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進行調整。

新股發行的價格不能低于a輪投資人的價格。在新發行股票或者權益性工具價格低于a輪投資人的購買價格時，a輪優先股轉換價格將根據棘輪條款（ratchet）進行調整。

清算優先權

當公司出現清算，解散或者關閉等情況（簡稱清算）下，公司資產將按照股東股權比例進行分配。但是a’輪投資人將有權在其他股東執行分配前獲得優先股投資成本加上按照20％內部回報率獲得的收益的總和（按照美金進行計算和支付）。

在公司發生并購，并且i)公司股東在未來并購后的公司中沒有主導權；或者ii)出售公司全部所有權等兩種情況將被視為清算。在上述任何情況下，a輪優先股股東有權選擇在執行并購前全部或部分的轉換其優先股。如果該交易的完成不滿足清算條款，a輪投資人將有權廢除前述的轉換。

沽售權和轉換權作為累積權益

上述a輪投資人的出售選擇權和轉換a輪優先股權是并存的，而不是互斥的。

公司和現有股東以及他們的繼任者承諾采取必要的、恰當的或者可采取的行動（包括但不限于：通過決議，指定公共聲明并填寫相關申請，減少公司的注冊資本等）來執行上面提到的贖回或者回購優先股。

強賣權(drag along)創始股東和所有未來的普通股股東都強制要求同意：當公司的估值少于美金xx百萬時，當多數a輪優先股東同意出售或者清算公司時，其他a輪優先股股東和普通股股東必須同意該出售或者清算計劃。

公司治理 本輪投資完成后，董事會將保留5個席位，公司和現有股東占3個席位，a輪投資人占2個席位（投資董事）。董事會必須每季度至少召開一次。

除了以下所列的“重大事項”，董事會決議必須至少獲得3個董事其中至少包括1名投資董事肯定的批準才能通過。某些重大事項的批準需要得到所有董事書面肯定的批準才能通過。該條款同樣應用在公司的所有子公司和其他控制的實體中。

需要所有董事批準生效的“重大事項”包括但不限于如下方面：(a)備忘錄和公司章程的修訂；(b)收購、合并或者整合；出售或者轉移的資產或者股東權益超過人民幣xx元；轉移、出售并且重購公司注冊資本金或者公司股權；建立或者注資任何合資公司；清算或者破產；(c)變更注冊資本；變更股本，發行或者銷售其他類股憑證，發行超過金額人民幣yy元的公司債；(d)為不是子公司或者母公司的第三方提供擔保；(e)變更或者擴展業務范圍；非業務范圍內的交易和任何業務范圍之外的投資；(f)分紅策略和分紅或其他資金派送；(g)任何關聯方交易；(h)指定或者變更審計機構；變更會計法則和流程；篇四：股權投資框架協議書案例

一．參與各方

甲方

乙方

投資金額

陳述和保證

二.股權投資

乙方式

增資擴股

主要合同

購買價格

乙方董事

上市 a生物醫藥有限公司與b投資有限公司 投資框架協議書 a生物醫藥有限公司（以下簡稱：a或公司）b投資有限公司（以下簡稱 b）所管理的基金 ￥30,000,000元人民幣 其中，b投資3000萬元 按照同類型增資交易的慣例，甲方必須提供關于對甲方以及其子公司（“a”）的標準陳述、保證和承諾，包括 1.a（及其子公司）經審計的合并會計報表和賬戶管理的準確性，并符合中國會計準則； 2.a的原有注冊資本無出資瑕疵； 3.a對其資產（包括知識產權）和投資具備有效所有權并對權利瑕疵做出了說明； 4.除a各關聯公司之間，a未有對外擔保，也未有對外借款或者貸款； 5.沒有未經披露的債務或訴訟； 6.甲方原股東已經通過股東會和董事會決議，同意此次交易。增資擴股 由甲方向乙方發行普通股票。1.由乙方、甲方和甲方各股東簽署的增資擴股協議；（工商登記用）2.由乙方與相關股東簽署的股東協議與附加協議（本投資意向書涉及的其他主要條款）。甲方投資前的整體估值為1.0億元人民幣 乙方以3000萬人民幣認購甲方的增發股本，在增資完成后持有甲方23.08% 的股權。本輪增資完成后，乙方有權委任一位董事（“乙方董事”）進入甲方的董事會。董事會由不超過(5)名董事組成。甲方實際控制人和甲方承諾，在將現有的有限公司變更為股份公司（公司重組）后，力爭于2014年12月31日（上市截至日）之前使甲方在 中國境內上交所、深交所（主板、中小板、創業板）上市。

乙方同意配合上市所必須的行為和要求，只要上述配合是合法的，并且 業績保證 估值調整

觸發事件

回購 在乙方看來，不會增加乙方的風險或改變其在甲方的經濟地位。如果由于甲方故意不配合上市的各項工作而導致公司上市的不實現必須承擔由此引起的一切后果；如果由于乙方原因造成上市失敗，甲方有權要求乙方承擔從上市籌備開始的一切費用及由此引起的實際損失。管理層股東和乙方共同為公司設定了2011稅后利潤￥1400萬元人民幣、2012稅后利潤￥1900萬元人民幣；或者2011年和2012年兩年經審計的稅后利潤累計不低于￥3300萬元人民幣的經營目標。公司有義務盡力實現和完成最佳的經營業績，管理層股東有義務盡職管理公司，確保公司實現其經營目標。當甲方未來兩年承諾業績未實現時，乙方有權選擇： 1按照實際完成的凈利潤重新計算企業估值，但估值不得低于乙方投資前公司凈資產的總值；調整后各方股東所占股權比例保持不變，但原股東須在2012審計結束后三個月內退還乙方相應多付的投資款，乙方按照各自相應的投資比例獲得此部分退款。計算依據如下：以2011、2012年兩年累計經審計的稅后利潤之和為基礎，按照4倍市盈率（攤薄后估值）重新調整本輪估值；或 2.調整股權比例，但調整上限為30%。剩余不足按照現金返還（最高比例不得超過本輪投資額與增資完成后經審計凈資產總額的占比）。觸發事件包括： 1.2011年經審計稅后凈利潤少于人民幣1000萬元（2011年經營目標—1400萬元人民幣×70%）；或 2.投資后銷售額年增長低于30%，或者凈利潤年增長低于30%；或 3.至上市截至日，由于甲方故意不配合導致沒有完成上市 但是，如果觸發事件是由于地震、臺風、水災、戰爭、政府行為、或者足以影響到國內普通人群的日常出游意愿的重大疫情（比如非典、甲型hini流感的大爆發并持續較長時間等）、及其他各方不可預見并且對其發生和后果不能防止或避免的不可抗力事故，各方同意，此時視為未發生觸發事件。當觸發事件發生時，乙方有權要求管理層股東回購股份。回購時限為六個月，超過則視為乙方自動放棄該權利。回購價格按以下兩者最大者確定: 1.乙方按年復合投資回報率(10)%計算的投資本金和收益之和，剔除已 支付給乙方稅后股利；或

2.回購時乙方股份對應的經審計的凈資產。

公司或公司股東承諾在收到“股份回購”的書面通知當日起四個月內需

付清全部金額（前兩個月付清50%，后兩個月分別付清30% 和

管理層股東股權

提前質押

超額現金分紅權

員工股權激勵計

劃

強制賣股權

三、權利及義務

信息獲取權 20%）。為了確保履行上述最低業績保障承諾，管理層股東同意預先將6.92%的股權質押給乙方（手續自股權由實質控制人過戶到乙方名下即告完成），質押手續自本次增資完成后30個工作日內完成。如果公司2011 經審計的稅后凈利潤低于1000萬元（即觸發事件1），乙方有權選擇：1）要求管理層立即回購；或2）立即將質押股權一次性調整，即b受讓6.92%的股權，占股30%。如果公司2011 和2012 兩年累計經審計的稅后利潤之和高 于預定目標，則乙方于審計結束后的一個月內將上述質押股權無條件回撥給實際控制人。如果2011、2012年兩年累計經審計的稅后利潤之和高于預定目標，完成的凈利潤超額部分所對應的投資人份額將作為投資人對于公司管理層的現金獎勵。管理層有權利決定現金分紅權的兌現與否。乙方同意且經董事會批準，甲方可以行使股權激勵計劃，但該股權激勵計劃應符合以下原則： 1.上市前股權激勵計劃累計總額增發股份不超過總股本的15%。2.該股權激勵計劃應在專業機構（券商或律師）指導下完成，不得對甲方上市有實質性影響。當出現下列重大事項時，乙方有權利要求公司現有管理層股東提前回購投資人所持有的全部股份： 1.公司累計新增虧損達到乙方介入時公司凈資產的30％； 2.公司現有股東出現重大個人誠信問題，尤其是公司出現乙方不知情的帳外現金銷售收支時。乙方將有權要求出售公司任何種類的權益股份給有興趣的買方，包括任何戰略投資者；在不止一個有興趣的買方的情況下，這些股份將按照令投資者滿意的條款和條件出售給出價最高的買方。交易完成后，乙方將通過乙方董事按期獲得或要求提供所有信息和資料，信息包括： 1.每半年結束后的60天內，半年期合并財務報告 2.每年結束后90天內，合并財務報告 3.每會計結束后的120天內，審計報告 4.每年二月份的最后一個日歷日以前，關于下一的發展計劃

（包括運營預算和資本開銷計劃）

如果乙方需要與甲方高管層當面會晤以了解公司運營情況，應當書 需得到股東會和

乙方同意的事項

需得到董事會批

準和乙方董事同

意的事項

實質控制人承諾

共同出售權

清算 面通知甲方，甲方在接到乙方書面通知后的30天內，應當安排高管層與乙方會面，并就乙方所關心的問題提供回答。基于報告和分析目的，乙方可以要求甲方提供關于其經營、財務和市場情況的其它信息和數據，公司應盡可能提供，除非提供此類信息或數據會導致a或其子公司作為當事方違反某種協議或合約。1.在本輪增資后，股東會會議在作出公司經營范圍的重大變更決議時，必須經代表全體股東二分之一以上表決權的股東通過，且經乙方同意通過。2.在本輪增資后，股東會會議在作出以下決議時，必須經代表全體股東三分之二以上表決權的股東通過且經乙方同意通過： a.公司章程的變更；（由律師提出明確內容！）b.a或其子公司增資、減資或股本結構的變更超過15%時；或 c.a的解散。在甲方上市前，以下主要事項應獲得董事會批準，而且必須獲得乙方董事投贊成票的事項有： 1.委任和更換審計機構； 2.公司向第三方提供超過人民幣200萬元的借款； 3.公司及管理層股東中任何成員對外承擔超過人民幣200萬元的擔保或債務； 4.6個月內累計超過人民幣200萬元的關聯交易，但不包括a各子公司之間的關聯交易； 5.公司薪酬管理原則制度。實質控制人承諾乙方，除經批準外，將不會在上市前轉讓或者質押其在公司擁有的股權。除公司進行下一輪私募股權融資導致實質控制人被動喪失第一大股東地位以外，實質控制人不主動謀求變更其公司第一大股東與實際控制人的地位。乙方享有以下共同出售股權的權利： 如果除實質控制人以外任何原股東擬轉讓其持有的公司股權，其他股東可以先行行使優先購買權； 在各方均放棄優先購買權的前提下，乙方有權選擇按照現有的持股比例分享出售機會、劃分可出售股權的比例后一并轉讓所持有的公司全部或部分的股權。公司進行清算時，乙方有權優先于其他股東以現金方式獲得其全部投資本金。在乙方獲得現金或者流動證券形式的投資本金后，公司所有的股

東按照各自的持股比例參與剩余財產的分配。

關聯交易 規范性要求四、一般性條款

競業限制 保密性 費用和開銷 合同的約束力 法律管轄 實際控制人與甲方任何一家公司的所有交易（但不包括實質控制人與公司簽署的勞動合同）、實際控制人的關聯方與a任何一家公司的所有交易，應當要遵循正常商業原則，且均須在交易以前向公司董事會披露，特別是告知乙方委派的董事，并履行公司內部必要的批準程序。乙方有權要求實質控制人配合，促使甲方符合中國企業境內或境外上市的各項規范性要求，包括公司章程、法律規范、財務規范、稅務規范、內控規范及社保、環保等各類事項。實際控制人與甲方承諾，將與公司的主要管理人員及技術人員簽訂競業禁止協議，約定公司的主要管理人員及技術人員在公司任職期間不得以任何方式從事與公司業務相競爭的業務（包括但不限于自己從事或幫助他人從事的方式）；公司的主要管理人員及技術人員因任何原因離開公司的，自其離開公司之日起兩年內，不得在與公司有業務競爭關系的其他企業內任職或自營、幫助他人從事與公司業務相競爭的業務。各方同意：該討論或任何相關信息均不會透露給第三方、公司員工（高管除外），除非各方為了估值和交易的實施，而將信息透露給關聯方、律師、會計師或其他專業顧問機構的情況。在相關各方適用法律的約束下，未經所有當事方的通知和同意，不得發布任何公告。各方應各自承擔自身的法律費用和開銷。涉及本次投資相關的法律意見書的各項費用，投資成功后由甲方承擔（費用不得超過20萬元人民幣）。涉及到乙方因本投資業務產生的其他第三方調查費用，投資完成后可以由甲方承擔。本投資條款對各方不構成法律約束力，保密性條款和費用條款除外。如無其他特殊情況，本投資協議將在簽署60天后過期。本投資條款受中華人民共和國法律管轄。篇五：股權投資基金認購意向書

深圳市xxx創業投資合伙企業認購意向書

深圳市xxx創業投資合伙企業（暫定名，以下簡稱“基金”）：

本公司（本人）已經認真閱讀了《深圳市xxx創業投資合伙企業（有限合伙）合伙協議》（以下稱“《協議》”），明了其中內容且沒有疑義。

本公司（本人）自愿以現金方式出資人民幣 萬元認購基金（最低認購額度500萬元，按500萬元的整數倍增加），成為基金之有限合伙人。在此，本公司（本人）承諾和確認：

1、（如認購人為公司）本公司系依據《中華人民共和國公司法》及其他相關法律法規設立的法人，具有作為合伙企業有限合伙人的合法資格；

2、（如認購人為公司）本次投資符合本公司章程和法律、法規、規章的規定，不會違反政府主管機關的批準文件、通知、要求及其他任何第三方的協議、合同；

3、本公司（本人）將會按照《協議》的規定繳付出資款，并保證該出資款為本公司（本人）合法擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。