第一篇：安全生產問題結案制度

附件：

遼寧調兵山煤矸石發電有限責任公司

安全生產問題結案制度

第一章 總 則

第一條 為加強和規范遼寧調兵山煤矸石發電有限責任公司（以下簡稱“公司”）安全生產管理工作，提高處理安全生產問題的質量和效果，防止同類安全生產問題的重復發生，建立發現問題、解決問題、責任追究的安全生產管理機制，根據《大唐國際發電股份有限公司安全生產問題結案制度》（大唐國際安環【2006】14號），結合公司實際，特制定本制度。

第二條 安全生產問題結案制度（簡稱“結案制”），是指針對安全生產事故和安全生產問題，通過落實責任單位（部門）、責任人的方法，查清問題原因，總結經驗教訓，制定防范措施，防止重復發生，實現閉環管理的問題管理制度。

第三條 結案制堅持“原因未查清不放過，責任人員未處理不放過，整改措施未落實不放過，有關人員未受到教育不放過”的原則和“專業負責，分級管理”的原則。

第四條 結案問題由安全問題和生產問題兩類構成，按問題的性質和嚴重程度分為大唐國際級、公司級、部門級、班組級共四級。大唐國際級問題由公司職能部門牽頭辦理，報大唐國際結案；公司級問題由問題所在部門辦理，公司結案，報大唐國際備案（范圍按其規定）；部門級問題由本部門結案，報公司安監部備案；班組（含運行值，維修隊，下同）級問題由班組結案，報所屬部門備案。

第五條 本制度適用于公司各部門。

第二章 職責分工

第六條 公司各部門職責

（一）安全監察部：負責公司人身安全、消防、保衛、文明生產問題的結案，并負責全公司結案制的歸口管理。

（二）設備工程部：負責公司生產設備管理、檢修管理、設備技術管理、工程管理、生產費用和通信等安全生產問題的結案，并報安全監察部備案。

（三）發電部：負責公司生產運行管理、運行技術管理、環境保護、節能等安全生產問題的結案，并報安全監察部備案。

（四）燃料管理部：負責公司燃料安全生產問題的結案，并報安全監察部備案。

（五）總經理工作部：負責公司交通、計算機網絡安全問題的結案，并報安全監察部備案。

（六）多經公司：負責公司多種產業系統安全問題的結案，并報安全監察部備案。

（七）外委項目部：負責所承包范圍內公司運行、檢修、維護管理等安全生產問題的結案，并報安全監察部備案。

（八）其他部門：負責本部門有關安全生產問題的結案，并報安全監察部備案。

（九）凡需向上級（集團公司、大唐國際、地方政府有關部門、東北電監局等）報送或結案的事故（事件），按以下原則歸口管理：設備事故由設備工程部負責上報、結案，安全監察部協助和配合；運行事故、誤操作事故及環保事故由發電部負責上報、結案，安全監察部協助和配合；交通事故由總經理工作部負責上報、結案，安全監察部協助和配合；其他事故均由安全監察部負責上報、結案，其他各有關部門協助和配合（調查、提供資料等）。

第七條 崗位職責

（一）總經理：對全公司基建、生產安全問題結案制的建立、實施負總責，按上級規定權限批準公司重大問題的結案。

（二）基建副總經理：負責組織公司基建安全生產問題結案制的制定與實施，并對其管理負總責。根據事故調查組或專家及部門的意見，按權限批準所管轄范圍重大問題的結案。

（三）經營副總經理：負責分管范圍安全生產問題結案制的制定與實施，并對其管理負總責。根據事故調查組或專家及部門的意見，按權限批準所管轄范圍重大問題的結案。

（四）副總工程師：負責分管范圍安全生產問題的結案；協助基建副總經理、總工程師做好有關管理和技術工作。涉及跨部門問題，當所分管部門為牽頭部門時，協調跨部門問題的結案。

（五）安全監察部：是全公司安全生產問題結案制的歸口管 理部門，負責監督各部門結案制的執行，提出考核意見；負責所管轄范圍安全問題結案的具體管理，負責全公司重大問題結案時與上級部門的聯系。

（六）公司各管理部門職責：負責本部門安全生產問題結案的具體管理，按“四不放過”的原則全過程監督本部門各級人員和班組，做好問題的結案工作，對結案報告提出意見并報主管公司領導審核。

（七）多經公司：對本公司職責范圍內安全生產問題的結案管理負責，落實到具體責任人，并負責結案的審核及報請主管公司領導審批。

（八）外委項目部：對本項目部職責范圍內安全生產問題的結案管理負責，依據本制度制定本單位結案制度；負責將本單位職責范圍安全問題的結案工作落實到具體班組和責任人，并負責結案的審核及報請公司主管領導審批。

第八條 班組職責

（一）按本制度要求，負責本班組安全生產問題的結案和上報工作。

（二）依據本制度落實本班組和崗位結案工作責任。

第三章 安全問題的結案

第九條 安全問題按其嚴重程度分為事故、障礙、異常、差錯四個等級。其中事故分為特大事故、重大事故、較大事故和一般事故；障礙分為一類障礙、二類障礙；異常分為一類異常、二類異常。

第十條 事故調查

（一）特大、重大、較大人身死亡、重傷事故的調查，特大、重大、較大、一般設備事故和設備一類障礙、二類障礙的調查，按《大唐集團公司電力生產事故調查規程》執行。

（二）事故調查存在技術或協調困難時，按照《遼寧調兵山煤矸石發電有限責任公司安全生產問題督辦制度》，落實督辦責任，保證在規定期限內結案。

第十一條 安全問題結案原則是：凡構成一類障礙及以上的事件（包括人身未遂和輕傷），由公司安全監察部結案，報大唐 國際備案；凡構成二類障礙、異常的事件由設備工程部、發電部、燃料管理部、總經理工作部、多經公司、外委項目部負責人或安全員結案，報公司安全監察部備案；差錯由班組（值、專業、隊）結案，報所屬部門負責人或安全員備案。

第十二條 凡出現公司級安全問題，由問題發生部門按有關要求向安全監察部報告；安全監察部按事件的性質及崗位分工通知有關部門、崗位組織調查。有關部門、崗位應按規定職責及時辦理結案工作。

第十三條 安全問題的結案條件

（一）有正式的事故（事件）調查分析報告；

（二）事故（事件）原因清楚；

（三）有對事故（事件）責任者和領導的處理意見；

（四）有防止類似事故（事件）重復發生的防范措施，并明確了完成時間、落實了部門和責任人；

（五）事故（事件）責任者和應受教育者確實受到了教育，有學習、會議等活動記錄。

第十四條 安全問題結案的程序

（一）需上報大唐國際且具備結案條件的事故，依據事故類型按本制度第六條第（九）項的規定，向大唐國際事故結案歸口部門上報完整的事故報告，并附帶文字性結案請示。

（二）由公司進行結案的事故（事件），各部門按本制度第六條第（一）至

（八）項的職責分工負責歸口管理。有關崗位提出結案意見，部門主管提出審核意見，報主管公司領導批準。

（三）按要求應報東北電監局結案的各類事故，根據大唐國際的授權和委托，由公司安全監察部報東北電監局履行結案手續。

（四）各部門需在每月的3日前，將上月的結案結果報安全監察部匯總備案；安全監察部每季度組織設備工程部、發電部、外委項目部等部門抽查一次有關安全問題的結案情況，并進行記錄和通報。

（五）安全監察部、設備工程部、發電部每月5日前，應根據職責分工，分別將上月安全問題的結案結果報大唐國際結案歸口部門備案。

（六）安全問題結案后，責任部門必須做好事故分析報告、事故通報等記錄存檔備份工作，部門領導每月要組織統計分析問題的結案情況，找出問題的出現根源，制定有效的防范措施，把安全問題控制到最小化。

第四章 生產問題的結案

第十五條 生產問題由設備工程部按點檢分工職責、發電部和外委項目部按按專業分工職責，落實專人負責問題的監督處理及結案工作。問題的來源為“安全生產問題庫”以及其他來源的主要安全生產問題。

第十六條 生產問題的結案條件

（一）問題的原因已查明；

（二）問題已得到解決；

（三）防止重復發生的措施已采取；

（四）有人員責任的問題相關責任人員已得到處理；

（五）有關人員受到教育和培訓。第十七條 生產問題結案的程序

（一）公司級生產問題的結案，分別由設備工程部、發電部負責歸口管理。有關點檢、專業提出結案意見，部門主管提出審核意見，公司副總工程師及以上領導批準。

（二）公司級重大生產問題的結案，有關人員應到現場實際核查和驗收。

（三）需要報大唐國際的生產問題結案工作，設備工程部、發電部應向大唐國際結案歸口部門上報完整的問題結案材料，并附帶文字性的結案請示。結案結果每月報大唐國際結案歸口部門備案一次。

（四）部門級生產問題的結案，由責任崗位提出結案意見，按專業報設備工程部點檢長或發電部專業負責人提出審核意見，設備工程部、發電部部長批準。

（五）生產問題結案后，責任部門必須做好有關記錄，部門領導每月要組織對生產問題的結案情況進行統計分析，找出問題的出現根源，制定有效的防范措施。

（六）安全監察部每季度組織抽查一次各部門生產問題的結 案情況，并進行記錄和通報。

第五章 管理責任

第十八條 問題所在部門是安全生產問題結案的主體，對問題的提出、解決和結案負直接責任；對問題應積極解決，并建立健全結案臺帳，按時履行結案手續。

第十九條 上級對下級安全生產問題的結案負有監督管理責任。

第二十條 對于一時無法弄清原因，不能及時解決和結案的問題，要按《遼寧調兵山煤矸石發電有限責任公司安全生產問題督辦制度》的要求納入督辦程序；由于條件所限一時無法解決的問題，要組織專家論證，采取切實可行的措施，防止發生事故并創造條件加以解決。

第二十一條 對于不能及時發現安全生產問題、發現問題不解決或解決不力、解決后不按時結案的，按部門崗位職責承擔責任，并按有關規定進行考核。

第六章 附 則

第二十二條 各部門結合實際制定本部門結案制的實施細則。

第二十三條 本制度由公司安全監察部負責解釋。第二十四條 本制度自發文之日起開始執行。

第二篇：大唐國際發電股份有限公司安全生產問題結案制

附件4：

大唐國際發電股份有限公司 安全生產問題結案制度

（2009年版）第一章 總則

第一條 為加強和規范公司安全生產管理，提高公司系統處理安全生產問題的質量和效果，防止同類安全生產問題在公司系統的重復發生，建立發現問題、解決問題、責任追究、持續改進的安全生產管理機制，特制定本制度。

第二條 安全生產問題結案制度（簡稱“結案制”），是指針對公司安全生產問題庫管理辦法（簡稱“問題庫”）中所有安全生產問題，通過落實責任單位（部門）、責任人的方法，查清問題原因、總結經驗教訓、制定防范措施、防止重復發生、實現閉環管理的問題管理制度。

第三條 結案制堅持“問題（事故或事件）原因未查清不放過、整改措施不落實不放過、責任者未受處理不放過、應接受教育者未受到教育不放過”（簡稱 “四不放過”）的原則，實行“按專業、分層次、程序化、責任制”管理。

第四條 根據公司安全生產獎懲規定、生產考核辦法及經濟責任制等規章制度，對不認真執行本辦法，導致問題不能及時處理結案造成嚴重后果的單位和人員進行考核；對發現和解決問題中做出突出貢獻的單位和人員，予以獎勵和表彰。

第五條 本制度適用于公司系統各單位。

第二章 職責分工

第六條 公司各部門職責

（一）安全環保部：負責公司人身安全、交通、防火安全、環境保護等問題的結案，并負責公司結案制的歸口管理。

（二）生產部：負責公司生產（含技術問題，下同）問題的結案。

（三）工程建設部：負責公司基建工程安全問題的結案。

（四）其他部門：負責本部門職責范圍內安全問題的結案。第七條 公司本部崗位職責

（一）生產副總經理：負責組織公司安全生產問題結案制的制定與實施，并對其管理負總責。按權限根據事故調查組或專家及部門意見，批準公司級問題的結案。

（二）總工程師：協助生產副總經理組織公司安全生產問題結案制的制定與實施，并對有關技術問題負責。按權限根據事故調查組或專家及部門意見，批準重大技術問題的結案。

（三）副總工程師：負責分管范圍安全生產問題的結案；涉及跨部門問題，當分管部門為牽頭部門時，協調跨部門問題的結案。

（四）部門主任（總經理）：對本部門職責范圍安全問題的結案管理負責；非生產部門可責成主管經理負責。負責將本部門職責范圍安全問題的結案工作落實到具體責任人，并負責本部門職責范圍安全問題結案的審核及報請公司領導審批。

（五）各管理崗位（專業）職責：負責本崗位（專業）安全生產問題結案的具體管理，按“四不放過”的原則全過程監督專業公司或區域公司（以下簡稱專業（區域）公司）和基層單位做好安全問題的結案工作，對結案報告提出專業崗位意見并報主管領導審核、批準。

第八條 專業（區域）公司職責

（一）負責對所管基層企業公司級問題的結案及上報。協調、指導和督促基層企業級問題的結案。

（二）根據組織機構和崗位設定，按照大唐國際相關崗位職責的確定原則，確定和落實本專業（區域）公司各崗位職責。

（三）負責本制度在所管企業的貫徹落實。第九條 基層單位職責

（一）基層單位是發現和解決問題的責任主體，負責本單位各級問題的結案工作。

（二）負責組織落實公司和專業（區域）公司下達問題的結案；接受公司和專業（區域）公司的指導和監督。

（三）根據組織機構和崗位設定，按照大唐國際相關崗位職責確定原則，確定和落實本單位各崗位責任。

（四）依據本辦法制定本單位問題結案管理辦法。建立完善的問題管理機制。

第三章 問題的結案

第十條 問題結案分安全問題、生產問題、基建安全問題和其它安全（多種經營等）四類進行歸口管理。問題結案從公司層面按問題的性質和嚴重程度分為公司級和基層單位兩級；基層單位內部，可分為廠、車間（部門）兩級、或廠、車間（部門）、班組（專業）三級。

第十一條 問題結案有專業（區域）公司的基層單位實行三級管理。公司級問題的結案由問題所在單位辦理，公司審核結案；設專業（區域）公司的，先由專業（區域）公司結案，再到公司結案，或在具備結案條件后，跟大唐國際溝通與基層單位共同到大唐國際結案；基層單位級問題，由問題所在單位結案，報大唐 國際備案。

第十二條 安全問題的分級。安全問題按其嚴重程度分為事故、障礙、異常和差錯四類。其中事故分為：特大、重大、較大（惡性）和一般四種，障礙分為：一類障礙和二類障礙兩種，異常分為一類異常和二類異常兩種。

第十三條 安全問題結案的分級管理。凡公司級的問題（或構成事故的事件），要由公司結案，其中重特大事故公司還要按國家有關規定、電監會和集團公司的事故調查規程及相關規定執行；凡構成障礙的事件，對應人身事故的未遂和輕傷，由基層單位結案并報公司備案；異常及以下級安全事件由基層單位規定結案程序。

第十四條 凡出現一般事故及以上的問題，由問題（事故）發生單位按有關規定的要求向公司安全環保部報告，公司安全環保部按事件的性質及部門分工通知有關領導、部門組織調查。有關部門、崗位按崗位責任組織、督促結案工作。

第十五條 問題的處理。問題一經發生或發現，問題單位就要按公司“問題庫”管理辦法的相關規定，組織調查和處理，明確責任部門、負責人，制定措施、組織實施，使問題得到妥善解決。同時，做到“四不放過”。

第十六條 問題的結案。凡是問題，都應進行結案。結案的條件是：

（一）有正式的問題（事故、事件）的結案報告（事故附事故調查報告）；

（二）問題（事故、事件）原因清楚；

（三）有對問題（事故、事件）責任者和相關領導、人員的處 理意見；

（四）采取了防止類似問題（事故、事件）重復發生的措施或明確了措施完成的時間、單位和責任人；

（五）問題（事故、事件）責任者和應受教育者確實受到了教育。

第十七條 公司級問題結案的程序

（一）具備結案條件的問題（事故、事件），由基層單位向公司上報結案請示并附帶完整的結案報告。

（二）公司主管部門按職責分工負責歸口管理。有關崗位提出結案意見，部門主管提出審核意見，主管公司領導批準。需要報上級單位的由主管部門辦理。

（三）按要求應報安全監督管理局或電監局的事故，京津唐區域的，由大唐國際安全環保部負責；其他區域的，在經公司審核后由專業（區域）公司或基層單位報本地區相關機關。

（四）基層單位級安全問題由基層單位自行結案，結案結果每月報公司結案歸口管理部門備案一次；公司主管部門要定期抽查專業（區域）公司、基層單位生產問題的結案情況，并進行考核和通報。

第四章 工作要求

第十八條 問題所在單位是安全生產問題結案的主體，對問題的提出、解決和結案負直接責任。各單位對于問題應積極解決，并建立健全結案臺帳，按時履行結案手續。

第十九條 基層單位內部生產問題的分級與管理，各單位按本制度原則和公司安全性評價、安全檢查等制度對問題整改的相關規定自行制定結案工作程序。第二十條 對于一時無法弄清原因，不能及時解決和結案的問題，要按公司“督辦制”的要求納入督辦程序；由于條件所限一時無法解決的問題，要經過專家論證，采取切實可行的措施，防止發生事故并創造條件加以解決。

第五章 附則

第二十一條 各專業（區域）公司、基層單位結合本單位實際制定實施細則。

第二十二條 本辦法由公司安全環保部負責解釋。

第二十三條 本制度自下發之日起正式執行，代替《大唐國際發電股份有限公司安全生產問題結案制度（2006年版）》（大唐國際安環?2006?14號文件）。

第三篇：安全生產事故調查處理結案報告制度

安全生產事故調查處理結案報告制度

一、對施工過程中發生的安全事故（包括沒有發生傷亡或物損的險兆性事故），必須按照“原因查不清楚不放過，責任不明不放過，責任人員得不到處理不放過，職工群眾受不到教育不放過，沒有制定出防范措施不放過”的原則，進行及時、認真處理、統計、結案。

二、項目發生安全事故后，項目經理和項目有關管理人員應首先迅速啟動應急救援預案、組織搶救遇險受傷人員，指導現場緊急救護，組織人員救險排險，防止險情擴大，并保護好事故現場。

三、項目發生安全事故后，各有關單位必須嚴格執行國家、行業、地方政府和集團公司規定的事故分類及相應的報告程序，按照程序迅速、及時、準確地向上級及有關部門報告，不準隱瞞不報、拖延上報和虛報。事故發生后，事故現場有關人員應當立即向集團公司負責人報告；集團公司責任人接到報告后，應當與1小時內向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告，項目部必須于24小時內提交書面報告集團公司安全部。

四、項目發生安全事故后，各有關單位必須嚴格執行國家、行業、地方政府和集團公司規定的事故分類及相應的事故調查處理程序，組織事故調查小組調查事故發生的原因、傷亡和物損情況，提出事故處理方案和防止同類事故再次發生的整改措施。

五、在事故調查中，項目經理部負責及時、準確、全面地提供安全事故的有關資料、證據和相關證人，接受并配合調查人員的現場查證。事故現場必須經調查人員現場查證并作出有關指令后方可進行清理，恢復施工。

六、任何單位和個人對安全事故均有權檢舉、控告和投訴，一經查實，應對事故責任人嚴肅處理。對隱瞞事故不報者要加重處罰。對打擊報復檢舉、控告和投訴單位和個人的，要依照有關規定處理，觸犯法律的應移送司法機關處理。

七、安全事故要及時進行統計建檔，保存期五年。

第四篇：律師事務所收結案審批制度

律師事務所收結案審批制度

事務所實行收結案審批制度。收結案審批制度是保證收案和辦案質量、杜絕私自收費、避免利益沖突、執行主管律師制度及利于總結辦案經驗所不可缺少的重要制度之一。

一、填寫收案登記表

凡事務所或事務所律師接收的案件、項目都需填寫收案登記表。收案登記表是事務所重要的業務資料，應由該案件、項目的引進律師認真填寫。收案登記表中：

1．案件、項目的委托客戶的名稱、聯系人、地址以及其他聯系方式等資料應詳細填寫并應盡可能做到中英文對照（若承辦過程中客戶資料有變動，承辦律師應及時作出更正）；

2．該案件、項目的名稱應為能概括其特征的簡短說明；

3．該案件、項目中對方的資料，包括對方名稱、地址以及其他聯系方式也應盡可能詳細填寫；

4．律師工作內容欄應大致描述該案件、項目需要做的各項工作；

5．對于收費情況，應注明是一次性收費或是按時計收以及收費標準。若為一次性收費，應標明預付金是否約定及其金額。

二、立案員對所收案件、項目的審核

收案登記表由立案員統一管理。立案員在收到基本內容填寫完畢的立案登記表后，對該案件、項目的立案進行初步審核。審核內容包括：

1．根據客戶提供的資料校對其與該收案登記表內容是否一致；

2．根據該表中客戶資料對照事務所已有客戶資料，檢索該客戶是否事務所新客戶。若為原有客戶，應審核該案件、項目收費標準是否與該客戶的歷史收費標準相一致，若不一致應將該情況標明交由主管律師審批；

3．根據該案件、項目中對方資料對照事務所已有客戶資料，以確定其非事務所客戶。若發現其也為事務所客戶，應將該情況標明交由主管律師審批，以免因利益沖突給客戶和事務所造成不良影響。

三、事務所主任對所收案件、項目的審批

立案員在對收案登記表審核完畢后，應將該收案登記表交事務所主任。事務所主任在收到該收案登記表后，應就以下基本情況進行審核及確認：該案件、項目的客戶與事務所已有客戶是否存在利益沖突？主管律師和承辦律師是否已確定？客戶基本情況是否清楚？收費是否符合事務所收費標準？案件、項目引進人是否清楚？案件、項目是否有不能接受和立案的因素等。若經審核，該案件、項目符合事務所收案承辦標準，事務所主任應簽署和批準該收案登記表。事務所主任有權將收案登記表退回要求重審，也有權決定不予立案。

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四、設立案件、項目編號和案卷

立案員在收到經事務所主任簽字同意收案的登記表后，應對該案件、項目設立編號并開立案卷。編號分為客戶號及案件號，都是唯一的和排序的。編號的案卷將交至該案件、項目的主管律師處作為該案件、項目的專用卷宗，以便統一管理。該收案登記表應一試四份，事務所主任、主管律師、財務部門及立案員各一份。主管律師和承辦律師必須在獲得案件編號后才能與客戶簽署律師聘請合同及收費，合同編號應與收案登記表編號一一對應。立案員對事務所主任要求重審的收案登記表，應按前述程序重審。立案員對事務所主任不予批準的收案登記表，應立即通知該案件、項目引進律師（若有）及主管律師，作好善后處理。

五、結案登記表和結案報告的填寫

案件、項目結束后，承辦律師應填寫該案件、項目的結案登記表（參見附表）并起草結案報告。

1．結案登記表中：應標明客戶編號和案件編號，以及該客戶的有關資料；該案件、項目的收費情況應根據聘請合同或其他約定文件，在結案登記表中寫明。

2．結案報告同樣應標明客戶編號和案件編號，以及該客戶的有關資料；結案報告中需概述該案件、項目的工作情況和最終結果；客戶對該案件、項目辦理情況的反饋也應在結案報告中寫明并應盡可能附有客戶填寫的法律服務質量反饋意見表。

六、主管律師對所結案件、項目的審批

承辦律師在填寫完畢結案登記和結案報告后，應將其交至主管律師處。主管律師對該結案登記表和結案報告進行審批和簽署。如客戶對該案件、項目有投訴或意見反饋，主管律師應在結案報告中寫明并批注解決方法。

七、主管律師審批后的結案登記表和結案報告應一式三份，事務所主任、檔案管理員、財務部各一份。檔案管理員在收到該結案登記表和結案報告后，應從主管律師、承辦律師處取得該案件、項目的案卷，并對其進行整理、裝訂成冊，然后根據該客戶和該案件、項目的編號按序歸入檔案室。對于結案報告，檔案管理應按序放入活頁夾，以便定期送事務所所屬司法局備查。同時檔案管理員應將該客戶和該案件、項目的編號告知事務所電腦網絡管理員，網絡管理員根據其編號，對事務所網絡文件數據庫中有關該編號的有關文件進行整理和備份。財務部在收到該結案登記表和結案報告后，對該案件、項目進行結帳。

八、本制度將根據事務所發展需要，不時作出修訂和完善。

九、本制度于______年______月經修訂并執行。

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第五篇：煙草專賣案件立案結案制度

煙草專賣案件立案、結案移交制度

為了進一步規范煙草專賣執法行為，提高政執法水平，根據煙草專賣法律法律、法規，和有關行政執法規定，結合我縣實際制定煙草專賣執法案件立案、結案移交制度。

第一條 立案條件：

1、有違法行為發生；

2、違法行為是應受處罰的行為；

3、屬于本機關管轄；

4、屬于一般程序適應范圍。

第二條 立案程序：

1、由煙草專賣行政制度法機關執法人員對違法行為進行現場勘查，保存違法煙草專賣品；填寫《立案申請表》；

2、將《立案申請表》連同相關材料一并報機關行政負責人；

3、行政負責人對案件相關資料及有無回避事項進行審查，簽署審批意見，指定具體承辦人員。

第三條 對于不屬于本機關管轄的案件，應當移送有管轄權的機關。

第四條 立案調查：

1、調查應有兩名以上執法人員進行，向被調查人出示執法證件和相關證明文件表明身份，并向被調查人說明調查的目的、要求及調查內容；

2、制作筆錄，對調查詢問內容及現場勘驗的內容進行詳細記錄；

3、將調查詢問筆錄交被調查人（現場證人）核對，并要求被調查人（現場證人）在每一頁筆錄上簽字，被調查人（現場證人）拒絕簽字的，應當注明；

4、搜集書證、物證，證人證言，視聽資料，當事人陳述，鑒定結論，勘驗、現場筆錄等有關證據；

5、需要對證據登記保存的，填寫《證據保存登記表》，并在七日內作出決定；

6、制作《案件調查報告》，說明案件的由來、調查經過、當事人基本情況、違法事實、案件性質和處罰依據等，承辦人員應當在《案件調查報告》上簽名；

7、經調查違法事實清楚，需要給予行政處罰的，填寫《案件處理意見呈報表》報行政負責人審查決定；

8、違法事實不成立，或因違法行為情節輕微等原因，需要銷案的，填寫《銷案審批表》報行政負責人審批。

第五條 處罰告知

1、對違法事實清楚，需要給予行政處罰的，辦案人員應當根據行政負責人在《案件處理意見呈報表》上簽署的意見，制作《行政處罰告知書》并送達當事人，說明給予行政處罰的事實、理由、依據、當事人享有的陳述和申辯權以及當事人提出行政復議和起訴的期限。

2、當事人提交行政復議和起訴的，煙草專賣執法機關必須對當事人提出的事實、理由和證據進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納。

第六條 聽證程序

對公民處以500元以上罰款，對法人或者其他組織處以20000元以上罰款的，煙草專賣行政執法機關應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求組織聽證的，地震行政執法機關應當組織聽證。

聽證應當由具有聽證主持人資格的非本案調查人員主持。

第七條 聽證的一般程序是：

1、填寫《聽證權利告知書》并送達當事人，告知當事人提出聽證要求的期限和受理聽證申請的組織等。

2、當事人應在收到告知書三日內提交《聽證申請書》，地震行政機關應在收到《聽證申請書》后十五日內組織聽證。

3、在聽證會舉行七日前送達《聽證通知書》。

4、按照《煙草專賣行政處罰程序》的規定舉行聽證會，制作《聽證筆錄》。

5、聽證舉行后煙草專賣行政執法機關應當根據聽證情況對案件進行復核。違法事實清楚的，依法作出行政處罰決定；違法事實與原來認定有出入的，應當調查核實，查清事實后，作出處理決定。

第八條 行政處罰決定作出后，煙草專賣行政執法機關應當制作《行政處罰決定書》。

第九條《行政處罰決定書》應在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，應在七日內送達。《行政處罰決定書》自送達當事人之日起生效。

第十條 當事人或其他收件人應在《送達回證》上簽字，收件人拒絕簽字或拒收的，可以采取留置送達。無法直接送達的，可采取郵寄送達。

第十一條當事人應當在收到《行政處罰決定書》之日起三日內，到指定銀行交納罰款，逾期每日按罰款額的3%加處罰款。

第十二條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，地震行政執法機關應當自被執行人的法定起訴期限屆滿之日起3個月內申請人民法院強制執行。

第十三條 煙草專賣行政處罰決定執行后，承辦人員應當制作《結案報告》，將有關材料進行整理裝訂，并由承辦人員簽名或者蓋章后，建卷歸檔保存。

第十四條 行政處罰案件應當建立卷宗，卷宗應當一案一卷，內容包括：封面、目錄、立案登記表、證據材料、處罰依據、送達回證、處罰決定書、執行筆錄、結案報告等內容。

第十五條 本制度自印發之日起實施。