第一篇：淺談企業如何開展廉潔風險防控

淺談企業如何開展廉潔風險防控

作者：長空隱士 2011年9月16日

【摘要】廉潔風險防控是企業紀檢監察部門當前刻不容緩的第一要務。本文概述了廉潔風險的概念、性質、特征與種類，介紹了***探索廉潔風險防控的主要做法、成效與不足，對廉潔風險防控進行了系統的思考，設計并解讀了廉潔風險“1349防控模式”及其運行方法，指出了廉潔風險防控的注意事項。

【關鍵詞】企業 廉潔風險 防控

【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次全會上指出，要推進廉政風險防控機制建設，形成有效預防腐敗的長效機制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《湖北省國有企業廉潔風險防控實施意見》及五個配套制度。2011年1月，十七屆中紀委第六次全會提出，要以懲防體系建設為重點，全面加強廉潔風險防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀委、監察部和國務院國資委召開強化廉潔風險防控、加快推進國有企業懲防體系建設座談會。由此可見，廉潔風險防控已經成為企業紀檢監察部門當前刻不容緩的第一要務。本文就此談一些看法，供商榷。

一、正確理解廉潔風險防控的含義

1、有關概念。

廉潔風險是指有業務處置權的在職人員在履職和生活中發生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權謀取私利的可能性。

廉潔風險點是指有業務處置權的在職人員在履職和生活中可能產生不廉潔行為的具體環節或崗位。

廉潔風險防控是為最大限度地降低腐敗行為發生的可能性，針對在職人員可能出現或正在演化中的腐敗趨勢進行預防、控制的過程。

2、廉潔風險的性質與特征。

一是客觀性與可描述性。任何有業務處置權的崗位都存在廉潔風險。廉潔風險是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉移。

二是損失性與危害性。一旦風險的可能性變成現實的傷害，必然對個人、家庭、企業、社會造成經濟、信譽等方面的損失和危害。

三是不確定性與可防范性。風險只是可能發生，并非必然發生。有針對性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風險變成現實傷害的可能性。

3、廉潔風險的種類。

一是思想道德風險。因不正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀等導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。

二是崗位職責風險。因不履行或不正確履行職責導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。

三是業務流程風險。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。四是制度機制風險。因制度機制缺失、權力制約失效導致濫用職權、以權謀私等嚴重后果的可能性。

五是外部環境風險。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導致失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的可能性。

二、***廉潔風險防控現狀

1、主要做法與成效。

2010年來，***及各工廠對廉潔風險防控進行了積極的探索與實踐。各單位自行開展了排查廉潔風險、評定風險等級、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風險基本信息庫。***總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻策活動，征集建議18條，相關部門會商后，采納落實2條；對信訪舉報的物流車輛廢舊配件管理關問題實行立項監察，健全了制度流程，實現的規范管理；在公司局域網上建立了廉潔從業制度法規知識測試平臺，952名風險崗位人員參加了首輪測試，達標率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個決策委員會及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機制。××工廠開展了“陽光管理”試點，探索制度、管理、監督、信息“四公開”透明管理模式。××工廠導入KYT工具排查廉潔風險，發放廉潔教育KY卡309個，并以廉潔風險巡視方式促進防控措施落實到位。××廠繪制了腐敗風險防控重點領域分級管控示意圖，加強了對重點領域、重點崗位的監督。

***及所屬工廠通過對廉潔風險防控的探索與實踐，在深化廉潔從業教育、開展廉潔風險排查、推進透明化管理、加強權力運行監督及規范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實現源頭防腐方面強化了紀檢監察職能

2、存在的問題與不足。

一是工作策劃不夠。缺乏整體推進的方法與步驟，沒有形成系統化、標準化、持續化的廉潔風險防控方案。

二是知識普及不夠。在職人員錯誤地認為廉潔風險防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導致風險排查不準確、不全面、不徹底。

三是協同推進不夠。東風德納車橋及所屬工廠自行單獨探索廉潔風險防控，沒有形成分級指導、縱橫聯動、整體推進的工作格局。

三、廉潔風險防控方法與步驟

為深入、持續、有效開展廉潔風險防控，***進行了整體策劃，導入PDCA循環管理工具，制訂了一套完整的實施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一

個核心”、“三個環節”、“四 個階段”和“九個步驟”。具體內容是緊扣防控廉潔風 險一個核心，抓好前期預防、中期控制、后期處置三個環 節，分計劃、執行、確認、處置四個階段，落實現狀調 查、擬訂方案、風險教育、***廉潔風險防控工作圖解 風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設、預警處置九個步驟（如上圖）。

為保證廉潔風險防控順利推進，***專門制作了培訓課件，對相關知識點和如何開展防控工作進行了詳細解讀。同時，制訂了廉潔風險防控工作流程（如下圖）。

現將***廉潔風險“1349防控模式”運行辦法分述如下。

（一）計劃階段

1、現狀調查。

通過查閱信訪核查、內控制度流程、黨風廉政建設、上級檢查通報等檔案材料，開展問卷調查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設現狀，經過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風險防控重點領域、重點環節和重點崗位，明確防控基本方向。

2、擬訂方案。

根據現狀調查結果，制訂廉潔風險防控實施方案。實施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風險教育、風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設和預警處置等內容。設計必要的、規范的、統一的工作表，標準化推進廉潔風險防控。

（二）執行階段

1、風險教育。

風險教育就是多打“預防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風險前期預防的關鍵，重點解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風的重點領域、環節、崗位入手，有針對性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀律教育、法制教育與社會公德、職業道德、家庭美德教育結合起來，引導在職人員正確對待權力、升遷和政績，掌握做人、從業的倫理與法紀尺度，增強廉潔、風險、責任意識，筑牢拒腐防線。同時，普及廉潔風險防控知識，幫助在職人員提高認識，端正態度，掌握方法步驟，自覺、主動參與風險防控。

2、風險排查。

風險排查是防控的基礎和前提，重點解決“防什么”的問題。只有廉潔風險點找得準、找得全，防控措施才有針對性和有效性。

一是定向查找風險。具有物資采購、工程建設、人事管理、財務管理、產品銷售、倉儲物流、理賠鑒定等業務處置權的部門和崗位，是廉潔風險排查的重點。分單位、部門、崗位三個層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等五個方面的風險。

二是評定風險等級。單位、部門、崗位自評風險等級，自訂防控措施，報黨委或紀委審核和糾偏。廉潔風險一般分為一、二、三個等級，或分別用紅、橙、黃三種顏色識別。廉潔風險實行分級負責，一級風險由單位主要領導負責，二級風險由單位分管領導負責，三級風險由部門領導負責。

三是建立風險信息庫。紀檢監察部門根據組織審核、糾偏后的風險點、防控措施及措施執行責任人，按單位、部門、崗位，分一級（紅色）、二級（橙色）、三級（黃色）建立“三級”廉潔風險信息庫。同時，根據日常信訪核查、各類監督檢查通報情況，及時更新廉潔風險信息內容，實行動態管理。

為規范推進廉潔風險排查，東風德納車橋設計了《***廉潔風險防控工作表》，制訂了《***廉潔風險點查找提示表》和《***廉潔風險等級評定標準》。

3、風險防范。

風險防范是廉潔風險防控工作成敗的關鍵，是廉潔風險中期控制的核心，重點解決“怎么防”的問題。

一是合理分配監管強度。對不同等級風險點防控措施的落實情況，實行不同的監管強度。一級風險強制監管，每季度檢查一次；二級風險例行監管，每季度抽查一次；三級風險適度監管，實行日常抽查。

一、二級風險點防控措施應經黨委或紀委審核其可行性、有效性后實施；三級風險點防控措施應經紀檢監察部門確認后實施。

二是形成風險監管合力。紀檢監察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風險防范工作，以督導部門負責人履行“一崗雙責”為抓手，形成風險點所在部門與紀檢監察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業教育，防范思想道德風險；清理、細化、規范工作流程，防范業務流程風險；考評、監督崗位履職情況，防范崗位職責風險；健全完善制度、強化權力制約，防范制度機制風險；加強廉潔文化建設與法紀教育，防范外部環境風險。

三是建立防范管理機制。紀檢監察部門建立健全監督檢查、考評糾正和責任追究等廉潔風險監控辦法，形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能糾正、事后考核有依據的風險防范管理機制。通過部門自查和組織監督，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時完善、更新和落實防控措施，把問題解決在萌芽狀態。

（三）確認階段

1、風險評估。

風險評估是驗證廉潔風險教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責任考核和持續改進的關節點，重點解決“防到位”的問題。評估的重點是廉潔從業教育、風險防控知識普及情況，風險點排查的準確性、全面性和徹底性，風險點防控措施的可行性及執行情況，風險防范管理機制的建設情況。要通過信訪舉報、經濟責任審計、員工滿意度調查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風險防控成效。同時，也要評估風險防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項，拾遺補缺，為責任考核提供依據。

2、責任考核。

責任考核就是落實廉潔風險監督檢查、考評糾正和責任追究制度，重點解決“防得住”的問題。對有明顯風險表現的，及時糾錯和提醒，防止可能出現或發生腐敗問題；對有輕微違紀的，采取警示教育、談話誡勉、責令整改、通報批評、組織處理和紀律處分等方式，及時糾正失誤和偏差，實行超前防范和動態監督；對防范措施執行不力、問題整改不力、信訪舉報和違法違紀上升，造成嚴重后果的，嚴肅追究當事人和部門領導責任。把考核結果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內容。

（四）處置階段

1、制度建設。

制度建設是針對風險評估和責任考核中暴露的問題，結合組織機構、職能職責的調整，以健全完善懲防體系建設為目標，對內控制度及流程進行的清理、補充和完善，重點解決“持續防”的問題。通過開展廉潔風險防控，進一步促進懲防體系和源頭防腐長效機制的健全與完善。

2、預警處置。

預警處置是根據已經掌握的廉潔風險信息，以及“一崗雙責”和黨風廉政建設責任制落實情況等，在必要范圍內作出的崗位預警、單位預警、綜合預警和防范，重點解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行預警和糾正，防止小錯釀成大錯。預警處置是廉潔風險防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處。

四、廉潔風險防控注意事項

1、把握“三個要領”。

一是正確理解廉潔風險防控的含義才能準確查找廉潔風險點。二是抓住風險防控的關鍵領域、關鍵崗位和關鍵環節才能見實效。三是查出的廉潔風險點要具體，制訂的防控措施要可行。

2、提高“三個認識”。

一是開展廉潔風險防控是領導干部做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手。

二是開展廉潔風險防控是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是紀檢監察干部推進反腐倡廉建設事半功倍的有效載體。

三是開展廉潔風險防范是一般管理人員保證自己政治堅定、工作穩定和一生平安的基礎性工作。

3、走出“三個誤區”。一是風險不等于事實。

二是廉潔風險不等于腐敗行為。

三是查找廉潔風險不等于查找腐敗問題。

第二篇：開展廉潔風險防控工作總結

xx江公司開展廉潔風險防控工作總結

（2016年9月）

xx公司按照中建xx黨字〔2016〕12號《關于中建xx投資發展有限公司廉潔風險防控工作實施方案》，部署和開展廉潔風險防控工作。具體開展工作情況匯報如下：

一、關鍵崗位和重點崗位識別權力

識別權力覆蓋公司關鍵崗位和重點崗位。根據公司每個人員不同時期崗位職責，進行動態跟蹤，及時更新，做到正確識別權力，落實了崗位職責。完成《崗位關鍵權力識別表》（9份）

二、關鍵崗位廉潔承諾書

根據已識別權力的相應關鍵崗位和重點崗位，簽訂了《關鍵崗位廉潔從業承諾書》（9份）。

三、定期自檢

按照《關于中建xx投資發展有限公司廉潔風險防控工作實施方案》，項目完成了每年1次定期自檢。個人崗位自檢記錄：《關鍵崗位廉潔從業執行情況自查表》（9份）。

四、階段檢查

7月公司按照《中建xx投資發展有限公司關鍵崗位廉潔從業守則》7項權力規定，對關鍵崗位廉潔從業執行情況進行監督檢查，進一步落實了黨風廉政建設和反復倡廉工作。階段檢查記錄：《關鍵崗位廉潔監督檢查表》（9份）

五、認真學習條例規定嚴格執行制度

公司黨支部加強公司領導干部和員工廉潔從業學習教育工作，學習了《中國共產黨廉潔自律準則》和《中國共產黨紀律處分條例》，學習習主席“三嚴三實”，踐行“三嚴三實”，努力完成公司和上級制定的各項工作目標任務。

公司全體員工依據《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》，《國有企業負責人職務消費行為監督管理暫行辦法》和《關于實行黨風廉政建設責任職的規定》及相關法律、法規，嚴格履行崗位責任，執行總部各項管理規定，切實糾正不良消費陋習，使公司各項經費得到較好地控制。

開展廉潔風險防控工作，公司認真落實了《中建xx發展有限公司關鍵崗位廉潔從業準守》，主要表現：

1、正確使用審核權

嚴格按照xx公司管理制度，落實“三重一大”范圍的審核權，履行集體決策流程，做到參會有記錄、表決、簽字。沒有發生違紀和腐敗等行為。

2、正確使用人事權

嚴格按照xx公司人事制度，落實公司部門及其相關崗位人員考核、聘用。

沒有發生違紀和腐敗等行為。

3、正確使用采購權

嚴格按照xx公司采購制度行使采購管理工作。沒有發生違紀和腐敗等行為。

4、正確使用放行權

嚴格按照xx公司固定資產及低值易耗品管理制度規定，及時入賬、核算。

沒有發生違紀和腐敗等行為。

5、正確使用計量權

嚴格按照xx公司要求，及時對工作量、采購物品落實計量和審核工作。

沒有發生違紀和腐敗等行為。

6、正確使用資金權

嚴格按照xx公司財務資金和費用管制度，全面落實財務收入與支出管理，使各項費用得到有效控制和審核。沒有發生違紀和腐敗等行為。

7、正確使用關鍵信息權

嚴格按照xx公司保密管理規定開展工作。沒有發生對外透露企業秘密事件。

第三篇：廉潔風險防控工作經驗

11月28至29日，全國郵政廉潔風險防控工作經驗交流會議在北京召開，集團公司黨組成員、紀檢組組長馬建中出席會議并講話。

馬建中在講話中指出，要深刻理解開展廉潔風險防控工作對郵政企業懲防體系建設的重要意義，深入探索、認真研討，科學總結實踐經驗，積極行動、創新思路，扎實推進郵政企業廉潔風險防控工作的探索實踐。在開展工作中要把握原則，抓住關鍵環節，突出防控重點，注意運用科技手段，健全長效機制，加強組織領導。

他強調，廉潔風險防控工作是完善郵政企業懲治和預防腐敗體系、推進黨風建設和反腐倡廉工作的一項重要任務。要從重點領域、重點部門、重點環節入手，排查廉潔風險，構筑制度防線，形成以積極防范為核心、以強化管理為手段的科學防控機制。要按照中央要求，充分認識開展這項工作、加快推進企業懲防體系建設的重要性和緊迫性，切實把懲防體系建設融入郵政企業生產經營管理之中，為中國郵政健康、可持續發展提供有力的保證。

馬建中要求各單位認真做好《中國郵政集團公司紀檢監察組織建設實施細則》的貫徹落實工作。各單位主要領導要切實承擔起貫徹落實《實施細則》的領導責任，在抓好機構設置的基礎上，及時按照編制把人員配好、配齊。要堅持思想教育和業務培訓相結合，做好對新進人員的教育培訓工作。各級郵政紀檢監察部門要積極融入企業生產經營管理，主動發揮紀檢、監察職能，為中國特色郵政事業的健康發展保駕護航。

會議還傳達了中央紀委召開的部分中央和國家機關、企事業單位紀檢監察信訪舉報工作座談會精神。

第四篇：廉潔風險防控工作總結

員工實訓中心廉潔風險防控工作總結

員工實訓中心按照集團公司關于廉潔風險防控工作的安排，以“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的思想為指導，切實加強組織領導，規范權力運作流程，強化重點崗位監督，自上而下對公司各個部室進行風險排查，降低了各個崗位的監管風險和廉潔風險，有效地推動各項工作健康快速發展。現將此項工作開展的情況總結如下：

一、加強領導、提高思想認識

（一）成立了由中心主任、書記楊毅任組長；副主任郝立軍任副組長；各分管部門主任領導為成員的廉潔風險防控工作領導小組。領導小組下設辦公室負責日常工作，保障了廉潔風險排查及防控工作的有序進行。

（二）召開2012年廉潔風險防控動員大會。會上楊毅書記針對廉潔風險防控工作作動員講話，全面安排、部署了公司廉潔風險防控工作。強調了廉潔風險防控工作是今年紀委工作的重中之重，務必認真抓好、抓實。

（三）學習了《關于開展廉潔風險防控工作的安排》。對如何開展廉潔風險排查及防控工作、怎樣排查與防控的總體構架、思路，如何按照工作方案及時完成相關資料等一一做了詳細的闡述。

二、按照步驟、全面、深入排查風險點

（一）大力宣傳，營造氛圍。廉潔風險點查找是一項繁瑣的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務重。工作中緊密結合各部門工作實際，切實加強宣傳學習，提高干部職工的思想認識，形成工作合力。

（二）人人參與、全面排查。按照規定的程序、環節、要素、逐一查找，及時公示，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”。采 1

取“自己找、部門查、領導提、部門審”的方法，從中心各個層面逐一排查、篩選廉潔風險點，確保找準、找全、找實。又從思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險5個風險類型和評估風險等級（極高、高度、中度、較低、低度）分別進行廉潔風險及其表現形式的分析、排查。

一是排查崗位風險。以崗位、職責為基礎，從干部崗位到重點崗位，每個人根據各自的崗位、職責，從思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險5個風險類型和評估風險等級（極高、高度、中度、較低、低度）進行分析、排查，做到人人參與，全面排查。

二是排查部室風險。結合部室職能和業務工作，重點排查管理人、財、物、事和審批、項目資金分配、資源監管等重要領域和關鍵環節的部室。從業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險3大風險點分別查找廉潔風險點。通過自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審，分別在重大事項決策、重大項目安排、大額資金使用、新黨員發展、辦公用品采購管理、車輛日常維護管理、公務接待管理、印章管理、檔案管理、資金管理等環節查找出廉潔風險點。且在排查中明確相關責任人，負責排查列出部室廉潔風險點及其表現形式，填寫風險點排查及風險防控措施表格。

三是中心領導率先垂范自覺排查。中心領導根據自己的管理權限，認真排查，填報《個人廉潔風險自查表》，簽訂廉潔從業承諾書。

三、廉潔風險防控排查情況

1、中心廉潔風險防控排查情況：

中心應排查 7人，實排查 7人，根據自己的工作管理權限，認真排查，填報了《個人廉潔風險自查表》。其中，崗位風險共35個風險點，極高風險占2個，高度風險占5個、中度風險占

8、較低風險占10個、低度風險占10個。通過廉潔風險防控工作的開展，將懲治和預防腐敗、防范風險和強化管理形成有機統一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領導干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進企業又好又快、更好更快健康發展。

第五篇：廉潔風險防控方案

吳起采油廠廉潔風險防控管理工作實施方案為深入貫徹落實中省紀委三中全會和集團、油田公司、采油廠紀檢監察工作會議精神，加強懲治和預防腐敗體系建設，規范權力運行的制約和監督機制，提高干部職工廉潔風險防控能力，預防和減少腐敗行為的發生，制定本實施方案。

一、指導思想和工作目標

以黨的十八屆三中全會和中央紀委三次次全會精神為指導，針對容易產生的腐敗風險及其危害程度進行分析評估,有效遏制和減少腐敗現象的發生。大力推行重點崗位風險考評交流制，通過考評增強崗位人員風險意識、責任意識，推動各項工作有效落實，不斷改進風險防控機制，拓展從源頭上防治腐敗，創新完善反腐倡廉建設的方式方法，構建權力運行的動態監管模式，推進黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展。

二、風險防控范圍

按照采油廠紀檢監察工作安排部署要求，面向全廠各單位、各科室，重點以基建、項目、供應、勘探、開發、油建、作業、運銷、招標、供電等重點領域，對生產一線、輔助單位的調度、核算、材料、現場監督等重點崗位開展廉潔風險防控管理工作。

三、風險類別及表現形式

廉潔風險指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行

為的可能性。主要分為思想道德風險、制度風險和崗位職責風險

1三個類別。1.思想道德風險，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，工作行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行動行為結果不公正不公平，構成“以權謀私”，造成企業和職工群眾利益受損等嚴重后果的廉潔風險。2.崗位職責風險，也稱權力行使風險，主要是因工作崗位的特殊性，個人自由裁量空間較大，缺乏有效監督制約，在崗人員不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范等腐敗風險，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

3.制度風險，主要是根據黨風廉政建設的需要及要求，相關制度是否及時制定和完善；對已有制度的執行缺乏約束力和監督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規范化管理措施等，可能造成行使權利失控的廉潔風險。

四、風險防控及實施步驟

1.組織領導。成立廉潔風險防控管理工作領導小組：

組長：郭廣文

副組長：劉海波胡志恩齊丕寧劉春生蔡學斌

宗耀華閆占斌何文寶白平馬濤

屈煒趙晨云侯俊懷

成員：李長軍尚振國王君雷明儒白江

張宏賈成前高東峰王曉波藺彥勇

張治祥各采油大隊長各聯合站站長

領導小組辦公室設在廠紀委監察室，紀委書記劉春生同志兼任辦公室主任，監察室負責日常管理工作。

2.宣傳動員（5月20日-6月10日）。組織召開領導小組成員、重點領域、重點崗位干部職工專項會議，安排部署廉潔風險防控管理工作，統一思想認識，明確工作任務。

3.風險查找（6月11日-6月30日）。結合工作實際，突出領導干部和重要管理崗位，認真梳理崗位職責，采取崗位人員自己找、其他人員幫助提、所在單位集體議、群眾評，以及分管領導分別點等方法，深入查找思想道德、制度和崗位職責等方面存在的廉潔風險。一是領導干部要針對履行崗位職責、執行制度等重要環節，行使內部管理權可能產生的廉潔風險，認真分析廉潔風險內容及表現形式。二是各崗位人員要對照崗位職責、工作制度，認真查找并分析個人在履行崗位職責、執行制度等方面存在或潛在的廉潔風險內容及表現形式。三是客觀準確評估廉潔等級，根據風險的機率或危害程度，將風險等級從高到低依次劃分為一、二、三級，一級為發生可能性大，觸犯刑律，后果嚴重的風險點；二級為發生可能性大，違反黨紀、政紀，后果較為嚴重的風險點；三級為發生可能性大、次數多，后果輕微的風險點。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉潔風險等級劃分和潛在風險大小，制定防范措施。一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的反腐倡廉宣傳教育，制定教育計劃，規范開展崗位教育、警示教育等經常性學習教育活動。完善談心談話制

3度，各級領導和部門負責人與管轄范圍內的干部職工每年談心應不得少于兩次。二是制度風險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風險，找出權力運行體制、機制、制度上的漏洞和不足，開展制度的廉潔性評估，及時建立、修改制度，保證制度執行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強化制度的執行力，切實發揮制度預防腐敗的作用，使制度內化為自律要求，外化為行為規范。三是崗位職責風險防范（權力行使風險防范）。嚴格履行工作職責，落實監督和管理責任，堅持“誰的職責誰履行，誰的權力誰行使，誰的問題誰負責”，避免上級越級指揮，以自己的意志代替下屬意志，以自己的職能代替下屬的權力。堅持實事求是和民主集中制原則，凡事征求班子成員和職工意見，不搞“一言堂、定調子”，用職責制度堵塞權力行使漏洞。完善工作制度、流程，繪制權力運行流程圖，推行權力公開透明運行。查找、評估、措施制定結束后，各單位要將風險點排查登記表、匯總表（附表1、2、3）于6月30日前上報領導小組辦公室，經審核后在全廠范圍內公示。

5.加強監控（8月1日-12月31日）。堅持“抓住大頭、不出大事”的原則，紀檢監察部門將加大對一級風險點動態監控力度，對熱點崗位風險點、風險防控關鍵點、關鍵環節聚焦點進行動態監控，不斷優化工作流程，改進完善風險防控機制，推動各項工作有效落實。同時，加強一般風險點變化情況的監控，做到一般風險點監控的全覆蓋。

五、推行考評交流制。堅持和完善檢查考核制度，根據采油

4廠《重點崗位風險考評交流辦法》，領導小組將組織對廉潔風險防控管理工作進行專項考核，考核結果作為工作交流的主要依據，把不能適應工作要求的人員交流到合適的崗位。重點對領導干部、重點崗位管理人員業務工作任務完成情況、黨風廉政建設責任制完成情況以及干部德、能、勤、績等方面進行考核，在日常工作中將能夠反映單位和個人日常性工作因素指標納入考核，避免年終“一錘定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.領導小組成員要根據風險防控管理工作開展的時間節點，深入各單位檢查指導在風險查找、評估、措施制定、重點監控等階段工作，切實履行工作職責，發揮干部帶頭引領和示范作用。

2.各單位要在全面開展廉潔風險防控管理工作的基礎上，重點抓好工程建設、新井建設、油井作業等重點領域風險防控，突出抓好擁有審批簽字權、業務處置權和自由裁量權的關鍵崗位、重點人員的風險防控，以重點帶全面，推動廉政建設工作向縱深發展。各級領導干部要帶頭查找廉潔風險，抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控機制建設。

3.各單位主要領導要負總責、親自抓，分管領導具體抓，領導小組辦公室負責協調和推進全廠廉潔風險防范管理工作，各科室要認真組織實施，形成上下一致，協調配合的領導體制和工作機制。