第一篇：社團評價辦法

東方紅中學學生社團管理辦法

第一章 總則

第一條 為了促進我校學生社團健康發展，加強對社團的管理，依照國家相應條例規定，結合我校實際情況，特制定此辦法。

第二條 本辦法所稱學生社團，是指具有東方紅中學在校學生基于共同興趣和愛好，按照一定規程，自愿結成的具有固定成員和特定活動內容的學生團體。在校學生社團均應依照本辦法的規定申請登記。經核準登記后方可進行活動。

第三條 學生社團各項活動必須遵守《憲法》法律、法規和國家政策，必須遵守東方紅中學的規章制度。學校保護學生社團依照其登記的章程進行活動。

第四條 學生結社應以促進學生成為有理想、有道德、有文化、有紀律的人才為宗旨。學生社團的基本任務是：適應社會發展需求，適應教育改革及學生成長成才的需要，積極開展健康有益、豐富多彩的第二課堂活動，充分體現學生社團的思想教育功能、凝聚功能、培養功能、示范功能，促進學生德、智、體、美全面發展，提高學生綜合素質。

第五條 學生社團由學校黨總支授權院團委統一管理。校團委負責對社團進行統一的監督、管理、評比。服務與必要的扶持。社團常規性管理工作由團委下設的社團聯合會具體展開。

第六條 《學生社團按照其規模、活動開展情況及活動范圍分為市級、區級、校級、年級、中型、初始社團》

第七條 學校禁止成立帶有宗教色彩的社團：如同鄉會、兄弟會等，本校學生社團不得讓校外成員成為其成員。

第八條 學生社團分為一下三種：

學術性社團：以研究學習為目的的社團。

興趣聯誼性社團：以提倡自我教育，開展健康的文藝活動和體育運動為目，達到 以促進友誼，砥勵情操為目的的社團。

綜合性社團：以推展學生自我管理，培養各種良好的素質和能力為目的的社團。

第二章 學生社團的成立

第九條 學生社團正式成立之前，須向相應管理機構提出申請，經審核之后報校團委批準。未經批準的社團，不得開展活動。

第十條 學生社團的發起成立必須具備以下基本條件：

基本組織成員有10名以上的學生發起； 有規模的名稱和健全機構；

有規模章程，并且章程內容不得與法律法規和校規相抵觸。第十一條 學生社團成立的程序：

1、由社團發起人對照上述條件向社團聯合會（申請成立初始社團向團委）遞交申請材料。

（1）社團成立申請書；

（2）社團宗旨、章程（草案）：包括社團名稱；性質和宗旨；社團成員資格及權利和義務；社團正副社長選舉方式及其他社團干部任免程序，職責權限；社團大會的召開；組織管理制度，執行機構的產生程序及權限；社團經費的來源及會費收取標準；章程的修改方法；制定章程的時期；（3）社團活動范圍,內容及形式；（4）指導教師的基本情況。（5）成員數額。

2、社團聯合會應當自收到以上全部有效材料之日起一周內就所申請成立社團是否開展籌備工作做出答復。經批準籌備成立的社團，應當自批準籌備成立之日起一周內召開成員大會，通過章程，產生執行機構、負責人?；I備期間不得以社團的名義收取會費和組織社團籌備以外的活動。

3、籌備期（一周）結束，校團委應當與一周內作出是否批準社團成立的決定，經批準正式成立的學生社團應填寫《學生社團成立登記表》，并盡快以公告或其他方式宣布成立。

4、社團登記事項有不符合許可條件者，團委將限令其補正。逾期不補將撤銷許可。若宗旨不當或學校已有相同性質的社團，將不予許可。

審核不通過的社團，團委可以對其申請材料提出修改意見，留社團聯合會備案。

第十二條 相應管理機構對申請成立的社團登記下列事項：

1、社團章程；

2、社團主要負責人及輔導老師；

3、財務狀況；

4、主要活動項目；

5、社團成立經過及許可日期；

6、其他重要事項。

第十三條 社團申請使用印章，應經學校核準后刻制，并隨時向主管部門備案，未經批準，不得私自刻制，如有違反將追究社團主要負責人的責任。第三章 學生社團的組織機構

第十四條 學生社團成員大會由全體成員組成，成員大會是學生社團的最高權力機構，依照本辦法的規定行使職權。

第十五條 學生社團成員大會應當每學期至少召開一次，會議召開前一周，應向社團聯合會匯報會議籌備情況，會后將大會決議及時報社團聯合會批準，備案。第十六條 成員大會行使下列職權： 1.選舉和更換社團負責人;2.聽取并審議負責人的工作報告;

3、討論決定社團重大活動事項；

4、修改社團章程；

5、監督社團財務活動。第十七條 成員大會做出決議，必須經出席會議的成員半數以上通過；對社團變更、注銷和修改章程做出決議，必須經出席的成員三分之二以上通過。有效的成員大會出席人數必須占全體成員的三分之二以上。

第十八條 社團執行機構是成員大會領導下負責處理社團日常事務的機構，執行機構由社團學生部組成。第四章 學生社團的管理

第十九條 社團的注冊：

1、在每學期開學初兩周內，各社團負責人必須到社團聯合會校團委進行學期注冊，逾期未注冊的將給予通告，第三周內仍未注冊的社團視為自動解散，社團聯合會有權注銷其社團資格。

2、每學期第四周，社團聯合會負責向全校公布已經注冊社團名稱及主要負責人名單；

3、社團注冊時應提交以下書面材料：（1）本學期工作計劃；（2）社團人員變動情況。

第二十條 社團人員的管理

1、社團的會員

（1）凡我校注冊的在校學生均可申請加入我校的任何一個社團。申請加入社團的學生，須向社團提出書面申請，經社團批準，報社團聯合會備案后，方可成為所申請的社團成員。一般情況下，學生最多可參加兩個社團。（2）會員如果退出所在社團，須向社團提出申請，經批準后由社團除名，并報社團聯合會備案。成員畢業或因其他原因離開學院，視自動退出社團。

（3）社團有權按照社團章程，決定開除或停止本社團會員在社團內部活動的資格。開除會員必須由社團聯合會批準。

2、社團的學生干部

（1）社團干部是開展社團工作的骨干力量，是學院各級學生干部隊伍的重要組成部分，社團干部則是指副部長及以上人員。

（2）社團應有明確的負責人。實行社長負責制。社團負責人是其社團內部組織機構的最高管理者的代言人。院級社團主要干部由社團聯合會負責面試，遵循公開、公平、公正的原則經社團全體成員大會選舉通過后。報院團委備案。社團當選的正、副社長任期為一年，中途改選須經社團聯合會批準。社長如因其他原因不能行使職權時，副社長代理。學生社團正、副社長不得兼任財務負責人。

（3）社團干部的基本條件：

a、遵紀守法，自覺履行學生社團章程和有關規章制度； b、有適應社團工作需要的志趣、積極向上、有較強的組織協調能力。

c、學習成績良好以上，德、智、體全面發展，群眾基礎良好。（4）對不稱職的社團負責人，社團聯合會可以撤銷其負責人職務，由社團重新民主選舉。

（5）出現下列情況之一者，不得擔任社團干部； a、受到嚴重警告以上處分者；

b、工作態度消極，在被要求參加的會議或活動中，連續兩次缺席或一學期累計三次以上缺席者；

c、經年度考核為不及格者；

d、出現嚴重違反社團管理辦法和所在的社團章程規定，不宜繼續擔任社團干部者。

第二十一條 社團的財務管理

1、社團活動經費，以社團自籌為原則，《必要時依規定向學校申請補助》，《社團須經學校核準后始得接受有關人員或機構的資助或贊助?！?/p>

2、學生社團賬冊由學校統一制發，社團制定兩人負責，財務及經費收支做成月報向全體社員公布，并在每學期期中，期末分別報社團聯合會核備。

3、社團移交應將現有社團財物、經費、賬冊、印章、文件等列入移交報告表，并經社團聯合會核備。如有損害或丟失該社應予賠償，追究主要負責人之責任，并依規定予以紀律處分。

4、其他未盡事宜，按《學生社團經費管理使用辦法》執行。

第五章 學生社團的活動

第二十二條 社團舉辦活動應符合該社團宗旨，若舉辦不合本社宗旨的活動將不被予以批準。

第二十三條 各社團可根據需要，經學校核準后，在征得本人同意的情況下，可聘請校內外德高望重的專家或學者擔任名譽會長或顧問。第二十四條 學生社團活動必須限定在課外業余時間進行，不經特準不得占用正常的上課與作息時間，不得與校、團等組織的統一性活動發生沖突。

第二十五條 社團于每學期開學第二周注冊時將學期活動計劃報給校團委，社團一學期內未曾舉辦經批準的任何活動，且無正當理由者視為自動解散。

第二十六條 社團辦理活動，應事前向社團聯合會申請（一般提前一周）填寫《社團活動申請表》，必要時得由校團委（或系團總支）視社團活動的性質及實際需要派員或邀請有關人員參加。

第二十七條 社團活動除有經校特準外，均限在校內舉辦，不經批準不得邀請校外人士參加。

第二十八條 社團活動結束后，社團負責人應在一周內將活動總結交到社團聯合會。

第二十九條 社團有義務接受承辦學校交辦的活動，其經費由學校補助。

第六章 學生社團的公告

第三十條 社團公告指各社團在校內發布的海報、通知、啟事等宣傳性的文件。

第三十一條 社團公告文字，圖片力求通順、明確、美觀、不得違犯國家法律、政策和學校規章制度。

第三十二條 社團公告對社內發布，由社團負責人管理負責；對社外發布則應經院團委或學校授權主管單位批準。第三十三條 社團張貼公告應遵守《東方紅中學宣傳欄使用管理辦法》，紙張大小不得超過宣傳版面積，書明社名、日期。

第三十四條 社團公告的發布、張貼如有違學校規定，校團委將予以制止并視情節輕重追究其負責人的責任，并對社團做出處罰。

第七章 學生社團的刊物

第三十五條 學生社團刊物，指各社團刊物、簡報、通訊、期刊、壁畫、劇本等文件，不經過團委允許不予出刊。

第三十六條 學生刊物內容要求積極健康，不得違反國家法令、政策及學校各項規章制度，并經團委有關部門審核后出刊。

第三十七條 各社團出刊物經過批準可在校內或社內發行，不得對外發行。

第三十八條 各社團所送審的刊物，應先經本社團指導老師的審閱。

第八章 學生社團的獎懲

第三十九條 院團委每年將對學生社團進行等級評估，根據考核情況將學生社團分為A、B、C三個等級，A級為優秀社團，B級社團為合格社團，C級社團為不合格社團。院團委在“五四”期間對評選出來的優秀社團及社團先進個人予以表彰。

第四十條 為發揮社團骨干作用，創建精品社團，校團委將對評比產生的優秀社團在工作中予以表彰和支持。

第四十一條 經考核不合格的社團，校團委有權責令其停止活動，限期進行整頓，經整改無效者，予以撤銷，并對主要當事人給予批評教育或紀律處分。第四十二條 學生社團有下列情形之一者，予以取締處理；（1）違反《憲法》法律、法規和規章的；

（2）社團執行機構知道或應當知道社團成員利用社團名義從事非法活動而未予以有效制止的；

（3）背棄社團宗旨，造成惡劣影響的；（4）進行整頓后仍然不合要求的；（5）社團成立兩學期不足十五人的；（6）社團連續兩學期沒有開任何活動的；（7）社團兩學期未進行及時注冊的；

第四十三條 經取締的社團，一年內不得重新登記，其發起人和負責人在校期間不得申請登記新社團。

第四十四條 違反本辦法有關條款的社團和成員，視其情節輕重，并參照《東方紅中學學生違紀處分方法》及有關規定進行處理。

第九章 附則

第四十五條 本辦法自發布之日起實施，原有規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第四十六條 本辦法由學校授權校團委負責解釋。

第二篇：中考評價辦法

阿勒瑪勒鄉中學中考評價辦法

為進一步強化班級教學管理，激發畢業班教師的工作積極性，努力提高教學質量，確保阿勒瑪勒中學畢業班升學率穩中求進，根據《新源縣初中學校中考評價辦法》及相關規定，制定本辦法。

一、本辦法的獎勵范圍：

九年級畢業班教師，每學年評定一次

二、獎懲方案細則：

1、標準：

若以中考參考人數140為準，以70%的升學率計算。升學人數應為140×70%=98人。

2、規定：

實驗班升學率為95%，則九<1>班（36人），應正常升學34人，包括從平行班調入學生；九<3>班（39人），應正常升學37人，包括從平行班調入學生。共計71人。

平行班升學率為40%，則九<5>班（35人），應正常升學14人，九<7>班（35人），應正常升學14人，共計28人。

3、獎金：

若達到以上升學標準，獎九年級畢業班每位教師2000元，共計26000元，若未達到以上標準，各班每少1人扣該班各任課教師300元，獎金不夠扣時，從該教師當年工資中扣除，各班每超1人，獎勵該班各任課教師獎金300元，累計計算。

4、計劃外錄取的學生不在正常升學范疇。若各班每考一名縣二中（縣八中）計劃外錄取學生（以縣二中、八中張榜為準），分別獎該班各任課教師100元（50元）。

5、正常升學人數按縣二中普高最低正常錄取分數線為準。包括報縣八中而達到了縣二中錄取分數線的學生。

6、報考內高的考生，按縣二中劃定的錄取分數線為準計算。考入內高的學生不單另設獎。

7、從平行班調入實驗班的學生，若被縣二中正常錄取時，納入原平行班錄取人數中。

8、調班時間：①第一次調班：9月月考之后。②第二次調班：期末考試后。③第三次調班：2012年5月月考之后。

9、九年級畢業班，中考體育在全縣獲一、二、三名時，分別獎任課教師600元、400元、200元。否則，每降一個名名次罰300元、200元、100元。

10、民語班根據漢語班錄取辦法作適當調整執行。

阿勒瑪勒鄉中學2011年9月4日

第三篇：優秀員工評價辦法

優秀員工評定方法

一、優秀員工分配方法

1、覆膜線評出優秀員工1名，單相表評出優秀員工2名。

二、候選人選出辦法

1、否定條件

(1)、宿舍評比中最差的2個宿舍所有宿舍組成人員。(2)、請假、曠工及在公司期間受到處分的。

2、肯定條件

(1)、工資系數大于1。

三、候選人確定后，選舉辦法

1、公司經理、主管、人事、文員、班長各自給候選人打分總分100，去掉最高分和最低分。取平均值。占總權重的70%。

2.1覆膜線優秀員工由覆膜線所有員工根據調查表打分,去掉3個最高分,去掉3個最低分。取均值。占總權重的30%。

2.2單相表優秀員工由單相表的所有員工根據調查表打分，去掉6個最高分，去掉6個最低分。取均值，占權重的30%.3、覆膜線、單相表根據總分排名，由總經理根據實際情況酌情選擇優秀員工。

第四篇：內控評價辦法

XX分行內部控制評價

第一章 總則

第一條 內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制，是公司治理機制的重要組成部分，是控制風險、杜絕違規、防范案件的重要手段，為進一步健全內部控制機制，加強內控評價工作，建立一個以風險為導向、以控制為目的的內控評價體系，科學、有效、全面、客觀的對被審計對象內部控制狀況進行評估，保證銀行安全穩健運行、健康有序發展，根據銀監會《商業銀行內部控制評價試行辦法》、《內部控制指引》，特制定本內部控制評價辦法。

第二條 商業銀行內部控制評價是指對商業銀行內部控制體系建設、實施和運行結果獨立開展的調查、測試、分析和評估等系統性活動。包括對控制環境、風險評估、控制活動、信息與交流、監督與評審等體系要素的評價。

第三條XX分行及其轄屬機構的內部控制評價工作由XX分行監察稽核部具體組織實施。

第四條本評價辦法主要適用于XX分行監察稽核部開展的常規稽核項目中的內部控制評價環節。其他機構、部門自行開展的內控評價工作亦可參考本辦法施行。

第五條 由于監察稽核部開展的稽核檢查工作規定了檢查所覆蓋的時間范圍且僅局限于業務抽查，因此使用本評價辦法得出的內部控制評價等級僅代表被評價機構在表明的稽核檢查范圍內的內部控制狀況，除監察稽核部稽核檢查范圍之外所發生的案件或重大違規問題，監察稽核部不負責任。

第六條 內部控制評價人員應接受有關內部控制評價知識和技能的培訓，具備相應的資質和能力，原則上由實施該常規稽核項目的組長組織，由該常規稽核組成員具體執行。評價結果經稽核項目評審委員會審查后記入常規稽核報告。

第二章 評價目標和原則

第七條 內部控制評價的目標主要包括：

（一）促進商業銀行嚴格遵守國家法律法規、銀監會的監管要求和商業銀行審慎經營原則。

（二）促進商業銀行提高風險管理水平，保證其發展戰略和經營目標的實現。

（三）促進商業銀行增強業務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性。

（四）促進商業銀行各級管理者和員工強化內部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內部控制體系得到有效運行。

（五）促進商業銀行在出現業務創新、機構重組及新設等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現的風險。

第八條 內部控制評價應從充分性、合規性、有效性和適宜性等四個方面進行：

（一）過程和風險是否已被充分識別。

（二）過程和風險的控制措施是否遵循相關要求、得到明確規定并得以實施和保持。

（三）控制措施是否有效。

（四）控制措施是否適宜。

第九條 內部控制評價應遵循以下原則：

（一）全面性原則。評價范圍應覆蓋轄屬各二級分行、城區支行、縣支行內部控制活動的全過程及所有的系統、部門和崗位。

（二）統一性原則。評價的準則、范圍、程序和方法等應保持一致，以確保評價過程的準確性及評價結果的客觀性和可比性。

（三）獨立性原則。評價應由與被評價的活動無直接責任的人員獨立進行。

（四）公正性原則。評價應以事實為基礎，以法律法規、監管要求、規章制度等為準則，客觀公正，實事求是。

（五）重要性原則。評價應關注重點業務，依據風險和控制的重要性程度確定重點。

（六）及時性原則。評價應按照規定的時間間隔持續進行，如無特殊情況應結合常規稽核檢查每年進行一次。

第三章 評價內容

第十條 控制環境

控制環境是推動控制工作的發動機，使所有其它內部控制組成部分的基礎。

（一）內控政策

1、內部控制規章制度的建設情況。包括制定的各項規章制度是否與全行的經營宗旨和發展戰略相一致，符合現行法律法規和監管要求；是否體現了持續改進內控狀況的要求；是否能夠體現出控制側重的風險類型；是否能夠體現出對當地實際情況的風險控制要求。

2、各項制度執行的有效性。包括各項規章制度是否傳達到適用崗位的各級員工，指導員工實施風險控制措施；是否對各項制度進行了定期評審，確保其持續的適用性和有效性。

（二）激勵機制

1、激勵措施的建設情況。包括是否制定了適用的獎懲措施、福利制度以及人員的引進、退出、選拔機制；是否從精神、物質等各個層面對員工進行了適當的激勵。

2、激勵措施的執行情況。包括管理層是否堅持以人為本的理念，經常組織各種業務競賽或文體活動，效果如何；能否指導各級員工正確開展工作；是否經常與員工談心；是否做到了及時關心員工的工作和生活狀況。

（三）工作能力

1、管理層的工作能力。包括能否根據各崗位情況科學的劃分工作任務，做到人盡其責；能否在勞動組織及制度辦法變化時，督促相關部門建立并及時修訂部門及崗位的責任制；能否為員工提供適當的培訓使其達到熟悉崗位的要求。

2、基層人員的工作能力。包括基層各級人員是否具備足以完成工作所需要的知識和技能；各崗位人員的能力是否與其責任相匹配。

（四）組織結構

1、組織結構建立的情況。包括是否成立了相關組織或管理委員會（如：內部控制委員會、風險評審委員會、大額采購委員會等）；是否建立了分工合理、職責明確、報告關系清晰的組織結構；是否明確了所有與風險和內部控制有關的部門、崗位、人員的職責和權限；是否建立了相應的授權體系，實行統一法人管理和授權；是否明確了關鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求；是否建立了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假制度。

2、組織結構運作的有效性。包括各組織或委員能否民主發表意見，按程序操作照章辦事；是否做到了必要的職責分離，以及相互監督制約關系；是否做到了不得由一個人獨自決定涉及資產、負債、財務和人員等重要事項的變動；是否做到了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假。

（五）企業合規文化

1、是否向員工傳達了遵守法律法規和實施內部控制的重要性，引導員工樹立合規意識和風險意識，提高員工職業道德水準，規范員工職業行為；管理層是否起到遵章守紀的表率作用。

2、管理人員及業務人員是否嚴格遵守會計原則，對財務報告采取積極的行動，及時完整準確的披露重要財務信息。

（六）人力資源

1、人力資源相關政策制定的合理性。包括制定的人力資源管理辦法是否做到了公平、公正、公開，確實能夠實現各級人員價值；是否完善了人力資源政策和程序，確保風險和內控有關人員具備相應的能力和意識；是否制定了各級人員的培訓計劃；對于員工的績效考核等日常人事管理是否做出了詳細規定。

2、人力資源相關政策執行的有效性。包括是否確實保證執行了各級人員的培訓計劃；是否按政策執行了員工的績效考核等日常人事管理。

第十一條 風險評估

風險評估是識別和分析那些妨礙實現經營管理目標的困難因素的活動，對風險的分析評估構成風險管理決策的基礎。

（一）風險評估目標。包括制定的各項業務活動的具體目標、實施計劃和預算與上級行下達的整體任務指標能否做到協調一致并達到控制風險的目標；各項業務活動目標是否明確和有針對性；設定目標時，所有管理層是否全部參與并積極提出合理化建議和意見。

（二）風險識別能力。包括是否建立了完善的風險預警、分析及報告制度；各級人員是否能夠及時、準確的識別整體經營狀況、各項業務活動中所潛在的風險及影響風險形成的內、外部因素。

（三）風險分析能力。包括各級管理人員及業務人員對風險重要級別及發生的可能性能否正確估量；分析風險的各個環節能否做到相互關聯及延續；對于由于內、外部因素變化導致出現的風險是否做到了及時分析并報告，檢查分析是否做到透徹與恰當。

（四）風險管理能力。包括各部門能否根據實際情況對潛在的風險隱患及時做出反應并采取相應措施，達到較好的轉移或消化風險隱患的目的。

第十二條 控制活動 控制活動是為了合理的保證經營管理目標的實現指導員工實施管理指令，管理和化解風險而采取的政策和程序。

（一）管理控制。包括管理層是否要求轄屬機構和人員提供定期或不定期業績報告；每項經營和管理活動是否得到了適當的控制；對內審、外審機構查出的問題，是否要求其采取相應的改進和防范措施。

（二）業務控制。包括各級機構、部門是否對日常業務活動采取了有效的內控措施及執行情況。

（三）實物控制。包括是否對現金、固定資產、低值易耗品、抵押物權證和抵、質押品等進行了有效的管理；是否限制了接觸這些實物的人員；對上述實物是否實行了限額管理；是否設臵雙人保管、定期檢查等項制度以及上述措施的執行情況。

（四）授權審批控制。包括在各項業務經營、管理活動中是否有明確的授權和審批制度及其執行情況。

（五）核實監督控制。包括是否對各類業務交易和操作的詳細情況以及風險管理的結果進行核實監督，及時發現問題并向管理層報告。

（六）不相容崗位分離控制。包括是否實行了適當的職責分工，切實使兼容崗位潛在的利益沖突最小化。

第十三條 信息與交流

信息與交流存在于所有經營管理活動中，使員工得以搜集和交換為開展經營、從事管理和進行控制等活動所需要的信息，包括管理者對員工工作業績的經常性評價。

（一）信息系統的有效性。包括各類信息系統能否有效運作，信息系統是否能夠把諸如內部財務（各類會計賬表）、經營、管理、業務、重大事件和市場信息等相關的信息進行識別、采集、處理并及時、準確地提供給管理層。

（二）信息系統的真實性。包括啟用的各類信息系統涵蓋的信息是否真實可靠；是否提供了銀行的全部重要活動信息（以電子形式、紙質形式存儲和使用的數據）；信息系統是否嚴格按照系統相關規定進行了運作；是否建立了嚴格的保密措施；是否做到了必要的數據備份；在意外事件發生時，是否有完善的措施備用并及時解決問題。

（三）信息渠道的暢通性。包括各種信息（尤其是會計數據信息及規章制度）能否及時、有效的在各個機構、部門之間進行傳達、溝通、交流；銀行所有員工能否及時、準確、充分的了解和遵守涉及其責任和義務的所有政策和程序，并且做到各負其責，互相配合。

第十四條 監督與評審 監督與評審是經營管理部門對內部控制的管理監督和檢查人員對內部控制的再監督與再評價活動的總稱。

（一）內控制度執行能力。包括各級管理部門或檢查人員對被檢查機構、部門建立的內部控制執行程序是否完善且與業務發展同步，并定期或不定期對各部門、各崗位、各項業務實施全面、連續的監控和評價。

（二）報告和信息反饋制度。包括當檢查人員發現問題和缺陷后，是否及時向相關職能部門或管理層報告，遇重大或緊急問題是否采取雙線匯報的方式。

（三）問題的處理和糾正機制。包括是否建立了內部控制問題和缺陷的處理和糾正機制；各級人員根據內部控制的檢查情況和評價結果，是否及時提出了整改意見和糾正措施，并采取后續跟進等方式督促有關部門或分支機構落實整改。

（四）信貸資產監督管理制度。包括是否建立了完善的信貸資產監督管理制度；是否采取了多種方式深入、滲透到各業務和管理環節，對各環節的風險狀況作出準確、如實的反映和判斷；是否對貸款業務的全過程實施了有效的監督。

（五）相關檢查人員的履職情況。包括相關檢查人員在履行職責時，是否獨立行使了檢查權、監督權、報告權以及行使的情況如何。

第四章 評分標準和評價等級

第十五條

內部控制評價采取評分制。為確保評價結果的可比性，對內部控制評價的項目，均分別設臵一定的標準分值，根據評價的實際得分確定被評價機構的評價等級。

第十六條內部控制評價設臵標準分1000分，各環節的標準分值分別是：控制環境180分、風險評估200分、控制活動420分、信息與交流100分、監督與評審100分。五個環節得分加總后再除以10，換算成對內部控制評價的最終得分。

第十七條 初次實施內部控制評價時，須對所有業務活動、管理活動和支持保障活動進行評價。再次評價時，至少應包括授信業務。其他活動在每三次再次評價周期內應至少覆蓋一次。

第十八條 內部控制評價的具體評分標準如下：

（一）被評價對象的過程和風險已被充分識別的，可得該項分值的百分之二十。

（二）在滿足前項的基礎上，被評價項目的過程和對風險的控制措施被規定并遵循要求的，可得該項分值的百分之三十。

（三）在滿足前兩項的基礎上，被評價項目的規定得到實施和保持，可再得該項分值的百分之三十。

（四）在滿足前三項的基礎上，被評價項目在實現風險控制的結果方面，控制措施有效且適宜的，可再得該項分值的百分之二十。

第十九條 若涉及到需要采取抽樣測試確定評價結論的，應根據以下情況確定：

（一）如果在抽樣范圍內發現違規率在10%（含10%）以下的，該項評價得滿分；在10%-30%（含30%）之間的，得該評價項目分值的50%；在30%以上的，該評價項目不得分。

（二）抽樣中發現險情或事故的，直接扣除該評價項目的分值。

第二十條 根據評價人員所評價業務種類不同賦予不同的權重，將實施評價的小組成員評價得分加權平均后即得被評價機構的內控評價總分。

各項業務種類的權重為：授信業務占比40%（其中：公司授信業務占比20%；零售貸款業務占比20%）；財會清算業務占比30%；存匯業務占比20%；中間業務占比10%。

第二十一條 根據內控評價總分確定被評價機構的內部控制體系評價等級，應按評分標準對被評價機構內部控制項目逐項計算得分，確定評價等級。定級標準為：

一級：綜合評分90分（含90分）以上。指被評價機構有健全的內部控制體系，在各個環節均能有效執行內部控制措施，能對所有風險進行有效識別和控制，無任何風險控制盲點，控制措施適宜，經營效果顯著。

二級：綜合評分80（含80分）－90分。指被評價機構內部控制體系比較健全，在各個環節能夠較好執行內部控制措施，能對主要風險進行識別和控制，控制措施基本適宜，經營效果較好。

三級：綜合評分70（含70分）-80 分。指被評價機構內部控制體系一般，雖建立了大部分內部控制，但缺乏系統性和連續性，在內部控制措施執行方面缺乏一貫的合規性，存在少量重大風險，經營效果一般。

四級：綜合評分60（含60分）－70 分。被評價機構內部控制體系較差，內部控制體系不健全或重要的內部控制措施沒有貫徹執行或無效，管理方面存在重大問題，業務經營安全性差。五級：綜合評分60分以下。被評價機構內部控制體系很差，內部控制體系存在嚴重缺失或內部控制措施明顯無效，存在明顯的管理漏洞，經營業務失控，存在重大金融風險隱患。

第二十二條 若被評價機構在評價期內發生重大責任事故，應在上述評級的基礎上下調一級。

重大責任事故包括：

（一）因安全防范措施不當，發生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失。

（二）因經營管理不善發生擠提事件。

（三）業務系統故障，造成重大影響或損失。

（四）經查實的重大信訪事件。

（五）經稽核認定的其他重大事件。

第五章 附 則

第二十三條 本辦法由XX分行監察稽核部負責解釋與修訂。

第二十四條 本辦法自2006年1月1日起施行。

第五篇：小組評價辦法

9.2高效課堂學習小組管理暨評價方法

一、指導思想

為了提高課堂學習的實效性，落實學?？蒲信d校戰略，本著對每一個學生負責的原則，決定在學校與年級的領導下，在本班推行分組合作學習的課堂教學模式。

二、管理形式

1．根據本班的實際情況，參考本次月考與開學初的分班成績，把班組分成6個小組。2．每組設7人。

3．設一名組長全面負責全組內的工作，學習和生活。設政教組長和教研組長各一名，政教組長負責對本組考勤以及兩操、自習課時的紀律、本小組所屬范圍內的清潔衛生檢查，督促本組成員做好保潔工作。教研組長負責本小組學習以及學習習慣的培養、收發導學案或試卷和負責展示疑難問題的解法指導

三、評價方法

（一）采取積分制 1．學習管理

（1）小組量化積分，每組的1號2號答對問題得2分，3號4號答對問題得4分，5號6號答對得6分，7號答對得8分。答錯的，對應扣掉4分、3分、2分、1分。（2）作業小組之間互查：組長檢查兩位副組長，兩位副組長分別檢查2-3名同學，如實匯報到課代表處，不能及時完成的，一經檢查出來，扣除該小組每人次1分。如組長

檢查后隱瞞不報的，扣該小組積分4分一次。(這兩項的積分由課代表記錄，到星期五下午全部課程結束后，交張翠處匯總。)

（3）各小組起一個自己的名號，并組內商定本組口號，做成牌子放在桌子上，便于老師積分。

（4）小組經討論后形成本組組規，由紀律組長形成定稿后參照執行，每周評定小組先進個人和落后個人，實施相應獎勵和處罰。

（5）班主任對周練成績加以評定，進步與退步的給予相應的加分或扣分。2．紀律管理

（1）組長和紀律組長同為第一責任人，嚴禁課堂亂講話，課間則根據情況講解學習，共同提高。對違反紀律的同學，由班主任或老師宣布扣除相應小組積分每人次2分。（2）對于未穿校服的同學，無論是否影響班級在年級中的積分，一律扣除每人次1分；在校園內騎車、邊走邊吃、亂拋亂扔，說臟話、一經被學生會查實，并通報，扣班級總積分，該小組扣2分。就寢遲到，在規定時間內講話，吃飯遲到、上課遲到的扣2分每人次（包括走讀生）。3．衛生管理 把班級劃分為若干衛生區域，原值周組完成值日后，由各小組負責本小組的保潔工作。如有保潔不到位的，每有一處垃圾，扣該小組積分5分。（此項工作由于高天嬌同學負責檢查，張馨萍同學記錄，每天晚自習前交張翠處匯總。）

（二）獎懲措施

1．每周一小評，綜合學習、衛生與紀律三項得分，每周得分前兩名的為優秀學習小組，并按各組的得分高低，依次選擇座位。

2．周月一大評，由班主任根據本月各組的積分情況，評定前兩名為優勝小組，后兩名為落后小組。落后小組的同學要向優勝小組的同學買本子作為獎勵。

3．對本月中連續兩次處于后兩名的小組，責成該組成員每人寫一份500字的情況說明書。

9.2學習小組積分細則（暫行）

評分內容：

一、文化方面

（一）按班級1—8 9—16 17—24 25—32 33—42 名次檔次實行小組積分制，每組基礎分為100分。每次周練進入1—8名的，每多1人加小組8分，進入9—16名的，每多1人加小組6分，進入17—24名的，每多1人加小組4分，進入25—32名的，每多1人加小組3分，多進入33—42名的每多1人加小組2分；反之每名次檔次少1人則依次減8分、6分、4分、3分、2分、1分。

二）每次月考以進入年級前60名、前120名、前180名、前240名人數計分，與原有人數比較，每名次檔次多1人，則依次給小組加15分、10分、6分、4分、2分；反之則

扣相應的分數。

（三）每節課課堂積極程度，由各位任課老師考評，所加分數由老師記錄在黑板上方小組對應位置，同時當堂課紀律表現差的小組扣分也由老師記錄在對應位置，課后由高嘉儀同學統一記錄，每周評定一次，交班主任處。

二、衛生方面 組長應督促本組組員養成良好的衛生習慣做到不隨地葉痰，不亂扔垃圾，不將零食帶到教室。如果發現的，每1人次扣小組積分1分。如果本周沒有扣分的小組，則加2分。

三、紀律方面 發現有上課遲到的，每有1人數扣小組積分1分。自習課上有說話的，每有1人次扣小組積分1分。考試作弊者，每有一人次扣小組1分。但小組長如違反紀律的，雙倍扣分，并提出嚴厲批評。如果本周沒有扣分的，則加2分 評定方法：

一、每周一小評 根據上述三大方面，每周匯總一次，評出冠亞軍，坐到冠亞軍席上。

二、每月一大評 每次月考結束后對本月總成績加以匯總，評定名次。冠亞軍小組仍入坐冠亞軍席。并實行本子獎勵制度。

注：本細則正在不斷完善之中，歡迎各位老師、同學多提寶貴意見。